招募 说明 书
1
博时 转债 增强 债券型 证券 投资基 金
更新 招募 说明 书 摘要
2013 年第 2 号
博时转 债 增 强 债券型证券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金”） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2010]1406 号文 核准 （核准日期2010 年10 月14 日）募集 。本基金的基金合同于2010 年11月
24 日正式生 效。本基 金为契约 型开放式 基金。
【 重 要提 示】
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ）保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本 基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规 定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明 书（更新 ）所载内 容截止日 为 2013 年 5 月 24 日，有关财务数据 和净值表
现截止日为 2013 年 3 月 31 日（财务数据 未经审计 ） 。
第 一 部分
基 金管 理 人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
注册地址 ： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营
联系人：刘东
联系电话：0755-83169999
博时基金管 理有限公 司 （以下简称 “ 公司 ” ） 经中国 证 监会证监基 金字[1998]26 号文批准
设立。目前 公司股东 为招商证 券股份有 限公司 ， 持有 股份 49 ％；中国长城资 产管理公 司，
持有股份 25 ％； 天津港 （集团） 有限公司 ，持有股 份 6 ％；璟安股权投 资有限公 司 ，持有
股份 6 ％； 上海盛业 股权投资 有限公 司 ， 持有股 份 6 ％； 丰益实业发 展有限公 司， 持有股 份
6 ％； 广厦建设集 团有限责 任公司 ，持有股 份 2 ％。注 册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了 投资决策 委员会 。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设十七 个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 国际投资 部、 产品 规划部、 市场 部、 基金运 作部、 董 事长
办公室、 总裁 办公室、 人 力资源部 、 财务部、 信息技 术部、 监察法 律部、 风险 管理部、 宏观
策略部、 零售 业务和机 构业务。 研究部负 责完成对 宏 观经济、 投资 策略、 行 业上市公 司及市
场的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的管理和 客 户咨询服务。 交易部负 责执行基 金经理
的交易指令 并进行交 易分析和 交易监督。 固 定收益 部 负责进行固 定收益证 券的研究、 选择和
组合管理。 股票投资 部负责进 行股票选 择和组合 管理 。 国际投资 部负责公 司海外投 资业务。
产品规划部 负责新产 品设计、 新产 品报批、 主管 部门 沟通维护、 产品 维护以及 年金方案 设计
与精算等企 业年金咨 询工作。 市场 部负责基 金营销策 划、 品牌推广等 工作。 基金运 作部负责
基金会计和 基金注册 登记等业 务 。 董事长办 公室专门 负责股东会、 董 事会、 监事会 及董事会
各专业委员 会各项会 务工作。 总裁 办公室专 门负责公 司的战略规 划研究、 行政 后勤支持、 会
议及文件管 理、 公司文 化建设、 外事活动 管理、 档 案 管理及工会 工作。 人力 资源 部负 责公司
的人员招聘 、 培训 发展、 薪酬福利 、 绩效 评估、 员工 沟通、 人 力资源信 息管理工 作。 财 务部
负责公司预 算管理 、 财务核 算、 成本控制 、 财务 分析等 工作。 信 息技术部 负责信息 系统开发 、
网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金
运作、内部 管理、制 度执行等 方面进行 监察，并 向公 司管理层和 有关机构 提供独立 、客观、
公正的意见 和建议。 风 险管理部 负责建立 和完善公 司 投资风险管 理制度与 流程， 组织 实施公
司投资风险 管理与绩 效分析工 作， 确保公 司各类投 资 风险得到良 好监督与 控制。 宏观 策略部
负责国内外 宏观经济 研 究， 并提供 针对性的 投资策略 。 零售业务下辖 零售区域、 客 户服务中
心、 电子 商务部 ， 负责公 司全国范 围内的零 售客户 、 渠道销售 、 直销运 作和服务 工作。 其中，
零售区域负 责公司全 国范围内 零售客户 的渠道销 售和 服务。 客户服务 中心负责 零售客户 的服
务和咨询工 作。 电子商 务部负责 公司电子 商务业务 的 发展、 各部门 使用公司 官方网站 营销资
源的归口管 理和公司 直销网上 交易平台 的建设与 管理 工作。 机构业务 负责公司 全国范围 内的
机构客户销 售和服务 工作。机 构业务下 辖养老金 业务 部、战略客 户部、机 构理财部 －上海、
机构理财部 －南方和 券商 业务 部 。 养老金 业务部负 责 养老 金业务 的研究、 拓 展和服务 等工作。战 略客 户部负 责北方 地区 由国资 委和财 政部 直接管 辖企 业以 及该区 域机构 客户 的销售 与服
务工作。 机构 理财部－ 上海和机 构理财部 －南方分 别 主要负责华 东地区、 华 南地区以 及其他
指定区域的 机构客户 销售与服 务工作。 券 商 业务部 负 责券商渠道 的开拓和 销售服务。 另设非
独立核算盈 亏的北京 分公司、 上 海分公 司、 沈阳分 公 司 、 郑州分公 司 和成都 分公司 ， 分别负
责对驻京 、 沪、 沈阳 、 郑州 和成 都 人员日 常行政管 理 和对赴京 、 沪、 沈阳 、 郑州和成 都 处理
公务人员给 予协助。 此外， 还 设有 全资 子公司博 时资 本管理有限 公司， 以及境外 子公司 博时
基 金（国际 ）有限公 司。
截止到 2013 年 5 月 24 日，公司总人数 371 人， 其中 64.15% 以上的 员工具有 硕士以上
学历。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士，硕士 ，董事长，中 国证券业协 会副会长， 深圳市五届人大 代表。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理 公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年7 月 起，任博 时基金管 理有 限公司董事 会董事长 。
何宝先生， 经济学博 士，董事 ，总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部、 中国投资 公司投资 部工作。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司，
任公司总经 理。2012 年 3 月起，任 博时基 金管理有 限公司董事 会董事。
丁安华先生，硕 士，董事。1984 年起， 历任交通部 人民交通出版社 编辑、华南理 工大
学工商管理 学院讲师、 （美国） 波尔亚太 有限公 司和 Fremont Corporation 管理人员、加拿大
皇家银行投资经 理；2001 年起历任招 商局集团业务 开发部总经理助 理、副总经 理、企业规
划部副总经 理、 战 略研究部 总经理 、 招商局 集团 （ 香 港） 董事 、 招商 银行董事 、 招商 证券董
事。现任招 商证券副 总裁兼首 席经济学 家。2012 年 3 月起，任博时 基金管理 有限公司 董事
会董事。
王金宝先生 ，硕士， 董事。1988 年起在上海同 济大 学数学系工 作，任教 师。1995 年
4 月进入招商证 券股份有 限公司 ， 历任上 海澳门路 营业 部总经理 、 上海地 区总部副 总经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总 经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
桑自国先生 ，博士后 ，董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司董事会 董事。 陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年加入中国 人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时 基金管理有 限 公
司独立董事 。
何迪先生， 硕士，独 立董事。1971 年起，先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银 行 投资银行 部副主席 。2008
年 1 月，何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非
营利公益组 织 “博 源基金会” ， 并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起， 任博时基 金管理有
限公司董事 会独立董 事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会 独立董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产 管 理公司工作， 先后任评 估咨询部 副总经
理， 债权管理 部 （法律事 务部） 副 总经理， 南 宁办事 处副总经理 （ 党委委员） ， 监察审 计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城 资产管理 公司控股 子公 司专职监事 （总经理 级）。2011 年 7
月起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事。
窦广清先生 ，博士， 监事。1987 年起历任海军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科 科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ，现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起，任博时基金 管理
有限公司监 事。
杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
3 、公司高管人员
杨鶤女士， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士 ， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华 紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司 副 总经理 。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股 票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副 总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总经理 ，兼任固 定收益 投 资总监 、 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士 ，督 察长 。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问， 现任 公司督察长 兼监察法 律部总经 理。
4 、本基金基金经 理 及基金 经理助 理
本基金基金 经理 ： 过钧先生 ， 工商 管理学硕 士， 美国 注册金融分 析师协会 会员 （CFA）。
