东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
东方策略成长股票型开放式证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
（2013 年第 1 号 ）
基金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
日
期: 二○ 一三 年七 月
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重要提 示
东方策 略成 长股 票型 开放 式证券 投资 基金 （以下 简称 “本基 金” ） 根据2008年3月21 日中
国证券 监督 管理 委员 会 《关 于同意 东方 策略 成长 股票 型开放 式证 券投 资基 金募 集的批 复》 （ 证
监许可 【2008】407 号）和《 关于 同意 东方 策略 成长 股票型 开放 式证 券投 资基 金募集 时间 安
排的函 》 》 （基金 部函 【2008 】121 号） 的 核准 募集 。 本基金 基金 合同 于2008年6 月3日正式 生
效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核
同意 ， 但 中国 证监 会对 本 基金作 出的 任何 决定 ， 均 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金份 额净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。 投资有 风
险， 投资 者 在投资 本基 金之前 ， 请仔细 阅读 本基 金的招募 说明 书和 基金 合同 ， 全面认 识本 基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 并对 认购 （ 或申购 ） 本基 金
的意愿 、 时机 、 数量等 投资行为 作出 独立 决策 。 基金管理 人提 醒 投资者 基金 投资要 承担 相应
风险 ， 包括市 场风 险、 管理风险 、 流动 性风 险和 本基金所 投资 的股 票、 债券、 衍生品 等各 种
投资工 具的 相关 风险 等。 在 投资 者 作出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值变化 导致 的投
资风险 ，由 投资 者 自行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新
基金业 绩表 现的 保证 。
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金资产，但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2013 年 3 月 31 日 （财务 数据 未经 审计 ）, 本招募 说
明书其 他所 载内 容截 止日 为2013 年6 月3 日 。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招 募说 明书 》 编 写,并经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即
成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合
同的承认 和接受, 并按照 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 （ 以下简 称《基 金 法》 ） 、 《中 华
人民共和 国证券 投资基金 运作管理 办法》 （ 以下简 称 《运作办 法》 ） 、基 金合同 及其他有 关规
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定享有权 利、承担 义务。 基金投资 人欲了解 基金份 额持有人 的权利和 义务,应详细查阅 本基
金合同 。
一、基金合同生效日期
2008 年6 月3 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月11 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：1100001704226
联系人 ：李景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
股东名 称 出资金 额 （ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公
司
5,400 万元 27%
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渤海国 际信托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委 员会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制 ， 下设总 经理 办公
会、 风险 控制 委员 会、 投资决策 委员 会、 产品委 员会 和董 事会 办公 室、 综合管理部 、 人力 资
源部 、 风险管 理部 、 监察 稽核部 、 财务 部、 信息技 术部 、 登记清 算部 、 研究 部、 基金 管理 部、
交易部 、 专户 管理 部、 指 数与量 化投 资部 、 国际 业务部 、 市场部 、 销售 管理 部 十六 个职 能部
门及上 海分 公司、北 京分公司 ； 公司设 督察 长， 分管 风险 管理 部、 监察稽 核部， 负责 组织 指
导公司 的风险管 理和 监察 稽核工 作。
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1.董事 会成 员
崔伟先 生， 董事长 ， 经济 学博士 。 历任 中国 人民 银行副主 任科 员、 主任科 员、 副处级 秘
书， 中国 证监 会党 组秘 书、 秘书处 副处 长、 处长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中国人 民银 行汕 头中心支 行行 长、 党委书 记兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员 、 局 长兼 党 委书记 ， 中国 证监 会协 调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现任 东方 基金 管 理有限 责任 公司 董事 长 ， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 董事 、吉 林大 学商学 院教 师、 中国 证券 投资基 金业 协会 理事 。
杨树财 先生 ， 董事 ， 硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 高级 会计师 。 历任 广西 北海 吉 兴会计 师事
务所主 任会 计师 ， 吉林 会计师事 务所 副所 长， 东北证券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财
务总监 ，东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长； 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长 ，
兼任中 国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员， 吉林 省高 级专 业技 术资 格评审 委员 会
评委。
何俊岩先 生，董事 ，硕士 ，高级会 计师、中 国注册 会计师、 中国注 册资产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产管 理总 部 总经理 ， 福 建凤竹 纺织 科 技股份 有限 公司
财务总 监， 东北证 券有 限责任公 司财 务部 负责 人、 财务总 监， 东北证 券股 份有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会 计学 会常务理 事、 吉林省 金融 学会理事 、 吉林 省
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见义勇 为基 金会 理事 、 吉 林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉 林省 青联 委员 、 吉林 大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。
