新华行业配置：开通直销渠道基金转换、网上交易定期定额投资业务并实施费率优惠的公告查看PDF公告
新华 行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 开通直销渠道 基金转换、网上交易定期定额投资业务 并实施费率优惠的 公告 公告送 出日 期：2013 年 7 月 3 日 1. 公告 基本 信息 基金名 称 新华行 业轮 换灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 基金简 称 新华 行 业灵 活配置 混合 基金主 代码 519156 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 6 月 5 日 基金管 理人 名称 新华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农 业银 行 股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《 新 华 行 业 轮换 灵 活 配 置 混合型 证 券 投资 基 金基金合同 》和 《 新 华 行业 轮 换 灵 活 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 转换转 入起 始日 2013 年 7 月 5 日 转换转 出起 始日 2013 年 7 月 5 日 定期定 额投 资起 始日 2013 年 7 月 5 日 2. 转 换业 务的 办理 时间 基金办 理转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （本 公司公 告暂 停转 换时 除外 ） 。具体 业务 办理 时间 为上 海证券 交 易 所 、 深圳证 券交 易所 的交 易时 间。 3. 日 常转 换业 务 3.1 转 换费 率及 份额 计算 方 法 基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费和 转出 与转 入基 金的申 购费 补差 两部 分构 成，具 体 收 取情 况视 每次 转换时 两只 基金 的申 购费 率差 异 情 况 和赎回 费率 而定 。 3.1.1 基金 转换 申购 补差 费 ： 按照 转入 基金 与转 出基 金的申 购费 的差 额收 取补 差费。 转出 基金 净金 额所 对应的 转出 基金 申购 费低 于转入 基金 的 申 购费的 ，补 差费 为转 入基 金的申 购费 和转 出基 金的 申购费 差额 ；转 出基 金净 金额所 对应 的转 出基 金申 购费高 于转 入基 金的 申购 费 或按 笔收 取 固 定 费 用 的， 补差 费为 零。 具体申 购补 差费 率 详 见公 司网站 。 3.1.2 转出 基金 赎回 费： 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。 转换公 式如 下： 转出金 额＝ 转出 份额× 转出 基金当 日基 金份 额净 值 转出基 金 赎 回手 续费 ＝转 出份额× 转出 基金 当日 基金 份额净 值× 转 出基 金赎 回手 续费率 申购补 差费 （外 扣） ＝（ 转出金 额－ 转出 基金 赎回 手续费 ）× 补 差费 率／ （1 ＋补差 费率 ） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额 ／转 入基金 当日 基金 份额 净值 注：转 换份 额的 计算 结果 保留到 小数 点后 2 位 ，小 数点后 2 位 以后 的部 分舍 去，舍 去 部 分 所 代表的 资产 归基 金所 有。 3.2 举 例说 明 某基金 份额 持有 人持 有新华 优选 分红 混合 型证 券投 资基 金 60 万份 基金 份额， 持有期 为 100 天 ， 决 定转 换为 新 华行 业灵 活配 置混 合型证券投 资基金 ， 假 设转 换当 日转 出基金 份额 净值 是 1.200 元， 转 入基 金的 份额 净值 是 1.300 元 ， 对应 赎回 费率 为 0.5 ％， 申 购补 差费 率为 0.3 ％， 则 可 得 到的转 换份 额为 ： 转出金 额=600,000× 1.2=720,000 元
