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东 方 龙(400001)

东 方 龙:更新招募说明书摘要(2013年第1号)










东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2013 年第 1 号) 基金管 理人 :东 方基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 日


期: 二○ 一三年 七月


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 2 重要提示 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金( 以下 简称 “本 基金” )根据 2004 年 9 月 24 日中 国 证券监督 管理委员 会《关 于同意东 方龙混合 型开放 式证券投 资基金募 集的批 复》 (证监 基 金 字【2004 】152 号)和 《 关于募集 东方龙混 合型开 放式证券 投资基金 的确认 函》 (基金 部函 【2004 】117 号)的 核准 ,进行 募集 。本 基 金 基金 合同于 2004 年 11 月 25 日正式 生效 。本 基金为 混合 型开 放式 。 东方基金 管理有限 责任公 司(以下 简称“本 基金管 理人” 、 “管 理人” 或“本 公司” ) 保 证 《东方 龙混 合型 开放 式证券投 资基 金招 募说 明书 》 (以 下简 称 “ 《招募说 明书 》 ” 或 “本 《招 募说明 书》 ” ) 的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本 《 招募 说明书 》 经中 国证 监会 核 准, 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 , 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 , 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 投资有 风险 ,投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 , 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 充分考虑自 身的 风险 承受 能力 , 并对认 购 (或 申购 ) 本基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立决 策。 基金管 理人 提醒投资 者基 金投 资要承 担相 应风 险, 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险和 本基 金所 投资 的股票 、债 券 、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化导 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2013 年 3 月 31 日 (财务 数据 未经 审计 ), 本招募 说 明书其 他所 载内 容截 止日 为2013 年5 月25 日。 本摘要根 据本基金 合同和 本基金《 招募说明 书》编 写,并经中 国证监会 核准。 基金合 同 是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即 成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合 同的承认 和接受, 并按照 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 ( 以下简 称《基 金 法》 ) 、 《中 华


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 3 人民共和 国证券 投资基金 运作管理 办法》 ( 以下简 称 《运作办 法》 ) 、基 金合同 及其他有 关规 定享有权 利、承担 义务。 基金投资 人欲了解 基金份 额持有人 的权利和 义务,应详细查阅 本基 金合同 。 一、基金合同生效日期 2004 年11 月25 日 二、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 成立日 期:2004 年6 月11 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号 基金管 理公 司法 人许 可证 编号:A039 企业法 人营 业执 照注 册号 :110000007042263 联系人 :李景岩 电话:010-66295888 股权结 构: 股东名 称 出资金 额( 人民 币) 出资比 例 东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64% 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27% 渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9% 合


计 20,000 万元 100% 内部组 织结 构: 股东会 是公 司的 最高 权力 机构, 下设 董事 会和 监事 会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员 会、 薪酬 与考 核委 员会 ; 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制 , 下设总 经理 办公


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 4 会、 风险 控制 委员 会、 投资决策 委员 会、 产品委 员会 和董 事会 办公 室、 综合管理部 、 人力 资 源部 、 风险管 理部 、 监察 稽核部 、 财务 部、 信息技 术部 、 登记清 算部 、 研究 部、 基金 管理 部、 交易部 、 专户 管理 部、 指 数与量 化投 资部 、 国际 业务部 、 市场部 、 销售 管理 部 十六 个职 能部 门及上 海分 公司 、 北京 分公司 ; 公司设 督察 长, 分管 风险 管理 部、 监察稽 核部, 负责 组织 指 导公司 的风险管 理和 监察 稽核工 作。 (二) 基金 管理 人主 要人 员情况 1.董事 会成 员 崔伟先 生, 董事长 , 经济 学博士 。 历任 中国 人民 银行副主 任科 员、 主任科 员、 副处 级秘 书, 中国 证监 会党 组秘 书、 秘书处 副处 长、 处长, 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委 委员 , 中国人 民银 行汕 头中心支 行行 长、 党委书 记兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 , 中 国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员 、 局 长兼 党 委书记 , 中国 证监 会协 调 部副主 任兼 中国 证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ; 现任 东方 基金 管 理有限 责任 公司 董事 长 , 兼任东 北证 券股 份有限 公司 董事 、吉 林大 学商学 院教 师、 中国 证券 投资基 金业 协会 理事 。 杨树财 先生 , 董事 , 硕士 , 中 国注 册会 计师 , 高级 会计师 。 历任 广西 北海 吉 兴会计 师事 务所主 任会 计师 , 吉林 会计师事 务所 副所 长, 东北证 券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财 务总监 ,东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长; 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长 , 兼任中 国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员, 吉林 省高 级专 业技 术资 格评审 委员 会 评委。 何俊岩先 生,董事 ,硕士 ,高级会 计师、中 国注册 会计师、 中国注册 资产评 估师,吉林 省五一 劳动 奖章 获得 者 。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长, 东北 证券 有 限责任 公司 计划 财务 部总 经理 、 客 户资 产管 理总 部 总经理 , 福建 凤竹 纺织 科 技股份 有限 公司 财务总 监, 东北证 券有 限责任公 司财 务部 负责 人、 财务总 监, 东北证 券股 份有限公 司副总裁 兼财务 总监 ,东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席;现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 , 兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会 计学 会常务理 事、 吉林省 金融 学会理事 、 吉林 省 见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外 合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。 郭兴哲 先生 , 董事 , 硕士, 高级经 济师 。 历任唐 山钢铁公 司技 术员 、 调度 , 河北省 委科 教部干 部, 河北省 经济 体制改革 委员 会干 部, 河北省体改 委证 管办 副主 任, 河北省 证券 委员 会国内 业务 处处 长、 综合处处长 , 中国 证监 会石 家庄特派 员办 公室 综合 处调 研员, 河北证 券


