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国泰目标收益(000199)

国泰目标收益:保证合同

 
 
合同编号:SXDB-BZ[2013]0004 号 




























































国泰目标收益保本混合型证券投资基金 保证合同




































































重 庆 市 三 峡 担 保集 团 有 限 公 司


1 基金管理 人: 国 泰 基金管理 有限公 司 (以下简 称 “ 基 金 管理人 ” ) 住所地: 上海市 浦 东新区世 纪大道100 号上海 环球金 融中 心39 楼 法定代表 人:陈勇胜 营业执照 注册号 :310000000060090 电话:021-38561600 传真:021-38561927 邮 编:200120 保证人: 重庆市 三 峡担保集 团有限 公 司 (以下 简称 “ 保 证人 ”) 住所地: 重庆市 渝 中区中华路178 号 国际商务 中心 6 楼 法定代表 人:李 卫 东 营业执照 注册号 :500000000004479 电话:023-63567296


传真 :023-63567290





邮编 :401121 鉴于: 《国泰目 标收益 保 本混合型 证券投 资 基金基金 合同 》 (以 下简称 “ 《基金 合同》 ” ) 约定 了 基 金管理 人 对 保证受 益人在 本 基金各保 本 期持有到 期 的基 金 份额 的投 资净额 承 担保本义 务(注:1 、“保证 受 2 益人” 为本 基金各 保本期持 有到期 的 基金份额 持有人。 即认购并 持有 至第一个 保本期 到 期的基金 份额投 资 者, 或在 上一保 本期 转入 下一 保 本期的过 渡期限 定 期限内申 购本基 金 并且在 该 保本期 内 一直持有 前 述基金份 额 (进 行 基金份额 折算的 , 指折算后 对应的 基 金份额) 的投 资者以及 由本基 金 上一保本 期默认 选 择转入下 一保本 期 并且在该 保 本期内一 直持有 前 述基金份 额 (进行 基金份额 折算的, 指折算后 对应 的基金份 额)的 持 有人。2 、“ 各保本 期持有到 期的基 金 份额的投 资 净额” 是 指认购 并持 有至第一 个保本 期 到期的基 金份额 在 基金合同 生 效日所 代 表的资 产 净值, 或 在上一 保本 期转入下 一保本 期 的过渡期 限 定期限内 进行过 渡 期申购的 投资者 申 购并在该 保本期 持 有到期的 基 金份额在 折算日 所 代表的资 产净值 以 及由本基 金上一 保 本期默认 选 择转入下 一保本 期 的持有人 所持有 并 在该保本 期持有 到 期的基金 份 额在折算 日所代 表 的资产净 值。 投资 净额为本 基金的 保 本金额, 在 各 保本期内 赎回或 转 换转出的 部分, 不 计入该保 本期的 投 资净额。 折 算 日是指各 保本期 开 始日的前 一个工 作 日 )。 为保护基 金投资 者 合法权益 ,依照 《 中华人民 共和国 担 保法》、 《中华人 民共和 国 合同法》 、《中 华 人民共和 国证券 投 资基金法 》、 《关于保 本基金 的 指导意见》 等法律 法规及规 范性文 件 的规定 , 基 金 管理人和 保证人 在 平等自愿、 诚实信 用、 充分保 护基金 投资者及 相关 当事人的 合法权 益 的原则基 础上, 特 订立 《 国泰 目标收 益保本混 合型 证券投资 基金 保 证 合同》( 以下简 称 “ 本合同 ”或《 保 证合同》 )。 保证人就 本基金 各 保本期内 基金管 理 人对 保证 受益人 在 各保本期 持 3 有到期 的 基金份 额 的投资净 额 所承 担 保本义务 的履行 提 供不可撤 销 的连带责 任保证 。 保证人保 证责任 的 承担以本 《保证 合 同》为准 。 《保证合 同》的 当 事人包括 基金管 理 人、保证 人和 保 证 受益人 。 保证受益 人 持有 基 金份额的 行为本 身 即表明其 对 《保证 合 同》 的承认 、 接受和同 意。 除非本保 证合同 另 有约定, 本保证 合同 所使用的 词语或 简 称与其 在《基金 合同》 中 的释义部 分具有 相 同含义。 一、保证 的范围 和 最高限额 1.1 本基 金为 保 证受 益人 提供 的保本 金 额为 投资 净额 。


