诺安 双利债券 型 发起 式 证券投 资基金 招募说明书 （更新） 摘要
2013 年第 1 期
基金 管理人：诺安 基金管理有 限公司
基金 托管人： 招商 银行股份有 限公司
重 要 提示
（一） 诺 安双利债 券型发起 式证券投 资基金( 以下简 称 “本基金 ”) 经 中国证券 监督管 理
委员会 2012 年 10 月 11 日证监许 可 【2012 】1346 号 文核准公开 募集， 本基 金的基 金合同于
2012 年 11 月 29 日正式 生效。
（二）基金 管理人保 证本《招 募说明书 》的内容 真实 、准确、完 整。本《 招募说明 书》
经中国证监 会核准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核 准， 并不表 明其对本 基金的 价值和 收益
作出实质性 判断或保 证，也不 表明投资 于本基金 没有 风险。
（三） 投资 有风险， 投资人认 购 （或 申购） 基 金时应 认真阅读本 基金 《招 募说明书 》 及
《基金合同 》 等， 全面认识 本基金产 品的风险 收益特 征， 应充分 考虑投资 人自身的 风险承受
能力， 并对 于认购 （ 或申购 ） 基金的 意愿、 时 机、 数 量等投资行 为作出独 立决策。 基金管理
人提醒投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在投 资者作出 投资 决策后， 须承担基 金投资中 出现的各 类
风险，包括 ： 本基金 特有风险 、 证券市 场风险、 开放 式基金共同 风险等 。
（四） 基金 的过往业 绩并不 预示其未 来表现。 基金管 理人管理的 其他基金 的业绩 并 不构
成新基金业 绩表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
本基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受， 并按照 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资基金 运作管理 办法》 、 基
金合同及其 他有关规 定享有权 利、 承 担义务。 基金投 资人欲 了解 基金份额 持有人的 权利和义
务，应详细 查阅基金 合同。 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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招募说明书( 更新) 已经基 金托管人 复核。 本 招募说明 书( 更新) 所载内 容截止日 为 2013 年
5 月 29 日， 有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2013 年 3 月 31 日( 财务 数据未经 审计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称： 诺安基金 管理有限 公司
住所：深圳 市深南大 道 4013 号 兴业银行 大厦 19 —20 层
法定代表人 ： 秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基金 字[2003]132 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 持续经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人：陈 阳
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经 济贸易信 托投资有 限公司 6000 40 ％
深圳市捷隆 投资有限 公司 6000 40 ％
大恒新纪元 科技 股份 有限公司 3000 20 ％
合
计 15000 100 ％
（ 二）证券投资基金管理情况
截至 2013 年 5 月 29 日， 基 金管理人 共管理 二 十六只 开放式基金 ： 诺安平 衡证券 投资基
金、 诺安货币市 场基金、 诺 安股票证 券投资基 金、 诺 安优化 收益 债券型证 券投资基 金、 诺安
价值增长股 票证券投 资基金 、 诺安灵 活配置混 合型证 券投资基金 、 诺安成 长股票 型证券投 资
基金、 诺安 增利债券 型证券投 资基金 、 诺安中 证 100 指数证券投 资基金、 诺安中小 盘精选股
票型证券投 资基金、 诺安主题 精选股票 型证券 投资基 金、 诺安全 球黄金证 券投资基 金、 上 证诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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新兴产业交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 诺 安上证 新兴产业交 易型开放 式指数证 券投资基
金联接基金 、 诺安保 本混合型 证券投资 基金、 诺安多 策略股票型 证券投资 基金、 诺 安油气能
源股票证券投资基金（LOF ） 、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混
合型证券投 资基金、 诺安中 证创业成 长指数分 级证券 投资基金、 诺安汇鑫 保本混 合型证券 投
资基金、 诺 安双利债 券型发 起式证券 投资基金 、 中小 板等权重交 易型开放 式指数证 券投资基
金、 诺安中 小板等权 重交易 型开放式 指数证券 投资基 金联接基金 、 诺安 纯 债定期 开放债券 型
证券投资基 金、诺安 鸿鑫保本 混合型证 券投资基 金 。
（ 三）主要人员情况
1. 董事会成 员
秦维舟先生， 董 事长， 工商 管理硕士。 历 任北京中 联 新技术有限 公司总经 理 ， 香港昌维
发展有限公 司总经理 ， 香港先 锋投资有 限公司 总经理 ， 中国新纪 元有限公 司副总裁 ， 诺安 基
金管理有限 公司副董 事长 。
徐卫晖先生 ， 副 董事长 ， 工商 管理硕士 。 历 任中国化 工进出口总 公司财会 部副总经 理，
中化国际贸 易股份有 限公司副 总经理， 中化 河北进出 口公司总经 理， 中化国际 （ 控股） 股份
有限公司总 经理， 中 国中化股 份有限公 司战略 规划部 、 投资发展 部总经理 ， 中国 对外经济 贸
易信托有限 公司党委 书记。
张家林先生 ，董事， 高级工程 师，全国 人民政治 协商 会议第 9、10、11 届委员 。曾任
中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒( 集
团) 有限公 司董事长 、大恒 新纪元科 技股份有 限公司董 事长 。
欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中 共北京市 委副秘书长兼办公厅主任 ，中共
北京市石景 山区委书 记 ， 中共北京 市委常委、 秘书长 ， 北京国际电气 工程公司 董事长 ， 北京
国际电力开 发投资公 司董事长 。
朱秉刚先生， 独 立董事， 教 授级高级 经济师。 历任 石 油部计划司 副司长 ， 中国 石油天然
气集团公司 计划局局 长、咨询 中心副主 任。
陆南屏先生， 独 立董事。 历 任新华社 香港分社 办公厅 综合处处长、 办 公厅副主 任、 国际
问题研究中 心办公室 主任 ， 国 家外汇管 理局办公 室主 任、政策法 规司司长 、副局长 。
2. 监事会成 员
李京先生， 监事， 企 业管理 硕士。 历任中 国中化集 团 总裁办公室 部门经理， 中 化集团香
港立 丰实业 公司总经 理助理 ， 中化汇 富资产管 理公司 副总经理， 中化欧洲 资本公 司副总经 理诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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兼世盈 （ 厦门 ） 创业投 资有限公 司副总经 理， 现任中国 对外经济贸 易信托有 限公司副 总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士 。历任中国人民银行 深圳经济特区分行证券管理处副
处长 ，深圳 证券交易 所理事会 秘书长 ， 君安证券 香港 公司副总经 理等职。
戴宏明先生 ，监事。 历任浙江 证券深圳 营业部交 易主 管 ，国泰君 安证券公 司部门主 管 ，
诺安基金管 理有限公 司 交易中 心 总监。
3. 经理层成 员
奥成文先生 ， 总经理 ， 经济学 硕士， 经济师。 曾任中 国通用技术 （集团） 控股有限 责任
公 司资 产经 营部副 经理 ，中 国对外 经济 贸易 信托投 资有 限公 司投 资银行 部副 总经 理。2002
年 10 月开始 参加诺安 基金管理 有限公司 筹备工 作， 任公司督察 长，现任 公司总经 理。
杨文先生 ， 副总经 理， 企业管理 学博士 。 曾任 国泰君安 证券公司研 究所金融 工程研究 员、
中融基金管 理公司市 场部经理。2003 年 8 月加入诺 安 基金管理有 限公司， 历 任市场部 总监、
发展战略部 总监，现 任公司副 总经理。
杨谷先生， 副总 经理， 经济学 硕士，CFA 。 曾任平安 证券公司综 合研究所 研究员， 西北
