诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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诺 安 平衡 证券 投资 基 金招 募说 明书(更新)摘要
2013 年 第 1 期
基金 管理人：诺安 基金管理有 限公司
基金 托管人：中国 工商银行 股 份有限公司
重要 提示
（一）诺安平衡证券投资基金( 以下简称 “ 本基 金 ”) 经中国证监会证监基金字
【2004】40 号文核准公开 募集。 根据当时生效的法律法规， 本基金于 2004 年 5
月 21 日正式 成立。
（二） 基金 管理人保证本 《招募说明书 》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书 》 经中国证监会 核准， 但中国证监会 对本基金 募集的核准 ， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证 ，也不表明投资于 本基金没有风
险。
（三）投资有风险，投资人申购 本基金时应认真阅读本招募说明书 。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金 法》 、 《证券投资基 金运作管理办 法》 、基金 合同及其他有关规定享 有权利、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同 。
招募说 明书(更新)已经 基金 托管 人复核 。招 募 说明书( 更新) 所 载内 容截止日
为 2013 年 5 月 21 日， 有关财务数据和净值表 现截止日为 2013 年 3 月 31 日 （财
务数据未经审计） 。
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行 大厦 19-20 层
办公地址：同上
法定代表人： 秦维舟
注册资本：人民币 1.5 亿元
办公电话：0755-83026688
联系人： 陈阳
股本结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司
6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20％
合
计
15000 100％
（二） 证券投资基金管理情况
截至 2013 年 5 月 21 日， 本基金管理人共管理 二十六只开放式基金： 诺安平
衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股 票证券投资基金、 诺安优化收益债
券型证券投资基 金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券
投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺 安增利债券型证券投资基金、 诺安
中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选 股票型证券投资基金、 诺安主题精
选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放
式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策 略股票型证券投资基金、 诺安全球
收益不动 产证券 投资基 金、诺 安油气 能源股票 证券投资 基金（LOF ） 、诺安 新动
力灵活配置混合型证券投资基金 、 诺 安中证创业成长指数分级证券投资基金 及诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板
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等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权重交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金及诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金。
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京 中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ， 诺安基金管理有限公司 副董事长。
徐卫晖先生， 副董事长， 工商 管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生， 董事， 高级工程师， 全国人民政 治协商会议第9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公 厅主
任 ， 中共北京市石景山区委书记 ， 中共北京市委常委、 秘书长 ， 北京国际电气工
程公司董事长 ，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事， 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新华社香港分社 办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外 汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化汇富 资产管理公司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
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赵星明先生， 监事 ， 金融学硕士。 历任中国人 民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部 交易主管 ， 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 ，诺安基金管理有限公司 交易中心总监 。
3、经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经 济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基 金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任 国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ， 中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加 入诺安基金管理有
限公司 ，历任 市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券 投资基金基金经理 、 诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理 、 诺安多策略股票型证券投资基金 基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君 安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券 投资总部副总经理。2003 年10 月
加 入诺安基金管理有限公司 ，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4、现任 基金经理
夏俊杰先生， 金融学硕士， 具有基金从业资格 。 曾任嘉实基金行业研究员；
2008 年 9 月加入诺安基金管理有限公司，历 任研究员、机构理财部投资经理，
2010 年 3 月起任诺安灵活配置混合型证券投资 基金基金经 理，2011 年 4 月起任
诺安平衡证券投资基金基金经理 ，2012 年 11 月 起任诺安双利债券型发起式证券
投资基金 基金经理 。
5、历任基金经理
陈晶光先生，曾于2004 年 5 月 至2005 年 1 月 担任本基金基金经理。
赵永健先生，曾于2004 年 5 月 至2006 年 2 月 担任本基金基金经理。
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党开宇女士，曾于2005 年 1 月 至2006 年 9 月 ，担任本 基金基金经理。
易军先生， 曾于2006 年 9 月至2007 年 6 月担任 本基金基金经理。
陆万山先生， 曾于 2006 年 12 月 至2008 年 1 月担任本基金基金经理。
林健标先生，曾于 2008 年 1 月至 2011 年 4 月 担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本 公 司投 资决 策 委员 会分 股票 类 基金 投资 决策委 员 会和 固定 收 益类 基金 投
资决策委员会，具体如下：
股 票 类基 金投 资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经理 奥 成文 先生 担 任， 委员 包
括： 杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经 理； 张宇光先生， 总经理助理兼配
置基金组投资总监； 邹翔先生， 成长基金组投 资总监兼价值基金组投资总监、 基
金经理；王创练先生，研究部总监。
固 定 收益 类基 金 投资 决策 委员 会 ：主 席由 公司总 经 理奥 成文 先 生担 任， 委
