博 时回报 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
更新 招募 说明 书 摘要
2013 年第 1 号
基金管理人 ：博时基 金管理有 限公司
基金托管人 ：中国建 设银行股 份有限 公司
2
重要 提示
博时回报灵活配 置混合型证 券投资基金 （以下简称“ 本基金” ）经 中国 证券监督管 理委
员会 证监 基金字[2011]1211 号文 核准 （核准 日期2011 年8 月1 日）募集 。本基 金的基 金合 同
于2011 年11 月08 日正式生效。本基金为契 约型开放 式 基金。
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ）保 证招募说 明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证， 也不 表明投资 于本基金 没有风 险。 基金管 理 人承诺以恪 尽职守、 诚 实信用、 谨慎勤
勉的原则管 理和运用 基金资产 ，但不保 证基金一 定盈 利，也不保 证最低收 益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额 持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明书 （ 更新 ） 所载 内 容截止日为2013年05 月8日，有关财务数 据和净值表 现截
止日为2013 年03月31 日（财务 数 据未经 审计）。 3
一、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概况
名
称：
博时基金管 理有限公 司
注册地址：
广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办 公地址：
广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间：
1998 年 7 月 13 日
注册资本：
2.5 亿元人民币
存续期间：
持续经营
联系人：
刘东
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国 证监会证监基金字[1998]26 号文
批准设立 。 目前公 司股东 为招商证 券股份有 限公司, 持 有股份 49% ； 中国 长城资 产管理公 司，
持有股份 25% ；天津 港（集 团）有限 公司，持 有股 份 6 ％；璟安股 权投资有 限公司 ，持有
股份 6 ％； 上海盛业 股权投资 有限公 司 ， 持有股 份 6 ％； 丰益实业发 展有限公 司， 持有股 份
6 ％；广厦建设集 团有限责 任公司 ，持有股 份 2% 。注 册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设十 七个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 国际投资 部、 产品 规划部、 市场 部、 基金运 作部、 董 事长
办公室、 总裁 办公室、 人 力资源部 、 财务部、 信息技 术部、 监察法 律部、 风险 管理部、 宏观
策略部、 零售 业务 体系 和机构业 务 体系。 研究部负 责 完成对宏观 经济、 投资 策略、 行 业上市
公司及市场 的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行
基 金经 理的交 易指令 并进 行交易 分析和 交易 监督。 固定 收益 部负责 进行固 定收 益证券 的研
究、 选择和组合 管理。 股票投 资部负责 进行股票 选择 和组合管理。 国 际投资部 负责公司 海外
投资业务。 产 品规划部 负责新产 品设计、 新产品报 批 、 主管部门沟 通维护、 产品维护 以及年
金方案设计 与精算等 企业年金 咨询工作。 市 场部负责 基金营销策 划、 品牌推广 等工作。 基金
运作部负责 基金会计 和基金注 册登记等 业务。 董事长 办公室专门 负责股东 会、 董事会、 监事
会及董事会 各专业委 员会各项 会务工作 。 总裁办公 室 专门负责公 司的战略 规划研究、 行政后
勤支持、 会议 及文件管 理、 公司 文化建设 、 外事活 动 管理、 档案管 理及工会 工作。 人 力资源
部负责公司 的人员招 聘、 培训 发展、 薪酬 福利、 绩 效 评估、 员工沟 通、 人力 资源信息 管理工
作。 财务部负 责公司预 算管理、 财务核算 、 成本控 制 、 财务分析等 工作。 信 息技术部 负责信
息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投
资决策、 基金 运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行 监察， 并向公 司管理层 和有关机 构提供4
独立、 客 观、 公 正的意见 和建议。 风险管理 部负责建 立 和完善公司 投资风险 管理制度 与流程，
组织实施公 司投资风 险管理与 绩效分析 工作，确 保公 司各类投资 风险得到 良好监督 与控制。
宏观策略部 负责国内 外宏观经 济研究， 并提供针 对性 的投资策略 。零售业 务下辖零 售区域、
客户服务中 心、 电子商 务部， 负 责公司全 国范围内 的 零售客户、 渠 道销售、 直销运作 和服务
工作。 其中， 零售区 域负责公 司全国范 围内零售 客户 的渠道销售 和服务。 客户 服务中心 负责
零售客户的 服务和咨 询工作。 电 子商务部 负责公司 电 子商务业务 的发展、 各 部门使用 公司官
方网站营销 资源的归 口管理和 公司直销 网上 交易 平台 的建设与管 理工作。 机构 业务负责 公司
全国范围内 的机构客 户销售和 服务工作。 机 构业务下 辖养老金业 务部、 战略客 户部、 机构理
财部－上海、 机 构理财部 －南方和 券商 业务 部 。 养老 金业务部负 责养老金 业务的研 究、 拓展
和服务等工 作。 战略客户 部负责北 方地区由 国资委和 财政部直接 管辖企业 以及该区 域机构客
户的销售与 服务工作。 机构理财 部－上海 和机构理 财 部－南方分 别主要负 责华东地 区、 华南
地区以及其 他指定区 域的机构 客户销售 与服务工 作。 券商 业务部 负责券商 渠道的开 拓和销售
服务。 另设非 独立核算 盈亏的北 京分公 司、 上海分 公 司、 沈阳分公 司、 郑州 分公 司和 成都分
公司， 分别负 责对驻京、 沪、 沈阳、 郑州和成 都人员 日常行政管 理和对赴 京、 沪、 沈阳 、 郑
州和成都处 理公务人 员给予协 助。此外 ，还设有 海外 子公司：博 时基金（ 国际）有 限公司。
截止到 2013 年 3 月 31 日， 公司总人数 364 人， 其中 研究员和基 金经理超 过 93% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二）主要成员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大 代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
何宝先生， 经济学博 士，董事 ，总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部 、 中 国投资公 司投资部 工作 。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司，
任公司总经 理。2012 年 3 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会董事。
丁安华先生 ， 硕士， 董事，1984 年起， 历任交 通部 人民交通出 版社编辑、 华南理工 大
学工商管理 学院讲师、 （美 国） 波尔亚太 有限公司 和 Fremont Corporation 管理人 员、 加拿
大皇家银行 投资经理 ；2001 年起历任招商局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业
规划部副总 经理、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 （ 香港） 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券
董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起，任博时基金 管理有 限公司董5
事会董事。
王金宝先生 ，硕士， 董事。1988 年起在上海同 济大 学数学系工 作，任教 师。1995 年
4 月进入招商证 券股份有 限公司 ， 历任上 海澳门路 营业 部总经理 、 上海地 区总部副 总经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
桑自国先生 ，博士后 ，董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经 理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司董事会 董事。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年加入中国人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时基金管理有 限公
司独立董事 。
何迪先生， 独立董事 。1971 年起，先后在北京西城 区半导体器 件厂、北 京东城区 电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会、
标准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资 银行部副 主席。2008 年 1
月， 何迪先生建 立了资助、 支 持中国经 济、 社会与国 际关系领域 中长期问 题研究的 非营利公
