鹏华行业 成长证 券投资 基 金
更新的招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二 ○一 三年 七 月
本基金 经中国证 监会 2002 年 4 月 15 日 证监基金 字[2002]13 号文件“ 关于同意 鹏华行
业成长证券 投资基金 设立的批 复 ” 批准 发起设立 。 根 据当时有效 的法规， 本基金基 金合同已
于 2002 年5 月 24 日 生效，基 金管理人 于该日起 正式 开始对基金 财产进行 运作。
重 要 提示
投资有风险,投资者申 购基金时应认 真阅读本招募说 明书, 全面认识本基 金产品的风险
收益特征， 充分 考虑自身 的风险承 受能力， 并对 于申 购基金的意 愿、 时机、 数量等 投资行为
作出独立决 策。 基金管理 人提醒投 资人基金 投资的 “ 买者自负” 原则， 在 投资人作 出投资决
策后，基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资 风险 ，由投资人 自行负责 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 ， 并经中国 证监会核 准。 基金 合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额的 行为本身 即表明其 对基金合
同的承认和接受，并 按照《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关 规定享有权利 、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额 持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准,但中国证监会对本 基金募集的核 准，并不表明 其 对本基金 的价值和收 益做出实质性 判断
或保证， 也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 请 投资者 根据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合自
己的基金产 品。
本基金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 财产， 但 不保
证基金一定 盈利,也不 保证最低 收益。
本基金 的 招募说 明书已经 本基金托 管人复核 。招 募说明书所 载内容截 止日为 2013 年 5
月 23 日，有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2013 年3 月31 日（本报告中财务 数据未 经审
计） 。
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
1
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师 ， 国籍： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会计 师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发展 银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员、 副董事长 、 行长、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲师 ， 国籍： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵 器工业总 公司主任 科员、 中国 证监会处 长、 南方基金管 理有限公 司副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中 国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监 、 香港深 业 （ 集团 ） 有限公 司助理总 经 理、 香港 深业控 股有限公 司副总经 理、
中国高新技术产业投资管理 有限公司董事长兼 行政总 裁、鹏华基金管理有限公司 董 事总裁,
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历任 国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今 任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经 济和商学 学士。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资产管 理工作， 历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监、 东方 汇 理资产管理 股份有限 公司 （CAAM SGR ）
投资副总监、 农业信贷 另类投资 集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执
行委员会委 员、欧利 盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方案部投
资总监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官 ， 现任 欧利盛资 本股份 公司
（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡）首席执 行官和总 经 理 ，同时兼 任欧利盛 AI 资产管理 股份
公司（Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro V araldo 先生，董事，经济 学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资 管理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、 欧利 盛资本股 份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事， 现 任意大利 联合圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老金 产品部负 责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国 籍： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生导 师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主任， 中央金融 工作委员会 研究室主 任， 中国银监 会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央 国债登记 结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士， 国籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业、 能源、电信、 跨 国并购；2007 年加 入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
胡继之先生 ， 监事会 主席， 金 融学博士 ， 高级经 济师 ， 国籍： 中 国。 历任 中国人民 银行
武汉市分行办公室科 长、金融研究 所副所长、所 长， 中国人民银行深圳 分 行办公室负责 人，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理事会秘 书长、 策 划总监 、 纪 委书记 、 党委 委员、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监事 ， 法学学 士， 律 师， 国 籍 ： 意大利 。 曾在意 大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后 在法国农 业信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产 管理股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权 部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监事， 研 究生学 历， 国籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正大 财务公司 工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生，职工监事 ，博士，国籍： 中国。历任深 圳 经济特区证券公司研 究所副所长、
投资部经理，南方基 金管理有限公 司投研部研究 员、 客户服务主管、西部 理财中心总经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国 籍： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏华 基金管理 有限公 司， 历任 登记结算 部副总经 理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士 ， 职工 监事， 法学硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师，
2011 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公 司，现 任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生，副总裁， 特许金融分析师（CFA ） ，经济 学硕士 ，国籍：中国。历任 中国国