转出基 金赎 回手 续费 ＝600,000× 1.2× 0.5%=3,600 元 申购补 差费 （外 扣） ＝（720,000 －3,600 ）× 0.3%／（1＋0.3% ）=2,142.77 元 转换费 用＝3,600 ＋2,142.77=5,742.77 元 转入金 额＝720,000 －5,742.77=714,257.23 元 转入份 额 ＝714,257.23 ／1.3=549,428.63 份 即：该 基金 份额 持有 人可 得到的 转换 份额 为 549,428.63 份。 3.3 其 他与 转换 相关 的事 项 3.3.1 适用 范围 本基金 转换 业务 适用 于本 公司发 行和 管理 的基 金。 本公司 今后 发行 的开 放式 基金将 根据 具体 情况 确定 是否适 用于 基金 转换 业务 。 3.3.2 业务 办理 机构 自 2013 年 7 月 5 日 起， 本 公司旗 下基 金的 投资 者可 通过本 公司 直销 渠道 （包 括网上 直销 和柜 台直 销） 办理基 金转 换业 务。 3.3.3 基金 转换 业务 规则 3.3.3.1、基金转换 是指开 放式基金份额持有人将其 持有的某只基金 的部分或 全部份额转换为同一基金 管理人管理的另一只开放 式基金的份 额； 3.3.3.2、基金转换 只能转 换为本公司管理的、同一 注册登记人登记存管的、 同一基金账户下的基金份 额，并只能在同一销售机 构进行，且 该销售 机构 须同 时代 理拟 转出基 金及 拟转 入基 金的 销售； 3.3.3.3 、拟 转出 的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 拟转 入的基 金必 须处 于可 申购 状态； 3.3.3.4、 投资者只能在 相同收 费模式下进行 基金转换， 即" 前端转 前端、后端转后 端" 的模式 ，而不能将前端 收费基金份额 转换为后端 收费 基金份 额， 或将 后端 收费 基金份 额转 换为 前端 收费 基金份 额 。 目前 本公 司旗 下 十只 基金 产品 （新 华优 选分红 混合 、新 华优 选成 长股票 、 新 华 泛 资源优 势混 合、 新华 钻石 企业股 票、 新华 行业 周期 轮换股 票 、 新华 中小 市值 优选股 票 、 新华 灵活 主题 股票 、 新华 优选 消费 股票 、新华 纯 债 添 利 债券发 起 和 新华 行业 灵活 配置混合 ） 均采 用前 端收 费模式 ，可 以互 相转 换。 如今后 本公 司开 通后 端收 费模式 基金 的转 换业 务， 具体转 换 业 务 规则以相 关公 告内 容为 准； 3.3.3.5 、 基 金转 换遵 循 “ 份 额转换 ” 的 原则 ， 转 换申请 份额精 确到 小数 点后 两位 ， 单笔 转换 申请 份额 不得 低于 1000 份； 若所 持有 的 需要 转 换 的基金 份额 低 于 1000 份 ， 可选择 一 次 性全 部转 出。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 ； 3.3.3.6、对于基金 分红时 ，权益登记日申请转换转 出的基金份额享有该次分 红权益，权益登记日申请 转换转入的基金份额不享 有该次分红 权益； 3.3.3.7 、基 金转 换采 取未 知价法 ，即 基金 的转 换价 格以转 换申 请受 理当 日各 转出、 转入 基金 的份 额净 值为基 准进 行计 算； 3.3.3.8 、转 换业 务遵 循 “ 先 进先出 ” 的 业务 规则 ，先 确 认的认 购或 者申 购的 基金 份额在 转换 时先 转换 ； 3.3.3.9 、单 个开 放日 基金 净赎回 份额 及净 转换 转出 申请份 额之 和超 出上 一开 放日基 金总 份额 的 10% 时 ，为 巨 额赎 回。 发生 巨额 赎回 时 ， 基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ，基 金管 理人 可根据 基金 资产 组合 情况 ，决定 全额 转出 或部 分转 出，并 且对 于基 金转 出和 基金赎 回 ， 将 采 取相同 的比 例确 认。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下， 未确 认的 转出 申请 将不予 以顺 延； 3.3.3.10 、 转入 基金 的持 有 时间将 重新 计算 ，与 转出 基金的 持有 时间 无关 ； 3.3.3.11 、 投 资者 在 T 日办 理的基 金转 换申 请 ， 基 金 注册登 机构 在 T+1 日 内为 投资者 对该 交易 的有 效性 进行确 认 ， 在 T ＋2 日 后 （ 包括该 日 ） 投资者 可通 过基 金份 额发 售机构 或以 基金 份额 发售 机构规 定的 其他 方式 查询 成 交情 况； 3.3.3.12 、 基金 转换 费用 由 基金持 有人 承担 ； 3.3.3.13 、 本公 司将 根据 今 后发行 的其 他开 放式 基金 的具体 情况 对本 业务 规则 进行补 充和 调整 。 