益组织“博 源基金会 ”，并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会独 立董事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南 汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产 管 理公司工作， 先后任评 估咨询部 副总经
理， 债权管理 部 （法律事 务部 ） 副 总经理， 南 宁办事 处副总经理 （ 党委委员） ， 监察审 计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。6
2011 年 1 月至今任中国长城 资产管理 公司控股 子公 司专职监事 （总经理 级）。2011 年 7
月起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
窦广清先生 ，博士， 监事。1987 年起历任海军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ，现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起，任博时基金 管理
有限公司监 事。
杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部，1992 年起历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博 时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司 监事 。
3 、公司高管人 员
杨鶤女士， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经 理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公7
司副总经理 ，兼任固 定收益投 资总监、 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士, 商 法学硕士 ， 督察长 。 曾供职 于广东深 港 律师事务所。2002 年加入博时 基
金管理有限 公司，曾 任监察法 律部法律 顾问，现 任公 司督察长兼 监察法律 部总经理 。
4 、本基金基金经 理
姜文涛先生 ， 经济学 硕士。1998 年参加工作 ， 先后 就 职于国泰君 安证券股 份有限公 司、
博时基金管 理有限公 司、长盛 基金管理 有限公司 、南 方基金管理 有限公司 。2011 年加入博
时基金管理 有限公司， 任博时回 报灵活配 置混合型 基 金经理、 博时 平衡配置 混合型基 金经理。
现任 担任股 票投资部 混合组投 资总监 、 博时 回报灵活 配置混合型 基金经理 （2012 年 7 月 17
日 至今） 、 博时平衡 配置混合 型基金经 理 （2012 年 7 月 17 日至今） 。
5 、投资决策委员 会成员
主任委员： 何宝
委员： 邵凯、 董良泓、 温宇峰、 马越、 魏 凤春、 侯 湧 、 邓晓峰、 王 红欣、 姜 文涛、 黄 健
斌。
何宝先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士 。1994 年起 先后在中国证监 会发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从 事投资 、 研究工 作。2010 年6 月加入博时基金 管理有限 公司， 现任股票 投
资部成长组 投资总监 ， 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
马越女士，硕士。2001 年起先 后在华夏基金担 任研 究员，雷曼兄弟担任 研究员，花旗
集团担任亚 洲交通运 输组主管/ 董 事。2011 年5 月9 日加 入博时基 金管理有 限公司 ， 现任研 究
部总经理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山 东经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、 中信建投 证券公司 工作 。2011 年8 月正式加入博时基金 管理有限 公司， 任宏观策 略
部总经理。
侯湧先生，金融工程 硕士。2000 年起先后在上 海成 久投资发展公司、友 邦保险、渣打
银行投行部 、Cube Capital Ltd 、中国投资有限 责任 公司工作。2012 年4 月正式加入博 时基
金管理有限 公司，任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。
邓晓峰， 工商 管理硕士。 1996 年至 1999 年在深圳市 银业工贸有 限 公司任 工程师。 1999
年至 2001 年在清华大学学习 ， 获硕 士学位。 2001 年至 2005 年在国泰君安证券股 份有限公
司资产管理 部。2005 年 4 月加入博时基金管理有限 公司，历任 股票投资 部单独账 户小组基
金经理助理 、 社保 股票基 金经理 、 博时主 题行业 股票 （LOF ） 基金经理 。 现 任股票投 资部 总8
经理、 价值组 投资总监， 兼任博时 主题行业 股票 （LOF ） 基金经理、 社保股票 基金基金 经理。
王红欣先生 ，耶鲁大 学国际金 融博士。1994 年起先 后在 RXR 期货管理 公司、Aeltus
投资管理公 司、Putnam 投 资公司 、Acadian 资产管理公司、易 方 达资产 管理（香 港）有 限
公司工作。2012 年 10 月 15 日加入博时 基金管理 有 限公司，担 任股票投 资部 ETF 及量化
投资组投资 总监 ，博 时标普 500 指数型证券投资 基金 、博时裕富 沪深 300 指数证券投资基
金基金经理 。
姜文涛先生 ， 简历同 上 。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理， 兼 任高级投 资经理、 社保
组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ，兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系
二、 基金 托管 人
1、 基本情况 ：
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人： 田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中 国人民 建设银行 ” 于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建 设银行” 。中国建 设银行是中 国四大商 业银行之 一。中国
建设银行股 份有限公 司由原中 国建设银 行于 2004 年 9 月分立而成立 ， 承继了 原中国建 设银
行的商业银 行业务及 相关的资 产和负债。 中 国建设银 行( 股票代 码： 939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大 商业银行 中首家在海外公开上市的 银行。2006
年 9 月 11 日， 中国建设 银行 又作为第 一家 H 股公司 晋身恒生指 数。 2007 年 9 月 25 日中国9
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易 。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份
总数为：250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2012 年9 月30 日， 中国建设银行资产 总额132,964.82 亿元， 较上年末增长8.26% 。
截至2012 年9 月30 日止九个月，中国建设 银行实现 净 利润1,585.19 亿元，较上年同期 增长
13.87% 。 年化平均资产回报率为1.65% ， 年化加 权平 均净 资产收 益率为24.18% 。 利息净收
入2,610.24 亿元， 较上年同期 增长17.05% 。 净利差为2.57% ， 净利息收益率为2.74% ， 分 别
较上年同期 提高0.01 和0.06 个百分点。 手续费及佣 金净收入699.21 亿元， 较上年同期增 长
1.64% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余个 分支机构 ，并 在香港、新 加坡、法 兰克福、 约
翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行， 在莫斯 科、 台北设 有代表处 ， 海
外机构已覆 盖到全球13 个国 家和地区 ，基本完 成在 全球主要金 融中心的 网络布局 ，24 小
时不间断服 务能力和 基本服 务 架构已初 步形成。 中国 建设银行筹 建、设立 村镇银行20 家，
拥有建行亚 洲、 建银国 际， 建行伦 敦、 建信 基金、 建 信金融租赁、 建信信托、 建信人寿 、 中
德住房储蓄 银行等多 家子公司 ，为客户 提供一体 化全 面金融服务 能力进一 步增强。
2012 年上半年，本集团各方 面良好表 现，得到 市场与 社会各界广 泛认可， 先后荣获 国
内外知名机 构授予的30 多个重 要奖项。 本 集团在英 国 《银行家》2012 年 “全球银行1000 强”
中位列第6 ， 较去年上 升2 位； 在 美国 《 财富》 世界500 强中排名77 位， 较去 年上升31 位； 在
美国《福布 斯》2012 年度全球上市公 司2000 强排名第13 位，较去年上升4 位 。本集团 是境
内唯一一家 连续四年 蝉联香港 《 亚洲公 司治理》 杂 志 颁发的 “亚洲 企业管治 年度大奖 ” 的上