郭兴哲 先生 ， 董事 ， 硕士， 高级经 济师 。 历任唐 山钢铁公 司技 术员 、 调度 ， 河北省 委科
教部干 部， 河北省 经济 体制改革 委员 会干 部， 河北省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委员
会国内 业务 处处 长、 综合处处长 ， 中国 证监 会石 家庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问； 现任河 北省 国有 资产 控股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董事 ， 经济学 硕士 。 历任黑 龙江 证券 有限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航集 团有 限公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海航 集团 财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现任 渤海 国际 信 托有限 公司 投资
部总经 理。
田瑞璋 先生 ， 独立 董事 ， 大学本 科。 历任中 国北 方工业 （集 团） 总公 司副 总经理 ， 中国
兵器工业 总公司总 经济师 、副总经 理、党组 成员（ 副部级） ， 中国工 商银行党 委副书记 、 副
行长、中 央金融工 委委员 （副部级） ，工商 东亚金融 控股有限 公司全国 政协委 员、工商 东 亚
董事长； 现任中国 扶贫开 发协会常 务副会长 （中组 部任命、 副部级） 、中国金 融学会常 务 理
事、 中国 城市 金融 学会 副会长 、 中国宏 观经 济学 会常务理 事、 渤海银 行独 立董事、 晋商银 行
独立董 事。
金硕先 生 ， 独 立董 事， 教 授。 历任 吉林 大学 总务 办 公室副 主任 、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院长 ， 长春市 政协 委员 ， 吉林 省政协委 员、 文教卫 生委 员会副主 任； 现任
吉林财 经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独立 董事 ， 经 济学博 士 。 历 任中 国人 民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任、 国务 院发 展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、中 国俄 罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事。
孙晔伟 先生 ， 董事 ， 经济学博士 。 历任 吉林 省社 会科学院 助理 研究 员， 东北证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华基 金管 理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理。
2.监事 会成 员
赵振兵先 生， 监 事会主 席 ， 本科， 高级经 济师。 历 任河北华 联商厦 部门助 理 、 副经
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理、 副总经 理， 河北 省商 贸集团经 营二公 司副总 经 理， 河北省 工贸资 产经营 有限公司 改
革发展处 副处长 ， 河北 省 国有资产 控股运 营有限 公 司企业管 理部副 部长、 资 产运营部 部
长； 现 任河北 省国有 资产 控股运营 有限公 司副总 裁 、 河北省 国控 矿业 开发 投资有限 公司 董
事 。
杨晓燕女 士， 监 事， 哲 学 硕士， 金 融学研 究生， 高 级经济师 。 曾任 职北京 银 行等金
融机构，19 年金 融、证 券从业经 历；现 任本公司监察稽核 部经理 。
肖向辉先 生， 监 事， 本 科 。 曾任职 北京市 化学工 业 研究院、 中国工 商银行 总 行； 现
在本公司 登记清 算部任 职 。
3.其他 高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
王兴宇先 生，副总 经理,美 国宾西法 尼亚印第 安那大 学工商管 理硕士、 美国依 阿华大 学
法律学 硕士 ； 具有8 年基金从业 经历 和 5 年保 险从 业经历 ， 曾任 中法 人寿 保 险有限 责任 公司
宣传公 关及 法律 部经 理 、 董事会 秘书 ， 先后 任职 于 博时基 金管 理有 限公 司 、 嘉实基 金管 理有
限公司 、湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月 加盟本 公司 ，
曾任市 场部 经理 。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 21 年证券 从业 经历 。曾先后 任
吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ， 君安 证券 有限 责 任公司 长春 办事 处融 资融 券专员 ， 吉林 省
信托营 业部 筹建 负责 人， 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 ， 东北证 券
股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加盟本公 司， 曾
任总经 理助 理兼 市场 总监 及市场 部经 理。
李景岩 先生 ， 督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。具 有 16 年 证券 从业 经历，曾 任
东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加
盟本公 司， 曾任 财务 主管 ，财务 部经 理， 财务 负责 人，综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、
总经理 助理 。
4.本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
于鑫（ 先生 ） 2008年6月3 日至 今
清华大 学IMBA，CFA ，12 年证券从 业 经历。曾任 世
纪证券 有限 公司 资产 管理 部投资 经理 。2005 年加
盟东方 基金 管理 有限 责任 公司， 曾任 投资 副总 监、
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投 资决 策委 员会 委员、 东方 精选 证券 投资 基金 基
金 经理 助理 、东 方金账 簿货 币市 场证 券投 资基 金
基 金经 理、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基 金
基 金经 理。 现任 投资总 监、 基金 管理 部经 理、 投
资决 策委 员会 副 主任委 员、 东方 龙混 合型 开放 式
证券 投资 基金 基 金经理 、东 方精选混合 型开 放式
证券投 资基 金基 金经 理。
付勇（先生 ） 2008年6月3 日至2010 年2 月12日任 本基 金基 金经 理
5.投资 决策 委员 会成 员
孙晔伟 先生 ，总经理 ，投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。
于鑫先 生， 投资 总监 ，基 金管理 部经 理， 东方 龙混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理 、
东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 、 本基金基 金经 理， 投资决 策委员会 副主 任委
员。简历 请 参见 本基 金基 金经理 介绍 。
张岗先 生， 研究部 经理 ， 东方核 心动 力股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方保 本
混合型开放式 证券投资基 金基金经理， 投资决策委 员会委员。西 北大学经济 学博士，11 年
证券从 业经 历 。 曾 任天 治 基金管 理有 限公 司研 究员 、 基 金经 理、 投资 副总 监， 建信基 金管 理
有限公 司专 户投 资部 总监 助理、 副总 监。2010 年 4 月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司。
王丹丹 女士 ， 东方 金账 簿 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 、 东方 强化 收益 债 券型证 券投