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 5 有限责 任公 司总 裁、 顾问; 现任河 北省 国有 资产 控股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委, 兼任 河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ;河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。 彭铭巧 女士 , 董事 , 经济学 硕士 。 历任黑 龙江 证券 有限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究员, 特区时 空杂 志社 编辑 , 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员 , 海 航集 团有 限 公司证 券业 务部 研究室 经理 , 海航 集团 财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ; 现任 渤海 国际 信 托有限 公司 投资 部总经 理。 田瑞璋 先生 , 独立 董事 , 大学本 科。 历任中 国北 方工业 (集 团) 总公 司副 总经理 , 中国 兵器工业 总公司总 经济师 、副总经 理、党组 成员( 副部级) , 中国工 商银行党 委副书记 、 副 行长、中 央金融工 委委员 (副部级) ,工商 东亚金融 控股有限 公司全国 政协委 员、工商 东 亚 董事长; 现任中国 扶贫开 发协会常 务副会长 (中组 部任命、 副部级) 、中国金 融学会常 务 理 事、 中国 城市 金融 学会 副会长 、 中国宏 观经 济学 会常务理 事、 渤海银 行独 立董事 、 晋商银 行 独立董 事。 金硕先 生 , 独 立董 事, 教 授。 历任 吉林 大学 总务 办 公室副 主任 、 副教 授、 教 授, 长春 税 务学院 党委 书记 、 院长 , 长春市 政协 委员 , 吉林 省政协委 员、 文教卫 生委 员会副主 任; 现任 吉林财 经大 学党 委书 记。 关雪凌 女士 , 独立 董事 , 经 济学博 士 。 历 任中 国人 民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长; 现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任、 国务 院发 展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级 研究员 、中 国俄 罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事。 孙晔伟 先生 , 董事 , 经济学博士 。 历任 吉林 省社 会科学院 助理 研究 员, 东北证券股 份有 限公司 投资 银行 部经 理 , 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长 , 新 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 , 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 , 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ; 现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理。 2.监事 会成 员 赵振兵先 生, 监 事会主 席 , 本科, 高级经 济师。 历 任河北华 联商厦 部门助 理 、 副经 理、 副总经 理, 河北 省商 贸集团经 营二公 司副总 经 理, 河北省 工贸资 产经营 有限公司 改 革发展处 副处长 , 河北 省 国有资产 控股运 营有限 公 司企业管 理部副 部长、 资 产运营部 部 长; 现 任河北 省国有 资产 控股运营 有限公 司副总 裁 、 河北省 国控 矿业 开发 投资有限 公司 董 事 。 杨晓燕女 士, 监 事, 哲 学 硕士, 金 融学研 究生, 高 级经济师 。 曾任 职北京 银 行等金


