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大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募说 明 书 摘 要
2013 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一三 年 六月 2
重 要 提 示
大 成 蓝 筹稳 健 证券 投资 基金 （ 以 下简 称 “ 本基 金 ” ）经 中 国 证监 会 证监 基金 字【2004】
36 号文 核准 募集 ，基 金合 同于2004 年06月03 日 正式 生效。
本 基金 管理人 保证招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
审 核同意 ，但中 国证监 会对 本基金 做出的 任何决 定， 并不表 明其对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断 或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
本 摘要 根据基 金合同 和基金 的招 募说明 书编写 ，并经 中国证 监会 核准。 基金合 同是 约
定 基金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基金 投资 者 自依 基金合 同取得 基金 份额， 即成
为 基金份 额持有 人和基 金合 同的当 事人， 其持有 基金 份额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 证券投 资基 金法 》 、 《证 券 投资基 金运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有
关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资者 欲了解 基金 份额持 有人的 权利和 义务 ，应详 细查
阅基金 合同 。
基 金管 理人承 诺以恪 尽职守 、诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金财产 ，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 更新 的招募 说明书 所载内 容截 止日 为2013 年6 月3日 ，有关 财务 数据和 基金净 值表 现
截止日 为2013 年3月31 日 ， 所列财 务数 据未 经审 计。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 、 广东 证券 股份有 限公
司（持 股比 例 2% ） 四 家公 司 。 3
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ，下设 二 十 个部门 ，分别 是股 票
投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构投 资部、 固定 收益部 、委托 投资部 、研 究部、 交易
管 理部、 产品开 发与 金 融工 程部、 信息技 术部、 客户 服务部 、市场 部、总 经理 办公 室 、董
事 会办公 室 、人 力资源 部、 计划财 务部、 行政部 、基 金运营 部、监 察稽核 部 、 风险管 理部
和 国际业 务部 。 公司 在 北京 、上海 、西安 、成都 、武 汉、福 州 、沈阳 、广 州和 南京 等 地设
立了 九家 分公司 ，并在 香港 设立了 子公司 。 此外 ，公司 还设 立了投 资决策 委员 会、投 资风
险控制 委员 会 和 战略 规划 委员会 等专 业委 员会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念，坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投 资组合 ，力求 为投资 者获 得更大 投资回 报。公 司所 有人员 在最近 三年内 均未 受到所 在 单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 6 月 3 日， 本 基金管 理人 共管 理 2 只封 闭式证 券投 资基 金 ： 景 宏 证券投 资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 ，3 只ETF 及2 只ETF 联接 基金 ： 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大成 深证 成 长 40 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金及 大成 中
证 500 沪市 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 ，1 只创 新型 基金 ：大 成景丰 分级 债
券型证 券投 资基 金 ，1 只 QDII 基 金 ： 大 成标 普 500 等 权重指 数证 券投 资基 金 及27 只 开放 式
证 券投资 基金： 大成价 值增 长证券 投资基 金、大 成债 券投资 基金、 大成蓝 筹稳 健证券 投资
基金、 大成 精选 增值 混合 型证券 投资 基金 、大 成货 币市场 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指
数证券 投资 基金 、 大成 财 富管 理 2020 生 命周 期证 券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投
资基金 、 大成 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 、 大
成 强化收 益债券 型证券 投资 基金、 大成策 略回报 股票 型证券 投资基 金、大 成行 业轮动 股票
型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动力 股票 型 证券投 资 基 金、
大 成保本 混合型 证券投 资基 金、大 成景恒 保本混 合型 证券投 资基金 、大成 内需 增长股 票型
证 券投资 基金、 大成可 转债 增强债 券型证 券投资 基金 、大成 中证内 地消费 主题 指数证 券投4
资 基金、 大成新 锐产业 股票 型证券 投资基 金、大 成优 选股票 型证券 投资基 金（LOF ） 、 大成
月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 大成 现金 增利 货 币市场 基金 、 大成 理财21 天债券 型发 起
式 证券投 资基金 、 大成 现金 宝场内 实时申 赎货币 市场 基金和 大成景 安短融 债券 型证券 投资
基金。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年3 月 ， 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展部 总经 理 ；1997 年3 月－2003 年7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资产 管理 总监 ；2003 年7 月－2004 年6 月 ， 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年1 月－
2008 年1 月 ， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年4 月 ， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限 公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 （ 主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计 划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ；2004 年9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理 ；2006 年2 月－2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ；2007