员包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基 金经理； 杨文先生， 副总经理； 张
乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人： 赵会军
（二）主要人员情况
截至 2013 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 163 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究 生以上学历或
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高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家
提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率
先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管
服 务 。 截 至 2013 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 ， 其 中
封 闭 式 10 只 ， 开 放 式 295 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项 最 佳 托 管 银 行
大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领
域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关 服务机构
（一 ） 诺安基金管 理有限公司 直销机构
本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州 、 成都 开设五个直销网点对投资者
办理开户 、申购和赎回 等 业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道4013 号兴业银行 大厦19-20 层
邮政编码：518048
电话：0755－83026620
传真：0755－83026677
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联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址： 北京市朝阳 区光华路甲14 号诺安 大厦8-9 层
邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人： 孟佳
3、上海分公司
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人： 陈晓瑜
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力 中心 502
邮政编码：510623
电话：020－38393680
传真：020－38393680
联系人： 廖飞
5、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年 广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（二 ）基金代销机 构 （排名不 分先后）
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
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电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹 市口大街1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人： 王洪章
电话：010－66275654
联系人： 张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
3、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
4、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人： 胡怀邦
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人： 吴建
电话：010－85238670
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传真：010－85238680
联系人： 李慧
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
6、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
7、中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人： 李群
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8、 平安银行股份有限 公司（原深 圳发展银行股 份 有限公司以吸收合 并原
平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行）
注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深 圳发展银行大厦
办公地址： 广东省深圳市深南东路5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人： 孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人 ：周勤
客户服务热线：95511-3
网址：www.sdb.com.cn ；www.bank.pingan.com
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9、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10、 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行 大厦
法定代表人：孙建一
客户服务热线：40066-99999 或 0755-961202
网址：www.18ebank.com
11、 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
法定代表人： 田国立
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
12、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光 大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
13、 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路83 号
法定代表人：李若虹
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电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14、 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服务电话：96528 、962528 （上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
15、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16、 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
联系电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
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17、 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路432 号
办公地址：中国?杭州凤起路432 号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
19、 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098 、96098
网址：www.jsbchina.cn
20、 上海农村商业银行股份有限公司
办公地 址：上海市浦东新区银城中路8 号中融 ?碧玉蓝天大厦16 至23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
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网址：www.shrcb.com
21、 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22、 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
23、 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话 ：022 －58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
