南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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文件3
南 方 成 份 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2013 年第 1 号）
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
内容截止日：2013 年5 月14 日
重要提示
南 方 成 份 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 金 元 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中 国 证 监 会
2007 年4 月23 日 证监 基金 字[2007] 126 号文 核 准的 金元证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会
决议， 金元 证券 投资 基金 由封闭 式基 金转 为开 放式 基金、 调整 存续 期限 、 终 止上市 、 调 整投
资目标 、范围 和策略 、修 订基金 合同， 并更名 为“ 南方成 份精选 股票 型 证券 投资基 金” 。 自
2007 年5 月14 日起 ， 由 《 金元证 券投 资基 金基 金合 同》 修订 而成 的 《南 方成 份精选 股票 型
证券投 资基 金基 金合 同》 生效。
南方基 金管 理有 限公 司(“本基金 管理 人 ” 或 “ 基金 管理人 ”或 “管 理人”) 保 证招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 中国证 监会对 本基 金募集 的核准, 并不 表明其 对本基 金的价
值和收 益作 出实 质性 判断 或保证,也 不表 明投 资本 基 金没有 风险 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及
其他 有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 5 月 14
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2013 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基 金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目 前
股权结 构 ： 华 泰证 券股 份 有限公 司 45% 、 深 圳市投 资 控股有 限公 司 30% 、 厦门 国际信 托股 份
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总 裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工 程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董 事， 中 共党 员。 毕 业于湘 潭大 学英 语 专业， 高 级经 济师， 中共 党员。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员 ； 广 州军 区技术 局 组 织处助 理翻 译 、 中尉 ； 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋、 副营 参谋； 深圳市 投资 管理 公 司人事 部、 董 办、 办 公室 业务经 理； 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员 ； 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书 ； 深 圳市 国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ； 深圳 市地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 ； 深 圳
市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 （2009-2010 年4 月兼深 圳通 公
司董事 、 深 圳大 学轨 道交 通学院 理事 会理 事） ；2009.09 —2009.11 深圳 市市 委 中青班 培训 学
习；现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司党 委副 书记 、纪 委书记 、 董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人民 银行 金融管 理司 主任科员 、中 国证监 会发 行部副处 长。1998 年加入 南方基金 担任
副总经 理、 总裁， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港）
董事会 主席 。
张磊先 生， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士， 注册 金融 分析 师(CFA) ，
获得美 国NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从 事基 金管理 及投 资
研究。 历任 纽约 证券 交易 所国际 董事 及中 国首 席代 表； 现 任 HCM 投 资管 理有 限公司 高级 合伙
人 ，United World College of Southeast Asia Foundation 校 董、 耶鲁 大学 校务委 员会 成
员、国 际顾 问委 员会 成员 ，纽约 金融 分析 师协 会会 员。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大 学
光华管理 学院 院长助 理、EMBA 中 心主任 、高层 管理 者培训与 发展 中心主 任 、 财务金融 学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培 训项目 学术 主任 ，国 家杰 出青年 基金 获得 者。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、经 济法 教研 室副 主任 ，美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客座 教授 、北 京大学 副教 授 ；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子 集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生， 监事， 工学 硕士、 工商管 理硕 士 （MBA ） ， 经济 师。 历 任深 圳三 九 企业集 团
三九贸 易公 司职 员， 深圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理、 加拿 大西 蒙弗雷 泽大 学工
商管理 学 院MBA 学生 兼助 教， 广 东美 的集 团战 略发 展部高 级经 理， 招商 局集 团中国 南山 开发
（集团 ） 公 司研 究发 展部 高级项 目经 理， 深圳 市投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理、 经理 ； 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理、 兴业证 券财务 总监 ；现任 兴业证
券副总 裁。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工 程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理 硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼 养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现 任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
杨小松 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 经 济学 硕士 ， 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会
计专业 翻译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 证 监会 主任 科员、 副处长 、 处 长 （期 间曾 派往 美国 NASDAQ
工作） ， 局长 助理 、 副局 长 、 副 主任 。2012 年加 入南 方基金 ， 现任 南方 基金 管 理有限 公司 督
察长、 党委 委员 、党 委副 书记。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 ：2000 年3 月至2002 年4 月， 陈继武 ；2002 年4 月至 2003 年 11
月， 杨 江；2003 年 11 月至 2005 年8 月， 孙志 洪 ；2005 年8 月至2006 年3 月， 汪澂 ；2006
年3 月至2007 年 5 月， 王 黎敏；2007 年 5 月至 2008 年1 月， 应帅 、王 黎敏 ；2008 年1 月
至2008 年4 月 应帅；2008 年 4 月至 2010 年 10 月 应帅 、 张慎 平；2010 年 10 月至 2011 年 2
月 应帅 、 张慎 平 、 陈 键 ； 2011 年 2 月至 至 2012 年 11 月 应帅 、 陈 键 ； 2012 年 11 月至今 陈键 。 。
陈 键，硕 士学 历，具 有基 金从业资 格。2000 年加入 南方基金 ，历 任行业 研究 员、基 金
经理助 理，2009 年 12 月 至今， 担任 投资 部执 行总 监，主 持工 作。 2003 年 11 月-2005 年 6
月， 任 南方 宝元 基金 经理； 2004 年 3 月-2005 年 3 月， 任南方 现金 基金 经理 ； 2005 年 3 月-2006
年 3 月， 任南 方积 配基 金 经理；2008 年 2 月至 2010 年 10 月 ，任 南方 盛元 基 金经理 ；2006
年 3 月至今 ，任 天元 基金 经理；2010 年 10 月至 今 ，任南 方成 份基 金经 理；2012 年 12 月至
今，任 南方 安心 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 、 代 总裁 吴万 善 先 生， 副 总 裁 郑文 祥先 生， 总 裁助 理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 ， 专
