长 城久泰沪 深 300 指 数证 券投资 基金 更 新 的招 募说明书 摘要 2013 年第 1 号
基金 管理 人： 长城 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 招商 银行 股份 有限 公司
二 ○ 一三 年七 月
长城 久泰 沪深 300 指数 证券 投资 基金 经中 国证 监会 2004 年 4 月 2 日证 监基 金字
【2004 】51 号文 批准 发起 设立 。本 基金 合同 于 2004 年 5 月 21 日正 式生 效。
重要 提示
投资 有风 险， 投资 人申 购基 金时 应认 真阅 读本 招募 说明 书； 基金 的过 往业 绩并 不预
示其 未来 表现 ， 本 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运
用基 金财 产， 但不 保证 基金 一定 盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘 要根 据本 基金 的基 金合 同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准。 基金
合同 是约 定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人 自依 基金 合同 取得
基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人和 本基 金合 同的 当事 人， 其持 有基 金份 额的 行为
本身 即表 明其 对基 金合 同的 承认 和接 受，并按 照《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金
法》 、 《证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《长城久 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 基
金合 同》及其 他有 关规 定享 有权 利、承担 义务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金份 额持 有人
的权 利和 义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招 募说 明书 所载 内容 截止 日为 2013 年 5 月 20 日， 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止
日为 2013 年 3 月 31 日 （财 务数 据未 经审 计） 。 本招 募说 明书 更新 已经 本基 金托 管
人招 商银 行股 份有 限公 司复 核。
一、 基金 管理 人
（一 ）基 金管 理人 概况
1、名 称： 长城 基金 管理 有限 公司
2、注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 41 层
4、法 定代 表人 ：杨 光裕
5、组 织形 式： 有限 责任 公司 6、设 立日 期：2001 年 12 月 27 日 7 、电 话：0755-23982338
8、传 真：0755-23982328
9、联 系人 ：袁 柳生
10、客 户服 务电 话：400-8868-666
11、注 册资 本： 壹亿 伍仟 万元 人民 币
12、股 权结 构：
持股 单位 占总 股本 比例
长城 证券 有限 责任 公司 47.059 ％
中原 信托 有限 公司 17.647 ％
北方 国际 信托 股份 有限 公司 17.647 ％
东方 证券 股份 有限 公司 17.647 ％
合计 100 ％
13、 管 理基 金情 况： 目前 管理 长城 久富 核心 成长 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ）、久
嘉证 券投 资基 金、 长 城久 恒平 衡型 证券 投资 基金、 长城 久泰 沪深 300 指数 证券 投资
基金 、 长 城货 币市 场证 券投 资基 金、长城 消费 增值 股票 型证 券投 资基 金、长城 安心
回报 混合 型证 券投 资基 金、 长城 品牌 优选 股票 型证 券投 资基 金、 长城 稳健 增利 债券
型证 券投 资基 金、 长城 双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵 活配 置混
合型 证券 投资 基金 、 长 城中 小盘 成长 股票 型证 券投 资基 金、 长城 积极 增利 债券 型证
券投 资基 金、 长城 久兆 中小 板 300 指数 分级 证券 投资 基金 和长 城优 化升 级股 票型 证
券投 资基 金、 长城 保本 混合 型证 券投 资基 金、 长城 岁岁 金理 财债 券型 证券 投资 基金
和长 城久 利保 本混 合型 证券 投资 基金 等十 八只 基金。
（二 ）基 金管 理人 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 管人 员介 绍
(1) 董事
杨光 裕先 生，中共 党员 ， 硕 士研 究生 毕业 。 历 任江 西省 审计 厅办 公室 主任 ， 长 城证
券有 限责 任公 司副 总裁 ，现 任长 城基 金管 理有 限公 司董 事长。
何伟 先生 ， 中 共党 员，硕士 研究 生。曾任 职于 北京 兵器 工业 部计 算机 所、深圳 蛇口工业 区电 子开 发公 司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限 公司 等公 司，1993 年 2 月起 历任 君
安证 券有 限公 司投 资二 部经 理、 总裁 办主 任 、 公 司总 裁助 理兼 资产 管 理公 司常 务副
总经 理、营业 部总 经理 ， 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司总 裁助 理，华富 基金 管理 有限
公司（筹 ） 拟 任总 经理 ， 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司总 裁助 理、公司 副总 裁。现 任
长城 证券 有限 责任 公司 总裁。
范小 新先 生， 中共 党员 ，经 济学 博士 ，高 级经 济师 。1986 年 7 月参 加工 作， 历任
重庆 市对 外经 济贸 易委 员会 副处 长， 西南 技术 进出 口公 司总 经理 助理 ， 重 庆对 外经
贸委 美国 公司 筹备 组组 长， 中国 机电 产品 进出 口商 会法 律部 副主 任， 华能 资本 服务
有限 公司 总经 理工 作部 副经 理。 现任 长城 证券 有限 责任 公司 董事 会秘 书兼 纪委 书
记、 党委 委员。
梁宇 峰先 生， 中共 党员 ，复 旦大 学经 济学 博士 。 历 任东 方证 券股 份有 限公 司研 究发
展总 部经 理助 理、 办公 室主 任助 理、 研究 所副 所长 ，2006 年 4 月至 今任 东方 证券
股份 有限 公司 研究 所所 长。
姬宏 俊先 生，中共 党员 ， 研 究生 学历 ， 工 商管 理硕 士。历任 河南 省计 划委 员会 老干
部处 副处 长、投资 处副 处长 ， 发 展计 划委 员会 财政 金融 处副 处长 ， 国 家开 发银 行河
南省 分行 信贷 一处 副处 长。 现任 中原 信托 有限 公司 副总 裁。
陆妍 女士， 1991 年 毕 业于 天津 理工 学院 管理 信息 系统 专业 ， 获 工学 学士 学位 ， 1997
年毕 业于 天津 大学 管理 学院 ， 获 工学 硕士 学位 。 曾 任天 津国 际信 托投 资公 司进 出口
贸易 咨询 部部 门经 理、 天津 泰达 集团 证券 投资 部项 目经 理、 北方 国际 信托 股份 有限
公司 证券 管理 总部 总经 理， 现任 北方 国际 信托 股份 有限 公司 副总 经理。
王连 洲先 生 ， 山东 人， 1964 年 从 山东 财经 学院 财政 金融 专业 本科 毕业 ， 分 配中 国人
民银 行总 行印 制管 理局 工作。 1983 年调 任全 国人 大财 经委 员会 ， 历任 办公 室财 金组
组 长、 办 公室 副主 任、 经济 法室 副主 任、 研究 室负 责人 、 巡视 员， 是中 国 《 证券 法》 、
《信 托法 》、 《证 券投 资基 金法 》起 草工 作的 主要 组织 者和 参与 者，2000 年 退休。
谢志 华先 生，中共 党员 ， 经 济学 博士 。 历 任湖 南国 营大 通湖 农场 教师 、 湘 西自 治州
商业 学校 教师 、北 京商 学院 （现 北京 工商 大学 ） 副 院长 、北 京工 商大 学校 长助 理。
2003 年 至 今任 北京 工商 大学 副校 长。 刘杉 先生 ， 经 济学 博士 。 曾 任中 华工 商时 报社 海外 部编 辑、副主 任、中华 工商 时报
财经 新闻 部主 任， 中国 人民 银行 深圳 分行 金融 早报 社总 编辑 ， 中 华工 商时 报社 总编
辑助 理，现任 中华 工商 时报 社副 总编 辑，兼任 北京 工商 大学 教授 、 中 国人 民大 学信
托与 基金 研究 所研 究员。
鄢维 民先 生，经济 学学 士。历任 江西 省社 会科 学院 经济 研究 所发 展室 副主 任，深圳
市体 改委 宏观 调控 处、企业 处副 处长 ， 深 圳市 证券 管理 办公 室公 司审 查处 处长 ， 招
银证 券公 司副 总经 理。 现任 深圳 市证 券业 协会 常务 副会 长兼 秘书 长、 深圳 上市 公司
协会 副会 长兼 秘书 长。
熊科 金先 生，经济 学硕 士。历任 中国 银行 江西 信托 投资 公司 证券 业务 部负 责人 ， 中
国东 方信 托投 资公 司南 昌证 券营 业部 总经 理、 公司 证券 总部 负责 人， 华夏 证券 有限
公司 江西 管理 总部 总经 理， 中国 银河 证券 有限 责任 公司 基金 部负 责人 、 银 河基 金管
理有 限公 司筹 备组 负责 人， 银河 基金 管理 有限 公司 副总 经理 、总 经理 。2011 年 7
月进 入长 城基 金管 理有 限公 司 ， 现任 公司 董事 、总 经理 。
（2 ）监 事
吴礼 信先 生，中共 党员 ， 会 计师 ， 中 国注 册会 计师（非 执业 ）。历任 安徽 省地 矿局
三二 六地 质队 会计 主管 ， 深 圳中 达信 会计 师事 务所 审计 一部 部长 ， 大 鹏证 券有 限责
任公 司计 财综 合部 经理 ， 大 鹏证 券有 限责 任公 司资 金结 算部 副总 经理 ， 第 一创 业证
券有 限责 任公 司计 划财 务部 副总 经理。 2003 年进 入长 城证 券有 限责 任公 司 ， 任 财务
部总 经理 ， 现 任长 城证 券有 限责 任公 司财 务总 监， 并担 任长 城基 金管 理有 限公 司监
事会 主席。
王燕 滨先 生，中共 党员 ， 工 商管 理硕 士，高级 经济 师。历任 内蒙 银行 学校 教师 、校
团委 书记 、 学 生科 科长 、 教 研室 主任 ， 内 蒙古 证券 公司 发行 部经 理、上海 业务 部总
经理 、 总 经理 助理 、 副 总经 理，海通 证券 天津 、 北 京营 业部 总经 理，北 方信 托业 务
二部 总经 理、 公司 总经 理助 理兼 信托 业务 二部 总经 理。 现任 北方 信托 总经 理助 理兼
资产 管理 部总 经理。
张令 先生 ， 中 共党 员，研究 生学 历。历任 中国 纺织 机械 股份 有限 公司 财务 会计 、 副
科长 、 科 长、副总 会计 师、上海 浦发 银行 信托 证券 部科 长、副总 经理 、东方 证券 股份有 限公 司资 金财 务管 理总 部总 经理 ，现 任东 方证 券股 份有 限公 司稽 核总 部总 经
理。
孟凡 君先 生，中共 党员 ， 经 济学 学士 ， 经 济师 。 历 任工 商银 行河 南华 信资 金市 场融
资二 部经 理、总经 理助 理、中原 信托 投资 有限 公司 开封 证券 营业 部副 经理 、 资 产管
