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国泰目标收益(000199)

国泰目标收益:基金合同摘要

























































































































基金合同摘要 1 国泰 目标 收 益保 本 混合 型 证券 投 资基金 基 金 合同 摘要 基金管 理人:国泰基金管 理有限公司 基金托 管人:中国 建设 银 行股份有限公司























































































































基金合同摘要 2 一、基 金合 同当 事人 的权 利、义 务 (一) 基金 管理 人 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 : (1) 依法 募集 基金 ; (2)自 《基金 合同》 生效 之日起, 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金 财产; (3)依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费 用; (4) 销售 基金 份额 ; (5) 召集 基金 份额 持有 人 大会; (6) 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人, 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 , 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 , 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ; (7) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8) 选择 、更 换基 金销 售 机构, 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ;


(9)担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ;


(10) 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ;


(11 )在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ,拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ;


(12) 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 , 为 基金 的利 益行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ;


(13) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资;


(14) 以基 金管 理人 的名 义, 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ;


(15) 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ;


(16) 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下, 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换 和非交 易过 户的 业务 规则 ; (17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。























































































































基金合同摘要 3 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 : (1)依 法募集 基金, 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ; (4)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理,分别记 账,进行 证券投 资; (6 ) 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益, 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ; (7) 依法接 受基 金托 管人 的监 督; (8) 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定, 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 , 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11 ) 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定, 履 行信息 披露 及报 告义 务 ; (12) 保守基 金商 业秘 密 , 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 向他 人泄露 ; (13) 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方 案 , 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15) 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; (16)按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15 年以上 ; (17) 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出, 并且 保证投 资者 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 , 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料, 并 在支 付合























































































































基金合同摘要 4 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18 ) 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组, 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变 现和分 配; (19 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ; (20) 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时, 应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除; (21) 监督 基金 托管 人按 法律 法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 , 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 , 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿; (22) 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时, 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ; (23 ) 以 基金 管理 人名 义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为;


(24)基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件, 《 基金合 同》不 能生 效,基 金 管理人承 担全 部募集 费用 ,将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30 日内退 还基 金认 购人 ; (25) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ; (26) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (27) 严格 遵守 基金 合同 中有关 保本 和保 本条 款的 规定; (28) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 (二) 基金 托管 人 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 : (1)自 《基金 合同》 生效 之日起, 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财 产; (2)依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费 用; (3)监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作,如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为, 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形, 应呈报 中国 证 监 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4) 根据 相关 市场 规则 , 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。























































































































基金合同摘要 5 (5) 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ; (6) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新的 基金 管理 人; (7) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 : (1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2)设 立专门 的基金 托管 部门,具 有符 合要求 的营 业场所, 配备 足够的 、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ,负责 基金 财产 托管 事宜 ; (3)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,确 保基金 财 产的安 全, 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 ,保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ; (4)除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外,不 得利 用基金 财 产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人托 管基 金财 产; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6 ) 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定, 根据基 金 管理人 的投 资指 令, 及时 办理清 算、 交割 事宜 ; (7)保 守基金 商业秘 密, 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外, 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密, 不得 向他 人泄 露; (8) 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (9) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10) 对基 金 财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见, 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行; 如果 基金 管理 人有未 执行 《基 金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施; (11 )保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (13) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (14) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ; (15) 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定, 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合 基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ; (16) 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ;























































































































基金合同摘要 6 (17) 参加 基金 财产 清算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (18 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构, 并通 知基 金管 理人 ; (19) 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时, 应承担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ; (20) 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务, 基 金管 理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时, 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (22) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 (三) 基金 份额 持有 人 1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定, 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限 于: (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人 大 会; (5)出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会, 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8)对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定, 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限 于: (1) 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ; (2) 了解 所投 资基 金产 品 ,了解 自身 风险 承受 能力 ,自行 承担 投资 风险 ; (3) 关注 基金 信息 披露 , 及时行 使权 利和 履行 义务 ; (4) 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用; (5) 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ,承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ;























































































































基金合同摘要 7 (6) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动; (7) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定; (8) 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持 有 人组 成 , 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 (一) 召开 事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ,应 当召 开基 金份额 持有 人大 会: (1) 终止 《基 金合 同》 ;


(2) 更换 基金 管理 人; (3) 更换 基金 托管 人; (4) 转换 基金 运作 方式 ; (5)提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ,但 在保本期 到期 时本基 金在 不符合 保 本基金 存续 条件 的情 况下 按照基 金合 同约 定变 更为 “ 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金 ” 并 按基 金合同 约定 的 “ 国泰 策略 收益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金” 的管理 费率 和 托 管费率 计提 管理 费和 托管 费的以 及 法 律法 规要 求提 高该等 报酬 标准 的除 外; (6)变 更基金 类别 , 但在 保本期到 期时 本基金 在不 符合保本 基金 存续条 件的 情况下 按 照基金 合同 约定 变更 为“ 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金” 的除 外 ; (7) 本基 金与 其他 基金 的 合并; (8)变 更基金 投资目 标、 范围或策 略 , 但在保 本期 到期时本 基金 在不符 合保 本基金 存 续条件 的情 况下 按照 基金 合同约 定变 更为 “国 泰策 略收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 并 按基金 合同 约定 的 “ 国泰 策略收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 的投 资目 标、 投资 范围 和 投资策 略执 行的 以及 法律 法规和 中国 证监 会另 有规 定的除 外 ; (9) 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序; (10) 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ; (11 )保 本期 内更 换保 证 人或保 本义 务人 ,但 因保 证人或 保本 义务 人发 生合 并或分 立, 由合并 或分 立后 的 法 人或 者其他 组织 承继 保证 人或 保本义 务人 的权 利和 义务 的除外 ; (12) 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 ( 含 10% )基 金份 额的 基金 份额持 有人 (以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 , 下 同) 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持 有人大 会;























































































