资基金 基金 经理 ， 投 资决 策委员 会委 员。 中国 人民 银行研 究生 部金 融学 硕士 ，7 年证券 从业
经历。2006 年 6 月 加盟 东 方基金 管理 有限 责任 公司 ，曾任 债券 研究 员、 债券 交易员 、东 方
金账簿 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理助 理。
呼振翼 先生 ， 东方 增长 中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东方 精 选混合 型开
放式证券 投资基金 基金经 理，投资 决策委员 会委员 。对外经 济贸易大 学金融 学硕士，17 年
期货和 证券 从业 经历 。 曾 任高斯 达期 货公 司投 资经 理， 金鹏 期货 公司 投资 经 理， 海南 证券 研
究员， 湘财 证券 研究 员、 投资理 财部 经理 ，民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年 5 月加
盟东方 基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾 任研 究员 、 东方 策 略成长 股票 型开 放式 证券 投资基 金基 金
经理助 理。
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股票代 码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上 市，是中国四大商业银行 中首家在海外公开上市的 银行。2006
年 9 月 11 日，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2012 年 12 月 31 日，中 国建 设银 行资 产总 额 139,728.28 亿元， 较上年末 增长
13.77% 。2012 年， 中国 建 设银行 实现 净利 润1,936.02 亿元， 较上 年同 期增 长14.26%。年化
资产回 报率 为1.47% ， 年化 加权净 资产 收益 率为 21.98%。 利息 净收 入 3532.02 亿元 ， 较上年
同期增 长 15.97%。净利 差为 2.58% ，净 利息 收益 率为 2.75% ，均 较上 年同 期提高 0.01 个百
分点。 手续 费及 佣金 净收 入962.18 亿元 ，较 上年 同期增 长 7.51%。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福 、 约
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翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 墨尔本 设有 分行 ， 在 莫斯 科、 台 北设 有代
表处 ， 海外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区 ， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，
24 小时不 间断 服务 能力 和基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国建 设银 行筹 建、 设立村镇 银行 26
家， 拥有 建行 亚洲 、 建银 国际 ， 建行伦 敦、 建信基 金、 建信 金融 租赁 、 建信信托 、 建信人 寿、
中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ，为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。
2012 年 ，本集团 各方面 良 好表现，得 到市场 与社会 各界广泛认 可，先 后荣获 国内外知
名机构 授予 的 30 多个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志联 合 Brand Finance 发布的 “世 界
银行品 牌500 强” 以及 Interbrand 发布 的“2012 年 度中国 最佳 品牌 ” 中， 位 列中国 银行 业
首位； 在美 国 《财 富》 杂 志 “世 界500 强 排名” 中 列第77 位， 较上 年上 升31 位。 此 外， 本
集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括 公司 治理 、中小 企业 服务 、私 人银 行、现金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、核算处 、清算 处、监督 稽核处、 涉外资 产核算团 队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职能 处室、团 队， 现
有员 工 210 人。自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
2.主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设银行 江苏 省分 行、 广东省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投资托 管 业务 部副总经理 ， 曾就 职于 中国 建设银行 南通 分行 、 中国 建设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部、 公司业 务部 ， 长期从 事大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部副总经 理， 曾就职 于中 国建设银 行青 岛分 行、 中国建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3.基金 托管 业务 经营 情况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资产 委托 人提 供高 质量的托 管服 务。 经过多 年稳步发 展， 中国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不断增加 ， 已形 成包 括证 券投资基 金、 社保
基金 、 保险资 金、 基本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截至 2012 年 12 月 31 日， 中国 建设银行 已托 管
285 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自 2009 年起连 续四 年被国际 权威 杂志 《全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯网 2011 年度和 2012 年度中 国 “最佳 资产 托管银行 ” 奖， 和 境内权 威经济媒 体 《每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1.内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范运 作、 严格监察 ， 确保 业务 的稳 健运行 ， 保证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有关信息 的真 实、 准确、 完整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2.内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3.内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业务 部具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务印 章按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账户资 料严 格保管 ， 制约机 制严 格有 效； 业务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理， 实施
音像监 控； 业务信 息由 专职信息 披露 人负 责， 防止泄密 ； 业务实 现自 动化 操作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