市公司， 并先后 获得 《环球 金融》 、 《财资》 、 中国银 行业协会等 颁发的 “中国 最佳银行” 、
“卓越管理 及公司管 治”与“2011 年度最具社 会责任 金融机构” 等奖项。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设 综合处、 基金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、 核算处、 清 算处 、 监督稽核处 、 涉外资 产核算团 队、 养
老 金托管处 、托管业务 系统规划 与管理团 队、上海 备份中 心等12 个 职能处室 、团队， 现有
员工209 人。 自2007 年起， 托管部 连续聘请 外部会计 师 事务所对托 管业务进 行内部控 制审计，
并已经成为 常规化的 内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理 经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零10
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保 险资金 、 基本 养老个人 账户 、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是 目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行已托 管
267 只证券投资基金。 建 设银行专 业高效的 托管服务 能力和业务 水平， 赢 得了业内 的高度认
同。 中国建设 银行在 2005 年及自 2009 年起连续三年 被国际权威 杂志 《全 球托管人》 评为“ 中
国最佳托管 银行”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财 资》 杂志 评为 “国内最 佳托管银 行” 奖，
并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳 资产 托管银行” 奖。
三、 相关 服务 机构
（一）直销 机构
1 、博时基金管理 有限公司 北京分 公司及北 京直销中 心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （免长途话费）
2 、博时基金管理 有限公司 上海分 公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
3 、博时基金管理 有限公司 总公司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司 11
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 林艳洁
（二） 代销 机构
(1) 中国 工商银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
法定 代表 人： 姜建 清
联系 人： 姜建 清
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(3) 中国银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
联系 人： 侯燕 鹏
传真 ： 010 －66594431
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(4) 中国建设 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010 －66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(5) 交通银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
法定 代表 人： 胡怀 邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021 －58781234 12
传真 ： 021 －58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖
传真 ： 010 －65550828
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦东 发展银 行股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东南路 500 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 于慧
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(9) 中国光大 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010 －63636153
传真 ： 010 －63636157
客户 服务 电话 ： 95595
网址 ： http://www.cebbank.com
(10) 中国民 生银行 股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法定 代表 人： 董文 标 13
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 北京银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010 －66223587
传真 ： 010 －66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12) 华夏银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人： 郑鹏
电话 ： 010 －85238667
传真 ： 010 －85238680
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： http://www.hxb.com.cn/
(13) 广发银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号
办公 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号
法定 代表 人： 董建 岳
联系 人： 李静 筠
电话 ： 020 －38321739
传真 ： 020 －87311780
客户 服务 电话 ： 4008308003
网址 ： http://www.cgbchina.com.cn/
(14) 平安银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号
法定 代表 人： 孙建 一
联系 人： 张莉
电话 ： 021-38637673
传真 ： 021-50979507
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://bank.pingan.com
(15) 宁波银 行股份 有限公 司
14
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区 962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(16) 上海农 村商业 银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(17) 北京农 村商业 银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-63229475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(18) 徽商银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号
法定 代表 人： 王晓 昕
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-2667857
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(19) 浙商银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527 15
网址 ： http://www.czbank.com
(20) 东莞银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
法定 代表 人： 廖玉 林
联系 人： 巫渝 峰
电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
(21) 杭州银 行股份 有限公 司
注 册 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(22) 南京银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路 50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路 288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 刘晔
电话 ： 025 －86775335
传真 ： 025 －86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(23) 温州银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号
办公 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号
法定 代表 人： 邢增 福
联系 人： 林波