证券公司资 产管理部 研究员。 2003 年 10 月 加入诺安 基金管理有 限公司， 现任 公司副总 经 理、
投资总监、 诺安股票 证券投资 基金基金 经理、诺 安主 题精选股票 型证券投 资基金基 金经理 、
诺安多策略 股票型证 券投资基 金基金经 理 。
陈勇先生， 督察 长， 经济学 硕士。 曾任国 泰君安证 券 公司固定收 益部业务 董事、 资产管
理部基金经 理 ， 民生证 券公司证 券投资总 部副总经 理 。2003 年 10 月 加入诺安 基金管理 有限
公司，历任 研究员、 研究部总 监，现任 公司督察 长。
4.基金经理
夏俊杰， 南开大学金 融学专业硕士， 曾任嘉实基金 行 业研究员。2008 年 加入诺安基 金
管理有限公 司，历任 研究员、 机构理财 部投资经 理，2010 年 3 月起任 诺安灵活 配置混合 型
证券投 资基 金基金经 理，2011 年 4 月 起任诺安 平衡证 券投资基金 基金经理 ，2012 年 11 月起
任诺安双利 债券型发 起式证券 投资基金 基金经理 。
汪洋先生 ， 硕士 ， 具有 基金从业 资格 ， 曾任职 于招商银 行总行， 从事债券 投资工作 。 2011
年 7 月加入 诺安基金 管理有 限公司,任 基金经理 助理 ，2011 年 12 月起 任诺安增 利债券型 证
券投资基金 基金经理 ，2012 年 1 月 起任诺安 优化收 益债券型证 券投资基 金基金经 理，2012
年 11 月起任 诺安双利 债券型发 起式证券 投资基 金基 金经理，2013 年3 月起任 诺安纯债 定期
开放债券型 证券投资 基金基金 经理。
5.投资决 策 委员会成 员的姓名 及职务 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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本 公司 投资 决策 委员会 分股 票类 基金 投资 决策委 员会和 固定 收益 类基 金投资 决策 委 员
会，具体如 下：
股票类基金 投资决策 委员会 ： 主席 由公司总 经理奥成 文先生担任 ， 委员 包括 ： 杨谷先 生，
副总经理、 投资 总监、 基金 经理； 张宇 光先生， 总 经 理助理兼配 置基金组 投资总监； 邹翔先
生，成长基 金组投资 总监兼价 值基金组 投资总监 、基 金经理；王 创练先生 ，研究部 总监。
固定收益类 基金投资 决策委员 会： 主席 由公司 总经理 奥成文先生 担任， 委 员包括 ： 杨谷
先生， 副总经理、 投资总监、 基 金经理； 杨 文先生， 副总经理； 张乐 赛先生， 固 定收益部 总
监 、基金经 理；王创 练先生， 研究部总 监。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
二、 基金托管人
（ 一）基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人 ：傅育宁
行长：马蔚 华
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
招商银行成 立于 1987 年 4 月 8 日，是我 国第一家 完 全由企业法 人持股的 股份制商 业银
行，总行设 在深圳。 自成立以 来，招商 银行先后 进行 了三次增资 扩股，并 于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交所挂 牌（股 票代码：600036 ）， 是国内第 一家采用
国际会计标 准上市的 公司。2006 年9 月又成功 发行了22 亿H 股，9 月 22 日在香港 联交所挂
牌交易 （ 股票代码 ：3968），10 月5 日行使H 股超额 配 售， 共发 行了 24.2 亿 H 股 。 截止2012
年 9 月30 日 ，招商银 行总资 产 3.1446 万亿元人 民币 ，核心资本 充足率 8.47% 。
2002 年 8 月，招 商 银行成 立基金托 管部；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名为诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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资产托管部， 下 设业务支 持室、 产品 管理室、 业 务营 运室、 稽核监察 室 4 个职 能处室， 现 有
员工 52 人。2002 年 11 月 ，经中国 人民银行 和中国 证监会批准 获得证券 投资基金 托管业务
资格， 成 为国内 第一家获 得该项业 务资格上 市银行 ；2003 年 4 月 ， 正式 办理基金 托管业 务。
招商银行作 为托管业 务资质最 全的商业 银行，拥 有证 券投资基金 托管、受 托投资管 理托管 、
合格境外机 构投资者 托管 （QFII） 、 全 国社会保 障基 金托管、 保险资 金托管、 企 业年金基 金
托管等业务 资格。
招商银行确 立 “因势而 变、 先您所 想” 的托管 理念和 “财富所托、 信 守承诺” 的 托管核
心价值， 独 创 “6S 托 管银行 ” 品牌体 系， 以 “ 保护您 的业务、 保 护您的财 富” 为历 史使命，
不断创新托 管系统、 服务 和产品： 在 业内率先 推出 “ 网上托管银 系统” 、 托管业 务综合系 统
和“6 心”托 管服务 标准，首 家发布私 募基金绩 效分 析报告，开 办国内首 个托管银 行网站 ，
成功托管国 内第一只 券商集合 资产管理 计划 、 第一只FOF 、 第 一只信托 资金计划 、 第 一只股
权私募基金 、第一家 实现货币 市场基金 赎回资 金 T+1 到账、第一 只境外银 行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金 、第一只 “1+N ”基 金专户理 财 、 第一家大小 非解禁资 产、第一 单 TOT 保
管，实现从 单一托管 服务商向 全面投资 者服务机 构的 转变，得到 了同业认 可。
经过十年发展，招商 银行资产托管规 模快速壮大。2012 年招商银行加大 高收益托管产
品营销力度 ， 新增托 管公募 开放式基 金 13 只 ， 新增首 发公募开放 式基金托 管规模 433 亿元。
克服国内证 券市场震 荡下行的 不利形势 ， 托管 费收入 、 托管资产 均创出历 史新高 ， 实现托 管
费收入 6.54 亿元，较 上年增 长 28.17% ，托管资 产余 额 1.08 万亿 元，较年 初增长 112.85% 。
作为公益慈 善基金的 首个独立 第三方托 管人， 成功签 约 “壹基金” 公益资 金托管， 为 我国公
益慈善资金 监管、信 息披露进 行有益探 索，该项 目荣 获 2012 中国金融 品牌「金 象奖」“ 十
大公益项目 ”奖；三 度蝉联获 《财资》 “中国最 佳托 管专业银行 ” 。
（ 二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长 和非执行董事，英国布 鲁诺尔大学博士学位。1999 年 3
月开始担任 本公司董 事。2010 年 8 月起任招 商局集 团有限公司 董事长。 兼任招商 局国际有
限公司 （香港联 合交易所 上市公司） 主席， 利和经 销 集团有限公 司 （香港联合 交易所上 市公
司） 及信和置业 有限公司 （ 香港联合 交易所上 市公司 ） 独立非执行董 事， 香港港 口发展局 董
事，香港 证 券及期货 事务监察 委员会成 员等；中 国南 山开发（集 团）股份 有限公司 董事长 ，
招 商局 能源运 输股 份有限 公司(上海 证券 交易所 上市公 司) 董事长 ，及 中国国 际海 运集装 箱
( 集团)股份 有限公司( 深圳证券 交易所上 市公司) 董事 长， 及新 加坡上市 公司嘉德 置地有限 公诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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司独立非执 行董事。
马蔚华先生 ， 招商 银行执 行董事 、 行长兼 首席执 行官 ，1999 年 1 月加 入本公司 。 经 济
学博士学位 ， 高 级经济师 。 第 十一届全 国政协委 员。1999 年 1 月 起任招商 银行股份 有限公
司行长兼首 席执行官。 分别自 1999 年9 月、 2003 年9 月、 2007 年11 月 及2008 年 10 月
起兼任招银 国际金融 有限公司 董事长 、 招商信 诺人寿 保险有限公 司董事长 及招商基 金管理有
限公司董事 长及永隆 银行有限 公司董事 长，并自2002 年7 月起担 任招商 局集团公 司董事 。
同时担任中 国国际商 会副主席 、 中国企 业家协 会执行 副会长、 中 国金融学 会常务理 事、 中 国
红十字会第 八届理事 会常务理 事、 深 圳市综研 软科学 发展基金会 理事长和 北京大学 、 清华 大
学等多所高 校兼职教 授等职。
唐志宏先生 ，招商银 行副行长 ，吉林大 学本科毕 业， 高级经济师 。1995 年 5 月加入 本
公司， 历任沈阳 分行副行 长， 深圳管 理部副主 任， 兰 州分行行长， 上 海分行行 长， 深圳管 理
部主任，总 行行长助 理，2006 年 4 月起担任 本公司 副行长。同 时担任招 商信诺人 寿保险公