际金融有限 公司经理 ， 博时基 金管理有 限公司博 时 价 值增长基金 基金经理 、 固定收 益部总经
理、 基金裕泽基 金经理、 基金 裕隆基金 经理、 股票投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投资部，历 任副主任科员 、主任科员、 副处 长，鹏华基金管理有 限公司总裁助 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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毕 国强先生 ， 副总 裁， 特许 金融分 析师（CFA ） ， 工商 管理硕士 （MBA）， 国籍 ：加 拿
大。 历任广 州文冲船 厂经营部 船舶科科 长、美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中 国证监会 基金监管 部四 处调研员 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基金 管理有限 公司监 察稽核部 副 总经理、 监察稽 核部总经 理、 职工监 事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
彭建辉先生，国籍中 国，工学博士，5 年证券从业 经 验。曾任职于博时基 金管理有限
公司，担任 研究部研 究员，从 事行业研 究工作；2011 年 7 月加盟鹏华基金 管理有限 公司从
事研究投资 工作，历 任高级研 究员、基 金经理助 理，2013 年 3 月起至今 担任鹏华 行业成长
证券投资基 金基金经 理。 彭建 辉生具备 基金从业 资格。 本报告期内 本基金基 金经理发 生变动。
本基金历任 基金经理 ：
2002 年 05 月至 2003 年 4 月 李文忠
2003 年 04 月至 2005 年 02 月 杨毅平
2005 年 02 月至 2006 年 11 月 杨 建勋
2006 年 11 月至 2007 年 08 月 易 贵海
2007 年 08 月至 2011 年 01 月 陈鹏
2011 年 01 月至 2013 年 03 月 张卓
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
彭建辉先生 未担任其 他基金基 金经理。
5、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益投资 总监 、 固定收益 部总经理 ， 社保基 金组
合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金、鹏华 双债 增利债券基 金基金经 理。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基金 基 金 经理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金 组合投 资经理 。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华普惠基金 基金经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 执行 总经理， 鹏 华普天债 券基金基 金经
理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理、鹏华动 力增长基 金基金 经理 。
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6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2013 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ，高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 ， 其 中 封 闭 式 10 只 ， 开 放 式 295 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内外金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三、 相关服务机构
（一）基金 销售机构
1、直销机构 ：
（1）鹏华基 金管理有 限公司
住所：深圳 市 福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话： （021 ）58825962
传真： （021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38010789
联系人： 梁 剑波
2、代销机构 ：
（1）代销银 行
1）中国工商 银行股份 有限公司
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注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：曾 艳
网址：www.95599.cn
4）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
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6) 中国邮 政银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
7）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南 大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深 圳发 展银行大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9) 中国民 生银行股 份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10 ）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉 晓辉
客户服务热 线：95528
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联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
11) 广发银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
12 ）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：郭 伟
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
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网址：www.hzbank.com.cn
16) 渤海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
联系人：王 宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
17) 东莞银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：叶 德森
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
18 ）东莞农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
19 ）大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山 区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：孙 洁
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
20 ）温州银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
客户服务电 话：96699 （浙江） ，962699 （上海） ，0577-96699（ 其他地区 ）
网站：www.wzbank.cn
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21 ）宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22 ）浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
23 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客 户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
24 ）徽商银 行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路 79 号天徽 大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
联系人：叶 卓伟
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安徽省 外) 、96588( 安徽 省内)
网址: www.hsbank.com.cn
25 ）佛山顺 德农村商 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26 ）洛阳银 行股份有 限公司
