广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
广 发 基金管 理 有限公 司
广 发 中小板 300 交易 型 开放式 指 数
证 券 投资基 金 联接基 金 招募说 明 书
【 更 新】摘要
[2013 年第2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
时间： 二〇一三年 七 月 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书
【 重要 提示】
本基金 于2011 年3 月21 日经中国证监会证监基金字[2011]424 号文核准。 本基金基金合
同于 2011 年6 月9 日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认 购（或申购）基金时应 认真阅读 招募说明书。 基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要 根据 本基金 合同 和本基 金招 募说明 书编 写，并 经中 国证监 会核 准。基 金合 同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动，投资者在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。
本基金为目标 ETF 的联 接基金，通过投资 目标 ETF 紧密跟踪中小 板 300 价格指数的表现 。投
资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募 说明 书（更 新） 所载内 容截 止日为2013 年6月8日 ，有关 财务 数 据和净 值表 现截止
日为2013 年3月31日（财务数据未经审计） 。
广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
一、 基 金管理 人
（ 一） 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话 ：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33 ％的股权。
(二) 主要 人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员， 广东省
政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ，广 东金 融学会 常务理 事， 江西 财经大 学客座 教授 。历
任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行长 ，广 东发展 银行行 长助 理，
广东发 展银行 信托 投资 部总经 理，广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ，广 东省委 办公厅 政治 处人
事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长。 曾任 广发证 券投资 银行 总部
北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行
部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监兼财 务部 总经理 。曾 任广东
广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、 财务部 副总经 理、 投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司等公 司董 事，
兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳 市前海香江金融控股集团有限公司董事长，
香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁，深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长， 南方香 江集 团有
限公司 董事长 ，香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。 兼任 广发证 券监 事， 广发银 行股份 有限 公司
监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会副会长， 广东省政协常委 ， 广东省工商联副主席 ，
广东省妇联副主席， 广东省女企业家协会会长， 深圳市政协常委， 香 江社会救助基金会主席。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学发 展规 划处处
长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士，现 任阳 光财产 保险 股份有 限公 司总裁 。曾 任中国
人民保 险公司 荆州 市分 公司经 理、中 国人 民保 险公司 湖北省 分公 司业 务处长 、中国 人民 保险
公司湖 北省国 际部 总经 理、中 国人民 保险 公司 汉口分 公司总 经理 ，太 平保险 湖北分 公司 总经
理，太 平保险 公司 总经 理助理 ，太平 保险 公司 副总经 理兼纪 委书 记， 民安保 险（中 国） 有限
公司副总裁 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
刘志军 ：监 事，男 ，管 理学硕 士， 现任广 州科 技风险 投资 有限公 司董 事长， 兼任 广州生
产力促 进中心 副主 任、 广州市 科达实 业发 展公 司总经 理。曾 任广 州市 统计局 投资处 处长 、工广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
业处处长、社会科技处处长。
刘文红 ：监 事，女 ，经 济学硕 士， 现任广 发基 金管理 有限 公司电 商及 客服部 副总 经理。
曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副
总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 电商及
客服部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经理 、广
发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第四 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理 、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ， 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发
行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
陆志明： 男， 中国籍， 经济学硕士， 持有证券业执业资格证书，14 年证券从业经历，1999
年 5 月至2001 年5 月任大鹏证券有限公司研究员，2001 年5 月至2010 年8 月就职于深圳证
券信息有限公司， 历任指数小组组长、 指数部副总监、 总监，2010 年8 月至今任广发基金管
理有限公司数量投资部总经理，2011 年 6 月 3 日起任广发中小板 300ETF 基金的基金经理，
2011 年 6 月 9 日起任 广发中小板 300 联接基 金的基金经理，2012 年 5 月 7 日起任广发深 证
100 指数 分级基金的基金经理。
魏军： 男， 中国籍 ，数 量经济 学博 士，5 年基 金从业 经历 ，持有 证券 业执业 资格 证书，
2008 年7 月至2010 年10 月任广发基金管理有 限公司量化研究员， 2010 年3 月11 日起 至2011
年 10 月18 日任广发沪深300 指数基金和广发中证500 指数基金的基金经理助理， 2011 年10广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
月 19 日起任广发中小板300ETF 及广发中小板300 联接基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
投 资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
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二、 基 金托管 人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称： “中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009 年1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
（ 二 ） 主要人 员情 况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名， 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、
律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强， 高级管理层均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（ 三 ） 基金托 管业 务经营 情况
截至2013 年6 月8 日， 中国 农业 银行托 管的 封闭式 证券 投资基 金和 开放式 证券 投资基 金共
160 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积
极成长 股票型 证券 投资 基金、 大成景 阳领 先股 票型证 券投资 基金 、大 成创新 成长混 合型 证券
