诺 安灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金招 募说 明书 更新 摘要 (2013 年 第 1 期)
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诺 安 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募说 明 书( 更新)摘要
2013 年 第 1 期
基金 管理人:诺安 基金管理有 限公司
基金 托管人:中国 工商银行 股 份有限公司
重要 提示
(一)诺安灵活配置混合型证券投资基金( 以下 简称 “ 本 基金 ”) 经中国证券监
督管理委员会 2008 年 3 月 14 日证监许可 【2008 】376 号文 核准公开募集, 本基
金的基金合同于 2008 年 5 月 20 日正式生效。
(二) 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会 对本基金募集的核准, 并不表明其
对本基金的价值和收益 作 出 实 质 性 判 断或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人, 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证券投资基 金运作管理办 法》 、基金 合同及其他有关规定享 有权利、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经基金托管人复核 。 招募 说明书(更新)所载内容截止日
为 2013 年 5 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
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一、 基金 管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人名称:诺安基金管理有限公司
设立日期:2003 年 12 月 9 日
注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行 大厦 19-20 层
办公地址:同上
法定代表人: 秦维舟
注册资本:人民币 1.5 亿元
办公电话:0755-83026688
联系人: 陈阳
股本结构:
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司
6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20%
合
计
15000 100%
(二) 证券投资基金管理情况
截至 2013 年 5 月 20 日, 本基金管理人共管理 二十六只开放式 基金: 诺安平
衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股 票证券投资基金、 诺安优化收益债
券型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券
投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺 安增利债券型证券投资基金、 诺安
中证 100 指数证券投资基金 、 诺安中小盘精选 股票型证券投资基金 、 诺安主题精
选股票型证券投资基金 、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放
式指数证券投资基金 、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金 、 诺安保本混合型证券投资基金 、 诺安多策 略股票型证券投资基金、 诺安全球
收益不动 产证券 投资基 金、诺 安油气 能源股票 证券投资 基金(LOF ) 、诺安 新动
力灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 及诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板
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等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权重交易型开放式指数证
券投资基金联接基金 、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 及诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金 。
(三) 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟 先生, 董事长, 工商管理硕士。 历任北京 中联新技术有限公司总经理 ,
香港昌维发展有限公司总经理 , 香港先锋投资有限 公司总经理 , 中国新纪元有限
公司副总裁 , 诺安基金管理有限公司 副董事长。
徐卫晖先生, 副董事长, 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,
中化国际 (控股) 股份有限公司总经理, 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生, 董事, 高级工程师, 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师, 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有限公司董事长、大 恒新 纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生, 独立董事, 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 , 中共北京市石景山区委书记 , 中共北京市委常委、 秘书长 , 北京国际电气工
程公司董事长 ,北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生, 独立董事, 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 , 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生, 独立董事。 历任新华社香港分社 办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 , 国家外 汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2、监事会成员
李京先生,监事 ,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,
中化集团香港立丰实业公司总经理助理, 中化汇富资产管理公司副总经理, 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 (厦门) 创业投 资有限公司副总经理, 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
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赵星明先生, 监事 , 金融学硕士。 历任中国人 民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 , 深圳证券交易所理事会秘书长 , 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生, 监事。 历任浙江证券深圳营业部 交易主管 , 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 ,诺安基金管理有限公司 交易中心总监 。
3、经理层成员
奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集团) 控
股有限责任公司资产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基 金管理有限公司筹备工作, 任公司
督察长 ,现任公司总经理 。
杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士 。 曾任 国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 , 中融基金管理公司市场部经理 。2003 年 8 月加 入诺安基金管理有
限公司 ,历任 市场部总监 、发展战略部 总监,现任公司副总经理。
杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 , 西北证券公司资产 管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司 , 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理 、 诺安多策略股票型证券投资基金 基金经理 。
陈勇先生, 督察长, 经济学硕士。 曾任国泰君 安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 , 民生证券公司证券 投资总部副总经理。2003 年10 月
加 入诺安基金管理有限公司 ,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4、现任 基金经理
夏俊杰 先生, 硕士, 南开大学金融学专业毕业 。4 年基金从业经历 , 具有基
金从业资格 。 曾任嘉实基金行业研 究员 ;2008 年 9 月加入诺安基金管理有限公
司,历任诺安基金管理有限公司研究员、 机构理财部 投资经理 ,2010 年 3 月 12