24、 烟台银行股份有限公司
注册地址：中国· 烟台市芝罘 海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
客户服务电话 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
25、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人：郭志文
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客户服务电话：40060-96358 、95537
网址：www.hrbb.com.cn
26、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
27、 国泰君安证券股份有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市银城中路168 号上海银行大 厦29 楼
法定代表人： 万建华
客户服务热线：4008 －888－666
网址：www.gtja.com
28、 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址： 上海市常熟路 171 号
法定代表人： 丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人： 孙洪喜
客户服务热线：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
29、 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人 ：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人： 田薇
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客户服务热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
30、 中信建投证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信 建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
31、 华泰联合证券 有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 4011 号香港 中旅大厦 25 层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
32、 安信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中 国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008-001-001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
16
客户服务热线：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
33、 广发证券股份有限公司
注册地址 ：广州市天河北路183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广东省广州市天河北路 183 号大都 会广场 43、42、41 、38、
36、19 、18 楼
法定代表人：王志伟
联系人： 肖中梅
客户服务热线：95575 ，或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
34、 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
35、 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
36、 中信证券股份有限公司
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17
注册地址： 广东省深圳市福田区深南 大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
37、 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 徐浩明
电话：021-22169999
传真：021－68815009
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788 、10108998
网址：www.ebscn.com
38、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
39、 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城 建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
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18
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
40、 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318
公司网址：www.95579.com
41、 南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
42、 华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950
传真：025－84579763
联系人：李金龙
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
19
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
43、 东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18-19 楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18-19 楼
法定代表人： 朱科敏
基金业务对外联系人： 李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
44、 湘财证券有限责任公司
注册地址： 中国湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
办公地址： 中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
45、 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福建省福州市 湖东路99 号
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦；上 海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人： 杨盛芳
客户服务热线：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
46、 国都证券有限责任公司
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注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层、10 层
办公地址： 北京市东 城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
47、 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道3 号
法定代表人： 杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
48、 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ： 沈强
电话：0571－85783715
传真：0571－85783771
联系人：王勤
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
49、 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
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电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com
50、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
51、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
52、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：http://www.txsec.com
天相基金网-网址：http://jijin.txsec.com
53、 金元证券股份有限公 司
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注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道4001 号时 代金融中心大厦17 层