投资基金、 长盛同德主题增长股票 型证券投资基金、 裕阳证券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕隆证 券投资 基金 、景 福证券 投资基 金、 鸿阳 证券投 资基金 、丰 和价 值证券 投资基 金、 久嘉
证券投 资基金 、长 盛成 长价值 证券投 资基 金、 宝盈鸿 利收益 证券 投资 基金、 大成价 值增 长证
券投资 基金、 大成 债券 投资基 金、银 河稳 健证 券投资 基金、 银河 收益 证券投 资基金 、长 盛中
信全债 指数增 强型 债券 投资基 金、长 信利 息收 益开放 式证券 投资 基金 、长盛 动态精 选证 券投
资基金 、景顺 长城 内需 增长开 放式证 券投 资基 金、万 家增强 收益 债券 型证券 投资基 金、 大成
精选增 值混合 型证 券投 资基金 、长信 银利 精选 开放式 证券投 资基 金、 富国天 瑞强势 地区 精选广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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混合型 证券投 资基 金、 鹏华货 币市场 证券 投资 基金、 中海分 红增 利混 合型证 券投资 基金 、国
泰货币 市场证 券投 资基 金、新 华优选 分红 混合 型证券 投资基 金、 交银 施罗德 精选股 票证 券投
资基金 、泰达 宏利 货币 市场基 金、交 银施 罗德 货币市 场证券 投资 基金 、景顺 长城资 源垄 断股
票型证券投资基金、 大成沪深300指数证券投资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、 富国
天时货 币市场 基金 、富 兰克林 国海弹 性市 值股 票型证 券投资 基金 、益 民货币 市场基 金、 长城
安心回 报混合 型证 券投 资基金 、中邮 核心 优选 股票型 证券投 资基 金、 景顺长 城内需 增长 贰号
股票型证 券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、
泰达宏 利首选 企业 股票 型证券 投资基 金、 东吴 价值成 长双动 力股 票型 证券投 资基金 、鹏 华动
力增长 混合型 证券 投资 基金、 宝盈策 略增 长股 票型证 券投资 基金 、国 泰金牛 创新成 长股 票型
证券投 资基金 、益 民创 新优势 混合型 证券 投资 基金、 中邮核 心成 长股 票型证 券投资 基金 、华
夏复兴 股票型 证券 投资 基金、 富国天 成红 利灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 长信双 利优 选灵
活配置 混合型 证券 投资 基金、 富兰克 林国 海深 化价值 股票型 证券 投资 基金、 申万巴 黎竞 争优
势 股票 型证券 投资 基金 、 新华 优选成 长 股 票型 证券投 资基金 、金 元惠 理成长 动力灵 活配 置混
合型证 券投资 基金 、 天 治稳健 双盈 债 券型 证券 投资基 金、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合型 证券 投资
基金、 长信利 丰 债 券型 证券投 资基金 、 金 元惠 理丰利 债券型 证券 投资 基金、 交银施 罗德 先锋
股票证 券投资 基金 、东 吴进取 策略灵 活配 置混 合型开 放式证 券投 资基 金、建 信收益 增强 债券
型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行业轮动股票型证券投资基
金、交 银施 罗德上 证180 公司 治理 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基金 、上 证180公司治
理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中
证500交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、 景顺 长城能 源基建 股票 型证券 投资 基
金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴 货 币市场 证券 投资 基金、 博时创 业成 长股 票型证 券投资 基金 、招 商信用 添利债 券型 证券
投资基 金、易 方达 消费 行业股 票型证 券投 资基 金、富 国汇利 分级 债券 型证券 投资基 金、 大成
景丰分 级债 券型证 券投 资基金 、兴 全沪深300 指数增 强型 证券投 资基 金(LOF)、 工银 瑞信深 证
红利交 易型开 放式 指数 证券投 资基金 、工 银瑞 信深证 红利交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金联
接基金 、富国 可转 换债 券证券 投资基 金、 大成 深证成 长40交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金、
大成深 证成长40 交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金联接 基金、 泰达 宏利 领先中 小盘股 票型 证券
投资基 金、交 银施 罗德 信用添 利债券 证券 投资 基金、 东吴中 证新 兴产 业指数 证券投 资基 金、
工银瑞 信四季 收益 债券 型证券 投资基 金、 招商 安瑞进 取债券 型证 券投 资基金 、汇添 富社 会责广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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任股票 型证券 投资 基金 、工银 瑞信消 费服 务行 业股票 型证券 投资 基金 、易方 达黄金 主题 证券
投资基 金（LOF ） 、 中邮 中小盘 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、浙 商聚 潮产业 成长股 票型 证券
投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基
金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、
交银施 罗德先 进制 造股 票证券 投资基 金、 上投 摩根新 兴动力 股票 型证 券投资 基金、 富兰 克林
国海策 略回报 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 金元惠 理保本 混合 型证 券投资 基金、 招商 安达
保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、 南方中
国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 富国中 证500 指数增强型证券投资基金 （LOF） 、 长信 内需成长股票型证券投资
基金、 大成中 证内 地消 费主题 指数证 券投 资基 金、中 海消费 主题 精选 股票型 证券投 资基 金、
长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富
信用债 债券型 证券 投资 基金、 光大保 德信 行业 轮动股 票型证 券投 资基 金、富 兰克林 国海 亚洲
（除日 本）机 会股 票型 证券投 资基金 、汇 添富 逆向投 资股票 型证 券投 资基金 、大成 新锐 产业
股票型 证券投 资基 金、 申万菱 信中小 板指 数分 级证券 投资基 金、 广发 消费品 精选股 票型 证券
投资基 金、鹏 华金 刚保 本混合 型证券 投资 基金 、汇添 富理财14 天 债券 型证券 投资基 金、 嘉实
全球房 地产证 券投 资基 金、金 元惠理 新经 济主 题股票 型证券 投资 基金 、东吴 保本混 合型 证券
投资基金、 建新社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、 富兰克
林国海 恒久信 用债 券型 证券投 资基金 、大 成月 添利理 财债券 型证 券投 资基金 、安信 目标 收益
债券型证券投资基金、 富国7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财21 天债券型证券
投资基 金、易 方达 中债 新综合 指数发 起式 证券 投资基 金（LOF ） 、 工银 瑞信信 用纯债 债券 型证
券投资 基金、 大成 现金 增利货 币市场 基金 、景 顺长城 支柱产 业股 票型 证券投 资基金 、易 方达
月月利 理财债 券型 证券 投资基 金、摩 根士 丹利 华鑫量 化配置 股票 型证 券投资 基金、 东方 央视
财经50 指数增 强型 证券 投资基 金、交 银施 罗德 纯债债 券型发 起式 证券 投资基 金、鹏 华理 财21
天债券 型证券 投资 基金 、国泰 民安增 利债 券型 发起式 证券投 资基 金、 万家14 天理财 债券 型证
券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺
长城品 质投资 股票 型证 券投资 基金、 中海 可转 换债券 债券型 证券 投资 基金、 融通标 普中 国可
转债指 数增强 型证 券投 资基金 、大成 现金 宝场 内实时 申赎货 币市 场基 金、交 银施罗 德荣 祥保
本混合 型证券 投资 基金 、国泰 中国企 业境 外高 收益债 券型证 券投 资基 金、富 兰克林 国海 焦点广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 沪 深300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金、广 发聚源 定期 开放 债券型 证券投 资基 金、 大成景 安短融 债券 型证 券投资 基金、 嘉实 研究
阿尔法股票型证券投资基金。
三、 相 关服务 机构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路2-2号