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1.监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统—— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对基金 管理 人运 作基金的 投资 比例 、 投资 范围、 投资 组合 等情 况进 行监督 ， 并定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2.监督 流程
（1）每工 作日按时 通过基 金监督子 系统，对 各基金 投资运作 比例控制 指标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例 超标 等异常情 况， 向基金 管理 人发出书 面通 知， 与基金 管理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到 基金管理 人的划 款指令后 ，对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证，并 及时 报告 中国证 监会 。
四、相关服务机构
（一） 直销 机构 ：
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：张婷
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二） 代销 机构 ：
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1.中国 建设 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王洪章
联系人 ：王琳
传真：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2.中国 工商 银行 股份 有限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3.中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中国 银行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：宋亚萍
电话：010-66596688
传真：010-66593157
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
4.招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
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法定代 表人 ：秦 晓
联系人 ：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5.中国 民生 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李国华
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
7.北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
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传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8.中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：宋 晓明
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
9.交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈铭铭
电话：021-58781234
传真：021-58408440
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
10.中国农 业银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
11.东北证 券股 份有 限公 司
住址： 长春 市自 由大 路 1138 号
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办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
12.中国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有安
联系人 ：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
13.中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话： 各地 营业 部咨询 电话
网址：www.ecitic.com
14.申银万 国证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储晓明
联系人 ：李 清怡
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电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
15.海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
16.中信建 投 证券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
17.山西证 券 股份 有限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号山西国 际贸 易中心东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山西国 际贸 易 中心东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
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客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
18.光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：10108998
网址：www.ebscn.com
19.东海证 券有 限责 任公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
20.国泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：万建华
联系人 ：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
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21.中信证 券(浙江) 有限 责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：姚 锋
电话：0571-86087713
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22.国元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
客户服 务电 话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
23.中信万 通证 券有 限责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨宝林
联系人 ：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
24.东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼22 层-29 层
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办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
25.广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