年8 月 至今 ， 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月起， 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 以及 中泰 信托 有限 责任公 司董 事长 。
杨 赤忠 先生， 董事， 硕士。 历 任 深圳蓝 天基金 管理公 司投资 与研 究部经 理；长 盛基 金
管 理有限 公司研 究部副 总监 、基金 经理； 大成基 金管 理有限 公司研 究总监 、基 金经理 ；光
大 证券投 资部总 经理、 研究 所所长 ；光大 保德信 基金 公司董 事。现 任光大 证券 党委委 员、
助理总 裁。 5
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任 职于 中国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部； 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。
刘 大为 先生， 独立董 事，国 家开 发银行 顾问， 高级经 济师， 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师， 首都经 济贸 易大学 兼职教 授，清 华大 学中国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （总 经理 ） ， 中国投 资银 行 （行 长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
宣 伟华 女士， 独立董 事，日 本国 立神户 大学法 学院法 学修士 ，中 国国际 经济贸 易仲 裁
委 员会仲 裁员、 上海仲 裁委 员会仲 裁员， 曾任上 海市 律师协 会证券 与期货 法律 研究委 员会
副主任 。1986 年－1993 年 ，华东 政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ，日 本神 户 学院大 学法
学部访 问教 授；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ，锦天 城律
师事务 所兼 职律 师、 北京 市中伦 金通 律师 事务 所上 海分所 负责 人； 2001 年 始 任国浩 律师 （上
海 ）事务 所合伙 人。擅 长于 公司法 、证券 法、基 金法 、外商 投资企 业法、 知识 产权法 等相
关 的法律 事务。 曾代理 过中 国证券 市场第 一例上 市公 司虚假 陈述民 事索赔 共同 诉讼案 件，
被 C C T V ? 证 券频 道评 为 “ 五年风 云人 物 ” ，并 获得 过 “ 上海 市优 秀女 律师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士
生导师 ， 中 国金 融学 会理 事，中 国金 融学 会金 融工 程研究 会常 务理 事， 中国 金融学 年会 常
务理事 ， 湖北 省政 府咨询 委员 。 1983 －1988 年， 任 武汉大 学管 理学 院助 教； 1989 －1994 年，
任武汉 大学 管理 学院 讲师 ；1994 －1997 年， 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ；1997 年至 今， 任
武汉大 学教 授， 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年至 今任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授 。2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学会 理事 ； 2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事 ；1997 年至今 兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员 ；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事 ；2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄 建农 先生， 监事长 ，大学 本科 。曾任 中国银 河证券 有限责 任公 司上海 江苏北 路营 业6
部 总经理 ，中国 银河证 券有 限责任 公司资 产管理 总部 副总经 理，总 经理， 中国 银河投 资管
理公司 投资 管理 部总 经理 。现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年 入伍 ，历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业 ， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （ 主持 工作 ） ， 营 业处 处 长兼房 地产 信
贷部经 理， 静安 支行 行长 ，杨浦 支行 行长 ；1998 年 调总行 负责 筹建 基金 托管 部，任 交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人
民政府 妇联 主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府
民政科 长 ； 1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院 ， 任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副总 经理 ， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ；2002 年－2006 年 ， 历任江 南 证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资
银 行部总 经理、 机构 管理部 总经理 ，期间 还任 江南宏 富基金 管理公 司筹 备组副 组长；2006
年 1 月－7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ，任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士 ， 督 察长 ， 研 究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ；1994 年－1998 年 ， 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨 春明 先生， 副总经 理，经 济学 学士。 曾先后 任职于 长春税 务学 院、吉 林省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运7
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限 公 司副总 经理 。
肖 冰先 生，副 总经理 ，工商 管理 硕士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理
助 理、鹏 华基金 管理有 限公 司市场 部总监 、泰达 宏利 基金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 总
监、 综合 管理 部总 监 、 公 司董事 会秘 书 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
施 永辉 先生， 理学硕 士 ，证 券从 业 年限16年。 曾任中 科院资 源环 境信息 中心担 任助 理
研 究员， 甘肃证 券资 产管理 部研究 员，招 商证 券研发 中心高 级分析 师、 总经理 助理。2003
年 加盟大 成基金 管理有 限公 司，现 任股票 投资部 副总 监，历 任公司 研究部 高级 研究员 、投
资部副 总监 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资基 金经 理助理 。 自2006 年1 月21 日 起至今 担任 大
成蓝筹 稳健 证券 投资 基金 基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