电话：0571-81903158 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网 站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18 、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（7）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
13
公司网站：www.cmbchina.com
（8）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大 奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10 ）名称：上海银行股份有限公司
注册 地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（11 ）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
14
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（12 ）名称：中国民生银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（13 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http://bank.pingan.com
（14 ）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
15
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（16 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（17 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：王 晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（18 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205号 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
16
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（19 ）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东 一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（20 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（21 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
17
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（22 ）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚 邵利兵
电话：0571-87117617
0571-87117616
传真：0571-87117616
（23 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（24 ）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
客服电话 ：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（25 ）名称： 河北银行股份有限公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
18
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（26 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份 有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（27 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（28 ）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
19
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（29 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江 苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（30 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（31 ）名称：杭州银行股份有限公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
20
注册地址：中国.杭州市庆春路46号
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（32 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（33 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（34 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
21
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（35 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（36 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（37 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（38 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真 ：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（39 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（40 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
23
（41 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（42 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大 路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（43 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨 询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（44 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（45 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话 ：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（46 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（47 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（48 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（49 ）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（50 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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（51 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（52 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融 一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（54 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（55 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江 新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
27
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（56 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（57 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（58 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗 芳
电话：021-68761616 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
28
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（59 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（60 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市 阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（61 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（62 ）名称：中原证券 股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（63 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（64 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
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（65 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9 层 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
30
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
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（66 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表 人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
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（67 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（68 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城 区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
31
（69 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（70 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18 层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（71 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（72 ）名称：方正证券股份有限公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
32
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（73 ）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（74 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（75 ）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
33
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服电话：4008-698-698
公司网站：www.ydsc.com.cn
（76 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西 城区金融大街5号新盛大厦A 座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A 座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（77 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（78 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
34
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（79 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（80 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（81 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
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（82 ）名称：浙商证券有限责任公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
35
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（83 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（84 ）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（85 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
36
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（86 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（87 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（88 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
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37
公司网址：www.rxzq.com.cn
（89 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（90 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（91 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（92 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金，
并及时公告。
( 二) 注册登 记人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市拱北情侣南路 255 号4 层
法定代表人： 王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89899170
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
( 三) 出具法 律意 见书的律 师事 务所
名称： 国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼
负责人： 程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师： 程秉 黄贞
联系人： 程秉
广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
39
( 四) 审计基 金资 产的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书
40
四 、基 金的名 称
广发中 小板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
五 、基 金 的类型
股票型证券投资 基金。
六 、基 金的 投 资目 标
通过将绝大部分基金资产投资于中小板 300ETF， 紧密跟踪标的指数的表现， 追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括中小板 300ETF、 中小板 300 价格指
数 成份股和备选成份股 、 新股 （一级市场初次 发行或增发） 、 债券 （ 包括国债、 金融债、 企 业
债、 公司债、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等） 、 货币市场工具以及中国证监会允许
基金投资 的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定 。 本基金投资于中小板 300ETF 的
比例不 少于 基金资 产净 值的 90% ，现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净
值的 5%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后 ，
可以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
八、 基 金的投 资策 略
本基金为中小板 300ETF 联接基金。中小板 300ETF 是采用完全复制的方法实现对中小板
300 价格指数紧密跟踪的被动式指数基金， 本基金主要通过投资于中小板 300ETF 实现对标的
指数的 紧密跟 踪。 本基 金力争 将本基 金净 值增 长率与 业绩比 较基 准之 间的日 均跟踪 偏离 度控
制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。
