大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年第 1 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国 农业 银 行股份 有限公司
二〇一三 年 六 月
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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重 要 提 示
大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2011 年 8 月 1 日 证 监 许 可
【2011 】1209 号文 核准 募 集 ，本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 11 月 8 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成中证内地消费主题指 数证券投资基金是股票基 金，预期风险收益水平高 于混合基
金、 债券 基金 和货 币市场 基金 ， 同 时本 基金 为指数 型基金 ， 紧密 跟踪 标的指 数， 具有 和标 的
指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征， 属于 风险收 益水 平较 高的 品种 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2013 年 5 月 8 日， 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2013 年 3 月 31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48%）、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 5 月 8 日 ，本 基金管 理人 共管 理 2 只 封 闭式证 券投 资基 金： 景宏 证券投 资
基金、 景福 证券 投资 基金 ，3 只 ETF 及 2 只 ETF 联 接基金 ：大 成中 证 100 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 、 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 中证 500 沪市 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成中 证大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 ， 1 只 创新 型基 金 ： 大 成景 丰分级 债券 型
证券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 26 只开放 式证 券
投资基 金： 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先股 票型 证券投 资基 金 、大成 强化 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 、 大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红 利指 数 证券投 资基 金 、 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金、 大成 景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金、 大 成内 需增 长股 票型 证 券投资 基金 、
大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大成 中证 内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金 、 大 成新 锐
产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月添 利理财债券型
证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金、 大成 理财 21 天债 券型 发起 式证 券投资 基金 和
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份 有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司 董 事长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人 寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ； 长 盛基金 管
理有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基金 管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ； 光大 证
券投资 部总 经理 、 研究所 所长 ； 光 大保 德信 基金公 司董事 。 现任 光大 证券党 委委员 、 助理 总
裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立 董事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 ， 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日 本国 立神 户大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人；2001 年始 任国浩 律 师（上海） 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。曾 代理过 中国证 券 市场第一 例上市 公司虚 假 陈述民事 索赔共 同诉讼 案 件，被 C C T V ?
证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” ， 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 ， 中 国金 融学 会理 事 ， 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 ， 中国 金 融学 年 会常 务理大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任
武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年， 任武 汉大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武
汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会
黄建农 先生 ， 监事 长， 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学 士学位。1968 年 入伍， 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份 有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产 管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2．基 金经 理简 介
（1） 现任 基金 经理
刘波先 生 ， 工 程物 理学 士 ， 6 年 证券 从业 经验 。2002 年2 月至2003 年 10 月 就职于 欧洲
粒子物 理研 究中 心（CERN) ，任研 究助 理。2008 年 1 月至 2009 年 1 月 就职 于 JP Morgan
(London) ， 任数 量分 析师 。2009 年2 月至 2010 年2 月就 职于 全收 益投 资和 交易有 限公 司 ，
任外汇 投资 经理 。2010 年6 月至2012 年1 月 就职 于 海通证 券衍 生产 品部 ， 任 高级数 量分 析
师。2012 年 2 月加 入大 成 基金 管 理有 限公 司数 量投 资部。2013 年 3 月7 日 起 担任大 成中 证
红利指 数证 券投 资基 金及 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 具有基 金从 业
资格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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胡琦 2011 年 11 月 8 日—2013 年 3 月 6 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ， 设 股 票 投资决 策委 员会 主 席1 名 ， 其 他委 员
