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银华优势(180001)

银华优势:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告


































银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要(更新)





























银华优势企业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2013 年 第 1 号) 基 金 管 理 人 : 银华 基 金 管 理 有 限公 司 基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司
































银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要(更新)








































































































































































































1 【重要提示】 银 华 优势 企 业证 券 投资 基金 ( 以下 简 称“ 本 基金 ” )经 中 国证 券 监督 管 理委 员会 于2002 年9 月29日证监 基金 字[2002]71 号文批 准募 集。 本基 金 的基金 合同 已于2002 年11 月13 日正式 生 效。 银 华 基金 管 理有 限公 司(以 下 简称 “ 本基 金管 理人” 或 “管 理 人” ) 保证 本招募 说 明书 的内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准, 但中 国证 监会 对本基 金 募 集的 核准 , 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证, 也不 表明 投资于 本基 金没 有风险 。 投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读 本 招募 说明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承认 和 接 受, 并按 照《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同及 其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。 本基金 管理 人 依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但 不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本 招 募说 明 书( 更 新) 摘要 所 载内 容 截止 日 为2013 年5月13日 , 有关 财务 数 据和 净 值表 现截止日为2013 年3 月31 日 , 所 披 露 的 投 资 组 合 为2013 年第1 季 度 的 数 据 ( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公 司 住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001 年5 月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2 亿元人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
































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2 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字 [2001]7号文)设 立 的 全国性 资 产管 理 公司 。公 司注册 资 本为2亿 元 人 民币 ,公司 的 股权 结构 为西南 证券 股份 有限 公司 ( 出资比 例: 49%) 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 (出 资 比例: 29 %) 、 东北证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例:21 % ) 及 山西 海鑫实 业股 份有 限公 司 ( 出资比 例 :1 %) 。 公司的 主要 业务 是 基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册 地为广 东省 深圳 市。 公司治 理结 构完 善 , 经 营 运作规 范 , 能 够切 实维 护 基金投 资人 的利 益 。 公 司 董事会 下设 “ 风 险控 制委 员会 ”和 “薪 酬 与提 名委 员会 ”2个 专业 委 员会 , 有 针对 性地 研究 公 司在 经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情 况 , 制 定相 应的 政策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公 司 监事 会 由4位 监事 组成, 主 要负 责 检查 公司 的财务 以 及对 公 司董 事、 高级管 理 人员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 部、 量化投 资部 、 研究部、 市场 营销 部、 高 端客户 部 、 国 际合 作与 产 品开发 部 、 境 外投 资部 、 特定资 产管 理部 、 交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 公 司 办公室 、 人 力资 源部、 行政 财务 部、 深 圳 管理部 、 监 察稽 核部 等 18 个职能 部门 , 并 设有 北京 分公司 。 此 外, 公司还 设 有A 股基金 投资 决策委 员会 、 境 外投 资决 策委员 会、 特定 资产 投资 决策委 员 会 3 个 投资决 策委 员会 ,分 别负 责指导 基金 及其 他投 资组 合的运 作, 确定 基本 的投 资策略 。 (二)主要人员情况 1. 基金管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ;中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理、 董事会 秘书 , 蓝星 化工 新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ; 西 南证 券有 限责 任公 司 副总裁 ; 中国 银 河证券 股份 有限 公司 副总 裁; 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外 , 还 曾先后 担任 中国 证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协 会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货 业协 会 会长 、 盐 田港 集团 外部 董 事、 国投 电力 控 股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理 有限公 司董 事长 、 西南 证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学 公共经 济管 理研 究中 心研 究员。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总 裁 , 兼 任第
































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3 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 矫正中 先生 : 董 事, 中 共 党员, 经济 学硕 士, 中 国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交 企 业 财务 处副 处长 (正 处级 ) ;吉 林省 长 岭县 副县 长; 吉 林省 财政 厅文 教行 政财 务 处处 长; 吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长兼吉 林省 地税 局局 长; 吉林省 政府 秘书 长兼 办公 厅主任 、 副 省长 , 兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。 周 晓 冬先 生 :董 事 ,金 融MBA 、 国 际 商 务师 。 曾任 中国 南 光进 出 口总 公 司广 东分 公 司总 经理 ; 上 海海 博鑫 惠国 际 贸易有 限公 司董 事 、 常 务 副总经 理 。 现 任海 鑫钢 铁 集团有 限公 司董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 : 董 事总 经理 , 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员; 南方 证券股 份有 限公司 基金 部副 处长 ; 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展 部总 监 ; 银 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代董 事长 。 现任 银华 基金 管理 有限公 司总 经理 。 郑秉文 先生 : 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授, 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训 中心主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。 王恬先 生: 独立 董事, 大 学学历 , 高 级经 济师。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深圳 天骥 基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 : 独 立董 事, 法律硕 士, 律师。 曾任 对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员 , 北 京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海 问律 师 事务所 律师 、 合 伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。 高歌女 士: 独立 董事 , 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ; 普 天系统 集成 公司副 总经 理; 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委、 全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。 周兰女 士 : 监 事会 主席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学历。 曾 任 北京建 材研 究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王宜四 先生 , 监 事, 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ; 安 徽省证 券公 司 深 圳营 业部 及深 圳总 部总 经 理; 华安 证券 有限 责任 公 司副 总裁 ; 北 方证 券有 限 责任 公司 总裁 ; 天 风证 券有 限责 任 公司总 裁 ; 中 国建 银投 资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 (副 总裁) 。 现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
