司及中国银 联股份有 限公司董 事。
吴晓辉先生， 招商银行 资产托管 部总经理 ， 大学本 科 ， 高级经济师。1993 年10 月进入
招商银行工 作； 历任 招商银行 总行计划 资金部 副总经 理， 总行资 金交易部 总经理 ， 招银国 际
金融有限公 司总裁； 招商银行 济南分行 党委书记 、行 长，2011 年 7 月 起担任招 商银行总 行
资产托管部 总经理。
（ 三）基金托管业务经营情况
截至 2013 年3 月 31 日， 招 商银行股 份有限公 司托管 了招商安泰 系列证券 投资基金 （含
招商 安泰股 票型投资 基金、 招 商安泰平 衡型证 券投资 基金和招商 安泰债券 投资基金 ） ， 招 商
现金增值证 券投资基 金、 华 夏经典配 置混合型 证券投 资基金、 长 城久泰沪 深 300 指数证券 投
资基金、 华 夏货币市 场基金 、 光大保 德信货币 市场证 券投资基金 、 华泰柏 瑞金字塔 稳本增利
债券型证券 投资基金 、 海富 通强化回 报混合型 证券投 资基金、 光 大保德信 新增长 股票型证 券
投资基金、 富国天合 稳健优 选股票型 证券投资 基金、 上证红利交 易型开放 式指数证 券投资基
金、 德盛优 势股票型 证券投资 基金、 华富成长 趋势股 票型证券投 资基金、 光大保德 信优势配
置股票型证 券投资基 金、 益民 多利债券 型证券 投资基 金、 德盛红 利股票证 券投资基 金、 上 证
中央企业 50 交易 型开放式 指数证券 投资基金 、上投 摩根行业轮 动股票型 证券投资 基金、中
银蓝筹精选 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 南 方策略 优化股票型 证券投资 基金、 兴全合润 分
级股票型证 券投资基 金、 中 邮核心主 题股票型 证券投 资基金、 长 盛沪深 300 指数 证券投资 基诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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金（LOF ）、中银价 值精选灵活配 置混合型基金 、中 银稳健双利债券型证 券投资基金、 银河
创新成长股 票型证券 投资基金 、 嘉实 多利分级 债券型 证券投资基 金、 国泰 保本混 合型证券 投
资基金、 华 宝兴业可 转债债券 型证券投 资基金 、 建信双 利策略主题 分级 股票 型证券投 资基金、
诺安保本混 合型证券 投资基金 、 鹏华 新兴产业 股票型 证券投资基 金、 博时 裕祥分 级债券型 证
券投资基金 、 上证国 有企业 100 交易 型开放式 指数证 券投资基金 、 华安可 转换债 券债券型 证
券投资基金 、 中银转 债增强债 券型证券 投资基 金、 富 国低碳环保 股票型证 券投资基 金、 诺安
油气能源股 票证券投 资基金 （QDII-LOF） 、 中银中 小 盘成长股票 型证券投 资基金、 国泰 成长
优选股票型证券投资 基金、兴全轻 资产投资股票 型证 券投资基金（LOF ） 、易方达纯债 债券
型证券投资 基金、 中 银沪深 300 等权 重指数证 券投资 基金(LOF) 、 中银保 本混合 型 证券投资
基金、嘉实 增强收益 定期开放 债券型证 券投资基 金、 工银瑞信 14 天理 财债券型 发起式证 券
投资基金、 鹏华中小 企业纯 债债券型 发起式证 券投资 基金、 诺安 双利债券 型发起 式证券投 资
基金、 中银 纯债债券 型证券投 资基金 、 南方安 心保本 混合型证券 投资基金 、 中银理 财 7 天债
券型证券投 资基金、 中海惠 裕纯债分 级债券型 发起式 证券投资基 金、 建信 双月安 心理财债 券
型证券投资 基金、中 银理财 30 天债 券型证券 投资基 金、广发新 经济股票 型发起式 证券投资
基金、中银 稳健添利 债券型发 起式证券 投资基金 、博 时亚洲票息 收益债券 型证券投 资基金 、
工 银瑞 信增 利分级 债券 型 证 券投资 基金 共 60 只 开放式 基金 及其 它托管 资产 ，托 管资产 为
12373.04 亿 元人民币 。
三、 相关服务机构
（ 一）基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销 机构
本公司在深 圳、 北京、 上海 、 广 州 、 成都 开设 五个直 销 网点对投 资者办理 开户和认 购业
务：
（1）深圳直 销中心
地址：深圳 市深南大 道 4013 号 兴业银行 大厦 19-20 层
电话：0755-83026620
传真：0755-83026677
联系人：张 逸凡
（2）北京分 公司
地址：北京 市朝阳区 光华路甲 14 号诺安 大厦 8-9 层 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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电话：010 —59027811
传真：010 －51309999
联系人：孟 佳
（3）上海分 公司
办公地址： 上海浦东 新区世纪 大道 210 号 21 世 纪中 心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：0021-68362099
联系人：陈 晓瑜
（4）广州分 公司
地址：广州 市珠江新 城华夏路 10 号富力 中心 502
电话：020 －38393680
传真：020 －38393680
联系人：廖 飞
（5）西部营 销中心
办公地址： 成都市锦 江区下东 大街 216 号喜年广 场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴 兰
（6）个人投资者可以 通过基金管理 人的网上直销 交 易系统办理本基金的 开户和认购 手
续，具体交 易细节请 参阅基金 管理人网 站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销 机构
（1 ） 招商 银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
联系人：兰 奇
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2 ） 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人：田 耕
客户服务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼
法定代表人 ：王洪章
传真：010 －66275654
联系人：张 静
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ） 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5 ） 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（6 ） 中信银行股 份有限公 司 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：秦 莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7 ） 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人：李 群
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8 ） 北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲17 号首层
办 公地址： 北京市西 城区金融 大街丙17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9 ） 渤海银行股 份有限公 司
注册地址： 天津市河 西区马场 道201-205 号
办公地址： 天津市河 西区马场 道201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
联系人：王 宏
电话：022-58316666 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
11
传真：022-58316569
客户服务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（10 ） 南 京银行股 份有限公 司
地址：南京 市白下区 淮海路50 号
法定代表人 ：林复
联系人：贺 坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电 话：025-96400 、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（11 ） 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路500 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：汤 嘉惠、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12 ） 上海农村商 业银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路8号 中融?碧 玉蓝 天大厦16至23 楼
