兴全可转债 混 合 型 证 券投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
发出日 期：
2013 年 6 月
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
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【重要 提示】
兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委
员会 2004 年 3 月 9 日 出具的《关于同意 兴全可转债 混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27 号文）核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
本 招 募 说 明 书 是 对 原 《 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 的 定 期 更
新 ， 原 招 募 说 明 书 与 本 招 募 说 明 书 不 一 致 的 ， 以 本 招 募 说 明 书 为 准 。 兴 业 全球 基 金 管
理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” ） 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。
本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识
本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 于 认 购 （ 或
申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基
金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 、
操 作 或 技 术 风 险 、 合 规 风 险 等 。 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 投 资 运 作 与 基 金 净 值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构
成本 基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证 投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日 为 2013 年 5 月 10 日（特别事项 注明除外），
有关财 务数据和净值表现 摘自本基金 2013 年第 1 季度报告，数据截 止日为 2013 年 3
月 31 日（财务数据未 经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
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目
录
一、绪
言 ········································································································· 3
二、释
义 ········································································································· 4
三、基金管理人 ······························································································· 7
四、基金托管人 ····························································································· 16
五、相关服务机构 ························································································· 20
六、基金的募集与基金合同的生效 ····························································· 34
七、基金份额的申购、赎回 ········································································· 34
八、基金的非交易过户、转托管、基金转换、冻结与质押 ····················· 41
九、基金的投资 ····························································································· 43
十、基金的业绩 ····························································································· 52
十一、基金的财产 ························································································· 53
十二、基金资产的估 值 ················································································· 54
十三、基金的收益分配 ················································································· 59
十四、基金费用与税收 ················································································· 60
十五、基金的会计与审计 ············································································· 62
十六、基金的信息披露 ················································································· 63
十七、风险揭示 ····························································································· 67
十八、基金合同的终止和基金财产的清算 ················································· 69
十九、《兴全可转债 混合型证券投资基金基金合同》的摘要 ················· 71
二十、《兴全可转债 混合型证券投资基金基金托管协议》摘要 ············· 82
二十一、对基金份额持有人的服务 ····························································· 88
二十二、其他应披露事项 ············································································· 90
二十三、招募说明书的存放与查阅 ····························································· 91
二十四、备查文件 ························································································· 91
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一、 绪
言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 兴 全 可 转 债 混 合 型 证
券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定编写。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、
费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读
招募说明书。
本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载
明 的 资 料 申 请 募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明
书中载 明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约
定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ，
即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其
对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释
义
本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表以下 含义：
基金或本基金：
指兴全可转债混合型证券投资基金
招募说明书或本招募
说明书：
指《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》
基金合同：
指《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何修订和补充
发售公告：
指《兴全可转债混合型证券投资基金发售公告》
托管协议：
指《兴全可转债混合型证券投资基金托管协议》及对该协议
的任何修订和补充
《证券法》：
指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员
会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》
及颁布机关对其不时作出的修订
《基金法》：
指 2003 年 10 月 28 经中华人民共和国第十届全国人民代表
大会常务委员会第五次会议通过并公布，自 2004 年 6 月 1
日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》
指 2004 年 6 月 29 日中国证监会发 布 并 于 2004 年 7 月 1 日起
施行的《证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》
指 2004 年 6 月 29 日中国证监会发 布 并 于 2004 年 7 月 1 日起
施行的《证券投资基金销售管理办法》
《 信 息 披 露 管 理 办
法》
指 2004 年 6 月 11 日中 国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起
施行的《证券投资基金信息披露管理 办法》
中国证监会：
指中国证券监督管理委员会
中国银监会：
指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人：
指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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基金管理人：
指兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：
指中国工商银行股份有限公司
注册登记业务：
指本基金登记、存管、清算和交收业务
注册登记人：
指兴业全球基金管理有限公司，或接受兴业全球基金管理有
限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构
销售机构：
指兴业全球基金管理有限公司及其他本基金的销 售代理机构
销售代理人：
指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构
基金投资者：
指个人投资者和机构投资者
个人投资者：
指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人
证、武警证、护照等证件的中国居民
机构投资者：
指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批
准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织，
以及经中国证监会批准的，可以投资开放式证券投资基金的
其他机构投资者（如 QFII ）
基金成立日：
指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期，
本基金的成立日为 2004 年 5 月 11 日
基金募集期：
指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段，最长
不超过 3 个月
存续期：
指基金生效至终止之间的不定期期限
开放日：
指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
工作日：
指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T 日：
指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他
业务申请的申请日
T ＋n 日：
指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
申购：
指在本基金存续期间，投资者向基金管理人提出申请购买本
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基金份额的行为
赎回：
指在本基金存续期间，基金份额持有人按本《基金合同》规
定的条件，要求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金
份额的行为
基金收益：
包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差，
银行存款利息以及其它收益
基金资产总值：
包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的
申购款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值：
指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金资产估值：
指计算评估本基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
基金账户：
指基金管理人为投资者开立的用于记录投资者持有的由该注
册登记人办理注册登记的基金份额及其变动情况的帐户
指定信息披露媒体：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网站及
其 他 媒 体 ， 包 括 但 不 限 于 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报》、《证券时报》、上海证券交易所网站及深圳证券交易
所网站
不可抗力：
指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括
但不限于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融
市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交
易场所无法正常工作；战争或动乱等
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三、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：冯晓莲
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴 业 全球 基 金管 理有 限公 司 （以 下 简称 “公 司” 或 “本 公 司） 经证 监基 金 字[2003]
100 号 文 批 准 于2003 年9 月30 日 成 立 。2008 年1 月2 日 ， 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可
[2008]6 号 ） 了 公 司 股 权 变 更 申 请 ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （AEGON International
B.V ） 受 让 本 公 司 股 权 并 成 为 公 司 股 东 。 股 权 转 让 完 成 后 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 的
出 资 占 注 册 资 本 的51% ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 的 出 资 占 注 册 资 本 的49% 。 同 时 公 司
名 称 由 “ 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 更 名 为 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 公 司
注册资本由9800万元变更为12000万元人民币。
2008 年7 月7 日 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可[2008]888 号文），公司名称由“兴
业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 变 更 为 “ 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 同 时 ， 公司
注册资本由人民币1.2 亿元变更为人民币1.5亿元，其中两股东出资 比例不变。
截止 2013 年 5 月 10 日，公司旗下管理着 兴全可转债混合型证券投资基金 、兴全
趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）、兴 全 货币市场证券投资基金、兴 全 全球视野
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投
资基金 （LOF ） 、兴全 沪深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 兴全绿色投资股
票型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型
证券投资基金（LOF ） 、兴全商业模式优选股 票型证券投资基金（LOF ）共 13 只开放
式基金 。
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兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 总 部 位 于 上 海 ， 在 北 京 、 深 圳 设 有 分 公 司 ， 并 成 立 了
全 资 子 公 司 —— 上 海 兴 全 睿 众 资 产 管 理 有 限 公 司 。 公 司 总 部 下 设 投 资 决 策 委 员 会 、 风
险 管理 委 员 会 、 综 合 管 理 部 、 财 务 室 、 监 察 稽 核 部 、 运 作 保 障 部 、 基 金 管 理 部 、 研究
部、 专 户 投 资 部 、 金 融 工 程 与 专 题 研 究 部 、 交 易 室 、 市 场 部 、 渠 道 部 、 机 构 业 务 部 、
电 子 商 务 部 、 客 户 服 务 中 心 ， 随 着 公 司 业 务 发 展 的 需 要 ， 将 对 业 务 部 门 进 行 相应 的调
整。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长 ，1960 年生，中共党员，高级 工商管理硕士、高级经济师。历
任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部
副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有
限公司 董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长 兼 兴业全球基金
管理有限公司董事长 、 中国证券业协会副会长 。
郑苏芬女士，董事，1962 年生，中共党员，高级 工商管理硕士，审计师。历任福
建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业
证券股份有限公司副总裁 ，兴业全球基金管理有限公司董事长 ，兴业证券股份有限公
司副总裁兼首席合规官。 现任兴业证券股份有限公司副总裁兼财务总监（财务负责
人）。 郑城美先生，董事，1974 年生，中共党员 ，经济学硕士。历任兴业证券股份有
限公司客户经理、市场分析师、办公室文秘部经理、营业部副总经理（主持工作）、
计划财务部副总经理、计划财务部总经理、董事会秘书处总经理 、兴业证券股份有限
公司财务总监（财务负责人），兼计划财务部总经理 等职务。现任兴业证券股份有限
公司副总裁，分管私人财富管理总部、融资融券部、存管结算部等 。
万维德（Mar van Weede ）先生，董事，1965 年生，经济学硕士， 荷兰国籍。历
任 Forsythe International N.V. 财务经理，麦肯锡 公司全球副董事，海康人寿保险有限公
司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
Andrew Fleming 先生， 董事，1959 年生，毕业于纽约大学 ，英国国籍 。历任英国
Gartmore 基金公司管理 培训生、日本公司负责人、美国合资公司首席执行官与首席投
资官，荷兰银行资产管理公司首席投资官、组合资产管理全球负责人，AEGON 资产
管理部门资产配置委员会主席 ，AEGON 资产 管理公司董事会成员、第三方资产管理
部门负 责人、英国地区负责人。
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霍以礼先生（Elio Fattorini ），董事，1970 年生，工商管理硕士， 荷兰国籍。历
任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行
资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任 AEGON 资
产管理公司亚洲区负责人（香港）。
陈百助先生，独立董事，1963 年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理
教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美
国南加大马歇尔商学院教授。
吴雅伦先生，独立董事，1948 年生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历
任黑龙江兵团一师四团副班长、团宣传队副队长、政治处宣传干事，中国人民银行上
海市分行秘书科副科长，上海申银证券公司法定代表人，上海证券交易所交易部经
理、总经理助理、副总经理，交易所非会员理事兼会员管理委员会主任和复核委员会
主任等职，还曾任上海证券通信有限公司董事长、中国证券登记结算有限责任公司董
事，主导了上海证券交易所信息网络有限公司和中证指数有限责任公司的筹建和初期
运行等。2008 年 10 月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休。
张志超先生，独立董事，1952 年生，经济学博士。1978 年至 1997 年先后在华东
师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济学博
士学位。现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师，此外，兼任复旦大学顾问教
授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界经济研究所客座研究员、西南财经大学
客座教授等职，同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、英
国中国经济学会主席等社会团体职务。
郭辉先生，监事，1959 年生，经济学博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷
部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处 处长，中国农业银行办公
室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行
托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。
陈育能女士，监事，1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。
李小天女士，监事，1982 年生，文学、经济学双学士。历任《南方日报》、《南
方都市报》记者。现就职于兴 业全球基金管理有限公司市场部。
2、高级管理人员 概况
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杨东先生，总经理，1970 年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海
业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限
公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴业全球
基金管理有限公司总经理。
冯晓莲女士，督察长 ，1964 年生，中共党员， 高级工商管理硕士、高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业
银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资 源部总经理、
合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基
金管理有限公司督察长。
杨卫东先生，副总经理 兼市场部总监，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕
西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业
部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯
业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。 现任兴业全
球基金管理有限公司副总经理 兼市场部总监。
杜昌勇先生，副总经理，1970 年生，理学硕士 、高级工商管理硕士 。历任兴业证
券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限
公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司 兴全可转债混合型证券投资
基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司副总经
理兼 上海兴全睿众资产管理有限公司总经理 。
徐天舒 先生， 副总经 理 ，1973 年 生， 中 共党 员 ，经 济学硕 士，英 国 特许注 册会计
师（ACCA ） 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 ， 澳 大 利 亚 怀 特 控 股
有 限 公 司 基 金 经 理 ， 海 康 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 执 行 官 特 别 助 理 、 发 展 中 心 负 责 人 、
助理副总经理及 投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
王晓明先生，副总经理，1974 年生，经济学硕士。历任上海中技投资顾问有限公
司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合
型证券投资基金基金经理助理、兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、兴全全球
视野股票型证券投资基金基金经理、投资副总监。现任兴业全球基金管理有限公司副