王加英 2004 年 06 月 03 日 —2006 年 01 月 20 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名成 员组 成， 设股票投资决 策 委 员会 主 席 1 名 ，其他 委
员 8 名 。名 单如 下：
刘 明 ， 助理 总 经理 ， 大成优 选 股 票型 证 券投 资 基金（LOF ）基金经理，股票 投资决策
委员会 主席 ； 曹雄 飞， 首 席投资 官 ， 股 票投 资部 总 监， 大成 财富 管理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 基金 经理 ， 大成 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 股票 投资 决 策委员 会委 员；
支 兆华， 研究部 总监， 股票 投资决 策委员 会委员 ；汤 义峰， 数量投 资部总 监， 大成优 选股
票 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 基 金经 理 ， 大 成 价值 增长 证 券投 资 基金 基 金经 理， 股 票投 资 决
策 委员会 委员； 于雷， 交易 管理部 总监， 股票投 资决 策委员 会委员 ；蒋卫 强， 风险管 理部
执 行总监 ，股票 投资决 策委 员会委 员；施 永辉， 股票 投资部 副总监 ，大成 蓝筹 稳健证 券投
资 基金基 金经理 ，股票 投资 决策委 员会委 员；孙 蓓琳 ，大成 核心双 动力股 票型 证券投 资基
金 基金经 理， 大 成积极 成长 股票型 证券投 资基金 基金 经理 ， 股票投 资决策 委员 会委员 ；朱
文 辉，大 成保本 混合型 证券 投资基 金基金 经理， 大成 可转债 增强债 券基金 基金 经理， 大成8
景恒保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 股票 投资 决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西 城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国
银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，现 有员 工 120 余
人。 另 外， 中国 银行 在重 点分行 已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （ 一 对多 、一对 一 ） 、社 保基 金、 保 险 基金、
QFII 、QDII 、券商 资产管理 计划 、信托 计划、 年金基 金 、 理财产 品、私 募基金 、资金 托管
等 门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中国 银行 率先 开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务，
为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 ， 托管 资产 规模 居同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年 3 月末 ， 中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭、 长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 LOF 、大成 景宏 封
闭、工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国
泰金鹏 蓝筹 混合 、 国泰 区 位优势 股票 、 国投 瑞银 稳 定增利 债券 、 海富 通股 票 、 海 富通 货币、
海富通 精选 贰号 混合 、海 富通收 益增 长混 合、 海富 通中 证 100 指数 （LOF ） 、 华宝兴 业大 盘
精 选股票 、华宝 兴业动 力组 合股票 、华宝 兴业先 进成 长股票 、华夏 策略混 合、 华夏大 盘精9
选混合、 华夏 回报 二号 混 合、 华夏 回报 混合、 华夏 行业股 票(LOF) 、 嘉实 超短 债债券 、 嘉实
成长收 益混 合 、 嘉 实服 务 增值行 业混 合 、 嘉 实沪 深300 指数(LOF) 、 嘉 实货 币 、 嘉 实稳 健混
合 、嘉实 研究精 选股票 、嘉 实增长 混合、 嘉实债 券、 嘉实主 题混合 、嘉实 回报 混合、 嘉实
价 值优势 股票型 、 金鹰 成份 优选股 票、金 鹰行业 优势 股票、 银河成 长股票 、易 方达平 稳增
长 混合、 易方达 策略成 长混 合、易 方达策 略成长 二号 混合、 易方达 积极成 长混 合、易 方达
货币 、 易 方达 稳健 收益 债 券、 易方 达深 证100ETF 、 易方达 中小 盘股 票 、 易 方 达深 证100ETF
联接、 万 家 180 指数 、万 家稳健 增利 债券 、银 华优 势企业 混合 、银 华优 质增 长股票 、银 华
领 先策略 股票、 景顺长 城动 力平衡 混合、 景顺长 城优 选股票 、景顺 长城货 币、 景 顺长 城鼎
益股票(LOF) 、 泰信 天天 收 益货币 、 泰信 优质 生活 股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票 、 泰信债 券增 强
收 益、招 商先锋 混合、 泰达 宏利精 选股票 、泰达 宏利 集利债 券、 泰 达宏利 中证 财富大 盘指
数 、 华泰 柏瑞盛 世中国 股票 、华泰 柏瑞积 极成长 混合 、华泰 柏瑞价 值增长 股票 、华泰 柏瑞
货币 、 华 泰柏 瑞量 化现 行 股票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票 、 国 富强 化收
益债券 、 国富 成长 动力 股 票、 宝盈 核心 优势 混合 、 招商行 业领 先股 票 、 东 方 核心动 力股 票、
华 安行业 轮动股 票型 、 摩根 士丹利 华鑫强 收益债 券型 、 诺德 中小盘 股票型 、民 生加银 稳健
成长股 票型 、 博时 宏观 回 报债券 型 、 易 方达 岁丰 添 利债券 型 、 富 兰克 林国 海 中小盘 股票 型、
国 联安上 证大宗 商品股 票交 易型开 放式指 数 、国 联安 上证大 宗商品 股票交 易型 开放式 指数
证 券投资 基金联 接、 上 证中 小盘交 易型开 放式指 数、 华泰柏 瑞上证 中小盘 交易 型开放 式指
数 证券投 资基金 联接、 长城 中小盘 成长股 票型、 易方 达医疗 保健行 业股票 型、 景顺长 城稳
定收益 债券 型、 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数、 国泰上 证 180 金融 交易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 、 诺 德优 选30 股票 型、 泰 达宏 利聚 利分级 债券 型、 国联 安优 选行业 股票 型、
长盛同 鑫保 本混 合型 、金 鹰中证 技术 领先 指数 增强 型、泰 信中 证 200 指 数、 大成内 需增 长
股票型 、银 华永 祥保 本混 合型、 招商 深圳 电子 信息 传媒产 业（TMT ）50 交易 型开放 式指 数 、
招商深 证 TMT50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 嘉 实深 证基 本 面 120 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 深证基 本 面 120 交 易型 开 放式指 数、 上 证 180 成 长 交易型 开放 式
指数、 华宝 兴业 上 证 180 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、易 方达 资源行 业股 票
型、华 安深 证 300 指 数、 嘉实信 用债 券型 、平 安大 华行业 先锋 股票 型、 华泰 柏瑞信 用增 利
债券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票型 、海 富通 国策 导向 股票型 、中 邮上 证 380 指 数增强 型、 泰
达宏利 中 证 500 指数 分级 、长盛 同禧 信用 增利 债券 型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、