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4 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任、 经 理助理 、 副 经理 、 经理 。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财 务主管 。 陆文俊 先生 : 副总 经理 , 经 济学学 士 。 曾 任君 安证 券 有限责 任公 司人 力资 源部 行政主 管、 交易部 经理 , 上海 华创 创 投管理 事务 所合 伙人 , 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员, 东吴 证券 有 限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理 , 长 信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利 趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职。 2008 年 6 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司, 曾任 公司 总经理 助理 、A 股 基金 投 资总监 及银 华成 长先 锋混 合型证 券投 资 基 金基 金经 理 职务 , 现 任银 华基金 管理 有限 公司 副总 经理, 并兼 任 银 华核 心价 值优选 股票 型 证 券投 资基 金 及银 华和 谐主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 职务 。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证 券资 产 管理事 业部 总经 理 、 平 安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基 金 机 构投 资 部总 经理 等职 。2011 年3月 加 盟银 华 基金 管 理 有限 公 司, 曾担 任公 司 总 经理 助 理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投 资经 理 。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量 化 分析 部副 总裁 及 巴克莱 亚 太有 限公 司副 董 事等职 。2009 年9月 加盟 银华 基金 管 理有 限公 司, 曾担 任银 华全 球核 心 优选证 券投 资基 金 、 银 华 沪深300 指数证 券投 资基 金 (LOF ) 及 银华 抗通胀主 题证券 投资基 金 (LOF )基金经 理和公 司 总经理助 理职务 。现任 银 华基金管 理有 限 公司 副 总经 理 , 兼 任公 司 量化投 资总 监 、 量 化投 资 部总监 以及 境外 投资 部总 监, 并同 时兼 任 银华深 证100 指数分 级证 券 投资基 金基 金经 理职 务。 凌宇翔 先生 : 督 察长 , 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员; 重庆 国际 信托投 资公 司研发 中心 部门 经理 ; 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公 司督察 长。 2 .本基金 基金 经理 金斌先生,硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004 年 8 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司 , 历 任行 业研 究员 、 基金经 理助 理 、 研 究主 管 及研究 部总 监等 职。 自2009 年2 月 18 日起担任 本基 金基 金经 理, 自 2012 年 6 月 20 日起兼 任银华 中小 盘精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 王鑫钢 先生 , 硕士 学位 。2008 年 3 月加盟 银华 基金 管理有 限公 司 , 曾 担任 行 业研究 员、 行业研 究组 长及 基金 经理 助理职 务,自 2013 年2 月 7 日起担 任本 基金 基金 经理 。 本基金 历任 基金 经理 : 石松鹰 先生 ,管 理本 基金 时间 为 2002 年 11 月 13 日至 2003 年 8 月 27 日。
































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5 李学文 先生 ,管 理本 基金 时间 为 2003 年 8 月 27 日至 2005 年9 月10 日。 黄小坚 先生 ,管 理本 基金 时间 为 2005 年 9 月 10 日至 2006 年4 月29 日。 蒋伯龙 先生 ,管 理 本 基金 时间 为2005 年 9 月 10 日至 2007 年5 月19 日。 陈勤先 生, 管理 本基 金时 间为 2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月28 日。 张继荣 先生 ,管 理本 基金 时间 为 2007 年 11 月 28 日至 2009 年 2 月 18 日。 廖平先 生, 管理 本基 金时 间为 2011 年 5 月 11 日至2012 年 12 月 24 日。 3 、A 股基 金 投 资决 策委 员 会成员


委员会 主席 :王 立新 委员会 副主 席: 陆文 俊 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、金 斌、 郭建 兴 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 陆文俊 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学 位, 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西 南证 券 有限责 任公 司。2000 年10 月 加 盟 银华基 金 管理 有限 公司 ( 筹) ,先 后 在研 究策 划部 、 基金经 理 部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理 部 总监 及A 股基 金 投资总 监。 姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾就 职于 中 国平安 保险 (集 团) 股份 有限公 司, 历 任 研究 员、 组合 经 理等职 。2005 年9月 加盟 银华 基金 管 理有 限公 司, 曾 任养老 金 管理 部投 资经理 职务 。 曾担 任银 华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总经 理 助理 、 固 定收 益 部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 , 并 同时 担任 银华 保本增 值证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债 券型证 券投 资基 金以 及银 华永祥 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 金斌先 生: 详见 本基 金基 金经理 情况 。




















郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西 证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作 , 历 任 交易主 管 、 总 经理 助理 兼 监理等 职 ; 并 曾就 职于 华 商基金 管理 有限 公 司 投资 管理 部, 曾 担任华 商 领先 企业 混合 型 证券投 资 基金 基金 经理 职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 4 、上述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
