法定代表人 ：胡平西
联系人：周 睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电 话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（13 ） 哈尔滨银行 股份有限 公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 道里区尚 志大街160 号 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
12
法定代表人 ：郭志文
客户服务电 话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（14 ） 威海市商业 银行股份 有限公司
注册地址： 中国?威海 市宝泉路 9 号
法定代表人 ：谭先国
客户服务电 话：96636
网址：www.whccb.com
（15 ） 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路4018 号 安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福 田区 金田 路4018 号 安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福 田区深南 大道2008 号中国凤 凰大 厦1栋9层
法定代表人 ：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（16 ） 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津经济 技术开发 区第二大 街42号写 字楼101室
办公地址： 天津市河 西区宾水 道3号
法 定代表人 ：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王 兆权
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（17 ） 长城证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14/16/17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14/16/17 层 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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法定代表人 ：黄耀华
联系人：匡 婷
电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（18 ） 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
电话：021 －63219781
传真：021 －51062920
联系人：李 良
客户服务电 话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（19 ） 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 大连市中 山区人民 路24号
法定代表人 ：董永成
联系人：汪 晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（20 ） 第一创业证 券有限责 任公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中民 时代 广场B座25 、26层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中民 时代 广场B座25 、26层
法定代表人 ：刘学民
客户服务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（21 ） 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路318 号2号楼22 层-29 层 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
14
办公地址： 上海市中 山南路318 号2号楼21 层-29 层
法定代表人 ： 潘鑫军
联系人：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（22 ） 东海证券有 限责任公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路23 号 投资广场18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路23 号 投资广场18-19 楼
法定代表人 ：朱科敏
联系人：梁 旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（23 ） 光大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路1508 号
法定代表人 ：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘 晨
客户服务电 话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
（24 ） 广州证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省广 州市先烈 中路69 号 东山广场 主楼5楼、17楼
办公地址： 广东省广 州市先烈 中路69 号 东山广场 主楼5楼、17楼
法定代表人 ：刘 东
联系人：樊 刚正 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（25 ） 国都证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层、10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层、10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26 ） 国海证券有 限责任公 司
注册地址： 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路46号
办公地址： 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路46号
法定代表人 ：张雅锋
联系人：武 斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电 话：4008888100 （ 全国） 、95563 （广 西）
网址：www.ghzq.com.cn
（27 ） 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
办公地址： 成都市东 城根上街95 号成证 大厦16楼
法定代表人 ：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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（28 ） 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海 银行 大厦29楼
法定代表人 ：万建华
客户服务电 话：4008-888-666
网址：www.gtja.com
（29 ） 国 信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路国信 证券大厦 十六 层至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路国信 证券大厦 十六 层至二十六 层
法定代表人 ：何如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133302
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（30 ） 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮 海中路98 号
办公地址： 上海市广 东路689 号
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客户服务 电 话：95553 或拨打各 城市营业 网点咨 询电 话
网址：www.htsce.com
（31 ） 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦23层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦23层