3.3.4 暂停 基金 转换 的情 形 及处理 出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金份额 持有 人的 基金 转换 申请： 3.3.4.1 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作； 3.3.4.2 、证 券交 易场 所在 交易时 间非 正常 停市 或证 券交易 场所 依法 决定 临时 停市， 导致 当日 基金 资产 净值无 法计 算； 3.3.4.3 、因 市场 剧烈 波动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ，导 致基 金的 现金 支付出 现困 难； 3.3.4.4 、基 金管 理人 认为 会有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 转入 或某 笔转出 ； 3.3.4.5 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况； 3.3.4.6、基金资产 规模过 大，使基金管理人无法找 到合适的投资品种，或可 能对基金业绩产生负面影 响，从而损害现有基金份 额持有人的 利益； 3.3.4.7 、法 律、 法规 、规 章规定 的其 他情 形或 其他 在《基 金合 同》 、 《招 募说 明书》 已载 明并 获中 国证 监会批 准的 特殊 情形 。 基金暂 停转 换或 暂停 后重 新开放 转换 时， 基金 管理 人应立 即向 中国 证监 会备 案并在 至少 一种 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体上 公告。 3.3.5 重要 提示 3.3.5.1 、投 资者 可通 过以 下途径 了解 或咨 询详 情： （1） 本公 司网 址：http://www.ncfund.com.cn （2） 本公 司客 户服 务电 话 ：400-819-8866 （3） 本公 司直 销渠 道电 话 ：010-68730999 （4） 本公 司直 销渠 道传 真 ：010-88423303 3.3.5.2 、投 资者 欲了 解本 公司旗 下基 金的 详细 情况 ，请登 陆本 公司 网站 参阅 各基金 的《 基金 合同 》和 《招募 说明 书》 （更 新） 等 资料。 3.3.5.3、计算基金 转换费 用所涉及的申购费率和赎 回费率均按基金合同、更 新的招募说明书规定费率 执行，对于通过本公司网 上交易、费率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，按 照本 公司 最新公 告的 相关 费率 计算 基金转 换费 用。 3.3.5.4、基金管理 人可以 根据市场情况在不违背有 关法律、法规和基金合同 的规定之前提下，调整上 述收费方式和费率水平， 但最迟应于 新收费 办法 开始 实施 日 前 2 个工 作日 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体上 公告 。 4. 定期 定额 投资 业务 4.1 适 用投 资者 范围 适用于 符合 《 新 华行 业轮 换灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》要 求， 持有中 国农 业银 行金 穗借 记卡、 招商 银行 储蓄 卡、 中国 工 商 银 行借记 卡 、 中国 建设 银行 借记卡 或支 付宝 基金 专户 ，并已 开通 本公 司网 上交 易业务 的个 人投 资者 。 4.2 申 请方 式 持有中 国农 业银 行金 穗借 记卡的 投资 者， 在本 公司 网上交 易平 台开 立基 金账 户后， 登录 本公 司网 上交 易系统 ，签 订《 中国 农业 银行 基 金 网 上直销 定期 定投 扣款 三方 协议》 后， 即可 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的定 期定 额投 资业 务。 持有招 商银 行储 蓄卡 、中 国工商 银行 借记 卡 、 中国 建设银 行借 记卡 和支 付宝 基金专 户 的 投资 者， 在本 公司网 上交 易平 台开 立基 金账 户 后 ， 即可登 录本 公司 网上 交 易 系统办 理本 基金 的定 期定 额投资 业务 。 4.3 扣 款金 额 投资者 可与 本公 司约 定每 月固定 扣款 金额 。目 前， 通过本 公司 网上 交易 系统 办理本 基金 定期 定额 投资 业务， 每月 扣款 金额 最低 为 200 元人 民币（ 含 200 元 ） 。 4.4 扣 款日 期 投资者 与本 公司 约定 的每 月固定 扣款 日期 应遵 循本 公司的 规定 。 