总经理兼投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）基金 经理。
3、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的 基金经理负责制 。投资决策委员会成员共由
5 人组成：
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杨
东
兴业全球基金管理有限公司总经理
杜昌勇
兴业全球基金管理有限公司 副总经理 兼上海兴全睿众资产管理有限公司
总经理
王晓明
兴业全球基金管理有限公司 副总经理兼 投资总监、兴全趋势投资混合型
证券投资基金（LOF ） 基金经理
傅鹏博
兴业全球基金管理有限公司 研究 部总监、兴全社会责任股票型证券投资
基金基金经理
董承非
兴全全球视野股票型证券投资基金 基金经理、兴全商业模式优选股票型
证券投资基金（LOF ） 基金经理
投资决策委员会主任委员由总经理杨东担任，投资决策委员会执行委员由 副总经
理王晓明 担任。
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
4、本基金基金经理
杨 云 先 生 ，1974 年 生 ， 理 学 硕 士 ， 历 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 金 融 工 程 部 研 究 员 、
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ； 现 任 本 基
金基金经理（2007年2 月6日至今）兼兴全保本混合型证券投资基金基金经理 。
本基金历任基金经理：
杜昌勇先生，于2004 年5月11日至2007年2 月6日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于2004 年9月29日至2005年12 月7日期间担任本基金基金经理。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法募集基金 ，或 者委托经国务院证券监 督管理机构认定的其他 机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 ，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 ，时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业 务活动有关的信息披露事项；
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9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 承诺
1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额 ，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人 、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基 金托管人发行
的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管 理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其 基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券 交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政 法规有关规定 ，由国务 院证券监督管理机构规 定禁止的其他
活动。
4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
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（7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证 券交 易场所 业 务规 则， 利用 对敲倒 、 对仓 等手 段操 纵市场 价 格， 扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 与内部 风险 控制制 度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵 制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面性原则：公 司风险管理必须覆盖公 司的所有部门和岗位， 渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：公 司设立独立的监察稽核 部，监察稽核部保持高 度的独立性和
权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
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（3）相互制约原则： 公司及各部门在内部组 织结构的设计上要形成 一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结 合原则：建立完备的风 险管理指标体系，使风 险管理更具客
观性和操作性；
（5）重要性原则：公 司的发展必须建立在风 险控制完善和稳固的基 础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 ， 由 最 高 管 理 层
对 风 险 管 理 负 最 终 责 任 ， 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控 ， 监 察 稽 核 部 负
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设 执行委员会和 风险控制委员会；
（2）督察长：独立行 使督察权利，直接对董 事会负责，及时向 风险 控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会 ：负责指导基金资产的 运作、制定本基金的资 产配置方案和
基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负 责对公司风险管理政策 和措施的执行情况进行 监察，并为每
一 个 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助 ， 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实
现业务目标；
（6）业务部门：风险 管理是每一个业务部门 最首要的责任。部门经 理对本部门的
风 险 负 全 部 责 任 ， 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公 司 风 险 控 制 的 目 标 为 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 行 业 规 章 和 公 司 各 项 规 章
制 度 ， 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ； 不 断 提 高 经 营 管 理 水
平 ， 在 风 险 最 小 化 的 前 提 下 ， 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 最 大 化 ； 建 立 行 之 有 效 的 风 险
控 制 机 制 和 制 度 ， 确 保 各 项 经 营 管 理 活 动 的 健 康 运 行 与 公 司 财 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 公
司信誉，保持公司的良好形象。
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针对公司 面临 的各种 风 险，包括 政策 和市场 风 险， 管理风 险和职 业 道德风险 ，分
别 制 定 严 格 防 范 措 施 ， 并 制 定 岗 位 分 离 制 度 、 空 间 分 离 制 度 、 作 业 流 程 制 度 、 集 中 交
易 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 资 料 保 全 制 度 、 保 密 制 度 和 独 立 的 监 察 稽 核 制 度 等 相 关 制
度。
（2）监察稽核制度
监 察 稽 核 工 作 是 公 司 内 部 风 险 控 制 的 重 要 环 节 。 公 司 设 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 。 督
察 长 全 面 负 责 公 司 的 监 察 稽 核 工 作 ， 可 在 授 权 范 围 内 列 席 公 司 任 何 会 议 ， 调 阅 公 司 任
何 档 案 材 料 ， 对 基 金 资 产 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 及 遵 规 守 法 情 况 进 行 内 部 监 察 、
稽 核 ； 出 具 监 察 稽 核 报 告 ， 报 公 司 董 事 长 和 中 国 证 监 会 ， 如 发 现 公 司 有 重 大 违 规 行
为，应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监 察 稽 核 部 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 ， 并 协 助 督 察 长 工 作 。 监 察 稽 核 部 具 有 独 立 的
检 查 权 、 独 立 的 报 告 权 、 知 晓 权 和 建 议 权 。 具 体 负 责 对 公 司 内 部 风 险 控 制 制 度 提 出 修
改意见 ； 检 查 公 司 各 部 门 执 行 内 部 管 理 制 度 的 情 况 ； 监 督 公 司 资 产 运 作 、 财 务 收 支 的
合 法 性 、 合 规 性 、 合 理 性 ； 监 督 基 金 资 产 运 作 的 合 法 性 、 合 规 性 、 合 理 性 ； 调 查 公 司
内 部 的 违 规 事 件 ； 协 助 监 管 机 关 调 查 处 理 相 关 事 项 ； 负 责 员 工 的 离 任 审 计 ； 协 调 外 部
审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财 务 管 理 的 目 的 在 于 规 范 公 司 会 计 行 为 ， 保 证 会 计 资 料 真 实 、 完 整 ； 加 强 财 务 管
理 ， 合 理 使 用 公 司 财 务 资 源 ， 提 高 公 司 资 金 的 运 用 效 率 ， 控 制 公 司 财 务 风 险 ， 保 护 公
司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公 司 内 部 财 务 控 制 制 度 主 要 内 容 有 ： 公 司 财 务 核 算 实 行 权 责 发 生 制 的 原 则 ， 会 计
使 用 国 家 许 可 的 电 算 化 软 件 。 公 司 实 行 财 务 预 算 管 理 制 度 ， 财 务 室 在 综 合 各 部 门 财 务
预 算 的 基 础 上 负 责 编 制 并 报 告 公 司 总 经 理 ， 经 董 事 会 批 准 后 组 织 实 施 。 各 部 门 应 认 真
做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控 体系，完善内控制度： 公司建立、健全了内控 结构，高管人
员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 ， 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权 ， 确 保 监 察 稽 核 工
作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、健全了各项制度 ，做到基金经
理 分 开 ， 投 资 决 策 分 开 ， 基 金 交 易 集 中 ， 形 成 不 同 部 门 ， 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制 ，
从制度上减少和防范风险；
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（3）建立、健全岗位 责任制：建立、健全了 岗位责任制，使每个员 工都明确自己
的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、 识别、评估、报告、提 示程序：建立了风险 管理 委员会，使
用 适 合 的 程 序 ， 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ； 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告
程 序 ， 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报 ， 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况 ， 从 而 以 最 快
速度作出决策；
（5）建立内部监控系 统：建立了有效的内部 监控系统，如电脑预警 系统、投资监
控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风 险管理手段：采取数量 化、技术化的风险控制 手段，建立数
量 化 的 风 险 管 理 模 型 ， 用 以 提 示 指 数 趋 势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 ， 以 便 公 司 及 时 采 取 有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训 ：制定了完整的培训计 划，为所有员工提供足 够和适当的培
训，使 员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本 公 司 确 知 建 立 、 维 护 、 维 持 和 完 善 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任 。 本 公 司 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ， 并 承 诺 将 根 据 市 场 变 化 和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
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联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至2013 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技
术 职 称 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部
控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托
管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、
专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、
最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、
安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集
合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时
在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托
管 服 务 。 截 至 2013 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 ， 其 中 封 闭 式
10 只 ， 开 放 式 295 只 。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多
的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、
2009 、2010 、2011 年 五 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第70 号 ） 审 阅 后 ，2012 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 六 次通过
ISAE3402 （原SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对
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我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国
工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水
平。目前，ISAE3402 已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。
（1）内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经
营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度
化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权
益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（2）内部风险控 制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
稽 核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管
部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部
门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部
风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ，
对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险
控制措施。
（3）内部风险控制原则
1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位
和人员。
3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内控
优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其他委托 资产的安全与完整。
5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 托 管 部 内 部 设 置 独 立 的 负 责 内 部 风 险 的 部 门 ， 专 责 内 控
制度的检查。
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（4）内部风险控制措施实施
1）严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业 务实行严格分离，建立 了明确的岗位
职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度和管理 独立、网络独立。
2）高层检查。主管行 领导与部门高级管理层 作为工行托管业务政策 和策略的制定
者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在
实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部
门改进。
3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的
内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员 工树立风险防范与控制理念。
4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的。
5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6）数据安全控制。我 们通过业务操作区相对 独立、数据和传真加密 、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7）应急准备与响应。 资产托管业务建立专门 的灾难恢复中心，制定 了基于数据、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个
小时内恢复业务。
（5）资产托管部内部风险控制情况
1）资产托管部内部设 置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员 ，在总经理的
直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健
康、稳定地发展。
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2）完善组织结构 ，实 施全员风险管理。完善 的风险管理体系需要从 上至下每个员
工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全
员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位
职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成
不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3）建立健全规章制度 。资产托管部十分重视 内控制度的建设，一贯 坚持把风险防
范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产
托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核
监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业
务环节之间的相互制约机制。
4）内部风险控制始终 是托管部工作重点之一 ，保持与业务发展同等 地位。资产托
管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ，
一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变
化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、相 关服务机构
（ 一） 基金发 售机 构
1．直销机构
? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
客户服务电话：400-678-0099（免长话费）、（021）38824536
电话：（021）20398927、20398706
传真： （021）58368869
联系人：何佳怡 、黄琳蔚
公司网站：www.xyfunds.com.cn
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? 兴业全球 基 金 网 上 直 销 （ 目 前 仅 对 持 有 兴 业 银 行 、 建 设 银 行 、 招 商 银 行 、工
商银行 、 光 大 银 行 、 中 信 银 行 、 浦 发 银 行 、 金 华 银 行 、 浙 商 银 行 、 上 海 农 商
银 行 、 南 京 银 行 、 温 州 银 行 、 顺 德 农 商 银 行 借 记 卡 ， 农 业 银 行 借 记 卡 和 准贷
记卡、支付宝基金专户 ） （排名不分先后）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
2．代销机构
? 代 销银 行
1） 中国 工商银 行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 姜建清
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
客户服务电话 ： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
2） 兴业 银行股 份有 限公 司
办公地址：福建省福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
客户服务电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
3） 招商 银行股 份有 限公 司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：（0755 ）82943666
传真：（0755 ）83195109
客户服务电话： 95555
公司网站：www.cmbchina.com
4） 中国 建设银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
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法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533（全国）
公司网站：www.ccb.com
5） 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
传真：（021 ）63602431
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
6） 交通 银行股 份有 限公 司
住所：上海市 银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人： 胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408843
客户服务电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
7） 中国 民生银 行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：（010 ）83914283
公司网站：www.cmbc.com.cn
8） 中国 光大银 行 股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010 ）68098000
传真：（010 ）68560311
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23
客服电话：95595
（全国）
公司网站：www.cebbank.com
9） 中国 农业银 行 股 份有 限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客服电话：95599
传真：（010 ）85109219
公司网站：www.abchina.com
10） 中国 银行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
11） 中国 宁波银 行股 份有 限公 司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨 询电话：96528（北京、 上海地区962528）
传真：（0574 ）87050024
公司网站：www.nbcb.com.cn
12） 中信 银行股 份有 限公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：（010 ）65557013
传真：（010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
13） 华夏 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
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24
公司网站：http://www.hxb.com.cn
14） 平安 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人： 孙建一
客户服务电话：95511-3
公司网站：http://www.bank.pingan.com