法定代表人 ：陈林
联系人：楼 斯佳
电话：021-501222222 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（32 ） 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区月坛 北街26号
办公地址： 北京市西 城区月坛 北街26 号 恒华国际 商务 中心9层
法定代表人 ：丁之锁
客户服务电 话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
（33 ） 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路56号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路56号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：徐 世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（34 ） 联讯证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路55 号惠 州广播电视 新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城 区江北东江三路55号惠 州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四 层
法定代表人 ：徐刚
客户服务电 话：400-8888-929
网址：www.Lxzq.com.cn
（35 ） 齐鲁证券有 限公司
注册地址： 山东省济 南市经十 路20518 号
办公地址： 山东省济 南市经十 路20518 号
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
开放式基金 咨询电话 ：0531-81283906 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
18
开放式基金 业务传真 ：0531-81283900
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（36 ） 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心
办公地址： 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心A 座26 ―30层
法定代表人 ：侯巍
联系人：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客户服务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（37 ） 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王 伟力
客服服务热 线： 4008-918-918 ，021-962518
网址：www.shzq.com
（38 ） 申银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常 熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系人：孙 洪喜
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（39 ） 信达证券股 份有限公 司 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼 信达 金融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（40 ） 新时代证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
法人代表： 刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙 恺
客户服务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（41 ） 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街35 号 国际企业 大厦C座2-6层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街35 号 国际企业 大厦C座2-6层
法定代表人 ：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田 薇
客户服务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（42 ） 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址：深圳市福田区益田 路与福中路交界处荣超 商务中心A栋第18层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路6003 号 荣超商务 中心A栋第04、18 层至21 层 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（43 ） 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌市抚 河北路291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路291 号
法定代表人 ：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余 雅娜
客户服务热 线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（44 ） 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道7088号 招商 银行大厦第A 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道7088号 招商 银行大厦第A 层
法定代表人 ：王东明
电话：010 －84683893
传真：010 －84865560
联系人：陈 忠
客户服务电 话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（45 ） 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 大街5 号新 盛大厦B 座4 层
法定代表人 ：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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联系人：林 爽
客户服务电 话：010-66045678
天相投顾网- 网址：http://www.txsec.com
天相基金网- 网址：http://jijin.txsec.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 ， 选择 其他符 合要求的机 构代理销 售基金 ， 并及
时公告。
（ 二）注册登记机构
名称：诺安 基金管理 有限公司
住所：深圳 市深南大 道 4013 号 兴业银行 大厦 19 —20 层
法定代表人 ：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三）出具法律意见书的律师事务所和 经办律师
名称：北京 市 颐合律 师事务所
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 7 号 光华长安 大厦2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人： 付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师： 虞荣方 、 高平均
（ 四）审计基金财产的会计师事务所和 经办注册会计 师
名称：国富 浩华会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
住所：北京 海淀区西 四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
执行事务合 伙人 ：杨 剑涛
联系电话：010-88219191
传真：010-88210558
联系人：门 熹
经办注册会 计师： 李 英、胡立 新 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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四、基金的名称
诺安双利债 券型发起 式证券投 资基金
五、 基金的类别
债券型。
本基金是按照中国证 监会基金部通知 【2012】22 号 《关于增设发起式基 金审核通道有