平安大 华深 证 300 指 数增 强型、 嘉实 安心 货币 市场 、上投 摩根 健康 品质 生活 股票型 、工 银
瑞信睿 智中 证 500 指数 分 级、招 商优 势企 业灵 活配 置混合 型、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型10
开放式 指数 、国 泰中 小 板 300 成长 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 、景 顺长城 优信 增
利债券 型 、 诺 德周 期策 略 股票型 、 长盛 电子 信息 产 业股票 型 、 诺 安中 证创 业 成长指 数分 级、
信诚双 盈分 级债 券型 、嘉 实沪 深 300 交易 型开 放式 指数、 民生 加银 信用 双利 债券型 、工 银
瑞 信基本 面量化 策略股 票型 、信 诚 周期轮 动股票 型、 富兰克 林国海 研究精 选股 票型、 诺安
汇鑫保 本混 合型 、平 安大 华策略 先锋 混合 型、 华宝 兴业中 证短 融 50 指数 债券 型、180 等权
重 交易型 开放式 指数、 华安 双月鑫 短期理 财债券 型、 大成景 恒保本 混合型 、景 顺长城 上证
180 等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接 、 上投摩 根分 红添 利债 券型 、 嘉 实优 化红 利
股 票型、 长盛同 鑫二号 保本 混合型 、招商 信用增 强债 券型 、 华宝兴 业资源 优选 股票型 、中
证 500 沪 市交 易型 开放 式 指数 、 大成 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、
博时医 疗保 健行 业股 票型 、诺德 深 证 300 指数 分级 、华夏 安康 信用 优选 债券 型 、汇 添富 多
元收益 债券 型 、 广发 双债 添利债 券型 、 长 盛添 利 30 天理财 债券 型 、 信诚 理财7 日盈 债券 型 、
长盛添 利 60 天理 财债 券型 发起式 、平 安大 华添 利债 券型 、 大成 理 财 21 天 债券 型发起 式 、
华 泰柏瑞 稳健收 益债券 型 、 信诚添 金分级 债券型 、国 泰现金 管理货 币市场 、国 投瑞银 纯债
债券型 、 银华 中证 中票 50 指数债 券型 、 华安 信用 增 强债券 型 、 长 盛同 丰分 级 债券型 、 汇添
富理 财 21 天 债券 型发 起式 、国泰 国证 房地 产业 指数 分级 、 招商 央视 财 经 50 指数 、嘉 实中
证中期 企业 债指 数 、 大成 中证 100 交 易型 开放 式指 数 、长 盛纯 债债 券型 、华 夏双债 增强 债
券型 、 泰 达 宏 利 信 用 合 利 定 期 开 放 债 券 型 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型(QDII) 、 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股 票 型
(QDII) 、信 诚金 砖四国 积极 配置(QDII) 、 海 富通 大中 华精 选 股 票型 （QDII）、 招商 标 普金
砖 四国 指数(LOF-QDII ） 、华 宝兴 业成 熟市 场动 量优选 （QDII ） 、大 成标 普 500 等权 重指 数
（QDII ） 、 长 信标 普 100 等 权重指 数 （QDII ） 、 博时 抗 通胀增 强回 报 （QDII ） 、 华 安大中 华升
级 股票型 （QDII ） 、信诚 全球 商品主题 （QDII ） 、 上 投摩 根全球 天 然资源 股 票型 、 工银瑞 信
中 国机会 全球配 置股 票型 （QDII ） 、 易方达 标普全 球高 端消费 品指数 增强 型（QDII ） 、建 信
全 球资源 股票型 （QDII）、 恒 生交易 型开放 式指 数 （QDII）、 恒 生交易 型开 放式指 数证券 投
资基金 联接 （QDII）、 广 发 纳斯达 克100 指数 （QDII）等 197 只证 券投 资基 金 ， 覆 盖了 股票
型 、债券 型、混 合型、 货币 型、指 数型等 多种类 型的 基金， 满足了 不同客 户多 元化的 投资
理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格
按 照相关 法律法 规的 规定以 及监管 部门的 监管 要求， 以控制 和防范 基金 托管业 务风险 为主11
线 ，制定 了包括 托管 业务授 权管理 制度、 业务 操作规 程、员 工职业 道德 规范、 保密守 则等
在 内的各 项业务 管理 制度， 将风险 控制落 实到 每个工 作环节 ，保证 托管 基金资 产与银 行自
有 资产以 及各类 托管 资产的 相互独 立和资 产的 安全。 最近一 年内， 中国 银行托 管及投 资者
服 务部及 其高级 管理 人员无 重大违 法违规 行为 ，未受 到中国 证监会 、中 国银监 会及其 他有
关机关 的处 罚。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运 作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基 金托管 人发现 基金 管理人 的投资 指令违 反法 律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基
金 合同约 定的， 应当 拒绝执 行，立 即通知 基金 管理人 ，并及 时向国 务院 证券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如 发现基 金管理 人依据 交易 程序已 经生效 的投资 指令 违反法 律、行 政法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的,应 当 立即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大 成基 金管理 有限公 司现分 别在 深圳、 北京、 上海设 有投资 理财 中心 ， 并在武 汉分 公
司开通 了直 销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡 12
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室
联系人 ： 戴晓 燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章 13
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
14
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25 号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话 ：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司 15
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省内0571-96523 、全 国客 户服 务热 线4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司 16
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082 17
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17 号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 18
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25 层
法定代 表人 ：高 建平
电 话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061 19
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 、 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青 岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ） 、962528 （ 北京 、 上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市 东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍 20