理部 经理 ，现 任中 原信 托有 限公 司投 资管 理二 部经 理。
王 燕女 士， 中共 党员，江 西财 经大 学会 计学 硕士 。2007 年 5 月进 入长 城基 金管 理
有限 公司 ，曾 在运 行保 障部 登记 结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年 8 月进 入综 合
管理 部从 事财 务会 计工 作 ， 现任 公司 财务 经理 。
张静 女士 ， 中 共党 员，2005 年 毕 业于 南开 大学 ， 法学 硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华鑫 基
金管 理有 限公 司监 察稽 核部 监察 稽核 员，2007 年 5 月进 入长 城基 金管 理有 限公 司 ，
现任 长城 基金 管理 有限 公司 监察 稽核 部法 务主 管。
（3 ）高 级管 理人 员
杨光 裕先 生， 长城 基金 管理 有限 公司 董事 长 ， 简历 同上 。
熊科 金先 生， 长城 基金 管理 有限 公司 董事 、总 经理 ，简 历同 上。
余骏 先生，硕 士研 究生 毕业 。 曾 任教 于中 国地 质大 学经 管学 院 ，历任 中国 人民 银行
湖北 省分 行科 室负 责人 ， 君 安证 券有 限公 司研 究部 宏观 室负 责人 ， 长 城证 券有 限责
任公 司营 业部 总经 理， 长城 基金 管理 有限 公司 督察 长兼 监察 稽核 部总 经理 ， 长 城基
金管 理有 限公 司副 总经 理兼 运行 保障 部总 经理 和综 合管 理部 总经 理， 长城 基金 管理
有限 公司 副总 经理 兼市 场开 发部 总经 理 ， 现任 公司 副总 经理 。
彭洪 波先 生，武汉 大学（武 汉测 绘科 技大 学）工学 学士 ， 中 南财 经政 法大 学经 济学
硕士 。 曾 就职 于长 城证 券有 限责 任公 司，历任 深圳 东园 路营 业部 电脑 部经 理，公司
电 子商 务筹 备组 项目 经理 ，公 司审 计部技术 主审 。2002 年 3 月进 入长 城基 金管 理
有限 公司 ， 历 任监 察稽 核部 业务 主管 、 部 门副 总经 理、部门 总经 理、公司 督察 长兼
监察 稽核 部总 经理 、 公 司总 经理 助理 兼运 行保 障部 总经 理， 现任 公司 副总 经理 兼运
行保 障部 总经 理。
桑煜 先生 ， 中 共党 员，经济 学学 士。曾任 职于 中国 建设 银行 山东 省分 行、中国 建设
银行 总行 基金 托管 部。2002 年 8 月进 入长 城基 金管 理有 限公 司 ， 历任 市场 开发 部业务 主管 、 运 行保 障部 副总 经理 、 运 行保 障部 总经 理、市场 开发 部总 经理 、 综 合管
理部 总经 理、 公司 总经 理助 理， 现任 公司 副总 经理 兼市 场开 发部 总经 理。
车君 女士 ，中 共党 员， 经济 学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份 有限 公司 ，
1993 年 起 先后 在中 国证 监会 深圳 监管 局市 场处 、 机 构监 管处 、 审 理执 行处 、 稽 查一
处、机构 监管 二处 、 党 办等 部门 工作 ， 历 任副 主任 科员 、 主 任科 员、副 处长 、 正 处
级调 研员 等职 务。 现任 公司 督察 长兼 监察 稽核 部总 经理。
2、本 基金 基金 经理 简历
杨建 华先 生 ， 1969 年出 生， 北京 大学 力学 系理 学学 士 ， 北京 大学 光华 管理 学院 经济
学硕 士，注册 会计 师。曾就 职于 华为 技术 有限 公司 财务 部、长城 证券 有限 责任 公司
投资 银行 部 。 2001 年 10 月进 入长 城基 金管 理公 司基 金投 资部 任基 金经 理助 理 ； 2007
年 9 月 25 日至 2009 年 1 月 5 日任" 长城 安心 回报 混合 型证 券投 资基 金" 基金 经理 ，
2011 年 1 月 27 日至 2013 年 6 月 17 日任" 长城 中小 盘成 长股 票型 证券 投资 基金"
基金 经理 ，现 任公 司总 经理 助理 、投 资总 监兼 基金 管理 部总 经理。自 2004 年 5 月
21 日基金 合同 生效 至今 任" 长城 久泰 沪深 300 指数证 券投 资基 金" 基金 经理， 自 2009
年 9 月 22 日起 兼任" 长城 久富 核心 成长 股票 型证 券投 资基 金" 基金 经理 ， 自 2013 年
6 月 18 日起 兼任" 长城 品牌 优选 股票 型证 券投 资基 金" 基金 经理。
3、本 基金 管理 人公 募基 金投 资决 策委 员会 成员 的姓 名和 职务 如下：
熊科 金先 生， 投资 决策 委员 会主 任 ， 公司 董事 、总 经理 。
杨建 华先 生，投资 决策 委员 会执 行委 员，公司 总经 理助 理、投资 总监 兼基 金管 理部
总经 理， 基金 经理。
秦玲 萍女 士， 投资 决策 委员 会委 员 ， 公司 研究 部总 经理 。
钟光 正先 生， 投资 决策 委员 会委 员， 公司 固定 收益 部副 总经 理 ， 基金 经理 。
徐九 龙先 生， 投资 决策 委员 会委 员 ， 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近亲 属关 系。
二、 基金 托管 人
（一 ）基 金托 管人 概况
1、基 本情 况 名称 ：招 商银 行股 份有 限公 司（ 以下 简称" 招商 银行" ）
设立 日期：1987 年 4 月 8 日
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
办公 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
注册 资本：215.77 亿元
法定 代表 人 ： 傅育 宁
行长 ：马 蔚华
资产 托管 业务 批准 文号 ：证 监基 字【2002 】83 号
电话 ：0755-83199084
传真 ：0755-83195201
资产 托管 部信 息披 露负 责人：张 燕
2、发 展概 况
招商 银行 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完全 由企 业法 人持 股的 股份 制商
业银 行， 总行 设在 深圳 。 自成 立以 来， 招商 银行 先后 进行 了三 次增 资扩 股， 并于 2002
年 3 月成 功地 发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股票 代码 ：600036），
是国 内第 一家 采用 国际 会计 标准 上市 的公 司 。 2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，
9 月 22 日在 香港 联交 所挂 牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月 5 日行 使 H 股超 额配
售， 共发 行了 24.2 亿 H 股。 截止 2012 年 9 月 30 日， 招商 银行 总资 产 3.1446 万
亿元 人民 币， 核心 资本 充足 率 8.47% 。
2002 年 8 月 ， 招商 银行 成立 基金 托管 部；2005 年 8 月， 经报 中国 证监 会同 意 ， 更
名为 资产 托管 部， 下设 业务 支持 室、 产 品管 理室、 业 务营 运室 、 稽 核监 察室 4 个职
能处 室， 现有 员工 52 人。2002 年 11 月， 经中 国人 民银 行和 中国 证监 会批 准获 得
证券 投资 基金 托管 业务 资格 ，成 为国 内第 一家 获得 该项 业务 资格 上市 银行 ；2003
年 4 月， 正式 办理 基金 托管 业务 。 招 商银 行作 为托 管业 务资 质最 全的 商业 银行 ， 拥
有证 券投 资基 金托 管、 受托 投资 管理 托管 、合 格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ）、全
国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金 托管、企 业年 金基 金托 管等 业务 资格 。
招商 银行 确立" 因势 而变 、 先您 所想" 的托 管理 念和" 财富 所托 、 信 守承 诺" 的托 管核 心价值 ， 独 创"6S 托管 银行" 品牌 体系 ， 以" 保护 您的 业务 、 保 护您 的财 富" 为历 史使 命 ，
不断 创新 托管 系统 、服 务和 产品 ：在 业内 率先 推出" 网上 托管 银系 统"、托 管业 务综
合系 统和"6 心" 托 管服 务标 准， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析 报告，开 办国 内首 个托
管 银行 网站 ， 成功 托管 国内 第一 只券 商集 合资 产管 理计 划、 第 一只 FOF、第 一 只 信
托资 金计 划、 第一 只股 权私 募基 金、 第一 家实 现货 币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、
第一 只境 外银 行 QDII 基金 、第 一只 红利 ETF 基金 、第 一只"1+N" 基金 专户 理财 、
第一 家大 小非 解禁 资产、第 一单 TOT 保管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向 全面 投资 者
服务 机构 的转 变， 得到 了同 业认 可。
经 过十 年发 展， 招 商银 行资 产托 管规 模快 速壮 大 。 2012 年招 商银 行加 大高 收益 托管
产品 营销 力度 ，新 增托 管公 募开 放式 基金 13 只， 新增 首发 公募 开放 式基 金托 管规
模 433 亿 元。 克 服国 内证 券市 场震 荡下 行的 不利 形势， 托管 费收 入、 托 管资 产均 创
出历 史新 高， 实 现托 管费 收入 6.54 亿元 ， 较 上年 增长 28.17% ， 托 管资 产余 额 1.08
万亿 元， 较 年初 增长 112.85% 。 作 为公 益慈 善基 金的 首个 独立 第三 方托 管人 ， 成功
签约" 壹基 金" 公益 资金 托管 ，为 我国 公益 慈善 资金 监管 、信 息披 露进 行有 益探 索，
该项 目荣 获 2012 中国 金融 品牌 「金 象奖 」"十大 公益 项目" 奖； 三度 蝉联 获《 财资 》
"中国 最佳 托管 专业 银行" 。
（二 ）主 要人 员情 况
傅育 宁先 生， 招商 银行 董事 长和 非执 行董 事， 英国 布鲁 诺尔 大学 博士 学位 。1999
年 3 月开 始担 任本 公司 董事 。2010 年 8 月起 任招 商局 集团 有限 公司 董事 长。 兼任
招商 局国 际有 限公 司 （香 港联 合交 易所 上市 公司 ） 主席 ， 利和 经销 集团 有限 公司 （香
港联 合交 易所 上市 公司 ） 及 信和 置业 有限 公司（香 港联 合交 易所 上市 公司 ） 独 立非
执行 董事 ， 香 港港 口发 展局 董事 ， 香 港证 券及 期货 事务 监察 委员 会成 员等 ； 中 国南
山开 发 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事 长， 招 商局 能源 运输 股份 有限 公司(上海 证券 交易
所上 市公 司) 董事 长， 及中 国国 际海 运集 装箱(集团) 股份 有限 公司( 深圳 证券 交易 所上
市公 司)董事 长， 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地 有限 公司 独立 非执 行董 事。
马蔚 华先 生， 招商 银行 执行 董事 、行 长兼 首席 执行 官，1999 年 1 月加 入本 公司 。