日起担任 诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2011 年 4 月起任诺安平
衡证券投资基金基金经理 ,2012 年 11 月起任 诺安双利债券型发起式证券投资基
金 基金经理。
5、历任基金经理
林健标先生, 曾于 2008 年 5 月 至 2010 年 6 月 担任本基金基金经理 。
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6、投资决策委员会委员名单
本 公 司投 资决 策 委员 会分 股票 类 基金 投资 决策委 员 会和 固定 收 益类 基金 投
资决策委员会,具体如下:
股 票 类基 金投 资 决策 委员 会: 主 席由 公司 总经 理 奥 成文 先生 担 任, 委员 包
括: 杨谷先生, 副总经理、 投资总监、 基金经 理; 张宇光先生, 总经理助理兼配
置基金组投资总监; 邹翔先生, 成长基金组投 资总监兼价值基金组投资总监、 基
金经理;王创练先生,研究部总监。
固 定 收益 类基 金 投资 决策 委员 会 :主 席由 公司总 经 理奥 成文 先 生担 任, 委
员包括: 杨谷先生, 副总经理、 投资总监、 基 金经理; 杨文先生, 副总经理; 张
乐赛先生,固定收益部总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北 京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人: 赵会军
(二)主要人员情况
截至 2013 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 , 平 均
年龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以
上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严 密科学的风险管理
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和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营 运系统和专业的服务团队, 严格履
行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公 司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 3 月,中国工商银行共托管
证券投资基金 305 只,其中封闭式 10 只,开放式 295 只。自 2003 年以来,本
行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球 托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37
项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关 服务机构
(一 ) 诺安基金管 理 有限公司 直销机构
本 基 金管 理人 在 深圳 、北 京、 上 海、 广州 、成都 开设 五 个直 销 网点 对投 资
者办理开户 、申购和赎回 等业务:
1、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道4013 号兴业银行 大厦19 —20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026620
传真:0755-83026677
联系人:张逸凡
2、北京分公司
办公地址: 北京市朝阳区光华路甲14 号诺安 大厦8-9 层
邮政编码:100020
电话:010-59027811
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传真:010-59027890
联系人: 孟佳
3、上海分公司
办公地址: 上海浦东新区世 纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人: 陈晓瑜
4、广州分公司
办公地址: 广州市珠江新城华夏路 10 号富力 中心 502
邮政编码:510623
电话:020-38393680
传真:020-38393680
联系人: 廖飞
5、西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年 广场 2407
邮政编码:610021
电话:028-86586055
传真:028-86586055
联系人:裴兰
(二 ) 基金代销机 构(排 名不 分先后)
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
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2、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址 :北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人: 王洪章
电话:010-66275654
联系人: 张静
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
4、中国银行股份有限公司
注册地址 :北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
客户服务热线:95566
网址:www.boc.cn
5、交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188 号
法定代表人: 胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
6、中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人:陶礼明
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电话:010-66599805
传真:010-66415194
联系人:陈春林
客户服务热线:95580
网址:www.psbc.com
7、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人: 吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人: 李慧
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
8、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人: 傅育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人: 李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10、平安银行股份有限公司 (原深圳发展银行股份 有限公司以吸收合并原
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平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行)
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号深 圳发展银行大厦
办公地址: 广东省深圳市深南东路5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人: 孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务热线:95511-3
网址:www.sdb.com.cn ;www.bank.pingan.com
11、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12、平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行 大厦
法定代表人:孙建一
客户服务热线:40066-99999 或 0755-961202
网址:www.18ebank.com
13、中信银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
法定代表人: 田国 立
联系人:秦莉
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
客户服务热线:95558
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网址:bank.ecitic.com
14、中国光大银行 股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光 大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
15、宁波银行股份有限公司
住所及办公地址:宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:021-63586189
传真:021-63586215
客户服务电话:96528 、962528 (上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn
16、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
17、南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路50 号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
