兴 全 轻 资 产投 资 股 票 型证 券 投 资 基金
（LOF）
2013 年第2 季度报告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2013 年 7 月17 日
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2013 年第 2 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 7 月 15 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全轻 资产 股票 （LOF ）
基金场内 简称 兴全轻 资
基金主 代码 163412
交易代 码 163412
前端交 易代 码 163412
后端交 易代 码 163413
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 309,969,276.75 份
投资目 标
本基金 以挖 掘 “ 轻资 产公 司” 为 主要 投资 策略 ， 力 求获取
当前收 益及 实现 长期 资本 增值。
投资策 略
在大类 资产 配置 上， 本基 金采取 定性 与定 量研 究相 结合 ，
在股票 与债 券等 资产 类别 之间进 行资 产配 置 ； 本 基 金运用
多重指 标因 子， 综合 评估 判断， 选择 优秀 的轻 资产 公司进
行投资 ； 在 行业 配置 上， 除积极 配置 于那 些在 产品 、 服务
以及业 务属 性上 具有 轻资 产特征 的行 业。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 国债 指数
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风 险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 产品 ， 属于 较高 风险、 较高 收 益的基
金品种 ， 其 预期 风险 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基
金及货 币市 场基 金。
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 4 月 1 日 － 2013 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 41,600,161.66
2.本期 利润
40,276,912.59
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1101
4.期末 基金 资产 净值 360,401,706.84
5.期末 基金 份额 净值 1.163
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较 基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.59% 1.93% -9.29% 1.16% 17.88% 0.77%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2013 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴全 轻资 产 投资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）基 金合 同》 的规 定 ，本基 金建 仓期 为
2012 年4 月5 日至2012 年 10 月4 日。 建仓 期结 束时本 基金 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合同
规定的 比例 限制 及投 资组 合的比 例范 围。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈扬帆
本基金和兴全有
机增长灵活配置
混合型证券投资
基金基 金经 理
2012 年4 月
5 日
- 12 年
1971 年 生， 工商 管理 硕士 ，
历任 北 京 宏 基 兴 业 技 术 有 限
公 司 副 总 经 理 ， 上 海 奥 盛 投
资 有 限 公 司 总 经 理 ， 兴 业 全
球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 全 全
球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理助 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管 理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 轻资
产投资 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 和 其 他相关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉
尽责、 取信 于市 场、 取信 于社会 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。
本报告 期内 ，基 金投 资管 理符合 有关 法规 和基 金合 同的规 定， 无违 法违 规、 未履行 基金 合同 承诺
或损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是
否存在 非公 平的 因素 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
期初我 们即 着 手 对组 合进 行结构 调整 ， 更 明确 地转 向了传 媒、IT 服 务、 消费 电子、 智慧 城市 、
移动互 联网 、环 保等 行业 ，对于 受宏 观经 济影 响较 大的行 业原 则上 不再 持有 。调整 后组 合更 加突
出 “新 兴+成 长” 为主 导的 特点， 行业 和个 股也 更为 集中。 从五 六月 份的 净值 表现看 ， 成 效是 明显
的。
同时， 我们 也有 意识 地参 与了一 些公 司的 定向 增发 ， 我们 的原 则是 “ 积极 参 与， 分 散持 有” 。
相信定 增小 组合 能对 整个 基金起 到长 期相 对稳 定向 上的积 极作 用。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率 为8.59% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率为-9.29% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
经济再 次探 底正 成为 现实 ，以短 痛来 避免 长痛 的政 策取向 也已 是明 牌， 对A 股市场 至关 重要
的流动 性也 明显 趋紧 。“ 收杠杆 、少 刺激 、转 结构 ”将成 为未 来经 济政 策的 重要导 向。
整个上 半年 的A 股市 场的 表现给 出了 明示 ：重 要的 是结构 。我 们注 意到 ，即 使是创 业板 ，也
不是鸡 犬升 天。 创业 板指 和一些 个股 涨幅 巨大 的同 时，另 外相 当部 分个 股也 可以基 本不 涨； 主题
板块活 跃时 ，一 些沾 边概 念股仍 然被 抛弃 ，甚 至创 出历史 新低 —— 可见 市场 并非良 莠不 分全 无识
别能力 。
如果认 同结 构转 型是 我国 经济的 长期 战略 目标 ，我 们就应 当特 别关 注 新 兴产 业。当 然， 当板
块个股 持续 热烈 上涨 之后 ， 阶段 性的 不同 形式 的调 整也是 应有 之义 。 但 长期 看， “新 兴+ 成长” 的
投资价 值可 能要 比多 数人 想象的 更加 长远 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 318,008,254.07 84.54
其中： 股票
318,008,254.07 84.54
2 固定收 益投 资
19,898,000.00 5.29
其中： 债券
19,898,000.00 5.29
资产 支持 证券
- -
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3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,810,171.29 4.47
6 其他资 产
21,425,245.28 5.70
7 合计
376,141,670.64
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 15,692,750.08 4.35
C 制造业 102,100,865.91 28.33
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,580,800.00 1.27
E 建筑业 23,453,196.60 6.51
F 批发和 零售 业 24,566,050.56 6.82
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 82,209,877.66 22.81
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
15,981,134.58 4.43
M 科学研 究和 技 术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,640,077.22 3.78
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
35,783,501.46 9.93
S 综合 - -
合计 318,008,254.07 88.24
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300253 卫宁软 件 660,902 26,832,621.20 7.45
2 002221 东华能 源 2,300,192 24,566,050.56 6.82
3 300055 万邦达 599,826 23,453,196.60 6.51
4 600587 新华医 疗 500,306 20,732,680.64 5.75
5 300315 掌趣科 技 599,870 19,783,712.60 5.49
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6 600880 博瑞传 播 1,079,903 19,038,689.89 5.28
7 300137 先河环 保 952,929 17,800,713.72 4.94
8 002292 奥飞动 漫 759,865 17,013,377.35 4.72
9 300133 华策影 视 700,913 16,744,811.57 4.65
10 300071 华谊嘉 信 1,000,071 15,981,134.58 4.43
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,898,000.00 5.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,898,000.00 5.52
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130002 13 附 息国 债 02 200,000 19,898,000.00 5.52
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资 产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
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5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ， 并 且 未在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.9.2
本基金投 资的 前十 名 股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,088,880.34
2 应收证 券清 算款 17,915,589.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 260,438.11
5 应收申 购款 2,160,337.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,425,245.28
5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300133 华策影 视 16,744,811.57 4.65 因重大 事项 停牌
5.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 430,714,575.84
报告期 期间 基金 总申 购份 额
44,548,850.28
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额
165,294,149.37
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“- ”填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额
309,969,276.75
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
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§7 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、《 兴全 轻资 产投 资股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 》
3 、《 兴全 轻资 产投 资股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 托 管协议 》
4 、《 兴全 轻资 产投 资股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2013 年7 月17 日