1995 年起先后在上海工艺品 进出口公 司、德累 斯顿 银行上海市 分行、美 国 GE 资产公 司、
华夏基金管 理有限公 司固定收 益部工作 。2005 年加 入博时基金 管理有限 公司，历 任博时稳
定价值债券 投资基金 基金经理 （2005 年 8 月 24 日至 2010 年 8 月 3 日期间） 。 现任博 时信
用债券投资 基金基金 经理（2009 年 6 月 10 日至今 ） 、博时转债 增强基金 基金经理 （2010
年 11 月 24 日 至今）。
本基金基金 经理 助理 ： 邓欣雨 先生，硕 士。2001 年 9 月至 2005 年 7 月在中山大学统
计学专业学 习，获学 士学位。2005 年 9 月至 2008 年 7 月在中国科学院研究 生院概率 论与
数理统计专 业学习， 获硕士学 位。2008 年 7 月加入 博时基金管 理有限公 司，任固 定收益部
固定收益研 究员。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主任委员：何宝
委员： 邵 凯 、 董 良 泓 、 温 宇 峰 、 马 越 、 魏 凤 春 、 侯 湧 、 邓 晓 峰 、 王 红 欣 、 姜 文 涛 、
黄健斌。
何宝先 生 ， 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 ， 简 历 同 上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士。1994 年起 先后在中国证监 会发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从 事投资 、 研究工 作。2010 年6 月加入博时基金 管理有限 公司， 现任股票 投
资部成长组 投资总监 ， 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
马越女士，硕士。2001 年起先 后在华夏基金担 任研 究员，雷曼兄弟担任 研究员，花旗
集团担任亚洲 交通运输 组主管/ 董事 。2011 年5 月9 日加入博时基金 管理有限 公司，现 任研究
部总经理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山 东经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、 中信建投 证券公司 工作。2011 年8 月正式加 入博时基金 管理有限 公司， 任宏观策 略
部总经理。
侯湧先生 ， 硕士 。 2000 年起先后在上海成 久投资有 限 公司、 友 邦保险 、 渣打银 行、 Cube
Capital HK Ltd 、 中国投 资有限 责任公司 工作，2012 年4 月正式加入博 时基金管 理有限 公司，
任总裁助理 兼任国际 投资部总 经理、博 时基金( 国际) 有限公司首 席投资官 。
邓晓峰， 硕士 。 1996 年至 1999 年在深圳市银业工贸 有 限公司任工 程师。 1999 年至 2001
年在清华大 学学习， 获硕士学 位。2001 年至 2005 年在国泰君 安证券股 份有限公 司资产管
理部。2005 年 4 月加入博时基金管理有限 公司，历 任股票投资 部单独账 户小组基 金经理助
理、 社保 股票基金 经理 、 博时主 题行业股 票 （LOF ） 基金经理 。 现任股 票投资 部价值组 投资
总监，兼任 博时主题 行业股票 （LOF ）基金 经理、社 保股票基金 基金经理 。
王红欣先生 ，耶鲁大 学国际金 融博士。1994 年起先 后在 RXR 期货管理 公司、Aeltus
投资管理公 司、Putnam 投 资公司 、Acadian 资产管理公司、易 方达资产 管理（香 港）有 限
公司工作。2012 年 10 月 15 日加入博时 基金管理 有 限公司，担 任股票投 资部 ETF 及量化
投资组投资 总监 、博 时标普 500 指数型证券投资 基金 、博时裕富 沪深 300 指数证券投资基
金基金经理 。
姜文涛先生 ， 经济学 硕士。1998 年参加工作 ， 先后 就 职于国泰君 安证券股 份有限公 司、
博时基金管 理有限公 司、长盛 基金管理 有限公司 、南 方 基金管理 有限公司 。2011 年加入博
时基金管理 有限公司， 任博时回 报灵活配 置混合型 基 金经理、 博时 平衡配置 混合型基 金经理。
2012 年 12 月起担任股票投资部 总经理、 混合组投 资总监、博 时回报灵 活配置混 合型基金经理、博时 平衡配置 混合型基 金经理。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理， 兼 任高级投 资经理、 社保
组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ，兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
第 二 部分
基 金托 管 人
一、基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国 光大银行 股份有限 公司（简 称“中国 光大 银行” ）
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 25 号、甲 25 号中国 光大中心
法定代表人 ：唐双宁
成立时间：1992 年 8 月 18 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[2002]75 号
联系人：石 立平
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
2 、主要人员情况
法定代表人 唐双宁先 生， 历任中 国人民建 设银行辽 宁 省分行办公 室副主任 （ 主持工作 ） ，
中国人民建 设银行沈 阳市分行 常务副行 长，中国 人民 银行沈阳市 分行副行 长、党组 副书记，
中国人民银 行辽宁省 分行党组 成员兼沈 阳市分行 行长 、 党组书记， 中 国人民银 行信贷管 理司
司长， 中国人民 银行货币 金银局局 长， 中国人民 银行 银行监管一 司司长， 中国 银行业监 督管
理委员会党 委委员、 副主席。 现任中国 光大集团 董 事 长、党委书 记，中国 光大银行 董事长、
党委书记， 光大 证券股份 有限公司 董事长， 中国 光大 控股有限公 司董事会 主席， 中国光 大国
际有限公司 董事会主 席。
行长郭友先 生， 历任国 家外汇管 理局外汇 储备业务 中 心外汇交易 部主任， 中 国投资公 司
（新加坡） 总 经理， 中 国人民银 行外资金 融机构管 理 司副司长， 中 国光大银 行副行长 ， 中国
光大 （集团） 总公司执 行董事、 副总经理 兼中国光 大 控股有限公 司行政总 裁， 现任中 国光大（集团）总 公司副董 事长、中 国光大银 行股份有 限公 司副董事长 、行长。
陈昌宏先生， 北京大学 法学学士 、 硕士。 曾任中共 中 央联络部干 部， 四川光 大资 产管 理
公司董事、 常务 副总经理， 中 国光大银 行昆明分 行副 行长。 现任中国 光大银行 股份有限 公司
投资托管部 总经理。
3 、基金托管业务 经营情况
截止 2013 年 3 月 31 日，中国光大银行股 份有限公 司托管国投 瑞银创新 动力股票 型证
券投资基金、 国 投瑞银景 气行业证 券投资基 金、 国投 瑞银融华债 券型证券 投资基金、 摩 根士
丹利华鑫资 源优选混 合型证券 投资基金(LOF) 、 摩根 士丹利华鑫 基础行业 证券投资 基金、 工
银瑞信保本 混合型证 券投资基 金、 博时转 债增强债 券 型证券投资 基金、 大成 策略回报 股票型
证券投资基 金、 大成货币 市场证券 投资基金、 建 信恒 稳价值混合 型 证券投 资基金、 光大 保德
信量化核心 证券投资 基金、 光大 保德信添 天利季度 开 放短期理财 债券型证 券投资基 金、 国联
安双佳信用 分级债券 型证券投 资基金、 泰 信先行策 略 开放式证券 投资基金、 招商安本 增利债
券型证券投资基金、中欧 新动力股票型证 券投资基金 （LOF ） 、国金通用国鑫灵活配置 混合
型发起式证 券投资基 金、农银 汇理深证 100 指数增强型证券投 资基金、 益民核心 增长灵活
配置混合型 证券投资 基金、 建信 纯债债券 型证券投 资 基金、 兴业商 业模式优 选股票型 证券投
资基金、 工银瑞 信保本 2 号 混合型发 起式证券 投资基 金， 共 22 只证券投资基 金， 托管基 金
资产规模 420.85 亿元。同时，开 展了证券 公司集合 资产管理计 划、专户 理财、企 业年金 基
金、QDII 、银行理 财、保 险债权 投资计 划等资 产的托管 及信托 公司资 金信托 计划、 产业 投
资基金、股 权基金等 产品的保 管业务。
二、基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
确保有关法 律法规在 基金托管 业务中得 到全面严 格的 贯彻执行； 确保 基金托管 人有关基
金托管的各 项管理制 度和业务 操作规程 在基金托 管业 务中得到全 面严格的 贯彻执行； 确 保基
金财产安全； 保 证基金托 管业务稳 健运行； 保护 基金 份额持有人、 基 金管理公 司及基金 托管
人的合法权 益。
2 、内部控制的原 则
（1 ）全面性原 则。内部 控制必须 渗透到基 金托管业 务的各个操 作环节， 覆盖所有 的岗
位，不留任 何死角。
（2 ）预防性原则 。树立“ 预防为 主”的管 理理念， 从风险发生 的源头加 强内部控 制，
防患于未然 ，尽量避 免业务操 作中各种 问题的产 生。
（3 ）及时性原则 。建立健 全各项 规章制度 ，采取有 效措施加强 内部控制 。发现问 题，
及时处理， 堵塞漏洞 。
（4 ）独立性原 则。基金 托管业务 内部控制 机构独立 于基金托管 业务执行 机构，业 务操
作人员和内 控人员分 开，以保 证内控机 构的工作 不受 干扰。 3 ．内部控制组织 结构
中国光大银 行股份有 限公司董 事会下设 风险管 理 委员 会、 审计委员 会， 委员会 委员由相
关部门的负 责人担任， 工 作重点是 对总行各 部门、 各 类业务的风 险和内控 进行监督、 管 理和
协调， 建立横向 的内控管 理制约体 制。 各部门负 责分 管系统内的 内部控制 的组织实 施， 建立
纵向的内控管理 制约体制。 投资托管部 建立了严密 的 内控督察体系， 设有风险管 理处， 通
过“全员全 程”风险 控制体系 ，加强证 券投资基 金托 管业务的风 险管理。
4 ．内部控制制度
中国光大银 行股份有 限公司投 资托管部 自成立以 来严 格遵照 《基金 法》 、 《中华 人民共和
国商业银行 法》 、 《信息 披露办 法》 、 《运作 办法》 等 法 律、 法规的要 求， 并根 据相 关法 律法规
制订、 完善了 四十余项 规章制度 和实施细 则， 逐年 重检 ， 将风险控制 落实到每 一个工作 环节。
中国光大银 行股份有 限公司投 资托管部 以控制和 防范 基金托管业 务风险为 主线， 在重要 岗位
（基金清算、 基金核算 、 交易监 督） 还建 立了安全 保 密区， 安装了 录象监视 系统和录 音监听
系统，以保 障基金信 息的安全 。
三、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序
根据法律、 法规 和基金合 同等的要 求， 基金托管 人主 要通过定性 和定量相 结合、 事前监
督和事后控 制相结合、 技 术与人工 监督相结 合等方式 方法， 对基金投 资品种、 投资 组合比例
每日进行监 督； 同时 ， 对基金 管理人就 基金资产 净值 的计算、 基金管 理人和基 金托管人 报酬
的计提和支 付、基金 收益分配 、基金费 用支付等 行为 的合法性、 合规性进 行监督和 核查。
基金托管人 发现基金 管理人的 违反法律、 法规和基 金 合同等规定 的行为， 及 时以书面 或
电话形式通 知基金管 理人限期 纠正， 基金管 理人收到 通知后应及 时核对确 认并以书 面形式对
基金托管人 发出回函。 在 限期内， 基金 托管人有 权随 时对通知事 项进行复 查， 督促基金 管理
人改正。 基金 管理人对 基金托管 人通知的 违规事项 未 能在限期内 纠正的， 基 金托管人 应报告