联系电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
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网址:www.njcb.com.cn
18、杭州银行 股份有限公司
注册地址:中国?杭州凤起路432 号
办公地址:中国?杭州凤起路432 号
法定代表人:马时雍
客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
19、温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
20、江苏银行 股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路55 号
办公地址:南京市洪武北路55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:400-86-96098 、96098
网址:www.jsbchina.cn
21、上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东 新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23
楼
法定代表人:胡平西
联系人:周睿
电话:021-38576985
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传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999
网址:www.shrcb.com
22、洛阳银行 股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
客户服务电话:0379-96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn
23、齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路105 号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路105 号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc
24、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客户服务电话:022-58316666
客服热线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
25、烟台银行股份有限公司
注册地址:中国?烟台市芝罘海港路25 号
法定代表人:庄永辉
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
26、哈尔滨银行股份有限公司
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注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358 、95537
网址:www.hrbb.com.cn
27、威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址:中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636
网址:www.whccb.com
28、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址: 上海市银城中路168 号上海银行大 厦29 楼
法定代表人: 万建华
客户服务热线:4008 -888-666
网址:www.gtja.com
29、申银万国证券股份有限 公司
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法定代表人: 丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54038844
联系人: 孙洪喜
客户服务热线:021-962505
网址:www.sywg.com
30、中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表 人:陈有安
电话:010-66568430
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传真:010-66568990
联系人: 田薇
客户服务热线:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
31、中信建投证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号中信 建投证券公司
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
32、华泰联合证券 有限责任公司
注册地址 :深圳市福田区深南大道 4011 号香港 中旅大厦 25 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 4011 号 香港 中旅大厦第 5 层、17 层、
18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务热线:400-8888-555
网址:www.lhzq.com
33、安信证券 股份有限公司
注册地址 :深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中 国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金 咨询电话:4008-001-001
开放式基金业务传真:0755-82558355
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16
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客户服务热线:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
34、广发证券股份有限公司
注册地址 :广州市天河北路183 号大都会广场 43 楼
办公地址: 广东省广州市天河北路 183 号大都 会广场 43、42、41 、38、
36、19 、18 楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
客户服务热线:95575 ,或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
35、国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人: 齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
36、招商证券股 份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 楼
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
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联系人:黄健
客户服务热线:95565 或400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
37、中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
38、光大证券 股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-68815009
联系人:刘晨
客户服务热线:400-8888-788 、10108998
网址:www.ebscn.com
39、海通证券股份有限公司
注册地址 :上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:95553 ,或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com
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40、德邦证券有限责任公司
注册地址: 上海市曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号“城 建国际中心”26 楼
法定代表人: 姚文平
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
41、长江证券 股份有限公司
注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318
公司网址:www.95579.com
42、南京证券有限责任公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务 热线:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
43、华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
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法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950
传真:025-84579763
联系人:李金龙
客户服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