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 6 融机构,19 年金 融、证 券从业经 历;现 任本公司监察稽核 部经理 。 肖向辉先 生, 监 事, 本 科 。 曾任职 北京市 化学工 业 研究院、 中国工 商银行 总 行; 现 在本公司 登记清 算部任 职 。 3.其他 高级 管理 人员 孙晔伟 先生 ,总 经理 ,简 历请参 见董 事介 绍。 王兴宇 先生 , 副总 经理 , 美国宾 西法 尼亚 印第 安那 大学工 商管 理硕 士 、 美 国 依阿华 大学 法律学 硕士 ; 具有8 年基金从业 经历 和 5 年保 险从 业经历 , 曾任 中法 人寿 保 险有限 责任 公司 宣传公 关及 法律 部经 理 、 董事会 秘书 , 先后 任职 于 博时基 金管 理有 限公 司 、 嘉实基 金管 理有 限公司 、 湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、 益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月 加盟本 公司, 曾 任市场 部经 理。 刘鸿鹏 先生 ,副 总经 理, 吉林大 学行 政管 理硕 士, 具有 21 年证券 从业 经历 。曾先后 任 吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 , 君安 证券 有限责任公司 长春 办事 处融 资融 券专员 , 吉林 省 信托营 业部 筹建 负责 人, 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 , 东北证 券 股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加盟本公 司, 曾 任总经 理助 理兼 市场 总监 及市场 部经 理。 李景岩 先生 , 督 察长 ,硕 士研究 生, 中国 注册 会计 师。具 有 16 年证券 从业 经历,曾 任 东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加 盟本公 司, 曾任 财务 主管 ,财务 部经 理, 财务 负责 人,综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、 总经理 助理 。 4.本基 金基 金经 理 姓名 任职时间 简历 于鑫( 先生 ) 2008年9月20 日 至今 清华大 学IMBA,CFA ,12 年 证券从 业经 历。曾任 世 纪证券 有限 公司 资产 管理 部投资 经理 。2005 年加 盟东方 基金 管理 有限 责任 公司, 曾任 投资 副总 监、 投 资决 策委 员会 委员、 东方 精选 证券 投资 基金 基 金 经理 助理 、东 方金账 簿货 币市 场证 券投 资基 金 基 金经 理、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基 金 基 金经 理。 现任 投资总 监、 基金 管理 部经 理、 投 资决 策委 员会 副 主任委员 、东 方策 略成 长股 票型


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 7 开 放式 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 精选 混合 型 开放式 证券 投资 基金 基金 经理。 季雷( 先生 ) 2007年3月16 日至2008年9 月20日任本 基金 基金 经理 杜位移 (先 生) 2006年3月3 日至2008 年9 月20日任 本基 金基 金经 理 宋炳山 (先 生) 2004年11月25日至2006年3 月3日任本 基金 基金 经理 陈光明 (先 生) 2004年11月25日至2005年3 月27日任本 基金 基金 经理 5.投资 决策 委员 会成 员 孙晔伟 先生 ,总经理 ,投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。 于鑫先 生, 投资总 监, 基金管理 部经 理, 东方策 略成长股 票型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东方精 选混 合型 开放式证 券投 资基 金基 金经 理 、 本基 金基 金 经理 , 投 资决策 委员 会副 主任委 员。 简历 请参 见本 基金基 金经 理介 绍。 张岗先 生, 研究部 经理 , 东方核 心动 力股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方保 本 混合型开放式 证券投资基 金基金经理, 投资决策委 员会委员。西 北大学经济 学博士,11 年 证券从 业经 历 。 曾 任天 治 基金管 理有 限公 司研 究员 、 基 金经 理、 投资 副总 监, 建信基 金管 理 有限公 司专 户投 资部 总监 助理、 副总 监。2010 年 4 月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司。 王丹丹 女士 , 东方 金账 簿 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 、 东方 强化 收益 债 券型证 券投 资基金 基金 经理 , 投 资决 策委员 会委 员。 中国 人民 银行研 究生 部金 融学 硕士 ,7 年证券 从业 经历。2006 年 6 月 加盟 东 方基金 管理 有限 责任 公司 ,曾任 债券 研究 员、 债券 交易员 、东 方 金账簿 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理助 理。 呼振翼 先生 , 东方 增长 中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东方 精 选混合 型开 放式证券 投资基金 基金经 理,投资 决策委员 会委员 。对外经 济贸易大 学金融 学硕士,17 年 期货和 证券 从业 经历 。 曾 任高斯 达期 货公 司投 资经 理, 金鹏 期货 公司 投资 经 理, 海南 证券 研 究员, 湘财 证券 研究 员、 投资理 财部 经理 ,民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年 5 月加 盟东方 基金 管理 有限 责任 公司 , 曾 任研 究员 、 东方 策 略成长 股票 型开 放式 证券 投资基 金基 金 经理助 理。 6.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 三、基金托管人 (一)基金托管人情况


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 8 1.基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史, 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于1954 年成立 ,1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股票代 码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上 市,是中国四大商业银行 中首家在海外公开上市的 银行。2006 年 9 月 11 日,中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 截至 2012 年 12 月 31 日,中 国建 设银 行资 产总 额 139,728.28 亿元, 较上年末 增长 13.77% 。2012 年, 中国 建 设银行 实现 净利 润1,936.02 亿元, 较上 年同 期增 长14.26%。年化 资产回 报率 为1.47% , 年化 加权净 资产 收益 率为 21.98%。 利息 净收 入 3532.02 亿元 , 较上年 同期增 长 15.97%。净利 差为 2.58% ,净 利息 收益 率为 2.75% ,均 较上 年同 期提高 0.01 个百 分点。 手续 费及 佣金 净收 入962.18 亿元 ,较 上年 同期增 长 7.51%。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万余个 分支 机构 , 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福 、 约 翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 墨尔本 设有 分行 , 在 莫斯 科、 台 北设 有代 表处 , 海外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区 , 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 , 24 小时不 间断 服务 能力 和基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国建 设银 行筹 建、 设立村镇 银行 26