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
12
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
27 ）包商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：
内蒙古地区 0472-96016 ；北 京地区 010-96016 ；宁 波 地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成 都地区 028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
（2）代销券 商
1) 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海广东 路 689 号
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
13
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
14
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联 系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦 5、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万通证 券有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 湘财证券有 限责任公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万国证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-33388215
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证券有 限责任公 司
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 东莞证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
17) 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
18) 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
19) 中信证券（ 浙江）有 限责任公 司（原中 信金通证 券有 限责任公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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联系人：王 霈霈
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
20) 光大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
21) 平安证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
22) 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热线：95582
联系人：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
23) 中航证券有 限公司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：杜航
联系人：戴 蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
24) 华安证券有 限责任公 司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人 ：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘 霖
公司网址：www.hazq.com
25) 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
26) 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中投证 券有限责 任公司
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界处荣 超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01 、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20 、21、22、23 单元
法定代 表人：龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
28) 万联证券有 限责任公 司
注册地址： 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
29) 第一创业证 券有限责 任公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
30) 广州证券有 限责任公 司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
31) 华林证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
联系人：王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
32) 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 11 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
33) 江海证券有 限公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
34) 厦门证券有 限公司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
35) 银泰证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
21
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
36) 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
37) 爱建证券有 限责任公 司
注 册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ：张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
38) 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
39) 信达证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
40) 华龙证券有 限责任公 司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市东岗 路 638 号 财富大厦
法定代表人 ：李晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人：李 昕田
客户服务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
41) 民生证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表： 余政
联系人：赵 明
电话：010－85127622
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
42) 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
43) 东兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表： 徐勇力
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
23
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
44) 新时代证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
45) 五矿证券有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
46) 财达证券有 限责任公 司
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23 至 26 层
法定代表人 ：翟建强
联系人：陈 丽君
咨询电话：4006128888
公司网址 www.s10000.com
（3）第三方 代销机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册 地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
24
传真：0755-82080798