44、东海证券有限责任公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18-19 楼
办公地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18-19 楼
法定代表人: 朱科敏
基金业务对外联系人: 李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
45、湘财证券有限责任公司
注册地址: 中国湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
办公地址: 中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中山国际大厦 12 楼
法定代表人: 林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务热线:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
46、兴业证券股份有限公司
注册地址: 福建省福州市 湖东路99 号
办公地址: 福州市湖东路 268 号证券大厦;上 海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
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联系人: 杨盛芳
客户服务热线:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
47、国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层、10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人: 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
48、渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址:天津市河西区宾水道3 号
法定代表人: 杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-6515-988
网址:www.bhzq.com
49、中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券有限责任公司)
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 : 沈强
电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
联系人:王勤
客户服务热线:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
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50、平安证券 有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048 )
法定代表人: 杨宇翔
电话:4008866338
联系人:袁月
客户服务电话:95511
网址:www.pingan.com
51、东方证券股 份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
法定代表人: 潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
网址:www.dfzq.com.cn
52、国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
53、东莞证券有限责任公司
注册地址 :广东省东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
法定代表人: 张运勇
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务热线:961130
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网址:www.dgzq.com.cn
54、山西证券 股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
55、上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人: 郁忠民
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
56、新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表: 刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人: 孙恺
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
57、长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14/16/17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14/16/17 层
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法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话:400 -6666-888
网址:www.cgws.com
58、东北证券股份有限公司
注册地址: 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址: 吉林省长春市自由大路1138 号证 券大厦
法定代表人: 矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
59、齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518 号
办公地址:山东省济南市经十路20518 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
60、宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源 大厦
办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源 大厦
法定代表人: 冯戎
基金业务对外联系人:李茂俊
基金业务对外联系人电话:010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真:010-62296854
客户服务热线:4008-000-562
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网址:www.hysec.com
61、中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司)
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15 、16、
18、19 、20、21、22、23 单元
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人: 龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
62、广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主 楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主 楼五楼
法定代表人: 刘东
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人: 樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
63、国联证券股份有限公司
注册地址: 无锡市县前东街168 号
办公地址: 无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288 ,0510-82588168
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网址:www.glsc.com.cn
64、浙商证券有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市杭大路1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪 广场A 区6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902080
联系人:吴颖
客户服务电话:967777
网址:www.stocke.com
65、江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
66、爱建证券有限 责任公司
注册地址: 上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址: 上海市南京西路 758 号
法定代表人: 郭林
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
67、华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产 大厦 23 层
办公地址 :上海市陆家嘴环路 166 号未来资产 大厦 23 层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