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 9 家, 拥有 建行 亚洲 、 建银 国际 , 建 行伦 敦、 建信基 金、 建信 金融 租赁 、 建信 信托 、 建信人 寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ,为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。 2012 年 ,本集团 各方面 良 好表现,得 到市场 与社会 各界广泛认 可,先 后荣获 国内外知 名机构 授予 的 30 多个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志联 合 Brand Finance 发布的 “世 界 银行品 牌500 强” 以及 Interbrand 发布 的“2012 年 度中国 最佳 品牌 ” 中, 位 列中国 银行 业 首位; 在美 国 《财 富》 杂 志 “世 界500 强 排名” 中 列第77 位, 较上 年上 升31 位。 此 外, 本 集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括 公司 治理 、中小 企业 服务 、私 人银 行、现 金管 理 、 托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、核算处 、清算 处、监督 稽核处、 涉外资 产核算团 队、 养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职能 处室、团 队, 现 有员 工 210 人。自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制 审计, 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 2.主要 人员 情况 杨新丰 , 投资 托管 业务 部 总经理 , 曾就 职于 中国 建设银行 江苏 省分 行、 广东省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 , 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投资托 管 业务 部副总经理 , 曾就 职于 中国 建设银行 南通 分行 、 中国 建设银行 总行 计划财 务部 、 信贷 经营 部、 公司业 务部 , 长期从 事大客户 的客 户管 理及 服务 工作 , 具有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管 业务 部副总经 理, 曾就职 于中 国建设银 行青 岛分 行、 中国建设银 行零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 3.基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为资产 委托 人提 供高 质量的托 管服 务。 经过多 年稳步发 展, 中国


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 10 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金、社 保 基金 、 保险资 金、 基本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截至 2012 年 12 月 31 日, 中国 建设银行 已托 管 285 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢得 了 业内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自 2009 年起连 续四 年被国际 权威 杂志 《全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银行 ”,在 2007 年及2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖, 并获和 讯网 2011 年度和 2012 年度中 国 “最佳 资产 托管银行 ” 奖, 和 境内权 威经济媒体《每 日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行” 奖。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1.内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范运 作、 严格监察 , 确保 业务 的稳 健运行 , 保证基 金 财产的 安全 完整 , 确保 有关信息 的真 实、 准确、 完整、 及时 , 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 2.内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 3.内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业务 部具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职 责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员 具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审核、 检查 制度 , 授权 工作 实行集 中控 制, 业务印 章按规程 保管 、 存 放、 使用 , 账户资 料严 格保管 , 制约机 制严 格有 效; 业务操 作区 专门 设置 , 封闭管 理, 实施 音像监 控; 业务信 息由 专职信息 披露 人负 责, 防止泄密 ; 业务实 现自 动化 操作, 防止 人为 事 故的发生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1.监督 方法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自 行开发的 “托管业 务综合 系统—— 基金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 11 规定 , 对基金 管理 人运 作基金的 投资 比例 、 投资 范围、 投资 组合 等情 况进 行监督 , 并定期 编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 2.监督 流程 (1)每工 作日按时 通过基 金监督子 系统,对 各基金 投资运作 比例控制 指标进 行例行 监 控, 发现 投资 比例 超标 等异常情 况, 向基金 管理 人发出书 面通 知, 与基金 管理人进 行情 况核 实,督 促其 纠正 ,并 及时 报告中 国证 监会 。 (2)收到 基金管理 人的划 款指令后 ,对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手 等内容 进行 合法 合规 性监 督。 (3)根据 基金投资 运作监 督情况, 定期编写 基金投 资运作监 督报告, 对各基 金投资 运 作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价, 报送 中国 证监 会。 (4)通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ,电话或 书面要求 基金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 四、相关服务机构 (一) 直销 机构 : 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :张婷 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (二) 代销 机构 : 1.中国 建设 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 12 法定代 表人 :王洪章 联系人 :王琳 传真:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2.中国 工商 银行 股份 有限 公司 住所: 中国 北京 复兴 门内 大街55 号 办公地址 :中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王 佺


电话:010-66107900 传真:010-66108013 客户服 务电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 3.中国 银行 股份 有限 公司 住所:北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中国 银行总行 办公 大楼 法定代 表人 :肖 钢 联系人 :宋 亚萍 电话:010-66596688 传真:010-66593157 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 4.招商 银行 股份 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦 法定代 表人 :秦晓 联系人 :邓炯鹏 电话:0755-83077278