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3）杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东 新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
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25
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 大厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙江同花 顺基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903
法定代表人 ：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10 ）杭州金 观诚基金 销售有限 公司
住所： 拱墅 区霞湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人 ： 薛松
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26
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和讯信息 科技有限 公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：赵 慧灵
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（二）注册与过户登记人
注册与过户 登记人： 鹏华基金 管理有限 公司
住所： 深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话： （0755 ）82021106 、82021109
联系人： 吴 群莉、潘 艳梅
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所 ：北京市 德恒律师 事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座 12 层
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层
负责 人：王丽
电话： （010 ）65232180
传真： （010 ）65232181
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27
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话： （021 ）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四、 基金的名称
本基金名称 ：鹏华行 业成长证 券投资基 金
五、 基金的类型
本基金类型 ：混合型
六、 基金的投资目 标
在控制风险 的前提下 谋求基金 财产的长 期稳定增 值。
七、 基金的投资方 向
本基金的投 资 方向为 具有良好 流动性的 金融工具 ， 主 要包括国内 依法发行 、 上市的 股票、
债券以及经 中国证监 会批准的 允许基金 投资的其 它金 融工具。 其 中， 投资 重点是预 期营业收
入或净利润 增长率超 过行业平 均水平的 成长性上 市公 司所发行的 股票， 这 部分投资 比例将不
低于本基金 股票资产 的 80% 。
八、 基金的投资策 略
（ 一）投资理念
本基金的投 资理念是 “ 投资在 于把握未 来价值 ” 。
本基金认为 股票价格 变动主要 是体现投 资者对未 来的 预期， 因此 投资应该 从基本面 分析
入手， 坚持 对股票未 来价值的 挖掘， 包 括对行 业未来 变动趋势的 准确判断 和对上市 公司未来
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28
成长性的合 理预测 。
（二）投资 策略
1、一级资产 配置
基金管理人 的投资决 策委员会 在综合考 虑宏观经 济形 势、 政策变 动以及市 场走势等 因素
的前提下及 时调整基 金财产中 股票、债 券和现金 的配 置比例。
2、股票投资
在基金一级 资产配置 中股票的 投资比例 确定之后 ， 本 基金通过两 次优化配 置最终完 成投
资组合的构 建。
（1）以行业 为导向进 行资产配 置
把握各行业 发展趋势 和市场波 动特征， 并对行业 资产 进行科学配 置， 是本 基金投资 的核
心。 本基金 在对影响 行业投资 收益的众 多因素进 行深 入分析的基 础上， 运 用数量化 和系统化
的资产配置 模型 — 最 优行业表 现资产配 置模型（BPS） ，及时调整 各行业的 投资权重 。
（2）成长性 上市公司 的选择
在行业的投 资权重确 定之后， 本基金将 在各行 业中重 点投资于预 期收入或 净利润增 长率
超过行业平 均水平的 成长性上 市公司所 发行的股 票。 具有以下特 点的上市 公司是本 基金重点
关注的对象 ：
1）上市公司 所处行业 发展状况 良好，在 本行业 内处 于领先地位 ；
2）上市公 司财务状况 良好，盈利能 力较强且资产质 量较好，业绩真实并 且具有持续增
长潜力；
3）上市公司 治理结构 规范，管 理水平较 高，有 较强 的技术开发 和市场拓 展能力。
本基金建立 了一套行 业导向的 成长性公 司选择体 系。 首先是根据 对各行业 内上市公 司未
来成长潜力 的分析预 测进行股 票的初选 ； 其次 是利用 本公司自主 开发的财 务分析系 统对初选
上市公司的 盈利能力 和资产质 量进行对 比分析 ， 剔除 其中存在财 务隐患或 业绩有虚 假嫌疑的
上市公司， 构成股票 备选库； 最后是对 股票备选 库中 上市公司的 管理水平 、 技术水 平和市场
开发能力等 进行深入 分析， 并结合 其盈利 能力、 成长潜 力和股价水 平， 选出具体 的投资组 合。
3、债券投资
本基金可投资于国债 、金融债和企业 债（包括可转 债 ） 。本基金将在对利率 走势和债券
发行人基本面进行分 析的基础上， 综合考虑利率 变化 对不同债券品种的影 响、收益率水 平、
信用风险的 大小、流 动性 强弱 等因素， 建立由不 同类 型、不同期 限债券品 种构成的 组合。
（三）基金投资决策
1、决策依据
（1）国家有 关法律、 法规和基 金 合同 的 有关规 定；
（2）国内国际宏观经 济环境、国家 货币政策、利率 走势及通货膨胀预期 、国家产业政
策；
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29
（3）各行业 发展状况 、市场波 动和风险 特征；
（4）上市公 司研究， 包括上市 公司成长 性的研 究和 市场走势；
（5）证券市 场走势。
2、投资流程
（1）金融工程师及行 业研究小组 ： 对宏观经济、行 业、上市公司、投资 策略和金融工
程等与投资 决策有关 的内容都 会进行全 面深入的 研究 ，作为投资 决策的依 据。
（2）投资决策委员会 ：确定本基金 总体资产分配和 投资策略。投资决策 委员会定期召
开会议。如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 ，可临时召 开投资决 策委员会 会议。
（3）基金 经理小组： 构建和调整投 资组合。 构建 和 调整投资组合需 要考 虑的基本因素
包括： 每日 基金申购 和赎回净 现金流量 ； 基金合同 的 投资限制和 比例限制 ； 研究员 的投资建
议；基金经 理的独立 判断；绩 效与风险 评估小组 的建 议等。
（4）集中交易室：基 金经理向集中 交易室下达投资 指令， 集中交易室主 管对 基金投资
指令 进行审 核后，分 配给交易 员 执行投 资指令。
（5）绩效与风险评估 小组：对开放 式基金投资组合 进行评估，向基金 经理 小组提出调
整建议。
（6）监察稽 核部： 对 投资流程 的合法合 规性进 行监 控 。
九、 基金的业绩比 较基准
中信标普 A 股综合指 数涨跌幅 ×80%+ 中 信标普国 债指 数涨跌幅 ×2 0%
中信标普 A 股综合指数包含 全部上市 交易的 A 股股票，同时也 是首只提 供完整的 中国
股票市场行 业分类信 息的指数 ，是中国 A 股市 场的整 体走势表征 。
中信标普国 债指数样 本涵盖了 上海证券 交易所所 有的 国债品种。 交易所的 国债交易 市场
具有参与主 体丰富、 竞价交易 连续的特 性， 能反 映出 市场利率的 瞬息变化 ， 也使得 中信标普
国债指数能 真实地标 示出利率 市场整体 的收益风 险度 。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建 上述业绩比 较基准。
十、 基金的风险收 益特征
本基金属混 合型证券 投资基金 ， 为证券 投资基金 中的 中高风险品 种。 本基 金长期平 均的
风险和预期 收益低于 成长型基 金，高于 指数型基 金、 货币市场基 金、纯债 券基金和 国债。
十一 、基金的投资 组合报告（ 未经审计）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
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30
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据基金 合同 规定， 于 2013 年4 月 17 日复 核了
本报告中的 财务指标 、 净值表 现和投资 组合报告 等内 容， 保证复 核内容不 存在虚假 记载、 误
导性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2013 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资 419,300,062.33 60.52
其中：股票