26.华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 南京 市中 山东 路90 号
办公地 址： 南京 市中 山东 路90 号
法定代 表人：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电 话：95577
网址：www.htsc.com.cn
27.兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路166 号中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
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联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
28.安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
29.国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
30.长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
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传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
31.招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
32.齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
33.江海证 券 有限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
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网址：www.jhzq.com.cn
34.宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
35.华福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326（福建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
36.五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张永 衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0755-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
37.恒泰长 财证 券有 限公 司
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住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
38.东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
39.华安证 券有 限责 任公 司
住所：安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
40.方正证 券股 份有 限公 司
住所：湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
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电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
41.上海长 量基 金销 售投 资顾问有 限公 司
住所：上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
电话：021-58788678-8816
传真：021-58788678-8101
客户服 务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
42.恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：孙 伟
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
43.杭州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电话：400-076-6123
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网址：www.fund123.cn
44.深圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所：深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
45.上海好 买基 金销 售有 限公司
住所：上海 市虹 口区 场中 路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：汪 莹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
46.上海天 天基 金销 售有 限公司
住所：浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：陈 琪
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（三） 份额 登记 机构
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名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：宋鸽
电话：010-66295876
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、魏星
五、基金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 策略成 长股 票型 开放 式证 券投资 基金
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（二） 本基 金类 型： 股票 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一） 投资 目标
本基金 重点 投资 受益 于国 家发展 战略 并具 有成 长潜 力的上 市公 司， 分享 国民 经 济快速 发
展带来 的成 长性 收益 ，追 求管理 资产 的长 期稳 定增 值。
（二） 投资 范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 公开 发行 上市 的股 票、国 债 、
金融债 、 企业 债、 回购 、 央行票 据 、 可 转换 债券 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及 经中国 证监 会批
准允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于股 票资产 的比例为 基金 资产 的60% －95% （其中 投资 于 权证 的比例 为基金 净
资产的0%－3%） ，投资 于 债 券资产 的比 例为 基金 资产 的5%－40% （其中 投资 于现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例大 于等 于基金净 资产 的5%）。
（三） 投资 理念
本基金 通过 分析 宏观 经济 发展战 略， 确定基 金重 点投资的 行业 ， 在风 险控 制 的框架 之下
进行积 极主 动的 投资 管理 ，自上 而下 配置 资产 ，自 下而上 精选 证券 。
七、基金的投资策略
1.资产 配置 策略
本基金 为 “自 上而 下配 置资产 ， 自下而 上精 选证 券” 的股票 型基 金。 本基 金在全面 评估
证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率的 基础 上， 制 订本基 金资 产
在股票 、债 券和 现金 等大 类资产 的配 置比例、 调整 原则和 调整 范围 。
本基金 在做 类别 资产 的主 动性配 置时 所考 虑的 因素 主要有 ： 整体 市场 估值 水 平、 宏观 经
