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华夏盛世(000061)

华夏盛世:2013年第二季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
华夏盛世精选股票型证券投资基金 
2013年第 2 季度报告 
 
2013 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一三年七月十九日 
 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 
1 
§1 重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013年 7
月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2013年 4月 1日起至 6月 30日止。 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 
2 
§2 基金产品概况 
基金简称 华夏盛世股票 
基金主代码 000061 
交易代码 000061 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2009年 12月 11 日 
报告期末基金份额总额 8,919,545,313.13份 
投资目标 紧密跟踪中国经济动向,把握中国经济的长期
发展趋势和周期变动特征,挖掘不同发展阶段
下的优势资产及行业投资机会,更好地分享中
国经济持续、较快成长的发展成果,追求基金
资产的长期、持续增值,抵御通货膨胀。 
投资策略 本基金以周期优选投资策略为核心,并辅以个
股精选和积极债券管理策略。 
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 沪深 300指数×80%
+上证国债指数×20%。 
风险收益特征 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基
金、 债券基金与货币市场基金, 属于较高风险、
较高收益的品种。 
基金管理人 华夏基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
§3 主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位:人民币元 
主要财务指标 报告期(2013年4月1日-2013年6月30日) 
1.本期已实现收益 69,943,574.34
2.本期利润 -578,741,181.50
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0627
4.期末基金资产净值 6,046,077,642.31华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 
3 
5.期末基金份额净值 0.678
注: ①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。 
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 -8.87% 1.26% -9.32% 1.16% 0.45% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 
华夏盛世精选股票型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2009年 12 月 11 日至 2013年 6月 30 日) 
 
§4 管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
任本基金的基金经理期限 
姓名 职务 
任职日期 离任日期 
证券从业 
年限 
说明 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 
4 
阳琨 
本基金的
基金经
理、股票
投资部副
总经理 
2009-12-18 - 18 年 
北京大学 MBA。 曾任
宝盈基金基金经理助
理,益民基金投资部
部门经理,中国对外
经济贸易信托投资公
司财务部部门经理
等。 2006 年 8 月加入
华夏基金管理有限公
司, 曾任策略研究员、
兴和证券投资基金基
金经理(2009 年 1 月
1日至 2012年 1月 12
日期间)等。 
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同
和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有
损害基金份额持有人利益的行为。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合, 制定并严格遵守相
应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内, 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 
报告期内, 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 
5 
2季度,股票市场呈现明显的两级分化局面。在实体经济形势持续偏弱的影
响下,与投资相关度较高的周期类股票表现较差,上证 50 指数大幅下跌。而同
期,由于市场流动性整体宽松,资金涌入成长预期较好的中小盘股票,主要由新
兴行业公司构成的创业板指数上涨幅度较大。6月份,央行对前期较宽松的资金
市场采取紧缩措施,导致投资者对市场流动性预期恶化,大小盘股票均出现明显
下跌。 
2季度本基金整体股票持仓延续了 1季度的配置方向,金融等低估值板块比
重较高。由于基金持仓结构同市场热点差异较大,组合业绩表现欠佳。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 
截至 2013年 6月 30日,本基金份额净值为 0.678元,本报告期份额净值增
长率为-8.87%,同期业绩比较基准增长率为-9.32%。 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
展望下一阶段, 年初以来宽松的流动性催生股票估值提升的阶段可能会告一
段落。国家政策强调金融服务于实体经济,我们预期货币政策逆周期调控的基本
原则仍将持续,流动性收缩带来的市场影响虽在可控范围内,但短期对资产价格
仍有负面影响。随着流动性预期由松变紧,我们预期缺乏业绩支撑的概念性股票
可能会承受估值下行的压力, 而业绩能够持续增长的核心成长股以及风险释放较
充分的低估值板块表现相对较好。 
根据上述判断,我们计划继续淡化对市场整体的判断,优化个股选择,坚持
价值投资。 
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任, 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 
§5 投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
金额单位:人民币元 
序号 项目 金额 
占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 5,370,530,609.0588.19
 其中:股票 5,370,530,609.0588.19华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 
6 
2 固定收益投资 383,774,093.80 6.30
 其中:债券 383,774,093.806.30