基金合同摘要 8 (13) 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (14)法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会 的事项 。 2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改, 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 : (1)调 低基金 管理费 、基 金托管费 ; 以 及在保 本期 到期时本 基金 在不符 合保 本基金 存 续条件 的情 况下 按照 基金 合同约 定变 更为 “国 泰策 略收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 并 按基金 合同 约定 的 “ 国泰 策略收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 的管 理费 率和托 管费 率计 提管理 费和 托管 费; (2)在 保本期 到期时 本基 金在不符 合保 本基金 存续 条件的情 况下 按照基 金合 同约定 变 更为“ 国泰策 略收益 灵活 配置混 合型证 券投资 基金” ,并按 基金合 同约定 的“ 国泰策 略收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金” 的投 资目 标、 投资 范围和 投资 策略 执行 ; (3) 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ; (4) 在法 律法规 和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率 ; (5) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而 应 当对 《基 金合 同》进 行修 改; (6) 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化; (7)按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情 形。 (二) 会议 召集 人及 召集 方式 1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ,基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召 集; 2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ,由 基金 托管人 召集 ; 3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的,应当 向基 金管理 人提 出书面 提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起











60 日内 召开; 基金 管理人 决定不召 集, 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ,应 当由基金 托管 人自行 召集 。 4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 (含 10% ) 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金 份额持 有人 大会 , 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决定是 否召 集,并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管























































































































基金合同摘要 9 理人决 定召 集的 ,应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召 开; 基金 管理 人 决定不 召集 ,代 表基 金份 额 10% 以上 (含 10% ) 的 基金份 额持 有 人仍认 为有 必要 召开 的, 应当向 基金 托管 人提 出书 面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议 之日起 10 日 内决 定是 否召 集,并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ; 基金托 管人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。 5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 (含 10% ) 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额 持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份 额 10% 以上 (含 10% ) 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集, 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 , 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 , 不得 阻 碍、干 扰。 6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 (三) 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会, 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日, 在指定 媒体 公告 。 基金 份 额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容: (1) 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式; (2) 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ; (3) 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益 登 记日 ; (4)授 权委托 证明的 内容 要求(包 括但 不限于 代理 人身份, 代理 权限和 代理 有效期 限 等) 、 送达 时间 和地 点; (5) 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ; (6) 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ; (7) 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下,由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 3 、如召 集人为 基金管 理人 ,还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计 票进行 监督 ; 如 召集 人为 基金托 管人 , 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见 的计票 进行 监督 ; 如 召集 人为基 金份 额持 有人 , 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意 见的计 票进 行监 督的 ,不 影响表 决意 见的 计票 效力 。























































































































基金合同摘要 10 (四) 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 , 会议 的召 开方 式由会 议 召集人 确定 。 1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 , 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的 授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会, 基金 管理 人 或托管 人不 派代 表列 席的 , 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 , 可 以进 行基 金 份额持 有人 大会 议程 : (1)亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定, 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符; (2)经 核对, 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ,有 效的基 金 份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% (含 50%)。 2 、通讯 开会 。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决 截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : (1) 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后,在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关 提示性 公告 ; (2)召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人( 如果 基金托管 人为 召集人 ,则 为基金 管 理人 ) 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 ( 如果 基金 托 管人为 召集 人, 则为 基金 管理人 ) 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份 额持有 人 的 书面 表决 意见 ; 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 , 不 影响表 决效 力; (3) 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的, 基金 份额 持有 人所持 有 的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% (含 50%); (4) 上述 第 (3 ) 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意 见的代 理人 , 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持 有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通 知的规 定, 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符; (5) 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ,经会 议通 知载明, 基金 份额持 有人 也可以 采























































































































基金合同摘要 11 用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 , 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议 并表决 。 (五) 议事 内容 与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项, 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出 召 集会 议的 通知 后, 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 2 、议 事程 序 (1) 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 , 然后由 大会 主持 人宣 读提 案, 经讨 论后 进行表 决 , 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表, 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 , 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持; 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 , 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上( 含 50% ) 选举产 生一 名 基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席 或主持 基金 份额 持有 人大 会,不 影响 基 金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 (或单 位名 称) 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 (或 单位名 称)和 联系方 式等 事项 。 (2) 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ,首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案, 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决, 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 (六) 表决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 : 1 、 一般 决议 , 一 般决 议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以上( 含 50% ) 通过 方为 有效; 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他























































































































基金合同摘要 12 事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 2 、特别 决议, 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三 分之二 以上 (含 三分 之二 ) 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明, 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者 身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 , 表面 符合 会议 通知规 定的 书 面表决 意见 视为 有效 表决 , 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决, 但应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 (七) 计票 1 、现 场开 会 (1)如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集, 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会 议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大 会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ; 如 大会 由基金 份额 持有 人 自 行召 集或大 会虽 然 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 , 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的, 基 金份 额持 有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份 额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ,不 影响 计票的 效力 。 (2)监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票 结果。 (3)如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ,可以 在 宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点, 重 新清 点以 一次为 限。 重新 清点 后, 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 (4) 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的, 不 影 响计票 的效 力。 2 、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 , 计 票方式 为: 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 ( 若由 基金 托管 人召 集, 则 为基 金管 理人 授权 代表) 的监 督下 进行 计票 , 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基 金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督























































































