8 名。 名单 如下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 ， 股票 投资决 策委
员会主 席； 曹雄 飞， 首席 投资官 ，股 票投 资部 总监 ，大成 财富 管 理 2020 生命 周期证 券投 资
基金基 金经 理 ， 大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 支
兆华 ， 研 究部 总监 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ； 汤 义峰 ， 数 量投 资部 总监 ， 大成优 选股 票型
证券投 资基 金 （LOF ） 基 金经理 ， 大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金 经理 ， 股 票投资 决策 委员
会委员 ； 于 雷， 交易 管理 部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理 部执行 总监 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 施 永辉 ， 股 票投 资部 副 总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证 券 投资基 金基 金经
理， 股票 投资 决策 委员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金基 金 经理 ， 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 股票 投 资决策 委员 会委 员 ； 朱 文 辉， 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理， 大成 可转 债增 强债 券 基金基 金经 理 ， 大 成景 恒 保本混 合型 证券
投资基 金基 金经 理， 股票 投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准，中国 农业银 行整体 改制为中国 农业银 行股份 有限公司并 于2009 年1月15日依法成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力赢 得了良 好的信 誉，每年位 居《财 富》世 界500 强企 业之列 。作为 一 家城乡并举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “伴 你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托覆 盖全 国的 分支 机 构、 庞大 的电 子化 网络 和 多元化 的金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务优 质， 业绩
突出，2004 年 被英 国 《 全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通过
了美国SAS70 内部 控制 审 计， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在2010 年首 届“‘ 金 牌理 财 ’TOP10颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最佳托 管银 行 ” 奖。 2010 年再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志颁 发的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国 人 民 银 行 批 准 成
立，2004 年9月更 名为托 管 业务部，内 设养老 金管理 中心、技术 保障处 、营运 中心、委托 资
产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 证券 投资 基金 托管 处 、 境 外资 产托 管处 、 综 合 管理处 、 风险 管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2. 主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工146 余名 ，其 中高 级会计 师、 高级 经济 师、 高级工 程
师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服 务能 力 强， 高级 管理 层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截止2013 年5月8 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基金 共
155 只，包 括富国 天源平 衡 混合型证券 投资基 金、华 夏平稳增长 混合型 证券投 资基金、大 成
积极成 长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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券投资 基金 、 长盛 同德 主 题增长 股票 型证 券投 资基 金、 裕阳 证券 投资 基金 、 汉盛证 券投 资基
金、裕 隆证 券投 资基 金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金 、
久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大成债 券投资 基金 、 银河 稳健证 券投资 基金 、 银河 收益证 券投资 基金 、 长
盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长信 利息 收 益开放 式证 券投 资基 金 、 长盛动 态精 选证
券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中 海分 红增 利混 合型 证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗 德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
股票型证券 投资基 金、大 成沪深300 指数证 券投资 基 金、信诚四 季红混 合型证 券投资基金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票型 证券投 资基金 、交银施罗 德成长 股票证 券投资基金 、长盛 中证100 指数证券投 资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰 金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 、 金元 惠 理成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 惠理丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基 金 、 东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建信 收益 增
强债券 型证 券投资 基金 、 银华内 需精 选股票 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成行业 轮动股 票型 证
券投资基金 、交银 施罗德 上证180公 司治理 交易型 开 放式指数证 券投资 基金联 接基金、上 证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基
金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、 景顺长城能 源基建 股票 型
证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信中 小 盘成长 股票 型证
券投资 基金 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 、 博时 创 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 招商 信用 添
利债券 型证 券投 资基 金 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富国 汇利 分 级债券 型证 券投大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－10－
资基金 、大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增 强型 证券 投 资基金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大成 深证 成长40 交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 、 大成 深证 成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 泰 达宏利 领先 中小