电话 ： 0577-88990082
传真 ： 0577-88995217
客户 服务 电话 ： （0577 ）96699
网址 ： http://www.wzbank.cn
(24) 汉口银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊 16
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(25) 渤海银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(26) 江苏张 家港农 村商业 银行股 份有 限公司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(27) 深圳农 村商业 银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0755-25188785
客户 服务 电话 ： 4001961200
网址 ： http://www.961200.net
(28) 洛阳银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道 与 通济 街交 叉口
办公 地址 ： 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号
法定 代表 人： 王建 甫
联系 人： 董鹏 程
电话 ： 0379-65921977
传真 ： 0379-65921869
客户 服务 电话 ： 0379-96699
网址 ： http://www.bankofluoyang.com.cn
(29) 烟台银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 17
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号
法定 代表 人： 庄永 辉
联系 人： 姚华
电话 ： 0535-6691337
传真 ： 0535-6691337
客户 服务 电话 ： 4008311777
网址 ： http://www.yantaibank.net
(30) 哈尔滨 银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 武艳 凤
电话 ： 0451-86779018
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(31) 浙江稠 州商业 银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
法定 代表 人： 金子 军
联系 人： 董晓 岚
电话 ： 0571-87117617
传真 ： 0571-87117616
客户 服务 电话 ： 4008096527、（ 0571 ）96527
网址 ： http://www.czcb.com.cn
(32) 东莞农 村商业 银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定 代表 人： 何沛良
联系 人： 何茂 才
电话 ： 0769-22866255
传真 ： 0769-22320896
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(33) 嘉兴银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号
办公 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号
法定 代表 人： 许洪 明
联系 人： 顾晓 光
电话 ： 0573-82099660
传真 ： 0573-82099660
客户 服务 电话 ： 0573-96528
网址 ： http://www.bojx.com
18
(34) 江苏常 熟农村 商业股 份有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
法定 代表 人： 吴建 亚
联系 人： 马勋
电话 ： 0512-52909125
传真 ： 0512-52909122
客户 服务 电话 ： 0512-962000
网址 ： http://www.csrcbank.com
(35) 金华银 行股份 有限公 司
注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
法定 代表 人： 徐雅 清
联 系 人： 徐晓 峰
电话 ： 0579-83207775
传真 ： 0579-82178321
客户 服务 电话 ： 400-711-6668
网址 ： http://www.jhccb.com.cn
(36) 江苏江 阴农村 商业银 行股份 有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号
办公 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号
法定 代表 人： 李仁 法
联系 人： 陆建 生
电话 ： 0510-86823403
传真 ： 0510-86805815
客户 服务 电话 ： 0510-96078
网址 ： http://www.jybank.com.cn/
(37) 天相投 资顾问 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 林爽
电话 ： 010 －66045608
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(38) 诺亚正 行（上 海）基 金销售 投资 顾问有 限公司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377 19
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(39) 深圳众 禄基金 销售有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 张玉 静
电话 ： 0755-33227953
传真 ： 0755-82080798
客户 服务 电话 ： 400-6788-887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(40) 上海天 天基金 销售有 限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-1818-188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(41) 上海好 买基金 销售有 限公司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌
联系 人： 蒋章
电话 ： 021-58870011
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www.ehowbuy.com
(42) 杭州数 米基金 销售有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东 2 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 3588 号 恒生 大厦 12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 周嬿 旻
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户 服务 电话 ： 4000-766-123
网址 ： http://www.fund123.cn
(43) 上海长 量基金 销售投 资顾问 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定 代表 人： 张跃 伟 20
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021 —58787698
客户 服务 电话 ： 400-089-1289
网址 ： http://www.erichfund.com
(44) 浙江同 花顺基 金销售 有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 杨翼
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 0571-88920897
网址 ： http://www.ijijin.com.cn
(45) 北京展 恒基金 销售有 限公司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街 6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定 代表 人： 闫振 杰
联系 人： 焦琳
电话 ： 010--62020088-8288
传真 ： 010 —62020088-8802
客户 服务 电话 ： 4008886661
网址 ： http://www.myfund.com
(46) 国泰君 安证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http://www.gtja.com/
(47) 中信建 投证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(48) 国信证 券股份 有限公 司
21