中国证监会 。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途 话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司 名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ： 姜建清
联系人： 姜建清
传真： 010 －66107914
客户服务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 肖钢
联系人： 侯燕鹏
传真： 010 －66594431
客户服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010 －66275654
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号
办公地址： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表人 ： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021 －58781234
传真： 021 －58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人 ： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 南路 500 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人 ： 吉晓辉 联系人： 于慧
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 、甲 25 号中国光 大中 心
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 3 号
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010 －68858117
客户服务电 话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010 －66223587 传真： 010 －66226045
客户服务电 话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
法定代表人 ： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010 －85238667
传真： 010 －85238680
客户服务电 话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(14)广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀 区农林下 路 83 号
办公地址： 广州市越秀 区农林下 路 83 号
法定代表人 ： 董建岳
联系人： 李静筠
电话： 020 －38321739
传真： 020 －87311780
客户服务电 话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(15)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南 东路 5047 号
法定代表人 ： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电 话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(16)宁波银行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024 客户服务电 话： 96528 （上海 、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 ： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电 话： 021-962999;400962999
网址： http://www.srcb.com/
(18)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区阜成门 内大街 410 号
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 9 号金 融街中心B 座
法定代表人 ： 乔瑞
联系人： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服务电 话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(19)浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州 市庆春路288 号
办公地址： 浙江省杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(20)东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城 区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城 区体育路21 号
法定代表人 ： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电 话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn
(21)杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 ： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电 话 ： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
(22)南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下 区淮海路50 号
办公地址： 南京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025 －86775335
传真： 025 －86775376
客户服务电 话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(23)温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站 大道 196 号
办公地址： 温州市车站 大道 196 号
法定代表人 ： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电 话： （0577）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(24)汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦
办公地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦
法定代表人 ： 陈新民
联系人： 王磊
电话： 027-82656867
传真： 027-82656236
客户服务电 话： 027-96558（ 武汉）;4006096558 （全国 ）
网址： http://www.hkbchina.com
(25)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西 区马场道201-205 号
办公地址： 天津市河西 区马场道201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电 话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
(26) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
办公地址： 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号
法定代表人 ： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电 话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(27)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦
办公地址： 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大 厦
法定代表人 ： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0755-25188266
传真： 0755-25188785
客户服务电 话： 4001961200
网址： http://www.961200.net
(28)烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
办公地址： 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号
法定代表人 ： 庄永辉
联系人： 姚华
电话： 0535-6691337
传真： 0535-6691337
客户服务电 话： 4008311777
网址： http://www.yantaibank.net
(29)齐商银行股份有限公司
注册地址： 淄博市张店 区中心路105 号
办公地址： 淄博市张店 区中心路105 号
法定代表人 ： 杲传勇
联系人： 肖 斌
电话： 0533-2178888
传真： 0533-2180303
客户服务电 话： 0533-96588
网址： http://www.qsbank.cc
(30)大连银行股份有限公司
注册地址： 大连市中山 区中山路88 号天安 国际大 厦 49 楼
办公地址： 大连市中山 区中山 路88 号天安 国际大 厦 9 楼
法定代表人 ： 陈占维
联系人： 李鹏
电话： 0411-82311256
客户服务电 话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(31)重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区邹容路153 号
办公地址： 重庆市渝中 区邹容路153 号
法定代表人 ： 马千真
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电 话： 96899 （重庆 ） 、400-70-96899 （其他地 区）
网址： http://www.cqcbank.com
(32)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧
办公地址： 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧
法定代表人 ： 金子军
联系人： 董晓岚
电话： 0571-87117617
传真： 0571-87117616
客户服务电 话： 4008096527、（ 0571）96527
网址： http://www.czcb.com.cn
(33)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞 市东城区 鸿福东路2 号
办公地址： 广东省东莞 市东城区 鸿福东路2 号东莞 农商银行 大厦 法定代表人 ： 何沛良
联系人： 何茂才
电话： 0769-22866255
传真： 0769-22320896
客户服务电 话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(34)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号