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（29） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（31） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网 址：www.csc108.com
（32） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层 21
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（34） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（35） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn 22
（36） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（37） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（38） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 23
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（40） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（41） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（42） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（43） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市延 陵西 路２ ３号 投资 广场１ ８－ １９ 楼 24
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免 费服 务热 线： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
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（44） 中信 证券 （浙 江） 有限 责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
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（45） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：刘东
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联系人 ：林 洁茹
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（46） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
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（47） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
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（48） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（49） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（50） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888 26
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（51） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（52） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（53） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（54） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉 27
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（55） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（56） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（57） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（58） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘 28
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（59） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（60） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（61） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com 29
（62） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（63） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（64） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（65） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良 30
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（66） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（67） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（68） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（69） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路758 号23楼 31
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（70） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（71） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（72） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn 32
（73） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（74） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（75） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（76） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚 33
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（77） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（78） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 地址： 深 圳市福田 区益田 路与福中 路交界处 荣超商 务中心A 栋第18层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田 区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（79） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（80） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号 34
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（81） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（82） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（83） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（84） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 35
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（85） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传 真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（86） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（87） 西南 证券 股 份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(88) 山西 证券 股份 有限 公 司 36
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（89） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（90） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（91） 天风 证券 有限 责任 公司
注 册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com 37
（92） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（93） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880 38
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
上海市 法人 代表 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通 过精 选符合 本基金 投资理 念、 流动性 良好的 证券， 在控制 非系 统风险 的前提 下获 取
投 资收益 ，同时 辅助运 用一 系列数 量分析 方法， 有效 控制系 统性风 险，实 现基 金财产 的中
长期稳 定增 值。
八、基金的投资方 向
本 基金 的股票 投资 主要投资 于上 证180 指 数成分 股、深 证100 指 数成 分股以 及未来 可能
入选成 分股 的股 票 ， 并 适 度投资 于新 股申 购 、 股 票 增发申 购等 。 债券 投资 以 国债投 资为 主，
并 适度投 资于国 内依法 公开 发行、 上市的 金融债 、企 业（公 司）债 （包括 可转 债）等 债券
及中国 证监 会允 许投 资的 其他金 融工 具。
本 基 金 投 资 股 票 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的30% ～95% ， 投 资 债 券 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的39
0% ～65% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。 法律法 规另 有
规定时 从其 规定 。
九、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金利 用修正 的恒定比例投资组 合保险策略（CPPI ）来动态调基金中股 票、债券 和
现金的 配置 比例 。 其 中， 股 票投资 部分 的80% 投 资于 上证180 指 数成 分股 和深 证100指 数成 分
股。
利用CPPI 来动态调整基 金资产配置 ，需要动态确定一些相关 的参数：无风险利率、 初
始 股票仓 位、风 险乘数 、修 正调整 幅度等 。一般 来说 ，无风 险率采 用平均 隔夜 资金拆 借成
本 。初始 股票仓 位取决 于建 仓初期 宏观经 济环境 、市 场状况 和资金 供求情 况以 及未来 的市
场 预期。 因此， 我们将 深入 分析、 研究宏 观经济 环境 、市场 特征、 资金供 求状 况以及 对市
场 未来做 合理预 期，在 此基 础上谨 慎做出 投资期 初的 资产配 置决策 ，构建 投资 期初的 股票
仓 位。而 风险乘 数则是 通过 对市场 的收益 、风险 特征 所做的 数量化 分析以 及对 投资者 的风
险容忍 程度 的深 入调 查后 确定的 ，一 般介 于2 －5之 间。
2 、行 业配 置策 略
本 基金 的行业 配置采 取较为 积极 的策略 ，以投 资基准 的行业 权重 为基础 ，以行 业研 究
及 比较分 析为核 心，通 过适 时增大 或降低 相应行 业的 投资权 重，使 整体投 资表 现跟上 或超
越投资 基准 。 基金 管理 人 将根据 国家 产业 政策 、 行 业周期 和景 气状 况 、 行 业 发展前 景预 期、
市 场行业 轮换情 况等因 素， 综合判 断行业 投资价 值， 适当加 大对处 于产业 复苏 周期、 被市
场 低估、 行业景 气指 数 上升 、发展 前景良 好的行 业的 投资。 具体根 据基金 管理 人研究 部的
行业投 资价 值评 估系 统进 行。
3 、个 股选 择策 略
个 股 选择 策 略采 用 蓝筹 成分 股 优选 策 略， 运 用 “价值 — 势头 ” 选 股 方法 ，优 选 出被 市 场
低估并 有良 好市 场表 现 ， 处于价 值回 归阶 段的 天相280 指数 成分 股投 资 ， 并 采 用积极 的资 产
管理方 式， 以期 获得 资本 的稳健 增值 。
选股程 序：
（1） 确定 现有 成分 股和 可 能进入 的股 票
以上证180 指数 和深 证100 指数成 分股 作为 基础 备选 股票库； 再根 据上 证180 指 数和深 证
100 指 数编 制原 则， 选 出未 来可能 进入 上证180 指数 或 深证100 指 数成 分股 并符 合 本基金 投资40
理念的 股票 ，加 入基 础备 选股票 库；
（2） 价值 选股 ：
? 蓝筹公 司主 要挑 选标 准：
? 公司治 理结 构良 好， 行为 规范， 信息 透明 ，注 重公 众股东 利益 和 投 资者 关系
? 主营业 务鲜 明并 具有 一定 的竞争 力
? 经营管 理能 力和 市场 竞争 能力在 行业 中具 有明 显优 势
? 具 备长 期持 续稳 定成 长性， 预期 至少 未来 两年 的主营 业务 收入 和利 润增 长率
高于 GDP 增长 率
? 财务状 况良 好， 具备 较好 的抗风 险能 力
? 由 基金 管理 人内 设的 研究部 公司 分析 人员 根据 上述蓝 筹公 司挑 选标 准， 采用
自下而 上方 式逐 个筛 选， 形成基 本面 合规 备选 股票 库。
? 将基本 面合 规备 选股 票库 按 P/B 从小 到大 排序 （ 删 除业绩 为负 的股 票） ， 选 取
前 70% 的股 票作 备选 ，产 生投资 备选 股票 库。
（3） 势头 选股 ：
将 备选 股票按 如下公 式计算 势头 ，按势 头从大 到小排 序，并 参考 排序结 果形成 最终 股
票组合 。
Momentum=
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
其中：
s
R
为股 票最 近三 个月 的收益 率，
i
R
为股票 所在 行业 最近 三个 月的收 益率 ，
i s ?
?
