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华 商 主 题 精 选 股票 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书 （更 新 ） 摘 要
（2013 年第 2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提 示
华商主题精选股票型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ）于 2011 年 11 月
23 日经 中国证监会证监许可 【2011】 1858 号文核准募集 ， 本基金基金合同于 2012
年 5 月 31 日生效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 5 月 31 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2013 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人： 周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券有限责任公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管 理 基 金 情 况 ： 目 前 管 理 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 盛 世
成长股票型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级股票型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选股票型证券投资基金、 华商主题精选股
票型证券投资基金、 华商中证 500 指数分级证券投资基金 、 华商现金增利货币市
场基金 、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商大盘量化精选
灵活配置混合型证券投资基金。
。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李 晓 安 ： 董 事长 。 男 ，清 华 大 学 EMBA 。 现任 华 龙 证 券 有限 责 任 公司 董 事
长兼党委书记， 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市
财政局副局长、局长、党组书记。
郭怀保： 副董事长。 男， 硕士、 工程师。 现任 中国华电集团财务有限公司总
经理， 曾就职于新疆奎屯河水电站、 伊犁电力局、 伊犁二电厂， 历任中国华电集
团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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邵明天： 董事。 男， 高 级工程师。 现任济钢集团有限公司副总经理， 历任济
钢第一炼钢厂副厂长、 济钢第二炼钢厂厂长、 济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长
等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券有限责任公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券有限
责任公司委托投资部总经理、投资副总 监。
李文峰： 董事。 男， 硕 士研究生学历。 高级经济师， 现任中国华电集团资本
控股有限公司副总经理。 曾就职于中国人民保险公司、 中国电力信托投资有限公
司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠：独立董事。男，金融学博士、教授。现任中山大学岭南学院院长，
历任 WARWICK 大学（英国）研究员，MANCHESTER 大学（英 国）会计与金
融系讲师和高级讲师，BANK OF ENGLAND （英国）货币政策局金融经济家，
LANCASTER 大 学 （英 国 ） 高 级 讲 师和 讲 座教 授 ， 北 京 大 学光 华 管理 学 院 金 融
系教授兼金融系主任 。
李业： 独立董事。 男， 管理学博士、 教授。 现任华南理工大学管理学院副院
长、 教授， 历任广州华南理工大学管理工程系助教、 讲师， 华南理工大学工商管
理学院副教授。
方国春： 独立董事。 男 ， 教育学硕士。 现任英 大人寿保险股份有限公司监事、
人力资源部主任， 历任国家教育委员会政策法规司副处长、 中国光大国际信托投
资公司总经理助理、 国家留学基金委中澳项目办公室副主任、 长城人寿保险股份
有限公司项目中心经理。
2.监事会成员
吴艳坤： 监事。 硕士研究生学历， 中级经济师。 现任职于中国华电集团资本
控股有限公司机构管理与发展部。 曾就职于中国 华电集团公司、 中国华电集团财
务有限公司。
徐亮天： 监事。 会计师。 现任济钢集团有限公司财务处副处长， 历任济钢财
务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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申艳丽： 职工监事。 经济学硕士。 现任 职于 华商基金管理有限公司投资管理
部。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋： 总经理。 男， 工 学学士、 经济学硕士。 曾任博时基金管理公司研究部
研究员、 基金管理部基金经理助理， 云南国际信托投资管理有限公司资产管理总
部执行总经理；自 2005 年 9 月加入华商基金 管理有限公司，历任投资管理部总
经理、公司投资决策委员会委员、公司副总经理等职务。
程丹倩： 副总经理。 女， 工商管理学硕士。 曾任职于中国经济开发信托投资
公司证券总部计财部和证券投资部。2002 年 7 月至 2005 年 12 月， 担任华商基
金管理公司（筹）筹备组成员，2005 年 12 月至 2011 年 8 月担任华 商基金管理
有限公司督察长。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国 金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
4.基金经理
梁永强先生，经济学博士， 具有基金从业资格 。
2002 年 7 月至 2004 年 7 月任职于华龙证券有限公司投资银行部， 担任研究
员、高级研究员；2004 年 7 月进入华商基金 管理有限公司筹备组工作， 自 2007
年 5 月 15 日至 2008 年 9 月 23 日， 担任华商领先企业混合型基金基金经理助理，
自 2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日， 担任华商盛世成长股票型证券投资基
金基金经理。现任华商基金管理有限公司量化投资部总经理，自 2009 年 11 月
24 日开始担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2012
年 5 月 31 日开始担任本基金基金经理。
本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席；
田明圣： 华商基金管理有限公司总经理助理、 研究总监、 研究发展部总经理、华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、 华商中证 500 指数分级证券投资基
金基金经理、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理和华商价 值共
享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。
梁永强： 华商基金管理有限公司量化投资部总经理、 华商动态阿尔法灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理；
刘宏： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商产业升级股票型证
券投资基金基金经理、 华商价值精选股票型证券投资基金基金经理和华商盛世成
长股票型证券投资基金基金经理；
梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理；
王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民 建设银
行” 于 1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日， 中国建设
银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A
股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为 ： 250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2012 年 12 月 31 日， 中国建设银行资产总额 139,728.28 亿元， 较上年
末增长 13.77% 。2012 年，中国建设银行实现净利润 1,936.02 亿元， 较上年同期
增长 14.26% 。年化资产回报率为 1.47% ，年化加权净资产收益率为 21.98% 。利
息净收入 3532.02 亿元， 较上年同期增长 15.97% 。 净利差为 2.58% ， 净利息收益
率为 2.75% ，均较上年同期提高 0.01 个百分 点。手续费及佣金净收入 962.18 亿
元，较上年同期增长 7.51% 。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构， 并在香港、 新加 坡、 法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，