关问题的通 知》的要 求准备的 发起式基 金。
六、 基金的运 作方式
契约型开放 式
七、基金的投资目标
本基金力图 在获得稳 定收益的 同时增加 长期资本 增值 的能力， 使基金 资产在风 险可控 的
基础上得到 最大化增 值。
八、基金的 投资理念
在有效风险 管理的基 础上， 通过自上 而下的宏 观研究 和自下而上 的证券研 究， 进 行合理
的资产配置 和证券选 择，力求 资产持续 稳妥地保 值增 值。
九、基金的 投资范围
本基金的投 资对象是 具有良好 流动性的 金融工具 ， 包 括国内依法 发行上市 的股票 （包括
中小板、创业板及其 他经中国证监 会核准上市的 股票 ） 、权证、债券等固 定收益类金融 工具
（包括国债 、 央行 票据、 金融债 、 企业债 、 公 司债、 次级债、 地方政府 债券、 中期票据 、 可
转换债券（含分离交 易可转债） 、 短期融资券、 资产 支持证券、债券回购 、银行存款等 ）及
法律法规或 中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具 （但须符合 中国证监 会的相关 规定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
基金的投资 组合比例 为： 固定 收益类 资产的比 例不低 于基金资产 的 80% 。 本基 金持有的
现金或到期 日在一年 以内的政 府债券的 比例合计 不低 于基金资产 净值的 5% 。
诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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十、基金的 投资策略
1、资产配置 策略
本基金 80% 以上的基金资 产投资于债券等固定收益类金融工具，本基金股票投资比例
上限不超过 20% ，以便控制市场波动风险。在资产配置的比例范围内，本基金积极研判宏
观经济运行 所处的经 济周期及 其演进趋 势， 关注财政 政策、 货币政策、 汇 率政策、 产 业政策
和证券市场 政策等的 变化， 考察证券 市场的资 金供求 变化以及股 票市场、 债券市 场等的估 值
水平， 进而 综合比较 各类资产 的风险与 相对收 益优势 ， 对各类资 产进行动 态优化配 置， 以 规
避或分散市 场风险， 提高并稳 定基金的 收益水平 。
2 、债券投资 策略
本基金将在 保持组合 低波动性 的前提下 ，运用多 种积 极管理增值 策略，追 求绝对回 报。
绝对回报投 资组合的 目标在于 资本金保 值、持续 性地 以绝对正回 报的方式 实现增值 。
(1) 久 期调整策 略
本基金将根 据对利率 水平的预 期， 在预期利 率下降时 ， 增加组合久期， 以 较多地获 得债
券价格上升 带来的收 益，在预 期利率上 升时，减 小组 合久期，以 规避债券 价格下降 的风险 。
(2) 收 益率曲线 策略
在久期确定 的基础上， 根 据对收益 率曲线形 状变化的 预测， 采用子弹 型策略、 哑铃 型策
略或梯形策 略， 在长期、 中 期和短期 债券间进 行配置 ， 以从长、 中、 短期 债券的相 对价格变
化中获利。
(3) 债 券类属配 置策略
根据国债、 金融 债、 企业债等 不同债券 板块之 间的 相 对投资价值 分析， 增持价 值被相对
低估的债券 板块， 减持价 值被相对 高估的债 券板块， 借以取得较 高收益。 其中， 随着债券 市
场的发展， 基金将加 强对企业 债、 资 产抵押债 券等新 品种的投资 ， 主要通 过信用风 险的分析
和管理，获 取超额收 益。
(4) 骑 乘策略
通过分析收 益率曲线 各期限段 的利差情 况( 通 常是收益 率曲线短端 的 1-3 年) ，买 入收益
率曲线最陡 峭处所对 应的期限 债券， 随 着基金持 有债 券时间的延 长， 债券 的剩余期 限将缩短 ，
到期收益率 将下降， 基金从而 可获得资 本利得收 入。
(5) 相 对价值策 略
相对价值策 略包括研 究国债与 金融债之 间的信用 利差 、交 易所与 银行间的 市场利差 等。
金融债与国 债的利差 由税收因 素形成 ， 利差的 大小主 要受市场资 金供给充 裕程度决 定， 资 金诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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供给越充分 上述利差 将越小 。 交易所 与银行间 的联动 性随着市场 改革势必 渐渐加强 ， 两市 之
间的利差能 够提供一 些增值机 会。
(6) 信 用利差策 略
企业债与国 债的利差 曲线理论 上受经济 波动与企 业生 命周期影响， 相 同资信等 级的公 司
债在利差期 限结构上 服从凸性 回归均衡 的规律 。 内外 部评级的差 别与信用 等级的变 动会造成
相对利差的 波动， 另 外在经 济上升或 下降的周 期中企 业债利差将 缩小或扩 大。 管 理人可以 通
过对内外部 评级、利 差曲线研 究和经济 周期 的判 断主 动采用相对 利差投资 策略。
(7) 回 购放大策 略
该策略在资 金相对充 裕的情况 下是风险 很低的投 资策 略。 即在 基础组合 的基础上 ， 使 用
基础组合持 有的债券 进行回购 放大融入 短期资金 滚动 操作， 同 时选择 2 年以下的 交易所和 银
行间品种进 行投资以 获取骑乘 及短期债 券与货币 市场 利率的利差 。
(8) 可 转债投资 策略
可转债不同 于一般的 企业债券， 其 投资人具 有在一定 条件下转股、 回 售的权利， 因 此其
理 论价 值等于 作为 普通 债券的 基础 价值加 上可 转债内含 选择 权的价 值。 本基 金投资 于可 转
债，主要目 标是降低 基金净值 的下行风 险，同时 保留 参与股票升 值的收益 潜 力。
①积极管理 策略
可 转债 内含 选择 权定 价是 决定 可转 债投 资价 值的 关键因 素。 本基 金将 采取 积极 管理 策
略， 重视 对可转 债对应股 票的分析 与研究， 选择 那些 公司行业景 气趋势回 升、 成长性好、 估
值水平偏低 或合理的 转债进行 投资 ，以 获取收益 。
②一级市场 申购策略
目前， 可转 债均采取 定价发 行， 对于 那些 发行 条款优 惠、 期权价 值较高 、 公司基 本面优
良的可转债 ， 因供求 不平衡， 会产生较 大的一 、 二级 市场价差。 因此， 为 增加组合 收益， 本
基金将在充 分研究的 基础上 ， 参与可 转换债券 的一级 市场申购， 在严格控 制风险 的前提下 获
得稳定收益 。
(9) 资 产支持证 券投 资策 略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS) 、住房抵押贷款支 持证券(MBS) 等资产支持证券，其
定价受多种 因素影响 ，包括市 场利率、 发行条款 、支 持资产的构 成及质量 、提前偿 还率等 。
本基金将深 入分析上 述基本面 因素， 并辅助采 用蒙特 卡洛方法等 数量化定 价模型 ， 评估其 内
在价值。
3 、股票投资 策略 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
25
(1) 个 股精选策 略
本基金将主 要采取自 下而上的 个股精选 策略， 投资于 具备稳定内 生增长 、 能给股 东创造
经济价值(EV A) 的股票。基金 综合考察 股票所属 行业 发展前景、 上市公司 行业地 位、竞争 优
势、 盈利能力、 成 长性、 估值 水平等多 种因素， 挑 选 出预期 表现 将超过大 盘的个股， 构建核
心组合。
(2) 组 合动态调 整策略
本基金将根 据市场波 动性及其 走向趋势 ， 采用 时间平 均法调整建 仓节奏 ， 控制建 仓成本，
同时设置止 赢止损点 ， 在组 合获利达 到既定目 标时及 时兑现， 以 实现基金 每年的 绝对收益 目
标。
基金在构建 股票组合 时， 会根据最 近一段时 间市场走 势， 预先设定建 仓节奏。 如市 场振
荡较大时， 基金 将放慢建 仓节奏， 如 市场趋势 明显、 振荡不大时， 基 金将加快 建仓节 奏。 时
间平均法可 有效控制 建仓成本， 降 低组合波 动。 另外 ， 基金将监控股 票组合的 表现， 根据 对
市场走势和 宏观经济 的预期， 预先 设定组合 止赢点， 在止 赢点附 近， 基金将部 分变现， 降 低
股票仓位， 以兑现收 益。
4 、权证投资 策略
本基金将在 严格控制 风险的前 提下， 主动进行 权证投 资。 基金 权证投资 将以价值 分析为
基础，在采 用数量化 模型分析 其合理定 价的基础 上， 把握市场的 短期波动 ，进行积 极操作 ，
追求在风险 可控的前 提下实现 稳健的超 额收益。
5 、股指期货 投资策略
股指期货投 资用于对 冲股市系 统性风险， 根据诺安 大 盘的定量分 析模型和 投资决策 委员
会的定性结 论， 选取 适当期 限的股指 期货合约 对冲大 盘中短期下 跌的风险 ； 具体 对冲比例 应
由历史回归 方法所确 定的 Beta 值和 短线择时 模型共同 决定。
未来 ， 随着证券 市场的发 展、 金融工具 的丰富 和交易 方式的创新 等， 基金还将 积极寻求
其他投资机 会，履行 适当程序 后更新和 丰富组合 投资 策略。
十一、基金的 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为 中债 综合指数( 全价)。