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 13 传真:0755-83195109 客户服 务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5.中国 民生 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李国华 联系人 :陈 春林 传真:010-68858117 客户服 务电话 :95580 网址:www.psbc.com 7.北京 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 14 8.中信 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :宋 晓明 电话:010-65541585 传真:010-65541230 客户服 务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 9.兴业 银行 股份 有限 公司 住所: 福州 市湖 东路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁路168 号兴业 大厦 9 楼 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘玲 电话:021-52629999 传真:021-62569070 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 10.交通银 行股 份有 限公 司 住所:上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 联系人 :陈铭铭 电话:021-58781234 传真:021-58408440 客户服 务电 话:95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.95559.com.cn 11.中国农 业银 行股 份有 限公司


住所:北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号





东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 15 办公地址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :蒋 超良


客户服 务电 话:95599


网址:www.abchina.com 12.东北证 券股 份有 限公 司 住所:长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话:4006000686 网址:www.nesc.cn 13.中国银 河证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈有安 联系人 :田薇 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客户服 务电话 :400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 14.中信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场( 二期 )北 座


办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服 务电 话: 各地 营业 部咨询 电话


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 16 网址:www.ecitic.com 15.申银万 国证 券股 份有 限公司 住所: 上海 市常 熟路 171 号 办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :储晓明 联系人 :李 清怡 电话:021-54041654 传真:021-54033888 客户服 务电话 :95523 或4008895523 网址:www.sywg.com 16.海通证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服 务电话 :021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com 17.中信建 投证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王常青 联系人 :权 唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电话 :400-8888-108 网址:www.csc108.com 18.山西证 券 股份 有限公 司


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 17 住所: 山西 省太 原市 府西 街69 号山西国 际贸 易中 心东塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山西国 际贸 易 中心东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服 务电话 :400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 19.光大证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼 法定代 表人 :徐浩明 联系人 :李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电话 :10108998 网址:www.ebscn.com 20.东海证 券有 限责 任公 司 住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :梁旭 电话:0519-50586660 传真:0519-88157761 客户服 务电话 :400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 21.国泰君 安证 券股 份有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 18 法定代 表人 :万 建华 联系人 :吴 倩 电话:021-38676767 传真:021-38670767 客户服 务电话:95521 网址:www.gtja.com 22.中信证 券(浙江) 有限 责 任公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区江南 大道 588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈强 联系人 :姚锋 电话:0571-86087713 传真:0571-85783771 客户服 务电话 :0571-95548 网址:www.bigsun.com.cn 23.国元证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客户服 务电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 24.中信万 通证 券有 限责 任公司 住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室 ) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代 表人 :杨宝林 联系人 :吴忠超


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 19 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 25.东方证 券股 份有 限公 司 住所:上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电话 :021-962506 或40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 26.广发证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼 法定代 表人 :孙树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电话 :95575 网址:www.gf.com.cn 27.华泰证 券股 份有 限公 司


住所: 南京 市中 山东 路90 号 办公地 址: 南京 市中 山东 路90 号 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :程 高峰 电话:025-84457777 传真:025-84579763


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 20 客户服 务电话 :95577 网址:www.htsc.com.cn 28.兴业证 券股 份有 限公 司 住所: 福建 省福 州市 湖东 路99 号标 力大 厦 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 东路166 号中保 大厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服 务电 话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn 29.安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服 务电话 :4008001001 网址:www. essence.com.cn 30.国信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层 办公地 址:深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 21 31.长江证 券股 份有 限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电话 :95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 32.招商证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电话 :95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 33.齐鲁证 券有 限公 司 住所: 济南 市经 七路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七路86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 34.江海证 券有 限公 司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 22 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 35.宏源证 券股 份有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街 19 号 法定代 表人 :冯戎 联系人 :李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服 务电话 :4008-000-562 网址:www.hysec.com 36.华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄金琳 联系人 :张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电话 :96326(福建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 37.五矿证 券有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 法定代 表人 :张永衡


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 23 联系人 :高 克南 电话:0755-82545707 传真:0755-87383610 客户服 务电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn


38.恒泰长 财证 券有 限公 司 住所: 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段 办公地 址: 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段 法定代 表人 :赵 培武 联系人 :曲 志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服 务电 话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 39.东莞证 券有 限责 任公 司 住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :乔芳 电话:0769-22100155


客户服 务电 话:961130(省内直 拨, 省外 请加 拨区 号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 40.华安证 券有 限责 任公 司 住所:安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :钱 欢 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 24 网址:www.hazq.com 41.方正证 券股 份有 限公 司 住所:湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 42.恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :孙 伟 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服 务电 话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 43.上海长 量基 金销 售投 资顾问有 限公 司 住所:上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :吕 慧


电话:021-58788678-8816 传真:021-58788678-8101 客户服 务电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 44.杭州数 米基 金销 售有 限公司