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(49) 招商证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(50) 广发证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(51) 中信证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010 －84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(52) 中国银 河证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2－6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 田薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990 22
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(53) 海通证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路 98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021 －23219275
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(54) 申银万 国证券 股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021 －54033888
传真 ： 021 －54038844
客户 服务 电话 ： 95523
网址 ： http://www.sywg.com/
(55) 兴业证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021 －38565785
传真 ： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(56) 长江证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(57) 安信证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴 23
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(58) 西南证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(59) 中信证 券（浙 江）有 限责任 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
法定 代表 人： 沈强
联系 人： 姚锋
电话 ： 0571-86087713
传真 ： 0571-85783771
客户 服务 电话 ： 0571-95548
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(60) 湘财证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(61) 国元证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
办公 地址 ： 安徽 省 合 肥市 寿春路 179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线 4008888777 ，安 徽省 内热线 96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(62) 渤海证 券股份 有限公 司
24
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 王兆 权
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(63) 华泰证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025 －84457777
传真 ： 025 －84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(64) 山西证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(65) 中信万 通证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(66) 东兴证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993 25
网址 ： http://www.dxzq.net
(67) 东吴证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 0512-96288
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(68) 信达证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东 路 5 号中 商大厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010 －63080985
传真 ： 010 －63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(69) 东方证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定 代表 人： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ： 021 －63325888 －3108
传真 ： 021 －63326173
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(70) 方正证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(71) 长城证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰 26
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(72) 光大证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(73) 广州证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(74) 东北证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号
法定 代表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
电话 ： 0431-85096709
传真 ： 0431-85096795
客户 服务 电话 ： 0431-85096709
网址 ： http://www.nesc.cn
(75) 南京证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
法 定 代表 人： 张华 东
联系 人： 徐翔
电话 ： 025 －83364032
传真 ： 025 －83320066
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(76) 大同证 券经纪 有限责 任公司
注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 27
办公 地址 ： 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(77) 国联证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街 168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国） ，0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(78) 浙商证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(79) 平安证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(80) 华安证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
28
(81) 国海证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国） ，96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(82) 东莞证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
法定 代表 人： 张运 勇
联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(83) 中原证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳 耿铭
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(84) 东海证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 汪汇
电话 ： 021-50586660
传真 ： 021-58319590
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
(85) 中银国 际证券 有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