15） 渤海 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
16） 中国 邮政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真：（010 ）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
17 ） 重庆银 行股 份有限公 司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
18） 上海 银行股 份有 限公 司
住所：上海市银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
客户服务电话： （021）962888
公司网站：http:// www.bankofshanghai.com
19） 江苏 昆山农 村商 业银 行股份 有限 公司
住所：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
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法定代表人： 刘斌
客户服务电话：96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
? 代 销券 商
1） 兴业 证券股 份有 限公 司
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：4008888123
传真：（021 ）38565785
公司网站： www.xyzq.com.cn
2） 海通 证券股 份有 限公 司
办公地址： 上海市淮海中路98 号
法定代表人： 王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）53858549
客户服务咨询电话：4008888001、021-962503
公司网站： www.htsec.com
3） 国泰 君安证 券股 份有 限 公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市延平路135 号
法定代表人： 祝幼一
传真： （021 ）38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
4） 中信 建投证 券 股份 有限 公司
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）85130577
公司网站： www.csc108.com
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26
5） 华泰 证券股 份有 限公 司
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号
法定代表人： 吴万善
电话： （025 ）84457777-950、248
客户咨询电话： （025）84579897
公司网站： www.htsc.com.cn
6） 长江 证券股份 有 限公 司
办公地址：武汉市新华路特8号
法定代表人： 胡运钊
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
公司网站： www.95579.com
7） 中国 银河证 券股 份有 限公 司
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
传真：8008201968
公司网站： www.chinastock.com.cn
8） 广发 证券股 份有 限公 司
办公地址： 广州市 天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人： 王志伟
开放式基金咨询电话：95575转各营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站： www.gf.com.cn
9） 山西 证券有 限责 任公 司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人： 侯巍
客服电话：95573
联系电话：（0351）8686703
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27
传真：（0351 ）8686619
公司网站：www.i618.com.cn
10） 招商 证券股 份有 限公 司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82943636
客服电话：4008888111 ，95565
公司网站： www.newone.com.cn
11） 德邦 证券有 限责 任公 司
办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦26层
法定代表人： 方加春
开放式基金咨询电话： 4008888128
开放式基金业务传真： 021-68767981
公司网站： www.tebon.com.cn
12） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅峰
客服热线：（0771）5539032
开放式基金业务传真： （0771）5539033
公司网站： www.ghzq.com.cn
13） 东方 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
客服热线：（021）962506或40088-88506
传真：（021 ）63326173
公司网站： www.dfzq.com.cn
14） 光大 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 徐浩明
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联系电话：（021）22169081
传真：（021 ）22169134
开放式基金咨询电话：4008888788
公司网站： www.ebscn.com
15） 中银 国际证 券有 限责 任公 司
注册地址： 上海市银城中路200号39层
法定代表人： 唐新宇
开放式基金咨 询电话： 4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：（021）50372474
公司网站：www.bocichina.com
16） 湘财 证券有 限责 任公 司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（021）68634818
传真：（021 ）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
17） 中航 证券有 限公 司
住所：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人： 杜航
电话：（0791 ）6768763
传真：（0791 ）6789414
客户服务电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
18） 申银 万国证 券股 份有 限公 司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服热线：021-962505
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公司网站：http://www.sywg.com
19） 国元 证券股 份有 限公 司
注册地址： 合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
客户服务电话：95578
业务传真：0551-2207114
公司网站：www.gyzq.com.cn
20） 渤海 证券股 份有 限公 司
住所：天津市经济技术开发区 第二大街42号写字楼101室
法定代表人： 王春峰
电话：（022 ）28451861
传真：（022 ）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站： www. ewww.com.cn
21） 瑞银 证券有 限责 任公 司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系电话：（010）5832 8752
传真：（010 ）5922 8748
客户服务电话： 400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
22） 华福 证券有 限责 任公 司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：（0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
23） 齐鲁 证券有 限公 司
住所：山东省济南市经七路86号
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法定代表人：李玮
联系电话：（0531）81283906
传真：（0531 ）81283900
公司网站：http://www.qlzq.com.cn
24） 爱建 证券有 限责 任公 司
住所：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人： 郭林
联系电话：（021）32229888
客服电话：（021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
25） 安信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：（0755）82825551
传真：（0755 ）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
26） 华融 证券股 份 有 限公 司
住所：北京市西城区金融大街8号
法定代表人： 丁之锁
联系电话：（010）58568007
传真：（010 ）58568062
客服电话：（010）58568162
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
27） 国信 证券股 份 有 限公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
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客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
28） 中信 证券股 份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.ecitic.com
29 ） 中信 金通证 券有 限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
统一客服电话：0571-96598
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
30） 中信 万通证 券有 限责 任公 司
注册地址： 山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
法定代表人： 杨宝林
联系人：吴忠超
统一客服电话：95548
公司网站：http://www.zxwt.com.cn
? 其 他代 销机构
1） 天相 投资顾 问有 限公 司
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座
法定代表人： 林义相
联系电话：（010）66045522
传真：（010 ）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网站： www.txsec.com
2) 深 圳 众禄基 金销 售有 限公 司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
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传真：0755-82080798
网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn ；基金买 卖网 http:// www.jjmmw.com
3） 上海 好买基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨 文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网站:
http://www.ehowbuy.com
4） 杭州 数米基 金销 售有 限公 司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
数米 基金网：http://www.fund123.cn
5） 上海 长量基 金销售 投资 顾问有 限公 司
注册地址： 上海浦东新区高翔路 526 号
办公地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真：021-58787698
长量基金网：http://www.erichfund.com
6) 诺 亚 正行（ 上海） 基金 销售投 资顾 问有限 公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
7) 上 海 天天基 金销售 有限 公司
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住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
公司网站：www.1234567.com.cn
基金管理人可根据 有关 法律法规的要求， 选择 其他符合要求的机 构代 理销售本基
金 ， 并 及 时 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 城 市 （ 网 点 ） ， 并 另
行公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：兴业全球基金管理有限公司
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）58368998
传真： （021）58368858
（ 三） 出具法 律意 见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、 吕红
联系人： 廖海
（ 四） 审计基 金资 产的 会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称：安永华明 会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
法定代表人：葛明
电话： （010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：徐艳、 方侃
联系人：徐艳
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六、基 金的募集与基金合 同的生效
（ 一） 基金的 募集
本 基 金 经中 国 证券 监 督管 理 委 员会 证 监基 金 字[2004] 27 号核 准 ，由 基金 管 理 人 依
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ， 募 集
期从2004 年4 月2日 起到2004 年4 月30 日止 ，共 募 集3,282,404,810.93份 基 金 份 额 ，募 集
户数为70,846户。
（ 二） 基金合 同的 生效
本基金的基金合同已于2004 年5月11日正式生效。
（ 三） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模限制
本基金合同生效后 ，基 金份额持有人数量 不满200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于5000
万元的， 基金管 理人 应 当及时报 告中国 证监 会 ；连续20 个工 作日出 现前述情 形的，基
金管理人应当向中国证监会说明原 因和报送解决方案。
七、基 金份额的申购、赎 回
（ 一） 申购、 赎回 场所
1、本基金管理人直销网点及网站；
2 、 受 本 基 金 管 理 人 委 托 、 具 有 销 售 本 系 列 基 金 资 格 的 商 业 银 行 或 其 它 机 构 的 营
业网点；
3、有网上交易功能的销售机构的网站。
上述直销和代销机构的名称、住所等参见本招募说明书“五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构”。
基金管理人可根据 有关 法律法规的要求， 选择 其他符合要求的机 构代 理销售本基
金 ， 并 及 时 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 城 市 （ 网 点 ） ， 并 另
行公告。
（ 二） 申购和 赎回 的开放 日及 开放时 间
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
35
1 、 本 基 金 开 放 日 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ， 即 上 海 证 券 交
易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 日 。 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深
圳 证 券 交 易 所 交 易 日 的 交 易 时 间 。 目 前 ， 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 时
间为交易日上午：9:30-11:30 ，下午1:00-3:00 。
投资人在基金合同 约定 之外的日期和时间 提出 申购、赎回申请的 ，其 基金份额申
购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
本基金设立以后， 若出 现新的证券交易市 场、 证券交易所交易时 间变 更或其他特
殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会
备案，并在实施日3个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。
2 、本基金日 常 申购 自2004 年7 月5 日 开 始办 理，日常赎回自2004 年7月12 日 开始办
理。
（ 三） 申购、 赎回 的原则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 受 理 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额
净值为基准进行计算；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 持 有 的 基 金 份 额
申请；
3 、 当 日 的 申 购 、 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 前 撤 销 ， 在 当 日 的 交
易时间结束后不得撤销；
4 、 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则 。 在 变 更
上 述 原 则 时 ， 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 在 新 规 则 实 施 日 前3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监
会指定的媒体上刊登公告。
（ 四） 申购、 赎回 的程序
1、申请方式：书面申请、电话申请或销售人公布的其他方式。
2 、 投 资 者 在 提 交 申 购 本 基 金 的 申 请 时 ， 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资
金 ； 投 资 者 在 提 交 赎 回 时 ， 账 户 中 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、
赎回申请无效而不予成交。
3、申购、赎回的确认与通知
申 购 、赎 回的 确 认与 通知 ：T 日 提 交的 有效 申请 ， 本基 金注 册 登记 人在T+1 日内
为 投 资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 ， 投 资 者 可 在 T+2 日 起 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售
人规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。
4、申购、赎回款项的支付
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
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基金申购采用全额缴款 方式,若申购资金在规 定时间内未全额到账则 申购不成功。
若 申 购 不 成 功 或 无 效 ， 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 。 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 申 请 确 认
后 ， 赎 回 款 项 在 T+7 日 内 支 付 。 在 发 生 延 期 支 付 的 情 形 时 ， 款 项 和 份 额 的 支 付 办 法 参
照本基金合同的有关条款处理。
5 、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ，
可以适当延迟计算或公告，并报中国证监 会备案。
（ 五） 申购、 赎回 的数额 限制
1 、 工 商 银 行 的 代 销 网 点 每 个 基 金 账 户 首 次 单 笔 最 低 申 购 金 额 为5,000 元 （ 含 申 购
费 ） ， 已 认 购 或首 次 申购 后 追 加 申 购 最低 金 额为1,000 元 （ 含 申 购费） ， 其 他 代 销 机 构
网 点 首 次 单 笔 最低 申 购金 额 为1,000 元 （ 含申购 费 ） ， 已 认 购或 首 次申 购 后 追 加 申 购 最
低金额为500元（含申购费）。
2、直销中心每个账户 首次申购的最低金额为10,000元（含申购费） ， 追加申购的
最低金额为10,000 元 人 民 币 ； 已 在 直 销 中 心 有 认 购 本 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 申 购
最 低 金 额 的 限 制 。 代 销 网 点 的 投 资 者 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 最 低 金 额
的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
3 、 赎 回 的 最 低 份额 为100 份 基 金 份 额 ， 基金 份额 持 有 人 可 将 其 全部 或部 分 基 金 份
额赎回，但某笔赎回导 致单个 交易 账户的基金 份额余额少于100份时 ， 余额部分基金份
额必须一同赎回。
4 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 调 整 申 购 的 金 额 和 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 ， 基
金管理人必须在调整前3个工作日至少在一种 中国证监会指定的 信息 披露 媒体上刊登公
告并报中国证监会备案 。
5 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣
除 相 应 的 费 用 后 ， 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 剩 余 部 分
舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有 。
6 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以当日基金
份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费 用 ， 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 两 位 以 后 的 部 分 舍 去 ，舍
去部分所代表的资产归基金所有。
（ 六） 申购、 赎回 的费用
1、申购费
（1）本基金的申购遵 循金额申购的原则，即 申购金额中包含申购费 用；费用计算
原则为单笔单次收费。
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金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万 1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费 用由申购人承担，可用 于市场推广、销售、注 册登记等各项
费用，不列入基金资产。
2、赎回费
本 基 金 的 赎 回 遵 循 份 额 赎 回 的 原 则 ， 基 金 赎 回 费 用 由 投 资 者 承 担 ， 在 扣 除 必 要 的
手续费后，赎回费总额的25％归入基金资产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T ） 赎回费率
T ≤1 年 0.50%
1 年 ＜T ≤2 年 0.25%
T ＞2 年 0
3、本基金实际执行费 率在上述范围内由基金 管理人决定，并在招募 说明书或公开
说 明 书 中 进 行 公 告 。 基 金 管 理 人 认 为 需 要 调 整 费 率 时 ， 如 果 没 有 超 过 上 述 费 率 限 额 ，
基 金 管 理 人 可 自 行 调 整 ； 若 提 高 本 基 金 上 述 费 率 的 上 限 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审
议。费率上限变更的， 最迟将于新的费率开始 实施前3个工作日至少 在一种中国证监会
指定的媒体上予以公告。
（ 七） 申购份 额、 赎回金 额的 计算方 式
1、基金申购份额的计算
申 购 份 额 为 申 购 金 额 减 去 申 购 费 用 后 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 的 申 购
价 格 ， 有 效 份 额 单 位 为 份 ， 基 金 份 额 份 数 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 两 位 以 后 的 部 分 舍
去，舍去部分所代表的资产归基金所有。
净申购金额= 申购金额 / (1+ 申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝ 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
例 ： 某 投 资 者 投 资50,000 元 申 购 本 基 金 ， 对 应 费 率 为1% ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额
净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝50000 / （1＋1％）＝49504.95 元
基金申购费用＝50000 －49504.95＝495.05 元
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申购份额＝49504.95 / 1.0160 ＝48725.34份
即：投资者投资50,000 元申购本基金，假设申 购当日基金份额净值为1.0160元，则
可得到48,725.34 份基金份额。
本基金管理人已于2007 年5月15 日刊登了《兴 业基金管理有限公司关 于修改 兴业可
转债 混合型基金和兴业 全球视野股票型基金基 金合同部分条款的公告 》，自2007年5月
18日起本基金采用“外扣法”计算申购份额和申购费用。
2、基金赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 的 赎 回
价 格 减 去 赎 回 费 用 ， 赎 回 金 额 单 位 为 元 ， 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 两 位 以 后 的
部分舍去 ，舍去部分所代表的资产归基金所有。
赎回费用= （赎回份额×基金份额净值）×赎回费率
赎回金额= （赎回份额×基金份额净值）－赎回费用
例：某投资者赎回本 基 金10,000 份 基 金 份 额 ，持 有 时 间 为8 个 月 ，对应 的 赎 回 费 率