办公地址： 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号
法定代表人 ： 乔志强
联系人： 王栋
电话： 0311-88627522
传真： 0311-88627027
客户服务电 话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(35)嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国 南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国 南路 409 号
法定代表人 ： 许洪明
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电 话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(36)江苏常熟农村商业股份有限公 司
注册地址： 江苏省常熟 市新世纪 大道 58 号
办公地址： 江苏省常熟 市新世纪 大道 58 号
法定代表人 ： 吴建亚
联系人： 马勋
电话： 0512-52909125
传真： 0512-52909122
客户服务电 话： 0512-962000
网址： http://www.csrcbank.com
(37)金华银行股份有限公司
注册地址： 浙江省金华 市光南路668 号
办公地址： 浙江省金华 市光南路668 号
法定代表人 ： 徐雅清 联系人： 徐晓峰
电话： 0579-83207775
传真： 0579-82178321
客户服务电 话： 400-711-6668
网址： http://www.jhccb.com.cn
(38)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省江阴 市澄江中 路 1 号
办公地址： 江苏省江阴 市澄江中 路 1 号
法定代表人 ： 李仁法
联系人： 陆建生
电话： 0510-86823403
传真： 0510-86805815
客户服务电 话： 0510-96078
网址： http://www.jybank.com.cn/
(39) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010 －66045608
传真： 010 －66045500
客户服务电 话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(40)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司
注册地址： 上海市金山 区廊下镇 漕廊公路7650 号 205 室
办公地址： 上海浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人 ： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电 话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(41)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 张玉静 电话： 0755-33227953
传 真： 0755-82080798
客户服务电 话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(42)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇 区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇 区龙田路195 号 3C 座 9 楼
法定代表人 ： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电 话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(43)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口 区场中路685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室
法定代表人 ： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电 话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(44)杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭 区仓前街 道海曙路 东 2 号
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533
客户服务电 话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(45)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698 客户服务电 话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(46)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州 市翠柏路7 号杭州 电子商务 产业园 2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人： 杨翼
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电 话： 0571-88920897
网址： http://www.ijijin.com.cn
(47)北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义 区后沙峪 镇安富街6 号
办公地址： 北京市朝阳 区德胜门 外华严北 里 2 号民 建大厦 6 层
法定代表人 ： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010 —62020088-8802
客户服务电 话： 4008886661
网址： http://www.myfund.com
(48)中期时代基金销售有限公司
注册地址：
法定代表人 ：
客户服务电 话：
网址：
(49)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(50)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号 法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(51)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(52)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座 38－45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座 38－45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(53)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天 河区 天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19、36 、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(54)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南 路6 号京城 大厦 法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(55)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(56)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(57)申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(58)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣 联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(59)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(60)安信证券股份有限公司
注册地址： 深 圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(61)西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 余维佳
联系人： 张婷
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(62)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 沈强
联系人： 姚锋 电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务 电 话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(63)湘财证券有限责任公司
注册地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
法定代表人 ： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(64)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 刘世验
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(65)国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
法定代表人 ： 凤良志
联 系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(66)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王兆权
电话： 022 －28451861 传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(67)华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(68)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地 址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(69)中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(70)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246 客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(71)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(72)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层
办公地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(73)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号2 号楼22 层－29 层