资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 311,079,480.93 5.11 6 其他各项资产 24,359,769.68 0.40 7 合计 6,089,743,953.46100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 193,744,897.713.20 C 制造业 2,514,851,297.2241.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 389,142,741.15 6.44 E 建筑业 97,245,251.561.61 F 批发和零售业 384,028,543.98 6.35 G 交通运输、仓储和邮政业 92,294,059.51 1.53 H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 322,258,896.20 5.33 J 金融业 1,305,471,041.2021.59 K 房地产业 56,227,412.680.93 L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 15,266,467.84 0.25 N 水利、环境和公共设施管理业 -- O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 5,370,530,609.0588.83 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 7 1 600518 康美药业 18,999,755 365,365,288.65 6.04 2 601166 兴业银行 20,649,940 304,999,613.80 5.04 3 601318 中国平安 7,021,070 244,052,393.20 4.04 4 600000 浦发银行 27,759,970 229,852,551.60 3.80 5 600036 招商银行 18,548,576 215,163,481.60 3.56 6 600050 中国联通 62,999,943 196,559,822.16 3.25 7 600690 青岛海尔 17,717,244 193,295,132.04 3.20 8 600252 中恒集团 13,700,979 190,169,588.52 3.15 9 600886 国投电力 50,757,326 171,559,761.88 2.84 10 600089 特变电工 19,999,876 160,999,001.80 2.66 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 79,920,000.001.32 2 央行票据 -- 3 金融债券 270,415,000.004.47 其中:政策性金融债 270,415,000.00 4.47 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 -- 7 可转债 33,439,093.800.55 8 其他 -- 9 合计 383,774,093.806.35 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 130210 13 国开10 1,700,000170,255,000.00 2.82 2 130214 13 国开14 1,000,000100,160,000.00 1.66 3 019219 12 国债19 800,00079,920,000.00 1.32 4 113002 工行转债 207,41022,686,505.80 0.38 5 110023 民生转债 103,44010,752,588.00 0.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 2012年 7月 2日中恒集团受到上交所通报批评。本基金投资该股票的决策 程序符合相关法律法规的要求。 5.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.9.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,284,819.60 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 18,048,335.13 4 应收利息 3,555,338.60 5 应收申购款 471,276.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,359,769.68 5.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 113002 工行转债 22,686,505.80 0.38 5.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 9 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 9,509,968,872.67 本报告期基金总申购份额 29,769,296.70 减:本报告期基金总赎回份额 620,192,856.24 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 8,919,545,313.13 §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1 报告期内披露的主要事项 2013年 4月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加 中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。 2013年 4月 16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增 烟台银行股份有限公司为代销机构的公告。 2013年 5月 23日发布华夏基金管理有限公司关于开通支付宝基金专户基金 电子交易的公告。 2013年 5月 25日发布华夏基金管理有限公司公告。 7.2 其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立 的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成 都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港设有子公司。公司是首批全国 社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内 首只 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港 子公司是首批 RQFII 基金管理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之 一。 2013年 2季度,A股市场大幅波动,华夏基金继续坚持以深入的投资研究 为基础,高度重视风险管理,同时积极把握投资机会,公司旗下所有主动管理的 股票和混合型基金收益均战胜沪深 300指数。在客户服务方面,华夏基金继续以 客户需求为导向,努力提高服务质量:推出了直销网上交易“跨行随意取”业务、 货币基金“还贷款”业务,开通了支付宝交易渠道,方便投资者进行现金管理;华夏盛世精选股票型证券投资基金 2013年第 2季度报告 10 新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能,提高投资者的交易效率;建立了 华夏基金微信公众服务平台,满足投资者咨询渠道多样化的需求。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 8.1.1中国证监会核准基金募集的文件; 8.1.2《华夏盛世精选股票型证券投资基金基金合同》; 8.1.3《华夏盛世精选股票型证券投资基金托管协议》; 8.1.4法律意见书; 8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照; 8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付 工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一三年七月十九日