1.2 保证 人承担 保证责任 的金额 即 保证范围 为:保 证 范围为 投资净额, 是指本 基金为保 证受益 人 提供的保 本金额, 即认购并 持有 至第一个 保本期 到 期的基金 份额在 基 金合同生 效日所 代 表的资产 净 值, 或在 上一保 本期 转入 下一 保本期 的 过渡期限 定期限 内 进行过渡 期 申购的投 资者申 购 并在 该 保 本期持 有 到期的基 金份额 在 折算日所 代 表的资产 净值 以 及 由本基金 上一保 本 期默认选 择转入下一 保本期 的 持有人所 持有并 在 该 保本期 持有到 期 的基金份 额在折 算 日所代表 的 资产净值。 投资净 额为本基 金的保 本 金额, 在各 保本期 内赎回或 转换 转出的部 分, 不计 入各保本 期的投 资 净额。 折算 日是指 各保本期 开始 日的前一 个工作 日 。


4 1.3 未经 保证人 书面 同意提供 保证 , 保证 受益人 在 保本期 内 申购 、 转换转入 的基金 份 额, 以及 保证受 益人 的基金份 额在保本期 到期日 前 (不包括 该日) 赎 回或转换 转出的 部 分不在保 证范围 之 内, 且保证 人 在每个保 本期 承 担 保证 责任 的最高 限 额不超过 折算日 确 认的 投资 净 额 人民币50 亿元 ( 实际担保 额以 最 终 认购金额 为准, 不 包括筹集 期 利息 )。 1.4 保本 期 到期 日是 指本基金 各保本 期 届满的最 后一日 。 本基金 每一保本 期最长为3 年, 自 基金 管理人 公告的每 一保本 期 开始 之日 起 至 最长3 个公历 年 后对应日 止 , 如该 对应日为 非工作 日 , 保本期到期 日顺延至 下一个 工 作日。 二、保证 期间 保证期间 为基金 每 一保本期 到期日 起 六个月。 三、保证 的方式 在保证期 间, 本 保证 人在保证 范围内 承 担不可撤 销的连 带 责任 保 证 。 四、除外 责任 下列任一 情形发 生 时,保证 人不承 担 保证责任 :


5 1、在 保 本期 到 期日, 按 保 证受益 人认购 或在 折算日 登记在 册的 在 保 本 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 其 认 购 或 在 折 算 日 登 记 在 册 的 在 保 本 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 当 期 保 本 期 内 累 计 分 红 款 项 之 和 计 算 的 总 金 额 不 低 于 本 基 金 为 保 证 受 益 人 提供的保 本金额 ; 2 、 保 证受益 人在基 金保本期 到期日 前 (不包括 该日) 赎 回或转 换出本基 金的基 金 份额;


3 、 未 经保证 人书面 同意提供 保证, 保 证受益人 在保本 期 内申购 或转换转 入的基 金 份额; 4 、在 保本期 内发生 《基金合 同》规 定 的《基金 合同》 终 止的情 形; 5 、 在 保本期 内发生 本基金与 其他基 金 合并或更 换基金 管 理人的 情形,且 保证人 不 同意继续 承担保 证 责任; 6 、 在保 本期 到 期日之 后 ( 不包括 该日) 基金 份额发 生的任 何形 式的净值 减少; 7 、 未 经保证 人书面 同意修改 《基金 合 同 》 , 可能加 重保证 人保证 责任的, 但根据 法 律法规要 求进行 修 改的除外 ;


8 、 因不 可抗力 的原因 导致 基金投 资亏损 ;或 因不可 抗力事 件直 接 导 致 基 金 管 理 人 无 法 按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的, 或 《基金合 同 》 规定的其 他情形 基 金管理人 免于履 行 保本义务 的 。