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6 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 于 1998 年设立 基金托 管部 ,为 进一 步树 立以投 资者 为中 心的 服务 理念, 中国 银行于2005 年3 月23 日正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 , 现 有 员工120 余人。 另外, 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务。 目 前 ,中 国 银行 拥 有 证券投 资 基金 、 基金 (一 对多、 一 对一 ) 、社 保 基金 、保险 基 金、 QFII 、QDII 、 券商 资产管 理计划 、 信托 计划 、 年金 基金、 理财产 品、 私募基 金、 资 金托管 等 门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 , 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 , 为 各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ,托 管资 产规 模居 同业前 列。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2012 年12 月末 , 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、 长盛 同盛 封闭 、 长盛同 智优 势混合 (LOF ) 、 大成2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选LOF 、 大成景 宏封 闭、 工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪深300 指数、 国泰 金鹿 保本 混合、 国泰 金鹏 蓝筹混 合、 国泰 区位 优势 股票、 国投 瑞银 稳定 增利 债券、 海富 通股 票、 海 富 通货币 、 海 富通 精选贰 号混 合、 海富 通收 益增长 混合 、 海 富通 中证 100 指数 (LOF ) 、 华宝 兴业 大盘精 选股 票、 华宝兴 业动 力组 合股 票、 华宝兴 业先 进成 长股 票、 华夏策 略混 合、 华夏 大盘 精选混 合、 华夏 回报二 号混 合、 华夏 回报 混合、 华夏 行业 股票(LOF) 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实 成长收 益混 合、 嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、嘉实 货币 、嘉 实稳 健混 合、嘉 实研 究精 选股票 、嘉 实增 长混 合、 嘉实债 券、 嘉实 主 题 混合 、嘉实 回报 混合 、嘉 实价 值优势 股票 型、 金鹰成 份优 选股 票、 金鹰 行业优 势股 票、 银河 成长 股票、 易方 达平 稳增 长混 合、 易 方达 策略 成长混 合、 易方 达策 略成 长二号 混合 、 易 方达 积极 成长混 合、 易方 达货 币、 易方达 稳健 收益
































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7 债券、 易方 达深 证 100ETF 、易方 达中 小盘 股票 、易 方达深 证 100ETF 联接 、万 家 180 指数 、 万家稳 健增 利债 券、 银华 优势企 业混 合、 银华 优质 增长股 票、 银华 领先 策略 股票、 景顺 长城 动 力 平衡 混 合、 景顺 长城优 选 股票 、 景顺 长城 货币、 景 顺长 城 鼎益 股票(LOF) 、 泰 信天 天收 益货币 、 泰 信优 质生 活股 票、 泰 信蓝 筹精 选股 票、 泰信债 券增 强收 益、 招商 先锋混 合、 泰达 宏利精 选股 票、 泰达 宏利 集利债 券、 泰达 宏利 中证 财富大 盘指 数、 华泰 柏瑞 盛世中 国股 票、 华泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞 量化现 行股 票型 、 南 方 高增 长 股票(LOF) 、 国富 潜 力组 合 股票 、国 富强化 收 益债 券 、国 富成 长动力 股 票、 宝盈 核心优 势混 合、 招商 行业 领先股 票、 东方 核心 动力 股票、 华安 行业 轮动 股票 型、 摩 根士 丹利 华鑫强 收益 债券 型、 诺德 中小盘 股票 型、 民生 加银 稳健成 长股 票型 、博 时宏 观回报 债券 型、 易方达 岁丰 添利 债券 型、 富兰克 林国 海中 小盘 股票 型、 国 联安 上证 大宗 商品 股票交 易型 开放 式指数 、 国 联安 上证 大宗 商品股 票交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 证中小 盘交 易型 开放式 指数 、 华 泰柏 瑞上 证中小 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 长 城中小 盘成 长股 票型 、 易 方达 医疗 保健 行 业股票 型 、 景 顺长 城稳 定 收益债 券型 、 上证180 金 融交易 型开 放式 指数、 国泰 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、诺 德优 选 30 股票型、 泰达 宏利聚 利分 级债 券型 、 国 联安优 选行 业股 票型 、 长 盛同鑫 保本 混合 型 、 金 鹰 中证技 术领 先指 数增强 型、 泰信 中证 200 指数、 大成 内需 增长 股票 型、 银 华永 祥保 本混 合型 、 招商 深圳 电子 信息传 媒产 业(TMT )50 交易型 开放 式指 数、 招商 深证 TMT50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联接 、 嘉 实深 证基 本面120 交易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 深 证基 本面 120 交易型 开放式 指数 、 上 证180 成长交易 型开 放式 指数 、 华 宝兴业 上 证180 成长 交易 型开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 易 方达 资源行 业股 票型 、 华 安深 证300 指数 、 嘉 实信 用债 券型、 平安 大华 行业先 锋股 票型 、 华泰 柏 瑞信用 增利 债券 型 、 泰 信 中小盘 精选 股票 型 、 海 富 通国策 导向 股票 型、 中 邮上 证380 指数增 强型、 泰达 宏利 中证 500 指数分 级、 长盛 同禧 信用 增利债 券型 、 银 华中证 内地 资源 主题 指数 分级 、 平 安大 华深证 300 指数增 强型 、 嘉实 安心 货 币市场 、 上投 摩 根健康 品质 生活 股票 型、 工银瑞 信睿 智中 证 500 指数分级 、招 商优 势企 业灵 活配置 混合 型、 国泰中 小 板300 成长 交易 型开放 式指 数、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联接 、 景 顺长 城优 信增 利债券 型、 诺德 周期 策略 股票型 、 长 盛电 子信 息产 业股票 型、 诺安 中证创 业成 长指 数分 级 、 信诚双 盈分 级债 券型 、 嘉 实沪 深 300 交易 型开 放式 指数 、 民 生加 银 信用双 利债 券型 、 工银 瑞 信基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票型 、 富兰克 林国 海研 究精选 股票 型、 诺安 汇鑫 保本混 合型 、平 安大 华策 略先锋 混合 型、 华宝 兴业 中证短 融 50 指
