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客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
68、中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人 :赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
69、财通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址:浙江省杭州市解放路 111 号金钱大 厦
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
70、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人: 高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
71、日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:张利军 、 陈韦杉
联系电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
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72、华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市 静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100 、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
73、华福证券有限责任公司 (原广发华福证券有限公司)
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
客户服务电话:96326 (福建省外请先拨 0591)。
网址:www.hfzq.com.cn
74、华融证券 股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址:北京市西城区月坛北街 26 号恒华 国际商务中心 9 层
法定代表人:丁之锁
客户服务电话:01058568162
网址:www.hrsec.com.cn
75、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 38-39 层
法定代表人:董永成
联系人:汪晖
电话:0411-39673301
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传真:0411-39673219
客户服务电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
76、方正证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
77、中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市 郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人: 菅明军
基金业务对外联系人:程月艳
耿铭
联系电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客户服务电话:0371-967218;400-813-9666
网址:www.ccnew.com
78、国海证券有限责任公司
注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100 (全国) 、95563 (广西)
网址:www.ghzq.com.cn
79、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国 际大厦 A 座 22-25 层
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国 际大厦 A 座 22-25 层
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法定代表人:王珠林
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
80、东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人: 徐勇力
基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
81、财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:400-612-8888
网址:www.s10000.com
82、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
83、华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-8888-818
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网址:www.hx168.com.cn
84、中信万通证券有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:张智河
客户服务电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
85、红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
客户服务电话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
86、第一创业证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
网址:www.firstcapital.com.cn
87、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座 4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务电话:010-66045678
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天相基金网-网址:http://jijin.txsec.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售
基金 ,并及时公告。
(三)注册与过户登记人
名称:诺安基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行 大厦 19-20 层
法定代表人: 秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金 融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人: 王卫东
电话:010-65890699
传真:010-65176800
联系人:黄伟民
联系电话:010-65890699
经办律师:黄伟民、刘伟 宁
(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
执行事务合伙人:杨剑涛
联系电话:010-8821 9191
传真:010-8821 0558
联系人:门熹
经办注册会计师:李英、 胡立新
四、 基金 名称
诺安灵活配置混合型证券投资基金
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五、 基金 类型
契约型开放式
六、 基金 的 投资目标
积 极 调整 ,稳 健 投资 ,力 图在 将 风险 控制 在一定 水 平的 基础 上 获得 超过 比
较基准的投资收益。
七、 基金 的 投资范围
本 基 金的 投资 范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融 工具 , 包括 国内 依 法发 行的 股
票、 债券、 短期金融工具、 权证、 现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种, 基金管理人
在履行相应的程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为灵活配置混合型基金, 基金的资产配置比例范围为: 股票资产占基
金资产的 30%-80% ;现金、债券资产、 权证 以及中国证监会允 许基金投资的其
他证券品种占基金资产的 20%-70% 。
八、 基金 的 投资理念
灵 活 资产 配置 以 控制 投资 风险 , 关注 优势 企业以 挖 掘投 资价 值 ,积 极策 略
组合以提高投资回报。
九、 基金 的 投资策略
本 基 金实 施积 极 主动 的投 资策 略 ,具 体由 资产配 置 策略 ,股 票 投资 策略 ,
债券投资策略和权证投资策略四部分组成。
1、 在资产配置方面, 本基金自上而下进行, 具 体由类别资产配置和行业资
产配置组成:
类别资产配置决定了基金资产组合整体的风险收益状况, 本基金配置的股票
资产占基金资产的 30%-80% ,从而本基 金便 可以通过资产的灵 活配置在规避市
场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。
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本基金将运用长期资产配置 (SAA ) 和短期资 产配置 (TAA ) 相结合的方法,
根据市场环境的变化, 在长期资产配置保持稳定的前提下, 积极进行短期资产灵