为0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝（10000 ×1.0160）×0.5% ＝50.80元
赎回金额= （10000 ×1.0160）－50.80＝10109.20元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金10,000 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
3 、本基金T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在T ＋1 日 公 告 。 遇 特 殊 情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（ 八） 申购、 赎回 的注册 登记
基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 、 赎 回 申 请 ， 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销 ， 交 易 时 间
结束后不得撤销。
1 、投资者申购基金成功后，基金注册登记人在T+1 工 作 日 为 投 资 者 办 理 注 册 与 过
户登记手续，投资者自T+2工作日（含该日） 后有权赎回该部分基金份额；
2 、投资者赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1 工 作 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益
的注册与过户登记手续；
3、基金管理人可在法 律法规允许的范围内及 技术条件允许的情况下 ，对上述注册
登记 办理时间进行调整 ，但不得实质影响投资 者的合法权益，并最迟 于开始实施前3个
工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
（ 九） 拒绝或 暂停 申购、 赎回 的情形 与处 理
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1、拒绝或暂停申购的情形和处理
出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易所交易 时间非正常停市或其他 情形，导致基金管理人 无法计算当日
基金资产净值；
（3）发生基金合同或 招募说明书中未予载明 的事项，但基金管理人 有正当理由认
为 需 要 暂 停 基 金 申 购 ， 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 ； 经 批 准 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 中
国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告；
（4）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
发 生 上 述 第 （1 ） 到 第 （4 ） 项 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 日 立 即 向 中 国 证
监会备案，并应在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停公告。
2、拒绝或暂停赎回的情形和处理
发生下列情形之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交 易时间非正常停市或其 他情形，导致基金管理 人无法计算当
日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动 或其它原因而出现连续 两个开放日巨额赎回， 导致本基金的
现金支付出现困难；
（4）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其它情形。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 。 已 接 受 的 赎
回 申 请 ， 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 时 ， 将 按 每 个 赎 回 申 请 人 已 被
接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 其 余 部 分 根 据 基
金管理人 制定的 原则 在 后续开放 日予以 兑付 ， 但不得超 过正常 支付 时 间20 个工 作日，
并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 投 资 者 也 可 在 申 请 赎 回 时 选 择
当日未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3、其他暂停申购、赎回情形及处理方式
发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项 ， 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需
要 暂 停 接 受 基 金 申 购 、 赎 回 的 ， 应 当 报 经 中 国 证 监 会 批 准 。 经 批 准 后 ， 基 金 管 理 人 应
立 即 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 暂 停 期 间 ， 应 每 两 周 至 少 刊
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登 提 示 性 公 告 一 次 ， 暂 停 期 间 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 最 新 的 基
金份额净值。
（ 十） 巨额赎 回的 情形及 处理
1、巨额赎回的认定
在 基 金 单 个 开 放 日 ， 本 基 金 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请
份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 上 一 日
该基金总份额的10% 时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理
（1）全额赎回：当基 金管理人认为有能力兑 付投资者的赎回申请时 ，按正常赎回
程序执行。
（2）顺延赎回：巨额 赎回申请发生时，基金 管理人在当日接受赎回 比例不低于该
基金总份额的10% 的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，
应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 投 资
者 未 能 赎 回 部 分 ， 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 明 确 作 出 不 参 加 顺 延 下 一 个 开 放 日 赎 回
的 表 示 外 ， 自 动 转 为 下 一 个 开 放 日 赎 回 处 理 。 但 投 资 者 可 在 申 请 赎 回 时 选 择 将 当 日 未
获 受 理 部 分 予 以 撤 消 。 转 入 下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有 赎 回 优 先 权 ， 并 将 以 该 下 一
个开放日的该基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
（3）巨额赎回的公告 ：当发生巨额赎回和基 金间转换并延期支付时 ，基金管理人
将 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 规 定 的 其 他 方 式 、 在 规 定 的 时
间 内 通 知 基 金 投 资 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 。 同 时 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披
露 媒 体 上 公 告 ， 通 知 投 资 者 ， 并 说 明 有 关 处 理 方 法 。 通 知 和 公 告 的 时 间 最 长 不 得 超 过
三个证券交易所交易日。
（4）基金连续两个开 放日以上发生巨额赎回 ，如基金管理人认为有 必要，可暂停
接 受 赎 回 申 请 ； 已 经 确 认 的 赎 回 可 以 延 期 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 后
的20 个工作日，并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
（ 十一 ）暂停 申购 、赎回 的公 告及重 新开 放申购 、赎 回的公 告
1、发生暂停申购或赎 回情况的，基金管理人 应在当日立即向中国证 监会备案并应
在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如果发生暂停的时 间为一天，第二个工作 日基金 管理人应在至少 一种中国证监
会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净
值。
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3、如果发生暂停的时 间超过一天但少于两周 ，暂停结束基金重新开 放申购或赎回
时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前1 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开
放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净
值。
4、如果发生暂停的时 间超过两周，暂停期间 ，基金管理人应每两周 至少重复刊登
暂 停 公 告 一 次 ； 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时 ， 可 将 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 调 整 为
每 月 一 次 。 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前3 个工作日在至
少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 并 在 重 新 开 放 申
购或赎回公告最近一个开放日的基金份额净值。
（ 十二 ） 定期 定额 投资计 划
定 期 定 额 投 资 计 划 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣
款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 。 基 金 管 理 人 已于2006 年8 月4日开始 推出 旗 下 部 分
基金 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 具 体 规 则 详见 基 金 管 理 人 于2006 年8 月4 日 在 指 定 媒 体 刊 登 的
《兴业基金管理有限公 司关于旗下基金开办定期定额投资业务的公告》。
八、基 金的非交易过户、 转托管、基金转换 、冻结与质押
（ 一） 非交易 过户
非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 ， 依 法 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额
按照一定规则从某一基金投资者基金账户转移到另一基金投资者基金账户的行为。
基 金 注 册 登 记 人 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 强 制 执 行 等 情 况 下 的 非 交 易 过 户 。 其 中
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 是 指
基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法
强 制 执 行 是 指 司 法 机 关 依 据 生 效 的 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 判
决划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
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办 理 非 交 易 过 户 时 必 须 提 供 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 。 符 合 条 件 的 非 交
易 过 户 按 《 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 》 的 有 关 规 定 办 理 。 申 请
自申请受理日起二个月内办理，并按基金注册登记人规定的标准支付过户费用。
（ 二） 转托管
基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 的 销 售 人 （ 网 点 ） 时 ， 销 售 人 之 间
（ 网 点 ） 不 能 通 存 通 兑 的 ， 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 的 转 托 管 ， 即 投 资 者 将 所 持 有 的 基
金份额从一个交易账户转到另一交易账户进行 交易。
基 金 份 额 持 有 人 可 以 以 同 一 基 金 账 户 在 多 个 销 售 机 构 申 购 （ 认 购 ） 基 金 份 额 ， 但
必 须 在 原 申 购 （ 认 购 ） 的 销 售 机 构 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。 投 资 者 申 购 （ 认 购 ） 基 金 份
额 后 可 以 向 原 申 购 （ 认 购 ） 基 金 的 销 售 机 构 发 出 转 托 管 指 令 ， 缴 纳 转 托 管 手 续 费 ， 转
托管完成后投资者才可以在转入的销售机构赎回其基金份额。
投资者在转出方办理转托管手续之前，应先到转入方办理基金账户登记手续。
（ 三） 基金转 换
本 基 金 开 放 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 按 规 定 申 请 将 其 持 有 的 本 基 金 份 额 与 基 金 管
理 人 所 管 理 的 、 由 同 一 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 的 其 他 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 相 互 转
换。 本 基 金 管 理 人 已 于2006 年8 月9 日 开 始 推 出 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 转 换 业 务 ， 具 体 规
定 详 见 基 金 管 理 人 分 别 于2006 年8 月4 日和2006 年11 月23 日 在 指 定 媒 体 刊 登 的 《 兴 业 基
金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 和 《 兴 业 基 金 关 于 开
通 兴 业 全 球 与 兴 业 转 基 、 以 及 兴 业 全 球 与 兴 业 货 币 之 间 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 等 相 关
公告 。
（ 四） 冻结与 质押
基 金 注 册 登 记 人 只 受 理 司 法 机 构 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 份 额 的
冻结手续、冻结方式按照基金注册登记人的相关规定办理。
在 相 关 法 律 法 规 有 明 确 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 将 可 以 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业
务或其他业务，并会同注册登记人制定、公布、实施相应的业务规则。
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九、基 金的投资
（ 一） 投资目 标
在 锁 定 投 资 组 合 下 方 风 险 的 基 础 上 ， 以 有 限 的 期 权 成 本 获 取 基 金 资 产 的 长 期 稳 定
增值。
（ 二） 投资方 向
本 基 金 投 资 范 围 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 可
转 换 公 司 债 券 、 股 票 、 国 债 ， 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 资 产 配 置
比例为：可转债30% ～95% （其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于
50% ） ， 股 票 不 高 于30% ， 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的5％。
本 基 金 管 理 人 已 于2006 年8 月2 日 刊 登 公 告 ， 即 日 起 对 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资
基金的资产配置比例进行调整。
（ 三） 投资策 略
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2）国家宏观经济环境；
（3）国家货币政策、利率走势 和证券市场政策 ；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、投资决策程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 是 本 基 金 的 最 高 投 资 决 策 机 构 ， 主 要 职 责 是 根 据 基 金 投 资 目 标 和
对 市 场 的 判 断 决 定 本 基 金 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 和 个 股 选 择 采 用 自 下 而 上 的 程 序 ， 并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下：
（1）研究策划
研究部 通 过 自 身 研 究 及 借 助 外 部 研 究 机 构 形 成 有 关 宏 观 分 析 、 市 场 分 析 、 行 业 分
析 、 公 司 分 析 、 个 券 分 析 以 及 数 据 模 拟 的 各 类 报 告 ， 提 出 本 基 金 股 票 备 选 库 的 构 建 和
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更 新 方 案 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 并 最 终 决 定 本 基 金 股 票 备 选 库 ， 为 本 基 金 的 投 资
管理提供决策依据。
（2）资产配置
投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 并 依 据 基 金 管 理 部 、 研 究 部 的 报 告 确 定 基 金 资 产
配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3）构建投资组合
基 金 经 理 根 据 对 股 票 市 场 、 可 转 债 市 场 和 利 率 期 限 结 构 的 判 断 确 定 可 转 债 组 合 的
加 权 平 均 内 含 收 益 率 、 久 期 水 平 和 国 债 组 合 的 加 权 平 均 久 期 水 平 。 在 此 基 础 上 根 据 各
种 定 量 和 定 性 标 准 ， 以 及 研 究 部 的 个 券 和 个 股 研 究 报 告 构 建 基 金 组 合 ， 并 报 投 资 决 策
委员会备案。
（4）组合的监控和调整
研究部 协 同 基 金 经 理 对 投 资 组 合 进 行 跟 踪 。 研 究 员 应 保 持 对 个 券 和 个 股 的 定 期 跟
踪， 并 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 个 券 和 个 股 的 最 新 信 息 ， 以 利 于 基 金 经 理 作 出 相 应 的 调
整。
（5）投资指令下达
基 金 经 理 根 据 投 资 组 合 方 案 制 订 具 体 的 操 作 计 划 ， 并 以 投 资 指 令 的 形 式 下 达 至 交
易室。
（6）指令执行及反馈
交 易 室 依 据 投 资 指 令 进 行 操 作 ， 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 。 交 易 完 成
后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7）风险控制
风险管理 委 员 会 根 据 市 场 变 化 对 投 资 组 合 计 划 提 出 风 险 防 范 措 施 ， 监 察 稽 核 部 对
投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行 日 常 监 督 和 实 时 风 险 控 制 ， 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 赎 回
的情况控制投资组合的 流动性风险。
（8）业绩评价
金 融 工 程 与 专 题 研 究 部 将 定 期 对 基 金 的 业 绩 进 行 归 因 分 析 ， 找 出 基 金 投 资 管 理 的
长处和不足，为日后的管理提供客观的依据。
3、投资组合管理
基 金 的 资 产 配 置 采 用 自 上 而 下 的 程 序 ， 个 券 （ 可 转 债 ， 下 同 ） 和 个 股 选 择 采 用 自
下 而 上 的 程 序 ， 并 严 格 控 制 投 资 风 险 。 在 个 券 选 择 层 面 ， 积 极 参 与 发 行 条 款 优 惠 、 期
权 价 值 较 高 、 公 司 基 本 面 优 良 的 可 转 债 的 一 级 市 场 申 购 ； 选 择 对 应 的 发 债 公 司 具 有 良
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
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好 发 展 潜 力 或 基 础 股 票 有 着 较 高 上 涨 预 期 的 可 转 债 进 行 投 资 ， 以 有 效 规 避 市 场 风 险 ，
并 充 分 分 享 股 市 上 涨 的 收 益 ； 运 用 “ 兴 全 可 转 债 评 价 体 系 ” ， 选 择 定 价 失 衡 的 个 券 进
行 投 资 ， 实 现 低 风 险 的 套 利 。 在 个 股 选 择 层 面 ， 以 “ 相 对 投 资 价 值 ” 判 断 为 核 心 ， 选
择所处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
“ 兴 全 可 转 债 评 价 体 系 ” 是 指 兴 业 全球 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 团 队 在 长 期 投 资 研
究 实 践 中 形 成 的 一 套 可 转 债 评 价 系 统 ， 该 系 统 的 理 论 基 础 是 期 权 的 二 叉 树 定 价 模 型 ，
核 心 功 能 是 实 现 可 转 债 券 的 定 价 ， 此 外 ， 该 系 统 还 可 实 现 转 债 和 正 股 之 间 套 利 机 会 的
发现，和风险指标的揭示。
（1）资产配置策略
投 资 决 策 委 员 会 定 期 或 不定期 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 ， 在 分 析 宏 观 经 济 、 政 策
变 化 以 及 证 券 市 场 总 体 趋 势 的 基 础 上 ， 结 合 有 关 法 律 法 规 ， 确 定 今 后 一 段 时 间 内 基 金
资 产 的 具 体 配 置 策 略 ， 即 基 金 投 资 组 合 中 可 转 债 、 股 票 、 国 债 和 现 金 的 具 体 构 成 比
例，以及可转债组合中股性与债性的配置。
（2）可转债投资策略
本 基 金 将 着 重 对 可 转 债 对 应 的 基 础 股 票 的 分 析 与 研 究 ， 对 那 些 有 着 较 好 盈 利 能 力
或 成 长 前 景 的 上 市 公 司 的 转 债 进 行 重 点 投 资 。 同 时 依 据 科 学 、 完 善 的 “ 兴 全 可 转 债 评
价 体 系 ” 选 择 具 有 较 高 投 资 价 值 的 个 券 进 行 投 资 ， 并 根 据 内 含 收 益 率 、 折 溢 价 比 率 、
久期、凸性等因素构建可转债投资组合。
可 转 债 不 同 于 一 般 的 企 业 债 券 ， 其 投 资 人 具 有 在 一 定 条 件 下 转 股 、 回 售 的 权 利 ，
因此其 理 论 价 值 应 当 等 于 作 为 普 通 债 券 的 基 础 价 值 加 上 可 转 债 内 含 期 权 价 值 。 可 转 债
的 基 础 价 值 是 实 现 下 方 风 险 锁 定 的 基 础 ， 计 算 可 转 债 的 基 础 价 值 ， 只 需 按 照 同 期 企 业
债 券 的 收 益 率 水 平 对 可 转 债 到 期 日 内 的 最 大 可 回 收 利 息 、 本 金 （ 包 括 持 有 到 期 的 利 息
补 偿 ） 进 行 贴 现 即 可 。 对 可 转 债 内 含 期 权 价 值 的 定 价 是 “ 兴 全 可 转 债 评 价 体 系 ” 中 的
核 心 ， 其 主 要 与 基 础 股 票 的 价 格 预 期 、 发 行 条 款 、 发 债 上 市 公 司 基 本 面 等 要 素 有 关 。
可 转 债 内 含 期 权 定 价 分 析 主 要 分 为 二 叉 树 定 价 模 型 分 析 和 定 性 分 析 两 个 部 分 ， 其 中 ：
二 叉 树 定 价 模 型 属 量 化 分 析 过 程 ， 也 是 期 权 定 价 的 基 础 ； 定 性 分 析 是 基 于 无 法 量 化 的
发 行 条 款 、 发 债 公 司 基 本 面 ， 基 础 股 票 特 点 等 要 素 对 期 权 价 值 进 行 再 分 析 ， 是 对 二 叉
树定价模型的再完善，以提高可转债定价的合理性。
可转债投资组合的构建流程如下：
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46
（3）可转债转换为基础股票的策略
当 发 生 以 下 情 况 时 ， 本 基 金 将 把 相 关 的 可 转 债 转 换 为 基 础 股 票 ： 在 转 股 期 内 ， 当
发 生 本 基 金 所 持 有 可 转 债 的 实 际 转 股 价 格 明 显 低 于 基 础 股 票 市 场 交 易 价 格 时 ， 即 存 在
明 显 的 市 场 套 利 机 会 时 ， 本 基 金 将 通 过 转 股 实 现 获 益 ； 当 存 在 可 转 债 在 变 现 过 程 中 可
能 出 现 较 大 的 变 现 损 失 时 ， 本 基 金 将 通 过 转 股 来 保 障 基 金 资 产 的 流 动 性 ； 当 由 于 基 础
股 票 价 格 上 涨 且 满 足 赎 回 触 发 条 件 时 ， 本 基 金 将 通 过 转 股 来 保 障 已 有 收 益 ； 其 他 通 过
转股能够有效保障或提升基金份额持有人利益的情况。
本基金原则上不长期持有由可转债转换而得的基础股票。
（4）债券投资策略
本 基 金 管 理 人 所 要 投 资 的 债 券 包 括 国 债 、 企 业 债 、 金 融 债 等 。 在 债 券 投 资 中 主 要
基 于 对 国 家 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分 析 以 及 对 宏 观 经 济 的 动 态 跟 踪 ， 运 用 利 率 预
期 、 收 益 率 曲 线 预 测 等 策 略 ， 通 过 科 学 的 数 量 分 析 构 造 有 效 的 债 券 投 资 组 合 ， 以 久 期
和凸性为主要的投资管理工具，进行长期投资，并适当进行波段操作。
（5）股票投资策略
在 股 票 投 资 中 ， 本 基 金 将 坚 持 选 择 不 同 行 业 中 价 值 型 股 票 特 征 较 为 明 显 的 个 股 ，
并 确 立 以 “ 相 对 投 资 价 值 ” 判 断 为 核 心 ， 强 调 将 定 量 的 股 票 筛 选 和 定 性 的 公 司 研 究 进
行 有 机 结 合 的 选 股 思 路 。 研 究 策 划 部 对 股 票 备 选 库 中 的 个 股 采 用 实 地 调 研 等 方 式 进 行