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8 数债券 型、180 等权 重交 易型开 放式 指数 、华 安双 月鑫短 期理 财债 券型 、大 成景恒 保本 混合 型、 景 顺长 城上 证 180 等权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 上 投摩 根分红 添利 债券 型、 嘉 实优 化红 利股 票型 、 长盛 同鑫 二号 保本 混合 型、 招 商信 用增 强债 券型 、 华宝 兴业 资源 优选股 票型 、 中 证500 沪市交易 型开 放式 指数 、 大 成中 证500 沪市 交易 型开 放式指 数证 券投 资基金 联接 、 博 时医 疗保 健行业 股票 型、 诺德 深证 300 指数分 级、 华 夏安 康信 用优选 债券 型、 汇添富 多元 收益 债券 型、 广发双 债添 利债 券型 、长 盛添 利 30 天理 财债 券型 、信诚 理 财 7 日 盈债券 型 、 长 盛添 利60 天 理财债 券型 发起 式 、 平 安 大华添 利债 券型 、 大成 理 财 21 天债 券型 发起式 、 华 泰柏 瑞稳 健收 益债券 型、 信诚 添金 分级 债券型 、 国 泰现 金管 理货 币市场 、 国 投瑞 银纯债 债券 型 、 银 华中 证 中票 50 指数债 券型 、 华 安 信用增 强债 券型 、 长盛 同 丰分级 债券 型、 嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型 (QDII) 、 华 泰 柏瑞 亚 洲领导 企 业 股 票型(QDII) 、 信诚 金 砖 四 国积 极 配置(QDII) 、 海富通 大 中华精选 股票型 (QDII)、 招商标 普金 砖 四国 指 数(LOF-QDII) 、 华 宝 兴 业成 熟 市场 动 量 优选 (QDII ) 、 大成 标普 500 等权重 指数 (QDII ) 、长 信 标普 100 等权重 指数 (QDII ) 、博时 抗通 胀 增 强回 报 (QDII ) 、 华安大 中 华升 级 股票 型(QDII ) 、 信 诚全 球 商品 主题 (QDII ) 、 上投 摩 根 全 球天 然资 源股 票 型、工 银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股 票型 (QDII ) 、 易方 达标 普 全球 高端 消费品 指数 增强 型 (QDII ) 、 建信 全球 资源 股票 型 (QDII ) 、 恒生 交易 型开 放式 指数 (QDII)、 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 (QDII ) 、 广发纳 斯达 克 100 指数(QDII )等 189 只证券 投资 基金 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 等多 种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 1 、直销机 构: (1 )银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2 )银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳
































银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要(更新)








































































































































































































9 (3) 银华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn 客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333 2 、代销机 构: (1 )中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 肖钢 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn (2 )中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com (3 )中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn (4 )中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn (5 )招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com (6 )上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn (7 )中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com (8 )平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 中国深 圳市 深南 东 路 5047 号 法定代 表人 孙建一 联系人 张青 客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ (9 )广发 银行 股份 有限 公 司
































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10 注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号 法定代 表人 董建岳 客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn (10 )中国 光大 银行 股份 有限公 司 注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 25 号中国 光大 中心 法定代 表人 唐双宁 客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com (11 )交通 银行 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号 法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com (12 )中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦C 座 法定代 表人 田国立 联系人 丰靖 客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com (13 )北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号首层 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn (14 )宁波 银 行 股份 有限 公司 注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电 话 96528 , 上 海、 北京 地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn (15 )华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn (16 )上海 银 行 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 银城 中 路168 号 法定代 表人 范一飞 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com (17 )青岛 银行 股份 有限 公司 注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号 法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com (18 )上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
































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11 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电 话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com (19 )东莞 银行 股份 有限 公司


注册地 址 东莞市 莞城 区体 育 路21 号 法定代 表人 廖玉林 客服电 话 0769-96228 、 0769-22118118 网址 www.dongguanbank.cn (20 )杭州 银行 股份 有限 公司 注册地 址 杭州市 庆春 路 46 号杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn (21 )乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北 路8 号 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn (22 )渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn (23 )重庆 银行 股份 有限 公司


注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容 路153 号 法定代 表人 马千真 联系人 孔文超 客服电 话 96899 ( 重 庆 地 区 ) ; 400-709-6899 (其他 地区) 网址 www.cqcbank.com (24 )大连 银行 股份 有限 公司 注册地 址 大连市 中山 区中 山 路88 号 天安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 陈占维 联系人 郑晶 客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com (25 )哈尔 滨银 行股 份有 限公司


注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 客服电 话 95537 ;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn (26 )广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司