当本基金申购赎回中小板 300ETF 基金份额和在二级市场买卖中小板 300ETF 或本基金自
身的申 购赎回 对本 基金 跟踪标 的指数 的效 果可 能带来 影响时 、或 预期 标的指 数 成份 股 发 生调广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
41
整和 成 份股 发 生配 股、 增发、 分红等 行为 时， 基金经 理可以 对投 资组 合进行 适当调 整， 以降
低跟踪误差。
（一）资产配置策略
本基金主要投资于中小板 300ETF、 中小板300 价格指数 成份股和备选成份股 ， 其中投资
于中小板 300ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。 同时， 为更好地 实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股、 债
券 、货 币市场 工具 以及 中国证 监会允 许基 金投 资 的其 他金融 工具 ，该 部分资 产比例 不高 于基
金资产净值的 5%。
本基金 将根 据市场 的实 际情况 ，适 当调整 基金 资产在 各类 资产上 的配 置比例 ，以 保证对
标的指数的有效跟踪。
（二） 目标 ETF 投资 策略
1、投资组合的构建
基金合 同生 效后， 本基 金将主 要按 照标的 指数 成份股 的基 准权重 构建 股票组 合， 并在建
仓期内将股票组合换购成 中小板 300ETF ， 使 本基金投资于 中小板 300ETF 的比例不少于基 金
资产净值的 90% 。
2、投资组合的投资方式
本基金投 资于中小板 300ETF 的两种方式如下 ：
（1） 申购和赎回： 中小板 300ETF 开放申购 赎回后， 通过其申购赎回代理券商以股票组
合进行申购赎回。
（2） 二级市场方式： 中小板 300ETF 上市交易 后， 通过券商在二级市场进行 中小板 300ETF
基金份额的交易。
在基金的日常投资管理中， 本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购 和 赎回目标ETF
的基金份额， 实现指数化投资目标。 同时， 本 基金 也可通过二级市场在证券交易所直接买入、
卖出目标 ETF 基金份额。例如， 在买入、卖出量低于最小申购、赎回单位时， 基金管理人可
以通过二级市场直接买 入、卖出目标 ETF 基金份额。 这两种投资方式的选择， 首先要考虑交
易便利性及市场流动性两个方面的因素 ； 其次， 在交易制度允许和市场流动性充分的前提下，
通过综合考虑交易成本和价格优势，优化得出目标基金 ETF 份额的买入、卖出数量。
当中小板 300ETF 申购 、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更
或调整，无须召开基金份额持有人大会。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
42
3、投资 组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资 中小板 300ETF 的时 间和方式。
（1） 当净申购时， 本 基金将根据净申购规模及仓位情况， 决定股票 组合的构建、 中小 板
300ETF 的申购或买入 等；
（2） 当净赎回时， 本基金将根据净赎回规模及仓位情况， 决定 中小板 300ETF 的赎回或
卖出等 。
（三）股票投资策略
1、股票组合构建原则
根据标 的指 数，结 合研 究报告 和基 金组合 的构 建情况 ，采 用被动 式指 数化投 资的 方法构
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金 将以 追求跟 踪误 差最小 化进 行中小 板指 数的成 份股 和备选 成份 股的投 资。 本基金
采用被动式指数化投资的方法，根据中小板 300 价格指数成份股 的构成及权重 构建股票投资
组合。 如有因受 成份股停牌、 成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的 限制，
基金管 理人可 以根 据市 场情况 ，结合 经验 判断 ，对股 票组合 管理 进行 适当变 通和调 整， 以更
紧密的跟踪标的指数。
3、股票组合的调整
（1）定期调整
本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的中小板 300 价格指数对其成份股的调整而进行
相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整
基金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ，基 金组合 跟踪 偏离度 情况 ，结合 成份 股基本 面情 况、流
动性状 况、基 金申 购和 赎回的 现金流 量情 况以 及组合 投资绩 效评 估的 结果， 对投资 组合 进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
针对我 国证 券市场 新股 发行制 度的 特点， 本基 金将参 与一 级市场 新 股 认购， 由此 得到的
非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（四）债券投资策略
本基金 基于 流动性 管理 及策略 性投 资的需 要， 主要投 资于 国债、 金融 债等期 限在 一年期
以下的债券，债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。
（五 ） 、投资决策依据和决策程序 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
43
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理 决定 日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整 决策，特别是对目标 ETF 份额的投
资 决策。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 、研 究： 数 量投 资 部 依托 公司 整体研 究平 台，整 合外 部信息 以及 券商等 外部 研究力
量的研究成果 ，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 目标 ETF 二级市
场的 流 动性 和 折溢 价 分 析、 成 份股 流 动性 分析 、 误差 及其归 因分 析等 工作， 并 撰写 相关 的 研
究报告，作为 本基金投资决策的重要依据。
（2） 、投 资决策 ： 投 资 决策委 员会 依据 数 量投 资部 提 供的 研究报 告， 定期召 开或 遇重大
事项时 召开投 资决 策会 议，决 策相关 事项 。基 金经理 根据投 资决 策委 员会的 决议， 进行 基金
投资管理的日常决策。
（3） 、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理 构建以目标 ETF 为主的投资
组合 。 在追求 跟踪 偏离 度 和 跟 踪误差 最小 化的 前提下 ，基金 经理 将采 取适当 的方法 ， 提 高投
资效率、 降低交易成本、控制投资风险。
（4） 、交易执行：交易 部负责具体的交易执行，同 时履行一线监控的职责。
（5） 、绩 效评估 ：金 融 工程部 定期 和不定 期对 基金进 行投 资绩效 评估 ，并提 供相 关 的绩
效评估 报告。 绩效 评估 能够确 认组合 是否 实现 了投资 预期、 组合 误差 的来源 及投资 策略 成功
与否，基金经理可以据此 总结和 检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 、组合监控与调整：基金经理将跟踪 目标 ETF 及标的指数的变动，结合成份股基本
面情况 、流动 性状 况、 基金申 购和赎 回的 现金 流量情 况以及 组合 投资 绩效评 估的结 果 等 ，对
投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ，有 权根 据环境 变化 和实 际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。
九、 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准为：中小板 300 价格指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）
×5%。
十 、风 险收益 特征
本基金为 ETF 联接基金 ，风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金， 主要投资于 中小板300ETF， 具有与标的指数 、 以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征 。
十 一、 基金投 资组 合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 农业银行根据本基金基金合同规定， 于 2013 年7 月1 日复核了本报告中
的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核内 容不 存在 虚假记 载、误 导性 陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况（适用于 ETF 联接基金填写）
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 3,174,510.00 0.55
其中：股票 3,174,510.00 0.55
2 基金投资 509,807,645.94 88.83
3 固定收益投资 - - 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
45
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,483,932.40 1.83
7 其他各项资产 50,416,074.43 8.79