在莫斯科、 台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区， 基本完
成在全球 主要金 融中心 的网络布 局，24 小时 不间断服 务能力 和基本 服务架构已
初步形成。 中国建设银行筹建、 设立村镇银行 26 家， 拥有建行亚洲、 建银国际，
建行伦敦、 建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银行
等多家子公司， 为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012 年，本 集团 各方 面良好表 现， 得到市 场 与社会各 界广 泛认可 ， 先后荣
获国内外知名机构授予的 30 多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合 Brand
Finance 发布的“世界 银行品牌 500 强”以 及 Interbrand 发布的“2012 年度中国
最佳品牌”中，位列中国银行业首位；在美国《财富》杂志“世界 500 强排名”
中列第 77 位， 较上年上升 31 位。 此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的
包括公司治理、 中小企 业服务、 私人银行、 现 金管理、 托管、 投行、 投资者关系
和企业社会责任等 领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、核 算处 、清 算处、 监 督稽 核
处、 涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备
份中心等 12 个职能处室、 团队， 现有员工 210 人。 自 2007 年起， 托管部连续聘华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
2.主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存 款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等 产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2012 年 12 月 31 日 ，中国建设银行已托管 285 只证券
投资基金。 建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为 “ 中国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财资》 杂 志评为 “国
内最佳托管银行” 奖， 并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国 “最佳资产托管银
行 ” 奖 ，和 境 内权 威 经济 媒 体 《每 日 经济 观 察》2012 年度 “ 最 佳 基金托 管 银 行 ”
奖。
（二）基金托管人的内部控制制度 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定 ， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管 业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管 业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规 和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指 令、基 金管理 人对各基 金费用 的提取 与开支情 况进行 检查监 督。2、监
督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统，对 各基金投 资运作 比例控 制指标
进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金 管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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（2 ）收 到基金 管理人 的划款指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁（Frank N.Newman ）
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9)
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人： 芮蕊
客户服务热线：95511-3
公司网站：：www.18ebank.com/
(10)
乌鲁木齐市商业银行 股份有限公司 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
联系人：何佳
客服电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(12) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
传真：025-86775376
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(13) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(14) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527
网址：www.czcb.com.cn
(15) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(16) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
(17)
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：齐晓燕
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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(18)
浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：胡岩
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(19)
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
(20)
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(21)
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
15
法定代表人： 储晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人： 李清怡
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
(22)
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(23)
山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(24)
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表 人：陈有安
电话：010-66568430
传真 ：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
16
(25)
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
开放式基金业务传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(26)
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
（266061）
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(27)
中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人： 滕艳
网址：www.citics.com
(28)
财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
17
传真：0571-87818329
联系人： 徐轶青
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com
(29) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045608
传真： （010）66045521
联系人：林爽
客服电话：（010 ）66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
(30)
广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(31)
平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
18
网址：www.pingan.com
(32)
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
(33)
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565 ?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(34)