法定代表人：陆涛
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
54、 中航证券有限公司 （原江南证券有限责任公司）
注册地 址：南昌市抚河北路291 号
办公地址：南昌市抚河北路291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
55、 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
56、 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
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57、 新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表： 刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人： 孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
58、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业 大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
59、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138 号证 券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
60、 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号
办公地址：山东省济南市经十路20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
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开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
61、 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源 大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源 大厦
法定代表人： 冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服 务热线：4008-000-562
网址：www.hysec.com
62、 中国中投证券有限责任公司 （原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15 、16、
18、19 、20、21、22、23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
63、 山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
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传真：0351-8686619
联系人：张治国
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
64、 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主 楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主 楼五楼
法定代表人： 刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
65、 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街168 号
办公地址： 无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
66、 浙商证券有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪 广场A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
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67、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
68、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号
法定代表人： 郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
69、 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产 大厦 23 层
办公地址 ：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产 大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
70、 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人 ：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
71、 财通证券有限责任公司
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大 厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
72、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
73、 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军 、 陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
74、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100 、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
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75、 华福证券有限责任公司 （原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福 州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591）。
网址：www.hfzq.com.cn
76、 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街26 号恒华 国际商务中心9 层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
77、 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 38-39 层
法定代表人：董永成
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78、 方正证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
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79、 中原证券股份有限公司
注册地址 ：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人： 菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
耿铭
联系电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218；400-813-9666
网址：www.ccnew.com
80、 国海证券有限责任公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100 （全国） 、95563 （广西）
网址：www.ghzq.com.cn
81、 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国 际大厦 A 座 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国 际大厦 A 座 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
82、 东兴证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
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30
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
83、 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