注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠 路2 号 法定代 表人 姚真勇
































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12 网址 www.sdebank.com (27 )东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com (28 )浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 ,邵 利兵 客服电 话 (0571)96527 ,4008096527 网址 www.czcb.com.cn (29 )包商 银 行 股份 有限 公司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电 话 内蒙古 地区 :0472-96016 、 北京地 区:010-96016 、 宁波地 区:0574-967210 、


深圳地 区:0755-967210 、 成都地 区:028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn (30 )西安 银行 股份 有限 公司 注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路 35 号 法定代 表人 王西省 客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com (31 )中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com


(32 )招 商证 券股 份有 限公司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn (33 )海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com (34 )西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 法定代 表人 余维佳 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
































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13 (35 )华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn (36 )兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址 福州市 湖东 路 268 号 法定代 表人 兰荣 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn (37 )广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址 广州市 天河 北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn (38 )国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn (39 )湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com (40 )中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn (41 )中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 深南 大 道 7088 号招 商银行 大 厦 A 层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 客服电 话 95558 网址 www.citics.com (42 )东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳 街5 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn (43 )中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层(1507-1510 室) 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn (44 )中原 证券 股份 有限 公司
































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14 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、耿 铭 客服电 话 0371-967218 ; 400-813-9666 网址 www.ccnew.com (45 )国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn (46 )世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号招商 银行 大厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 网址 www.csco.com.cn (47 )东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn (48 )光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com (49 )平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 法定代 表人 杨宇翔 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com (50 )中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中银 大厦 39 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com (51 )东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址 长春市 自由 大 路 1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn (52 )申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址 上海市 常熟 路 171 号 法定代 表人 储晓明 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.sywg.com (53 )国泰 君安 证券 股份 有限公 司
































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15 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 法定代 表人 万建华 客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com (54 )渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室 法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤 客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com (55 )第一 创业 证券 股份 有限公 司


注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com (56 )金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 法定代 表人 陆涛 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn (57 )中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 楼 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn (58 )东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18-19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 400-888-8588 (免长 途 费) 网址 http://www.longone.com.cn (59 )南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号 法定代 表人 张华东 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn (60 )东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址 东莞市 莞城 可园 南 路 1 号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn (61 )德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨 路 510 号南半 幢 9 楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn (62 )财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址 杭州市 杭大 路 15 号嘉华 国 际商务 中心
































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16 法定代 表人 沈继宁 客服电 话 0571-96336 , 962336 (上海 地区 ) 网址 www.ctsec.com (63 )国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com (64 )长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址 武汉市 新华 路 特 8 号长江 证券大 厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com (65 )宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com (66 )山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址 太原市 府西 街 69 号山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn (67 )上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 西藏 中 路 336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 http://www.962518.com (68 )安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn (69 )方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市西 城区丰 盛胡同 28 号太平洋 保险大 厦 11 层


100032 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com (70 )中航 证券 有限 公司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com (71 )国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
































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17 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn (72 )长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com (73 )大同 证券 经纪 有限 责任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ (74 )华林 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田 路 178 号华融 大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com (75 )恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街 111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn (76 )万联 证券 有限 责任 公司 注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高德 置地 广 场 18 、19 层 法定代 表人 张建军 联系人 王鑫 客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn (77 )齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址 山东省 济南 市经 七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn (78 )中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、 21 、22 、23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn (79 )瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘
































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18 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com (80 )江海 证券 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn (81 )爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com (82 )厦门 证券 有限 公司 注册地 址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲富 大厦 17 楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn (83 )中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址 北京市 建国 门外 大 街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 马强 客服电 话 010-85679238 ; 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn (84 )华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com (85 )广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn (86 )华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址 福州市 五四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 黄金琳 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨 0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn (87 )天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn (88 )信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
































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19 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (89 )华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路 638 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com (90 )西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址 西安市 东新 街 232 号陕西 信托大 厦 16-17 层 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn (91 )红塔 证券 股份 有限 公司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com (92 )浙商 证券 股份 有限 公司


注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号黄龙世 纪广 场 A6/7 法定代 表人 吴承根 客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn (93 )天风 证券 股份 有限 公司


注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号高科 大厦 4 楼 法定代 表人 余磊 联系人 翟璟 客服电 话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com (94 )西藏 同信 证券 有限 责任公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路 101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com (95) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn (96 )英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大 厦 30 、31 层 法定代 表人 吴骏 客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn (97 )日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
































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20 (98 )大通 证券 股份 有限 公司


注册地 址 辽宁省 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大 连国 际金 融 中心 A 座- 大连 期 货大 厦 38 、39 层 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn (99 )国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com (100 )国 金证 券股 份有 限 公司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn (101 )深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司 办公地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 联系人 汤素娅 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (102 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 联系人 沈雯斌 客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com (103 )北 京展 恒基 金销 售 有限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 联系人 李二钢 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (104 )杭 州数 米基 金 销 售 有限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 联系人 周嬿旻 客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn (105 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室 联系人 张茹 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (106 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号元 茂大 厦 903 联系人 杨翼 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
