基金合同摘要 13 的,不 影响 计票 和表 决结 果。 (八) 生效 与公 告 基金份 额持 有人 大会 的决 议, 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备 案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。 如果 采用通 讯 方式进 行表 决, 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 , 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员 姓名等 一同 公告 。 基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决 议。 生效 的基 金份 额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有 约束力 。 (九) 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规 定, 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 , 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 , 基 金管理 人提 前公 告后 , 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整, 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 审议。 三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 (一) 基金 利润 的构 成 基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后 的余额 ,基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 (二) 基金 可供 分配 利润 基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益 的孰低 数。 (三) 基金 收益 分配 原则 1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 , 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 4 次 , 每次 收 益分配 比例 不得 低于 该次 单位可 供分 配利 润 的 10% ,若《 基金 合同 》生 效不 满 3 个 月可 不 进行收 益分 配; 2、 本 基金 保本 期内 的收 益 分配方 式仅 采取 现金 分红 一种方 式, 不进 行红 利再 投资。 本 基金变 更为 “ 国泰策 略收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 后 收 益分配 方式 分两种 : 现金 分 红与红 利再 投资 , 投 资者 可选择 现金 红利 或将 现金 红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资; 若投 资者不 选择 ,本 基金 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红;























































































































基金合同摘要 14 3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ; 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 (四) 收益 分配 方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 (五) 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定, 并由 基金 托管人 复核 ,在 2 个 工作 日内在 指 定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日( 即可供分 配利润 计算截止 日)的时 间不得 超过 15 个 工作 日。 (六) 基金 收益 分配 中发 生的费 用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 在保 本期内 , 当 投资者 的现 金红 利小 于一 定金额 , 不 足于 支付 银行 转账或 其他 手续 费用 时, 则前述 银行 转账 等手续 费用 可由 相应 销售 机构 ( 基金 管理 人或 代销 机构) 代为 支付 ; 在 本基 金变更 为 “ 国泰 策略收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 后 , 当 投 资者的 现金 红利 小于 一定 金额 , 不 足于 支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时 , 基 金登 记机 构可 将基 金份额 持有 人的 现金 红利 自动转 为基 金 份额。 红利 再投 资的 计算 方法, 依照 《业 务规 则》 执行。 四、与 基金 财产 管理 、运 用有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式























































































































基金合同摘要 15 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.2%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理 费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基金 管理人 无需 再出 具资 金划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 : H =E× 0.2%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基金 管理人 无需 再出 具资 金划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 上述“ (一 ) 、 基 金费 用的 种类中 第 3 -8 项费 用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 3 、过 渡期 内本 基金 不计 提 管理费 和托 管费 。 4 、若保 本期到 期后, 本基 金不符合 保本 基金存 续条 件,基金 份额 持有人 将所 持有本 基 金份额 转为 变更 后的 “国 泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 , 管 理费 按 基金资 产净 值 的 1.5% 的年 费率计 提, 托管 费按 基金 资产净 值 的 0.25% 的 年费 率计提 。计 算 方法同 上。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;























































































































基金合同摘要 16 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 五、基 金的 保本 和保 本保 障机制 (一) 基金 的保 本 1 、保 本条 款 本基金第一个保本期 的保 本额为基金份额持有 人认 购并持有当期保本期 到期 的基金份 额的投 资金 额 , 即 基金 份额 持有人 认购 并持 有当 期保 本期到 期的 基金 份额 的净 认购金 额和 认 购费用 之和 。 在第一 个保 本期 到期 日 , 如 本基金 的基 金份 额持 有人 在本基 金募 集期 内认 购并 持有到 当 期 保 本 期 到 期的 基 金 份 额的 可 赎 回 金 额加 上 其 认 购并 持 有 到 当 期保 本 期 到 期的 基 金 份 额在 当 期 保 本 期 内的 累 计 分 红金 额 之 和 低 于其 认 购 并 持有 到 当 期 保 本期 到 期 的 基金 份 额 的 投资 金额, 则基 金管 理人 应补 足该差 额, 并在 保本 期到 期日后 20 个 工作 日内 将该 差额支 付给 基 金份额 持有 人, 保证 人对 此提供 连带 责任 保证 。 但 基金份 额持 有人 未持 有到 当期保 本期 到期 而 赎 回 或 转 换转 出 的 基 金份 额 以 及 基 金份 额 持 有 人在 当 期 保 本 期内 申 购 的 或转 换 转 入 的基 金份额 不适 用本 条款 。 本基金第一个保本期 后的 各保本期的保本额为 在折 算日登记在册的并持 有到 当期保本 期到期 的基 金份 额 (包 括投 资人进 行过 渡期 申购 的基 金份额 和上 一保 本期 结束 后默认 选择 转 入当期 保本 期的 持有 人所 持有的 基金 份额 ) 的 投资 金额, 即折 算日 登记 在册 并持有 到当 期保 本期到 期的 基金 份额 在折 算日所 代表 的资 产净 值。 本基金 第一 个保 本期 后的 各保本 期到 期日 , 如本 基金 的基金 份额 持有 人在 折算 日登记 在 册 的 并 持 有 到当 期 保 本 期到 期 的 基 金 份额 的 可 赎 回金 额 加 上 其 在折 算 日 登 记在 册 的 并 持有 到 当 期 保 本 期到 期 的 基 金份 额 在 当 期 保本 期 内 的 累计 分 红 金 额 之和 低 于 其 在折 算 日 登 记在 册的并 持有 到当 期保 本期 到期的 基金 份额 的投 资金 额, 则 基金 管理 人应 补足 该差额 , 并 在保 本期到 期日 后 20 个工 作日 内将该 差额 支付 给基 金份 额持有 人, 保证 人对 此提 供连带 责任 保 证。 但基 金份 额持 有人 未持 有到当 期保 本期 到期 而赎 回或转 换转 出的 基金 份额 以及基 金份 额 持有人 在当 期保 本期 内申 购的或 转换 转入 的基 金份 额不适 用本 条款 。 2 、适 用保 本条 款的 情形 (1)对 于本基 金第一 个保 本期而言 ,基 金份额 持有 人在本基 金募 集期内 认购 并持有 当























































































