户投资 管理 部 执 行总 监蒋 峰 先生 ， 固定 收益部 总监 李海鹏 先生 ， 研究部 总监 史博先 生 ， 投资 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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部执行 总监 陈键 先生
6 、上 述人 员 之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要 人员 情况
截至2013 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2013 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 ， 其 中 封 闭 式 10 只 ， 开 放 式 295 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
( 四)基 金托 管人 的内 部控 制制度
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年 五次顺 利通 过
评估组 织内 部控 制和 安全 措施是 否充 分的 最权 威的SAS70 （ 审计 标准 第70 号 ） 审阅后 ，2012
年中国 工商 银行 资产 托管 部第六 次通 过ISAE3402 （原SAS70 ）审 阅获 得无 保 留意见 的控 制
及有效 性报 告， 表明 独立 第三方 对我 行托 管服 务在 风险管 理、 内部 控制 方面 的健全 性和 有效
性的全 面认 可。 也证 明中 国工商 银行 托管 服务 的风 险控制 能力 已经 与国 际大 型托管 银行 接
轨，达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅已 经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内 部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按 照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责 任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进 行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险防 范 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
( 五) 基金 托管 人对 基金 管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基 金托 管人 对上 述事 项的监 督与 核查 中发 现基 金管理 人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人的 投资 指令违 反《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同和 有关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举 证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金 托管 人发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、 相关服务机构
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（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755）82763905 、82763905
传真： （0755）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建 设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
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6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
法定代表 人：田 国立
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
17 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
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13
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址： 北京市 西城区 金融大街9 号金 融街中 心 B
座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
20 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
21 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
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22 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东 城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
23 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
24 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
25 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-86775337
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
26 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 寇廷柱
联系电话 ：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
27 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
28
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 姚珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
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15
公司网站 ：www.zrcbank.com
29 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
30 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增 福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
31 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 伟
联系人变 更为： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
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33 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道 北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
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38 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银行 股份有 限公司
注册地址： 大连市 中山区 中 山路 88 号天安 国际大 厦
49 楼
办公地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
9 楼
法定代表 人：陈 占维
联系人： 郑晶
电话：0411-82311846
传真：0411-82311420
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：王 晓昕
联系人： 叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
41 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 林见玲
电话：0757-22388030
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
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42 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地 址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
43 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6 号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五 道
口广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
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19
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市 浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上 海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
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20
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州 天 河区天 河北路 183-187 号大都 会 广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、18、
