国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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国泰金鹰增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 一 号 ）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
重要提示
国泰金鹰 增长证券 投资基 金 （ 以下 简称“本 基金” ） 经中国证 券监督管 理委员 会证监 基
金字[2002]12 号文 批准 公 开发行 。本 基金 的基 金合 同于 2002 年 5 月 8 日正 式 生效。
国泰基金 管理有限 公司 （ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“基 金管理人 ”或“ 管理人” ）
保证招 募说 明书 的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书经 中国 证监 会核 准 ， 但中国 证监 会
对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收 益 作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明
投资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ， 投资 者拟 申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的
风险收 益特 征 ， 应 充分 考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金 的 意愿 、 时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 的基 金合 同已 经根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其它 有关 规 定作了 修订 并已
于中国 证监 会指 定报 刊或 网站进 行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除特 别注 明 外， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2013 年5 月 8 日， 投资 组 合报告 数据 截止 时间 为 2013 年1 季 度， 有关 财务 数 据和净 值表 现
截止日为 2012 年 12 月 31 日。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）38569000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2013 年5 月8 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以及 35 只开 放式 证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只 子基 金 ， 分 别为 国泰 金龙 行业 精 选证券 投资 基金 、 国泰 金 龙债券 证券 投资
基金） 、国 泰金马 稳健回报 证券投资 基金、国 泰货币 市场证券 投资基金 、国泰 金鹿保本 增 值
混合证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券
投资基金 （由金鼎 证券投 资基金转 型而来） 、国泰金 牛创新成 长股票型 证券投 资基 金、 国 泰
沪深 300 指 数证 券投 资基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双 利
债券证 券投 资基 金 、 国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰中 小盘 成长 股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达克 100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 国 泰
事件驱动策略股票型证券 投资基金、国泰信用互利 分级债券型证券投资基金 、中小板 300
成长交 易 型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
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联接基金 、国泰成 长优选 股票型证 券投资基 金、国 泰大宗商 品配置证 券投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国泰6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基金 、国泰金 泰平衡 混合型证 券投资基 金（由 金泰证券 投资基金 转型而 来） 、国泰 民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上 证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯达 克100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金。 另外 ，本 基金管 理人 于 2004 年获 得 全国社 会保 障
基金理事 会社保基 金资产 管理人资 格，目前 受托管 理全国社 保基金多 个投资 组合。2007 年
11 月19 日， 本基 金管 理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日，本 基金 管理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务（ 专户 理财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日
经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 ， 成 为目 前业 内少 数 拥有 “全 牌照”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中国 投资 银 行总行 工作 。 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任 资本 市 场部负 责人 、 战略 部负 责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师 。2009 年2 月至 2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理 。2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现 任中 国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
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Philippe SETBON ， 董 事， 硕士研 究生 。1991 年 起历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年 起任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理、 投 资总监；2007
年起 任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments
Deutschland 监事 会主 席 、Generali Investments SGR 副主 席、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ；1998 年 起任 忠 利亚洲 中国 地区 总经 理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作 ， 历 任 经理部 项目 经理 ， 证券 部 项目经 理 ， 北 京证 券营 业 部副经 理 ， 天 津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，19 年证 券从 业 经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表 。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
吴鹏 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 。 著 名律 师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾在 日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ， 日本 西南 大学 讲 授中国 法律 。1993 年回 国 从事律 师工 作，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月起 任
公司独 立董 事。
王军，独立 董事， 博士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任国 务院 学位
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委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事 、 中 国法 学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起任吉林 省长白 县马鹿 沟乡党委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华，独 立董事 ，大学 专科，高级 会计师 。1964 年起在中国 建设银 行河南 省工作，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ， 监事 会主 席， 大 学本科 ， 高级 工程 师。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长 ；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处处 长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月 起在 中国 建银 投 资有限 责任 公