4.5 扣 款方 式 4.5.1、 投资 者以 网上 交易 交易账 户绑 定的 中国 农业 银行金 穗卡 、招 商银 行储 蓄卡、 中国 工商 银行 借记 卡 、中 国建 设银 行借 记卡 和支付 宝 基 金 专 户所支 持的 银行 卡 为 指定 扣款银 行卡 。 4.5.2、 本公 司将 按照 投资 者申请 时所 约定 的每 月固 定扣款 日 、 扣款 金额 扣款 ，若遇 非基 金开 放日 则顺 延至下 一基 金开 放日 。 4.6 交 易确 认 每月实 际扣 款日 即为 基金 网上交 易定 期定 额申 购申 请日， 并以 该日 （T 日 ） 的基金 份额 净值 为基 准计 算申购 份额 ， 投 资者 可自 T+2 工作日 起查询 本基 金定 期定 额申 购确认 情况 。 4.7 解约 如投资 者终 止网 上交 易定 期定额 投资 业务 ，应 遵循 本公司 相关 规定 办理 。 4.8 重 要提 示 4.8.1、 投资 者在 办理 本公 司网上 交易 定期 定额 投资 业务前 ， 请 仔细 阅读 基金 合同、 招募 说明 书、 《 新华 基金管 理有 限公 司网 上交 易定期 定 额 申 购 业务协 议》 、 《新 华基 金管 理有限 公司 网上 交易 服务 协议》 、 《新 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金网 上交 易业务 规则 》等 文件 。 4.8.2 、 投 资 者 可 登 录 本 公 司 网 站 （www.ncfund.com.cn ） 查 询 《 新 华 基 金 旗 下 基 金 定 期 定 额 开 通 状 况 一 览 表 》 或 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 （400-819-8866 ） 获取 相关 信息。 5 、申 购及 定期 定 额 申购 费率 优惠 5. 1、投 资者 使用 上述 银行 卡，通 过本 公司 网上 交易 申购及 定期 定额 申购 本基 金 实施 费率 优惠 ， 且 优惠 后费率 不低 于 0.6 ％ ；如 原 申购费 率 等 于或低 于 0.6 ％， 按照 原费 率 执行。 具体 费率 情况 为： 基金名 称 申购金 额（ 元） 申购费 率 申购优 惠费 率 农行卡 招行卡 工行卡 建行卡 支付宝 新华行 业灵 活配 置混 合基 金（519156 ） 100 万 以内 1.5% 0.6% 1.2% 1.2% 1.2% 0.6% 100 万 （含 ）--200 万 1.2% 0.6% 0.96% 0.96% 0.96% 0.6% 200 万 （含 ）--500 万 0.8% 0.6% 0.64% 0.64% 0.64% 0.6% 500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元 每笔1000 元 -- 每笔 1000 元 每笔1000 元 每笔1000 元 基金名 称 定投申 购金 额（ 元） 定投申 购费率 定投申购 优 惠费 率 农行卡 招行卡 工行卡 建行卡 支付宝 新华行 业灵 活配 置混 合基 金（519156 ） 100 万 以内 1.5% 0.6% 1.2% 0.75% 0.75% 0.6% 100 万 （含 ）--200 万 1.2% 0.6% 0.96% 0.6% 0.6% 0.6% 200 万 （含 ）--500 万 0.8% 0.6% 0.64% 0.6% 0.6% 0.6% 500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元 每笔 1000 元 -- 每笔 1000 元 每笔1000 元 每笔1000 元 注：招 行卡 基金 网上 交易 申购最 大额 度 为 200 万元 。 5. 2、 若基 金招 募说 明书 中 规定的 申购 费率 适用 于固 定费用 的， 则执 行其 规定 的固定 费用 ，不 再享 有上 述费率 优惠 。 5. 3、 本公 司可 根据 有关 规 定对上 述费 率进 行调 整， 并进行 公告 。 6．其 他需 要注 意的 事项 本公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。敬 请投 资者 注意 投资风 险。 投资者 申请 使用 本公 司网 上交易 业务 前， 应认 真阅 读有关 网上 交易 协议 、相 关规则 ，了 解网 上交 易的 固有风 险。 投资 者应 慎重 选择， 并 在 使 用 时妥善 保管 好网 上交 易信 息，特 别是 相关 账 号 和密 码。 特此公 告。 新华基 金管 理有 限公 司 2013 年 7 月 3 日