济运行 状况 、利 率水 平、 国家政 策以 及本 基金 独有 的对系 统性 风险 的个 性化 判断。
在整体 市场 估值 水平 方面 ， 本基金 主要 关注 市场 整体 估值水 平的 高低 以及 市场 整体盈 利
增长速 度的 高低 ； 在 宏观 经济方 面， 本基 金主 要关 注GDP 、 工业增 加值 以及 社会商品 零售 总
额的增 长速 度； 在利率 水平 方面 ， 主要关 注由 于市 场收 益率水 平变 化引 起的 资本 成本的 变化 ；
在政策 方面 主要 关注 政府 货币政 策、 财政 政策 以及 其他产 业政 策的 变动 。
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本基金 还根 据基 金管 理人 的经验 与国 内证 券市 场的 现状， 利用 自创 的市 场成 长 风险值 对
市场的系统性风险进行 判断 。市场成长风险值是 根据 本基金管理人开发的 数量 化模型得到
的， 该指 标度 量了 市场 成长性风 险， 值越高 ， 市场成长风 险越 大， 相反， 值越小 ， 市场成 长
风险越 小。 本基金 根据 市场成长 风险 值来 判断 风险 区域 ， 最后通 过市 场成 长风险值 的大 小将
市场划 分为 高风 险区 域、 中风险 区域 和低 风险 区域 。 如市 场成 长风 险值 低于1 ， 则判 断市 场
为低风 险区 ， 如市场 成长 风险值 高于 1.5 ， 则判断 市场进入 高风 险区 ； 在高风 险区域 适度 减
仓，在 低风 险区 域适 度加 仓，在 中风 险区 域中 调整 资产配 置结 构。
2.股票 资产 投资 策略
(1)行业配 置
本基金 将依 据宏 观经 济发 展方向 、国 家重 点投 资支 持领域 来分 析各 个行 业受 益的程 度 ，
通过三 重评 价， 即产业 政策支持 力度 、 受益 大小 、 进入壁 垒， 来判断 各个 行业的受 益大 小与
持续性 ，由 专家 打分 的形 式确定 行业 的配 置。
本基金 将定 期或 不定 期全 面审查 重点 投资 的行 业， 并 且根据 宏观 经济 变化 以及 执行情 况
适时调 整。
未来几 年内 将主 要配 置于 以下相 关行 业： 现代服 务业与消 费升 级、 先进制 造业、 节能 与
新能源 、 环保 与循 环经 济、 教育、 农业、 具有 自主 创新能 力的 生物 医药 、 电子等行 业内 的上
市公司 。
(2)股票选 择
本基金的择股范围将主要集 中在受益于国家经济产业 政策和重点投资支持的相 关行业
内的上 市公 司， 尤其 是此 类行业 中具 有代 表性 、竞 争力强 的优 势企 业。
本基金 认为 受益 于国 家宏 观经济 发展 战略 的行 业中 最有可 能产 生成 长性 公司 。 本基金 通
过在受 益于 国家 产业 政策 支持的 行业 中寻 找成 长性 上市公 司， 进而 分享 国民 经 济高速 增长 带
来的成 长性 收益 。本 基金 还利用 自创 的成 长风 险值 指标来 指导 投资 、规 避成 长风险 。
上市公司股票 的成长风 险 值是根据 GARP（Growth at Rational Price） 理念 ，考虑了
股票的 价格 、 每股 收益 增 长、 每股 现金 流量 、 主营 业务收 入增 长率 、 主营 业务利润 增长 、 净
资产收 益率 、 市净 率等 因素， 通过 模型 优化 得到 的指标 。 该指标 度量 了股 票成长性 风险 ， 值
越高， 股票 的成 长风 险越 大，相 反， 值越 小股 票的 成长风 险越 小。
成长风 险值 指标 计算 公式 如下所 示：
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12
3 1 42 53 64
()
C PE C PB
CG CG CG CG
GRV
+
+++
=
其中
123456
,,,,, CCCCCC 为常数 ，
1234
,,, GGGG 分别为 主营 业务收 入、 主营 业务 利润 、
每股收 益、 净资 产收 益率 的平均 增长 率，PE 为市 盈率，PB 为市净 率。
为了增 强本 基金 的个 股精 选及时 机把 握能 力， 将对 由 行业筛 选出 的股 票以 成长 风险值 为
依据进 行更 深层 次挑 选， 重点锁 定 150 只个 股， 并在此 基础上 构建 东方 策略 成长 优选股 票库 ，
为管理 人制 定投 资方 案提 供有效 的决 策依 据。
本基金通 过成长风 险值控 制成长风 险，以合 理 的价 格投资于 优秀公司 和/或相 对价值 低
估的其 他公 司； 通过 组合 投资有 效分 散风 险， 谋求 基金资 产长 期稳 定的 增长 。
在对股 票进 行评 价时 ，除 上述因 素外 ，本 基金 还考 虑以下 相关 因素 ：
①行业 代表 性： 上市公 司的总资 产在 整个 行业 占的 比重 ， 企业的 业绩 的变 化能够反 应这
个行业 的业 绩变 化；
②区域 经济 实力 ：如 企业 所属地 域的 人 均GDP ；
③公司 背景 及管 理 ： 包 括 公司的 历史 沿革 、 公司 治 理结构 、 体制 与效 率、 决 策层的 素质
和能力 、激 励机 制、 凝聚 力、部 门合 作与 协调 、团 队年龄 结构 、知 识结 构等 ；
④行业 中的 竞争 地位 ： 包括行业 特性 ， 行业 近年 来发展动 态， 行业的 发展 前景 （替代 产
品的发展 、国家特 殊的行 业政策、 国际市场 的变化 情况等） ， 公司在 行业中的 地位和竞 争 优
势（如 市场 占有 率变 化等 ） ，公司 有关 经济 效益 指标 与行业 平均 水平 或相 关公 司的比 较；
⑤业务 分析 ： 包括 主要 影 响因素 分析 （ 原材 料供 应 及市场 情况 、 销售 情况 、 产品技 术含
量和科研 开发、主 要竞争 对手、产 品价格） ；成本及 利润分析 （主要产 品或项 目的成本 、 生
产能力、 实际产销 量、利 润及毛利 率、增长 速度等 等） ；投资 项目分 析（在建 及计划投 资 项
目的产 品市 场、 收益 预测 及主要 影响 因素 、未 来3 年内新 项目 的利 润贡 献预 测等） 。
(3)股票组 合构 建
在构建 股票 组合 时， 基金 经理将 考虑 以下 因素 ：
①个股 的相 关性 矩阵
基金经 理通 过个 股间 的相 关性矩 阵分 析 ， 尽 量使 组 合内个 股之 间的 相关 性最 小， 达到 分
散投资 从而 分散 风险 的目 标；
②行业 的集 中度
基金经 理将 根据 对相 关行 业的把 握， 适当 分散 投资 ，避免 选择 的股 票行 业集 中度 过 高 。
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3.债券 资产 投资 策略 和其 他资产 投资 策略
(1)债券投 资策 略
本基金 债券 投资 管理 的目 标是分 散股 票投 资的 市场 风险， 保持 投资 组合 稳定 收 益和充 分
流动性 。
在选择国债品种中, 本基金将 重点分析国债品种所蕴含 的利率风险和流动性风险, 根据
利率预测 模型构造 最佳期 限结构的 国债组合 ；在选 择金融债 、企业债 品种时, 本基金将 重 点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质。 资信 品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安全 性、历史 违约/担 保纪录等 。本基金 还将关 注可转债 价格与其 所对应 股票价格 的 相
对变化 ， 综合 考虑 可转 债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。
(2)权证投 资策 略
本基金 的权 证投 资策 略主 要包括 以下 几个 方面 ：
①本基 金主 要采 用市 场公 认的多 种期 权定 价模 型对 权证进 行定 价， 作为 权证 投 资的价 值
基准；
②本基 金将 深入 研究 行权 价格 、 标的价 格和 权证 价格之间 的内 在关 系， 以利用非完 全有
效市场 中的 无风 险套 利机 会； 根据 权证 对应 公司 基 本面的 研究 估值 ， 结合 权 证理论 价值 进行
权证的 趋势 投资 ；
③利用 权证 衍生 工具 的特 性， 本基 金通 过权 证与 证 券的组 合投 资 ， 来 达到 改 善组合 风险
收益特 征的 目的 ； 包括 但 不限于 杠杆 交易 策略 、 看 跌保护 组合 策略 、 保护 组 合成本 策略 、 获
利保护 策略 等。
(3)资产支 持 证券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线变 动分 析 、 收 益 率利差 分析