经济 学博 士学 位， 高级 经济 师 。 第 十一 届全 国政 协委 员。1999 年 1 月起 任招 商银行股 份有 限公 司行 长兼 首席 执行 官。 分别 自 1999 年 9 月、2003 年 9 月、2007
年 11 月及 2008 年 10 月 起兼 任招 银国 际金 融有 限公 司董 事长、招 商信 诺人 寿保
险有 限公 司董 事长 及招 商基 金管 理有 限公 司董 事长 及永 隆银 行有 限公 司董 事长 ， 并
自 2002 年 7 月起 担任 招商 局集 团公 司董 事。 同时 担任 中国 国际 商会 副主 席、 中 国
企业 家协 会执 行副 会长 、 中 国金 融学 会常 务理 事、 中国 红十 字会 第八 届理 事会 常务
理事 、 深 圳市 综研 软科 学发 展基 金会 理事 长和 北京 大学 、 清 华大 学等 多所 高校 兼职
教授 等职。
唐志 宏先 生， 招商 银行 副行 长， 吉林 大学 本科 毕业 ，高 级经 济师 。1995 年 5 月加
入本 公司 ， 历 任沈 阳分 行副 行长 ， 深 圳管 理部 副主 任，兰州 分行 行长 ， 上 海分 行行
长， 深圳 管理 部主 任， 总行 行长 助理 ，2006 年 4 月起 担任 本公 司副 行长 。同 时担
任招 商信 诺人 寿保 险公 司及 中国 银联 股份 有限 公司 董事。
吴晓 辉先 生， 招商 银行 资产 托管 部总 经理 ，硕 士研 究生 ，高 级经 济师 。1993 年 10
月进 入招 商银 行工 作； 历任 招商 银行 总行 计划 资金 部副 总经 理 ， 总 行资 金交 易部 总
经理 ， 招银 国际 金融 有限 公司 总裁 ； 招商 银行 济南 分行 党委 书记、 行长 ，2011 年 7
月起 担任 招商 银行 总行 资产 托管 部总 经理。
（三 ）基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2013 年 4 月 30 日， 招商 银行 股份 有限 公司 托管 了招 商安 泰系 列证 券投 资基 金
（含 招商 安泰 股票 型投 资基 金、 招商 安泰 平衡 型证 券投 资基 金和 招商 安泰 债券 投资
基金 ） ，招商 现金 增值 证券 投资 基金 、 华 夏经 典配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 城久
泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金、 华夏 货币 市场 基金、 光大 保德 信货 币市 场证 券投 资
基金 、 华 泰柏 瑞金 字塔 稳本 增利 债券 型证 券投 资基 金、 海富 通强 化回 报混 合型 证券
投资 基金 、 光 大保 德信 新增 长股 票型 证券 投资 基金 、 富 国天 合稳 健优 选股 票型 证券
投资 基金 、 上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金、 德盛 优势 股票 型证 券投 资基
金、 华富 成长 趋势 股票 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信优 势配 置股 票型 证券 投资 基金 、
益民 多利 债券 型证 券投 资基 金、 德盛 红利 股票 证券 投资 基金 、上 证中 央企 业 50 交
易型 开放 式指 数证 券投 资基 金、 上投 摩根 行业 轮动 股票 型证 券投 资基 金、 中银 蓝筹
精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 南方 策略 优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴全 合润分 级股 票型 证券 投资 基金 、 中邮 核心 主题 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛沪 深 300 指数
证券 投资 基金 （LOF ）、 中银 价值 精选 灵活 配置 混合 型基 金 、 中银 稳健 双利 债券 型
证券 投资 基金 、 银 河创 新成 长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实多 利分 级债 券型 证券 投资
基金 、 国 泰保 本混 合型 证券 投资 基金 、 华 宝兴 业可 转债 债券 型证 券投 资基 金、建信
双利 策略 主题 分级 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 新兴
产业 股票 型证 券投 资基 金、 博时 裕祥 分级 债券 型证 券投 资基 金 、 上证 国有 企业 100
交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 华 安可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金、 中银 转债
增强 债券 型证 券投 资基 金、 富国 低碳 环保 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 油气 能源 股票
证券 投资 基金 （QDII-LOF ） 、 中 银中 小盘 成长 股票 型证 券投 资基 金 、 国 泰成 长优 选
股票 型证 券投 资基 金、 兴全 轻资 产投 资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）、 易方 达纯 债
债券 型证 券投 资基 金 、 中银 沪深 300 等权 重指 数证 券投 资基 金(LOF)、 中 银保 本混
合型 证券 投资 基金 、嘉 实增 强收 益定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 、工 银瑞 信 14 天
理财 债券 型发 起式 证券 投资 基金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型 发起 式证 券投 资基 金、
诺安 双利 债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 南 方安 心保
本混 合型 证券 投资 基金 、 中银 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金 、 中海 惠裕 纯债 分级 债
券型 发起 式证 券投 资基 金、 建信 双月 安心 理财 债券 型证 券投 资基 金 、 中银 理财 30
天债 券型 证券 投资 基金 、 广 发新 经济 股票 型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银稳 健添 利债
券型 发起 式证 券投 资基 金、 博时 亚洲 票息 收益 债券 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 增利
分级 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰利 分级 债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银消 费主
题股 票型 证券 投资 基金 共 62 只开 放式 基金 及其 它托 管资 产， 托管 资产 为 13344.95
亿元 人民 币。
三、 相关 服务 机构
（一 ）销 售机 构
1、直 销机 构
名称 ：长 城基 金管 理有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层
办公 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层 法定 代表 人 ： 杨光 裕
电话 ：0755-23982338
传真 ：0755-23982328
联系 人： 黄念 英
客户 服务 电话 ：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2、代 销机 构
（1 ） 招商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
法定 代表 人 ： 傅育 宁
电话 ：0755-83198888
传真 ：0755-83195049
联 系人 ：邓炯鹏
客户 服务 电话 ：95555
网站：www.cmbchina.com
（2 ） 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区闹 市口 大街 1 号院 1 号楼
法定 代表 人 ： 王洪 章
联系 人： 张静
电话 ：010-66275654
客户 服务 电话 ：95533
网站：www.ccb.com
（3 ） 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定 代表 人 ： 姜建 清 联系 人： 王佺
客户 服务 电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 海淀 区复 兴路 甲 23 号
法定 代表 人 ： 蒋超 良
电话 ：010-85108223
传真 ：010-85109219
联系 人： 曲欣
客户 服务 电话 ：95599
网站：www.abchina.com
（5 ） 中国 银行 股份 有限 公司
地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
联系 人：宋亚 平
电话 ：010-66596688
传真 ：010-66594946
客户 服务 电话 ：95566
公司 网址：www.boc.cn
（6 ） 交通 银行 股份 有限 公司
注 册地 址 ：上海 市仙 霞路 18 号
办公 地址 ：上 海市 银城 中路 188 号
法定 代表 人 ： 胡怀 邦
电话 ：021-58781234
传真 ：021-58408842
联系 人： 曹榕
客户 服务 电话 ：95559 网址：www.bankcomm.com
（7 ） 中国 光大 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定 代表 人 ： 唐双 宁
电话 ：010-68098778
传真 ：010-68560661
联系 人： 李伟
客户 服务 电话 ：95595
网站：www.cebbank.com
（8 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
办公 地址 ：北 京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人： 姜驰
电话 ：010-85237356
传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（9 ） 中信 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖
电话 ：010-65550827
传真 ：010-65541230
客户 服务 电话 ：95558
网站：www.bank.ecitic.com
（10 ） 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 办公 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定 代表 人 ： 董文 标
电话 ：010 －58351666
传真 ：010 －83914283
联系 人：董云 巍
客户 服务 电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ） 北京 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街甲 17 号首 层
办公 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街丙 17 号
法定 代表 人 ： 闫冰 竹