为股票 收益 率与 其对 应行 业收益 率之 差的 月标 准差 ，
Tr
为 股 票交 易活 跃度 ，表 示为 股 票最 近5个 交易 日平 均换 手 率除 以最 近30 个交 易日 平
均换手 率。
4 、债 券投 资策 略
本 基金 的债券 投资采 用完全 积极 的投资 策略， 采用利 率预测 、久 期管理 、收益 率曲 线
移 动策略 、相对 价值评 估、 收益率 利差策 略、套 利交 易策略 以及利 用正逆 回购 进行杠 杆操
作等积 极的 投资 策略 ，力 求获得 超过 债券 市场 的收 益。 41
十、基金的业绩比较 基准
由于我 国还 没有 统一 指数 ， 我们暂 时采 用天 相投 资 顾问有 限公 司编 制的 天相280 指数 作
为 股票投 资部分 的基准 ，采 用 中信 标普 国 债指数 作为 债券投 资部分 的基准 。本 基金的 业绩
比较基 准如 下：
70%× 天相280 指 数＋30%× 中信标 普 国 债指 数
中信国 债指 数的编 制人 中 信标普 指数 信息服 务有 限 公司已 将 “ 中 信国 债指数 ” 更名为 “ 中
信标普 国债 指数 ” ， 指数 的 编制方 法未 发生 变动 ，保 持了较 好的 延续 性和 连接 性。鉴 于此 ，
本基金 业绩 比较 基准 中对 应的指 数名 称也 做相 应调 整。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 属于较 低风险 证券投 资基 金，适 于能承 受一定 风险， 追求 当期收 益和长 期资 本
增 值的基 金 投资 者 投资 。本 基金采 用大成 风险管 理系 统和基 金绩效 评估系 统， 该系统 可以
完成市 场风 险管 理、 压力 测试、 多因 子风 险分 析、 流动性 风险 控 制 等多 项风 险管理 功能 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2013 年6 月26 日复 核了本 基
金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容， 保证复 核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金2013 年第1季 度 报告， 截至2013 年3 月31 日。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 8,020,909,336.71 82.53
其中： 股票
8,020,909,336.71 82.53
2 固定收 益投 资
602,153,952.00 6.20
其中： 债券
602,153,952.00 6.20
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00 42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,082,487,737.29 11.14
6 其他资 产
13,628,111.02 0.14
7 合计
9,719,179,137.02
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 4,132,903,474.38 43.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 384,539,191.69 4.04
F 批发和 零售业 72,124,750.11 0.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 119,924,096.62 1.26
J 金融业 2,803,406,955.05 29.44
K
房地产 业 419,948,338.64 4.41
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 88,062,530.22 0.92
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 8,020,909,336.71 84.23
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 57,999,977 559,119,778.28 5.87
2 601169 北京银 行 60,200,314 530,966,769.48 5.58
3 000538 云南白 药 6,090,000 520,695,000.00 5.47
4 002106 莱宝高 科 19,496,637 484,686,395.82 5.09
5 601166 兴业银 行 27,503,260 475,806,398.00 5.00
6 600519 贵州茅 台 2,459,734 415,350,683.24 4.36
7 600518 康美药 业 20,000,000 350,800,000.00 3.68 43
8 000651 格力电 器 11,513,399 328,937,809.43 3.45
9 600036 招商银 行 26,001,829 328,403,100.27 3.45
10 000001 平安银 行 15,409,605 310,041,252.60 3.26
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 549,660,000.00 5.77
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 52,493,952.00 0.55
8 其他 - 0.00
9 合计 602,153,952.00 6.32
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1001060 10 央 行票 据 60 2,000,000 199,860,000.00 2.10
2 1001074 10 央 行票 据 74 1,500,000 149,850,000.00 1.57
3 1001037 10 央 行票 据 37 1,000,000 99,980,000.00 1.05
4 1001042 10 央 行票 据 42 1,000,000 99,970,000.00 1.05
5 110023 民生转 债 495,600 52,493,952.00 0.55
（ 六） 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十 名资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（ 九） 投资 组合 报告 附注 44
1 、 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体未 出现 本期 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2 、 本 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 的备 选股 票库 之外的 股
票。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,946,744.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,099,072.21
5 应收申 购款 582,294.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,628,111.02
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金业 绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 自基金合同生效日(2004 年6月3日) 至2013 年3月31 日以来完整会计年度的基 金
份额净 值增 长率 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42% 45
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07%
2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41%