盘股票 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资 基 金 、 东 吴中 证 新兴产 业指 数证
券投资 基金 、工 银瑞 信四 季收益 债券 型证 券投 资基 金、招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金 、
汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 消 费服务 行业 股票 型证 券投 资基金 、 易方 达
黄金主题证券投资基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业
成长股票型 证券投 资基金 、嘉实领先 成长股 票型证 券投资基金 、广发 中小板300 交易型开 放
式指数证券 投资基 金、广 发中小板300 交易 型开放 式 指数证券投 资基金 联接基 金、南方保 本
混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德先 进制 造股 票证 券投资 基金 、 上投 摩根 新 兴动力 股票 型 证
券投资 基金 、 富兰 克林 国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 金元 惠 理保本 混合 型证
券投资基金 、招商 安达保 本混合型证 券投资 基金、 交银施罗德 深证300 价值 交 易型开放式 指
数证券 投资 基金 、 南 方中 国中小 盘股 票指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 交银施罗 德深证300 价值
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、富 国中 证500 指数 增强 型证 券投 资 基金（LOF）、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中海 消费 主
题精选股票 型证券 投资基 金、长盛同 瑞中证200指 数 分级证券投 资基金 、景顺 长城核心竞 争
力股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大保 德信 行 业轮动 股票 型证
券投资 基金 、 富兰 克林国 海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基 金 、 汇添 富逆向 投资 股票
型证券 投资 基金 、 大成 新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中小 板指 数 分级证 券投 资基
金、 广发 消费 品精 选股 票 型证券 投资 基金 、 鹏华 金 刚保本 混合 型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财
14 天债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实全 球房 地产 证券 投 资基金 、 金元 惠理 新经 济 主题股 票型 证券
投资基 金 、 东 吴保 本混 合 型证券 投资 基金 、 建新 社 会责任 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 理财 宝
7天债券型 证券投资 基金、 富兰克林国 海恒久 信用 债 券型证券 投资基金 、大成 月添利理 财债
券型证券投 资基金 、安信 目标收益债 券型证 券投资 基金、富 国7天理财 宝债券 型证券投 资基
金、 交银 施罗 德理 财21 天 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金
（LOF ） 、工银瑞信信用纯 债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城
支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、 摩 根士丹 利华 鑫量
化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东方 央视 财经50 指 数 增强型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德纯 债债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏 华理 财21 天债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 民安 增 利 债券 型发 起式大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－11 －
证券投 资基 金、 万家14天 理财债 券型 证券 投资 基金 、华安 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
金元惠理惠 利保本 混合型 证券投资基 金、南 方中证500 交易型开 放式指 数证券 投资基金、 招
商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 品 质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中海 可转 换
债券债 券型 证券 投资 基金 、 融 通标 普中 国可 转债 指 数增强 型证 券投 资基 金 、 大成现 金宝 场内
实时申 赎货 币市 场基 金 、 交银施 罗德 荣祥 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 中 国企业 境外 高收
益债券 型证 券投 资基 金。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管 理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ： 戴 晓燕 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－12－
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
联系人 ： 刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－13－
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－14－
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－15－
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（11） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－16－
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（15） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（16） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
(17) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－17－
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（19） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－18－
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（22） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－19－
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（28） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－20－
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（30） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（32） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－21－
网址：www.gzs.com.cn
（33） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（34） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（35） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－22－