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 25 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn 45.深圳众 禄基 金销 售有 限公司 住所:深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :汤 素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服 务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 46.上海好 买基 金销 售有 限公司 住所:上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :汪 莹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 47.上海天 天基 金销 售有 限公司 住所:浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 26 联系人 :陈 琪 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服 务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (三) 份额 登记 机构 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :宋鸽 电话:010-66295876 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 联系人 :吕 红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律 师: 吕红 黎明


(五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计师 名称: 立信 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层


办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层 法定代 表人 :朱 建弟


联系人 :朱 锦梅


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 27 电话:010-68286868


传真:010-88210608


经办注 册会 计师 :朱锦梅 、魏星 五、基金名称和基金类型 (一) 本基 金名 称: 东方 龙混合 型开 放式 证券 投资 基金 (二) 本基 金类 型: 混合 型 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一) 投资 目标 分享中 国经 济和 资本 市场 的高速 增长 ,为 基金 份额 持有人 谋求长期 、稳 定的 投资 回报。 (二) 投资 方向 本基金 的投 资方 向为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 主 要包括 国内 依法 发行 、 上市 的股票 、 债券、 权证 以及 经中 国证 监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基金 的重 点投 资对 象为 经过严 格筛 选的 优势 行业 中的龙 头企 业。 本基 金投 资 这类公 司 股票的 比例 将不 低于 基金 股票资 产 的50 %。 七、基金的投资策略 本基金 的投 资管 理由 自上 而下的 资产 配置 、 积极 风格 管理和 自下 而上 的个 股 (包 括债券 ) 选择组 成。 1.决策 依据 及投 资程 序 (1) 研究部 和基金 管理部 通 过自身的研 究力量 ,并借 助外部的研 究机构 ,对宏 观经济、 证券市 场、 行业和 公司 的发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 , 形成 有关 的各 类报告 , 为本基 金 的投资 管理 提供 决策 依据 。 (2) 投资决 策委员 会定期 召 开会议,讨 论形成 本基金 的资产配置 比例指 导意见 ;如遇重 大事项 ,投 资决 策委 员会 及时召 开临 时会 议做 出决 策。 (3) 基金经 理根据 投资决 策 委员会的决 议,参 考上述 报告,并结 合自身 的分析 判断,形 成基金 投资 计划 ,主 要包 括风格 管理 和投 资组 合管 理。 (4) 交易部 依据基 金经理 的 指令,制定 交易策 略,统 一进行具体 品种的 交易; 基金经理 必须遵 守投 资组 合决 定权 和交易 下单 权严 格分 离的 规定。


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 28 (5)投资决 策委员 会根据 市 场变化对投 资组合 计划提 出市场风险 防范措 施,风 险管理部 对投资 组合 计划 的执 行过 程进行 日常 监督 和实 时风 险控制 , 基 金经 理依 据基 金 申购和 赎回 的 情况控 制投 资组 合的 流动 性风险 。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述 投资管 理流 程做 出调 整。 2.投资 管理 的方 法和 标准 (1)资产配 置


本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 根据 本基 金的 投资 理念和 投资 方针 决定 : 股 票 资产的 投 资比例 范围 为 0-95%,债券资 产的 投资 比例 范围 为 0-95 %, 而货 币市 场 工具的 投资 比例 范围 为 5 -100 %, 其中 保持不低 于基 金 资产净 值 5% 的现金 或者 到期 日在 1 年以内的 政府 债 券。实 际管 理中 ,本 基金 将通过 战略 性资 产配 置和 战术性 资产 配置 来确 定投 资组合 中股 票 、 债券和 货币 市场 工具 间的 投资比 例。


(2)积极风 格管 理


结合对 市场 时机 的分 析和 把握 , 进 行积 极的 风格 管 理, 主动 调整 股票 资产 中 成长型 股票 和价值 型股 票的 投资 比例 。


(3)个股选 择


在具体 的个 股选 择上 , 本 基金管 理人 建立 了一 套多 层次的 股票 筛选 体系 。 通 过定量 模型 和定性分析的有机结合 ,充 分发挥金融工程模型 的客 观科学性和投资研究 人员 的主观能动 性,筛 选出 具有 投资 价值 的个股 。


本基金 通过 “股票初 选” 、 “ 质量 检验 ” 、 “ 精选 龙头 ”和 “行业优 化 ” 四个 层次的 股 票筛选 体系 ,层 层筛 选, 得到最 具投 资价 值的 个股 构成本 基金 核心 股票 池。


(4)债券投 资策 略


本基金 以“ 理想 久期 ”作 为债券 组合 配置 的核 心, 通过期 限结 构配 置、 确定 类属配 置 、 浮息债 和固 息债 的配 置 、 一级市 场和 二级 市场 的配 置、 个债 选择 、 组 合调 整 等策略 进行 债券 投资。