19、 36、 38 、 39 、 41、 42、 43、 44 楼
法
定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
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21
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股 份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号标志
商务中心A 栋 11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
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22
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院
1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
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23
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号A 座 3 层、5
层
法定代表 人：宋 德清
联系人： 陶颖
联系电话 ：010－58568040
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大 厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心18
楼(深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
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24
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
法定代表 人: 雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
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25
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
联系人:苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
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26
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江 西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 有限责 任公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦9 楼
办公地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
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27
43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
44 浙商证券 股 份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座25 层
法定代表 人: 刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
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28
48 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福 田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
50 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银 行
大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
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29
53 财达证券 有限责 任公司
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 陈丽君
联系电话 ：0311-66006219
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
54 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际 中
心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券 股 份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国 统一热 线 95578 ，4008888777 ， 安徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
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30
58 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：李 剑阁
联系人： 蔡宇洲
联系电话 ：010-85679888
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
59 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
61 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
62 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18-19 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
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31
63 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话： 010-83561149
客
服电话：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
66 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
67 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
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32
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
68 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：
0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
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33
72 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南 路18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
74 英大证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
办公地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
75 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电话 ：024-86268007
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
76 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
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34
77 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货
大厦 39 层
法定代表 人： 张 智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址： 北京市 西城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座4
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
79 联讯证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
80 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦 B
座12-15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
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35
81
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问有
限公司
注册地址： 上海市 金山区 廊下镇漕 廊公路7650 号205
室
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 68 号 时代金 融
中心 8 楼801 室
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
82 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
83 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼
449 室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