联系 人： 王曦
电话 ：010-66223584
传真 ：010-66226045
客户 服务 电话 ：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12 ） 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 浦东 南路 500 号
办公 地址 ：上 海市 中山 东一 路 12 号
法定 代表 人 ： 吉晓 辉
电话 ：021-61618888
传真 ：021-63604199
联系 人： 徐伟
网址：www.spdb.com.cn
客户 服务 电话 ：95528
（13 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 中路 1099 号平 安银 行大 厦 办公 地址 ：深 圳市 深南 中路 1099 号平 安银 行大 厦
法定 代表 人 ： 孙建 一
联系 人： 芮蕊
电话 ：0755-25879756
传真 ：0755-25879196
网址 ：http://bank.pingan.com/
客户 服务 电话 ：95511-3
（14 ） 深圳 农村 商业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区 3038 号合 作金 融大 厦
办公 地址 ：深 圳市 罗湖 区 3038 号合 作金 融大 厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人：宋永 成
联系 电话：0755-25188266
客服 电话：4001961200
公司 网站：www.961200.net
（15 ） 东莞 农村 商业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：东 莞市 南城 路 2 号
办公 地址 ：东 莞市 南城 路 2 号
法定 代表 人 ： 何沛 良
联系 人：何茂 才
电话 ：0769-22321089
传真 ：0769-22320896
客服 电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（16 ） 包商 银行 股份 有限 公司
注册 （办 公） 地址 ：内 蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定 代表 人 ： 李镇 西 联系 人： 张晶、刘 芳
联系 电话 ：（0472 ）5109729
传真 ：（0472 ）5176541
客服 电话 ：内 蒙古 地区 ：0472-96016 ； 北京 地区：010-96016 ；宁波 地区 ：
0574-967210 ；深 圳地 区：0755-967210 ；成 都地 区：028-65558555
公司 网站：www.bsb.com.cn
（17 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：广 东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦第 A 层
法定 代表 人 ： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ：010-60838888
客户 服务 电话 ：95558
网站：www.cs.ecitic.com
（18 ） 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公 地址 ：北 京市 朝阳 门内 大街 188 号
法定 代表 人 ： 张佑 君
电话 ：010 －85130577
联系 人： 权唐
网址：www.csc108.com
客户 服务 电话 ：4008888108
（19 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：上 海市 淮海 中路 98 号
法定 代表 人 ： 王开 国
电话 ：021-53594566
联系 人： 金芸
客户 服务 电话 ：95553 、4008888001 网站：www.htsec.com
（20 ） 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公 地址 ：上 海市 延平 路 135 号
法定 代表 人 ： 万建 华
联系 人：芮敏 祺
电话 ：021-62580818-213
传真 ：021-62569400
客户 服务 电话 ：4008888666
网站：www.gtja.com
（21 ） 东方 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：上 海市 中山 南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定 代表 人 ： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ：021-50367888
传真 ：021-50366868
客户 服务 热线 ：95503
网站：www.dfzq.com.cn
（22 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：福 州市 湖东 路 268 号
法定 代表 人： 兰荣
电话 ：021-68419974
联系 人：谢高 得
客户 服务 热线 ：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（23 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ：0755-83516094
传真 ：0755-83515567
客户 服务 电话 ：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（24 ） 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定 代表 人 ： 顾伟 国
联系 人： 李洋
电话 ：010-66568047
客户 服务 电话 ：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（25 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定 代表 人 ： 宫少 林
电话 ：0755-82960223
传真 ：0755-82943237
联系 人：林生 迎
客户 服务 电话 ：95565
网站：www.newone.com.cn
（26 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：江 苏省 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定 代表 人 ： 吴万 善
电话 ：025-83290845
联系 人：舒萌 菲
客户 服务 电话 ：95597 网址：www.htsc.com.cn
（27 ） 平安 证券 有限 责任 公司
办公 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定 代表 人 ： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ：0755-22626391
传真 ：0755-82400862
客户 服务 电话 ：4008816168
网站：www.pingan.com
（28 ） 华西 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：四 川省 成都 市陕 西街 239 号
办公 地址 ：深 圳市 深南 大道 4001 号时 代金 融中 心 18 楼
法定 代表 人 ： 张慎 修
联系 人： 杨玲
电话 ：0755-83025430
传真 ：0755-83025991
客户 服务 电话 ：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（29 ） 中航 证券 有限 公司
注册 地址 ：南 昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 戴蕾
电话 ：0791-86868681
传真 ：0791-86770178
客服 电话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（30 ） 国盛 证券 有限 责任 公司 注册 地址 ：江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际大 厦
办公 地址 ：江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际大 厦
法定 代表 人 ： 曾小 普
联系 电话：0791-86281305
联系 人： 陈明
客户 服务 电话 ：4008222111
网站：www.gsstock.com
（31 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法人 代表 人： 何如
联系 人：齐晓 燕
电话 ：0755-82130833
传真 ：0755-82133952
客户 服务 电话 ：95536
公司 网址：www.guosen.com.cn
（32 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 经济 技术 开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
法定 代表 人 ： 杜庆 平
联系 人：王兆 权
联系 电话：022-28451861
传真 ：022-28451892
客户 服务 电话 ：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（33 ） 广州 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：广 州市 先烈 中路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼
办公 地址 ：广 州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 19 、20 楼
法定 代表 人： 刘东 联系 人：林洁 茹
电话 ：020-88836999
传真 ：020-88836654
客户 服务 电话 ：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（34 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
办公 地址 ：深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定 代表 人 ： 卢长 才
联系 人： 方文
电话 ：0755-83199511
传真 ：0755-83199545
客户 服务 电话 ：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（35 ） 齐鲁 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：山 东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公 地址 ：山 东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定 代表 人： 李炜
联系 人： 吴阳
电话 ：0531-68889155
传真 ：0531-68889752