8 合计 573,882,162.77 100.00
2、 期末投资目标基金明细（适用于 ETF 联接基金填写）
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
1
广发中小
板300交
易型开放
式指数证
券投资基
金
股票型
交易型开
放式
广发基金
管理有限
公司
509,807,645.94
89.53
3、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 519,264.00 0.09
B 采矿业 - -
C 制造业 2,408,166.00 0.42
D 电力、热力、燃气及水生 - - 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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产和供应业
E 建筑 业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
247,080.00 0.04
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,174,510.00 0.56
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002304 洋河股份 25,000 1,559,250.00 0.27
2 002299 圣农发展 43,200 519,264.00 0.09
3 002167 东方锆业 32,400 500,904.00 0.09
4 002153 石基信息 11,600 247,080.00 0.04 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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5 002646 青青稞酒 12,000 233,400.00 0.04
6 002074 东源电器 16,800 98,112.00 0.02
7 002603 以岭药业 600 16,500.00 0.00
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本
基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 投资组合报告附注
（1） 根据公开市场信息， 报告期本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，
或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 85,587.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,942.11
5 应收申购款 50,325,544.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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9 合计 50,416,074.43
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分 的 公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受
限情况
说明
1 002299 圣农发展 519,264.00 0.09
重大事
项
2 002167 东方锆业 500,904.00 0.09
重大事
项
3 002153 石基信息 247,080.00 0.04
重大事
项
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
十 二、 基金 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风 险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2013 年3 月31 日。
一 、 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013.01.01-2013.03.31 8.27% 1.39% 8.80% 1.40% -0.53% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 -2.85% 1.42% -2.57% 1.44% -0.28% -0.02%
2011.06.09-2011.12.31 -26.56% 1.29% -22.40% 1.42% -4.16% -0.13%
自基金 合同 生效 至今 -22.75% 1.38% -17.82% 1.43% -4.93% -0.05%
二、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率
变 动的 比较
广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年6 月9 日至2013 年 3 月31 日）
广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书
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十 三、 基金 费 用与 税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ） 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法律 法规 规定的 范围 内按照 公允 的市场 价格 确定，
法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
（ 三 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情 况下，本基金 管理费按前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 基金份额部分
的基金资产 净值后的余额 （若为负数， 则取 0 ） 的0.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H＝E× 年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF 基金份额部分的基金资产 净值， 若为负
数，则 E 取0
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休 息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 本基金托管费按 前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 基金份额部分
的基金资产 净值后的余额 （若为负数， 则取 0 ） 的0.1%年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E× 年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1% 广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF 基金份额部分的基金资产 净值， 若为负
数，则 E 取0
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 上述一中3 到7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定， 按费
用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金募 集期间 所发 生的
信息披 露费、 律师 费和 会计师 费以及 其他 费用 不从基 金财产 中支 付， 基金收 取认购 费的 ，可
以从认购费中列支。
（ 五 ） 费 用调整
基金管 理人 和基 金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。降低
基金管 理费率 和基 金托 管费率 ，无须 召开 基金 份额持 有人大 会。 基金 管理人 必须依 照有 关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
广发中 小 板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书[ 更新] 摘要
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对 《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书 更新》
2013 年 1 号进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “第三部分 基金管理人”部分， 根据基金管理人的人员变动情况进行
了更新 。
2、在 “第四部分 基金托管人”部分， 根据托管行人员变动情况和基金托管
业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第五部分 相关服务机构”部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销
售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。
4、在 “第九部分 基金的投资”部分， 更新 了截至2013 年3 月31 日的 投资
组合报告的内容。
5、在 “第十部分 基金的业绩”部分， 对截至 2013 年3 月31 日的基金业 绩
表现情况予以披露。
6、 根据最新公告对 “第二十二部分 其他应披露的事项 ”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一三年七月 十七日