基金合同摘要 17 期保本 期到 期的 基金 份额 。 (2)对 于本基 金第一 个保 本期后的 保本 期而言 ,基 金份额持 有人 在本基 金过 渡期限 定 期限内 申购 并持 有当 期保 本期到 期的 基金 份额 、 基金 份额持 有人 从本 基金 上一 保本期 默认 选 择转入 当期 保本 期并 持有 到当期 保本 期到 期的 基金 份额 ( 进行 基金 份额 折算 的, 指 折算 后对 应的基 金份 额)。 (3)对 持有当 期保本 期到 期的基金 份额 ,基金 份额 持有人无 论选 择赎回 、转 换转出 到 基金管 理人 管理 的其 他基 金、 转 入下 一保 本期 或是 转型为 “国 泰策 略收 益灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 ” , 都同 样适 用 保本条 款。 3 、不 适用 保本 条款 的情 形 (1)本 基金第 一个保 本期 到期日, 基金 份额持 有人 认购并持 有到 期的基 金份 额与到 期 日基金 份额 净值 的乘 积加 上其认 购并 持有 到期 的基 金份额 在当 期保 本期 间的 累计分 红金 额 , 不低于 其认 购并 持有 到当 期保本 期到 期的 基金 份额 的投资 金额 ; (2)本 基金第 一个保 本期 后各保本 期到 期日, 基金 份额持有 人在 折算日 登记 在册的 并 持 有 到 当 期 保本 期 到 期 的基 金 份 额 与 到期 日 基 金 份额 净 值 的 乘 积加 上 其 在 折算 日 登 记 在册 的并持 有到 当期 保本 期到 期的基 金份 额在 当期 保本 期内的 累计 分红 金额 , 不低 于其在 折算 日 登记在 册的 并持 有到 当期 保本期 到期 的基 金份 额的 投资金 额; (3) 基金 份额 持有 人在 当 期保本 期内 申购 或转 换转 入的基 金份 额; (4)基 金份额 持有人 在本 基金募集 期内 认购、 基金 份额持有 人在 本基金 过渡 期限定 期 限内申 购或 者基 金份 额持 有人从 本基 金上 一保 本期 默认选 择转 入当 期保 本期 的, 但在 当期 保 本期开 放到 期赎 回的 限定 期限或 过渡 期赎 回前 赎回 或转换 转出 的基 金份 额 (进 行基金 份额 折 算的, 指折 算后 对应 的基 金份额 ) ; (5) 在保 本期 内发 生基 金 合同规 定的 基金 合同 终止 的情形 ;


(6)在 保本期 内,本 基金 更换基金 管理 人,保 证人 或保本义 务人 不同意 承担 保证或 偿 付责任 的, 且继 任基 金管 理人未 提供 其他 保本 保障 机制的 情形 ; (7)发 生不可 抗力事 件, 导致本基 金投 资亏损 或导 致保证人 或保 本义务 人无 法履行 保 证或保 本清 偿义 务; (8) 在保证 期 间内 ,基 金 份额持 有人 未按 照基 金合 同 的规 定主 张权 利 ; (9) 在保 本期 到期 日之 后( 不包括 该日) 基金 份额 发生 的任何 形式 的基 金份 额净 值减少 ; (10) 基金 合同 内容 的修 改增加 保证 人的 保证 责任 或保本 义务 人的 偿付 责任 , 但保 证人 书面同 意承 担增 加后 的保 证责任 或保 本义 务人 书面 同意承 担增 加后 的偿 付责 任的除 外。























































































