和公司 基本 面分 析、 把握市场交 易机 会等 积极 策略 ， 在严格 控制 风险 的情 况下， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ，选 择风 险调整 后的 收益 高的 品种 进行投 资， 以期 获得 长期 稳定收 益。
八、基金的业绩比较基准
本基金 的股 票业 绩比 较基 准是中 信标 普300 指 数； 债 券业绩 比较 基准 是中 信标 普全债 指
数。
本基金 的业绩比 较基 准 为：
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中信标 普300 指数收 益率 ×70%+ 中信 标普 全债 指数 收益率 ×30%
中信标 普300 指数 采 用国 际上广 泛使 用的 全球 行业 分类标 准(GICS), 选择中 国 A 股市场
中市值 规模 大、 流动 性强 和基本 因素 良好 的300 家 上市公 司作 为样 本股,并根据自由 流通 市
值加权 计算 。 该指 数编 制方法清 晰透 明， 具有独 立性， 符合 国际 标准 ， 具有较强的 公正 性与
权威性 ，能 够反 映A 股市 场总体 发展 趋势 并具 有良 好的投 资价 值。
中信标 普全 债指 数涵 盖了 交易所 和银 行间 两个 债券 市场 ， 包 括国 债、 企业 债 、 金融债 和
可转债 等， 具有广 泛的 市场代表 性， 能够反 映债 券市场的 总体 走势 ， 适合 作为本基 金的 债券
投资业 绩比 较基 准。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 合本基 金时 ， 本基 金管 理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根据 实际 情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ，报 中国 证监 会备 案，基 金管 理人 应在 调整 前3个工作 日在
至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 上刊 登公 告。
九、基金的风险收益特征
本基金 属于 成长 型股 票基 金， 为证 券投 资基 金中 的 高风险 品种 。 长期 平均 的 风险和 预期
收益高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
十、基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年3月31 日（财 务数据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 48,817,148.05 60.68
其中： 股票 48,817,148.05 60.68
2 固定收 益投 资 4,377,756.80 5.44
其中： 债券 4,377,756.80 5.44
资产 支持 证券 - -
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3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 4,700,000.00 5.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,269,408.90 27.68
6 其他各 项资 产 290,441.34 0.36
7 合计 80,454,755.09 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 925,500.00 1.18
C 制造业 12,477,283.00 15.88
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
877,037.05 1.12
E 建筑业 1,417,000.00 1.80
F 批发和 零售 业 6,903,468.00 8.78
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,246,900.00 2.86
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,252,630.00 1.59
J 金融业 15,505,530.00 19.73
K 房地产 业 6,517,900.00 8.29
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 174,600.00 0.22
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 192,200.00 0.24
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和 社会 工作 32,800.00 0.04
R 文化、 体育 和娱 乐业 294,300.00 0.37
S 综合 - -
合计 48,817,148.05 62.12
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 601318 中国平 安 139,000 5,806,030.00 7.39
2 600036 招商银 行 200,000 2,526,000.00 3.21
3 600383 金地集 团 350,000 2,299,500.00 2.93
4 600016 民生银 行 230,000 2,217,200.00 2.82
5 600694 大商股 份 59,000 2,188,900.00 2.79
6 000002 万 科Ａ 200,000 2,152,000.00 2.74
7 600048 保利地 产 180,000 2,066,400.00 2.63
8 600729 重庆百 货 81,000 1,863,000.00 2.37
9 600009 上海机 场 130,000 1,749,800.00 2.23
10 600519 贵州茅 台 9,300 1,570,398.00 2.00
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,002,800.00 5.09
其中：政策性金融债 4,002,800.00 5.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 374,956.80 0.48
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8 其他 - -
9 合计 4,377,756.80 5.57
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 120318 12 进出 18 40,000 4,002,800.00 5.09
2 110023 民生转 债 3,540 374,956.80 0.48
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
9.投资 组合 报告 附注
（1）本报 告期内本 基金投 资的前十 名证券的 发行主 体没有被 监管部门 立案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2）本报 告期内本 基金投 资的前十 名股票中 ，没有 投资超出 基金合同 规定备 选股票 库
之外的 股票 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,882.31
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2 应收证 券清 算款 161,070.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,442.57
5 应收申 购款 48,046.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 290,441.34
（4） 报告 期末 持有 的 处于转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
流通受 限情 况
说明
1 600694 大商股 份 2,188,900.00 2.79 重大事 项停 牌
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金的 过往 业绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2008/6/3-2008/12/31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07%