广 泛 和 深 入 的 研 究 ， 形 成 研 究 报 告 ， 并 进 行 投 资 论 证 。 基 金 经 理 根 据 研 究 策 划 部 的 投
资建议并结合证券市场的股票走势和投资时机，最终确定所要投资的个股。
股票投资组合的构建流程如下：
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47
（四）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：“80% ×天相可转债指数＋15% ×中信标普300指数＋5%
×同业存款利率”
经 与 托 管 银 行 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 协 商 一 致 ， 并 报 中 国 证 监 会 批 准 ， 已 自
2005 年6 月21 日 起 将 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 调 整 为 “80% × 天 相 可 转 债 指 数 ＋15% ×中
信标普300指数＋5% ×同业存款利率”。
在 制 定 业 绩 比 较 基 准 过 程 中 ， 考 虑 到 指 数 的 代 表 性 和 实 用 性 ， 选 取 天 相 可 转 债 指
数和中信标普300 指 数 分 别 作 为 可 转 债 业 绩 和 股 票 业 绩 的 比 较 基 准 。 “ 天 相 可 转 债 指
数 ” 是 国 内 较 早 编 制 的 可 转 债 指 数 ， 编 制 原 则 具 有 严 肃 性 ， 能 够 较 好 的 反 映 可 转 债 市
场变化。中信标普300 指数代表效果较好。
（ 五） 投资限 制
1、本基金投资组合在 遵守法律、法规、中国 证监会及《基金合 同》 规定的投资限
制的同时，还将遵守基金管理人内设监察稽核部所制定的投资对象限制。
2、本基金投资组合符合以下规定：
（1）本基金投资于一家上市公司股票的比例不超过该基金资产净值的10% ；
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48
（2）本基金与由本基 金管理人管理的其他基 金持有一家公司发行的 证券总和不超
过该证券的10% ；
（3）遵守法律、法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制。
3、本基金禁止从事下列行为：
（1）投资于其他基金；
（2）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（3）以本基金的名义使用不属于本基金名下的资金买卖证券 ；
（4）从事证券信用交易；
（5）以基金资产进行房地产投资；
（6）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
（7）将基金资产投资 于与基金托管人或者基 金管理人有利害关系的 公司发行的证
券；
（8）违反证券交易所 业务规则，进行内募交 易，利用对敲、倒仓等 行为来操纵和
扰乱市场价格，通过关联交易损害基金份额持有人的利益；
（9）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为；
（10）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定时从其规定。
（ 六） 基金投 资组 合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全可转债混合型证券投资基金2013 年第1 季度报
告，数据 截至2013年3 月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比
例（%）
1 权益投资 898,182,345.68 24.76
其中：股票
898,182,345.68 24.76
2 固定收益投资
2,536,831,184.10 69.94
其中：债券
2,536,831,184.10 69.94
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资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
40,000,180.00 1.10
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
138,696,188.09 3.82
6 其他资产
13,699,789.67 0.38
7 合计
3,627,409,687.54
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
A
农、林、牧、渔业
32,561,126.52 0.91
B
采矿业
38,965,903.68 1.09
C
制造业
652,634,085.18 18.27
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
18,310,000.00 0.51
F
批发和零售业
62,168,496.34 1.74
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
75,350,320.50 2.11
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
18,192,413.46 0.51
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
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50
合计
898,182,345.68 25.14
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比例 （％）
1 600143 金发科技 13,564,660 91,561,455.00 2.56
2 300228 富瑞特装 1,239,815 71,896,871.85 2.01
3 600867 通化东宝 4,454,149 62,803,500.90 1.76
4 601318 中国平安 1,500,000 62,655,000.00 1.75
5 002250 联化科技 2,118,115 53,503,584.90 1.50
6 002021 中捷股份 7,261,977 40,449,211.89 1.13
7 600157 永泰能源 3,209,712 38,965,903.68 1.09
8 600529 山东药玻 4,102,200 37,042,866.00 1.04
9 002594 比亚迪 1,639,847 36,191,423.29 1.01
10 002007 华兰生物 1,433,360 35,031,318.40 0.98
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 99,890,000.00 2.80
3 金融债券 19,692,000.00 0.55
其中：政策性金融债 19,692,000.00 0.55
4 企业债券 110,017,127.50 3.08
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,307,232,056.60 64.58
8 其他 - -
9 合计 2,536,831,184.10 71.01
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
51
1 110015 石化转债 5,940,850 665,612,834.00 18.63
2 113001 中行转债 5,066,340 515,956,065.60 14.44
3 113003 重工转债 2,535,060 293,179,689.00 8.21
4 110013 国投转债 1,502,860 201,954,326.80 5.65
5 110016 川投转债 1,224,580 146,312,818.40 4.10
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资 组合报 告附 注
（1）本基金投资的前 十名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立 案调查，并且未
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 814,096.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,203,281.39
5 应收申购款 682,411.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,699,789.67
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值( 元) 占 基金 资产净 值比 例(%)
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
52
1 110015 石化转债 665,612,834.00 18.63
2 113001 中行转债 515,956,065.60 14.44
3 113003 重工转债 293,179,689.00 8.21
4 110013 国投转债 201,954,326.80 5.65
5 110016 川投转债 146,312,818.40 4.10
6 110018 国电转债 94,605,664.40 2.65
7 110007 博汇转债 83,323,350.00 2.33
8 110011 歌华转债 73,451,776.00 2.06
9 110012 海运转债 72,272,675.00 2.02
10 110017 中海转债 71,844,704.40 2.01
11 129031 巨轮转 2 15,443,266.23 0.43
12 110003 新钢转债 6,927,889.50 0.19
13 125887 中鼎转债 2,826,035.39 0.08
14 110019 恒丰转债 1,966,742.80 0.06
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十、基 金的业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基
金一定盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日，基金业绩截止日 2013 年 3 月 31 日。
序号 股 票代 码 股 票名 称
流 通受 限部分 的
公 允价 值( 元)
占 基金 资产
净 值比 例(%)
流 通受 限情况 说明
1 600157 永泰能源 38,965,903.68 1.09 重大事项停牌
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
53
本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差④
① －③ ② －④
2013 年第 1 季度 5.77% 0.76% 4.39% 0.76% 1.38% 0.00%
2012 年年度 1.70% 0.47% 4.11% 0.44% -2.41% 0.03%
2011 年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010 年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2009 年度 35.21% 0.80% 37.37% 1.46% -2.16% -0.66%
2008 年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2007 年度 113.44% 1.22% 99.30% 1.74% 14.14% -0.52%
2006 年度 71.70% 0.72% 52.91% 0.69% 18.79% 0.03%
2005 年度 7.53% 0.49% 4.83% 0.39% 2.70% 0.10%
2004.5.11-2004.12.31 -3.00％ 0.27％ -4.37 ％ 0.37％ 1.37 ％ -0.10％
2004.5.11 （ 基 金 成 立
之日）-2013.3.31
315.13% 0.74% 104.16% 1.01% 210.97% -0.27%
十一、 基金的财产
（ 一） 基金财 产的 构成
基 金 财 产 包 括 所 拥 有 的 各 类 证 券 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以
及其他投资所形成的价值总和。
（ 二） 基金资 产净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后净资产值。
（ 三） 基金财 产的 账户
本 基 金 资 产 使 用 以 基 金 托 管 人 名 义 开 立 的 基 金 托 管 专 户 和 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 并
以 基 金 托 管 人 和 “ 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账 户 、
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
54
由 基 金 托 管 人 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 债 券 托 管 乙 类 账 户 并 报 中 国 证 监
会备案。
本 基 金 的 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 代 理 人 和 基 金 注 册 登 记
人 自 有 的 资 产 账 户 以 及 其 他 基 金 资 产 账 户 严 格 分 开 、 相 互 独 立 。 本 条 将 根 据 中 国 证 券
登记结算有限公司账户改革的要求实时修订。
（ 四） 基金财 产的 保管及 处分
1 、本基金财产独立于基金管理人和基金托管人的固有财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金管理人、基金 托管人因基金财产的管 理、运用或者其他情形 而取得的财产
和收益，归入基金财产。
3、基金管理人、基金 托 管人因依法解散、被 依法撤销或者被依法宣 告破产等原因
进 行 清 算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 以 其 自 有 的 资 产
承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。
4、非因本基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
5、除依据《证券投资 基金法》、基金合同及 其它有关规定处分外， 基金财产不得
被处分。
十二、 基金资产的估值
（ 一） 估值目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 每 只 基 金 资 产 价 值 。 依 据 经 基 金 资 产 估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购、 赎回的基础。
（ 二） 估值日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要
对外披露基金净值的非营业日。
（ 三） 估值对 象
本基金所拥有的股票、债券、银行存款本息等资产。
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55
（ 四） 估值程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 加 盖 业 务
公 章 以 书 面 形 式 加 密 传 真 至 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 规 定
的 估 值 方 法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 ， 复 核 无 误 后 在 基 金 管 理 人 传 真 的 书 面 估 值 结 果 上
加 盖 业 务 公 章 返 回 给 基 金 管 理 人 ； 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对
同时进行。
（ 五） 估值方 法
本基金的估值按照以下方法进行：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有 价证券（包括股票、权 证等），以其估值日在 证券交易所挂
牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化
的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允
价格。
（2）交易所上市实行 净价交易的债券按估值 日收盘价估值，估值日 没有交易的，
且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实 行净价交易的债券按估 值日收盘价减去债券收 盘价中所含的
债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未
发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到
的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存 在活跃市场 的有价证券 ，采用估值技术确定公 允价值。交易
所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允
价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、 配股和公开增发的新股 ，按估值日在证券交易 所挂牌的同一
股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未 上市的股票、债券和权 证，采用估值技术确定 公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
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（3）首次公开发行有 明确锁定期的股票，同 一股票在 交易所上市后 ，按交易所上
市 的 同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构
或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有 的配股权，从配股除权 日起到配股确认日止， 如果收盘价高
于 配 股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为
零。停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
4、全国银行间债券市 场交易的债券、资产支 持证券等固定收益品种 ，采用估值技
术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据 表明 按上述方法进行估值不 能客观反映其公允价值 的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及 监管部门有强制规定的 ，从其规定。如有新增 事项，按国家
最新规定估值。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查
基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值
的计算结果对外予以公布。
（ 六） 基金份 额净 值的确 认及 错误的 处理 方式
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或
份 额 净 值 计 价 错 误 实 际 发 生 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损
失 进 一 步 扩 大 。 当 错 误 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 时 ， 基 金 管 理 人 应 报 中 国 证
监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理 人应当公告，并报
中国证监会备案。
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 ， 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不
应 由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。 关 于 差 错 处 理 ， 本 合 同 的 当 事 人 按 照 以 下 约
定处理：
1、差错类型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代
理 销 售 机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责
任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给
予赔偿承担赔偿责任。
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上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差
错 、 系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有
技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因
不 可 抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当
得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但 尚未给当事人造成损失 时，差错责任方应及时 协调各方，及
时 进 行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正
已 产 生 的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协
调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔
偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对 可能导致有关当事 人的 直接损失负责，不对间 接损失负责，
并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不 当得利的当事人负有及 时返还不当得利的义务 。但差错责任
方 仍 应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造
成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 （ “ 受 损 方 ” ） ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在
其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ；
如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其
已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支
付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝 进行赔偿时，如果因基 金管理人过错造成基金 资产损失时，
基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产
损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外
的 第 三 方 造 成 基 金 资 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追
偿。
（6）如果出现差错的 当事人未按规定对受损 方进行赔偿，并且依据 法律、行政法
规 、 《 基 金 合 同 》 或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方
承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
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（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序差错 被发现后，有关的当事 人应当及时进行处理， 处理的程序如
下：
（1）查明差错发生的 原因，列明所有的当事 人，并根据差错发生的 原因确定差错
的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3 ）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据差错处理的 方法，需要修改基金注 册登记机构的交易数据 的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5 ）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的
0.25% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 报 告 中 国 证 监 会 ； 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值
计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.5% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备
案。
（ 七） 暂停估 值的 情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2 、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3、中国证监会规定的其他情形。
（ 八） 特殊情 形的 处理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金份额净
值错误处理。
2 、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原
因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是
未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 免
除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影
响。
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十三、 基金的收益分配
（ 一） 基金收 益的 构成
基 金 收 益 包 括 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银 行 存 款 利
息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。
（ 二） 基金净 收益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的
余额。
（ 三） 基金收 益分 配原则
1、基金收益分配采用 现金方式，投资者可选 择获取现金红利或者将 现金红利按红
利 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 （ 下 称 “ 再 投 资 方
式”）；如果投资者没有明示选择，则视为选择现金分红方式；
2、在满足分配条件下，本基金收益每年至少分配一次。成立不满 3 个月，则不进
行收益分 配。期 中分 配 由基金管 理人另 行公 告 ，年度分 配在基 金会 计 年度结束 后 4 个
月内完成；
3、基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
4、如果基金投资当期出现亏损，则可不进行收益分配；
5、基金收益分配比例不低于净收益的 90% ；
6、基金中每一基金份额享有同等分配权；
7、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