法定代表人 ： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(74)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571 网址： http://www.foundersc.com
(75)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(76)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(77)广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20
楼
法定代表人 ： 吴志明
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(78)南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 张华东
联系人： 徐翔
电话： 025 －83364032
传真： 025 －83320066
客户服务电 话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn
(79)大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治 路 111 号 山西世贸 中心 A 座 F12、F13
法定代表人 ： 董 祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(80)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （ 无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(81)浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(82)平安证券有限责任公司
注册地址： 深 圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(83)华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥 市长江中 路 357 号
办公地址： 安徽省合肥 市南二环959 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(84)国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(85)财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉 中路二段80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉 中路二段80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
法定代表人 ： 周晖
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电 话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(86)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(87)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(88)东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦
法定代表人 ： 朱科敏
联系人： 汪汇
电话： 021-50586660
传真： 021-58319590
客户服务电 话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(89)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 唐新宇
联系人： 马瑾
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(90)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地 址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(91)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路15 号 办公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(92)华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都 市陕西街239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(93)宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(94)齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(95)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼 法定代表人 ： 卢长才
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(96)第一创业证券股份 有限公司
注册地址：
法定代表人 ：
客户服务电 话：
网址：
(97)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 杜航
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(98)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址 ： 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电 话： 全 国 统 一 客 服 热 线 4001883888 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码
4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(99)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联 系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981 客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(100)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安 市东新街232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五 路海惠大 厦 4 层 422 室
法定代表人 ： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电 话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(101)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(102)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(103)中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/
(104)财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 徐轶青
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(105)五矿证券有限公司
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(110)江海证券有限公司
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(111)天源证券有限公司
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(112)国金证券股份有限公司
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法定代表人 ： 冉 云
联系人： 刘一宏
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(113)中国民族证券有限责任公司
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法定代表人 ： 赵大建
联系人： 李微
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(114)华宝证券有限责任公司
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法定代表人 ： 陈林
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(115)厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
办公地址： 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
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(116)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京 西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ： 郭林
联系人： 陈敏
电话： 021 －32229888
传 真： 021- 68728703
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(117)英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层
办公地址： 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层
法定代表人 ： 吴骏
联系人： 吴尔晖
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(118)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
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二、注册登记机构
名称：
博时基 金管理有 限公司(内 容同基 金管 理人)
三、律师事务所和经办律师
名称：
通力律 师事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬 经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：
普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-23238888
传真：
021-23238800
联系人：
金毅
经办注册会 计师：汪棣 、金毅
第 四 部分
基 金的 名 称
博时转债增 强 债券型 证券投资 基金
第 五 部分
基 金的 类型
契约型开放 式
第 六 部分
基 金的 投 资目 标
通过自上而 下的分析 对固定收 益类资产 和权益类 资产 进行配置， 并充 分利用 可 转换债券
兼具权益类 证券与固 定收益类 证券的特 性， 实施对 大 类资产的配 置， 在控制 风险并保 持良好
流动性的基 础上， 追 求超越业 绩 比较基 准的超额 收益 。
第 七 部分
投 资范 围