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21 (107 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C 座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn (108 )开 源 证 券有 限责 任 公司 注册地 址 西安市 高新 区锦 业 路 1 号都市之 门 B 座 5 层 法定代 表人 李刚 联系人 王姣 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn (109 )中 山 证 券有 限责 任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 刘军 客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ (110 )华 鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 (b )单元 法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电 话 021-32109999 ;029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn (111 )五 矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办 公楼47层01单元 法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律 、 法规 的要 求, 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并及时 公告 。


(二)注册登记机构


名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称 北京市 金杜 律师 事务 所 住所 北京市 朝阳 区东 三环 中 路39 号建外 SOHO A 座 31 层 负责人 王玲 联系人 宋萍萍
































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22 电话 0755-22163307 传真 0755-22163380 经办律 师 靳庆军


宋萍萍 ( 四 ) 会计 师 事务 所 和经 办注 册 会 计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 (即 东 3 办公楼 )16 层 执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊 四、 基金名称 银华优 势企 业证 券投 资基 金 五、基金类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金 为平 衡型 基金 ,主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO 后具 有竞 争优 势的 上市 公司所 发 行的股 票与 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 , 在 控制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 , 以获取 资本 增值 收益 和现 金红利 分配 的方 式来 谋求 基金资 产的 中长 期稳 定增 值。 七、投资对象及投资 范围 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股 票、 债券 以及 法律 法规 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 , 投 资的 重点 是 中国入 世后 以及 在 全 球 经 济 一 体 化 过 程 中 具 有 相 对 竞 争 优 势 即 总 成 本 领 先 优 势 和 标 新 立 异 优 势 的 上 市 公 司 所发行 的股 票, 这部 分投 资的比 例不 低于 本基 金股 票资产 的 80% 。 八、投资组合原则或 策略 基于本 基金 的投 资理 念, 为实现 本基 金的 投资 目标 , 本基 金在 构建 投资 组合 过程中 将遵 循以下 主要 原则 或采 取以 下主要 策略 : ● 平衡 原则 :收 益与风 险平 衡; 长期 收益 与短期 收益 相平 衡; 在行 业组合 、公 司组 合 上体现 成长 型与 价值 型平 衡配置 。
































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23 ● 流动 性原 则: 针对开 放式 基金 赎回 特性 ,在风 险控 制中 将流 动性 风险控 制作 为首 要 原则。 ●资产 配置 比例 限制 原则 : 股 票投 资比 例浮 动范 围 :20-70% ; 债券 投资 比例 浮动范 围: 20-70% ;现金 留存 比例 浮 动范围 :5-15% ;投资 证券 的资产 不低 于基 金总 资产 的 80% ; 投资 于国债 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 20% 。 ●双十原 则: 本基金 持有 一家上市 公司 的股票 ,不 超过基金 资产 净值 的 10% ;本基 金 与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券总 和, 不得 超过 该证券 的 10% , 并按有 关规 定履 行信 息披 露义务 。 ● 仓位 选择 优先 策略: 基于 大盘 走势 关系 基金投 资全 局, 本基 金投 资中充 分重 视对 市 场趋势 尤其 是对 股市 大盘 趋势的 研判 , 并 将由 此决 定的基 金仓 位的 选择 放在 资产配 置和 投资 组合中 最优 先的 位置 。 ● 逆向 流程 策略 :资产 配置 采取 自上 而下 的操作 流程 ,而 股票 选择 采取自 下而 上的 操 作流程 。 ● 动态 组合 策略 :根据 各种 影响 因素 的变 化,及 时调 整组 合中 各种 资产的 权重 ,尤 其 针对政 策风 险 、 经 济周 期 风险等 系统 风险 。 股票 投 资组合 的系 统调 整周 期为 一年 , 微 调可 根 据实际 情况 即时 进行 。 ● 备选 库策 略: 基于本 基金 在股 票方 面的 主要投 资对 象是 中国 入市 后具有 竞争 优势 上 市公司 , 将 专为 本基 金建 立竞争 优势 股备 选库 , 股 票资产 中来 自于 备选 库中 股票的 投资 权重 不低 于 80% ,投 资额 超过 5000 万元 的股 票必 须 来 自 备选库 。 九、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中信 标普300 指数 ×70%+中 信全 债指 数×20 %+同业 活期 存款利 率×10%。 中信标 普300 包含上 海、 深圳两 个证 券交 易所 流通 市值最 大、 最具 流动 性的300 只股票 并以流 通股 本加 权的 股票 指数, 是目 前中 国证 券市 场中与 本基 金股 票投 资范 围比较 适配 同时 公信力 较好 的股 票指 数。 本基金 的股 票投 资比 例范 围为:20-70% ,所以 本基 金加 入 20% 的中 信全 债指 数和 10% 的 同业活 期存 款利 率一 起构 成本基 金的 业绩 比较 基准 。
































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24 十、风险收益特征 本基金 注重 收益 与风 险的 平衡 , 不 追求 高风 险下 的 高收益 , 将通 过控 制股 票 、 债 券的 投 资比重 来获 取中 低风 险下 的中等 收益 。 十一、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金托管人中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 对 本 招 募 说 明 书 中 的 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中的数 据进 行了 复核 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,774,650,234.56 64.24 其中: 股票