6 9 、 因 不可抗 力事件 直接导致 保证人 无 法履行 保 证责任 的 。 五、责任 分担及 清 偿程序 5.1 在保 本期 到 期日 , 如 保证 受益人 认 购或 在折 算日登 记 在册的 在 该 保 本 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 其 认 购 或 在 折 算 日 登 记 在 册 的 在 该 保 本 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在当 期 保 本 期 内 累 计 分 红 款 项 之 和 计 算 的 总 金 额 低 于 本 基 金 为 保 证 受 益 人提供 的 保本金 额 , 则基金管 理人应 补足该差 额 , 并在 保本期到 期日 后 4 个 工作 日内将该 差额支 付至 本基金 在基金 托管 人处开 立的指 定 账户。 5.2 基金 管理人 未能 按照本条5.1 款 的 约定全额 履行保 本 义务 的, 基金管 理人应 在 保本期 到期日后5 个工作 日内, 向 保 证人发出 书 面 《履行保 证责任 通知书》 , 《 履行 保证责任 通知书》 应当载明 基金 管理人应 向 保证 受 益人 支付 的本基 金 保本赔付 差额总 额、 基金管理 人 已自行偿 付的金 额 、 需保证人 清偿的 金 额以及本 基金在 基 金托管人 处 开立的账 户信息 。 5.3 保证 人应在 收到 基金管理 人发出 的 《履行保 证责任 通 知书》 后的5 个 工作日 内 , 将 《履 行保证 责 任通知书 》 载明 的 清偿款项 划入 本基金在 基金托 管 人处开立 的账户 中, 由基金管 理人支 付 给基金份 额 持有人。 保证人 将上 述清偿款 项全额 划 入本基金 在基金 托 管人处开 立 的账户中 后即为 全 部履行了 保证责 任, 保证人无 须对 保 证 受益人逐一 7 进行清偿。 清偿款 项的分配 与支付 由 基金管理 人负责, 保证人对 此不 承担责任 。 5.4 基金 管理人 最迟 应在 保本 期 到期 日 后20 个工作 日(含 第20 个工作日 ) 内将 根 据 5.1-5.3 条已 划 入本基金 在基金 托 管人处所 开立 的账户的 保本赔 付 差额支付 给 保证 受 益人 。 5.5 在保 本期 到 期日 , 如 保证 受益人 认 购或 在折 算日登 记 在册的 在 该 保 本 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 与 到 期 日 基 金 份 额 净 值 的 乘 积 加 上 其 认 购 或 在 折 算 日 登 记 在 册 的 在 该 保 本 期 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在当 期 保 本 期 内 累 计 分 红 款 项 之 和 计 算 的 总 金 额 低 于 本 基 金 为 保 证 受 益 人提供 的 保本金 额 , 基金管 理人及 保 证人未履 行 《基 金 合同》 及 本条 5.1 、5.2 、5.3 、5.4 款中 约定的 保本义 务及 保证责 任的, 自 保 本期 到期后第21 个工作 日起, 保 证受益 人 可以根据 《基金 合 同》 , 直接向 基 金管理 人或保 证 人请求解 决保本 赔 付差额支 付事宜,但 保证受益 人 直接向保 证人追 偿 的,仅得 在保证 期 间内提出 。 六、追偿 权、追 偿 程序和还 款方式 6.1 保证 人履行 了保 证责任后 , 即有 权 要求基金 管理人 归 还保证 人为履行 保证责 任 支付的全 部款项 ( 包括但不 限于保 证 人按 《履行 保 证责任通 知书》 所 载明金额 支付的 实 际款项、 保 证受益 人 直接向 保证 人要求清 偿的金 额 及保证人 为履行 保 证责任支 付的其 他 金额, 前 述款 项重叠部 分不重 复 计算) 和 自支付 之日 起的利息 以及保 证 人的其他 费 8 用和损失 ( 包括但 不限于保 证人为 清 偿及追偿 产生的 律 师费、 调查 取 证费、 诉讼 费、 保 全费 、 评估 费、 拍 卖费、 公证 费、 差 旅费、 抵押 物 或质押物 的处置 费 等)。 6.2 基金 管理人 应自 保证人履 行保证 责 任之日起 一个月 内 , 向保 证人提交 保证人 认 可的还款 计划, 在 还款计划 中载明 还 款时间、 还 款 方式, 并 按保证 人认 可的还款 计划归 还 保证人为 履行保 证 责任支付 的 全部款项 和自支 付 之日起的 利息以 及 保证人的 其他费 用 和损失。 基金 管理人未 能按本 条 约定提交 保证人 认 可的还款 计划, 或未 按还款计 划 履行还款 义务的 , 保 证人有权 要求基 金 管理人立 即支付 上 述款项 和 其 他费用 , 以及 赔 偿 对保证人 造成的 损 失。 七、保证 费的支付 7.1 基金 管理人 应 按本条规 定向保 证 人支付保 证费。 7.2 保证 费收取 方 式: 保证 费从基 金管 理人收取 的本基 金 管理费 中列支, 按本条第7.3 款 公式每 日计算 , 逐日累 计至每 月 月末, 按 月 支付。 基 金管理 人应 于每月收 到基金 管 理费之后 的 五个 工 作日内向 保 证人支付 保证费 。 保 证人 应就 所收取 的 保证费 向 基金管 理 人出具合 法 发票。 7.3 每日 保证费 计算 公式= 保证费 计提日 前一日 的 基金资 产 净值 ×0.2 %÷ 当年天 数 。