活配 置, 力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产
组合。
在具体的类别资产配置过程中, 本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动,并采用在市场中验证有效的 LEPV 模型, 根据市场流动性、经济发展状况、
国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况,判断类别资产的配置比例和时机,
从而动态优化资产组合;
在 行 业资 产配 置 层面 ,本 基金 在 中国 经济 及产业 结 构变 迁的 历 史进 程中 寻
找投资机会,关注行业的周期性特征,并积极调整以实现行业优化配置。
2、 在股票投资方面, 本基金综合运用优势企业 增长策略、 内在价值低估策
略、景气回 归上升策略这三种策略构建股票组合:
具 体 构建 过程 中 本基 金着 重运 用 优势 企业 增长策 略 ,以 三大 优 势( 区位 、
行业、 产品) 为基本着眼点考察企业的核心竞 争力, 并从资源和成本层面考察企
业在国际竞争中的比较优势, 力图在关注企业估值水平的同时遴选出具备高增长
潜质的优势企业; 基金管理人亦辅助运用内在价值低估策略, 通过研究宏观经济,
行业前景, 上市公司的经营业绩和财务状况, 利用绝对估值和相对估植模型, 判
定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资机会; 对于周期性行业中的企业, 基
金管理人还运用景气回归上升策略,通过定量指标对历史和现实数据 进行分析,
判断出行业景气回归的转折点,从而把握住景气回归行业中企业的投资机会。
3、 在债券投资方面, 本基金将实施利率预测策略、 收益率曲线模拟、 收益
率溢价策略、 个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略, 力求获取高于市场
平均水平的投资回报。
4、 在权证投资方面, 本基金主要运用的策略包括: 价值发现策略、 价差策
略、 对敲策略、 卖出有担保的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。 作
为辅助性投资工具, 本基金会结合自身资产状况审慎投资, 力图获得最佳风险调
整收益。
十、 基金 的 业绩比较基 准
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本基金业绩比较基准 是沪深 300 指数以及上证 国债指数的复合指数即:
60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国债指数
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加 适合用 于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一 、 基金 的 风险收益特 征
较高风险,较高收益
十二 、 基金 的投资组合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为2013 年 3 月31 日, 本报告中所列财务数
据未经审计。
(一 )报告期末基 金资产组合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%)
1 权 益投资 3,069,014,791.03 65.11
其中:股票
3,069,014,791.03 65.11
2 固定收益投 资
50,716,531.20 1.08
其中:债券
50,716,531.20 1.08
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
1,025,200,000.00 21.75
其中: 买断式 回购的买 入返售金 融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
560,745,341.64 11.90
6 其他资产
8,219,048.53 0.17
7 合计
4,713,895,712.40
100.00
(二 )报告期末按 行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占基金资产 净值
比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 175,754,098.01 3.78
C 制造业 1,075,593,880.20 23.14
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 727,250,687.80 15.64
E 建筑业 13,788,332.54 0.30
F 批发和零售 业 300,678,601.45 6.47
G 交通运输、 仓储和邮 政业 107,169,970.78 2.31
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H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 358,637,443.87 7.71
J 金融业 139,508,951.41 3.00
K 房地产业 145,799,682.16 3.14
L 租赁和商务 服务业 4,052,700.00 0.09
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 1,161,021.60 0.02
R 文化、体育 和娱乐业 19,619,421.21 0.42
S 综合 - -
合计 3,069,014,791.03 66.01
(三 )报告期末按 市值占基金 资产净值比 例大小排 序的前十名股 票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产 净
值比例(% )
1 600011 华能国际 37,000,000 255,300,000.00 5.49
2 600027 华电国际 47,000,000 203,980,000.00 4.39
3 600570 恒生电子 13,800,000 160,356,000.00 3.45
4 600511 国药股份 8,316,402 149,612,071.98 3.22
5 600104 上汽集团 9,670,499 143,123,385.20 3.08
6 601318 中国平安 2,778,001 116,037,101.77 2.50
7 002153 石基信息 4,517,921 105,538,634.56 2.27
8 600028 中国石化 14,000,000 103,460,000.00 2.23
9 600887 伊利股份 3,000,000 95,040,000.00 2.04
10 600795 国电电力 30,957,126 91,942,664.22 1.98
(四 )报告期末按 券种分类的 债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 50,716,531.20 1.09
8 其他 - -
9 合计 50,716,531.20 1.09
(五 )报告期末按 市值占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名债 券明细
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序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%)
1 110018 国电转债 308,490 38,339,137.20 0.82
2 110020 南山转债 118,150 12,377,394.00 0.27
注:本基金 本报告期 末仅持有 上述债券 。
(六)报告期末按公允价值占基金资 产净值比 例大小排名的前十名资产支持证
券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资 产净值比 例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
(八 ) 报 告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说 明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
(九 ) 投资组合报 告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门
立案调查的情 形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
2、 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,063,057.76
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 557,886.75
5 应收申购款 6,598,104.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,219,048.53
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例 (%)
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1 110018 国电转债 38,339,137.20 0.82
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(%)
流通受限情 况说明
1 002153 石基信息 105,538,634.56 2.27 重大资产重 组