1,774,650,234.56 64.24 2 固定收 益投 资


637,181,484.80 23.06 其中: 债券


637,181,484.80 23.06








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


271,869,067.01 9.84 6 其他资 产


78,985,509.19 2.86 7 合计





2,762,686,295.56





100.00


2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 27,349,905.96 0.99 B 采矿业 - - C 制造业 1,144,904,693.10 41.60 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 29,699,643.60 1.08 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 125,266,868.20 4.55 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 33,585,995.50 1.22
































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25 J 金融业 258,136,290.66 9.38 K 房地产 业 146,320,530.94 5.32 L 租赁和 商务 服务 业 9,386,306.60 0.34 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,774,650,234.56 64.48





3. 报告期 末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000895 双汇发 展 3,200,077 258,566,221.60 9.39 2 000538 云南白 药 2,099,955 179,546,152.50 6.52 3 600016 民生银 行 15,999,940 154,239,421.60 5.60 4 600276 恒瑞医 药 2,500,181 84,031,083.41 3.05 5 002024 苏宁云 商 13,000,172 82,811,095.64 3.01 6 600079 人福医 药 3,000,000 78,720,000.00 2.86 7 000651 格力电 器 2,600,000 74,282,000.00 2.70 8 600104 上汽集 团 5,000,000 74,000,000.00 2.69 9 000024 招商地 产 2,600,000 61,334,000.00 2.23 10 000002 万


科A 5,499,953 59,179,494.28 2.15





4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 190,608,000.00 6.93 2 央行票 据 379,775,000.00 13.80 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 66,798,484.80 2.43 8 其他 - - 9 合计 637,181,484.80 23.15



































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26 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 010308 03 国债⑻ 1,900,000 190,608,000.00 6.93 2 1001037 10 央行票据37 1,500,000 149,970,000.00 5.45 3 1001060 10 央行票据60 1,000,000 99,930,000.00 3.63 4 1001074 10 央行票据74 800,000 79,920,000.00 2.90 5 113002 工行转 债 500,000 54,015,000.00 1.96





6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 9. 投资组合报告附注 9.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查 , 或在报告编制日 前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。 9.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。 9.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 504,155.06 2 应收证 券清 算款 66,173,787.86 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,004,517.49 5 应收申 购款 1,303,048.78 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 78,985,509.19


9.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债 券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %) 1 113002 工行转 债 54,015,000.00 1.96


9.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 9.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
































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27 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2002.11.13- 2002.12.31 0.13% 0.01% -5.54% 0.87% 5.67% -0.86% 2003 年 15.51% 0.88% 2.39% 0.77% 13.12% 0.11% 2004 年 -0.02% 0.98% -9.04% 0.91% 9.02% 0.07% 2005 年 8.93% 0.88% -3.52% 0.93% 12.45% -0.05% 2006 年 93.53% 1.05% 76.85% 0.98% 16.68% 0.07% 2007 年 101.85% 1.55% 98.52% 1.60% 3.33% -0.05% 2008 年 -45.47% 1.55% -49.60% 2.10% 4.13% -0.55% 2009 年 50.62%


1.32%


61.54%


1.43%


-10.92%


-0.11%


2010 年 4.11% 1.08% -6.88% 1.10% 10.99% -0.02% 2011 年 -15.31% 0.83% -17.71% 0.91% 2.40% -0.08% 2012 年 7.32% 0.82% 6.37% 0.88% 0.95% -0.06% 2013.1.1 至 2013.3.31 2.91% 1.07% 0.07% 1.06% 2.84% 0.01% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 2013.3.31 293.58% 1.13% 110.51% 1.24% 183.07% -0.11% 十三、基金费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1. 基金管理 人的 管理 费; 2. 基金托管 人的 托管 费; 3. 投资交易 费用 ; 4. 基金信息 披露 费用 ; 5. 基金份额 持有 人大 会费 用;
































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28 6. 与基金相 关的 会计 师费 和律师 费; 7. 按照国家 有关 规定 可以 列入的 其他 费用 。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1. 基金管理 人的 基金 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 %年 费率 计提 。 计 算 方法如 下: H =E ×1.5 %÷ 当年 天数 H 为每日应 计提 的基 金管 理费 E 为前一日 基金 资产 净值 基金管 理费 由基 金管 理人 计算 , 每 日计 提, 按月 支 付。 经基 金托 管人 复核 后 于次月 前两 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 , 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日, 支付 日期 顺 延。 2. 基金托管 人的 基金 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25 %年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E ×0.25% ÷当 年天 数 H 为每日应 计提 的基 金托 管费 E 为前一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 由基 金管 理人 计算 , 每 日计 提, 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金托 管费 划付 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付给 基金托 管人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。 3. 本条第 (一 ) 款 第 3 至第 7 项费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律 、 法 规及 相 应协议 的规 定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用 。 (三) 与基 金销 售有 关的 费用 1. 申购和赎 回费 申购费 率 : 本 基 金 采 用 前 端 收 费 和 后 端 收 费 两 种 形 式 收 取 销 售 费 用 , 对 于 申 购 金 额 为 1000 万元以 上 ( 含1000 万元) 的 前端 申 购 申请 , 固 定收取1500 元申 购费 。 前 端申购 费率 按申 购金额 的大 小分 为三 档, 最高不 超过1.5% , 对于 申 购金额 为1000 万元以 上 ( 含1000 万元 ) 的 申购申 请, 由1.0% 的申 购 费率变 更为 固定 收取1500 元申购 费。 该 项费 率变 更 于本更 新招 募说
