本 基金的投 资范围 为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行 的股 票、 债券、 货
币 市场工具 、权证、 资产支持 证券及法 律法规或 中国 证监会允许 基金投资 的其他金 融工具。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可以将
其纳入投资 范围。
本基金重点 投资于固 定收益类 证券， 包 括国债、 央 行 票据、 公司债 、 企业债 、 资产支 持
证券、 短期融 资券、 政 府机构债 、 政策性 金融机构 金 融债、 可转换 公司债券 、 可分离 交易可
转债、 正回购和 逆回购， 以及 法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融工具。 本 基金投资于固定收益 类证券的比 例不低于 基 金资产的 80% ，其中对可转换 公司债券 （ 包含可分
离交易可转债） 的投资比例 不低于 基金 固定收益类 证 券资产 的 80% ；现金或到期 日在一年
以内的政府 债券投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% ； 投资于 股票和权 证等权益 类证券的 比
例不高于基 金资产的 20% 。
如 法律 法规或 中国 证监 会变更 投资 品种的 投资 比例 限制 ，基 金管理 人在 履行 适当程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
第 八 部分
投 资策 略
1 、 本基金 资产 配置策略
（1 ）类属资产配 置策略
本基金投资组合 中投资于固 定收益类证券 的比例不低 于 基金资产的 80% ，其中 对 可转
换公司债券 （包含 可分离交 易可转债 ） 的 投资比例 不 低于 基金固 定收益类 证券资产 的 80% ；
投资于股 票和权 证等权益类 证券的比例 不高于基金 资 产的 20% ，现金或到期日在 一年以内
的政府债券 投资比例 不低于基 金资产净 值的 5% 。
本产品的类 属资产配 置策略主 要通过自 上而下的 宏观 分析， 结合量化 的经济指 标综合判
断经济周期 的运行方 向， 决定类属 资产的投 资比例。 分析的内容 包括： 影响经 济中长期 运行
的变量， 如经济增 长模式 、 中长 期经济增 长动力 ； 影响 宏观经济的 周期性变 量， 如 宏观政策 、
货币供应、CPI 等； 市场 自身的指 标， 如可 转债的 转 股溢价率和 隐含波动 率等、 股 票的估值
指标、债券 市场的信 用利差、 期限利差 、远期利 率等 。
通常， 在经济 从复苏到 繁荣 时， 股票市场 将进入牛 市 ， 在这两个阶 段， 权益 资产的收 益
率都超过固 定收益类 资产。 当经 济从滞涨 到衰退时， 债券市场开 始逐步向 好进而进 入债券市
场的牛市。 通过对权 益类资产 和固定收 益类资产 投资 比例的调整 可以提高 产品的收 益水平。
可转债兼有 股性和债 性两方面 的属性 ， 对普 通债券和 可转债灵活 配置的策 略是大类 资产
配置策略的 有效补充 和辅助。 在经 济处于复 苏和繁荣 的阶段， 可转债 的股性表 现突出， 通过
对可转债的 超配可以 增强债券 组合的收 益； 在经济 处 于衰退的阶 段， 普通债 券的收益 表现较
好，通过超 配普通债 券来获得 较好的收 益。
2 、 本基金固定 收益类资 产的 主要 投资策略
除可转债外 ， 本基 金可投资 的债券范 围包括国 债、 金 融债、 央 票、 企 业债、 公司债 、 资
产证券化产 品 和短期 融资券等 其他债券 资产。 在该 部 分投资管理 上， 本基金 灵活应用 各种期
限结构策略、 信用策略 、 互换策 略、 息差 策略 和资 产 支持证券策略 等， 在合 理管理并 控制组
合风险的前 提下，为 组合增加 最大的收 益。
（1 ） 期限结构策 略
通过预测收 益率曲线 的形状和 变化趋势， 对各类型 债 券进行久期 配置， 确保 组合收益 超过基准收益。 具体来看， 又分为跟 踪收益率 曲线的骑 乘策略和基 于收益率 曲线变化 的子弹策
略、杠铃策 略及梯式 策略。
（2 ） 信用策略
信用利差收 益率主 要 受两个方 面的影响， 一 是债券对 应信用水平 的市场信 用利差曲 线走
势； 二是债券本 身的信用 变化。 本基金 依靠内部 评级 系统分析债 券的相对 信用水平、 违 约风
险及理论信 用利差， 分析信用 利差曲线 整体及分 行业 走势，确定 各类债券 投资比例 。
（3 ） 互换策略
不同券种在 利息、 违约 风险、 久 期、 流动 性、 税收 和 衍生条款等 方面存在 差别， 投 资管
理人可以同 时买入和 卖出具有 相近特性 的两个或 两个 以上券种， 赚取收益 率差。
（4 ） 息差策略
息差策略是 指利用回 购利率低 于债券收 益率的情 形， 通过正回购 将所获得 资金投资 于债
券的策略。
息差策略实 际上也就 是杠杆放 大策略， 进 行放 大策 略 时， 必须考虑 回购资金 成本与债 券
收益率之间 的关系， 只 有当债券 收益率 高于回购 资金 成本 （即回购 利率） 时 ， 息差策 略才能
取得正的收 益。
（5 ） 资产支持证 券 策略
资产支持证 券包括信 贷资产支 持证券和 企业资产 支持 证券。根据 目前监管 机构的规 定，
基 金只 能投资 信用 评级在 BBB 及以 上的 资产支 持债券 ，并 且投资 比例 不超 过基金 净值 的
20% 。 本基金在综合分 析资产支 持证券的 资产的质 量 和构成、 证券 的条款、 利率风险 、 信用
评级、 流动性 和提前偿 付速度的 基础上， 评 估证券的 相 对的投资价 值并作出 相应的投 资决策。
资产支持证 券投资也 是本基金 增强收益 的策略之 一 。
3 、 本基金 可转 债投资策 略
本产品通过 灵活配置 可转债来 增强投资 收益， 可转债 部分的投资 策略是本 产品的核 心策
略。
在分析宏观 经济运行 特征并对 各类市场 大势做出 判断 的前提下， 本基 金着重对 可转债所
对应的基础 股票进行 分析和研 究， 从行业 选择和个 券 选择两方面 进行全方 位的评估， 对盈利
能力或成长 性较好的 行业和上 市公司的 可转债进 行重 点关注， 并结合 博时可转 债评级系 统 对
可转债投资 价值进行 有效的评 估，选择 投资价值 较高 的个券进行 投资。
（1 ）可转债投资 的行业选 择
可转债投资 的收益主 要来自两 大块： 转股 价值和估 值 水平的提升， 前者与正 股价格紧 密
相连， 后者与 转股溢价 率和隐含 波动率等 有着密切 的 关系。 可转债 收益与其 正股收益 有较强
的相关性， 同时可转 债还有其 自身特点 ，特定情 况下 其走势还可 能背离正 股的走势 ，因此，
本基金 在股 票分析框 架的基础 上建立一 套特定的 可转 债分析方法 和投资策 略。
在可转债投 资的行业 类别选择 上， 可转债 投资收益 的 来源是分析 的根本出 发点， 根据 收益来源的特 征进行行 业选择， 以有效地 完成可转 债的 配置。首先 ，可转债 与股票形 成联接，
正 股的 变动从 本质上 影响 着可转 债的表 现， 因此需 要根 据股 票市场 周期和 经济 周期的 相关
性， 确定可转债 市场所处 的投资环 境和预期 表现。 具 体 来说， 先从宏 观环境大 势确定未 来经
济运行态势， 进而分析 和预测股 票市场的 整体走势， 并确定当前 经济发展 阶段所对 应股票市
场各行业的 表现，以 确定行业 层面上的 选择排序 。比 如在经济复 苏阶段， 选择资源 类行业，
该类公司的 股票表现 相对更好， 对 应的可转 债转股价 值上升， 带动转 债价格上 涨， 从而分享
正股上涨带 来的收益 ， 而在 衰退阶段 ， 选 择一些非 周 期性防御性 行业， 如公共事 业、 食品等。
其次， 从经济 层面确定 好行业选 择的排序 后， 需进一 步根据可转 债市场估 值特点来 最终确定
该配置哪些 最有效的 行业。 从估 值方面看， 转股溢价 率和正股隐 含波动率 的提高是 可转债 价
格上升的最 主要因素， 而 不同行业 不同类型 的公司对 旗下可转债 转股溢价 率的支撑 程度是不
一样的， 正股的 波动性也 不相同， 比如 当前成长 性较 快的行业其 未来获利 能力相对 较强， 市
场对其关注 度较高， 投资 者会有所 偏爱， 此类行 业会 被给予相对 较高的估 值， 在其他因 素相
同的情形下， 此 类行业的 可转债能 支撑更高 的转股溢 价率等， 可转债 的估值水 平会提升， 从
而提升可转 债的价格， 同 时 本基金 会根据可 转债当前 价格来评估 当前估值 水平是否 已经体现
了其自身可 支撑的未 来估值水 平，选择 低估的行 业和 公司。
总体来看， 对 可转债行 业选择的 分析是结 合经济周 期 、 股票市场 和 可转债本 身估值特 点
等因素综合 考虑， 结合数 量分析， 最终 确定行业 的排 序， 挖掘出特定 时期下最 优的行业 并进
行合适的配 置。
（2 ）可转债个券 的选择
可转债不同 于一般的 企业债券， 该 债券赋予 投资者在 一定条件下 将可转债 转换成股 票的
权利， 投资者 可能还具 有回售等 其他权利， 因此从这 方面看可转 债的理论 价值应等 于普通债
券的基础价 值和可转 债自身内 含的期权 价值之和。 可 转债的基础 价值，即 纯债 价值， 该部分
价值的计算 与普通债 券价值的 计算方法 一样， 即按照 债券市场相 应的收益 率水平将 未来的一
系 列现 金流进 行贴现 即可 。可转 债价值 中的 另一部 分即 期权 价值 的 定价是 可转 债定价 的核
心， 该部分定价 涉及到对 应正股的 价格及其 预期、 可 转债发行条 款、 该发债上 市公司基 本面
特征、 股价 波动率等 关键要素 。 关于 期权定价 ， 常用 的模型有二 叉树模型 、 修正的 BS 模型
等， 本基金在分 析期权价 值的过程 将结合定 价模型、 市场定性分 析和定量 比较分析， 充 分考
虑市场各时 期的特征， 合 理地给出 可转债的 估值。 在 合理定价的 基础上， 结合 博时可转 债评
级系统 ，尽 量有效地 挖掘出可 转债的投 资价值。
博时可转债 评级系统 主要由基 本面评级 与估值评 级两 部分组成。 基本 面评分主 要是对可
转债正股的 投资价值 进行评估， 转债估值 评分是从 可 转债 溢价率， 隐含波动 率等一些 反映可
转债定价与 估值水平 的参数出 发，评估 可转债价 格相 对于正股价 格的高低 水平。
（3 ）可转债 条款 投资策略
国内转债一 般具有提 前赎回、 修正 转股价、 提前 回售 等条款， 这些条 款在特定 环境下对
转债价值有 着较大的 影响。 例如， 当一 段时间内 正股 价格持续低 于转股价 达到一定 程度， 则
发行该可转 债的公司 董事会可 发起向下 修正转股 价的 提议， 通过向下 修正转股 价而大幅 提高转债的转股 价值， 从而提 升转债价 值， 也为该转 债未 来可能出现 较好表现 提供支撑， 这 也有
效地降低了 正股可能 较大幅下 跌给转债 带来的损 失， 因此提前对 此进行合 理的 判断 将提升组
合投资价值。 本 基金从公 司层面进 行分析， 包括 当前 经营状况和 未来发展 战略， 以及公 司的
财务状况和 融资需求， 站 在企业方 面看问题， 从 而较 好地把握企 业在提前 赎回、 修正转 股价
等方面的态 度。 另外， 因增发 或派息等 而引起转 股价 变动， 不同的情 形会对转 债价值产 生不
同的影响， 本基金可 以通过有 效分析相 关信息而 把握 可能的投资 机会。
（4 ）可转债转换 成相应股 票的投 资策略
在转股期内， 可转债具 有按规定 转换条件 转换成相 应 股票的权力， 因此需要 有合理的 可
转债转换成 股票的策 略，本基 金认为是 否进行 转 股主 要根据转股 前后的价 值对比进 行判断，
一 般来说包 括如下情 况：1 ）当转 股溢价率 明显为负 时，即一张 可转债转 换成股票 后卖出的
所得收益大 于转债价 格 ， 本基金 将抓住此 套利机会， 通 过将可转债 转股卖出 而获得超 额收益；
2 ）当因正股价格 大涨而触 发提前 赎回时， 本基金将 具体分析该 正股未来 的可能表 现情况 ，
据此首先做 出将可转 债进行转 股来保障 投资者的 利益 ， 然后进一步做 出是继续 持有正股 还是
立即卖出的 决定；3 ）当 转债流动 性 不能满 足组合所 需要求时， 本基金将 合理地通 过转股来