(5)权证投 资策 略


基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 , 本着谨 慎和 风险 可控 的原则 , 为取 得与承担 风险相称 的收益 ,投资于 权证。 根据股票 、债券等 资产类别 的配置 计划,为 提 高 投资效 率或 避险 ,本 基金 可投资 于权 证, 权证 投资 比例范 围 为0% ~3% 。


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 29 八、基金的业绩比较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是中 信标 普300 风格 指数 , 具体包 括中 信标普 300 成长指 数和 中信 标普 300 价值指 数, 本基 金债 券部 分的业 绩比 较基 准为 中信 标普全 债指数。 本基金 整体 业绩 比较 基准= 中信标 普 300 成长 指数*30% +中信标 普 300 价值 指数*45% + 中信标 普全 债指 数*25%。 如果中 信标 普指 数有 限公 司停止 计算 编制 这些 指数 或更改 指数 名称 , 本 基金 可 以在报 中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出,本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 九、基金的风险收益特征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种, 其风 险 收益特 征介 于单 纯的 股票 型基金 与 单纯的 债券 型基 金之 间, 同 时其股 票组 合部 分的 风险 收益特 征也 介于 完全 成长 型股票 组合 与 完全价 值型 股票 组合 之间 。 十、基金投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托管人根据本基金合同 规定,已复核了本报告中 的净值表现和投资组合报 告等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年 3 月 31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 759,406,751.94 54.83 其中: 股票 759,406,751.94 54.83 2 固定收 益投 资 51,177,326.40 3.70 其中: 债券 51,177,326.40 3.70








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - -


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 30 4 买入返 售金 融资 产 118,800,000.00 8.58 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 451,397,744.99 32.59 6 其他各 项资 产 4,242,437.02 0.31 7 合计 1,385,024,260.35 100.00 2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 16,137,100.00 1.18 C 制造业 181,409,776.47 13.23 D 电力 、 热力、 燃气及 水生 产和 供应业 15,894,019.15 1.16 E 建筑业 24,404,724.56 1.78 F 批发和 零售 业 95,804,858.13 6.99 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,812,701.80 2.68 H 住宿和 餐饮 业 131,800.00 0.01 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 19,507,000.00 1.42 J 金融业 271,589,937.44 19.81 K 房地产 业 87,798,000.00 6.40 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 1,164,000.00 0.08 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 3,847,834.39 0.28 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - -


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 31 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 4,905,000.00 0.36 S 综合 - - 合计 759,406,751.94 55.38 3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值(元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 601318 中国平 安 2,100,000 87,717,000.00 6.40 2 600036 招商银 行 3,500,000 44,205,000.00 3.22 3 600519 贵州茅 台 200,000 33,772,000.00 2.46 4 600016 民生银 行 3,499,911 33,739,142.04 2.46 5 000002 万 科A 3,050,000 32,818,000.00 2.39 6 600694 大商股 份 880,000 32,648,000.00 2.38 7 600048 保利地 产 2,500,000 28,700,000.00 2.09 8 600009 上海机 场 2,000,000 26,920,000.00 1.96 9 600383 金地集 团 4,000,000 26,280,000.00 1.92 10 601288 农业银 行 9,000,000 24,300,000.00 1.77 4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 46,022,200.00 3.36 其中:政策性金融债 46,022,200.00 3.36 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 5,155,126.40 0.38


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 32 8 其他 - - 9 合计 51,177,326.40 3.73 5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金资产 净值 比例 (%) 1 120318 12 进出 18 360,000 36,025,200.00 2.63 2 110023 民生转 债 48,670 5,155,126.40 0.38 3 120305 12 进出 05 50,000 5,001,500.00 0.36 4 120228 12 国开 28 50,000 4,995,500.00 0.36 5 - - - - - 6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报告 期 末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 9.投资 组合 报告 附注 (1)本报 告期内本 基金投 资的前十 名证券的 发行主 体没有被 监管部门 立案调 查,或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。 (2)本报 告期内本 基金投 资的前十 名股票中 ,没有 投资超出 基金合同 规定备 选股票 库 之外的 股票 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 288,295.50 2 应收证 券清 算款 2,736,312.86


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 33 3 应收股 利 - 4 应收利 息 892,898.96 5 应收申 购款 324,929.70 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,242,437.02 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限 情况说 明 1 600694 大商股 份 32,648,000.00 2.38 重大事 项 停牌 十一、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金的 过往 业绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66% 2005/1/1-2005/12/31 3.07% 0.69% -7.52% 1.04%


10.59% -0.35%


2006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41% 2007/1/1-2007/12/31 107.31% 2.15% 107.41% 1.73% -0.10% 0.42% 2008/1/1-2008/12/31 -57.21% 2.34% -52.24% 2.29% -4.97% 0.05%