基金合同摘要 18 (二) 基金 保本 保障 机制 为确保 履行 保本 条款 , 保 障基金 份额 持有 人利 益, 基金管 理人 通过 与保 证人 签订保 证合 同, 由保 证人 为本基 金的 保本提 供连 带责 任保 证, 或者通 过中 国证 监会 认可 的其他 方式 , 以 保证符 合条 件的 基金 份额 持有人 在保 本期 到期 时可 以获得 投资 金额 保证 。 (三) 担保 费的 费率 和支 付方式 担保费 的费 率由 基金 管理 人与保 证人 协商 确定 ,并 以基金 管理 人的 自有 资产 承担。 本基金 各保 本 期 基金 管理 人与保 证人 协商 确定 的担 保费的 年费 率 为 0.2% (千 分之二 ) 。 基金管 理人 每日 应付 的担 保费按 前一 日本 基金 资产 净值 的 0.2% ( 千分 之二 ) 的年费 率计 算, 计算方 法如 下: H = E ×0.2% ÷当 年天 数 H 为 每日 应支 付的 担保 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 担保费 每日 计算 , 每 日计 提, 按月 支付 , 由 基金 管 理人在 每月 收到 基金 管理 费之后 的 五 个工作 日内 一次 性划 入保 证人指 定的 银行 账户 , 若 遇 法定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日期 顺延 。 在法律 法规 允许 的前 提下 , 基金 管理 人依 法履 行适 当程序 后, 担保 费可 从基 金财产 中列 支。 (四) 保证 人对 保证 责 任 的履行 对于本 基金 各保 本期 而言 , 基金份 额持 有人 同意 授权 基金管 理人 作为 其代 理人 代为行 使 向保证 人索 偿的 权利 并办 理相关 的手 续 (包 括但 不限 于向保 证人 发送 履行 担保 责任的 书面 通 知及代 收相关 款项等 ) 。如 果符合 本合同 第十二 部分 第一条 第(二 )项“ 适用 保本条 款的情 形” 的基 金份 额在 保本 期到 期日的 可赎 回金 额加 上其 在当期 保本 期内 的累 计分 红金额 之和 低 于其投 资金 额, 且基 金管 理人未 按基 金合 同的 约定 向基金 份额 持有 人支 付差 额的, 保证 人将 在收到 基金 管理 人发 出的 履行保 证责 任通 知书 ( 应当 载明保 本差 额总 和 ) 后 的 5 个工作 日内 , 将等值 于保 本差 额总 和的 相 应款 项划 入基 金管 理人 指定账 户中 , 由基 金管 理人 将该差 额支 付 给基金 份额 持有 人。 若保 证人未 履行 全部 或部 分担 保责任 的, 基金 管理 人有 权代表 基金 份额 持有人 直接 就差 额部 分向 保证人 追偿 。 保证 人将 代偿 金额全 额划 入基 金管 理人 指定账 户中 后 即为全 部履 行了 担保 责任 , 保证 人无 须对 基金 份额 持有人 逐一 进行 清偿 。 代 偿款的 分配 与支 付由基 金管 理人 负责 ,保 证人对 此不 承担 责任 。 (五) 保证 人的 免责 除本合 同第 十二 部分 第二 条第 ( 四) 项 “保 证人 或 保本义 务人 的更 换” 中所 指的 “ 自新























































































































基金合同摘要 19 保证合 同生 效之 日起 , 原保 证人承 担的 所有 与本 基金 担保责 任相 关的 权利 义务 将由继 任的保 证人承 担” ,或 “自 新风险 买断合 同生效 之日起 ,原 保本义 务人承 担的所 有与 本基金 保本责 任相关 的权 利义 务将 由继 任的保 本义 务人 承担 ” 以 及基金 合同 另有 约定 外, 原保证 人或 保本 义务人 不得 免责 。 (六) 、保 本期 到期 处理 1 、保 本期 到期 后基 金的 存 续形式 保本期 到期 时 , 在符 合保 本基金 存续 条件 下, 本基 金继续 存续 并进 入下 一保 本期 , 该 保 本期的 具体 起讫 日期 以本 基金管 理人 届时 公告 为准 。 如保本 期到 期后 ,本 基金 未能符 合保 本基 金存 续条 件,则 本基 金将 按基 金合 同的约 定 , 变更为 非保 本的 混合 型基 金, 基 金名 称相 应变 更为 “ 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金” 。 同时, 变更 后的基 金投资 及基金 费率等 相关 内容也 将根据 基金合 同的 相关约 定作相 应修改 。 上述 变更 由基 金管 理人和 基金 托管 人协 商一 致后 , 可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 , 在报中 国证 监会 备案 后予 以公告 。 如果本 基金 不符 合法 律法 规和基 金合 同对 基金 的存 续要求 , 则本 基金 将根 据基 金合同 的 规定终 止。 2 、保 本期 到期 的处 理规 则 (1)本 基金保 本期到 期日 前的开放 到期 赎回的 限定 期限内( 含保 本期到 期日 )或在 本 基金过 渡期 内, 基金 份额 持有人 可以 做出 如下 选择 , 其持 有当 期保 本期 到期 的基金 份额 都适 用保本 条款 : 1 )赎 回持 有当 期保 本期 到 期的 基 金份 额; 2 )将 持有 当期 保本 期到 期 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其他 基金 。 (2)本 基金保 本期到 期日 后,基金 份额 持有人 未选 择赎回或 转换 的,按 以下 两种情 形 处理, 且其 持有 当期 保本 期到期 的基 金份 额都 适用 保本条 款: 1 )保本 期到期 后,本 基金 符合保本 基金 存续条 件, 基金份额 持有 人持有 的本 基金基 金 份额根 据届 时基 金管 理人 的公告 自动 转入 下一 保本 期; 2 )保本 期到期 后,本 基金 不符合保 本基 金存续 条件 ,基金份 额持 有人持 有的 本基金 基 金份额 默认 转为 变更 后的 “国泰 策略 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ”的 基金份 额。 (3)持 有当期 保本期 到期 的基金份 额在 开放到 期赎 回的限定 期限 内或在 过渡 期内赎 回 或者转 换转 出的 ,无 需支 付赎回 费用 。 当期保本期开始后申 购的 或转换转入的基金份 额在 选择赎回或转换转出 时需 支付赎回























































































