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（37） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（38） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（39） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（40） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－23－
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（41） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（42） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（43） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（44） 长江 证券 股份 有限 公司 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－24－
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成 都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（46） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（47） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－25－
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（49） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（50） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（51） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－26－
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（52） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（53） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（54） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－27－
（55） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（56） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(57) 民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（58） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－28－
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（59） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（60） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（61） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－29－
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注 册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金
五、基金的类型
股票型 指数 基金 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－30－
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 指 数投 资偏
离度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 、
新股 （包括 中小企业 板、 创业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的 股票） 、债券 、权证、 股指
期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定。
其中 ， 投 资于 标的 指数 成 份股票 及其 备选 成份 股票 的市值 不低 于基 金资 产净 值的 90%；；
任何交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 现金 及 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 5% ； 权证 、股 指期货 及其 他 金 融工 具的 投资比 例依 照
法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他金 融工具 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采 用完 全复 制标 的指 数 的方法 跟踪 标的 指数 ， 即 按照标 的指
数的成 份股 组成 及其 权重 构建基 金股 票投 资组 合 ， 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进
行相应 调整 。
当预期 指数 成份 股或 权重 调整和 成份 股将 发生 分红 、 配 股、 增发 等行 为时 ， 或 者因市 场
因素影 响或 法律 法规 限制 等特殊 情况 导致 基金 无法 有效复 制和 跟踪 标的 指数 时， 基金 管理 人
可以对 基 金 的投 资组 合进 行适当 调整 ， 并可 在条 件 允许的 情况 下 ， 辅 以股 指 期货等 金融 衍生
工具进 行投 资管 理， 以有 效控制 基金 的跟 踪误 差。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－31－
本基金力求 将基金 净值收 益率与业绩 比较基 准之间 的年化跟踪 误差控 制在 4% 以内，日
跟踪偏 离度 绝对 值的 平均 值控制 在 0.35% 以内 。
1、投 资组 合构 建
本基金 股票 资产 投资 采用 完全复 制标 的指 数的 方法 ， 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 股票 投资 组合 。 在 少数特 殊情 况下 ， 本基 金 将配合 使用 优化 方法 作为 补充 ， 以 保证 对
标的指 数的 有效 跟踪 。
2、投 资组 合调 整
本基金 为指 数型 基金 ， 基金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动进 行相 应调 整 ； 同 时 ， 本 基金 还将 根据 法律 法 规和基 金合 同规 定的 投资 比例限 制 、 申 购
赎回变 动情 况 、 新 股增 发 等因素 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 追 求跟 踪误 差 和跟踪 偏离 度最
小化。
（1） 定期 调整
本基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数成 份股的定期调整，实施定 期跟踪调
整。
（2） 不定 期调 整
1）与 指数 相关 的调 整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股需 进行 成份 股权重 临时 调整 时 ， 本 基 金将根 据标
的指数 编制 机构 发布 的临 时调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例， 进行 相应 调整 。
2）限 制性 调整
根据法 律法 规的 相关 规定 及基 金 合同 的约 定， 若本 基金不 可持 有某 些标 的指 数成份 股 ，
本基金 将进 行被 动性 卖出 调整 ， 并 相应 地对 其他 资 产类别 或个 股进 行微 调 ， 保证基 金合 法规
范运行 。
3）根 据申 购和 赎回 情况 调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整 ， 保 证基 金正 常运 行， 从而有 效
跟踪标 的指 数。
4）其 他调 整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点 ， 本 基金 将 参与一 级市 场新 股认 购 ， 由此得 到的
非成份 股将 在其 规定 持有 期之后 的一 定时 间以 内卖 出。
3、替 代策 略