客服 电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（36 ） 中信 万通 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：青 岛市 崂山 区苗 岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公 地址 ：青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定 代表 人 ： 杨宝 林 联系 电话：0532-85022326
传真 ：0532-85022605
联系 人：吴忠 超
公司 网址：www.zxwt.com.cn
客户 服务 电话 ：0532-96577
（37 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定 代表 人 ： 牛冠 兴
联系 人：陈剑 虹
电话 ：0755-82825551
传真 ：0755-82558355
公司 网址：www.essence.com.cn
客服 热线：4008001001
（38 ） 东海 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：常 州延 陵西 路 59 号常 信大 厦 18 、19 楼
办公 地址 ：上 海市 浦东 区东 方路 989 号中 达广 场 17 楼
法定 代表 人 ： 朱科 敏
电话 ：021-50586660
传真 ：021-50586660-8880
联系 人：邵一 明
客服 电话：0519-8166222 、0379-64912266
网址：www.longone.com.cn
（39 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公 地址 ：上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 法定 代表 人 ： 王明 权
电话 ：021-22169999
传真 ：021-22169134
联系 人： 刘晨 、李 芳芳
客服 电话：4008888788 、10108998
公司 网址：www.ebscn.com
（40 ） 恒泰 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：内 蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华 东街 111 号
办公 地址 ：内 蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华 东街 111 号
法定 代表 人 ： 刘汝 军
电话 ：0471-4913998
传真 ：0471-4930707
联系 人：常向 东
客服 电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（41 ） 国元 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：安 徽省 合肥 市寿 春路 179 号
办公 地址 ：安 徽省 合肥 市寿 春路 179 号
法定 代表 人 ： 凤良 志
电话 ：0551-2257012
传真 ：0551 －2272100
联系 人：祝丽 萍
客户 服务 电话 ：全 国统 一热 线 4008888777 ， 安 徽省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（42 ） 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：上 海市 常熟 路 171 号
办公 地址 ：上 海市 常熟 路 171 号 法定 代表 人 ： 汪建 熙
联系 人： 曹晔
电话 ：021-54033888
传真 ：021-54035333
客户 服务 电话 ：95523 或 4008895523
公司 网站：www.sywg.com
（43 ） 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ：0755-82023442
传真 ：0755-82026539
客服 电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（44 ） 西部 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16 －17 层
地址 ：西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16 －17 层
法定 代表 人 ： 刘建 武
电话 ：029-87406172
传真 ：029-87406387
客服 热线：029-87419999
联系 人：黄晓 军
网址：www.westsecu.com.cn
（45 ） 长江 证券 股份 有限 公司
地址 ：武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦 法定 代表 人 ： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ：027-65799999
传真 ：027-85481900
客服 热线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（46 ） 日信 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：内 蒙古 呼和 浩特 市锡 林南 路 18 号
法定 代表 人 ： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉 、 朱晓 光
联系 电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真 ：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（47 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号 27 层
法定 代表 人： 陈林
联系 人：楼斯 佳
电话 ：021-50122222
传真 ：021-50122200
客户 服务 电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（48 ） 国都 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：北 京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公 地址 ：北 京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定 代表 人： 常喆
联系 人： 黄静
电话 ：010-84183333 传真 ：010-84183311
客户 服务 电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（49 ） 民生 证券 有限 责任 公司
注册 （办 公） 地址 ：北 京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定 代表 人： 余政
电话 ：010-85127622
传真 ：010-85127917
联系 人： 赵明
客户 服务 电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
（50 ） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册 地址 ：青 海省 西宁 市长 江路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法人 代表 ：林 小明
联系 人： 王斌
联系 电话：0755-33331188-8801
客服 电话：4006543218
公司 网站：www.tyzq.com.cn
（51 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 层
法定 代表 人 ： 丁之 锁
联系 人： 梁宇
联系 电话：010-58568007
传真 ：010-58568062
客服 电话：010-58568118
公司 网站：www.hrsec.com.cn （52 ） 国海 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：广 西南 宁市 滨湖 路 46 号国 海大 厦
电话 ：0755-83702462
传真 ：0755-83700205
法 定代 表人 ：张雅锋
联系 人：张亦 潇
客服 电话：95563
公司 网站：www.ghzq.com.cn
（53 ） 中信 证券 （浙 江） 有限 责任 公司
注册 地址 ：浙 江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 层、20 层
办公 地址 ：浙 江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 层、20 层
法定 代表 人： 沈强
联系 人：丁思 聪
传真 ：0571-86065161
客户 服务 电话 ：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（54 ） 民族 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 赵明
客户 服务 热线 ：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（55 ） 大同 证券 经纪 有限 责任 公司
注册 地址 ：大 同市 城区 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公 地址 ：山 西省 太原 市长 治路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津 客户 服务 热线 ：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（56 ） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所 ：北 京市 西城 区金 融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定 代表 人 ： 徐勇 力
联系 人：汤漫 川
电话 ：010-66555316
传真 ：010-66555246
客服 电话：400-8888-993
公司 网站：www.dxzq.net.cn
（57 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册 （办 公） 地址 ：北 京市 西城 区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定 代表 人 ： 高冠 江
联系 人： 唐静
联系 电话：010-63081000
传真 ：010-63080978
客服 电话：400-800-8899
公司 网址：www.cindasc.com
（58 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：广 州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ：广 东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、
43 、44 楼
法定 代表 人 ： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ：020-87555888
传真 ：020-87557985
客服 电话：95575 或致电 各地 营业 网点 公司 网站：www.gf.com.cn