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29 明书公 告之 日起3 个 工作 日 后开始 实施 。 具 体如 下表 所示: 申购金 额





























申购 费率 申购金 额(M )≥1,000 万














固定 收 取 1500 元申购 费 100 万≤申 购金 额(M )<1,000 万


申购费 率 1.20% 申购金 额(M )<100 万

















申购费 率 1.50% 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下, 根据 市场 情况制 定促 销计 划, 在基 金促销 活动 期间, 基金 管理 人可 以对 促销活 动范 围内 的投 资者 调低基 金申 购费 率。 后端申 购费 率 是 指投 资人 在申购 时不 用支 付申 购费 , 而在 赎回 时支 付。 基金 份额持 有年 限越长 ,申 购费 率就 越低 ,直至 为零 ,具 体如 下表 所示: 持有期






































后端 申购 费率 不足一 年














申购费 率1.80% 满1 年不 满2 年 申购费 率1.60% 满2 年不 足3 年 申购费 率1.00% 满3 年不 满5 年 申购费率 0.50% 5 年以上 申购费 率0.00% 赎回费 率: 赎回 费率 随持 有期的 增加 而递 减: 持有期









































赎回费 率 1 天-365 天 赎回费 率0.50% 366 天-730 天 赎回费 率0.20% 731 天( 含) 以上 赎回费 率0.00% 基金的 赎回 费由 赎回 人承 担,赎 回费 的 25% 归入 基 金资产 ,余 额为 注册 登记 费、其 他手 续费。 自 2013 年1 月 25 日起 , 本基金 在直 销业 务中 对于 养老金 客户 的前 端收 费模 式实施 特定 申购、 赎回 费率 ,详 见招 募书全 文“ 七、 基金 的申 购、赎 回和 转换 ”章 节。 2. 转换费用 (1 )基金 转换 时所 需要 的 费用由 转出 基金 赎回 费用 及本公 司根 据公 平合 理原 则所确 定的转换 费 用构成 。


(2 )转出 基金 时, 如涉及 的转出 基金 有赎 回费 用, 收 取该基 金的 赎回 费用 。
































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30 (3 )转入 基金 时, 原则上 从申购 费用 低的 基金 向申 购费用 高的 基金 转换 时, 每 次收取 确定的 转换 费用 ;从 申购 费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时, 不 收取 转 换费用 。本 公 司在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。


不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。 3.基金管理人可以调整申购费率 、赎回费率 和转换费率 ,最新的申购费率 、赎回费率和 转换费 率 在 招募 说明 书中 列示。 费率 如发 生变 更, 基金管 理人 最迟 将于 新的 费率开 始实 施 前 3 个工作日 在至 少一 种中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。 4. 申购费用 与赎 回费用 的 计算方 式 (1 )前端 申购 费用 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 – 净 申 购金额 (2 )后端 申购 费用 的计 算 后端申 购费 = 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 × 对应的后 端申 购费 费率 (3 )赎回 费用 的计 算 赎回费 用= 赎 回份 额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率 5 .转换费 的计 算方 式 前端收 费 转出金 额 = 转出 基金 份额 ×转出 基 金 T 日基 金份 额 净值 转出基 金赎 回费 用= 转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入金 额= 转出 金额 - 转出基金 赎回 费用 转换费 用= 转入金 额/ (1+ 转换费 率 ) ×转 换费 率 净转入 金额 = 转入金 额 - 转换费 用 净转入 份额 = 净转入 金额 ÷转入 基 金 T 日基 金份 额 净值 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明
































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31 银华优 势企 业证 券投 资基 金招募 说明 书 依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其它 有关 法律 法规 的要 求, 对 本基 金原 更新 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据本基 金管 理人 在本基 金成 立后 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新, 主要 更新内 容如 下 : 1、 在 “ 重 要提 示 ”部 分,更 新 了招 募 说明 书内 容的截 止 日期 及 相关 财务 数据的 截 止日 期。 2 、 在“三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对基 金管 理人 的 概 况及 主 要人 员情 况进 行了 更新 。 3 、在“四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 相关 业务经 营情 况进 行 了 更新 。 4、 在 “ 五 、相 关 服务 机构” 部 分, 增加 上 海天 天基金 销 售有 限 公司 、 开源 证券 有 限责 任公司 、中 山 证 券有 限责 任公司 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 及五 矿证 券有 限公 司 为代 销机 构, 并更新 了部 分代 销机 构的 资料 。 5、在“七 、基 金 的申 购 、赎回和转 换 ”部 分, 更新了 本 基金 在 直销 业务 中对养 老 金客 户实施 特定 申购 、赎 回费 率的情 况; 6 、在“九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 7 、在“十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至 2013 年 3 月 31 日的 基金 投资 业 绩。 8 、 在 “二 十、 其他应 披露 事项” , 对 自上 次招 募说 明 书更新 截止 日以 来涉 及本 基金的 重 要 公告 信息 进行 了更 新 。 9 、对部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理有 限公 司


2013 年 6 月 27 日