华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2013 年第 1 号
（摘要）
重要提示
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2012 年 10 月 22
日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准华泰柏瑞稳健收益债券
型证券投资基金募集的批复》 （证监许可【2012】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日《关于华
泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函【2012】963 号）
的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 4 日正式生效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
1华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和 C
类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称
为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的,称为 C类基金份额。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2013 年 6 月 3 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2013 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
一 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期：2004 年11月18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
2华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001， （021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券股份有限公
司副总裁。
姜治平先生：董事，硕士，曾就职于 CR&R 环保公司、Unisys 优利系统日本有限公司，
1994 年-2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理， 2003 年-2010 年任纽约梅
隆资产管理公司亚太区行政总裁， 2010 年-2011年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式
指数证券投资基金全球主管，2012年 3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生：董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009—2011 年担任柏
瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁
（欧洲分公司） ，2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外） 、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生，独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生，独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师，1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
3华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2、监事会成员
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司资深财务分析
师，2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团亚洲投资公司）亚洲区首席财
务官。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券股份有
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理，2010年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。
陈培先生：监事，硕士。2001-2004年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等
职。2004年6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年就职于上海证券交易所登记结算公司，
2001-2004 年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有
限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
沈涛先生，经济学博士。20 年证券投资从业经历。曾任易方达基金管理有限公司月月
收益中短期债券投资基金基金经理。2007 年 11月加入本公司。历任华泰柏瑞金字塔稳本增
利债券基金基金经理、华泰柏瑞货币基金基金经理。2011 年 9 月起任华泰柏瑞信用增利债
4华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
券基金基金经理。2012年 6 月起任华泰柏瑞固定收益部副总监。2012年 12 月起任华泰柏瑞
稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；投资总监汪晖先生；研究部副总监蔡静女士；基金经理沈
涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
5华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
6华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险
防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
7华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
8华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
二
基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险基金、
QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等
门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为
各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013 年 3 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
9华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开
放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、
泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳
电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券
型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混
合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
10华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本
混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利
债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业
资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证
券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债
券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理
财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21
天债券型发起式、 华泰柏瑞稳健收益债券型、 信诚添金分级债券型、 国泰现金管理货币市场、
国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级
债券型、汇添富理财 21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经 50
指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100 交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏
双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球
优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型
(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖
四国指数(LOF-QDII） 、 华宝兴业成熟市场动量优选 （QDII） 、 大成标普 500等权重指数 （QDII） 、
长信标普 100 等权重指数（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型
（QDII） 、信诚全球商品主题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全
球配置股票型（QDII） 、易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII） 、建信全球资源股票
型 （QDII） 、 恒生交易型开放式指数 （QDII） 、 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接 （QDII） 、
广发纳斯达克 100 指数（QDII）等197 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、
货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管业务以来严格
按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主
线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在
内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资
产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部
11华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的
处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三
相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
法定代表人：齐亮
电话： （021）38601777
传真： （021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001， （021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客服电话：95566
12华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
公司网址：www.boc.cn
2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：吴中文
电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
3）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
4）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
5）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号24 楼
13华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
客服电话： （021）63340678
公司网站：www.ajzq.com
6）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
7）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
8）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
14华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
联系人：郭磊
电话： （0731）84403319
传真： （0731）84403439
客服电话： （0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
9）长城证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83515567
客服电话： （0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
10）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
11）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人：徐子婷
电话： （0755）82481522
传真： （0755）82485081
15华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
12）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21-29层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话： （021）63325888
传真： （021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
13）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话： （0519）88157761
传真： （0519）88157761
客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
14）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦
办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话： （0512）65581136
传真： （0512）65588021
客服电话： （0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
15）东兴证券股份有限公司
16华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
16）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话： （0731）85832503
传真： （0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
18）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
17华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
19）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 层
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
20）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真： （010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
21）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话： （028）86690126
18华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
传真： （028）86690126
客服电话：4006-600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
22）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人： 芮敏棋
电话： （021）38676666
传真： （021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
23）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
24）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
19华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
25）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三、五层
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座五层
法定代表人：宋德清
联系人：梁宇
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客服电话： （010）58568118；或前往各营业网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