8、上述规定若根据国 家法律、法规以及中国 证监会规定发生调整时 ，经中国证监
会核准后公告，无须召开持有人大会；
9、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（ 四） 基金收 益分 配方案
本基金收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 的 范 围 、 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对
象 、 分 配 原 则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 、 支 付 方 式 及 有 关 手 续 费 等 内
容。
（ 五） 基金收 益分 配方案 的确 定与公 告
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本 基 金 的 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 ， 在 报 中
国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 由 基 金 管 理 人 公
告。
（ 六 ） 收益分 配中 发生 的费 用
红 利 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现
金红利小 于 1 元，为 降低投资 者的转 账成 本 ，保障基 金份额 持有 人 利益 ，基 金注册登
记 人 可 将 投 资 者 的 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份额 净 值 自 动 转 为 基 金 份额 。 自 动 再
投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 兴业 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 的 有 关 规 定 执
行。
本基金管理人已于 2007 年 5 月 25 日刊登《 关于修改 兴业可转债 混合型证券投资
基金招募说明书收益分配相关内容的公告》，自 2007 年 5 月 25 日 将投资者现金分红
自动转为基金份额的现金红利下限由 100 元变更为 1 元，详情请见具体公告。
十四、 基金费用与税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理费
本 基 金 的 管 理 费 提 取 。 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 乘 以 相 应 的 管 理 费 年 费 率 来 计
算，计 算方法如下：
H=E ×I ÷当年天数
H ： 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ，E ： 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 ，I ： 基 金 的 管 理 费
年费率
本基金的管理费年费率为 1.3% 。
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人
于次月前 2 个 工作日 内从基金 资产中 一次 性 支付给基 金管理 人。 若 遇法定节 假日、休
息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
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本 基 金 的 托 管 费 ， 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 乘 以 托 管 费 年 费 率 来 计 算 ， 计 算 方 法
如下：
H ＝E ×I ÷当年天数
H ： 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ，E ： 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 ，I ： 基 金 的 托 管
费年费 率
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25% 。
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前
2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺
延。
3、与基金运作有关的其他费用
主 要 包 括 ： 基 金 的 证 券 交 易 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金 合
同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 、 以 及 其 它 按
照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的 其 它 费 用 。 该 等 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金 费用。
4、经基金管理人与基 金托管人协商一致，可 以酌情调低基金管理人 的报酬及基金
托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
（1）本基金的申购遵 循金额申购的原则，即 申购金额中包含申购费 用；费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的 申购费率：
金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万 1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费 用由申购人承担，可用 于市场推广、销售、注 册登记等各项
费用，不列入基金资产。
2、赎回费
本 基 金 的 赎 回 遵 循 份 额 赎 回 的 原 则 ， 基 金 赎 回 费 用 由 投 资 者 承 担 ， 在 扣 除 必 要 的
手续费后，赎回费总额的 25％归入基金资产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
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连续持有期限（T） 赎回费率
T≤1 年 0.50%
1 年 ＜T≤2 年 0.25%
T＞2 年 0
3、本基金实际执行费 率在上述范围内由基金 管理人决定，并在招募 说明书或公开
说 明 书 中 进 行 公 告 。 基 金 管 理 人 认 为 需 要 调 整 费 率 时 ， 如 果 没 有 超 过 上 述 费 率 限 额 ，
基 金 管 理 人 可 自 行 调 整 ； 若 提 高 本 基 金 上 述 费 率 的 上 限 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审
议。费率 上限变 更的 ， 最迟将于 新的费 率开 始 实施前 3 个工 作日至 少在一种 中国证监
会指定的媒体上予以公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 资
产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 成 立
前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露 费 等 不 列 入 基 金 费
用。
（ 四） 费用调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费
率 。 调 高 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调 低 基 金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规履行。
十五、 基金的会计与审计
（ 一） 基金会 计政 策
1、基金管理人为本基 金的基金会计责任方， 基金管理人也可以委托 基金托管人或
者 具 有 证 券 从 业 资 格 的 独 立 的 会 计 师 事 务 所 担 任 基 金 会 计 ， 但 该 会 计 师 事 务 所 不 能 同
时从事本基金的审计业务；
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2、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，记账单位是人民币元；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金 托管人各自保留完整的 基金会计账目、凭证并 进行日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与 基金管理人就基金的会 计核算、报表编制等进 行核对并以书
面方式确认；
8、上述规定因国家法 律、法规或政策变化而 发生调整时，经中国证 监会核准后公
告，无须召开基金份额持有人大会。
（ 二） 基金审 计
1、本基金管理人聘请 具有从事证券相关业务 资格的会计师事务所及 其具有证券从
业 资 格 的 注 册 会 计 师 对 基 金 进 行 基 金 年 度 财 务 会 计 报 告 进 行 审 计 。 会 计 师 事 务 所 及 其
注 册 会 计 师 与 基 金 发 起 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 ， 并 具 有 从 事 证 券 相 关
业务资格；
2、会计师事务所更换 经办注册会计师时，须 事先征得基金管理人和 基金托管人同
意，并报中国证监会备案；
3、基金管理人（或基 金托管人）认为有充足 理由更换会计师事务所 ，经基金托管
人 （ 或 基 金 管 理 人 ） 同 意 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 更 换 会 计 师 事 务 所 需 在 5
个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上 公告。
十六、 基金的信息披露
本 基 金 的 信 息 披 露 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 格 式 准 则 》 、 基
金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 进 行 。 应 予 披 露 的 信 息 将 通 过 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国
性报刊（以下简称指定报刊）和基金管理人的互联网网站 http://www.xyfunds.com.cn 。
公开披露的信息包括：
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（ 一） 基金募 集信 息披露
1、招募说明书：基金 募集申请经中国证监会 核准后，基金管理人在 基金份额发售
的 三 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 上 公 告 并 同 时 在 基 金 管 理 人 的 网 站
登载。
2、基金合同摘要：基 金募集申请经中国证监 会核准后，基金 管理人 在基金份额发
售 的 三 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 上 公 告 并 同 时 在 基 金 管 理 人 的 网
站登载基金合同全文。
3、基金托管协议：基 金管理人在公告招募说 明书和基金合同摘要的 同时，应将基
金托管协议登载在其网站上。
4、基金份额发售公告 ：基金管理人按照《基 金法》、《证券投资基 金信息披露管
理 办 法 》 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 并 在 披 露 招 募 说 明 书 当 日 刊 登
在至少一种指定报刊和基金管理人网站。
5、基金合同生效公告 ：基金管理人于基金合 同生效次日在至少一种 指定报刊和基
金管理人网站登载。
基 金 管 理 人 应 在 开 放 式 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金
份 额 申 购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能 够 在 基 金 份
额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（ 二） 基金运 作信 息披露
开 放 式 基 金 的 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理
人至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒
介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净值。
（ 三） 定期报 告
本 基 金 定 期 报 告 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信
息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 一 系 列 有 关 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 的 法 规 编 制 ， 包 括 年 度 报
告 、 半 年 度 报 告 、 季 度 报 告 及 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 全
国性报刊和基金管理人网站登载。
基 金 管 理 人 在 定 期 报 告 公 开 披 露 的 第 二 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
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基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告
或者年度报告。
1、年度报告：基金管 理人应当在每年结束之 日起九十日内，编 制完 成基金年度报
告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
2、半年度报告：基金 管理人应当在上半年结 束之日起六十日内，编 制完成基金半
年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊
上。
3、季度报告：基金管 理人应当在每个季度结 束之日起十五个工作日 内，编制完成
基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
4、更新的招募说明书 ：本基金的基金合同生 效后，基金管理人应在 每六个月结束
之 日 起 四 十 五 日 内 更 新 招 募 说 明 书 并 公 告 。 更 新 内 容 截 止 至 每 六 个 月 的 最 后 一 日 。 基
金 管 理 人 应 按 照 有 关 规 定 提 前 将 更 新 的 招 募 说 明 书 及 托 管 人 复 核 意 见 报 中 国 证 监 会 备
案。
（ 四） 基金临 时信 息披露
本 基 金 在 运 作 过 程 中 发 生 下 列 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产
生 重 大 影 响 的 事 项 之 一 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 两 日 之 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出
机构备案。
1、基金份额持有人大会的召开；
2、提前终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人的法定名称、住所 发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人受到监管部门的调查；
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13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政
处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金份额发售机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、基金开始办理申购、赎回；
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、基金发生巨额赎回并延期支付；
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（ 五） 信息披 露事 务管理
1、基金管理人、基金托管人应当指定专人负责信息披露管理事务 。
2、基金托管人须对基 金管理人编制的基金资 产净值、基金份额净值 、基金份额申
购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或盖章确认。
3、本基金的基金合同 、招募说明书等公告文 本在编制完成后，应存 放于基金管理
人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 、 注 册 登 记 中 心 、 有 关 销 售 人 及 其 网 点 ， 供 公 众 查 阅 。 投
资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 进 行 查 阅 。 基 金 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在
合理时间内取得上述文件的复印件。
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十七、 风险揭示
（ 一） 证券市 场风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影
响 ， 从 而 使 本 基 金 资 产 产 生 潜 在 风 险 ， 导 致 基 金 收 益 水 平 变 化 而 产 生 风 险 ， 主 要 包
括：
1、政策风险。因国家 宏观政策（如货币政策 、财政政策、行业政策 、地区发展政
策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随 经济运行的周期性变化 ，证券市场的收益水平 也呈周期性变
化。基金投资于可转债、国债与股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。市场利 率的波动会导致证券市 场价格和收益率的变动 。利率直接影
响 着 可 转 债 、 国 债 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 可 转
债、国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、债券市场流动性风 险。由于银行间债券市 场深度和宽度相对较低 ，交易相对较
不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。
5、上市公司经营风险 。上市公司的经营好坏 受多种因素影响，如管 理能力、财务
状 况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果
基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 可 转 债 价 格 、 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于
分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种非
系统风险，但不能完全规避。
6、购买力风险。基金 的利润将主要通过现金 形式来分配，而现金可 能因为通货膨
胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、收益率曲线风险。 如果基金对长、中、短 期债券的持有结构与基 准存在差异，
长、中、短期债券的相对价格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。
8、市场供需风险。如 果宏观经济环境、政府 财政政策、市场监管政 策、市场参与
主 体 经 营 环 境 等 发 生 变 化 ， 市 场 参 与 主 体 可 用 资 金 数 量 和 债 券 市 场 可 供 投 资 的 债 券 数
量 可 能 发 生 相 应 的 变 化 ， 最 终 影 响 债 券 市 场 的 供 需 关 系 ， 造 成 基 金 资 产 投 资 收 益 的 变
化。
9、国际竞争风险。随 着中国市场开放程度的 提高，上市公司的发展 必然要受到国
际 市 场 同 类 技 术 或 同 类 产 品 公 司 的 强 有 力 竞 争 ， 部 分 上 市 公 司 有 可 能 不 能 适 用 新 的 行
业形势而业绩下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中国境内公司将面临前所未有的市
场竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大不确定性。
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10 、 本 基 金 产 品 特 定 风 险 。 可 转 债 投 资 组 合 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 以 可 转 债 为 主 要
投 资 对 象 ， 可 转 债 市 场 流 动 性 风 险 的 存 在 可 能 导 致 本 基 金 无 法 按 照 计 划 构 建 投 资 组 合
或 者 及 时 实 现 资 产 变 现 ， 从 而 影 响 投 资 目 标 的 实 现 ； 股 价 波 动 性 风 险 ， 可 转 债 基 础 股
票价 格 的 波 动 会 影 响 可 转 债 认 股 权 价 值 、 赎 回 权 价 值 、 回 售 权 价 值 、 转 股 价 格 重 置 权
价 值 等 可 转 债 内 含 期 权 的 价 值 ， 进 而 影 响 可 转 债 的 市 场 价 格 ， 导 致 投 资 收 益 的 不 确 定
性 ； 转 股 风 险 ， 指 在 转 股 期 内 ， 可 转 债 的 基 础 股 票 价 格 低 于 转 股 价 ， 导 致 不 能 获 得 转
股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值所带来的风险。
（ 二） 管理风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响
其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因
此 ， 本 基 金 的 收 益 水 平 与 本 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较
大。 因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（ 三） 流动性 风险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 基 金 管 理 人 都 有 义 务 接 受 投 资 者
的 申 购 、 赎 回 。 由 于 开 放 式 基 金 在 国 内 推 出 时 间 还 不 长 ， 应 对 基 金 赎 回 的 经 验 不 足 ，
加 之 中 国 股 票 市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的 情 况 ， 如 果
在这时出现较大数额的基金赎回，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（ 四） 本基金 合同 无法生 效所 产生的 风险
自基金份 额发 售公告 之 日起三个 月内 ，如果 本 基金的净 认购 金额达 到 或超过 2 亿
元且认购 户数 达到或 超 过 200 人 ，并按 规定 报证监会 备案 后，本 基 金合同生 效。 若基
金在规定时间内无法达到认购金额超过 2 亿元且认购户数达到或超过 200 人的条件，
将会导致本基金合同无法生效的风险。
（ 五） 信用风 险
基 金 在 交 易 过 程 中 发 生 交 收 违 约 ， 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝
支 付 到 期 本 息 ， 或 由 于 债 券 发 行 人 信 用 质 量 降 低 导 致 债 券 价 格 下 降 ， 造 成 基 金 资 产 损
失。
（ 六） 法律风 险
由 于 法 律 法 规 方 面 的 原 因 ， 某 些 市 场 行 为 受 到 限 制 或 合 同 不 能 正 常 执 行 ， 导 致 基
金资产的损失。
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（ 七） 操作或 技术 风险
相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中 ， 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操
作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 等 引 致 的 风 险 ， 例 如 ， 越 权 违 规 交 易 、 会 计 部 门 欺 诈 、 交 易 错
误、IT 系统故障等 风险 。
在 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中 ， 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影
响 交 易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理
公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
（ 八） 其他风 险
1、因基金业务快速发 展而在制度建设、人员 配备、内控制度建立等 方面不完善而
产生的风险；
2、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
3、对主要业务人员如基金经理的依赖 而可能产生的风险；
4、因业务竞争压力可能产生的风险；
5、战争、自然灾害等 不可抗力可能导致基金 资产的损失，影响基金 收益水平，从
而带来风险；
6、其他意外导致的风险。
十八、 基金合同的终止和 基金财产的清算
（ 一） 基金合 同的 终止
在本基金的存续期内，出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止：
1、存续期内，基金有效持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人，或连续 60 个
工作日该基金资产净值低于 5,000 万元，并经基金管理人宣布终止该基金合同；
2、因重大违法、违规行为，该基金合同被中国证监 会责令终止；
3、该基金合同经持有人大会表决终止；
4 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 、 丧 失 基 金 管 理 机 构 资 格 、 停 止 营 业 等 事
由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 无 其 它 基 金 管 理 公 司 承 受 其 原 有 权 利 及 义
务；
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5 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 、 丧 失 基 金 托 管 机 构 资 格 、 停 止 营 业 等 事
由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无其它托管机构承受其原有权利及义务；
6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
7、法律、法规和规章规定或中国证监会允许的其他情况。
（ 二） 基金清 算小 组
1、本基金合同终止之日起 3 个工作日内成立 清算小组，清算小组必须在中国证监
会 的 监 督 下 对 终 止 后 的 基 金 财 产 进 行 清 算 。 在 基 金 清 算 小 组 接 管 基 金 资 产 之 前 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 资 产 安 全 的
职责。
2、基金清算小组成员 由基金管理人、基金托 管人、具有证券从业资 格的注册会计
