工银保本3号：基金合同生效公告查看PDF公告
工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金合同生效公告? 第? 1? 页? 共3? 页? ? ? ? ? 工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基 金合同生效公告 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 公告送出日期：2013 年6月27 日 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金合同生效公告? 第? 2? 页? 共3? 页? ? ? 1. 公告基本信息 基金名称 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金 基金简称 工银保本 3号混合 基金主代码 000195 基金运作方式 契约型，以定期开放方式运作 基金合同生效日 2013年 6月26 日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本 基金相关法律文件等 下属分级基金的基金简称 工银保本 3号混合 A 工银保本 3号混合 B 下属分级基金的交易代码 000195 000196 注：- 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2013]658 号 基金募集期间 自 2013 年6 月 3 日 至 2013 年6 月 21 日 止 验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2013年6月25日 募集有效认购总户数（单位：户） 3,525 份额级别 工银保本 3号混 合A 工银保本 3号混 合B 合计 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 187,811,640.92 287,555,682.48 475,367,323.40 认购资金在募集期间产生的利息（单位： 人民币元） 27,491.88 22,122.09 49,613.97 募集份额（单位：份） 有效认购份额 187,811,640.92 287,555,682.48 475,367,323.40 利息结转的份额 27,491.88 22,122.09 49,613.97 合计 187,839,132.80 287,577,804.57 475,416,937.37 募集期间基金管理人 运用固有资金认购本 基金情况 认购的基金份额 （单位：份） - - - 占基金总份额比 例 - - - 其他需要说明的 事项 - - - 募集期间基金管理人 的从业人员认购本基 金情况 认购的基金份额 （单位：份） - - - 占基金总份额比 - - - 工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金合同生效公告? 第? 3? 页? 共3? 页? 例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 确认的日期 2013年6月26日 注：1、基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支； 2、 本基金管理人高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0； 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
? ? 3. 其他需要提示的事项 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管 理人的网站（www.icbccs.com.cn）或客户服务电话（400-811-9999）查询交易确认情况。 本基金以保本运作周期和到期操作期相结合的方式运作。 本基金以 3 年为一个保本运作周期， 本基金的到期操作期为保本运作周期到期日（不含当日）之后 5 个工作日（含第 5 个工作日） ，在 到期操作期，本基金接受申购、赎回、转换转出申请。本基金将在到期操作期结束后设置 5至 20 个工作日的过渡期，过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回、转换转出业务。本基金的每个保本 运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作，本基金封闭期内不接受基金份额的申购、赎 回和转入转出，本基金的每个受限开放期为 1 个工作日，受限开放期间隔 6 个月，在受限开放期 本基金仅有限度地确认赎回申请。 风险提示： 1、本基金初始面值 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投 资者有可能出现亏损。 2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。
工银瑞信基金管理有限公司
2013年6月27日