如果今后法 律法规发 生变化 ， 或者有 更权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是 市场上出 现更加 适合用于 本基金的 业绩基 准的指数时 ， 本基金 管理人 可以在报 中
国证监会备 案后变更 业绩比较 基准并及 时公告， 但不 需要召开基 金份额持 有人大会 。 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
26
十二 、基金的 风险收益特征
本基金为债 券型基金 ， 其预 期收益和 风险水平 高于货 币市场 基金 ， 低于混 合型基 金和股
票型基金。
十三、 基金的融资 、融券
本基金可以 按照国家 的有关法 律法规规 定进行融 资、 融券。
十 四、基金的 投资组合报告
本投资组合 报告所载 数据截止 日为 2013 年 3 月 31 日， 本报告中所 列财务数 据未经审 计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 92,636,655.89 7.61
其中：股票
92,636,655.89 7.61
2 固定收益投 资
929,566,731.53 76.37
其中：债券
929,566,731.53 76.37
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
166,319,884.49 13.66
6 其他资产
28,677,762.78 2.36
7 合计
1,217,201,034.69
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应业 92,636,655.89 8.14
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - - 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
27
L
租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 92,636,655.89 8.14
（三）报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％ ）
1 600027 华电国际 8,720,787 37,848,215.58 3.32
2 600795 国电电力 8,269,877 24,561,534.69 2.16
3 600011 华能国际 2,630,319 18,149,201.10 1.59
4 000966 长源电力 1,410,210 8,884,323.00 0.78
5 600021 上海电力 703,388 3,193,381.52 0.28
注：本基金 本报告期 末仅持有 上述股票 。
（四）报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,972,000.00 6.15
其中：政策 性金融债 69,972,000.00 6.15
4 企业债券 564,396,700.00 49.58
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 223,661,000.00 19.65
7 可转债 71,537,031.53 6.28
8 其他 - -
9 合计 929,566,731.53 81.65
（五）报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％ ）
1 1082117 10 上海港MTN1 700,000 70,315,000.00 6.18
2 130201 13 国开 01 700,000 69,972,000.00 6.15
3 1282171 12 湘轻盐MTN1 600,000 61,434,000.00 5.40
4 1180060 11 汉中债 500,000 51,755,000.00 4.55
5 1280354 12 云城投债 500,000 51,475,000.00 4.52
（ 六） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小排 名的 前十 名资产 支持 证券 投 资诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
28
明 细
本基金本报 告 期末未 持有资产 支持 证券 。
（七）报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排名的前五名权证投资明细
本基金本报 告 期末未 持有权证 。
（八）报告期末本基金投资的股指期货 交易情况说明
（1）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期末未 投资 股指 期货。
（2）本基金 投资股指 期货的投 资政策
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
（九）投资组合报告附注
（1） 本基 金本报 告期投资 的前十名 证券的发 行主体, 本报告期没 有出现被 监管部门 立案
调查的情形, 也没有出 现在报告 编制日前 一年内 受到 公开谴责、 处罚的情 形。
（2）本基金 投资的前 十名股票 中,没有 投资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外的 股
票。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 130,825.57
2 应收证券清 算款 10,380,615.75
3 应收股利 -
4 应收利息 18,157,063.68
5 应收申购款 8,634.92
6 其他应收款 622.86
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,677,762.78
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产 净值比例
（％ ）
1 113002 工行转债 36,730,200.00 3.23
2 110015 石化转债 5,602,000.00 0.49
（5）报告期末 前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告 期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
29
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
十五、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守、诚实信 用、勤勉尽责 的原 则管理和运用基金资 产, 但不保证
基金一定盈利，也不 保证最低收益 。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投资有风险,投
资者在做 出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及 其与同期业绩 比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.29 ～
2012.12.31
0.10% 0.02% -0.09% 0.02% 0.19% 0.00%
2013.01.01 ～
2013.03.31
0.80% 0.12% 0.70% 0.03% 0.10% 0.09%
2012.11.29～
2013.03.31
0.90% 0.10% 0.61% 0.03% 0.29% 0.07%
注：本基金 的业绩比 较基准为: 中债综 合指数( 全价) 。
（ 二 ） 自基 金合同 生效 以来 基金份 额累 计净 值增 长率变 动及 其与 同期业 绩比 较基 准 收
益率变动的比较
注：①本基 金的基金 合同于 2012 年 11 月 29 日 生效 ，截止至 2013 年 3 月 31 日， 本基
金成立未满 一年。
②本基金的 建仓期 为2012 年11 月29 日至2013 年5 月28 日, 截至2013 年3 月31 日止,
本基金建仓 期尚未结 束。
十六、费用概览
（一）基金的费用的种类 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
4、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、按照国家 有关规定 和基金合 同约定， 可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
（二）与基金运作有关的 费用
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金财产净 值的 0.70% 年 费率计提。
在通常情况 下， 基金管理 费按前一 日基金 财产净值 的0.70%年费率 计提。 计算 方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后于 次月前5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
