工银两年定开：基金合同生效公告查看PDF公告
工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 工 银 瑞 信 信用 纯 债 两 年定 期 开 放 债券 型 证 券 投 资 基 金基 金 合 同 生效 公 告 公告 送 出日期：2013 年 6 月25 日 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 工银瑞 信信 用纯 债两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 基金简 称 工银信 用纯 债两 年定 开债 券 基金主 代码 000078 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2013 年 6 月 24 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法 律法 规以 及本 基金相 关法 律文 件等 下属分 级基 金的 基金 简称 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 开 债 券A 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 开 债 券C 下属分 级基 金的 交易 代码 000078 000079 注：- 2. 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可【2013 】221 号 基金募 集期 间 自 2013 年5 月27 日 至 2013 年6 月19 日 止 验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户 的日 期 2013 年6 月21 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 10,959 份额级 别 工银信 用纯 债两 年定开 债 券A 工银信 用纯 债两 年定开 债 券C 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位： 人 民币 元） 903,454,805.82 310,350,495.00 1,213,805,300.82 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （ 单位： 人民币 元） 193,797.66 58,215.82 252,013.48 募集份 额 （单 位： 份） 有效认 购份 额 903,454,805.82 310,350,495.00 1,213,805,300.82 利息结转的份 额 193,797.66 58,215.82 252,013.48 合计 903,648,603.48 310,408,710.82 1,214,057,314.30 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基金情 况 认购的基金份 额（单 位： 份 ） - - - 占基金总份额 比例 - - - 其他需要说明 的事项 - - - 募 集 期 间 基 金 管 理 人 认购的基金份 - - - 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金情况 额（单 位： 份 ） 占基金总份额 比例 - - - 募集期限 届满基 金是否 符 合 法律法 规规 定的办 理基 金备 案手 续的 条件 是 向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得书 面确认 的日 期 2013 年6 月24 日 注：1 、基 金合 同生 效前 的 律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 ； 2、 本 基金 管理 人高 级管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间为 0； 本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为0。 3. 其 他需 要提示 的事 项 基金份额持有 人可以到 销 售机构的网点 进行交易 确 认单的查询和 打印，也 可 以通过本基金 管 理人的 网站 （www.icbccs.com.cn ）或 客户 服务 电话 （400-811-9999 ）查 询交 易确认 情况 。 除法律法规或 基金合同 另 有约定外，自 每个封闭 期 或运作周期结 束之后第 一 个工作日起（ 含 该日） ， 本 基金 进入 开放 期 ， 开 始办 理申 购和 赎回 等 业务 。 每 个受 限开 放期 为 上一封 闭期 结束 后的 第 1 个 工作 日， 每个 自由 开放期 为上 一个 运作 周期 结束后 第一 个工 作日 （含 该日） 起的 5 至 20 个工作日，自 由开放期 的 具体期间由基 金管理人 在 上一个运作周 期结束前 公 告说 明。如 封闭期或 运作周期结束 后第一个 工 作日因不可抗 力或基金 合 同约定的其他 情形致使 基 金无法按时 开放 申购 与赎回业务的 ，开放期 自 不可抗力或基 金合同约 定 的其他情形的 影响因素 消 除之日起的 下一个工 作日开始。开 放期内因 发 生不可抗力或 基金合同 约 定的其他情形 而发生基 金 暂停申购与 赎回业务 的，开放期将 按因不可 抗 力或基金合同 约定的其 他 情形而暂停申 购与赎回 的 期间相应延 长。开放 期间本 基金 采取 开放 运作 模式， 投资 人可 办理 基金 份额申 购、 赎回 或其 他业 务。 在确定申购开 始与赎回 开 始时间后，基 金管理人 应 在申购、赎回 开放日前 依 照《信息披露 办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告申 购与 赎回 的开 始时间 。 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或 者 转 换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接 收的 ， 其基金 份额 申购 、赎 回价 格为下 一开 放日 基金 份额 申购、 赎回 的价 格。 风险提 示： 1 、 本基 金初 始面 值1 元 。 在市场 波动 因素 影响 下 ， 本基金 净值 可能 低于 初始 面值 ， 本 基金 投 资者有 可能 出现 亏损 。 2 、 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
2013 年 6 月 25 日