通常情 况下 ，本 基金 根据 标的指 数成 份股 票在 指数 中的权 重确 定成 份股 票的 买卖 数 量 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－32－
但在如 标的 指数 成份 股 流 动性严 重不 足或 停牌 、 标的 指数成 份股 因法 律法 规的 相关规 定
而为本 基金 限制 投资 的股 票等特 殊情 况下 ， 本基 金可 以选择 其他 股票 或股 票组 合对标 的指 数
中的成 份股 进行 替换 。
在选择 替代 股票 时， 为尽 可 能的降 低跟 踪误 差， 本基 金 将采用 定性 与定 量相 结合 的方法 ，
在对替 代与 被替 代股 票上 市企业 主营 业务 、 价格 走 势等指 标相 关性 分析 的基 础上 ， 优 先从 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股中选 择基 本面 良好 ，流 动性充 裕的 股票 进行 替代 投资。
4、股 指期 货的 投资
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差， 本基 金在 注重 风险 管 理的前 提下 ， 以套 期保 值 为目的 ， 适
度运用 股指 期货 。 本基 金 利用 股 指期 货流 动性 好 、 交易成 本低 和杠 杆操 作等 特点 ， 通 过股 指
期货就 本基 金投 资组 合对 标的指 数的 拟合 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 ， 并 提高 投资组 合的 运
作效率 等 。 例 如在 本基 金 的建仓 期或 发生 大额 净申 购时 ， 可 运用 股指 期货 有 效减少 基金 组合
资产配 置与 跟踪 标的 之间 的差距 ； 在本 基金 发生 大 额净赎 回时 ， 可运 用股 指 期货控 制基 金较
大幅度 减仓 时可 能存 在的 冲击成 本， 从而 确保 投资 组合对 指数 跟踪 的效 果。
（五） 投资 决策 依据
1、法 律、 法规 、基 金合 同 和标的 指数 等的 相关 规定 ；
2、经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（六） 投资 决策 体系 与程 序
1、投 资决 策体 系
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责决 定有关 指
数重大 调整 的应 对决 策 、 其他重 大组 合调 整决 策以 及重大 的单 项投 资决 策 ； 基金经 理负 责决
定日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 调整 决策 。
2、投 资管 理程 序
研究支 持 、 投 资决 策、 组 合构建 与调 整 、 交 易执 行 、 投 资绩 效评 估、 组合 维 护的有 机配
合共同 构成 了本 基金 的投 资管理 程序 。严 格的 投资 管理程 序可 以保 证投 资理 念的正 确执 行 ，
避免重 大风 险的 发生 。
（1）研究支 持： 数 量投资 部 依托公司 整体研 究平台 和量化分析 模型， 整合内 部信息以
及券商 等外 部研 究力 量的 研究成 果 ， 对 市 场 预期 风险 和指数 化投 资组 合风 险进 行风险 测算 与
归因分 析 ， 依 此提 出研 究 分析报 告 。 数 量投 资 部 对 证券市 场 、 期 货市 场运 行 趋势以 及金 融衍
生品运 作机 理进 行研 究 ， 跟踪研 究衍 生品 头寸 与风 险敞口 情况 ， 及时 提供 股 指期货 等金 融衍
生品投 资研 究报 告， 根据 既定的 衍生 品投 资政 策制 定调整 策略 研究 报告 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－33－
（2）投资决 策：投 资决策 委员会依据 数量投 资部 提 供的研究报 告，定 期召开 或遇重大
事项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 ， 每 日进 行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
（3）组合构 建与调 整：基 金经理根据 标的指 数构成 ，结合相关 研究 报 告，在 基金合同
规定的 范围 内 ， 构 建与 调 整投资 组合 。 在追 求跟 踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下 ， 采 取适 当
的方法 ，降 低交 易成 本、 控制投 资风 险。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩 效评估 ： 风险 管理 部定期 和不定 期对基 金进行投资 绩效评 估，并 提供相关
报告 。 绩 效评 估能 够确 认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合跟 踪误 差的 来源 及 投资策 略成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6）组合监 控与调 整： 风 险管理 部对 投资计 划的执 行进行日常 监督和 实时风 险控制。
基金经 理跟 踪标 的指 数 变 动， 结合 成份 股基 本面 情 况、 流动 性状 况、 申购 和 赎回现 金流 量情
况、 风险 管理 部的 绩效 评 估报告 和监 察稽 核部 对各 种风险 的监 控和 评估 结果 ， 对 投资 组合 进
行监控 和调 整， 密切 跟踪 标的指 数。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资管 理程 序做 出调 整， 并在更 新的 招募 说明 书中 公告。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证内 地消 费主 题指 数收 益率×95% ＋银 行活 期存 款 利率 （ 税
后）×5%。
中证内地消 费主题指 数是 由中证 800 指数 中属于 可 选消费或主 要消费 行业的 成份股组
合内选 取 50 只股 票 作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 ，以综 合反 映沪 深证 券市 场内消 费主 题
股票的 整体 状况 。 中证 内 地消费 主题 指数 由中 证指 数有限 公司 编制 和计 算 。 中证内 地消 费主
题指数 的所 有权 归属 于中 证指数 有限 公司 。 关于 指数 值和成 份股 名单 的所 有知 识产权 归属 中
证指数 有限 公司 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证内 地消 费主 题指 数的编 制及 发布 ， 或中 证内 地消费 主
题指数 由其 他指 数替 代 ， 或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致中 证内 地消 费主 题指数 不宜 继
续作为 标的 指数 ， 或证 券 市场有 其他 代表 性更 强 、 更适合 投资 的指 数推 出时 ， 本 基金 管理 人
可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
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－34－
标的指 数更 换后 ， 业绩 比 较基准 随之 变更 ， 基金 管 理人可 根据 需要 替换 或删 除基金 名称
中与原 标的 指数 相关 的商 号或字 样。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属股 票基 金 ， 预 期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市 场基金 。 本
基金为 指数 型基 金 ， 紧 密 跟踪标 的指 数 ， 具 有与 标 的指数 以及 标的 指数 所代 表的股 票市 场相
似的风 险收 益特 征。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于2013年5月21日 复核 了本 报告 中的财 务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金2013 年第1季度 报告， 截至2013 年3 月31 日 。 （财 务
数据未 经审 计）
1．报告 期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1
权益投 资 46,093,241.78 91.06
其中： 股票
46,093,241.78 91.06
2
固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债 券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3
金融衍 生品 投资 - 0.00
4
买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- 0.00
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,513,561.18 6.94