84、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
85、 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
86、 中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
87、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
31
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
88、 第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告 。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行 大厦 19-20 层
法定代表人： 秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金 融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人： 王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五）审计基金财产的 会计师事务所和经办注册会计师
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名称：国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
执行事务合伙人：杨剑涛
联系电话：010-8821 9191
传真：010-8821 0558
联系人：门熹
经办注册会计师：李英、 胡立新
四、 基金 名称
诺安平衡证券投资基金
五、 基金 类型
契约型开放式
六、 基金 的投资目标
在主动投资的理念下， 本基金的投资目标是取得超额利润， 也就是在承担市
场同等风险的情况下， 取得好于市场平均水平的收益水平， 在控制风险的前提下，
兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。
七、 基金 的投资方向
本基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股。债券投资的
主要品种包括国债、 金融债、 公司债、 回购、 短期票据和可转换债。 现金资产主
要投资于各类银行存款。 基金债券和股票的比重根据基金管理人对市场的判断灵
活 配置， 目标配置比例为： 股票 65% ， 债券 30% ， 现金 5% 。 原则上可能的资产
配置比例为：股票 45-75% ，债券 20-50% ，现 金 5-10% 。
投资对象将根据基金管理人的研究， 以优质债券和估值偏低并且具有一定成
长性的行业领先企业为主。
在本基金成立后六个月内， 达到上述比例限制。 因基金规模或市场变化等因
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在合理的期限内调整基金的投
资组合，以符合上述限定。法律、法规另有规定时，从其规定。
八、 基金 的投资策略
本基金实施积极的投资策略。 在类别资产配置层面， 本基金关注市场资金在
各个 资本市场间的流动， 动态调整股票资产和债券资产的配置比例； 在行业配置
层面， 本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势， 关注各行业的周期
性和景气度， 实现行业优化配置； 在个股选择 层面， 本基金借助诺安核心竞争力
分析系统， 在深入分析上市公司基本面的基础上， 挖掘价格尚未完全反映公司成
长潜力的股票；在债券投资方面，本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、
收益率溢价策略、 个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略， 力求获取高于
市场平均水平的投资回报。
1、股票投资策略
本基金采取自 下而上与 自上而下 相结合的 投资 策略，贯彻基 金管理人 的 “ 核
心企业 ” 投资理念，具体投资策略如下：
（1）类别资产权重的确定
基金管理人关注各资本市场间的资金流动对股票市场景气度的影响， 并在对
比股票市场的市盈率水平、 股息率水平以及评估股票市场的政策风险后， 决定基
金的股票仓位比例。
（2）行业/ 风格权重的确定
基 金 管理 人对 行业/ 风格 权 重的 确定 主要 通过把 握 经济 结构 及消 费结 构变 迁
的趋势 ，并 在行 业周 期性 分析 及行 业景 气度 分 析的基 础上 ，形 成对 行业/ 风 格的
投资建议并确定其在股票组合中的权重。
行业周期性及 景气度分析主要包括： 分析行业的库存、 销售额、 销售利润率
以及上下游 行业的库存、 销售额、 销售利润率 ， 对行业所处的周期及景气度做出
判断。
（3）诺安核心竞争力分析系统辅助下的个股选择
经济发展的历史证明，经济增长的动力 80% 往 往来自于 20% 的领先行业和
核心企业，同时证券 市场上涨过程中 80% 的动 力也往往来自 20% 的核心股票；
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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与此相适应的是，80% 的研究支持应该集中在 最值得研究的 20% 的核心企业上。
基金管理人的投资研究程序及投资研究系统应该有足够的自适应力， 将投资研究
力量自动调整到这 20% 的核心股票上。
基金管 理根据 这一 “ 核 心企 业 ” 的投资 理念 ，开 发出 “ 诺安 核心竞 争力 分析系
统 ” ，该系统的目的在于筛选出行业中的强势企业。
a. 关键因素选股模型（Key Factor Model ）
关键因素选股模型的选股理念在于： 各个行业具有不同的特性， 不同的行业
中， 获得成功的企业需要不同的核心竞争力， 也表现出不同的指标特征， 基金管
理人将这些指标称为基金管理人选股的关键因素。 关键因素选股模型就是根据不
同的行业特性， 选择不同的关键因素进行股票筛选的方法。 关键因素选股是诺安
核心竞争力分析系统中对全部股票进行的第一层筛选， 将选择出 40-45% 的股票。
这一模型是个多因素模型。
b. 核心竞争力分析(Core Competence Analysis)
对于根据关键因素选股模型选择出来的公司， 诺安核心竞争力分析系统将辅
助基金管理人的研究人员进入第二轮的 筛选， 选择出真正具有核心竞争力的企
业。这一轮筛选中主要关注如下几个方面：
关键因素表现优异的公司是否利润方面同样表现优异： 利润方面表现优异的
含义指的是公司利润表现持续地比行业内所有上市公司的平均水平高， 这里基金
管理人观察的是 ROE 、毛利率水平、 净利率 水平、经常性利润增 长率等常用的
利润分析指标。
商 业 模式 持续 性 分析 ：这 是诺 安 核心 竞争 力分析 中 最关 键的 一 层分 析， 也
是主观性最重的一 层分析， 需要研究员理解上市公司取得成功的商业模式， 并判
断该商业模式在该公司继续扩张的时候是否容易复制， 或者根据现有的趋势及行
业信息判断该商业模式还能否适用。
公司治理结构分析： 在基金管理人的上市公司治理结构评分系统中， 良好的
公司治理结构包括： 管理层稳定、 信息透明、 控股股东没有侵害中小股东利益的
不良记录、关联交易符合 “ 三公” 原则、内控机 制符合监管逻辑等。
以上两层筛选构成诺安核心竞争力分析系统， 通过这两层筛选的股票， 形成
基金管理人的备选股票库。这一备选股票库在经过估值、调研以及时机选择后，
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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将进入基金的投资组合 。
c. 股票估值模型
①估值指标
PEG 是基金管 理人的 估值模 型第一 选股 指标 ，但是对 于某 些行业 ，基金管
理 人 也 会 选 择 更 有 效 的 指 标 ， 例 如 ， 有 线 电 视 网 络 行 业 基 金 管 理 人 会 使 用
EV/EBITDA 以及单位用户价值等指标。
PEG 中的 P/E 根据当前的价格以及当年的预测 利润计算，增长率 G 根据未
来 3 年的预测年均增长率计算，PEG 越低越好 。
②行业分析
行业分析包括行业周期及景气分析， 还包括行业竞争结构分析， 这些分析的
结果并不形成新的评估指标，而是会融入到对 PEG 的估计中。尽管如此，在诺
安核心竞争力分析系统中， 还是会根据行业的 整体库存情况、 应收账款变化以及
产品价格波动判断对行业目前所处的周期阶段及景气情况形成文档记录。
对于垄断性行业，行业分析的目的是预测产品提价的能力及实施的可能性，
分析结果同样会体现在 PEG 的估计结果中。
行业竞争结构分析主要根据波特 （PORTER ） 的行业竞争 5 要素分析行业的
竞争结构是优良的还是恶劣的， 并形成一个评分结果。 行业竞争结构优良的企业，
基金管理人会比较放心， 使用较乐观的估值指标； 对于行业竞争结构恶劣的企业，
基金管理人会对估值指标打一定的折扣。
经过以上三层的筛选，预计可以筛选出 10% 的优质企业，形成 本基金的核
心股票库， 研究员及基金经理在此基础上， 进 行深入调研， 了解企业的实际情况
与模型中做的估计是否相符， 并经过基金经理的时机选择后， 就可以进入基金的
投资组合。
2、债券投资策略
本基金实施积极的债券投资策略， 本基金管理人将实施利率预测策略、 收益
率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，