（59 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
办公 地址 ：深 圳市 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大 厦 25 层
法定 代表 人： 薛峰
联系 人：童彩 平
电话 ：0755-33227950
传真 ：0755-82080798
客服 电话：4006-788-887
公司 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（60 ） 杭州 数米 基金 销售 有限 公司
办公 地址 ：浙 江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定 代表 人 ： 陈柏 青
联系 人：周嬿 旻
联系 电话：0571-28829790
传真 ：0571-26698533
客服 电话：4000-766-123
公司 网址：www.fund123.cn
（61 ） 诺亚 正行( 上海) 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
住所 ：上 海市 浦东 新区 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室
办公 地址 ：上 海市 浦东 新区 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室
法定 代表 人 ： 汪静 波
联系 人：张姚 杰
联系 电话：021-38509636
客服 电话：400-821-5399
公司 网站：www.noah-fund.com
（62 ） 上海 天天 基金 销售 有限 公司
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 法定 代表 人： 其实
联系 人：高莉 莉
联系 电话：020-87599121
客服 电话：400-1818-188
公司 网站：www.1234567.com.cn
基金 管理 人可 以根 据情 况变 化增 加或 者减 少代 销机 构， 并另 行公 告。 销售 机构 可以
根据 情况 变化 增加 或者 减少 其销 售城 市 、 网点 ，并 另行 公告 。
（ 二） 基金注册 登记 人
名称 ：长 城基 金管 理有 限公 司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层
办公 地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层
法定 代表 人 ： 杨光 裕
电话 ：0755-23982338
传真 ：0755-23982328
联系 人：张真 珍
客户 服务 电话 ：400-8868-666
（三 ）律 师事 务所 与经 办律 师
律师 事务 所名 称： 北京 国枫 凯文 律师 事务 所
注册 地址 ：北 京市 西城 区金 融大 街一 号 A 座 12 层
负责 人：张利 国
经办 律师 ：刘 洪蛟、胡 婷
电话 ：0755-23993388
传真 ：0755-86186205
联系 人： 胡婷
（四 ）会 计师 事务 所和 经办 注册 会计 师
会计 师事 务所 名称 ：安 永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所 （办 公地 址） ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室 执行 事务 合伙 人：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话 ：010-58153000
传真 ：010-85188298
签章 注册 会计 师 ： 昌华 、周 刚
联系 人：李妍 明
四、 基金 的名 称
本基 金名 称： 长城 久泰 沪深 300 指数 证券 投资 基金
五、 基金 的类 型
本基 金类 型： 契约 型开 放式
六、 基金 的投 资目 标
以增 强指 数化 投资 方法 跟踪 目标 指数 ， 分 享中 国经 济的 长期 增长 ， 在 严格 控制 与目
标指 数偏 离风 险的 前提 下， 力争 获得 超越 目标 指数 的投 资收 益， 谋求 基金 资产 的长
期增 值。
七、 基金 的投 资方 向
本基 金的 股票 投资 部分 主要 投资 于目 标指 数的 成份 股票 ， 包 括沪 深 300 指数 的成 份
股 （ 投资 组合 中持 有的 沪深 300 指数 成份 股的 数量 不低 于 240 只） ； 因 增强 性投 资
而选 择的 其他 投资 品种 ； 在 不增 加额 外风 险的 前提 下， 还可 适当 投资 一级 市场 申购
的股 票（ 包括 新股 与增 发 ） ，以 提高 收益 水平 。
本基 金债 券投 资部 分主 要投 资于 国债 、政 策性 金融 债。
八、 基金 的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基 金为 增强 型指 数基 金 ， 股 票投 资以 沪深 300 指数 作为 目标 指数 。 除非 因为 分红
或基 金持 有人 赎回 或申 购等 原因 ， 本 基金 将保 持相 对固 定的 股票 投资 比例 ， 通 过运
用深 入的 基本 面研 究及 先进 的数 量化 投资 技术 ， 控 制与 目标 指数 的跟 踪误 差， 追求
适度 超越 目标 指数 的收 益。
在 正常 情况 下， 本 基金 投资 于股 票的 比例 为基 金净 资产 的 90~95%,现金 或者 到期 日
在一 年以 内的 政府 债券 不低 于基 金净 资产 的 5% 。 2、股 票投 资策 略
（1 ）指 数化 投资
本基 金的 指数 化投 资采 用分 层抽 样法， 实现 对沪 深 300 指数 的跟 踪， 即按 照沪 深 300
指数 的行 业配 置比 例构 建投 资组 合， 投资 组合 中具 体股 票的 投资 比重 将以 流通 市值
权重 为基 础进 行调 整。 股 票投 资范 围以 沪深 300 指数 的成 份股 为主 ， 少量 补充 流动
性好 、可 能成 为成 份股 的其 他股 票， 并基 于基 本面 研究 进行 有限 度的 优化 调整。
非成 份股 的入 选主 要基 于以 下原 因 ： ① 有望 入选 沪深 300 指数 的准 成份 股 ； ② 少量
为提 高组 合流 动性 而可 能投 资的 其他 品种； ③ 新股 配售 得到 的非 成份 股， 本基 金将
在新 股上 市后 1 个月 以内 择机 卖出 此类 股票 。
成份 股出 现以 下几 种情 况可 剔除：① 公司 经营 状况 、 财 务状 况恶 化，基本 面发 生重
大变 化， 导致 投资 价值 严重 降低 的上 市公 司； ②成 份股 中流 动性 太差 的个 股。
（2 ）增 强性 投资
指数 化基 础上 的增 强投 资将 通过 证券 选择 实现 。 基 金管 理小 组将 对组 合品 种的 流动
性和 公司 基本 面进 行评 估， 根 据沪 深 300 指数 的行 业配 置情 况 ， 采取 有限 度的 增强
投资。
① 流动 性优 化
组合 品种 的流 动性 评价 指标 包括 ： 股 票的 流通 市值 、 股 票近 半年 的累 积换 手率 、 单
位换 手率 对应 的当 日股 票价 格波 动幅 度 （B 值） ，B＝（H-L ）/V/CAP ，H 为当 日最
高价 ，L 为当 日最 低价，V 为当 日成 交量 ，CAP 为流 通股 本。
要求 组合 品种 的流 动性 同时 达到 以下 要求 ：近 半年 累积 换手 率居 前 4/5 ，近 半年 的
累积 B 值居 前 4/5 ，优 先选 择大 市值 股票 。
② 基本 面优 化
本基 金基 于对 上市 公司 及行 业的 基本 面分 析对 指数 化投 资组 合进 行优 化 ， 具体 而
言， 本基 金将 提高 具备 以下 一项 或多 项特 征股 票的 投资 权重：
A. 上市 公司 基本 面较 好， 具有 鲜明 的竞 争优 势， 有持 续增 长能 力；
B. 中长 期估 值水 平明 显高 于目 前股 价水 平 ， 在同 行业 中， 股票 相对 价格 偏低 ；
C. 预期 将纳 入指 数的 个股； D. 包括 一级 市场 新股 在内 的具 有重 大投 资机 会的 非成 份股。
本基 金将 降低 具备 以下 一项 或多 项特 征股 票的 投资 权重 （极 端情 况下 可降 低至 零） ：
A. 基本 面较 差， 缺乏 核心 竞争 力， 经营 业绩 下滑;
B. 中长 期估 值水 平明 显低 于目 前股 价水 平； 在同 行业 中， 股票 相对 价格 偏高 ；
C. 短期 内股 价涨 幅过 高， 预期 短期 内股 价将 大幅 回调；
D. 其他 特殊 个股 ，例 如预 期将 从指 数中 剔除 的个 股等。
3、债 券投 资策 略
本基 金债 券投 资部 分以 保证 基金 资产 流动 性、 提高 基金 投资 收益 为主 要目 标， 主要
投资 于到 期日 一年 以内 的政 府债 券等。
九、 投资 管理 基本 程序
1、投 资决 策程 序
（1 ） 投资 决策 委员 会定 期 （月 ） 召 开会 议， 评价 基金 净值 与比 较基 准的 跟踪 误差 ，
并对 基金 管理 小组 关于 控制 跟踪 误差 的提 案做 出决 议；
（2 ）基 金管 理部 基金 管理 小组 利用 数量 模型 ，对 总体 累积 偏差 和行 业偏 差进 行测
算；研究 部各 行业 研究 员从 基本 面对 行业 、 个 股和 市场 走势 提出 研究 报告 ； 运 行保
障部 提供 基金 申购 、赎 回的 动态 情况，供 基金 管理 小组 参考 ；
（3 ）基 金管 理小 组根 据信 息汇 总情 况对 组合 进行 适度 调整 ，对 于需 调整 的个 股，
基金 经理 必须 提供 充分 的理 由；
（4 ）研 究部 金融 工程 小组 对基 金投 资组 合跟 踪误 差进 行评 估， 并作 出跟 踪误 差的
归因 分析 报告 ，在 投资 组合 的年 化总 体累 积偏 差超 过 2% 时提 出预 警；
（5 ）监 察稽 核部 对投 资程 序进 行稽 查并 出具 稽查 报告 。
2、投 资操 作程 序
（1 ）基 金管 理小 组根 据沪 深 300 指数 的行 业构 成比 例， 在设 定的 偏差 范围 内定 出
组合 中个 股的 比例 关系 ，输 入交 易系 统；
（2 ）买 入股 票时 ，交 易员 启动 组合 交易 系统 ，系 统按 事先 设定 的个 股权 重统 一下
单买 入； 卖出 股票 时， 系统 按事 先设 定的 个股 权重 统一 下单 卖出；
（3 ）对 于需 个别 调整 或组 合交 易出 现困 难的 个股 ，基 金经 理可 独立 发出 指令 ，交易员 可在 交易 时间 内人 工操 作；
（4 ）基 金管 理小 组每 日对 投资 组合 的总 体累 积偏 差进 行跟 踪。 若总 体累 积偏 差超
过允 许范 围， 通过 纠正 行业 偏差 、证 券选 择偏 差， 以减 少跟 踪误 差；
（5 ）本 基金 在沪 深 300 指数 成份 股调 整信 息公 告后 ， 研 究部 金融 工程 小组 将对 调
整后 的沪 深 300 指数 的行 业配 置比 例进 行评 估， 如行 业配 置比 例调 整幅 度超 出允 许
的范 围， 本基 金将 在信 息公 布后 一个 月内，对 投资 组合 进行 调整 ；
（6 ）当 发生 新股 申购 和组 合品 种的 增发 时， 研究 部研 究策 划小 组提 供拟 发行 新股
企业 和增 发企 业的 调研 报告 ；基 金管 理小 组根 据调 研报 告进 行新 股和 增发 申购。
十、 基金 的业 绩比 较基 准
95%× 沪深 300 指数收 益率+5%× 银行 同业 存款 利率。
十一 、投 资组 合报 告
本基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或
重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