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(35)
宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
19
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(36)
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(37)
东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 梁旭
客服电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(38)
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
20
联系人：张腾
客服电话：96326 （福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(39)
国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(40)
中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人： 沈强
联系电话：0571-87112507
传真：0571-86078823
联系人： 王霈霈
客服热线：0571－95548
网址：www.bigsun.com.cn
(41)
国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
办公地址： 无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
联系人： 沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(42)
华宝证券有限责任公司 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
21
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人： 宋歌
电话：（021）68778081
传真：（021）68777723
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(43)
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号
办公地址： 南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人： 庞晓芸
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(44) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(45) 民生证券股份 有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
22
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(46) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：0769-22119423
传真：0769-22119426
服务热线：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(47) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(48) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
23
(49) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(50) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(51) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666 、0371-967218
公司网址：www.ccnew.com
(52) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(53) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
24
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话: 4006788887
网址：www.jjmmw.com
(54) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(55) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
(56) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
25
元
法定代表人：王文学
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
联系人：黄旭成
客服电话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
联系人：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(58) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：蒋章
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(59) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
26
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(60) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
(61) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话: 96518 （安徽省内） 、 4008096518 （全国） （基金业务咨询电话）
网址：www.hazq.com
(62) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(63) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
27
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21
层
法定代表人： 龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话: 400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
(64) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
(65) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38600735
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
(66) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：路瑶
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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(67) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62028901
联系人：焦琳
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(68) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(69) 北京万银财富投资有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：毛怀营
客服电话：4008080069
公司网址：www.wy-fund.com
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳 张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：许康玮、吴海霞
联系人：吴海霞
四、基 金的名称
本基金名称：华商 主题精选股票型证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型：契约型开放式 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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六、基 金的投资目标
在有效管理投资风险的前提下， 追求超过基准的投资回报及基金资产的长期
稳定增值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票）投资比例为基金资产的 60％ —95％,债券投资比例为基金资产
的 0％—35％； 权证投资比例为基金资产净值的 0—3% ； 并保持不低于基金资产
净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本基金坚持 “自上而下 ” 为主、 “自下而上 ” 为辅的投资视角， 在实 际投资
过程中充分体现 “主题投资” 这个核心理念。 深入分析挖掘社会经济发展进程中