力求获取高于市场平均水平的投资回报。
3、投资决策基本程序
（1） 投资决策委员会审 定基金资产 配置方案，并 根 据市场形势对资产 配置
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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方案进行调整；
（2） 研究部在诺安核心竞争力分析系统的辅助及指引下， 构建核心股票库 ，
并对该库中的核心 股票进行持 续跟踪调研； 研 究部为投资管理部 提供
股票及债券的投资决策支持；
（3） 基金经理在投资管 理部总监领 导下，借助研 究 部门研究报告的支 持，
拟订行业配置策略、个股选择策略以及债券投资策略；
（4） 投资决策委员会对 投资管理部 提交的策略报 告 进行论证分析，并 形成
相应决议；
（5） 根据投资决策委员 会决议及授 权，基金经理 构 造具体的投资组合 及操
作方案，交由中央交易室执行；
（6） 中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈投资管理部；
（7） 监察稽核部定期进 行基金绩效 评估，并向投 资 决策委员会提交综 合评
估意见和改进方案；
（8） 风险控制委 员会对 识别、防范 、控制基金运 作 各个环节的风险全 面负
责，尤其重点关注 基金投资组 合的风险状况 ； 监察稽核部重点监 控基
金投资组合的投资风险和流动性风险。
（9）
九、 基金 的业绩比较标 准
本基金股票投资部分的业绩评价基准采用中 信指数， 债券投资部分的业绩评
价基准采用上证国债指数， 整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例加权的复
合指数：65%× 中信指数＋35%× 上证国债指数。
十、 基金 的风险收益特 征
诺 安 平衡 证券 投 资基 金是 平衡 型 基金 。平 衡型基 金 属于 混合 基 金， 风险 低
于股票型基金，收益水平高于债券基金。
十一 、 基金 的投资组合报 告
本投资组合报 告所载数据截止日为2013 年 3 月31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
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（一 ）报告期末基 金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 3,665,514,421.30 68.16
其中：股票
3,665,514,421.30 68.16
2 固定收益投 资
1,102,407,000.00 20.50
其中：债券
1,102,407,000.00 20.50
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
256,300,443.50 4.77
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
318,552,165.06 5.92
6 其他资产
35,079,778.61 0.65
7 合计
5,377,853,808.47
100.00
（二 ）报告期末按 行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 208,290,743.34 3.89
C 制造业 1,445,287,412.53 26.99
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 848,416,683.52 15.84
E 建筑业 512,149.01 0.01
F 批发和零售 业 443,177,100.48 8.28
G 交通运输、 仓储和邮 政业 114,852,669.20 2.14
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 395,813,532.99 7.39
J 金融业 133,684,717.92 2.50
K 房地产业 75,479,412.31 1.41
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,665,514,421.30 68.45
（三 ）报告期末按 市值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名股 票明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600011 华能国际 45,000,000 310,500,000.00 5.80
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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2 600027 华电国际 53,000,000 230,020,000.00 4.30
3 600570 恒生电子 19,011,699 220,915,942.38 4.13
4 600511 国药股份 9,072,746 163,218,700.54 3.05
5 000423 东阿阿胶 3,000,000 156,300,000.00 2.92
6 600104 上汽集团 10,056,000 148,828,800.00 2.78
7 601318 中国平 安 3,200,496 133,684,717.92 2.50
8 600741 华域汽车 14,460,357 132,167,662.98 2.47
9 600021 上海电力 27,915,257 126,735,266.78 2.37
10 600028 中国石化 17,000,000 125,630,000.00 2.35
（四 ）报告期末按 券种分类的 债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 99,930,000.00 1.87
3 金融债券 992,496,000.00 18.53
其中：政策 性金融债 992,496,000.00 18.53
4 企业债券 9,981,000.00 0.19
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,102,407,000.00 20.59
（五 ）报告期末按 市值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名债 券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 120405 12 农发05 3,000,000 300,060,000.00 5.60
2 120228 12 国开28 2,500,000 249,775,000.00 4.66
3 120301 12 进出01 1,100,000 110,374,000.00 2.06
4 080408 08 农发08 1,000,000 102,140,000.00 1.91
5 110312 11 进出12 1,000,000 100,280,000.00 1.87
（六）报告期末按公允价值占基金资 产净值比 例大小排名的前十名资产支持证
券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公 允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前 五名权证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（八 ） 报 告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说 明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 九 ）投资组合报 告附注
1、本基金本报告期 投资的前十名 证券的发行 主体，本期没有出现 被监管部
门立案调查的情形， 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
2、本基金投资的前 十名股票中， 没有投资于 超出基金合同规定备 选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 834,299.84
2 应收证券清 算款 6,436,530.35
3 应收股利 -
4 应收利息 27,742,432.65
5 应收申购款 66,515.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,079,778.61
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债换债 券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金基金合同生效以来 各阶段 基金 份额净值增长率与同 期业绩基
准收益率比较 如下表所示：
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
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阶段
净值增
长率 （1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4）
2004.5.21 ～2004.12.31 1.48% 0.54% -19.17% 1.33% 20.65% -0.79%