基金合同摘要 20 费用, 其赎 回费 用按 照招 募说明 书或 相关 公告 规定 的费率 确定 , 其 持有 时间 以该份 额在 注册 登记机 构的 注册 登记 日开 始计算 。 如保本 期到 期后 ,本 基金 未能符 合保 本基 金存 续条 件,则 本基 金将 按基 金合 同的约 定 , 变更为 非保 本的 混合 型基 金, 基 金名 称相 应变 更为 “ 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金” 。 基金份 额持 有人在 保本期 到期时 持有的 基金 份额( 包括持 有当 期 保本 期到期 的基金 份额和 在当 期保 本期 内申 购或转 换转 入的 基金 份额 ) 在保 本期 到期 后默 认转 为变更 后的 “国 泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”的 基金 份额的 ,无 需再 支付 基金 赎回费 用。 (七) 保本 期到 期的 保本 条款 1 、基金 份额持 有人对 于其 在本基金 募集 期内认 购并 持有当期 保本 期到期 的基 金份额 、 在 本 基 金 过 渡期 限 定 期 限内 申 购 并 持 有当 期 保 本 期到 期 的 基 金 份额 或 者 从 本基 金 上 一 保本 期默认 选择 转入 当期 保本 期并持 有到 当期 保本 期到 期的基 金份 额 ( 进行 基金 份额折 算的 , 指 折算后 对应的 基金份 额) , 无论选 择赎回 、转换 到基 金管理 人管理 的其他 基金 、还是 转入下 一保本 期或 继续 持有 变更 后的“ 国泰 策略 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 ”的基 金份 额 , 其持有 到期 的基 金份 额都 适用保 本条 款。 2 、持有 当期保 本期到 期的 基金份额 持有 人,若 选择 在开放到 期赎 回的限 定期 限内或 过 渡期内 赎回 基金 份额 , 而其 持有当 期保 本期 到期 的基 金份额 与到 期日 基金 份额 净值的 乘积 加 上 其 持 有 当 期保 本 期 到 期的 基 金 份 额 在当 期 保 本 期内 的 累 计 分 红款 项 之 和 计算 的 总 金 额低 于其持 有当 期保 本期 到期 的基金 份额 的投 资金 额 , 由 基金合 同 、 保 证合 同约 定的 基金管 理人 、 保证人 应保 证向 该持 有人 承担上 述差 额部 分的 偿付 并及时 向基 金份 额持 有人 清偿。 3 、持有 当期保 本期到 期的 基金份额 持有 人,若 选择 开放到期 赎回 的限定 期限 内或过 渡 期内进 行基 金转 换 , 而 其持 有当期 保本 期到 期的 基金 份额与 到期 日基 金份 额净 值的乘 积加 上 其 持 有 当 期 保本 期 到 期 的基 金 份 额 在 当期 保 本 期 内的 累 计 分 红 款项 之 和 计 算的 总 金 额 低于 其持有 当期 保本 期到 期的 基金份 额的 投资 金额 ,由 基金合 同、 保证 合同 约定 的基金 管理 人 、 保证人 应保 证向 该持 有人 承担上 述差 额部 分的 偿付 。 4 、若本 基金保 本期到 期后 符合保本 基金 存续条 件, 持有当期 保本 期到期 的基 金份额 持 有人, 若继 续持 有基 金份 额, 而 其持 有当 期保 本期 到期的 基金 份额 与到 期日 基金份 额净 值的 乘 积 加 上 其 持有 当 期 保 本期 到 期 的 基 金份 额 在 当 期保 本 期 内 的 累计 分 红 款 项之 和 计 算 的总 金额低 于其 持有 当期 保本 期到期 的基 金份 额的 投资 金额, 由基 金合 同、 保 证合 同约定 的基 金 管理人 、 保 证人 应保 证向 该持有 人承 担上 述差 额部 分的偿 付, 基金 管理 人将 以其在 下一 保本 期 开 始 前 的 折算 日 登 记 在册 的 基 金 份 额在 折 算 日 所代 表 的 资 产 净值 作 为 转 入下 一 保 本 期的























































































































基金合同摘要 21 金额。 5 、若本 基金保 本期到 期后 不符合保 本 基 金存续 条件 ,持有当 期保 本期到 期的 基金份 额 持有人 , 若继 续持有 基金 份额 , 其 持有 的基金 份额 将转为 变更 后的 “国 泰策 略收益 灵活 配 置 混合型 证券投 资基金 ” ,其 持有当 期保本 期到期 的基 金份额 与到期 日基金 份额 净值的 乘积加 上 其 持 有 当 期保 本 期 到 期的 基 金 份 额 在当 期 保 本 期内 的 累 计 分 红款 项 之 和 计算 的 总 金 额低 于其持 有当 期保 本期 到期 的基金 份额 的投 资金 额 , 由 基金合 同 、 保 证合 同约 定的 基金管 理人 、 保证人 应保 证向 持有 人承 担上述 差额 部分 的偿 付 , 基 金管理 人将 以其 持有 当期 保本期 到期 的 基金份 额的 投资 金额 扣除 已分红 款项 作为 转为 变更 后的 “国 泰策 略收 益灵 活配 置 混合 型证 券 投资基 金” 的转 换金 额。 (八) 下一 保本 期基 金资 产的形 成 1 、过 渡期 申购 基金管理人可通过公 告的 到期处理规则在保本 期到 期日后指定一个过渡 期以 及在过渡 期内进 行申 购的 限定 期限 , 在此 限定 期限 内投 资者 进行申 购的 , 按 其申 购的 基金份 额在 折算 日所代 表的 资产 净值 确认 下一保 本期 的投 资金 额并 适用下 一保 本期 的保 本条 款。 2 、基 金份 额折 算 下一保 本期 开始 日的 前一 工作日 为折 算日 。 对在 折算 日登记 在册 的基 金份 额持 有人所 持 有的基 金份 额 (包 括投 资者 进行过 渡期 申购 的基 金份 额和上 一个 保本 期结 束后 默认选 择转 入 下一保 本期的 持有人 所持 有的基 金 份额) ,将 以折算 日的基 金估值 为基础 ,在 其持有 的基金 份额所 代表 的资 产净 值总 额保持 不变 的前 提下 , 变 更登记 为基 金份 额净 值 为 1.000 元的 基金 份额, 其持 有的 基金 份额 数额按 折算 比例 相应 调整 。 具体 折算 规则 由基 金管 理人通 过到 期处 理规则 进行 公告 。 3 、日 常申 购 下一保 本期 的日 常申 购按 本基金 合同 有关 约定 执行 。 (九) 转为 变更 后的 “国 泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”的 资产 的形成 保本期 到期 时, 若本 基金 依据基 金合 同的 规定 转为 变更后 的 “ 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金” : 1 、持有 当期保 本期到 期的 基金份额 持有 人,如 果其 持有当期 保本 期到期 的基 金份额 与 到 期 日 基 金 份额 净 值 的 乘积 加 上 其 持 有当 期 保 本 期到 期 的 基 金 份额 在 当 期 保本 期 内 的 累计 分红款 项之 和计 算的 总金 额不低 于其 持有 当期 保本 期到期 的基 金份 额的 投资 金额 , 则 按其 持 有当期 保本 期到 期的 基金 份额的 可赎 回金 额确 认为 其在本 基金 变更 为 “国 泰策 略收益 灵活 配























































































