保持高流通 性；4 ）通过可 转债转 股能提升 投资者收 益的其他情 况。
（5 ）可分离交易 可转债投 资策略
可分离交易 可转债是 一类特殊 的可转债 品种， 与普通 可转债不同 的一点主 要在于可 分离
交易可转债 在上市后 债券部分 跟权证部 分实行分 离交 易。 在可分离 交易可转 债投资方 面， 本
基金一般不 主动从二 级市场上 买入权证 部分， 如果通 过申购可分 离交易可 转债而获 得部分权
证， 本基金采 取上市后 尽快卖出 的策略以 降低权证 高 波动风险。 在 可分离交 易可转债 纯债方
面， 本基金将综 合分析纯 债部分的 信用状况、 流 动性 以及与利率 产品的利 差等情况， 以 及分
析可分离转 债纯债跟 股市之间 的相关性， 在 此基础上 合理评估可 分离转债 纯债部分 的投资价
值并作出相 应的投资 决策，力 求在保持 流动性的 基础 上为组合 增 强收益。
4 、 权益类品种 投资策略
本产品在大 类资产配 置下， 通过 对股票基 本面的分 析 来精选个股。 分析主要 包括股票 的
价值和成长 性指标。 价值 投资的核 心思想是 寻找市场 上被低估的 股票， 具体指 标包括： 市盈
率、 市净率、 市销率、 股息收益 率等。 成 长股的重 要 评估指标是 考察公司 的成长性 ， 具体指
标包括：预 期净利润 增长率、 中长期净 利润增长 率、 内部成长率 及历史增 长率等。
在股票投资 方面，本 基金遵循 如下投资 步骤：
（1 ）对股票的风 格特征进 行评估 ，从股票 池中选择 成长与价值 特性突出 的股票。
根 据一 系列指 标对 市场 上所有 股票 的风格 特征 进行 评估 ，初 步 筛选 出成 长与 价值股 票
池。
（2 ）对股票的 基本面素 质进行筛 选，应用 基本面分 析方法，确 定优质成 长股与优 质价
值股的评价 标准， 在第一 步选择出 的具有鲜 明风格的 股票名单中， 进 一步分析， 选 出基本面
较好的股票 。
成长股与价 值股在股 票资产中 进行相对 均衡的配 置， 适度调整， 以 控制因风 格带来的 投
资风险，降 低组合波 动，提高 整体收益 率。
5 、 权证投资策 略
权证为本基 金 辅助性 投资工具， 投 资原则为 有利于基 金资产增值、 控 制下跌风 险、 实现保值和锁定 收益。本 基金将主 要投资满 足成长和 价值 优选条件的 公司发行 的权证。
6 、 投资 决策流程
投资决策委 员会是本 基金 的最 高决策机 构， 定期或遇 重大事件时 就投资管 理业务的 重大
问题进行讨 论， 并对本 基金投 资做方向 性指导。 基 金 经理、 研究员 、 交易员 等各司其 责， 相
互制衡。具 体的投资 流程为：
（1 ）投资决策委 员会定期 召开会 议，确定 本基金的 总投资思路 和投资原 则。
（2 ）研究部宏 观策略分 析师基于 自上而下 的研究为 本基金提供 总的资产 配置建议 ；研
究部行业研 究员为信 用债的信 用分析提 供研究支 持； 固定收益部 数量及信 用分析员 为固定收
益类投资决 策提供依 据。
（3 ）固定收益 部、股票 投资部定 期召开投 资例会， 根据投资决 策委员会 的决定， 结合
市场、个股 和个券的 变化， 制 定具体的 投资策略 。
（4 ）基金经理 依据投委 会的决定 ，参考研 究员的投 资建议，结 合风险控 制和业绩 评估
的反馈意见 ，根据市 场情况， 制定并实 施具体的 投资 组合方案。
（5 ）基金经理向 交易员下 达指令 ，交易员 执行后向 基金经理反 馈。
（6 ）监察法律部 对投资的 全过程 进行合规 风险监控 。
（7 ） 风险管理 部通过行 使风险管 理职能 ， 测算、 分析 和监控投资 风险, 根据风 险限额管
理政策防范 超预期风 险。
（8 ）风险管理 部对基金 投资进行 风险调整 业绩评估 ，定期与基 金经理讨 论收益和 风险
预算。
第 九 部分
业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为： 中 证综合 债 指数收益 率
中 证综 合债指 数是 中证 指数公 司编 制的综 合反 映银 行间 债券 市场和 沪深 交易 所债券 市
场的跨市场 债券指数。 该 指数是在 中证全债 指数样本 的基础上， 增加 了央行票 据、 短期融资
券及一年期以下的国债、 金融债和企业债 ，于2008 年11 月12 日正式发布，以更加全面地反
映中国债券 市场整体 价格变动 趋势。 由于 本基金为 债 券型基金， 在 综合考虑 了指数的 权威性
和代表性、 指数 的编制方 法以及指 数与本基 金投资范 围、 投资理念的 吻合度后， 本 基金选择
市场认同度 较高的 中 证综合债 指数收益 率 作为业 绩比 较基准。
如果今后市 场出现更 具代表性 的业绩比 较基准， 或 者 指数编制单 位停止编 制该指数， 或
有更具权威、 更 科学的复 合指数权 重比例， 在与 基金 托管人协商 一致后， 本基 金管理人 可以
在报中国证 监会备案 后调整或 变更业绩 比较基准 并及 时公告。
第 十 部分
风 险收 益 特征
本基金为债 券型基金， 债券型基 金的风险 高于货币 市 场基金， 低于 混合型和 股票型基 金，
属于中低收 益/ 风险的品 种。
第 十一 部分
基金 投 资组 合报 告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了 本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 3 月 31 日，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资 产
的比例（%）
1 权益投资 344,730,158.44 11.13
其中：股票 344,730,158.44 11.13
2 固定收益投 资 2,628,502,544.30 84.89
其中：债券 2,628,502,544.30 84.89
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回购 的买入返 售金
融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 103,342,768.50 3.34
6 其他各项资 产 19,961,588.16 0.64
7 合计 3,096,537,059.40 100.00
2、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、 燃 气及水生 产和供应
业
190,958,345.30 11.04
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件 和信息技 术服务业 - -
J 金融业 153,771,813.14 8.89
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 344,730,158.44 19.92
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 600886 国投电力 22,842,101 145,275,762.36 8.40
2 601318 中国平安 1,999,747 83,529,432.19 4.83
3 600674 川投能源 4,954,727 45,682,582.94 2.64
4 601628 中国人寿 2,049,991 35,157,345.65 2.03
5 601336 新华保险 999,910 21,898,029.00 1.27
6 600015 华夏银行 799,905 8,367,006.30 0.48
7 600016 民生银行 500,000 4,820,000.00 0.28
4 报告期末按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 40,092,000.00 2.32
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,004,000.00 1.16
其中：政策 性金融债 20,004,000.00 1.16
4 企业债券 123,666,000.00 7.15
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,444,740,544.30 141.28
8 其他 - -
9 合计 2,628,502,544.30 151.90
5、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （ 元）
占基金资产
净值比例 （% ）
1 113001 中行转债 8,391,560 854,596,470.40 49.39
2 113002 工行转债 7,303,180 788,962,535.40 45.59
3 110015 石化转债 2,570,900 288,043,636.00 16.65
4 110013 国投转债 1,634,480 219,641,422.40 12.69
5 110018 国电转债 1,762,680 219,065,870.40 12.66
6、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、本基金本 报告期末 未持有权 证。
8、 投资组合 报告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 。
(2) 基金投 资的前十 名股票中， 没 有投资于 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股
票。 (3) 基金的 其他资产 包括：
(4) 报告期 末 持有处 于转股期 的可转换 债券 。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 的
净值比例(%)
1 113001 中行转债 854,596,470.40 49.39
2 113002 工行转债 788,962,535.40 45.59
3 110015 石化转债 288,043,636.00 16.65
4 110013 国投转债 219,641,422.40 12.69
5 110018 国电转债 219,065,870.40 12.66
6 113003 重工转债 66,379,630.50 3.84
(5) 报告期 末前十名 股票中 不 存在流通 受限情况 。
(6) 由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。
第 十 二部 分 基金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本报告期基 金份额净 值 增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 ：
1、 博时转债 增强债 券 A 类：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年11 月24 日 至
2010 年 12 月31 日
-0.60% 0.19% 0.47% 0.08% -1.07% 0.11%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-10.26% 0.59% 5.55% 0.11% -15.81% 0.48%
2012 年 1 月1 日至 6.95% 0.45% 3.59% 0.06% 3.36% 0.39%
序号 名称 金额（人民 币 元）
1 存出保证金 164,980.08
2 应收证券清 算款 3,729,740.64
3 应收股利 -
4 应收利息 14,343,326.32
5 应收申购款 1,723,541.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,961,588.16 2012 年 12 月31 日
2010 年11 月24 日至
2013 年 3 月31 日
0.70% 0.60% 11.31% 0.08% -10.61% 0.52%
2、 博时转债 增强债 券 C 类：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年11 月24 日 至