2010.01.01-2010.12.31 5.78%
1.41%
-8.75%
1.11%
14.53%
0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -29.67% 1.21% -17.07% 0.92% -12.60% 0.29%
2012.01.01-2012.12.31 6.65% 1.27% 7.65% 0.90% -1.00% 0.37%
2013.01.01-2013.03.31 -0.99% 1.59% -0.61% 1.12% -0.38% 0.47%
2004.06.03-2013.03.31 178.90% 1.55% 88.32% 1.30% 90.58% 0.25%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成蓝筹稳健基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2004 年 6 月 3 日至 2013 年 3 月 31 日 ）
-30%
70%
170%
270%
370%
470%
04-6-3 05-9-6 06-12-10 08-3-14 09-6-17 10-9-20 11-12-24 13-3-28
大成蓝筹稳健混合 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期 。 依 据本 基 金2005 年
8 月31 日 《关于 调整大 成蓝筹 稳健证 券投资基 金资产配 置比例 的公告 》 ，本 基金投 资股票 比
例为基 金资 产净 值的30% ～95% ， 投资 债券 比例 为基 金资产 净值 的0% ～65% ， 现金或 到期 日
在一年 以内 的政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的5% ， 法律法 规另 有规 定时从 其 规定。 截至 报
告日本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 46
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 两日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一 次 性支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 上述第1 款第 （3 ）项至 第 （7）项 费用由 基金托管 人根据 有关法 规及相 应协 议的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管 理人和 基金托 管人因 未履 行或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 合同 生效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 、基金 托管 费，无 须召开 基金 份47
额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
申 购费 用是基 金销售 和服务 过程 中发生 费用， 由基金 份额持 有人 承担， 按交易 金额 的
一定比 例收 取， 不列 入基 金财产 。
（1） 投资 者 既 可以 选择 申 购时交 纳申 购费 用 ， 也 可 以选择 赎回 时交 纳申 购费 用。 投资
者 若选 择申 购时 交纳 称为 前端申 购费 ， 投 资者 若选 择在赎 回时 交纳 则称 为后 端申购 费。
（2） 投资 者 选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 单位 净值
（3） 投资 者 选 择后 端申 购 费时， 基金 申购 份额 的计 算公式 为：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
交 纳的 后端申 购费按 照持有 时间 采用比 例费率 ，并随 持有时 间递 减，具 体计算 公式 如
下：
后端申购费用＝赎回 份额× 申购申请日的基金份额 净值× 该部分份额对应的后端申购 费
率
后端申 购费 率具 体如 下表 所示：
持有年 限
费率
T<1 年 2.0%
1≤T<2 年 1.5%
2≤T<3 年 1.0%
3≤T<5 年 0.5%
T ≥5 0
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的0.50％； 48
赎 回费 用于支 付相关 手续费 后余 额归入 基金财 产，赎 回费归 入基 金财产 的比例 不得 低
于赎回 费总 额的25 ％ ；具 体费率 如下 ：
持有期 赎回费率
T<365 0.5%
T ≥365 0.25%
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计 算 公式如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 －后 端申 购费 用
3 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 不违 背有 关法 律 、 法 规和 基金 合同 规定 的 情况下 调
整 本基金 的申购 和赎回 费率 ，调整 结果将 于前两 日内 在至少 一种中 国证监 会指 定的媒 体上
公告。
4 、基 金管 理人 可在 不违 背 法律法 规规 定的 情形 下， 根据市 场情 况制 定基 金促 销计划，
定 期或不 定期地 开展基 金促 销活动 。在基 金促销 活动 期间， 基金管 理人可 以对 促销活 动范
围内的 投资 者 调 低基 金的 费率。
5 、基 金转 换费 用
（1） 每笔 基金 转换 视为 转 出基金 的一 笔基 金赎 回和 转入基 金的 一笔 基金 申购 。 基 金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2） 转入 基金 时 ， 从 申购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补
差 费用； 从申购 费用高 的基 金向申 购费用 低的基 金转 换时， 不收取 申购补 差费 用。转 入基
金的申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。
（3） 转出 基金 时， 如涉 及 的转出 基金 有赎 回费 用 ， 收取该 基金 的赎 回费 用 。 收取的 赎
回费用25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者 可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况在 不违 背有 关法 律、 法规 和基 金合 同的 规 定之前 提
下 ， 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 ， 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前2 日 内在至 少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按 照国 家现行 税收法 律、法 规规 定，个 人 投资 者 投资 本基金 所获 增值部 分免税 ，机 构49
投资者 投资 本基 金所 获增 值部分 应按 相关 规定 缴纳 企业所 得税 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管
理 办法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披露管 理办法》 及 其他有 关
法律法 规的 要求 ， 对2013 年1月22 日 公布 的 《 大成 蓝 筹稳健 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书
（2012 第2期 ） 》 进行了 更新 ，并根 据本基 金管理 人对 本基金 实施的 投资经 营活 动进行 了内
容补充 和更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 七月 十八 日