师 事 务 所 、 律 师 事 务 所 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 以
及上述会计师事务所和律师事务所应在该基金终止之日起 15 个工作日内将本方参加清
算 小 组 的 具 体 人 员 名 单 函 告 其 他 各 方 。 基 金 清 算 小 组 可 以 聘 请 必 要 的 工 作 人 员 。 清 算
小组在成立后 5 个工作日内 应当公告。
3、基金清算小组接管 基金资产后，负责基金 资产的保管、清理、估 价、变现和分
配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（ 三） 清算程 序
1. 本基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
2. 基金清算小组统一接管基金资产；
3. 对基金合同终止后的基金的资产和债券债务分别进行清理和确认；
4. 对基金合同终止后的基金资产进行估价；
5. 对基金资产进行变现；
6. 将基金清算结果报告中国证监会；
7. 以自身名义参加与基金有关的民事诉讼；
8. 公布基金合同终止后的基金清算结果公告；
9. 进行基金合同终止后的基金剩余资产的分配。
（ 四） 清算费 用
清 算 费 用 是 指 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用由清算小组优先从终止的基金资产中支付。
（ 五） 基金资 产按 下列顺 序清 偿
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1、支付清算费用；
2、交纳所欠税款；
3、清偿终止后的基金债务；
4、按终止后的基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
该基金资产未按前款 1 至 3 项规定清偿前，不分配给该基金份额持有人。
（ 六） 基金清 算的 公告
基金合同 终止 并报中 国 证监会备 案后 5 个工 作日内在 至少 一种中 国 证监会指 定的
媒体上 由 基 金 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 清 算 结 果
由基金清算小组 经中国证监会批准后 3 个工作日内公告。
（ 七） 清算账 册及 文件保 存
基金清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
十九、 《 兴全可转债 混合 型证券投资基金基 金合同》的摘要
（ 一） 基金份 额持 有人的 权利 和义务
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益 ；
（2）按本《基金合同 》的规定 认购、申购、 赎回，并在规定的时间 取得有效申请
的基金份额或款项；
（3）按照规定要求召开基金份额持有人大会 ；
（4）出席或者委派代 表出席基金 份额持有人 大会， 对基金份额持有 人大会审议事
项行使表决权 ；
（5）参与分配清算后 的剩余基金财产；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）因基金管理人、 基金托管人、销售机构 、基金注册与过户登记 人的过错导致
基金份额持有人损失的求偿权；
（8）提请基金管理人或基金托管人履行按本合同规定应尽的义务；
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（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；
（5）返还在基金交易 过程中因任何原因，自 基金管理人、基金托管 人及基金管理
人的代理人处获得的不当得利；
（6）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（ 二） 基金管 理人 的权利 与义 务
1、基金管理人的权利
（1 ）自本基金成立之日起，根据法律法规和本基金合同独立运用并管理基金资
产；
（2）依照本基金合同获得基金管理费；
（3）销售基金份额，办理其他基金业务；
（4）作为基金注册与 过户登记人办理基金注 册与过户登记业务并获 得基金合同规
定的费用；
（5）依据本基金合同 及有关法律规定监督基 金托管人，如认为基金 托管人违反了
本 基 金 合 同 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 它 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措
施保护基金投资者的利益；
（6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（7）选择、委托、更 换基金销售代理人，对 基金销售代理人的相关 行为进行监督
和 处 理 。 如 认 为 基 金 销 售 代 理 人 违 反 本 基 金 合 同 、 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 及 国 家 有
关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 它 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的
利益；
（8）依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（10 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 开 放 式 基 金 业 务 规
则，决定基金的相关费率结构和收费方式；
（11）依照《基金法》，代表基金对被投资上市公司行使股东权利；
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（12）法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、基金管理人的义务
（1）遵守基金合同；
（2）自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（3）设置相应的部门 配备足够的专业人员进 行基金投资分析、决策 ，以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
（4）配备足够的专业 人员办理基金份额的认 购、申购与赎回业务或 委托其它机构
代理该项业务；
（5）配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业务；
（6）建立健全内部风 险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等 制度，保证所
管 理 的 基 金 资产 和 基 金管 理 人 的 资 产相 互 独 立, 保 证 不 同基 金 在 资产运 作 、 财 务 管理 等
方面相互独立；
（7 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 外, 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人
谋取非法利益，不得委托第三人运作基金资产；
（8）接受基金托管人的依法监督；
（9）按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值；
（10 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义
务；
（11 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、
基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄
露；
（12）按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；
（13 ） 按 照 法 律 和 本 基 金 合 同 的 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回
款项；
（14）不谋求对基金资产所投资的上市公司的控股和直接管理；
（15 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 执
行基金份额持有人大会决议；
（16）保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上；
（17 ）确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证
投 资 者 能 够 按 照 本 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ，
并得到有关资料的复印件；
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（18）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 ， 及 时 报 告 中 国
证监会并通知基金托管人；
（20 ） 因 过 错 导 致 基 金 资 产 的 损 失 时 ， 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而
免除；
（21 ） 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人
对不应由其承担的责任，有权向 过错人追偿；
（22 ） 基 金 托 管 人 因 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 托 管 人 追
偿；
（23）不得违反法律法规从事有损基金及其它基金当事人合法利益的活动；
（24 ） 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 账 、 进 行 基 金 会 计 核 算 ， 编 制 财 务 会 计 报
告及基金报告；
（25）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（ 三） 基金托 管人 的权利 与义 务
1、基金托管人的权利
（1 ）自本基金成立之日起，依法律法规和本基金合同的规定持有并保管基金资
产；
（2）依本《基金合同 》约定获得基金托管费 及其他法定的或监管部 门批准的约定
收入；
（3）监督本基金的投资运作；
（4）监督基金管理人 ，如认为基金管理人违 反了本《基金合同》及 国家有关法律
法 规 ， 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利
益；
（5）基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（6 ）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/
深圳分公司开设证券账户；
（7）以基金托管人的名义开设证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（8）以基金的名义在 中央国债登记结算有限 公司开设债券托管乙类 账户负责基金
的债券及资金的清算；
（9）复核、审查基金管理人计算的 基金资产净值，如果不一致，有权拒绝签章；
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（10 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 收 益 分 配 方 案 中 的 财 务 数 据 ， 如 果 不 一
致，有权拒绝签章。
（11）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、 基金 托管人 的义 务
（1）遵守《基金合同》；
（2）依法持有基金资产；
（3）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（4）设立专门的基金 托管部，具有符合要求 的营业场所，配备足够 的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（5）建立健全内部风 险控制、监察与稽核、 财务管理及人事管理等 制度，确保基
金 资 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 资 产 与 基 金 托 管 人 自 有 资 产 以 及 不 同 的 基 金 资 产 相
互 独 立 ； 对 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名
册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（6）除依据《基金法 》、《基金合同》及其 他有关规定外，不得为 自己及任何第
三 人 谋 取 非 法 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 资 产 ； 基 金 托 管 人 违 反 此 义 务 ， 利 用 基
金 资 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 的 ， 所 得 利 益 归 于 基 金 资 产 ， 造 成 基 金 资 产 损 失
的，基金托管人应承担赔偿责任；
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ；
（8）以本基金托管人 的名义开立基金托管专 户和证券交易资金账户 ，以本基金托
管 人 及 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 帐 户 ， 以 基 金 的 名 义 开 立 债 券 托 管 乙 类 账 户 ，
负 责 基 金 投 资 于 证 券 的 清 算 交 割 ， 执 行 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 ， 并 负 责 办 理 基 金 名 下
的资金往来；
（9）保守基金商业秘 密，除《基金法》、《 基金合同》及其他有关 规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（11 ） 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 开 放 式 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 等 事 项 符
合本《基金合同 》等有关法律文件的规定；
（12 ） 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 基 金 管 理 人 用 以 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申
购、赎回和注销价格的方法符合本《基金合同》等法律文件的规定；
（13 ） 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 基 金 投 资 和 融 资 的 条 件 符 合 本 《 基 金 合 同 》 等
法律文件的规定；
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（14 ） 按 规 定 出 具 基 金 业 绩 和 基 金 托 管 情 况 的 报 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民
银行；
（15 ） 在 定 期 报 告 内 出 具 托 管 人 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否
严 格 按 照 本 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 本 《 基 金 合 同 》 规 定
的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；
（16）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
（17）按有关规定，建立并保存基金份额持有人名册；
（18）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（19 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 ， 将 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 和 赎 回 款 项
自基金托管专户划出；
（20）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21 ） 监 督 基 金 管 理 人 按 本 《 基 金 合 同 》 的 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 因 基 金 管 理 人
过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 ， 应 代 表 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 除 法 律 法 规 和 本 《 基 金 合
同》规定之处，基金托 管人不对基金管理人承担连带责任；
（22 ） 因 过 错 导 致 基 金 资 产 的 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任
而免除；
（23）基金管理人因过错造成基金资产损失,应为基金利益向基金管理人追偿；
（24 ） 不 得 违 反 法 律 法 规 从 事 任 何 有 损 本 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 利 益 的
活动；
（25）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（ 四） 基金份 额持 有人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 合 法 的 授 权 代 表 共 同 组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、召开事由
当 出 现或 需 要决 定下 列事 由 之一 的 ，经 基金 管理 人 或基 金 托管 人或 持有 10% 以上
（含 10% ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计
算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）提高基金管理人 、基金托管人的报酬标 准 （但根据法律法规的 要求提高该等
报酬标准的除外 ）；
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（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（6）《基金法》、《 运作办法》及其它有关 法律法规、本基金合同 规定的其它事
项。
以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 变 更 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在法律法规和 本 基金合同规定的范围内 变更本基金份额的申购 费率、赎回费
率或收费方式；
（3）因相应的法律、法规发生变动 应当对基金合同进行变更；
（4）对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。
2、召集方式
（1 ） 除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 权 益 登 记 日 、 开 会 时 间 、 地 点 由 基 金 管 理 人 选 择 确 定 ， 在
基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
（2）基金托管人认为 有必要召开基金份额持 有人大会的，应当向基 金管理人提出
书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知
基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基
金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 并 确 定 开 会 时
间、地点、方式和权益登记日；
（3 ）代 表 基金 份额 10％以上 （含 10% ） 的基 金 份额 持 有人 认为 有必 要 召开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提
议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托
管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理
人决定不召集，代表基金份额 10％ （含 10% ） 以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日
内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托
管人决定召集的，应当自出 具书面决定之日起六十日内召开；
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（4 ）代 表 基金 份额 10％以上 （含 10% ） 的基 金 份额 持 有人 就同 一事 项 要求 召 开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、基金托 管人都不召集的，代表 基金份额 10％以
上 （含 10% ） 的基 金份 额 持有 人有 权自 行 召集 基 金份 额持 有人 大 会， 但 应当 至少 提 前
三 十 日 向 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
3、 通知
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 三 十 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少
一种信息披露媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知 将至少载明以下内容：
（1） 会议召开时间、地点、方式；
（2） 会议审议事项、议事程序、表决方式；
（3） 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 代理投票委托书送达时间和地点；
（5） 会务常设联系人姓名、电话；
（6） 其他注意事项。
如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地
点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知
基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
4、 会议 的 召开 方式
（1）会议方式
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
2 ） 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
4 ） 会议的召开方式由 召集人确定。但决定基 金管理人更换或基金托 管人的更换事
宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）基金份额持有人大会召开条件
1）现场开会
必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方 可 举 行 ：
A) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大
于 在 代 表 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50% ；
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B) 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 代 理 人 身 份 证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的
相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金
份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间( 至
少应在 15 个 工 作 日 后) 和 地 点 ， 但 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益
登 记 日 不 变 。
2）通讯方式开会
必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行 ：
A) 召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提
示 性 公 告 ；
B) 召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ；
C) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代 表 的 基 金 份 额 占 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50% 以 上 ；
D) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它
代表，同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知
的规定。
如表决 截 止 日 前( 含 当 日) 未 达 到 上 述 要 求, 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 表 决
的时间( 至 少 应 在 15 个 工 作 日 后) ， 但 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权
益 登 记 日 不 变 。
5、 议事 内容与 程序
（1）议事内容及提案权
1 ） 议事内容仅限于本基金合同第四部分 “ 一 、 召 开 事 由 ” 中 所 指 的 关 系 基 金 份 额 持
有人利益的重大事项 ；
2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；
3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10% 或 以上的基金份额
持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人
大会审 议 表 决 的 提 案 ， 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 （临
时提案只适用于现场方式开会） ，临时提案最迟应当在大会召开日前 15 日提交召
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集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前 10 日公告；
4 ） 对于基金份额持有 人提交的提案（包括临 时提案），大会召集人 应当按照以下
原则对提案进行审核：
A) 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围
的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大
会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在
该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 ；
B) 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人
不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作
出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。
5 ） 基金份额持有人大 会的召集人发出召集会 议的通知后，如果需要 对原有提案进
行变更，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 10 日公告。否则，会议的召开
日期应当顺延并保证至少与公告日期有 10 日的间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在