2009/1/1-2009/12/31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22%
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（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注： ①根据 《东方 策略 成长股票 型开 放式 证券 投资 基金基 金合 同》 的规定 ， 本基金 投资 于股
2010/1/1-2010/12/31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04%
2011/1/1-2011/12/31 -10.95% 1.02% -17.47% 0.91% 6.52% 0.11%
2012/1/1-2012/12/31 10.07% 0.93% 6.71% 0.88% 3.36% 0.05%
2013/1/1-2013/3/31 -1.53% 1.16% 0.21% 1.06% -1.74% 0.10%
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2008/6/3-2008/12/31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07%
2009/1/1-2009/12/31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22%
2010/1/1-2010/12/31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04%
2011/1/1-2011/12/31 -10.95% 1.02% -17.47% 0.91% 6.52% 0.11%
2012/1/1-2012/12/31 10.07% 0.93% 6.71% 0.88% 3.36% 0.05%
2013/1/1-2013/3/31 -1.53% 1.16% 0.21% 1.06% -1.74% 0.10%
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
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票资产 的比 例为 基金 资产 的60% －95% （其中 投资 于权证的 比例 为基 金净 资产 的 0% －3%）， 投
资于债 券资 产的 比例 为基 金资产 的5% －40% （其中 投资于现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府
债券的 比例 大于 等于 基金 净资产 的5% ） 。 本报 告期 内 ， 本基 金严 格执 行了 《东 方策略 成长 股
票型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同》 的相 关规 定。
② 本基 金建 仓期 为 6 个月 ， 建仓期 结束 时各 项资产配 置比 例符 合合 同约 定。 本基 金合 同
生效日 为2008 年6 月3 日 ，截至 2013 年3 月31 日 ，本基 金成 立不 满 五 年。
③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、费用概览
（一 ） 基金费 用的 种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 。
9.按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上述基 金费 用由 基金管理 人在 法律 规定 的范 围内按 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
东方策略成长股票型基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 1 号）
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经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×年托 管 费率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.上述 （一） 中3 到9项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应 协议 的规 定， 按费 用
支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合同生效 前 所发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。 降低 基金 管理 费率 和基金托 管费 率， 无须召 开基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须最
迟于新 的费 率实 施日2日 前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十三、对招募说明书更新部分的说明
《东方 策略 成长 股票 型开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书（ 更新 ）》（ 2013 年 第 1 号 ） 依
据 《中华 人民 共和 国证 券投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金运 作管 理办 法》 、 《证券投资 基金 销售
管理方 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 ， 结合本 基金 管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动进 行了 更新 ，主要内容 如下 ：
（一）在 “重要提 示”中 ，更新了 “招募说 明书有 关财务数 据的截止 日期” 及“其他 内
容的截 止日 期” 。
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（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 五、 相关 服务 机构”部分 ，更 新了 代销 机构 、 份额 登记 机构 的信 息。
（五）在 “ 七、基 金份额 的申购与 赎回”部 分，更 新了“申 购与赎回 办理场 所”、“基 金
转换” 、 “ 定期 定额 投资 计 划” 等内 容， 并说 明了 开 通定期 定额 投资 和基 金转 换业务 的代 销机
构。
（六 ）在“ 八、基金 的 投资”部 分，更新 了“基 金投资组 合报告” 的内容 ，截止日 期更
新为2013 年3 月31 日， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制 ， 并经本 基金 托管 人复核 ， 但未经 审
计。
（七）在 “ 九、基 金的业 绩”部分 ，更新了 “基金 净值表现 ”和“本 基金累 计净值增 长
率与业绩 比较基准 收益率 的历史走 势对比图 ” ，该部 分内容均 按照有关 规定编 制，并经 本 基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（八） 在“ 十九 、基 金托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ，更新 了基金管 理人 的相 关信息 。
（九） 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了具 体服 务内 容。
（十）在“ 二十 一 、 其他应 披露事 项” 部分， 更新了 从本基 金上 次《 招募说 明书 （ 更新）》
截止 日 2012 年12 月3 日 至本次 《招募 说明 书 （更新） 》 截止 日 2013 年 6 月3 日之间的 信息
披露事 项。
（十一） 文中“注 册登记 机构”变 更为“份 额登记 机构” ； “注 册登记 业务” 变更为“ 份
额登记 业务 ” 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容为准。欲 查询本 更新 招募说明书详细内容 ，可 登录东方基金管理有 限责 任公司网站
www.orient-fund.com。
东方基 金管 理有 限责 任公司
2013 年7 月 17 日