基金合同摘要 22 置混合 型证 券投 资基 金” 时持有 的基 金资 产; 如果 其持有 当期 保本 期到 期的 基金份 额与 到期 日 基 金 份 额 净值 的 乘 积 加上 其 持 有 当 期保 本 期 到 期的 基 金 份 额 在当 期 保 本 期内 的 累 计 分红 款项之 和计 算的 总金 额低 于其持 有当 期保 本期 到期 的基金 份额 的投 资金 额 , 则 按其持 有当 期 保本期 到期 的基 金份 额的 可赎回 金额 确认 为其 在本 基金变 更为 “ 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 ” 时 持有 的基金 资产 , 同时基 金管 理人应 补足 该差 额, 并在 保本期 到期 日 后 20 个 工作 日内 将该 差额 支 付给基 金份 额持 有人 ,保 证人对 此提 供连 带责 任保 证。 2 、 在保 本期 内申 购本 基金 的基金 份额 持有 人, 如果 继 续持有 本基 金而 转为 变更 后的 “ 国 泰策略 收益灵 活配置 混合 型证券 投资基 金” , 则按其 到期日 的可赎 回金额 确认 为其在 本基金 变更为 “国 泰策 略收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金”时 持有 的基 金资 产。 3 、变更 后的“ 国泰策 略收 益灵活配 置混 合型证 券投 资基金” 申购 的具体 操作 办法由 基 金管理 人提 前公 告。 六、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 (一) 保本 基金 在保 本期 的投资 管理 本基金 属于 保本 混合 型基 金。 本基 金将 使用 CPPI 投 资组合 保险 技术 追求 投资 金额的 安 全和获 得增 值收 益, 以满 足投资 者多 样化 的投 资需 求。 1 、投 资目 标 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 , 为 投资 人提 供投 资金额 安全 的保 证, 并在 此基础 上力 争基金 资产 的稳 定增 值。 2 、投 资范 围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内上 市交 易的 股票 (包含 中小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券、 货币 市场 工具 、 权 证、 股 指期 货、 资产支 持证 券及 中国 证监 会允许 投资 的其 他金 融工 具,但 需符 合中 国证 监会 的相关 规定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为 : 股票 、 权 证等 权益 类资 产 占基金 资产 的 0%-40% ; 债券 、 货 币 市场工具等固定收益类资产占基金资产 的 60% 以上,其中基金保留的现金或者到期日在 一 年以内 的政 府债 券 投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基 金在 任何 交易 日 日终 , 持 有的 卖出期货合约价值不超过基金持有的股票总市值 的 20% 。基金所持有的股票市值和买入 、 卖出股 指期 货合 约价 值, 合计( 轧差 计算 )不 超过 基金资 产 的 40% 。 当法律 法规 的相 关规 定变 更时 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进























































































































基金合同摘要 23 行适当 调整 。 3 、投 资限 制 (1) 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : 1 )股票 、权证 等权益 类资 产占基金 资产 的 0%-40% ;债券、 货币市 场工 具等 固定收 益 类资产 占基 金资 产 的 60% 以上 ; 2 )保 持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者 到 期日 在一年 以内 的政 府债 券; 3 )本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 %; 4 )本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ,不 超过 该证 券 的 10%; 5 )本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 %; 6 )本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证, 不得超 过该 权证 的


10 %; 7 ) 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 , 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 %; 8 )本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的 10 %; 9 )本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 %; 10) 本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例, 不得 超过 该资 产支持 证 券规模 的 10 %; 11) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券, 不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 %; 12)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金持有 资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; 13) 基金 财产 参与股 票发 行申购 , 本基 金所申 报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产, 本基 金 所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; 14) 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40% ; 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的最 长期 限为 1 年, 债 券回购 到期 后不 得展期 ; 15 ) 本 基金 参与 股指 期货 交易应 当符 合 《 基金 合同 》 约定 的保 本策 略和 投资 目标, 且每 日 所 持 期 货 合约 及 有 价 证券 的 最 大 可 能损 失 不 得 超过 基 金 净 资 产扣 除 用 于 保本 部 分 资 产后 的余额 ; 本 基金 在任 何交 易日日 终, 持有 的卖 出期 货合约 价值 不超 过基 金持 有的股 票总 市值























































































