本基 金托 管人 招商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定 ， 于 2013 年 4 月 17 日复
核了 本投 资组 合报 告内 容， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗
漏。
本投 资组 合报 告所 载数 据截 至 2013 年 3 月 31 日， 本报 告中 所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金 额（元） 占基 金总 资产 的比 例（% ）
1 权益 投资 2,295,667,090.03 87.76
其中 ： 股 票 2,295,667,090.03 87.76
2 固定 收益 投资 - -
其中 ： 债 券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融 衍生 品投 资 - -
4 买入 返售 金融 资产 - -
其中 ：买 断式 回购 的买 入返 售金 融资 产 - - 5 银行 存款 和结 算备 付金 合计 318,316,794.51 12.17
6 其他 资产 1,726,039.60 0.07
7 合计 2,615,709,924.14 100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报告 期末 指数 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业 类别 公允 价值 （元 ） 占基 金资 产净 值比 例(%)
A 农、 林、 牧、 渔业 12,966,765.33 0.53
B 采矿 业 204,340,815.10 8.40
C 制造 业 817,439,314.06 33.61
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 58,967,801.58 2.42
E 建筑 业 80,856,132.10 3.32
F 批发 和零 售业 56,446,903.82 2.32
G 交通 运输 、仓 储和 邮政 业 57,038,617.63 2.34
H 住宿 和餐 饮业 - -
I 信息 传输 、软 件和 信息 技术 服务 业 39,830,335.06 1.64
J 金融 业 784,316,977.54 32.24
K 房地 产业 123,513,251.69 5.08
L 租赁 和商 务服 务业 12,914,326.00 0.53
M 科学 研究 和技 术服 务业 - -
N 水利 、环 境和 公共 设施 管理 业 13,825,324.40 0.57
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和社 会工 作 - -
R 文化 、体 育和 娱乐 业 4,613,923.71 0.19
S 综合 28,596,602.01 1.18
合计 2,295,667,090.03 94.38
2.2 报告 期末 积极 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合 注： 本基 金本 报告 期末 未持 有积 极类 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
3.1 报告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资
明细
序号 股票 代码 股票 名称 数量（ 股 ） 公允 价值 （元 ） 占基 金资 产净 值比 例 （ ％）
1 600016 民生 银行 11,719,832 112,979,180.48 4.64
2 601166 兴业 银行 4,277,563 74,001,839.90 3.04
3 601318 中国 平安 1,469,388 61,376,336.76 2.52
4 600000 浦发 银行 6,042,425 61,209,765.25 2.52
5 601328 交通 银行 10,474,836 49,336,477.56 2.03
6 000002 万 科Ａ 4,332,326 46,615,827.76 1.92
7 600030 中信 证券 3,187,412 38,790,804.04 1.59
8 600837 海通 证券 3,617,775 36,575,705.25 1.50
9 601169 北京 银行 3,736,283 32,954,016.06 1.35
10 601088 中国 神华 1,497,725 32,620,450.50 1.34
3.2 报告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 股票 投资
明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有积 极类 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有债 券。
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有债 券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资
明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有权 证。 8 、 投资 组合 报告 附注
8.1 本报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体未 被监 管部 门立 案调 查， 或在
报告 编制 日前 一年 内受 到过 公开 谴责 、处 罚。
8.2 本基 金投 资的 前十 名股 票中 ，未 有投 资于 超出 基金 合同 规定 备选 股票 库之 外股
票。
8.3 其他 资产 构成
序号 名称 金 额（元）
1 存出 保证 金 106,622.04
2 应收 证券 清算 款 -
3 应收 股利 -
4 应收 利息 38,649.30
5 应收 申购 款 1,580,768.26
6 其他 应收 款 -
7 待摊 费用 -
8 其他 -
9 合计 1,726,039.60
8.4 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
8.5.1 报告 期末 指数 投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
注： 本基 金本 报告 期末 指数 投资 前十 名股 票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.5.2 报告 期末 积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
注： 本基 金本 报告 期末 积极 投资 前五 名股 票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.6 投资 组合 报告 附注 的其 他文 字描 述部 分
由于 四舍 五入 的原 因， 分项 之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二 、基 金的 业绩
过往 一定 阶段 长城 久泰 沪深 300 指数 证券 投资 基金 净值 增长 率与 同期 业绩 比较 基准收益 率的 比较 （数 据截 止日 为 2013 年 3 月 31 日） ：
阶段 净值 增长 率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩 比较 基准 收益 率③ 业绩 比较 基准
收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
2004 年 -9.20% 0.95% -11.29% 1.00% 2.09% -0.05%
2005 年 -3.61% 1.23% -8.25% 1.26% 4.64% -0.03%
2006 年 135.48% 1.30% 114.36% 1.33% 21.12% -0.03%
2007 年 145.02% 2.15% 150.06% 2.17% -5.04% -0.02%
2008 年 -63.44% 2.88% -62.58% 2.85% -0.86% 0.03%
2009 年 92.40% 1.94% 89.12% 1.94% 3.28% 0.00%
2010 年 -11.05% 1.50% -10.40% 1.49% -0.65% 0.01%
2011 年 -24.12% 1.23% -24.37% 1.23% 0.25% 0.00%
2012 年 7.92% 1.20% 7.30% 1.22% 0.62% 7.92%
基金 合同 生效 至 2013 年 3 月 31 日 156.49% 1.73% 122.23% 1.74% 34.26%
156.49%
注： 本基 金自 基金 合同 生效 日至 2011 年 3 月 31 日以 中信 标普 300 指数 为跟 踪标
的指 数， 自 2011 年 4 月 1 日起 所跟 踪的 标的 指数 变更 为沪 深 300 指数 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
十三 、基 金的 费用 概览
（一 ）与 基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类
（1 ）基 金管 理人 的管 理费 ；
（2 ）基 金托 管人 的托 管费 ； （3 ）证 券交 易费 用；
（4 ）基 金法 定信 息披 露费 用；
（5 ）基 金持 有人 大会 费用 ；
（6 ）与 基金 相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7 ）按 照国 家有 关规 定可 以列 入的 其它 费用 。 2、基 金费 用计 提方 法、计提 标准 和支 付方 式
（1 ）基 金管 理人 的管 理费
基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.98% 年费 率计 算。 计算 方法 如下：
Ｈ= Ｅ×0.98%÷ 当年 天数
Ｈ为 每日 应支 付的 基金 管理 费
Ｅ为 前一 日的 基金 资产 净值
基金 管理 费每 日计 提，逐日 累计 至每 个月 月末 ， 按 月支 付，由基 金管 理人 向基 金托
管人 发送 基金 管理 费划 付指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个工 作日 内从 基金 资
产中 一次 性支 付给 基金 管理 人， 若遇 法定 节假 日、 休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2 ）基 金托 管人 的托 管费
基金 托管 费按 前一 日的 基金 资产 净值 的 2‰ 的年 费率 计提 。计 算方 法如 下：
Ｈ= Ｅ×2‰÷ 当年 天数
Ｈ为 每日 应计 提的 基金 托管 费
Ｅ为 前一 日的 基金 资产 净值
基金 托管 费每 日计 算，逐日 累计 至每 月月 末，按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管
人发 送基 金托 管费 划付 指令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 资产
中一 次性 支付 给基 金托 管人 。若 遇法 定节 假日、休 息日 等， 支付 日期 顺延 。
（3 ）上 述（ 一） 中（3）至 （7 ）项 费用 由基 金托 管人 根据 其他 有关 法规 及相 应协
议的 规定 ，按 费用 实际 支出 金额 支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导 致的 费用 支出 或基 金资 产