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 34 2009/1/1-2009/12/31 40.12% 0.86% 66.45% 1.51% -26.33% -0.65% 2010/1/1-2010/12/31 2.30% 1.02% -8.09% 1.17% 10.39% -0.15% 2012/1/1-2012/12/31 12.18% 0.90% 7.05% 0.93% 5.13% -0.03% 2013/1/1-2013/3/31 -1.39% 1.06% 0.12% 1.14% -1.51% -0.08% (二) 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 注: ①根 据 《 东方 龙混 合 型开放 式证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定, 本基 金 的资产 配置 范围 为: 股 票 0% ~95%、债 券 0% ~95% 、 货币市 场工 具 5% ~100% , 基金的 投资 组合 应在基 金合 同 生效之 日起 6 个月内 达到 规定的 标准 。 本报 告期 内, 本基金 严格 执行 了 《东方龙混 合型 开放 式证券 投资 基金 基金 合同 》的相 关规 定。 ②本基 金成 立于 2004 年11 月25 日,截 至 2013 年3 月 31 日,本 基金 成立 不 满九年 。 ③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计入 费用 后实际收 益水 平要低 于所 列数 字。 十二、费用概览 (一) 管理 费 : 按前一 日的 基金 资产 净值 的1.5 %年 费率 计提 (二) 托管 费:


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 35 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费 率计 算 (三) 申购 费 率 : 本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 , 申购 费 率按申 购金 额的 大小 分为 三档 , 具 体 如下表 所示 :

















申购金 额 费率 100万元以 下 1.5% 100万元(含)—500 万元 1.2% 500万元(含)以上 1000元 最低申 购金 额:1,000元 (四) 赎回 费率 : 赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减, 如下 表所 示: 持有期 限( 日历 日) 赎回费 率 1 天至365 天 0.5% 366 天(含 )以 上 0.25% 最低赎 回份 额:500 份基 金份额


本基金 账户 最低 保留 本基 金份额 余额 :500 份 十三、对招募说明书更新部分的说明 《东方 龙混 合型 开放 式证 券投资 基金 招募 说明 书( 更新) 》 (2013 年 第 1 号)依据《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理方 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露管 理办 法》 及其他 有关法律 法规 的要 求, 结合 本基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资管 理活 动进行 了更 新, 主要 内容 如下:


(一)在 “重要提 示”中 ,更新了 “招募说 明书有 关财务数 据的截止 日期” 及“其他 内 容的截 止日 期” 。 (二) 在“ 三、 基金 管理 人”部 分, 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。 (三) 在“ 四、 基金 托管 人”部 分, 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。 (四) 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ,更 新了 代销 机构、 份额 登记 机构 的信 息。 (五)在 “七、基 金份额 的申购与 赎回”部 分,更 新了“申 购与赎回 办理场 所”、“基 金 转换” 、 “ 定期 定额 投资 计 划” 等内 容, 并说 明了 开 通定期 定额 投资 和基 金转 换业务 的代 销机


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2013 年第1 号) 36 构。


(六 )在“ 八、基金 的 投资”部 分,更新 了“基 金投资组 合报告” 的内容 ,截止日 期更 新为2013 年3 月31 日, 该部分 内容 均按 有关 规定 编制 , 并经本 基金 托管 人复核 , 但未经 审 计。 “八、 基金 的投 资” 部分 中“金 融工 程部 ”变 更为 “风险 管理 部” 。 (七)在 “九、基 金的业 绩”部分 ,更新了 “基金 净值表现 ”和“本 基金累 计净值增 长 率与业绩 比较基准 收益率 的历史走 势对比图 ” ,该部 分内容均 按照有关 规定编 制,并经 本 基 金托管 人复 核, 但相 关财 务数据 未经 审计 。 (八)在 “十九、 基金托 管协议的 内容摘要 ”部分 ,更新了 基金管理 人、基 金托管人 的 相关信 息。 (九) 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ,更新 了具 体服 务内 容。 (十 ) 在 “二十 一、 其他应 披露事 项” 部分, 更新了 从本基 金 上次 《招募说 明书 ( 更新)》 截止 日 2012 年11 月25 日至本次 《招募 说明 书 (更新) 》 截止 日 2013 年 5 月 25 日之间的 信 息披露 事项 。 (十一) 文中“注 册登记 机构”变 更为“份 额登记 机构” ; “注 册登记 业务” 变更为“ 份 额登记 业务 ” 。 上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要, 详细 资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载 的内容为准。 欲 查询本 更新 招募说明书详细内容 ,可 登录东方基金管理有 限责 任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基 金管 理有 限责 任公 司










































































2013 年 7 月 8 日