基金合同摘要 24 的 20% ;基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)不 超 过基金资产 的 40% ;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额 不得超 过上 一交 易日 基金 资产净 值 的 20% ; 16)法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易 日内进 行调 整。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 (2) 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: 1 )承 销证 券; 2 )向 他人 贷款 或者 提供 担 保; 3 )从 事承 担无 限责 任的 投 资; 4 )买 卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; 5 )向其 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票 或者债 券; 6 )买卖 与其基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; 7 )从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; 8 )依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 (二) 进入 下一 个保 本期 前的过 渡期 投资 管理 基金管 理人 应在 过渡 期内 使可变 现的 基金 资产 保持 为现金 形式 , 且基 金管 理人 和基金 托 管人在 过渡 期内 应免 收基 金管理 费和 基金 托管 费。 (三) 变更 为非 保本 的“ 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型基 金” 的投 资管 理 1 、投 资目 标 本基金 力图 通过 灵活 的大 类资产 配置 , 积 极把 握个 股的投 资机 会, 在控 制风 险并保 持基 金资产 良好 的流 动性 的前 提下, 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。























































































































基金合同摘要 25 2 、投 资范 围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内上 市交 易的 股票 (包含 中小 板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票) 、 债券、 货币市 场工具 、权 证、资 产支持 证券、 股指 期货 及中 国证 监会允 许投 资的 其他 金融 工具, 但需 符合 中国 证监 会的相 关规 定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其纳 入投 资范 围。 其中,股 票、股 指期 货、 权证等资 产占基 金资 产的 30%-80% ,债券、 货币市 场工具 、 现金 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的 20% 以 上, 其中 , 本基 金保 留的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基 金资产 净值 的 5% 。股 指期 货的投 资比 例及 限制 按照 法律法 规及 中国 证监 会相 关规定 执 行 。 当法律 法规 的相 关规 定变 更时 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进 行适当 调整 。 3 、投 资限 制 (1) 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : 1 )本 基金 的投 资组 合比 例 为:股 票、 股指 期货 、权 证等资 产占 基金 资产 的 30 %-80% ; 债券 、 货 币市 场工具 、 现 金、 资产 支持 证券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的 20%以上 ; 2 )保 持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券; 3 )本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 %; 4 )本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ,不 超过 该证 券 的 10%; 5 )本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 %; 6 )本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证, 不得超 过该 权证 的


10 %; 7 ) 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 , 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 %; 8 )本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的 10 %; 9 )本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 %; 10) 本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例, 不得 超过 该资 产支持 证 券规模 的 10 %; 11) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券, 不 得超























































































































基金合同摘要 26 过其各 类资 产支 持 证 券合 计规模 的 10 %; 12)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金持有 资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; 13) 基金 财产 参与股 票发 行申购 , 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产, 本基 金 所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; 14) 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40% ; 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的最 长期 限为 1 年, 债 券回购 到期 后不 得展期 ; 15 )本 基金 参与 股指 期货 交易依 据下 列标 准建 构组 合: ① 本基 金在任 何交易 日日 终, 持有 的买 入股指 期货 合约价值 ,不 得超过 基金 资产净 值 的 10% ; ② 本基 金在任 何交易 日日 终,持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 不得超 过 基金资 产净 值 的 95% , 其 中, 有 价证 券指 股票、 债 券 (不 含到 期日 在一 年以 内的政 府债 券) 、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 (不 含质 押式回 购) 等 ; ③ 本基 金在任 何交易 日日 终,持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 本 基金 持有 的股票 总 市值 的 20% ; ④ 本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ,合 计(轧 差计 算)应 当 符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定 ; ⑤ 本基 金在任 何交易 日内 交易(不 包括 平仓) 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ; 16)法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易 日内进 行调 整。 基金管理人应当自 本基 金变 更 为 “ 国 泰 策 略 收益 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投资 ” 之日起 3 个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定 。 基 金托 管人 对基 金的 投资的 监督 与 检查自 本基 金变 更之 日起 开始。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。























































































































基金合同摘要 27 (2) 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: 1 )承 销证 券; 2 )向 他人 贷款 或者 提供 担 保; 3 )从 事承 担无 限责 任的 投 资; 4 )买 卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; 5 )向其 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票 或者债 券; 6 )买卖 与其基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; 7 )从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; 8 )依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 七、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 1 、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 2 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后,基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数 量计算 ,精 确 到 0.001 元 ,小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ,从 其规定 。 每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ,并 按规定 公告 。 3 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 《基金 合同 》 生效后 , 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 , 基 金管理 人应 当至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 , 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 , 通 过网站 、 基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ,披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。 基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日, 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 八、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 (一) 《基 金合 同》 的变 更 1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的 事项的 , 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的























































































































基金合同摘要 28 事项, 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告,并 报中 国证 监会 备案 。 2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执 行,自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 (二) 《基 金合 同》 的终 止 事由 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ,在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ; 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ; 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 (三) 基金 财产 的清 算 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ; (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4) 制作 清算 报告 ; (5)聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计, 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书; (6) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用























































































































基金合同摘要 29 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 (五) 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 九、争 议的 处理 和适 用 的 法律 各方当 事人 同意, 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议, 基金 合 同当事 人应 尽量 通过 协商 、 调解 途径 解决 。 不 愿或 者不能 通过 协商 、 调 解解 决的 , 任何 一方 均有权 将争 议提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 , 按 照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有 效的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地点 为北京 市 。 仲 裁裁 决 是终局 的, 对各 方当 事人 均 有约束 力, 仲裁费 用由 败诉 方承 担。 争议处 理期 间, 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 , 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ,维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 十、基 金 合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式 《基金 合同 》 可 印制 成册 , 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 。










































































国 泰基 金管 理有 限公 司 2013 年7 月























































































































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