6
其他资 产
1,013,714.92 2.00
7
合计
50,620,517.88
100.00
2．报告 期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,373,350.86 2.79
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 36,791,025.89 74.77
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 3,624,416.63 7.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
558,780.00 1.14
J 金融业 - 0.00
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 1,350,257.50 2.74
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,797,501.18 3.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
597,909.72 1.22
S 综合 - 0.00
合计 46,093,241.78 93.67
3．报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 600519 贵州茅 台 24,987 4,219,304.82 8.57
2 000651 格力电 器 144,461 4,127,250.77 8.39
3 600104 上汽集 团 198,717 2,941,011.60 5.98
4 600887 伊利股 份 89,929 2,848,950.72 5.79
5 000858 五 粮 液 114,123 2,549,507.82 5.18
6 000527 美的电 器 174,575 1,782,410.75 3.62
7 002024 苏宁云 商 266,205 1,695,725.85 3.45
8 000895 双汇发 展 19,849 1,603,799.20 3.26
9 000100 TCL 集团 509,400 1,334,628.00 2.71
10 600315 上海家 化 18,900 1,325,268.00 2.69
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－36－
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投资 。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投资 。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
8.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指 期货 。
9．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,152.77
2 应收证 券清 算款 952,496.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 909.08
5 应收申 购款 44,156.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,013,714.92
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 000527 美的电 器 1,782,410.75 3.62 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－37－
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额
净值
增长
率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② －④
2011.11.08 （ 基金 合同 生
效日） －2011.12.31
-0.30% 0.07% -13.43% 1.12% 13.13% -1.05%
2012.01.01 －2012.12.31 1.03%
1.07%
0.83%
1.21%
0.20%
-0.14%
2013.01.01 —2013.03.31 -1.87% 1.11% -1.87% 1.12% 0.00% -0.01%
2011.11.08 －2013.03.31 -1.16% 1.01% -14.35% 1.19% 13.19% -0.18%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比 较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2011 年 11 月 08 日至 2013 年 3 月 31 日）
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
11-11-8 12-2-17 12-5-28 12-9-6 12-12-16 13-3-27
大成中证内地消费主题指数 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金的 初始 建仓 期 为 6 个 月。 截至 报告 日， 本基 金 的各项 投资 比例
已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例。 大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－38－
十四、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金的 指数 许可 使用 费 ；
9、基 金的 证券 账户 开户 费 用和银 行账 户维 护费 ；
10、按 照国 家有 关规 定可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
(二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律法 规规 定的 范围内 按照 合理 价格 确定 ， 法律法 规
和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.75%
H 为每 日 应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－39－
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 许可 使用 费 。 通常情 况下 ， 指数 许可 使 用费按 前一 日基
金资产 净值 的0.02 ％的 年 费率计 提， 且收 取下 限为 每 季度 （ 包括 基金 成立 当季） 人民 币 5 万
元。计 算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 许可 使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许 可使 用费 从《 基金 合同》 生效 日开 始每 日计 算，逐 日累 计。
指数许 可使 用费 的支 付由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送划 付指 令 ， 经 基金 托管 人复核 后
于次季 初10 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。
上述( 一) 中 3 到 9 项 费用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法律 法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
(五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法大成中证内地消费主题指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－40－
规的要 求， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ，对 2012 年 12 月 22 日 公布
的《 大 成中 证内 地消 费主 题指数 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 （2012 年 2 期） 》 进行 了内 容
补充和 更新,本 更新 的招 募 说明书 主要 更新 的内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业绩 ” 部 分。
6．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 一、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 六月 二十 五日
