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信达消费(610007)

信达消费:2013年第二季度报告查看PDF公告

 
 
信 达澳 银 消 费优 选 股 票型 证券 投资 基金 2013 年第2 季度 报告 
 
2013 年 6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:信达澳银基 金管理有限公司 
基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2013 年 7 月17 日信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 
 1 
§ 1重 要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2013 年7 月15
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报 告等内容, 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险, 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2013 年 4 月1 日起至6 月30 日止。 
 
§2基 金产品 概况 
基金简称 信达澳银消费优选股票 
基金主代码 610007 
交易代码 610007 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2012 年9 月4 日 
报告期末基金 份额总额 58,549,380.40 份 
投资目标 
本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股票,
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定
增值。 
投资策略 
本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资机
会,运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建
基金的资产组合。一方面,本基金通过“自上而下”的深
入分析,在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策
的基础上, 优化大类资产配置、 甄选受益行业; 另一方面,
通过“自下而上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争
力突出、估值合理的公司,依靠这些公司的出 色能力来抵
御行业的不确定性和各种压力,力争获得超越行业平均水
平的良好回报。 
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%+中债总财富指数收益率×20%
 
风险收益特征 
本基金是股票型基金,长期风险与预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金,属于风险及预期收益较信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 
 2 
高的证券投资基金产品。 
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
 
§ 3主 要财务 指标 和基金 净值 表现 
3 .1 主要财 务指 标 
单位:人民币元 
主要财务指标 报告期(2013 年4 月1 日-2013 年6 月 30 日) 
1.本期已实现收益 1,629,148.37 
2.本期利润 2,135,973.24 
3.加权平均基金份额本期利润 0.0387 
4.期末基金资产净值 65,783,470.30 
5.期末基金份额净值 1.124 
注:1 、 上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用 (例如,
开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值
变动收益) 扣除相关费 用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变
动收益。 
3 .2 基金净 值表 现 
3.2 .1本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 6.95% 1.94% -9.30% 1.16% 16.25% 0.78% 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 
 3 
3 .2 .2自 基金 合同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 
 
注:1、本基金基金合同于 2012 年9 月4 日生效,2012 年10 月10 日开始办理申购、
赎回业务。 
2 、本基金自成立起至披露时点不满一年。 
3 、 股票、 权证等权益 类资产为基金资产的 60%-95%, 其中投资于本基金定义的消
费行业的股票不低于股票资产的 80%;债券等固定收益类金融工具及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具占基金资产的 0%-40%; 基金保留的现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的 5%; 权证的投资比例不超过基金资产
净值的3%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 
§ 4管 理人报 告 
4 .1 基金经 理( 或基金经 理小 组)简 介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日期 
钱翔 
本基金的
基金经理 
2012-9-4 - 7 年 
中 央 财 经 大 学 金 融 学 硕 士 。
2006 年7 月至2010 年5 月就
职于诺安基金管理有限公司,信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 
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历任研究员、基金经理助理;
2010 年 6 月加入信达 澳银基
金公司, 历任投资研究部高级
分析师、 信达澳银红利回报股
票基金基金经理助理。 
注:1、基金经理的任职日期、离任日期 为根据公司决定确定的 任职或离任日期 。 
 2 、 证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从 业人员资格管理办法》 的相关规定
等。 
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 
本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关 法律法规、 监 管
部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,
在严格控制投资风险的基础上, 为基金持有人 谋求最大利益, 没有发生损害基 金持有
人利益的行为。 
4 .3 公平交 易专 项说明 
4 .3 .1公 平交 易制度 的执 行情 况 
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度, 确保在投资管理活动中公平
对待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,
确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、
债券)的收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,
对连续四个季度内、不同时间窗口(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不 同投资组
合同向交易价差进行了分析; 对部分债券一级 市场申购、 非公开发行股票申购等以公
司名义进行的交易进行了审核和监控, 未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交
易原则的情形。 
4.3.2异 常交 易行为 的专 项说 明 
报告期内未发现本基金存在异常交易行为, 报告期内 本公司所管理的投资组合 未
发生 交易所公开竞价的同日反向交易 。 
4 .4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析 
年初以来, 国内宏观经济逐步走弱, 尤其进入 6 月份以来, 流动性趋紧更加剧了
市场对后市的担忧, 以金融、 地产和周期股为代表的主板走势疲弱, 同期 TMT 、 医药、
环保等板块短期 景气度和“弱周期”属性导致其相对收益显著。 
二季度消费优选基金针对经济形势和市场预期变化, 对组合做出相应 调整, 重点
配置了成长性较好且景气度较高的 TMT、医药和装饰园林板块,基金净值表现有所好
转。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 
 5 
展望下半年, 不排除短期经济在库存周期等因素影响下, 产生一定的波动, 但总
体弱势格局仍将延续, 尤其是在 “金融去杠杆 ” 和 “实体去产能 ” 的 双重压力下, 周
期性行业不会有趋势性机会。 唯一的突破口或 在地产产业的政策博弈, 具有一定不确
定性。 
成长股面临中报业绩 “考验” 和 IPO 重启冲击下, 三季度存在板块出现一轮调整
的可能。 立足于布局下 半年及明年市场, 高质 量的成长股仍是经济转型期的投资重点,
业绩证伪和估值回调则是优化组合的良机。 
4 .5 报告期 内基 金的业绩 表现 
截至报告期末, 本基金份额净值为 1.124 元, 份额累计净值为 1.124 元, 报告期
内份额净值增长率为6.95%,同期业绩比较基准收益率为-9.30%。 
 