各类投资主题得以产生和持续的内在驱动因素， 重点投资于具有可持续发展前景
的投资主题中的优质上市公司。
1. 大类资产配置策略
本基金采用 “自上而下” 的分析视角， 综合考量中国宏观经济发展前景、 国
内股票市 场的估 值、 国 内债券市 场收益 率的 期 限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、
外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素， 分析研判货币市场、 债
券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，
合理确定本基金在股票、 债券、 现金等金融工具上的投资比例， 并随着各类金融
工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2. 股票投资策略 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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本基金坚 持“自 上而下 ”为主、 “自下 而上” 为辅的投 资视角 ， 在实 际投资
过程中充分体现“主题投资”这个核心理念。
（1 ）主题投资策略
本基金所 谓“主 题” ， 是指国内 外实体 经济、 政府政策 、科学 技术、 社会变
迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、
盈利水平改善的驱动因素， 重点关注产业政策、 区域振兴、 科技进步、 经济结构
转型、 社会结构变迁所带来的投资主题。 具体说来， 可供本基金配置的投资主题
包括但不限于内需增长、 消费提振与消费升级、 出口增长与结构优化、 投资结构
与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、
新能源、 新材料及新科技的 应用、 城市化的进程、 人口老龄化、 社会收入分配改
革、 汇率改革、 金融制度的改革和发展、 金融工具的创新、 经济全球化等等所带
来的投资主题。 由于这些 “投资主题” 有着深刻的基本面基础， 且将导致相关行
业或企业经营状况的改善，因此，将给本基金带来良好的投资机会。
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动
态、 前瞻、 跨行业或跨地区等特征。 主题投资策略是基于自上而下的投资主题分
析框架， 综合运用定量和定性分析方法， 通过对经济发展过程中的制度性、 结构
性或周期性趋势的研究和分析， 深入挖掘上述趋势得以产生和持续的 内在驱动因
素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资
本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成。
1）主题挖掘
我们将从定性和定量的角度出发，遵循自上而下的分析模式，对宏观经济、
政策制度、行业特征等角度分析，力求使所确定的投资主题具备如下特点：
?反映经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性；
?具备持续增长的潜力；
?在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展；
?主题的代表行业有足够的流通市值，可反映主题带来的投资机会。
①宏观经济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、 宏观经济的结构性特征、 经济周
期以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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②政策制度
政策制度角度主要从人口结构变化、 经济体制变革、 产业结构调整、 技术发
展创新等多个角度进行挖掘。
③行业特征
行业特征角度主要分析经济结构、 产业结构或企业商业运作模式变化的根本
性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素， 从而前瞻性地发掘经济发展
过程中的投资主题。
2）主题配置
在主题挖掘的基础上，基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估，
明确投资主题所对应的主题行业或主题板块， 从而确定受惠于相关主题的企业，
进而精选符合此主题的个股。 主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是
本基金的投资重点。
3）主题转换
主题研究不是一劳永逸的过程， 经济发展呈现多元化动态发展特征， 而投资
主题可能会随着社会和经济的发展而有所变化。 本基金将通过紧密跟踪经济发展
趋势及其内在驱动因素的变化， 不断地挖掘和研究新的投资主题， 并对主题投资
方向做出适时调整， 从而准确把握新旧投资主题的转换时机， 充分分享不同投资
主题兴起所带来的投资机遇。 对于可供选择的投资主题进行评价， 筛选出可持续
性强、 对于实体经济将产生重大影响 、 对于传导所至的行业与企业经营绩效提升
空间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。
（2 ）个股精选策略
本基金在主题配置策略的基础上， 在各投资主题内配置相应的投资标的。 本
基金主要通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较
优势的品种。 具体而言， 首先根据定量指标进行初选， 主要依据盈利能力、 成长
性、 现金流状况、 偿债 能力、 营运能力、 估值 等。 在定量初选的基础 上， 定性方
面首先考虑公司所处的行业、 主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投
资主题之切合程度与敏感性。 然后考虑公司与资产市场的利益是否一致 ； 公司的
发展是否得到政策的鼓励； 公司的发展布局和战略的合理性和可行性； 公司管理
层的领导能力和执行能力； 公司在资源、 技术、 品牌方面的核心竞争力； 公司企华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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业文化、 治理结构度等。 最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研， 筛
选出行业 增长空 间广阔 、发展布 局合理 、基 本面健康 、最具 比较优 势的个股作
为本基金的核心投资标的，进行重点投资。
3. 债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化
趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。 债券类品种的投资 ， 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的
原则。
（1 ）本 基金采 用目标 久期管理 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势， 作为组合久期选择的主要
依据。
（2 ）结 合收益 率曲线 变化的预 测，采 取期限 结构配置 策略， 通过分 析和情
景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。
（3 ）收 益率利 差策略 是债券资 产在类 属间的 主要配置 策略。 本基金 在充分
考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，
优化组合收益。
（4 ）在 运用上 述策略 方法基础 上，通 过分析 个券的剩 余期限 与收益 率的配
比状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素， 选择风险收益配比最合理的个券作
为投资对象， 并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误
和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
（5 ）根 据基金 申购、 赎回等情 况，对 投资组 合进行流 动性管 理，确 保基金
资产的变现能力。
4. 权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券
等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证价值严重低估等
情形 下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研
究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其
合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可投资比例范围内
的价值显著低估的权证品种。 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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九、基 金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×25%
本基金为股票型证券投资基金，股票投资比例为 60-95% ，因此在业 绩比较
基准中股 票投资 部分权 重为 75％ ，其余 为债 券投资部 分。本 基金主 要通过投资
市场中具有长期投资价值的上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报， 沪
深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性的 300 家公司 编制而成，