2010 年 12 月31 日
-0.60% 0.17% 0.47% 0.08% -1.07% 0.09%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
-10.66% 0.59% 5.55% 0.11% -16.21% 0.48%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日
6.64% 0.45% 3.59% 0.06% 3.05% 0.39%
2010 年11 月24 日 至
2013 年 3 月31 日
-0.10% 0.60% 11.31% 0.08% -11.41% 0.52%
第 十 三部 分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（ 一 ） 基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、销售服务费： 本基金 从 C 类 基金份额 的 基金资 产 中计提销售 服务费；
4 、因基金的证券 交易或结 算而 产 生的费用 （包括但 不限于经手 费、印花 税、证管 费、
过户费、手 续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其 他类似性质 的费用等 ）；
5 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金合同生效 以后的会 计师费 和律师费 ；
8 、基金资产的资 金汇划费 用；
9 、按照国家有关 法律法规 规定可 以列入的 其他费用 。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
基金管理人 的基金管 理费按 基 金资产 净 值的 0.75% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 0.75% 年费率计提。计算方 法如
下：
H ＝E× 0.75%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金 资产净值 基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
2 、基金托管人的 基金托管 费
基金托管人 的基金托 管费按 基 金资产 净 值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如
下：
H=E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的 基 金资产 净值
基金托管费 每日 计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给 基金托 管人。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金 份额不 收取销售 服务费， C 类基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.40% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.40% 年费率计提。
计算方法如 下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费
E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于 次月首 日起 3 个 工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。
4 、 本条第 一款第 4 至第 9 项费用 由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议
的规定，列 入当期基 金费用。
5 、基金管理人 应当在基 金半年度 报告和基 金年度报 告中披露从 基金财产 中计提的 管理
费、 托管费、 基金销 售服务费 的金额， 并说 明管理费 中支付给基 金销售机 构的客户 维护费总
额。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
表： 本 基金的申购费率结构
A 类基金份额
申购金额 M 申购费率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50% 300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30%
M ≥500 万元 按笔收取，1000 元/ 笔
C 类基金份额
申购费率 0%
2 、赎回费用
表： 本基金的赎回费率结构
A 类基金份额
持有年限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y <2 年 0.05%
Y ≥2 年 0%
C 类基金份额
赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份 额，赎回 费率为
0.75% ； 持有期限 不少于 30 日 （ 含 30 日） 的基 金
份额，不收 取赎回费 用。
3 、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申购费 补差具 体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金 份额 持有
人承担。
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
三 、 不列入基金费用的项目
本条第一 款 约定以外 的其他费 用， 以及基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行
义务导致的 费用支出 或 基金财产 的损失 不列入基 金费 用。
四 、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金份额
持有人大会 。
五 、 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 招募 说明 书
51
第 十 四部 分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《 证
券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露 管理办法》及其 它有关法律 法规的要求,
对本基金管理人 于2013年1月8日刊登 的本基金原 招募 说明书（ 《 博 时转债增强 债券型证券 投资
基金招募说 明书更新2013年第1 号》） 进 行了更新,主 要更新的内 容如下：
1. 在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人博时 基金 管理公司的 基本情况 、部门设 置、
人员结构及 主要人员 情况 进行 了更新 ；
2. 在“四、基 金托管人” 中，对基金 托管人的 基本情 况及基金托管 情况等相关 业务经
营情况进行 了更新；
3. 在 “五、 相 关服务机 构” 中， 更新了相 关服务机 构 的内容， 增加 了新增 的代销机 构；
4. 在 “八、 基金 的投资” 中 ， 更新了 “ （ 十二） 基 金投 资组合报告” ， 数据内容 截止时 间
为 2013 年3 月 31 日 ，财务数 据未经审 计；
5. 在 “九、 基金的业 绩” 中， 更新了 “ 自基金合 同生 效开始基金 份额净值 增长率及 其
与同期业绩 比较基准 收益率的 比 较”的 数据及列 表内 容，数据内 容截止时 间为 2013 年 3 月
31 日；
6. 在“二十 一、其它 应披露的 事项”中 ，披露 了如 下事项：
（一）2012 年 11 月 30 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海证 券报、证 券时报上 公告
了《 关于博时 旗下部分 基金参加 中国银行 网银、 定投 业务及手机 银行费率 优惠活动 的公告》；
（二）2012 年 12 月 20 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海证 券报、证 券时报上 公告
了《 关于博时 旗下部分 基金增加 上海好买 基金销售 有 限公司为代 销机构的 公告 》 、 《关 于博时
旗下部分基 金参加上 海好买基 金销售有 限公司非 现场 交易费率优 惠活动的 公告》 ；
（三）2012 年 12 月 28 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海证 券报、证 券时报上 公告
了 《 关 于博时 旗下部 分基 金参加 上海天 天基 金销售 有限 公司 定投及 申购费 率优 惠活动 的公
告 》 、 《关于博 时旗下部 分基金参 加浙商银 行网银及 定 投申购费率 优惠活动 的公告》 、 《 关于博
时旗下部分 基金增加 上海天天 基金销售 有限公司 为代 销机构的公 告》 、 《博时旗 下部分基 金参
加东莞银行 网银申购 费率和定 期定额申 购费率优 惠活 动的公告》 ；
（四）2012 年 12 月 31 日，我公 司分别在 中国证券 报、上海证 券报、证 券时报上 公告
了《 博时基金 旗下部分 基金参加 邮储银行 网 银申购 费 率优惠活动 的公告 》 、 《 关于博时 转债增
强债券基金 基金参加 光大银行 网银定投 申购费率 优惠 活动的公告》 ；
（五）2013 年1 月 11 日， 我公司分 别在中国 证券报 、 上海证券 报、 证 券时报上 公告了
《 关于 博时旗 下部分 基金 参加浙 江同花 顺基 金销售 有限 公司 非现场 交易费 率优 惠活动 的公告》；
（六）2013 年1月18 日， 我公司分 别在中国 证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告 了 《 博
时转债增强 债券型证 券投资基 金2012年第4季度 报告》；
（七）2013 年2 月 22 日， 我公司分 别在中国 证券报 、 上海证券 报、 证 券时报上 公告了
《 关于博时 公司旗下 部 分基金 增加国金 证券为代 销机 构的公告》；
（八）2013 年3月26 日， 我公司分 别在中国 证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告 了 《博
时转债增强 债券型证 券投资基 金2012年 年度报告 （摘 要） 》 ；
（九）2013 年4月1日， 我公司分 别在中国 证券报、 上 海证券报、 证 券时报上 公告了 《 关
于 博时 旗下部 分基金 参加 中国工 商银行 股份 有限公 司个 人电 子银行 申购费 率优 惠活动 的公
告 》 、 《关于 博时 旗下部 分基金 开通在 好买 基金定 投业务 并参加 好买 基金定 投优惠 活动的 公
告》 ；
（ 十 ）2013 年4月12 日， 我公司分 别在中国 证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告 了 《关
于博时公司 旗下部分 基金增加 第一创业 证券为代 销机 构的公告》；
（ 十一）2013 年4 月20日， 我 公司分别在 中国证券报 、上海证券报、 证券时报上 公告了
《 博时转债 增强债券 型证券投 资基金2013 年第1 季度 报告》；
（ 十二） 2013 年5月6日， 我 公司分别 在中国证 券报、 上 海证券报、 证券 时报上公 告了 《 关
于博时旗下 部分基金 开通在好 买基金转 换业务的 公告》；
（ 十三）2013 年5 月22日， 我 公司分别在 中国证券报 、上海证券报、 证券时报上 公告了
《 关于博时 旗下部分 基金参加 中期时代 基金销售 （ 北 京） 有限公司 申购及定 投费率优 惠活动
的公告 》 、 《关于 博时旗下 部分基金 增加中期 时代基金 销售 （北京） 有限公 司为代销 机构的公
告》 、 《关于博时 旗下部分 基金继续 参加重庆 银行股份 有限公司网 上银行基 金申购及 定期定额
申购费率优 惠活动的 公告》 ；
博时基金管 理有限公 司
2013 年 7 月8 日