法定 代表 人： 唐新 宇
联系 人： 马瑾
电话 ： 021 －68604866 29
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(86) 恒泰证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(87) 国盛证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路 15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(88) 宏源证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010 －88085338
传真 ： 010 －88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(89) 齐鲁证 券有限 公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(90) 世纪证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼 30
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(91) 第一创 业证券 股份有 限公司
注册 地址 ：
法定 代表 人：
客户 服务 电话 ：
网址 ：
(92) 中航证 券有限 公司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(93) 华林证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(94) 德邦证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(95) 西部证 券股份 有限公 司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室
法定 代表 人： 刘建 武 31
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(96) 华福证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(97) 华龙证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(98) 中国国 际金融 有限公 司
注 册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010 －65051166
传真 ： 010 －65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(99) 财通证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路 111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 徐轶 青
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区 962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(100) 五矿证 券有 限公司
32
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028
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(101) 华鑫证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
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传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
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(102) 瑞银证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定 代表 人： 刘弘
联系 人： 牟冲
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传真 ： 010-5832 8748
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(103) 中国中 投证 券有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
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传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
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(104) 中山证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
电话 ： 0755 －82943755 33
传真 ： 0755 －82940511
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(105) 日信证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(106) 江海证 券有 限公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(107) 天源证 券有 限公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(108) 国金证 券股 份有限 公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号
法定 代表 人： 冉云
联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ： 028-86690126
客户 服务 电话 ： 4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(109) 华宝证 券有 限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼 34
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 袁月
电话 ： 0755-36659385
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(110) 厦门 证券有 限公司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(111) 爱建证券有 限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路 758 号 23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021 －32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(112) 英大 证券有 限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
法定 代表 人： 吴骏
联系 人： 吴尔 晖
电话 ： 0755-83007159
传真 ： 0755-83007034
客户 服务 电话 ： 0755-26982993
网址 ： http://www.ydsc.com.cn
(113) 财达 证券有 限责任 公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
35
(114) 大通 证券股 份有限 公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的 要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
（三）注册登记机构
名称：博时 基金管理 有限公司( 内容同基 金管理 人)
（四）律师事务所和经办律师
名称：
上海市 通力律师 事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
（五）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道中 天会计师 事务所有 限公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-23238888
传真：
021-23238800
联系人：
金毅
经办注册会 计师：汪棣 、金毅
四 、 基金 的名 称
博时回报 灵 活配置混 合型 证券 投资基金
五 、 基金 的类 型
36
契约型开放 式
六 、 基金 的 投 资目 标
为投资者的 资产实现 保值增值 、提供全 面超越通 货膨 胀的收益回 报 。
七 、 投资 方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国 内依法 发行上市 的股票 （包 括
中小板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票 ） 、债券、货币市 场工具、权 证、资产
支持证券 、 股 指期货 以 及法律法 规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融 工具 （但须 符合中