419,300,062.33 60.52
2 固定收益投 资
199,968,928.00 28.86
其中：债券
199,968,928.00 28.86
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
42,981,826.27 6.20
6 其他资产
30,546,116.95 4.41
7 合计
692,796,933.55
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 233,581,469.92 33.89
D
电力、 热 力、 燃气及水 生产
和供应业
26,919,993.64 3.91
E 建筑业 12,453,761.10 1.81
F 批发和零售 业 16,731,537.18 2.43
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软 件和信息 技术
服务业
42,616,584.81 6.18
J 金融业 60,507,658.24 8.78
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 6,595,769.14 0.96
M 科学研究和 技术服务 业 10,836,000.00 1.57
N
水利、 环境和 公共设施 管理
业
- -
O
居民服务、 修 理和其他 服务
业
- -
P 教育 - -
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31
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 9,057,288.30 1.31
S 综合 - -
合计 419,300,062.33 60.84
3、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600016 民生银行 2,999,920 28,919,228.80 4.20
2 300167 迪威视讯 1,724,000 23,532,600.00 3.41
3 000651 格力电器 680,000 19,427,600.00 2.82
4 000530 大冷股份 2,104,699 17,195,390.83 2.49
5 000418 小天鹅Ａ 1,499,920 16,904,098.40 2.45
6 600894 广日股份 2,315,542 16,810,834.92 2.44
7 601100 恒立油缸 1,524,939 15,401,883.90 2.23
8 000715 中兴商业 1,600,000 14,192,000.00 2.06
9 600276 恒瑞医药 419,901 14,112,872.61 2.05
10 000001 平安银行 700,000 14,084,000.00 2.04
4、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 42,244,752.00 6.13
2 央行票据 139,918,000.00 20.30
3 金融债券 14,994,000.00 2.18
其中：政策 性金融债 14,994,000.00 2.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,812,176.00 0.41
8 其他 - -
9 合计 199,968,928.00 29.01
5、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 1001060 10 央行票据60 1,000,000 99,930,000.00 14.50
2 010308 03 国债⑻ 421,100 42,244,752.00 6.13
3 1001042 10 央行票据42 400,000 39,988,000.00 5.80
4 130201 13 国开 01 150,000 14,994,000.00 2.18
5 110023 民生转债 26,550 2,812,176.00 0.41
6、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细
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32
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、 报 告期末本 基金投 资的股指 期货交易 情况说明
(1) 报 告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
(2) 本 基金投资 股指期货 的投资政 策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
9、投资组合报告附注
（1 ）本基金 投资的前 十名证券中 本期没有 发行主体 被监管部门立 案调查的 、或在报 告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2 ）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3 ）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 328,988.47
2 应收证券清 算款 26,413,130.13
3 应收股利 -
4 应收利息 3,619,471.50
5 应收申购款 184,526.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,546,116.95
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 000715 中兴商业 14,192,000.00 2.06 公告事项停 牌
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
1、基金合同 生效以来 的投资业 绩及其与 同期基 准的 比较如下表 所示：
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33
净值增长
率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较 基准
收益率 3
业绩比较 基准
收益率标 准差 4 1-3 2-4
2002 年 5 月 24 日至
2002 年 12 月 31 日
-14.69% 0.55% -12.30% 1.01% -2.39% -0.46%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
16.85% 0.80% -2.30% 0.88% 19.15% -0.08%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-10.10% 0.99% -13.84% 1.08% 3.74% -0.09%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
8.22% 0.97% -6.70% 1.14% 14.92% -0.17%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.49% 1.17% 83.30% 1.13% 43.19% 0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
104.26% 1.66% 122.38% 1.82% -18.12% -0.16%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-39.11% 1.79% -53.34% 2.41% 14.23% -0.62%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
56.74% 1.33% 80.22% 1.63% -23.48% -0.30%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
10.78% 1.23% -1.77% 1.25% 12.55% -0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.00% 1.03% -22.33% 1.07% -0.67% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 3.07% 1.00% 5.38% 1.06% -2.31% -0.06%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 3 月 31 日 3.19% 1.15% 1.91% 1.15% 1.28% 0.00%
自基金合同 生效起
2013 年 3 月 31 日 288.61% 1.21% 91.39% 1.41% 197.22% -0.20%
2、基金合同生效以来 基金份额净值 的变动情况，并 与同期业绩比较基准 的变动进行比
较：
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34
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金财 产， 但不 保证基金 一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投 资有 风险， 投资 人在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1： 业绩比较基准= 中信标普 A 股 综合指数涨跌 幅 ×80%+ 中信标普 国债指数涨跌 幅
×20% 。.