能够全面反映市场的波动， 是市场中风险收益特征较好的指数之一， 因此作为股
票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。 同时， 选取上证国债 指数作为债
券投资部分的比较基准。 如果今后市场中出现更适用于本基金的指数， 本基金可
以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金是股票型证券投资 基金， 其预期收益和风险水平高于其它类型的基金
产品，属于较高风险、较高收益的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及 中国证监会的其他规定中关于
投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2013 年 3 月 31 日， 华商主 题精 选股 票型证 券投资 基金 资产 净值为
169,745,756.60 元，份额净值为 1.070 元，累计份额净值为 1.070 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 160,361,837.80 78.88
其中： 股票
160,361,837.80 78.88
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- - 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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银行存 款和 结算 备付
金合计
23,942,008.93 11.78
6 其他资 产
19,005,439.30 9.35
7 合计
203,309,286.03
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2013 年 3 月 31 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,645,255.50 2.74
B 采矿业 - -
C 制造业 105,417,846.35 62.10
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
43,649,143.45 25.71
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,873,342.50 2.87
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,776,250.00 1.05
S 综合 - -
合计 160,361,837.80 94.47
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2013 年 3 月 31 日
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002371 七星电 子 421,027 16,032,708.16 9.45
2 000536 华映科 技 830,500 15,713,060.00 9.26
3 002292 奥飞动 漫 756,766 14,688,828.06 8.65 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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4 000661 长春高 新 163,938 14,090,471.10 8.30
5 300288 朗玛信 息 161,198 14,058,077.58 8.28
6 300324 旋极信 息 302,882 9,619,532.32 5.67
7 002249 大洋电 机 1,012,053 7,064,129.94 4.16
8 300142 沃森生 物 159,909 6,717,777.09 3.96
9 600086 东方金 钰 279,930 5,825,343.30 3.43
10 000997 新 大 陆 510,561 5,789,761.74 3.41
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ） 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
9.投资组合报告附注
（1 ）本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体未 被监管部 门立案 调查， 且在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
2013 年 3 月 31 日
华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,724.01
2 应收证 券清 算款 18,669,529.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,192.26
5 应收申 购款 276,993.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,005,439.30
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012-07-01 至
2012-12-31
-2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22%
2013-01-01 至
2013-03-31
9.63% 1.41% -0.49% 1.17% 10.12% 0.24%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基准收益率变动的比较 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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注：① 本基 金合 同生 效日 为 2012 年5 月31 日 ，至 本报告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满 一 年 。
②根据 《 华商 主题精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 本基 金主 要 投资于 具有
良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含中 小板 、 创 业 板及其 他经 中国
证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券及 法律 法规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。 本基 金的投 资组 合比
例为： 股票 （包 含中 小板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 投资 比例为 基金 资
产的60%-95% ； 债 券投 资比 例为基 金资 产 的 0%-35%； 权证投 资 比 例为 基金 资产 净值 的 0%-3%；
并保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券。 根据 基金合 同的 规
定,自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 基金 各项 资产 配置比 例需 符合 基金 合同 要求。 截至 本报
告期末 ，本 基金 仍处 于建 仓期。
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费； 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7.基金的证券交易费用；
8. 基金的开户费用、账户维护费用；
9.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10. 依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出金额从基金财产总值中扣除。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值 华商主题精选股票型证券投资基金 招募说明书 摘要
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基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入基金费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其 他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
( 六) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义
务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
一、 在“重要提示”部分更新了相关内容。
二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
四、 更新了“五、相关服务机构”中代销机构信息。
五、 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ，
并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“十九、基金托管协议的内容摘要”中更新了相关信息。
七、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
华商基金管理有限公司
2013 年 7 月 12 日