国证监会的 相关规定） 。
本基金投资组合 中股票等权益 类证券投资 比例为基金 资产的 30%—80% ，其中权证投
资比例不得 超过基金 资产净值 的 3% ； 固定 收益类证 券 （包括货 币市场金 融工具 ） 的投资 比
例不低于基金资 产的 20% ，固定收益类 证券（ 包括 货币市场金融工 具）主要包 括国债、金
融债、公司债、 企业债、短 期融资券、 央票、回购 （ 包括正回购和逆 回购 ） 、可转 换债券、
资产证券化 产品等 ； 现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债券投资 比例合计 不低于基 金资产净
值的 5% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ， 基金管理 人在履 行适当程 序后，
可以将其纳 入投资范 围。
八 、 投资 策略
本基金具体 投资策略 分三个层 次： 首先是 大类资产 的 配置， 即根据 经济周期 决定股票 等
权益类证券 和债券等 固定收益 类证券的 投资比例； 其 次是行业配 置， 即根据 通胀通缩 变化和
经济发展的 内在逻辑， 在 通 胀通缩 的不同阶 段， 配置 不同的行业； 最 后是个股 选择策略 和债
券、权证、 股指期货 等资产的 投资策略 。
1 、资产配置策略
本基金将通 过综合观 察流动性 指标、 产出类 指标和价 格类指标来 预测判断 流动性变 化方
向、 资产价格 水平的变 化趋势和 所处阶 段， 提前布 局 ， 进行大类资 产的配置 。 各类指 标包括
但 不限于 ： （1 ）流 动性指 标主要 包括：各 国不同 层次的 货币量增 长、利 率水平 、货币政 策
和财政政策 的变化、 汇率变化； （2 ）产出类 指标主要 包括：GDP 增长率 、工业增 加值、发
电量、产能 利用率、 国家各项 产业政策 等； （3 ）价格 类指标：CPI 与 PPI 走势、 商品价格
和其他资产 价格的变 化等。
2 、行业配置策略
本基金在行 业配置上 的策略主 要有两类： 一是从通 胀 对不同行业 及 公司的 影响出发， 选
择通胀不同 阶段对通 胀水平具 有较高弹 性的行业。 二 是把握通胀 及与其密 切相关主 题行业的37
投资机会。
（1 ）根据对通胀 水平弹性 的高低 把握行业 的投资机 会
在通胀的不 同阶段， 各 行业景气 对通胀的 反应弹性 会 有所不同。 通 货膨胀或 紧缩分为 四
个阶段， 通胀前期 、 通胀 后期、 通缩前期 和通缩后 期 。 在通胀 前期， 随着需求 回暖， 价格逐
渐回升， 投资 复苏， 生产 恢复， 钢 铁、 采掘、 金 融服 务等行业表 现最佳； 在 通胀后期， 生产
不再增长， 但 是价格调 整滞后， 经济进入 滞胀阶段 ， 一些价格传 导能力强、 产能利用 率高的
行业， 如 采掘、 有色、 化工、 金融服务 等行业相 对表 现好； 在 通缩前期 ， 生产 水平和价 格水
平同时快速 下降， 价格 和需求相 对能保 持稳定的 行业 ， 如医药、 信 息服务、 公用事业 等行业
表现最好； 在通缩后 期，价格 水平虽然 还在下降 ，但 是下降幅度 已经较小 ，需求逐 步回升，
有色金属、 可选消费 品等行业 率先上涨 。
（2 ）长期通胀带 来的主题 行业投 资机会
本基金不仅 仅注意通 胀通缩对 行业影响 的一般性 规律 ， 更注重每一轮 通胀通缩 形成的特
殊原因和特 殊规律。
3 、股票选择策略
本基金自下 而上的选 择个股， 主要 是挑选在 通胀情况 下， 具有定价提 价能力， 能够 在保
持销售量和 利润增长 的情况下 将成本转 移的公司。 这 类 公司往往 具有特许 的价值、 品 牌优势、
独特的发展 战略和竞 争优势。 自下而上 选择股票 的关 键是分析公 司的核心 竞争力所 在。
长期的通胀 会引起企 业行为的 一些根本 性变化， 这是 我们通胀主 题下投资 关注的重 点。
主要涉及如 下几个方 面：
（1 ）产品结构 调整能力 。产品价 格的通胀 弹性不同 ，因此企业 面对通胀 的产品结 构调
整能力是其 竞争力的 一个重要 方面，包 括调整快 慢、 调整频率等 。
（2 ）企业的价 格管理创 新。价格 对市场超 额需求的 反应速度， 随着企业 的活力、 远见
力 以及 企业定 量估计 将价 格提高 到新的 水平 后能在 给定 时期 内带来 多少额 外利 润的能 力而
变动，这会 促成管理 模式、经 营模式等 方面的创 新。
（3 ）企业的库 存管理能 力。通常 ，通胀期 价格调整 较快，保持 适度库存 规模能够 为企
业减少价格上涨 的损失，而 库存规模太 高，又会大 幅 增加经营成本。 “ 适度”的库 存管理是
企业竞争力 的一个重 要方面。
本基金自下 而上的选 股将对企 业的竞争 优势、 成长 性 和财务估值 分析结合， 得出综合 的
判断。 考察的 财务指标 包括但不 限于：1 ） 净利润 ；2 ） 负债率的变 化趋势 ；3 ） 流动比 率的
变化趋势 ；4 ） 资产周转 率的变化 趋势 ；5 ） 资产回报 率 （ROA ） 的变化趋势 ；6 ） 毛利率 的
变化趋势。 估 值指标包 括但不限 于：1 ）P/E ；2 ）P/B ；3 ）PEG ；4 ）RNAV ；5 ）EV/EBITA 。
成长性指标 包括但不 限于：1 ） EPS 增长率 ；2 ） 资产 回报率；3 ） 基于现 金流的资 产回报率 ；
4 ） 经营活动产生 的现金流 ；5 ）主营业 务收入；6 ） 资本开支等 。
4 、债券投资策略 38
本基金的固 定收益证 券投资组 合以高票 息债券作 为主 要投资对象， 并通过信 用、 久期和
凸性等的灵 活配置， 进行相对 积极主动 的操作， 力争 获取超越于 所对应的 债券基准 的收益。
（1 ）自上而下的 分析
根据各种宏 观经济指 标及金融 数据，对 未来的财 政政 策及货币政 策做出判 断或预测 。
根据货币市 场运行状 况及央行 票据发行 到期情况 ，对 债券市场短 期利率走 势进行判 断。
根据近期债 券市场的 发行状况 及各交易 主体的资 金需 求特点， 对债券 的发行利 率进行判
断，进而对 债券市场 的走势进 行分析。
根据近期的 资金供需 状况，对 债券市场 的回购利 率进 行分析。
（2 ）自下而上的 分析
根据债券市 场的当前 交易数据 ，估计出 债券市场 当前 的期限结构 ，并对隐 含远期利 率、
当期利差水 平等进行 分析，进 而对未来 的期限结 构变 动做出判断 。
根据债券市 场的历史 交易数据 ，估计出 债券市场 的历 史期限结构 ，并对历 史利率水 平、
历史利差水 平等进行 分析，进 而对未来 的期限结 构变 动做出判断 。
5 、权证投资策略
权证为本基 金辅助性 投资工具， 投 资原则为 有利于基 金资产增值、 控 制下跌风 险、 实现
保值和锁定 收益。本 基金将主 要投资满 足成长和 价值 优选条件的 公司发行 的权证。
6 、股指期货的投 资策略
本基金将以 投资组合 的避险保 值和有效 管理为目 标， 在风险可控 的前提下， 本着谨慎 原
则，适当参 与股指期 货的投资 。
（1 ）避险保值
利用股指期 货， 调整投资 组合的风 险暴露， 避免 市场 的系统性风 险， 改善组合 的风险收
益特性。
（2 ）有效管理
利用股指期 货流动性 好， 交易成本 低等特点， 对 投资 组合的仓位 进行及时 调整， 提高投
资组合的运 作效率。
九 、 业 绩 比较 基准
本基金的业 绩比较基 准为： 一 年期人民 币定期存 款基 准利率 （税后 ）+3% 。
本 基金 的投资 理念 是为 投资者 提供 一个全 面战 胜通 货膨 胀的 回报， 实现 资产 的保值 增
值 。 从过去历史数据来看，通货膨胀同比数据与一年期定期存款的差值的 90% 分位数是
2.9% ，采用“一年期人民币定期 存款基准利率 （税后 ）+3% ”作为业绩比较基准可以较好
的衡量通货 膨胀的水 平及反映 本基金的 投资理念。 市 场上同类基 金也多采 用类似的 业绩比较
基准。 综合本基 金的投资 理念和市 场情况， 本基 金的 业绩比较基 准定为 “一年 期人民币 定期
存款基准利 率 （税后 ）+3%”。
如 果今后一 年期定期 存款基准 利率与通 货膨胀的 关系 发生改变； 或者 今后市场 出现更具
代表性的业 绩比较基 准， 或者指数 编制单位 停止编制 该指数， 或有更 具权威、 更科 学的复合39
指数权重比 例， 在与基 金托管人 协商一致 后， 本基金 管理人可以 在报中国 证监会备 案后调整
或变更业绩 比较基准 并及时公 告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金为混 合型基金， 其预期收 益及风险 水平低于 股 票型基金， 高 于债券型 基金及货 币
市场基金， 属于中高 收益/ 风险特 征的基金 。
十 一 、基金 的 投资 组 合报 告
博时基金管 理公司的 董事会及 董事保证 本报告所 载资 料不存在虚 假记载、 误导 性陈述或
重 大遗漏， 并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 3 月 31 日，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
2 、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代
码
行业类别 公允价值 （元）
占基金资产净值
的比例(%)
A 农、林、牧 、 渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 47,295,449.72 52.58
D
电力、 热力、 燃 气及水生 产和供应
业
4,347,000.00 4.83
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输 、 软件 和信息技 术服务业 - -
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
(%)
1
权益投资 59,479,649.72 65.24