2005.1.1 ～2005.12.31 8.39% 0.81% -10.08% 1.31% 18.47% -0.50%
2006.1.1 ～2006.12.31 123.47% 1.20% 102.40% 1.33% 21.07% -0.13%
2007.1.1 ～2007.12.31 86.30% 1.69% 92.50% 1.48% -6.20% 0.21%
2008.1.1 ～2008.12.31 -42.75% 1.83% -44.62% 1.97% 1.87% -0.14%
2009.1.1 ～2009.12.31 51.04% 1.49% 62.46% 1.32% -11.42% 0.17%
2010.1.1 ～2010.12.31 -3.41% 1.23% -0.50% 1.02% -2.91% 0.21%
2011.1.1 ～2011.12.31 -23.83% 0.95% -17.82% 0.87% -6.01% 0.08%
2012.1.1 ～2012.12.31 4.56% 0.88% 5.23% 0.86% -0.67% 0.02%
2013.1.1～2013.3.31 2.26% 1.00% 1.73% 0.93% 0.53% 0.07%
2008.5.20 ～2013.3.31 211.52% 1.27% 111.91% 1.21% 99.61% 0.06%
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对 比图
十三 、基金的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、证券交易费用；
4 、基金信息披露费用；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、会计师费和律师费；
7 、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二） 与基 金运作有关的 费用
诺安 平衡 证券 投 资基 金招 募说 明 书 更新 摘要 （2013 年 第 1 期）
41
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理 费按前一日基金资产净值的1.5% 的年费率计提。 管
理费的计算方法如下：
H=E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇节假日、 公休假
等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
基金托 管人的 托管 费按 前一日 的基 金资产 净值 的0.25% 的年费 率计提 。托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 若遇节假日、 公休假等， 支付日期
顺延。
3、 上述基金费用中第 3－7 项费用由基金托管 人根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、 基金托管费， 下调前
述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用在 投资者申购本基金份额时收取。 申购费用按申购金额采
用比例费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具
体费率如下表：
申购金额（M ） 申购费率
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M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<500 万元 1.2%
500 万元≤M<1000 万元 0.6%
1000 万元 ≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本 基 金的 申购 费 用由 基金 申购 人承 担 ，不 列入基 金 资产 ，主 要 用于 本基 金
的市场推广、销售等各项费用。
2、 赎回费用
赎回费用最高不超过赎回总额的 0.5 ％， 由赎回 人承担， 赎回费总额的 25％
归入基金资产， 其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 赎回费率随赎回
基金份额持有年限的增加而递减，具体费率如下：
持有年限（N ） 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<3 年 0.3%
3 年≤N 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、转换费用
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补差，即“申购 费补差费率=转 入基金的 适用申购费率－转出 基金的适用申
购费率”；当转入基 金的适用申购费 率等于或 低于转出基金的适用 申购费率时,
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不收取申购费补差。
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1 －D)/（1+G）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基
金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转
换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例
结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市场基金） 。 具体份额以注
册登记机构的记录为准。 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上 交易方式办理 基金 认购、 申购或转换，适用网 上交易费
率， 详见基金管理人网站的具体规定。
（四）不列入基金费用的项目
基金成立前所产生的费用、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的
费用等不列入基金费用。
（五）基金的税收
本基金运作过程中涉 及的各纳税主 体，其纳税 义务按国家税收法律 、法规执
行。
（六）费率的调整。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场
情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及
以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等 进行基 金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金管理人对部分基金投资人费
用的减免不构成对其它投资人的同等义务。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、 赎回费率或收费方
式， 最新的申购费率、 赎回费率和收费方式报 中国证监会核准后， 在更新的招募
说明书中列示。 如调整费率或收费方式， 基金管理人最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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十四 、对招募说明 书本次更新 部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2013 年 1 月 5 日刊登
的《诺安平衡证券投 资基金招募说明 书（更新 ） 》进行了更新，主 要更新的内容
如下：
1、在“ 重要提示” 部分，更新了 招募说明书 内容的截止日期及相 关财务数
据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新了 基金管理人的证券投资基金管理
情况、 董事会成员、 经理层成员、 基金经理、 投 资决策委员会成员的姓 名及职务、
基金管理人的风险管理体系和内部控制制度等相关信息 。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的主要人员情况 、 基
金托管业务经营情况 及基金托管人的内部控制制度 。
4、 在 “ 第五部分 相关服务机构 ” 中， 更新了 基金销售 机构的信息； 更新了
审计基金财产的 会计师事务所和 经办注册会计师 信息。
5、在“ 第六部分 基金份额的申购、 赎回与转换 ” 中， 更新了 “十五 、 基金
的转换”的 相关内容 。
6、在“ 第七部分 基金的投资 ” 中，更新了 “ 七、基金投资组合报 告 ” ，数
据内容截止时间为 2013 年 3 月 31 日。
7、在 “ 第八部分 基金的业绩 ” 中， 更新了本基金报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表以及本 基金 份额 累计净值增长率与业绩比较基
准收益率的历史走势对比图。
8、在“ 第二十部分 其他应披露事项”中 ， 列举了本基金报告期内的相关公
告 。
十五 、签署日期
2013 年 5 月 21 日
以 上 内 容仅 为 摘要 ， 须与 本 招募 说 明书 （ 更新） 正 文 所载 之 详细 资 料一 并
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阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一三 年七 月四日