9 保证费计 算期间 自 基金管理 人公告 的 每一保本 期开始 之 日起, 至 保证人解 除保证 责 任之日或 每一保 本 期到期日 较早者 止, 起始日及 终 止日均应 计入期 间 。 八、适用 法律及 争 议解决方 式 本 《保证合 同 》 适 用中华人 民共和 国 法律。 发生 争议时 , 各方应 通过协商 解决; 协 商不成的, 任何一 方可向北 京的中 国 国际经济 贸易 仲裁委员 会提起 仲 裁, 仲裁裁 决为终 局 , 并对各方 当事人 具 有约束力 , 仲裁费由 败诉方 承 担。 九、其他 条款 9.1 本 《 保证 合同 》 是 《基金 合同 》 的附 件, 基金 管理人 应 随 《基 金合同 》 一同公 告 。 9.2 本 《保证 合同 》 自基金管 理人 、 保 证人双方 加盖公 司 公章或 由基金管 理人、 保 证人双方 法定代 表 人 (或其授 权代理 人) 签字 ( 或 加盖人名 章) 并加 盖公司公 章后成 立 , 自 甲方公 告的每 一保本期 开始 之日起生 效。 9.3 本基 金 每一 保本 期 到 期日 后, 基 金 管理人、 保证人 全 面履行 了本合同 规定的 义 务, 且基 金管理 人 全面履行 了其在 《 基金合同 》 项 下的义务 的,本 合 同 在该保 本期规 定 的义务完 成 。


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9.4 如本 基金 在 每一保本 期到期 前 三个月时 ,尚未 达 到目标 收益率, 则 基金管 理人需立 即 向担 保 人发送 《关 于国泰 目标收益 保本 混合型证 券投资 基 金转入下 一保本 期 的函》 , 担保人 如 无异议, 可 在 收到 该函后1 个月内 针对函 中所涉 及 内容出具 《关于 国泰 目标收益 保 本混合型 证券投 资 基金转入 下一保 本 期的无异 议函》 。 如 担保人存 在 异议, 则不 出具 《关 于国泰目 标收益 保 本混合型 证券投 资 基金转入 下 一保本期 的无 异 议 函》 , 本 基金在 该 保本期正 常到期 后 , 担保人 担保 责任 解除 。 如从基金 管理人 在 保本期正 常到期 日 前三个月 时向担 保 人 出函 起到该保 本期正 常 到期日期 间, 该基 金达到了 目标收 益 率, 则基金 管 理人需再 次向担 保 人发送 《 关于国 泰目 标收益保 本混合 型 证券投资 基 金转入下 一保本 期 的函》 , 担保人 如 无异议, 可针对 函 中所涉及 内容 出具 《关 于国泰 目标 收益保本 混合型 证 券投资基 金转入 下 一保本期 的 无异议函》 ; 担保 人如存在 异议, 则 不出具 《关 于国泰 目标收益 保本 混合型证 券投资 基 金转入下 一保本 期 的无异议 函》 , 本基 金在 该保本 期正常到 期后, 担 保人 担保 责任解除。 如本基金 在保本 期 内累计收 益率连续10 个工作 日达到 或超 过招 募说明书 或公告 目 标收益率 减去 5% 后 的收益率 水平, 则 基金管理 人 需向担保 人发送 《关 于国泰目 标收益 保 本混合型 证券投 资 基金转入 下 一保本期 的函》 , 担保人如 无异议 , 可在一个 月内针 对 函中所涉 及内 容出具 《 关 于国 泰目 标收益保 本混合 型 证券投资 基金转 入 下一保本 期 11 的无异议 函》 ; 担 保人如存 在异议, 则不出具 《 关于国 泰目标收 益保 本混合型 证券投 资 基金转入 下一保 本 期的无异 议函》 , 本 基金在 该 保 本期正常 到期后 , 担保 人担 保责任 解 除。 如本基金 保本期 内 直接达到 目标收 益 率, 则基 金管理 人需 在达到 目标 收益 率的当 日 向担保人 发送 《 关于 国泰目标 收益保 本 混合型证 券 投资基金 转入下 一 保本期的 函》 , 担 保人如无 异议, 可 在一个月 内针 对函中所 涉及内 容 出具 《关 于国泰 目标 收益保本 混合型 证 券投资基 金 转入下一 保本期 的 无异议函》 ; 担保 人如存在 异议, 则 不出具 《关 于 国泰目标 收益保 本 混合型证 券投资 基 金转入下 一保本 期 的无异议 函》,本 基金在 该 保本期正 常到期 后 ,担保 人 担保责 任 解除。 如担 保人在 上述情 况下出具 了无异 议 函,则本 基金在 该 保本期 到期后将 自动转 入 下一保本 期, 无 异议 函将与保 本期到 期 前公告的 到 期处理规 则一并 公 告, 本合同 继续有 效 , 有效期与 下一 保 本 周期一致 。 如担保人 未出具 无 异议函, 则本合 同 效力不能 及于下 一 保本周期 。

















9.5 本合 同正本 一式 六份, 甲 方及乙 方 各执二份 , 其余 报 送相关 监管部门 备案。 每 份具有同 等的法 律 效力。