其中：股票 59,479,649.72 65.24
2
固定收益投 资 17,946,056.80 19.69
其中：债券 17,946,056.80 19.69
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4
买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 3,496,894.66 3.84
6 其他资产 10,243,282.38 11.24
7 合计 91,165,883.56 100.00 40
J 金融业 3,856,000.00 4.29
K 房地产业 3,981,200.00 4.43
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环 境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 59,479,649.72 66.13
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值（元）
占基金资产净值
的比例(%)
1 002456 欧菲光 75,000 5,652,000.00 6.28
2 002353 杰瑞股份 65,000 5,073,250.00 5.64
3 002236 大华股份 70,000 4,865,000.00 5.41
4 600315 上海家化 65,000 4,557,800.00 5.07
5 600887 伊利股份 140,000 4,435,200.00 4.93
6 600011 华能国际 630,000 4,347,000.00 4.83
7 601633 长城汽车 130,000 4,219,800.00 4.69
8 600535 天士力 60,000 4,197,000.00 4.67
9 000522 白云山Ａ 170,720 4,165,568.00 4.63
10 000002 万
科Ａ 370,000 3,981,200.00 4.43
4、 报告期末 按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金
资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 10,009,000.00 11.13
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 7,937,056.80 8.82
8 其他 - -
9 合计 17,946,056.80 19.95
5、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 （元）
占基金
资产净值
比例(%)
1 1001099
10 央行票
据99
100,000 10,009,000.00 11.13
2 113002 工行转债 70,000 7,562,100.00 8.41
3 110023 民生转 债 3,540 374,956.80 0.42 41
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
9、投资组合 报告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚。
(2) 基金投 资的前十 名股票 中 ，没有投 资超出基 金合 同规定备选 股票库之 外的股票 。
(3) 其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 63,904.54
2 应收证券清 算款 7,502,615.63
3 应收股利 -
4 应收利息 145,505.19
5 应收申购款 2,531,257.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,243,282.38
(4) 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值
比例(%)
1 113002 工行转债 7,562,100.00 8.41
(5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十二、 基 金的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也 不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值( 元)
占基金资产 净
值比例(%)
流通受限情 况说明
1 000522 白云山 A 4,165,568.00 4.63 停牌股票 42
自基金合同 生效开始 ，基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①-③ ②-④
2011.11.8-2011.12.31 0.30% 0.03% 0.96% 0.01% -0.66% 0.02%
2012.1.1-2012.12.31 7.78% 0.50% 6.24% 0.02% 1.54% 0.48%
2011.11.8-2012.12.31 8.10% 0.46% 7.20% 0.02% 0.90% 0.44% 43
十 三 、费 用概 览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、基金财产拨划 支付的银 行费用 ；
4 、基金合同生效 后的基金 信息披 露费用；
5 、基金份额持有 人大会费 用；
6 、基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ；
7 、基金的证券、 期货交易 费用；
8 、基金收益分配 发生的费 用；
9 、开户费用和银 行账户维 护费；
10 、 在中国 证监会规 定允许 的前提下 ，本基金 可以从基 金财产中 计提销售 服务费 ，具
体计提方法 、计提标 准在招募 说明书或 相关公告 中载 明；
11 、依法可以在基 金财产中 列支的其 他费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定， 法 律法规另
有规定时从 其规定。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
2 、基金托管人的 托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值 44
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
3 、除管理费和 托管费之 外的基金 费用，由 基金托管 人根据其他 有关法规 及相应协 议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购和赎回费 率
表 1 ：基金的申 购费率结 构表
申购金额（M ） 申购费率
M <50 万元 1.50%
50 万元≤M <100 万元 1.00%
100 万元≤M <500 万元 0.60%
M ≥500 万元 收取固定费 用 1000 元
表 2 ：本基金的 赎回费率 表
持有基金份 额期限（Y ） 赎回费率
Y< 两年
0.50%
两年≤Y < 三年 0.25%
Y≥ 三年
0
注：1 年指 365 天
申购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。不低于赎回 费总额的 25% 应归基金 财产，其余 用于支付注册登 记费和其他 必要的手续
费。
2 、转换费
基金转换费 用由申购 费补差和 转出基金 赎回费两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况，视每 次转换时 的两只基 金的费率 的差异情 况而 定。
3 、基金管理人 可以根据 《基金合 同 》 的相 关约定调 整费率或收 费方式， 基金管理 人最
迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 日在 至少一家 指定报刊及 基金管理 人网站公 告。
三、不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。 45
四、费用调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 基金
管理人必须 最迟于新 的费率实 施日 2 日前在 指定媒体 上刊登公告 。
五 、基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求,对本基 金管理人于2012 年 12 月22 日刊登的 本 基金原招募 说明书（《 博时回报 灵活配
置混合型证 券投资基 金招募说 明书》） 进行 了更新,并 根据本基金 管理人对 本基金实 施的投资
经营活动进 行了内容 补充和更 新,主要更 新的内 容如 下：
1、在“第 三部分 、基金管理 人”中，对 基金管理人 博时基金管理公 司的基本情 况进行
了更新；
2、在“第 四部分 、基金托管 人”中，对 基金托管人 中国建设银行股 份有限公司 的基本
情况及相关 业务经营 情况进行 了更新；
3、在“第 五部分 、相关服务 机构”中， 增加了部分 代销机构并更新 了相关服务 机构的
内容；
4、在 “第七 部分、 基 金份额的 申购、赎 回与转 换 ” 中，更新了 相关内容 。
5、 在 “第八 部分 、 基金的 投资 ” 中， 更新了 “十一 、 基金投资组 合报告” ， 数据 内容截
止时间为 2013 年3 月31 日， 财务数据 未经审计 ；
6、在“第 九 部分、基 金的业绩 ”中，更 新了相 关 数 据及列表内 容；
7、在“第 二十一 部分 、其它 应披露事项 ”中披露了 报告期内我公司 在指定信息 披露媒
体上披露的 与本基金 相关的所 有公告。
博时基金管理 有限公司
2013 年 6 月 22 日