基金托管人 的基金 托 管费按基 金财产净 值的 0.2% 年费 率计提。
在通常情况 下， 基金 托管费 按前一日 基金财产 净值的0.2 % 年费率 计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令，基金托管 人复核后于次 月 前 5 个工作日内从 基金财产中一 次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等,支付日 期顺延 。
上述一、基 金费用的 种类中 第 3－8 项费用 由 基金管 理人和基金 托管人根 据有关法 规及诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
31
相应协议的 规定，列 入当期 基 金费用 ， 由基金托 管人 从基金财产 中支付 。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本 基金 对通 过直 销中心 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的认 购 费
率。
通过基金管 理人的直 销中心申 购本基金 基金份额 的养 老金客户申 购费率见 下表：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 0.32%
100 万元≤M ＜200 万元 0.10%
200 万元≤M ＜500 万元 0.03%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率如下 表：
申购金额（M ） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万元≤M ＜200 万元 0.5%
200 万元≤M ＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 主要 用于本 基金的 市场推广、 销售、 注册登记 等各项
费用，不列 入基金财 产。
2、赎回费
本基金基金 份额的赎 回费率如 下表所示 ：
持有年限（T ） 赎回费率
T ＜1 年 1.0%
1 年≤T ＜2 年 0.75%
2 年≤T ＜3 年 0.5%
T ≥3 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。不低于 赎回费总 额的 75% 应归基 金财产 ， 其余用 于支付登记 费和其他 必要的手 续费。 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
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3、转换费
（1） 基金 转换费用
基金转换费 由转出基 金的赎回 费以及相 应的申购 费补 差两部分构 成， 具 体收取情 况视每
次转换时两 只基金的 申购费率 差异情况 和赎回费 率而 定， 其中 赎回费的 百分之二 十五计入 基
金资产。基 金转换费 用由基金 持有人承 担。
注：当转入 基金的适 用申购费 率高于转 出基金的 适用 申购费率时 ，将收取 申购费补 差，
即 “申购费补差 费率= 转 入基金的 适用申 购费率－ 转出 基金的适用 申购费率” ； 当转入基 金的
适用申购费 率等于或 低于转出 基金的适 用申购费 率时, 不收取申购 费补差。
（2） 转换 份 额计算 公式
计算公式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转入的基 金份额；B 为 转出的基 金份额；C 为转换申请当 日转出基 金的基
金份额净值 ；D 为转出基 金的对应 赎回费率 ；G 为申 购费补差费 率；E 为转换申 请当日转 入
基金的基金 份额净值； F 为 货币市场 基金转出 的基金 份额按比例 结转的账 户当前累 计未付收
益（仅限转出基金为 货币市场基金 ） 。具体份额 以注 册登记机构的记录为 准。转入份额 的计
算结果四舍 五入保留 到小数点 后两位 ， 由此误 差产生 的损失由基 金财产承 担， 产 生的收益 归
基金财产所 有。
4、基金管理人可以在 基金合同 规定 的范围内调整 上 述与销售有关的费率 。上述费率 如
发生变更 ， 基金管 理人应最 迟于新的 费率实施 前 3 日 在至少一种 中国证监 会指定的 信息披露
媒体公告。 调整后的 上述费率 还将在最 新的更新 的招 募说明书中 列示。
5、基金管理人可以在 不违背法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定
基金促销计 划， 针对 通过 特定 交易方式 （如网 上交易 ） 等进行基 金交易的 投资者定 期或不定
期地开展基 金促销活 动 。
（四）其他费用
本基金运作 和销售过 程中发生 的其他费 用，以及 因故 与本基金有 关的其 他 费用，将 依
照国家法律 法规的规 定，予以 收取和使 用。
（ 五）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失； 诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
33
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（ 六）费用调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情降 低基金管 理费 和基金托管 费， 此 项调整不 需要基
金份额持有 人大会决 议通过 。 基金管 理人必须 最迟于 新的费率实 施日 2 日 前在指定 媒体上刊
登公告。
（ 七）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体 ， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十七、 对招募说明书本次更新部分的说 明
本招募说明 书 （更新） 依据 《中 华人民共 和国证券 投 资基金法》 、 《证 券投资基 金运作管
理办法》 、 《 证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证 券投资 基金信息披 露管理办 法》 及其 它有关法
律法规的要 求，对本 基金管理 人于 2012 年 10 月 19 日 刊登的《 诺安双利 债券型发 起式证券
投资基金招 募说明书 》 进 行了 首次 更新， 并根 据基金 管理人在 《基金 合同》 生效 后对本基 金
实施得投资 经营活动 进行了内 容的补充 ，主要更 新的 内容如下：
1、在“重要提示”部 分， 补充了本 基金基金合同 的 生 效日期、招募说明 书内容的截 止
日期及相关 财务数据 的截止日 期 。
2、 在 “第三部分 基金管理 人” 中， 更新 了基金管 理 人的证券投 资基金管 理情况、 董 事
会成员、 经理层 成员、 基金 经理、 投资决 策委员会 成 员的姓名及 职务、 基金管 理人的风 险管
理体系和内 部控制制 度等相关 信息。
3、 在 “第四部分 基金托管 人” 中， 更新 了基金托 管 人的 的基本 情况、 基金托 管业务 经
营情况 的相 关信息 。
4、 在 “第 五部分 相 关服务机 构” 中 ， 更新了 直销机构 信息及部分 原有代销 机构的信 息；
更新了 审计 基金财产 的会计师 事务所和 经办注册 会计 师的信息 。
5、在“第六 部分 基 金的 募集” ，更新了 基金的 募集 情况。
6、在“第七 部份 基 金合同的 生效” ，更 新了基 金合 同的生效日 期。
7、 在 “第 八部分 基金份额 的申购与 赎回” 中， 更 新 了基金合同 生效后申 购、 赎回业 务诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘要-2013 年第 1 期
34
的开始时间 ；更新了 “二、基 金的转换 ”内容。
8、 在 “ 第 九部分 基金的 投资” 中， 新增 “ 十一 、 基 金投资组合 报告” 的内容 ， 补充了
本基金最近 一期投资 组合报告 ，相关数 据及内容 的截 止日期为 2013 年 3 月 31 日。
9、 新增 “第十部分 基金的 业绩” 内容， 补充 了本基 金报告期基 金份额净 值增长率 与同
期 业绩 基准收 益率 比较 表以及 本基 金累计 净值 增长率与 业 绩 比较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图。
10、 在 “第十四 部分 基金的 费用与税 收” 。 去除了 有 关认购费用 的内容， 更新 了有关转
换费用的内 容。
11 、在“第二十 一部分 对基金份额持 有人的服务” 的部分 内容， 对本基金的定 期定额
投资业务情 况进行了 进一步说 明，相关 事宜已公 告。
12、新增“第二十 三 部分 其他应披 露事项”内容 。 列举了本基金在本报 告期内的相 关
公告。
十 八、签署日期
2013 年 5 月 29 日
以上内容仅 为摘要， 须与本招 募说明书 （更新） 正文 所载之详细 资料一并 阅读。
诺安基金管 理有限公 司
2013年7月13 日