84 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号恒
生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
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36
85 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢220
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 大道 555 号裕 景 国
际B 座 16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
86 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C 座
9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
87
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 注册 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
上海源 泰 律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负 责人 ：
廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、吕红
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注 册 会计 师
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
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37
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基 金名称
南方成 份精 选 股 票型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金在保持公司一 贯投 资理念基础上，通过 对宏 观经济和上市公司基 本面 的深入研
究， 采 取定 量和 定性 相结 合方法 ， 精 选成 份股 ， 寻 找驱动 力型 的领 先上 市公 司， 在 控制 风险
的前提 下追 求获 取超 额收 益。
七、基金的 投资范围
本基金投资的标的物 为具 有良好流动性的金融 工具 ，包括国内依法公开 发行 上市的股
票、 债券 及中 国证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 ， 股 票投 资以 沪 深300 成份 股以
及上市 未 满1 年 ，但 符合 其他进 入沪 深 300 指 数条 件的新 上市 公司 为投 资范 围。
本基金 投资 组合 为： 股票 占基金 资产 的 60%-95% ， 其 中对驱 动力 型增 长行 业的 代表性 企
业和行 业领 先型 成长 企业 股票的 投资 不低 于股 票投 资比例 的 80% ； 现金、 债券 、 货币 市场 工
具以及权 证等 其他金 融工 具占基金 资产 的 5%-40% ， 其中，基 金保 留的现 金以 及到期日 在一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围； 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人
可相应 调整 本基 金的 投资 比例上 限， 不需 经基 金份 额持有 人大 会审 议。
八 、 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及
可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 ， 并据 此制定 本基 金
在股 票 、 债 券、 现金 等资 产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 ， 定 期或 不定期 地进 行调
整，以 达到 规避 风险 及提 高收益 的目 的。
2 、股 票投 资策 略
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38
优先配 置2 －3 个驱 动力 型 增长行 业中 的代 表企 业 ， 投资比 例占 股票 市值 部分 的 30 ％±
10 ％。 此外 选择 其他 行业 中符合 行业 领先 型的 成长 企业为 投资 对象 ， 这 部分 企业占 股票 市值
部分 的70 ％±10 ％。
具体界 定如 下：
（1） 驱动 力型 增长 行业： 指对国 民经 济起 主要 驱动 作用或 作出 重大 贡献 的行 业/产业。
通过对 中国 宏观 经济 的把 握， 根 据对 上下 游行 业运 行态势 与利 益分 配等 因素 的观察 ， 考
量行业 增长周 期，以 确定 对国民 经济起 主要驱 动作 用或作 出重大 贡献的 行业/ 产业。 从中优
选代表 性企 业重 点投 资。
定量指 标：
预期行 业平 均增 长率 超 过GDP 增 长率2-3 倍。
行业代 表企 业：
市场份 额居 同行 业上 市企 业的 前 3 位。
营业收 入和 净利 润增 长率 不低于 同行 业上 市公 司平 均水平 。
（2）行 业领先 型成长 企业 ：强调处 于企 业成长 生命 周期的上 升期 ，或面 临重 大的发 展
机遇， 具备 超常 规增 长潜 力的上 市公 司。
该类企 业处于 成 长生 命周 期的上 升期 ， 或者对 于行 业的成 长 、 发 展 、 整合 能 起到领 先作
用。 同 时， 企业 不是 依赖 粗放式 的外 延式 扩张 ， 而 是追求 有效 率的 成长 ， 体 现为边 际投 资收
益率高 于股 东必 要回 报水 平。
定量指 标：
预期主 营业 务收 入增 长率 或息税 前利 润增 长率 超 过20%。
净资产 收益 率应 当高 于股 东必要 投资 回报 水平 （以 上市公 司平 均净 资产 收益 率度量 ）
PEG 处 于上 市公 司中 的较 低水平 。
3 、债 券投 资策 略
本基金可 投资 的债券 品种 包括国债 、金 融债和 企业 债（包括 可转 换债） 。 本基 金将在 研
判利率 走势 的基 础上 做出 最佳的 资产 配置 及风 险控 制。 在 选择 债券 品种 时， 本 基金重 点分 析
债券发 行人 的债 信品 质， 包括发 行机 构以 及保 证机 构的偿 债能 力 、 财务 结构 与安全 性 ， 并 根
据对不 同期 限品 种的 研究 ， 构造 收益 率曲 线， 采用 久期 （duration ） 模 型构 造最佳 债券 期限
组合， 降低 利率 风险 ；对 可转债 的投 资， 结合 对股 票走势 的判 断， 发现 其套 利机会 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 通 过资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
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39
九、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
沪深300 指 数×80%+ 上证 国债指 数×20% 。
本基金 为股 票型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ，我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 ；
债券组 合的 业绩 基准 则采 用了市 场上 通用 的上 证国 债指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金的 业绩 基准 的股 票指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩 比较 基准 并
及时公 告。
十 、 风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ，属 于风险 收益 配比 较高 的品 种。
十 一、基金的投资组 合报 告(未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2013 年6 月5 日 复核 了
本报告 中的财 务指标 、净 值表现 和投资 组合报 告等 内容,保 证复核 内容 不存在 虚假记 载、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,507,961,304.39 84.64
其中： 股票
7,507,961,304.39 84.64
2 固定收 益投 资
522,428,074.40 5.89
其中： 债券
522,428,074.40 5.89
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
500,000,000.00 5.64
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
327,540,900.35 3.69
6 其他资 产
12,434,065.32 0.14
7 合计
8,870,364,344.46
100.00
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2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、 牧 、渔 业 - -
B 采掘业 583,267,612.15 6.64
C 制造业 2,050,653,512.44 23.34
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
55,580,798.53 0.63
E 建筑业 655,268,112.28 7.46
F 批发和 零售 业 38,667,256.09 0.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 759,296,296.01 8.64
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 80,280,739.99 0.91
J 金融业 1,774,843,741.11 20.20
K
房地产 业
1,062,451,795.34 12.09
L
租赁和 商务 服务 业
617,032.96 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 431,112,545.15 4.91