26）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：孔晓君
电话： （0755）82569143
传真： （0755）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
27）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话： （025）52310585
传真： （025）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
28）平安证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
20华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755）22626391
传真： （0755）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
29）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
30）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618、 （0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
31）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话： （021）53519888
21华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
传真： （021）53519888
客服电话：400-891-8918， （021）962518
公司网址：www.962518.com
32）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
电话： （021）54041654
传真： （021）54038844
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
33）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
电话： （010）66045446
传真： （010）66045500
客服电话： （010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.txjijin.com
34）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话： （020）37865070
传真： （020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
22华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
35）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话： （023）63786141
传真： （023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
36）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
37）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
38）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 楼
23华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦
电话： （0591）38507679
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
39）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
40）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
41）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： （0755）82023442
24华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
传真： （0755）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
42）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：秦悦民
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：吕红、安东
联系人：安东
25华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：谢瀚文
经办注册会计师：薛竞、王灵
四 基金的名称
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
五
基金的类型
债券型
六
基金的投资目标
在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准
的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企
业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债
券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和
新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
26华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％，
现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
八
基金的投资策略
1、类属资产配置策略
本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注 GDP 增速、通货膨胀水平、利
率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标， 研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋
势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，
分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度； 进而比较各固定收益类金融工具的风险收益
特性，在基金合同约定比例的范围内，寻求各类债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿
间的最佳平衡点，通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等） 、信
用类固定收益品种以及其他资产之间的配置比例，力争实现基金资产的长期稳健增值。
2、普通债券投资策略
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分
析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资
策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。
（1）久期管理策略
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断， 形成对未来利率走
势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合整体
27华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
风险，以达到优化资产收益率的目的。
如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降带
来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债券收
益率上升带来的损失。
（2）期限结构配置策略
在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进
行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型
或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益
率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每
类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期
收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位
于收益率曲线陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动的情况下， 随着债券剩余期限的缩短，
债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收
入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提
供更多的安全边际。
（4）息差策略
根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券
和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收
益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。
3、信用债券投资策略
本基金将采用自上而下的配置策略与自下而上的个券精选相结合的分析框架， 识别不同
品种信用债券的投资价值，从而提高投资效率。
在品种配置上，将根据交易所、银行间市场的不同特点，对不同种类信用债的信用风险
溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，自上而下地根据宏观政策的趋势选择久
期区间，根据期限结构的变化确定配置比例。
在个券精选时， 将依据公司内部评级体系运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券
发行人信用风险进行分析和权衡，自下而上地选择风险与收益相匹配的较好品种进行投资。
28华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
通过研究各个债券发行主体所处产业的发展趋势、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理结
构、特殊事件风险等基本面信息，结合当前经济发展阶段，确定不同行业的优先选择顺序；
运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流等进行综合评
价，识别投资价值。本基金将定期对发债主体和信用债券的评级进行更新，及时识别发债主
体信用状况的变化，从而调整对信用债券的定价。
4、资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持
资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风
险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那
些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。
九
基金的业绩比较基准
一年期银行定期存款收益率(税后)+1%
上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国人民银行公布并执行的一
年期“金融机构人民币存款基准利率” 。 《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日
中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
29华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
十 基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
十一
基金的投资组合报告
1、投资组合报告截止日为 2013 年 3月 31 日。
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 --
其中：股票 --
2
固定收益投资
1,295,327,020.60 98.04
其中：债券 1,295,327,020.60 98.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 4,266,191.43 0.32
6 其他资产 21,567,054.23 1.63
7 合计 1,321,160,266.26 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有任何股票投资组合
3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 56,716,420.60 6.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,975,000.00 5.40
其中：政策性金融债 49,975,000.00 5.40
4 企业债券 803,497,600.00 86.76
30华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 385,138,000.00 41.59
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,295,327,020.60 139.87
5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 1280496
12 宜城投
债
700,000 71,043,000.00 7.67
2 1280289
12 锡建发
债
500,000 51,310,000.00 5.54
3 1280392
12 芜湖新
马债
500,000 51,265,000.00 5.54
4 124033 12 苏城投 500,000 50,855,000.00 5.49
5 124161 13 瑞水泥 500,000 50,850,000.00 5.49
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,952.34
2 应收证券清算款 2,951,956.18
3 应收股利 -
4 应收利息 17,738,711.08
5 应收申购款 861,434.63
31华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,567,054.23
4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二
基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2013 年 3 月 31日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
华泰柏瑞稳健收益债券A
阶段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
基金合同
生效至
2012年
12月31
日
0.20% 0.03% 0.31% 0.01% -0.11% 0.02%
过去三个
月
2.79% 0.08% 1.00% 0.02% 1.79% 0.06%
华泰柏瑞稳健收益债券C
阶段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
基金合同
生效至
2012年
12月31
日
0.10% 0.04% 0.31% 0.01% -0.21% 0.03%
过去三个 2.70% 0.08% 1.00% 0.02% 1.70% 0.06%
32华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
月
2、基金收益分配情况
期间 每 10 份基金份额分红数 （元） 备注
基金合同生效日至 2012年
年底
－ －
2013前3个月 － －
合计 — —
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
33华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
注：图示日期为 2012 年12月 4 日至2013年 3月31 日。
十三
基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
34华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
资产净值的 0.4%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
35华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
36
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金的招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、
“重要提示”部分，增加了基金合同生效时间等相关信息。
2、 “三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、本基金基金经理的相关信
息作了更新。
3、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
5、 “六、基金的募集”部分，增加了募集结果的相关内容。
6、 “七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效时间的说明。
7、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
8、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
9、 “二十三、其他应披露事项”部分，根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日
的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一三年七月十七日