的损 失， 以及 处理 与基 金运 作无 关的 事项 发生 的费 用等 不列 入基 金费 用。
4、基 金管 理人 和基 金托 管人 可磋 商酌 情调 低基 金管 理费 和基 金托 管费，此 项调 整
不需 要基 金份 额持 有人 大会 决议 通过。
（二 ）与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
申购 费用 由基 金申 购人 承担 ， 归 基金 管理 人及 代销 机构 所有 ， 主 要用 于本 基金 的市场推 广、 销售 等各 项费 用。
（1 ）前 端申 购费
申购 金额 （元 ） 前端 申购 费率
1,000 ≤M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.2%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.6%
1000 万 ≤M 每笔 收取 固定 费用 1000 元
申购 份额 的计 算方 式：
本基 金的 申购 金额 包括 申购 费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申 购金 额＝ 申购 金额/ （1 ＋申 购费 率） ，对 于 1000 万元 （含 ）以 上的 申购 ，净
申购 金额 ＝申 购金 额－ 固定 申购 费金 额
申购 费用 ＝申 购金 额 － 净申 购金 额
申购 份额 ＝净 申购 金额/T 日基 金份 额净 值
例： 某投 资者 投资 5,000 元 申购 本基 金，对应 费率 为 1.5 ％， 假设 申购 当日 基金 份
额净 值为 1.0660 元 ， 则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申 购金 额＝5,000/ （1 ＋1.5% ）＝4,926.11 元
申购 费用＝5,000 －4,926.11 ＝73.89 元
申购 份额＝4,926.11/1.0660 ＝4,621.12 份
即： 投资 者投 资 5,000 元申 购本 基金 ，假 设申 购当 日基 金份 额净 值为 1.0660 元，
则可 得到 4,621.12 份基金 单位 。
例： 某投 资者 投资 100 万元 申购 本基 金，若 对应 费率 为 1.2% ，假 设申 购当 日基 金
份额 净值 仍为 1.0660 元， 则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申 购金 额＝1,000,000/ （1 ＋1.2% ）＝988,142.29 元
申购 费用＝1,000,000 －988,142.29 ＝11,857.71 元
申购 份额＝988,142.29/1.0660 ＝926,962.75 份
即： 投资 者投 资 100 万元 申购 本基 金， 假设 申购 当日 基金 份额 净值 也是 1.066 元，
则可 得到 926,962.75 份基 金单 位。 （2 ）后 端申 购费
持有 基金 时间 后端 申购 费率
1 年以 内 1.6 ％
满 1 年不 满 2 年 1.3 ％
满 2 年不 满 3 年 1.0 ％
满 3 年不 满 4 年 0.7 ％
满 4 年不 满 5 年 0.4 ％
满 5 年后 0
注： 以上 的持 有基 金的 起始 时间 为投 资者 申购 确认 之日 。
后端 申购 费的 计算 基数 为本 次要 赎回 的基 金份 额在 当初 购买 时所 需的 申购 金额 ， 计
算方 法为 ：当 初购 买本 次赎 回份 额的 申购 资金 总额 －申 购资 金总 额/ （1 ＋后 端申 购
费率 ）。
2、赎 回费
（1 ）赎 回费 率为 赎回 金额 的 0.5% ，赎 回费 用由 基金 赎回 人承 担。 自 2004 年 7 月
1 日起 将赎 回费 用中 归入 基金 资产 部分 的比 例提 高到 赎回 费用 总额 的 25%，其 余 部
分作 为注 册登 记费 和其 他手 续费 支出 。
（2 ）基 金赎 回支 付金 额的 计算
本基 金的 赎回 支付 金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费 用 。 其中 ：
赎回 金额 = 赎回 当日 基金 份额 净值× 赎回 份额
赎回 费用 = 赎回 当日 基金 份额 净值× 赎回 份额× 赎回 费率
赎回 支付 金额 = 赎回 金额- 赎回 费
例： 某投 资者 赎回 本基 金 1 万份 基金 份额 ， 赎 回费 率为 0.5% ，假 设赎 回当 日基 金
份额 净值 是 1.066 元， 则可 得到 的赎 回支 付金 额为：
赎回 金额 = 1.066×10,000 = 10,660
赎回 费用 = 1.066×10,000×0.5% = 53.30 元
赎回 支付 金额 = 10660-53.30 = 10,606.70 元
即： 投资 者赎 回本 基金 1 万份 基金 份额 ，假 设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.066 元，则其 可得 到的 赎回 支付 金额 为 10,606.70 元。
3、转 换费
(1) 基金 转换 费用 由转 出基 金的 赎回 费和 转出 与转 入基 金的 申购 费补 差二 部分 构成 ，
具体 收取 情况 视每 次转 换时 两只 基金 的申 购费 率差 异情 况和 赎回 费率 而定 。 基 金转
换费 用由 基金 份额 持有 人承 担。
转入 份额 保留 到小 数点 后两 位， 剩余 部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表 的资 产归 转入 基金
财产 所有。
①如 转入 基金 的申 购费 率> 转出 基金 的申 购费 率
转出 金额= 转出 基金 份额× 转出 基金 当日 基金 份额 净值
转出 基金 赎回 费＝ 转出 金额× 转出 基金 赎回 费率
转入 总金 额＝ 转出 金额 －转 出基 金赎 回费
转入 基金 申购 费补 差费 率＝ 转入 基金 适用 申购 费率－转 出基 金适 用申 购费 率
转入 基金 申购 费补 差＝ 转入 总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入 净金 额＝ 转入 总金 额 － 转入 基金 申购 费补 差
转入 份额 ＝转 入净 金额/转入 基金 当日 基金 份额 净值
基金 转换 费＝ 转出 基金 赎回 费 ＋ 转入 基金 申购 费补 差
例： 某投 资者 持有 长城 稳健 增利 债券 型证 券投 资基 金 10 万份 基金 份额，持 有期 为
100 天 ， 决定 转换 为本 基金 ，假 设转 换当 日转 出基 金（ 长城 稳健 增利 债券 型证 券投
资基 金） 份额 净值 是 1.200 元 ， 转入 基金 （本 基金）份 额净 值是 1.5800 元， 转 出
基金 对应 赎回 费率 为 0.1% ， 申 购补 差费 率为 0.7% ， 则 可得 到的 转换 份额 及基 金转
换费 为：
转出 金额＝100,000×1.2 ＝120,000 元
转出 基金 赎回 费＝120,000×0.1% ＝120 元
转入 总金 额＝120,000 －120 ＝119,880 元
转入 基金 申购 费补 差费 率＝1.5% －0.8% ＝0.7%
转入 基金 申购 费补 差＝119,880 －119,880/(1+0.7%) ＝833.33 元
转入 净金 额＝119,880 －833.33 ＝119,046.67 元 转入 份额＝119,046.67/1.58 ＝75,345.99 份
基金 转换 费＝120 ＋833.33 ＝953.33 元
②如 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金 的申 购费 率
基金 转换 费用 ＝转 出金 额× 转出 基金 赎回 费率
例： 某投 资者 持有 本基 金 10 万份 基金 份额 ，持 有期 为 100 天， 决定 转换 为长 城稳
健增 利债 券型 证券 投资 基金 ， 假设 转换 当日 转出 基金 （本 基金 ） 份额 净值 是 1.5800
元，转入 基金（长 城稳 健增 利债 券型 证券 投资 基金） 份 额净 值是 1.200 元， 转出 基
金对 应赎 回费 率为 0.5% ， 申购 补差 费率 为 0 ， 则可 得到 的转 换份 额及 基金 转换 费为 ：
转出 金额＝100,000×1.58 ＝158,000 元
转出 基金 赎回 费＝158,000×0.5% ＝790 元
转入 总金 额＝158,000 －790 ＝157,210 元
转入 基金 申购 费补 差＝0
转入 净金 额＝157,210 －0 ＝157,210 元
转入 份额＝157,210/1.2 ＝131,008.33 份
基金 转换 费＝790 ＋0 ＝790 元
(2) 对于 实行 级差 申购 费率( 不同 申购 金额 对应 不同 申购 费率 的基 金)，以 转入 总金 额
对应 的转 出基 金申 购费 率、 转入 基金 申购 费率 计算 申购 补差 费用 ； 如 转入 总金 额对
应转 出基 金申 购费 或转 入基 金申 购费 为固 定费 用时 ，申 购补 差费 用视 为 0 。
(3) 转出 基金 赎回 费的 25 ％计 入转 出基 金资 产。
(4) 计算 基金 转换 费用 所涉 及的 申购 费率 和赎 回费 率均 按基 金合 同 、 更 新的 招募 说明
书规 定费 率执 行， 对于 通过 本公 司网 上交 易、 费率 优惠 活动 期间 发生 的基 金转 换业
务， 按照 本公 司最 新公 告的 相关 费率 计算 基金 转换 费用。
基金 管理 人可 以根 据市 场情 况在 不违 背有 关法 律 、 法规 和基 金合 同的 规定 之前 提下,
调整 上述 收费 方式 和费 率水 平,但最 迟应 于新 收费 办法 开始 实施 日前 3 个工 作日 在
至少 一种 中国 证监 会指 定媒 体上 公告 。
（三 ）基 金税 收
本基 金运 作过 程中 的各 类纳 税主 体， 依照 国家 法律 法规 的规 定 ， 履行 纳税 义务 。 十四 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基 金管 理人 根据《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 证券 投资 基金 运作 管理
办法 》、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理 办法 》等
法 律法 规及 《 长城 久泰 沪深 300 指数 证券 投资 基金 基金 合同 》 的要 求， 并 结合 本基
金管 理人 对基 金实 施的 投资 管理 活动，对 2012 年 12 月 31 日刊 登的 本基 金更 新的
招募 说明 书进 行了 更新 ， 更 新的 主要 内容 如下 ：
1、在 第三 部分" 基金 管理 人" 中， 更新 了基 金管 理人 概况 及主 要人 员情 况 。
2、在 第四 部分" 基金 托管 人" 中， 更新 了基 金托 管人 概况 和基 金托 管业 务经 营情 况 。
3、 在 第五 部分" 相关 服务 机构" 中 ， 更新 了代 销机 构信 息和 会计 师事 务所、 经 办注 册
会计 师信 息。
4、在 第七 部分" 基金 的申 购与 赎回" 中， 更新 了基 金转 换业 务的 相关 信息。
5、 在 第八 部分" 基金 的投 资管 理"中 ， 更 新了 投资 组合 报告 内容，披露 截至 2013 年
3 月 31 日的 数据 。
6、 在 第九 部分" 基金 的业 绩" 中 ， 披露 了截 至 2013 年 3 月 31 日本 基金 的业 绩数 据 。
7 、 在第 二十 部分"对基 金份 额持 有人 的服 务"中， 更新 了定 期投 资计 划服 务机 构信 息 。
8、在 第二 十一 部分" 其他 应披 露的 事项" 中， 披露 了本 期已 刊登 的公 告事 项。
长城 基金 管理 有限 公司
二 ○ 一三 年七 月四 日