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,315,621.00 0.14
S 综合 3,606,241.34 0.04
合计 7,507,961,304.39 85.46
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601328 交通银 行 153,188,360 721,517,175.60 8.21
2 601006 大秦铁 路 94,001,627 700,312,121.15 7.97
3 600000 浦发银 行 68,735,582 696,291,445.66 7.93
4 601668 中国建 筑 191,249,112 644,509,507.44 7.34
5 000002 万科 A 53,939,776 580,391,989.76 6.61
6 600266 北京城 建 36,955,113 433,483,475.49 4.93
7 000069 华侨城 Ａ 74,201,815 431,112,545.15 4.91
8 600741 华域汽 车 46,351,169 423,649,684.66 4.82
9 600104 上汽集 团 23,420,197 346,618,915.60 3.95
10 600519 贵州茅 台 1,664,486 281,065,105.96 3.20
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 99,960,000.00 1.14
3 金融债 券 400,095,000.00 4.55
其中： 政策 性金 融债 400,095,000.00 4.55
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 22,373,074.40 0.25
8 其他 - -
9 合计 522,428,074.40 5.95
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 120245 12 国开 45 1,500,000 149,925,000.00 1.71
2 120405 12 农发 05 1,000,000 100,020,000.00 1.14
3 1001047
10 央 行票
据47
1,000,000 99,960,000.00 1.14
3 120238 12 国开 38 1,000,000 99,960,000.00 1.14
4 030224 03 国开 24 500,000 50,190,000.00 0.57
5 113001 中行转 债 218,430 22,244,911.20 0.25
6、 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
9、投资组合报告附 注
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 结算保 证金 1,333,543.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,414,735.25
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5 应收申 购款 685,786.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,434,065.32
报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113001 中行转 债 22,244,911.20 0.25
报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并 不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1 ） - （3） （2） - （4 ）
2007.5.14-2007.12.31 43.85% 1.77% 33.91% 1.82% 9.94% -0.05%
2008.1.1-2008.12.31 -52.84% 1.96% -56.18% 2.44% 3.34% -0.48%
2009.1.1-2009.12.31 53.18% 1.76% 73.62% 1.64% -20.44% 0.12%
2010.1.1-2010.12.31 -6.56% 1.47% -9.12% 1.26% 2.56% 0.21%
2011.1.1-2011.12.31 -17.35% 1.11% -19.67% 1.04% 2.32% 0.07%
2012.1.1-2012.12.31 14.60% 1.07% 7.04% 1.02% 7.56% 0.05%
2013.1.1-2013.3.31 -4.41% 1.26% -0.61% 1.24% -3.80% 0.02%
自基金 转型 起至 今 -12.09% 1.55% -26.41% 1.57% 14.32% -0.02%
十三、基金费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、 基金 费用的 种类： （1 ）基金管 理人 的管理 费； (2)基金 托管人 的托 管费； (3) 证
券交易费 用； (4) 基金信 息披露费 用； (5) 基金持 有人大会 费用 ； (6) 与基 金相关的 会
计师费 和律 师费 ； (7) 按 照国家 有关 规定 可以 列入 的其他 费用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常情 况下 ，基金 管理 费按前一 日的 基金资 产净 值的 1.5% 的 年费率 计算， 计算方 法
如下：
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H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算 方 法 如
下：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3）上 述（一 ）中（3） 到（7） 项费用 ，根据 有关 法规及相 应协 议规定 ，按 费用实 际
支出金 额列 入当 期费 用 ， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》 生 效前 的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 除 非基 金
合同、 相关 法律 法规 或监 管机构 另有 规定 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率等 费 率， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种 指 定媒 体及基 金管 理人网 站
公告。
( 二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申购 费
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本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 申购 时收取 的申 购费 用称 为前 端申购 费
用， 在 赎回 时收 取的 申购 费用称 为后 端申 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端申 购费 用或
后端申 购费 用。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.5% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.8% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥100 0 万 每笔 1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期 限（N） 申购费 率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N ＜2 年 1.5%
2 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费
赎回费 率不 高 于0.5% ， 随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减 （ 其 中1 年 为365 天） 。 具体 如
下表所 示：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的费 率或 收费方 式实 施 日前 2 个工 作日 在至少 一家 指定 媒体 及基金 管理 人网站 及 基金 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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管理人 网站 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
5 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 转 换费 的相 关规定 详见 2007 年8 月30 日发 布的 《 南方 基金 管理 有限公 司关 于
旗下基 金在 部分 代销 机构 开展转 换业 务的 公告 》 、2008 年3 月 11 日 发布 的 《 南方基 金管 理
有限公 司关 于调 整旗 下基 金转换 业务 规则 的公 告》 和其他 有关 基金 转换 公告 。
( 三)其 他费 用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 的“ 主要 人员情 况 ” 进行 了更 新 。
2 、 在 “基 金托 管人” 部分 ， 对基金 托管 人的 “主 要 人员情 况” 、 “ 基金 托管 业 务经营 情
况” 、 “ 基金 托管 人的 内部 控制制 度 ” 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 更 新了 本基 金代 销机 构的信 息。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分，更新 了 本 基金 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部分,更新 了 最 近一 期 的 投资 业 绩。
6 、对 “基 金份 额持 有人 的 服务” 进行 了更 新。
7 、对 “其 他应 披 露 的事 项 ” 进 行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇一 三 年 六月二 十六 日