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三 、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本 基金基金合 同生效以来 各阶段 基金份额 净值增长率与 同期业绩基
准收 益率比较 如下 表所示:
阶段
净值 增
长率 ①
净值 增
长率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008.5.20 ~2008.12.31 -10.20% 0.69% -33.98% 1.81% 23.78% -1.12%
2009.1.1 ~2009.12.31 73.72% 1.32% 52.55% 1.23% 21.17% 0.09%
2010.1.1~2010.12.31 16.02% 1.14% -5.83% 0.95% 21.85% 0.19%
2011.1.1~2011.12.31 -16.81% 0.99% -14.09% 0.78% -2.72% 0.21%
2012.1.1 ~2012.12.31 7.10% 0.85% 6.36% 0.77% 0.74% 0.08%
2013.1.1~2013.3.31 3.63% 0.98% -0.16% 0.93% 3.79% 0.05%
2008.5.20 ~2013.3.31 67.12% 1.05% -13.49 1.11% 80.61% -0.06%
(二 ) 本基金累 计净值增长 率与业绩比较 基准收 益率的历史走 势对比图
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十四 、 基金 的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规 定和《基金合 同》约定, 可以在基金财产中列 支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二) 与基 金运作有关的 费用
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基 金 财产 中一 次性 支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节 假日 、公 休假 等, 支 付日 期 顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2. 5 ‰ 的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H =E × 2. 5‰÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
上述一、 基金费用的种类中第 3 -7 项费用, 根 据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M ) 申购费率
M<50 万元 1.8%
50 万元≤ M<5 00 万元 1.5%
500 万元≤ M< 1000 万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取 ,1000 元/ 笔
申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额 / (1 +申购费率)
申购费用= 申购金额 -净申购金额
申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担, 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:
持有年限(N ) 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年≤ N < 3 年 0.25%
N ≥ 3 年 0
赎回金额的计算方法如下:
赎回总额 =赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额 × 赎回费率
赎回金额=赎回总额 - 赎回费用
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投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担, 其中 25% 的部分归基金资产所有,
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
(1) 、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成, 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定, 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注: 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时, 将收取申
购费补差,即“申购费补差费率= 转入基金的 适用申购费率-转出基金的适用申
购 费 率 ” ; 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时,
不收取申购费补差。
(2) 、转换份额计算公式
计算公式如下:A =[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金 份额;C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F 为货币市场基金转出的基金 份额按
比例结转的账户当前 累计未付收益( 仅限转出 基金为货币市场基金 ) 。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额 的计算 结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
4、基金管理人可以 在基金合同规 定的范围内 调整 申购费率、赎回 费率和收
费方式 。 如调整费率或收费方式 , 基金管理人应最迟于新的费率 或收费方式 实施
前2 个工作日 在至少一种中国证监会指定的信 息披露媒体公告。 调整后的费率 或
收费方式 还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以 在不违背法律 法规规定及 基金合同约 定的情形 下根据市
场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以
及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等定期或不定期地开展基金 促销活
动。
(四)不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前 的相关费用, 包括但不限 于验资费、会计师和 律师费、
信息披露费用等费用;
4 、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召 开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最 迟于新的费率 实施日前 2 日在至少一种指定 媒体和基金
管理人网站上公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、对招募说明 书本次更新 部分的说明
本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和 国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2013 年 1 月 5 日刊登
的《 诺安灵活配置混 合型证券投资基 金 招募说 明书 (更新) 》进行 了更新,主要
更新的内容如下:
1、在“ 重要提示” 部分,更新了 招募说明书 内容的截止日期及相 关财务数
据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中, 更新了 基金管理人的证券投资基金管理
情况、 董事会成员、 经理层成员、 基金经理、 投 资决策委员会成员的姓名及职务、
诺 安灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金招 募说 明书 更新 摘要 (2013 年 第 1 期)
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基金管理人的风险管理体系和 内部控制制度等相关信息 。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 中, 更新了基金托管人的主要人员情况 、 基
金托管业务经营情况 及基金托管人的内部控制制度 。
4、 在 “ 第五部分 相关服务机构 ” 中, 更新了基金销售机构的信息; 更新了
审计基金财产的 会计师事务所和 经办注册会计师 信息。
5、在“ 第六部分 基金份额的申购、 赎回与转换 ” 中, 更新了 “十一 、 基金
的转换”的 相关内容。
6、在“ 第七部分 基金的投资 ” 中,更新了 “ 十、基金投资组合报 告 ” ,数
据内容截止时间为 2013 年 3 月 31 日。
7、在 “ 第八部分 基金的业绩 ” 中, 更新了本基金报告期基 金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表以及本 基金 份额 累计净值增长率与业绩比较基
准收益率的历史走势对比图。
8、在“ 第二十部分 其他应披露事项”中 , 列举了本基金报告期内的相关公
告 。
十五 、签署日期
2013 年 5 月 20 日
以 上 内 容仅 为 摘要 , 须与 本 招募 说 明书 ( 更新) 正 文 所载 之 详细 资 料一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一三 年七 月四日