公 证 机 构 的 监 督 下 形 成 大 会 决 议 。
基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会
时 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ； 代 表 基 金 份 额 10 ％ 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额
持有人召集大会时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50% 以 上 多 数 选 举 产 生 一 名 代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名( 或单
位 名 称) 、 身 份 证 号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或 者 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓
名( 或 单 位 名 称) 等 事 项 。
2）通讯方式开会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 在 会 议 通 知 中 提 前 30 日 公 布 提 案 ， 在 所
通 知 的 表 决 截 止 日 期 第 二 日 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 构 监 督 下 形 成 决 议 。
6、 表决
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（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议
1）一般决议 ：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权
的 50% 以上通过方为 有效；除下列(2) 所规定 的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过；
2 ）特别决议 ：特别决 议须经出席会 议的基金 份额持有人及 代理人所 持表决权
的 三 分 之 二 以 上 通 过 方 可 作 出 。 涉 及 基 金 管 理 人 更 换 、 基 金 托 管 人 更 换 、 转 换 基
金运作方式、终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以
公告。
（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（4）对于通讯开会方 式的表决，除非在计票 时有充分的相反证据证 明，否则表面
符 合 法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清
或相互矛盾的视为无效表决。
（5）基金份额持有人 大会的各项提案或同一 项提案内并列的各项议 题应当分开审
议、逐项表决。
7、 计票
（1）现场开会
1 ） 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 基 金 份 额 持 有 人
大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两
名 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自
行 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额
持有人和代理人中选举三名代表担任监 票人；
2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布
计票结果，并由公证机关对其计票过程予以公证；
3 ） 如 果 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 所 投 票 数 进 行 重 新 清
点 ； 如 果 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 没 有 怀 疑 ， 而 出 席 会 议 的 其 他 人 员 对 大 会 主
持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人
应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（2）通讯方式开会
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在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基
金 托 管 人 授 权 代 表 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。
8、 生效 与公告
基金份额持有人大会通 过的一般决议和特别决 议， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 五 日
内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法
核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会 的 决 定 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 两 个 工 作 日 内 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少一
种信息披露媒体公告。
二十、 《 兴全可转债 混合 型证券投资基金基 金托管协议》摘要
（ 一） 托管协 议当 事人
1 、基金管理人
基金管理人名称：兴业基金管理有限公司
①
注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号
法定代表人： 郑苏芬
②
注册资本：9800 万元人民币
③
组织形式：有限责任公司（国内合资）
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
营业期限：持续经营
2 、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
①
公司名称已变更为“兴业全球基金管理有限公司”
②
法定代表人已变更为 “兰荣”
③
注册资本 已变更为“1.5 亿元”
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
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法定代表人：姜建清
电话：（010）66106912
传真：（010）66106904
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职
能的决定》（国发[1983]146 号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
④
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑、贴现、转贴现、各 类汇兑业务；代理资金 清算；提供信用证服务 及担保；代理销
售业务；代理发行、代 理承销、代理兑付政府 债券；代收代付业务； 代理证券投资基
金清算业务（银证转账 ）；保险代理业务；代 理政策性银行、外国政 府和国际金融机
构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基
金、企业年金托管业务 ；企业年金受托管理服 务；年金账户管理服务 ；开放式基金的
注册登记、认购、申购 和赎回业务；资信调查 、咨询、见证业务；贷 款承诺；企业、
个人财务顾问服务；组 织或参加银团贷款；外 汇存款；外汇贷款；外 币兑换；出口托
收及进口代收；外汇票 据承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；发行、 代理发行、买卖
或代理买卖股票以外的 外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金 融衍生业务；银
行卡业务；电话银行、 网上银行、手机银行业 务；办理结汇、售汇业 务；经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。
（ 二） 基金托 管人 与基金 管理 人 之间 的业 务监督 、核 查
1 、根据《基金法》、《基金合同》、本协议和有关证券法规的规定，基金托管
人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比 例、基金资产的核算、 基金资产净值的
计算、基金管理人报酬 的计提和支付、基金申 购资金的到账和赎回资 金的划付、基金
收益分配、基金的融资 条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查 ，其中对基金的
投资比例的监督和检查自本基金成立之后六个月开始。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 或 有 关 证 券
法规规定的行为，应及 时以书面形式通知基金 管理人限期纠正，基金 管理人收到通知
④
注册资本 已变更为“349,018,545,827 元”
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
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后应及时核对，并以书 面形式对基金托管人发 出回函确认。在限期内 ，基金托管人有
权随时对通知事项进行 复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基 金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知
基金管理人限期纠正。
２ 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 就 基
金托管人是否及时执行 基金管理人的划款指令 、是否擅自动用基金资 产、是否按时将
分配给基金份额持有人 的收益划入分红派息账 户等事项，对基金托管 人进行监督和核
查。
基金管 理人 定期 对基 金 托管人 保管 的基 金资 产 进行核 查。 基金 管理 人 发现基 金托
管人未对基金资产实行 分账管理、擅自挪用基 金资产、因基金托管人 的过错导致基金
资产灭失、减损或处于 危险状态的，基金管理 人应立即以书面的方式 要求基金托管人
予以纠正并采取必要的 补救措施。基金管理人 有义务要求基金托管人 赔偿基金因此所
遭受的损失。
基金管 理人 发现 基金 托 管人的 行为 违反 《基 金 法》、 《基 金合 同》 、 本协议 或有
关证券法规的规定，应 及时以书面形式通知基 金托管人限期纠正，基 金托管人收到通
知后应及时核对并以书 面形式对基金管理人发 出回函。在限期内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随
时对通知事项进行复查 ，督促基金托管人改正 。基金托管人对基金管 理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管 理人 发现 基金 托 管人有 重大 违规 行为 ， 应立即 报告 中国 证监 会 ，同时 通知
基金托管人限期纠正。
3 、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行
监督、核查。基金管理 人或基金托管人无正当 理由，拒绝、阻挠对方 根据本协议规定
行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍对 方进行有效监督，情节 严重或经监督方
提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
（ 三） 基金 资 产保 管
1、基金资产保管的原则
基金托 管人 依法 持有 基 金资产 ，应 安全 保管 所 收到的 基金 的全 部资 产 。基金 资产
应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。
基金托 管人 必须 为基 金 设立独 立的 账户 ，与 基 金托管 人的 其他 业务 和 其他基 金的
托管业务实行严格的分账管理。
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基金托 管人 应安 全、 完 整地保 管基 金资 产； 未 经基金 管理 人的 正当 指 令，不 得自
行运用、处分、分配基 金的任何资产。属于基 金托管人实际有效控制 下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
对于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 ，应 由基 金 管理人 负责 与 有 关当 事 人确定 到账
日期并通知托管人，到 账日基金资产没有到达 托管人处的，托管人应 及时通知基金管
理人采取措施进行催收 。由此给基金造成损失 的，基金管理人应负责 向有关当事人追
偿基金的损失。
对于基 金申 （认 ）购 过 程中产 生的 应收 资产 ， 应由基 金管 理人 负责 与 有关当 事人
确定到账日期并通知基 金托管人，到账日基金 资产没有到达托管人处 的，基金托管人
应及时通知基金管理人 采取措施进行催收。由 此给基金造成损失的， 基金管理人应负
责向有关当事人追偿基金的损失。
2、基金成立时募集资金的验证
认购期 内销 售机 构按 销 售与服 务代 理协 议的 约 定，将 认购 资金 划入 基 金发起 人在
银行开设的“兴业基金 管理有限公司基金专户 ”。基金设立募集期满 ，由基金发起人
聘请具有从事证券业务 资格的会计师事务所进 行验资，出具验资报告 ，出具的验资报
告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金发
起人应将募集到的全部 资金存入基金托管人为 基金开立的基金托管专 户中，基金托管
人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
3、投资者申购资金和赎回资金的划付
基金申购、赎回的款项采用净额交收的结算方式。
基金托 管人 应及 时查 收 申购资 金是 否到 账， 对 于未准 时到 账的 资金 ， 应及时 通知
基金 管理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付
4、基金的银行账户的开设和管理
基金托 管人 以基 金托 管 人的名 义在 其营 业机 构 开设基 金托 管专 户， 保 管基金 的银
行存款。该账户的开设 和管理由基金托管人承 担。本基金的一切货币 收支活动，均需
通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金托 管专 户的 开立 和 使用， 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。基 金 托管人 和基
金管理人不得假借本基 金的名义开立任何银行 账户；亦不得使用基金 的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
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基金托 管专 户的 管理 应 符合《 银行 账户 管理 办 法》、 《现 金管 理条 例 》、《 中国
人民银行利率管理的有 关规定》、《关于大额 现金支付管理的通知》 、《支付结算办
法》以及中国人民银行的其他规定。
5、基金证券账户证券交易资金账户的开设和管理
基金托 管人 以基 金托 管 人和本 基金 联名 的方 式 在中国 证券 登记 结算 有 限公司 上海
分公司/ 深圳分公司开设证券账户。
基金证 券账 户的 开立 和 使用， 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。基 金 托管人 和基
金管理人不得出借和未 经对方同意擅自转让基 金的任何证券账户；亦 不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/
深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
6、债券托管乙类账户的开设和管理
（1 ）基金成立后，基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入
全国银行间同业拆借市 场进行交易。由基金管 理人在中国外汇交易中 心开设同业拆借
市场交易账户，由基金 托管人在中央国债登记 结算有限责任公司开设 债券托管乙类账
户，并由基金托管人负责基金的后台匹配及资金的清算。
（2 ）同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易
中心和中央国债登记结 算有限责任公司的有关 规定，由基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 订
补充协议，进行使用和 管理。基金管理人和基 金托管人应一起负责为 基金对外签订全
国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
7、基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证 券由 基金 托管 人 存放于 托管 银行 的保 管 库；也 可存 入中 央国 债 登记结 算有
限责任公 司或 中国证 券 登记结算 有限 责任公 司 上海分公 司/ 深 圳分公 司或票据 营业 中心
的代保管库。保管凭证 由基金托管人持有。实 物证券的购买和转让， 由基金托管人根
据基金管理人的指令办 理。托管人对由托管人 以外机构实际有效控制 的证券不承担责
任。
8、与基金资产有关的重大合同的保管
与基金 投资 有关 的重 大 合同的 签署 ，除 本协 议 另有规 定外 ，由 基金 管 理人负 责。
合同原件由基金管理人保管。保管期限按照国家有关规定执行。
兴全 可转 债混 合型 证券投 资基 金—— 更 新招 募说明 书
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与基金 资产 有关 的重 大 合同， 根据 基金 的需 要 以基金 的名 义签 署。 合 同原件 由基
金托管人保管；但涉及 有关费用支付的合同在 费用支付时，管理人应 传真与托管人作
为划款指令的依据。
（ 四） 基金资 产净 值计算 和核 算
1 、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值。
2、基金管理人应每日对基金资产估值。
3 、 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人复核。
4 、基金管理人应每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理 人负责计算，基金托管 人复核。基金管理人应 于每个工作日交
易结束后计算当日的基 金资产净值，并以加密 传真方式发送给基金托 管人。基金托管
人对净值计算结果复核 后，签名、盖章并以加 密传真方式传送给基金 管理人，由基金
管理人对基金净值予以公布。
5 、根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，
就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一
致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
（ 五） 基金份 额持 有人名 册的 登记与 保管
基金份 额持 有人 名册 ， 包括基 金设 立募 集期 结 束时的 基金 份额 持有 人 名册、 基金
权益登记日的基金份额 持有人名册、基金份额 持有人大会登记日的基 金份额持有人名
册、每月最后一个交易 日的基金份额持有人名 册由基金过户与注册登 记人负责制定。
基金过户与注册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。
（ 六） 争议的 处理 和适用 法律
相关各 方当 事人 同意 ， 因本协 议而 产生 的或 与 本协议 有关 的一 切争 议 ，除经 友好
协 商可以解决的，应提 交中国国际经济贸易仲 裁委员会根据该会当时 有效的仲裁规则
进行仲裁，仲裁的地点 在北京，仲裁裁决是终 局性的并对相关各方均 有约束力，仲裁
费用由败诉方承担。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠
实、勤勉、尽责地履行 《基金合同》和托管协 议规定的义务，维护基 金份额持有人的
合法权益。
本协议受中国法律管辖。
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（ 七） 托管协 议的 修改和 终止
1 、本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协
议，其内容不得与《基 金合同》的规定有任何 冲突。修改后的新协议 ，报中国证监 会
批准后生效。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1）基金或《基金合同》终止；
（2 ）因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托
管人；
（3 ）因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管
理人；
（4）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十一 、对基金份额持有 人的服务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ，
基金管理人将根据基金 份额持有人的需要和市 场的变化，增加或变更 服务项目。主要
服务内容如下：
（ 一） 通知服 务
通 知 基 金 份 额 持 有 人 的 内 容 包 括 邮 寄 季 度 对 账 单 等 服 务 。 季 度 对 账 单 每 季 度 提
供 ， 在 每 季 度 结 束 后 的 20 个 工 作 日 内 向 投 资 者 以 书 面 形 式 寄 出 ， 投 资 者 也 可 以 选 择
不获取邮寄对账单服务。此外，基 金 管 理 人 还向客户寄送《兴业全球基金投资纵
览》。对于新开户 认、 申购的客户，将于下一月度向客户寄送新开户的账户信息。
选 择 不 获 取 邮 寄 对 账 单 服 务 的 投 资 者 也 可 以 选 择 定 制 电 子 对 账 单 ， 对 于 订 制 电 子
对账单的客户， 基金管理人 将每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期 内有交易或期末有
余额的客户发送上季度基金交易对账单，以方便投资者快速获得交易信息。
（ 二） 在线服 务
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基 金 管 理 人 利 用 自 己 的 网 站 提 供 实 时 在 线 客 服 咨 询 服 务 以 及 与 基 金 经 理 的 定 期 在
线交流服务。
（ 三） 网上交 易服 务
基 金 管 理 人 已 开 通 个 人 投 资 者 网 上 交 易 业 务 。 个 人 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 站
trade.xyfunds.com.cn 可 以 办 理 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 分 红 方 式 修 改 、 账 户 资 料 修
改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
（ 四） 资讯服 务
投 资 者 如 果 想 了 解 申 购 与 赎 回 的 交 易 情 况 、 基 金 账 户 余 额 、 基 金 产 品 与 服 务 等 信
息，可拨打 基金管理人 客户服务中心电话或登录公司网站。
1、客户服务电话
客服热线：400-678-0099 （免长话费）、021-38824536
传
真：021-58367239
2、互联网站
公司网址：http://www.xyfunds.com.cn
电子信息：service@xyfunds.com.cn
（ 五） 信息定 制服 务
向 基 金 份 额 持 有 人 提 供 免 费 的 手 机 短 信 和 电 子 邮 件 信 息 定 制 服 务 。 通 过 定 制 ， 基
金份额持有人可以通过 手机短信收到 基 金 管 理 人 发送的基金净值，并 可通过电子邮件
收到 基金净值、基金管理人 的相关公告、电子对账单 等信息。
（ 六） 投诉受 理
投资人可以拨打 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 电 话 ， 或 通 过 基金管 理 人 网站 留言的投
诉栏目、书信、电子邮件等渠道对 基金管理人 和销售网点所提供的服务进行投诉。
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二十二 、其他应披露事项
以下为自 2012 年 11 月 11 日至 2013 年 5 月 10 日，本基金刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
序号 事 项名 称 披 露日 期
1
关 于 通 过 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 申 购 或 定 期 定 额 投 资 旗 下 部
分基金费率优惠活动的公告
2012-11-24
2
关 于 增 加 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 的
公告
2012-11-24
3
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 行 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
2012-11-30
4
关于在邮储银行开通基金转换业务的公告
2012-12-06
5
关于参加中国工商银行定投费率优惠活动的公告
2012-12-31
6
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 邮 储 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 费
率优惠活动的公告
2012-12-31
7
关于旗下部分基金参加平安银行费率优惠活动的公告
2012-12-31
8
关于在平安银行开通基金转换业务的公告
2013-01-21
9
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 定 期 定 额 投 资 起 点 金
额的公告
2013-01-29
10
关于赎回兴全可转债基金份额以及兴全轻资产基金份额的公告
2013-02-19
11
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率
优惠活动的公告
2013-03-30
12
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 好 买 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2013-04-24
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二十三 、招募说明书的存 放与查阅
本 招 募 说 明 书 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 、 注 册 登 记 中 心 、 有 关
销售人及其网点，投资者可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
二十四 、备查文件
投 资 者 如 果 需 要 了 解 更 详 细 的 信 息 ， 可 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 销 售 代 理 人
申请查阅以下文件：本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会批准基金设立的文件
2、《兴全可转债 混合型证券投资基金基金合同》
3、销售代理协议
4、注册登记协议
5、《兴全可转债 混合型证券投资基金托管协议》
6、法律意见书
7、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
8、基金托管人业务资格批件和营业执照
9、中国证监会要求的其他文件
兴 业全 球基金 管理 有限公 司
2013年6月24 日