注 2：本基金 基金合 同于 2002 年 5 月 24 日生效 。
注3、基金业 绩截止 日为 2013 年 3 月 31 日（未 经审 计） 。
十三 、基金的费用
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用 的种类：
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）证券交 易费用；
（4）基金信 息披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
35
（6）与基金 相关的会 计师费 、 审计费、 验资费 和律 师费；
（7）按照国 家有关规 定可以列 入的其它 费用。
上述基金费 用由基金 托管人根 据有关法 规和相应 协议 的规定， 按 费用的实 际支出金 额支
付，列入当 期基金费 用。国家 另有规定 的从其规 定。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费率 计算 。计算方法 如下：
Ｈ=Ｅ×1.5% ÷ 当年天 数
Ｈ为每日应 计提 的基 金管理费
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计提 ， 逐日累 计至每个 月月末， 按月 支付， 由基 金管理人 向基金托 管人
发送基金管 理费划付 指令， 基 金托管人 复核后 于次月 前 2 个工作 日内从基 金财产中 一次性支
付给基金管 理人，若 遇法定节 假日、休 息日等， 支付 日期顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 的基金资 产净值的 2.5‰的 年费 率计提。计 算方法如 下：
Ｈ=Ｅ×2.5 ‰÷ 当年 天数
Ｈ为每日应 计提的基 金托管费
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日 计提 ， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支 付。 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管 费划付指 令， 基金 托管人复 核后于 次月前2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金托管 人。若遇 法定节假 日、休息 日等，支 付日 期顺延。
（3） 上述 1 中（3） 至 （7） 项 费用由基 金托管 人根据 其它有关法 规及相应 协议的规 定，
按费用实际 支出金额 支付，列 入当期基 金费用。
3、不列入基 金费用的 项目
基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。
4、基金管理人和基金 托管 人可磋商 酌情调低基金管 理费和基金托管费， 此项调整不需
要基金份额 持有人大 会决议通 过。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金采用 前端收费 的形式收 取销售费 用， 本 基金对 通过直销柜 台申购的 养老金客 户与
除此之外的 其他投资 者实施差 别的申购 费率。
养 老金 客户 指基 本养 老基金 与依 法成 立的 养老 计划筹集 的资 金及 其投 资运 营收益 形 成
的补充养老 基金， 包 括全国社 会保障基 金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企 业年金单
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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一计划以及 集合计划 。 如将来 出现经养 老基金监 管部 门认可的新 的养老基 金类型， 基金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临 时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按 规定向中 国证监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户 特定 申购费 率如下表 ：
申购金额（ 元） 特定申购费 率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 0.60%
100 万≤ M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表 ：
申购金额（ 元） 申购费率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 1.50%
100 万≤ M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注：投资者 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适用费 率按 单笔分别计 算。
计算公式：
净申购金额= 申购金额/[1+申购 费率]
申购费用=申 购金额- 净申购金 额
申购份额=净 申购金额/T 日基 金份额净 值
2、赎回费用
持有时间（Y ） 费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年
0
计算公式：
赎回费 = 赎回当日 基金份额 净值× 赎回份额× 赎回费 率
赎回金额 = 赎回当 日基金份 额净值× 赎回份 额－赎回 费
赎回费由赎 回人承担 ， 其中 60% 用 于基金注 册与过 户 登记服务等 费用， 40% 列 入基金财
产。
3、转换费 用
本基金现已 开通了基 金的转换 业务， 相 关基金转 换费 率、 计算公 式、 使用 方法及转 换业
务规则等参 见本公司 发布的相 关公告。
4、基金管理人可以在 基金合同规定 的范围内调整上 述费率。上述费率如 发生变更，基
鹏 华行 业成 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要
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金管理人应最迟于新 的费率实施 前 3 个工作日在 至 少一种中国证监会指 定的信息披露 媒体
公告。调整 后的上述 费率还将 在最新的 招募说明 书中 列示。
5、基金管理人 可以在不违背 法律法规规定及 基 金合同约定的情形下 根据市场情况制 定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定 职业的投资者以及以特定交易方式( 如
网上交易、电话交易等) 等定期或不定期地开展基金促销活动。 对部分投资人费用的减免不
构成对其他 投资人的 同等义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理人根据《 中华人民共和国 证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作管理办
法》 、 《证券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券投资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的规 定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投 资管理活动 ， 对 本基 金管理人 原公告的
本基金招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下 ：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“八 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。
6、对“九、 基金的业 绩” 部 分的相关 内容进行 了更 新。
7、更新了“ 二十 一、 其他应披 露事项 ” 的相关 内容 。
鹏华 基金管理有限 公司
2013 年 7 月 6 日