§ 5投 资组合 报告 
5 .1 报告期 末基 金资产组 合情 况 
序
号 
项目 金额(元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 60,699,490.95 90.22 
 其中:股票 60,699,490.95 90.22 
2 固定收益投资 - - 
 其中:债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 金融衍生品投资 - - 
4 买入返售金融资产 - - 
 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 
5 银行存款和结算备付金合计 3,313,021.25 4.92 
6 其他资产 3,268,825.97 4.86 
7 合计 67,281,338.17





100.00 5 .2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业











622,440.00


0.95 C 制造业








34,504,538.43


52.45 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业 - - 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 6 E 建筑业 15,253,373.02


23.19 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 7,642,589.50


11.62 J 金融业 - - K 房地产业








1,086,550.00


1.65 L 租赁和商务服务业 660,000.00


1.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 930,000.00


1.41 S 综合 - - 合计 60,699,490.95


92.27 5 .3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002005 德豪润达 358,586 3,334,849.80 5.07 2 002375 亚厦股份 99,846 3,075,256.80 4.67 3 002482 广田股份 143,577 3,015,117.00 4.58 4 002081 金 螳 螂 103,524 2,947,328.28 4.48 5 002325 洪涛股份 238,927 2,843,231.30 4.32 6 600332 广州药业 81,850 2,804,181.00 4.26 7 002620 瑞和股份 178,982 2,777,800.64 4.22 8 002415 海康威视 77,949 2,754,717.66 4.19 9 300088 长信科技 130,454 2,751,274.86 4.18 10 600728 佳都新太 216,961 2,605,701.61 3.96 5.4 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 注:本基金本报告期末未持有 债券。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 7 5 .5 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 注:本基 金本报告期末未持有 债券。 5 .6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5 .7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.8.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本基金本报告期末未持有 股指期货。 5.8.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责股指 期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并 报董事会批准。 本基金制定时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理策略, 根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 在严格控制风险的前提 下,通过参与股指期货投资,管理组合的系统性风险,改善组合的风险收益特征。 本基金尚未参与投资股指期货,基金总体风险未受到股指期货投资的影响。 5.9 投资组 合报 告附注 5.9.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体报告 期内 没有被 监管 部门立 案调 查, 也没 有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 5.9.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中, 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 的情形。 5.9 .3其 他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 103,177.15 2 应收证券清算款 3,106,612.34 3 应收股利 - 4 应收利息 1,666.80 5 应收申购款 6,958.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 50,411.43 8 其他 - 9 合计 3,268,825.97 5.9 .4报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期 的可转换债券。 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 8 5.9 .5报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.9 .6投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 § 6开 放式基 金份 额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 53,758,968.20 报告期期间基金总申购份额 42,940,465.47 减:报告期期间基金总赎回份额 38,150,053.27 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以 “-” 填列) - 报告期期末基金份额总额 58,549,380.40 § 7影 响投资 者决 策的其 他重 要信息 无。 § 8备 查文件 目录 8 .1 备查文 件目 录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《信达澳银 消费优选 股票型证券投资基金基金合同》 ; 3、《信达澳银 消费优选 股票型证券投资基金托管协议》 ; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 8 .2 存放地 点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8 .3 查阅方 式 投资者可到 基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查 文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。