司先后任 资产管理 处置部 总经理、 企业管理 部高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Amerigo BORRINI ， 监事， 大学本科，CFA ，金融 咨询 师。1967 年起历任 忠利集 团会计
结算部 、 忠利 集团 金融 分 析师 、 忠 利集 团基 金经 理 、 忠 利集 团资 产管 理公 司 财 务部 首席 执行
官、 忠利 集团 财务 部总 监 、 忠 利集 团总 经理 助理 、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及 企 业 融 资 部 总 监 ， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux) 、Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering
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International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年 6 月 起任 公
司监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任 。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至 2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责 任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作 ，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营 业管 理 部主任 助理 ， 华北 分公 司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检组 长、 工会 主 席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任 职于 国泰 君安 证券 ，1999 年
11 月至2000 年 11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年 11 月至 2008 年1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限 公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年11 月起任 公司 职工 监事 。
王骏， 监事 ， 硕 士研 究生 。 曾任 国泰 君安 证券 公司 会计、 清算 部经 理，2001 年 10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 从事 基金 登记 核算 工作 ， 现任 运营 管理 部总 监。2007 年11 月起
任公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕 士研 究生， 高 级会计 师，20 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月 起担 任公 司 副总经 理，2011 年 1 月 起 兼北京 分公 司总 经理 ，2012 年 2 月 起兼
任人力 资源 部总 监。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
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田昆 ， 博 士研 究生 ，10 年 证券基 金从 业经 历 。2003 年7 月至 2012 年8 月在 博 时基金 管
理有限 公司 工作 ，历 任渠 道经理 、渠 道主 管、 上海 分公司 副总 经理 、北 京分 公司副 总经 理 、
市场部 总经 理、 北京 分公 司及零 售业 务总 经理 。2012 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2012 年11 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究 生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任主 任科 员、 副 处长、 处长 。2012 年6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月 起任 公司 督察 长。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张玮， 男， 硕士 研究 生，13 年证 券基 金从 业经 历。2000 年 11 月至 2004 年 6 月就职 于
申银万 国证 券研 究所 ， 任 行业研 究员 。2004 年 7 月至 2007 年3 月 就职 于银 河 基金管 理有 限
公司， 历任 高级 研究 员、 基金经 理。2007 年 3 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，任国 泰金 鹰
增长股 票的 基金 经理 助理 ，2008 年 5 月起 担任 国泰 金鹰增 长股 票的 基金 经理 ，2009 年 4 月
至2009 年10 月 兼任 国泰 金盛封 闭的 基金 经理 ，2009 年 10 月 起任 国泰 中小 盘 成长股 票的 基
金经理 ，2012 年3 月 起兼 任国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2010 年 7 月至
2011 年 6 月任 研究 部副 总 监，2011 年 6 月起 任研 究 部总监 。2011 年 6 月至 2012 年 2 月兼
任公司 投资 副总 监，2012 年 2 月 起兼 任公 司投 资总 监。
（2） 历任 基金 经理 情况
2002 年 4 月 至 2003 年 1 月，由 张以 杰、 黄刚 、徐 学标担 任本 基金 的基 金经 理；2003
年 2 月至 2004 年 3 月 ，由 吕 俊担 任本 基金 的基 金经 理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月 ，由 冯
天戈担 任本 基金 的基 金经 理 ； 2007 年 3 月至2008 年4 月 ， 由 何江 旭担 任本 基金 的基金 经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司总 经理 、 分管 副总 经 理、 投资 总
监、 研究 部、 固定 收益 部 、 基 金管 理部 、 财 富管 理 中心 、 市 场体 系等 负责 人 员中产 生 。 公 司
总经理 可以 推荐 上述 人员 以外的 投资 管理 相关 人员 担任成 员， 督察 长和 运营 体 系负责 人列 席
公司投 资决 策委 员会 会议 。 公 司投 资决 策委 员会 主 要职责 是根 据有 关法 规和 基金合 同 ， 审 议
并决策 公司 投资 研究 部门 提出的 公司 整体 投资 策略 、 基 金大 类资 产配 置原 则 ， 以及研 究相 关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
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李志坚 先生 ：全 球投 资总 监
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：财 富管 理中 心投资 总监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：裴 学敏
电话：021-95559
交通银 行始 建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
交通银 行先 后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市， 是中国 2010
年上海 世博 会唯 一的 商业 银行全 球合 作伙 伴。 《财 资 》杂志 （The Asset）“ 2010 年全 球最 佳
交易银行 评选”中 ，交通 银行荣膺 “最佳 次托管银 行”大奖 。根据英 国《银 行家》杂 志 发
布2012 年 全球 千家 最大 银 行报告 ， 交通 银行 一级 资 本位列 第 30 位 ， 连续 第四 年跻身 全球 商
业银 行 50 强 。截 至 2012 年 12 月 31 日 ，交 通银 行 资产总 额达 到人 民 币 5.27 万亿元 ，实 现
净利润 人民 币583.73 亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有 多年 基 金、 证券 和银 行的 从业 经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以及 经济 师 、 会 计师 、 工 程师 和律 师 等中高 级专 业技 术职 称 ， 员工的 学历 层次
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较高 ， 专 业分 布合 理， 职 业 技能 优良 ， 职业 道德 素 质过硬 ， 是一 支诚 实勤 勉 、 积 极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ， 交通 银行 行 长， 哈尔 滨工 业大 学经 济 学硕士 ， 高级 经济 师。2009 年12 月起
担任交 通银 行行 长。
钱文挥 先生 ， 交通 银行 副 行长 ， 上 海财 经大 学工 商 管理硕 士 。2004 年10 月 起 任交通 银行
副行长 ，2007 年8月 起任 交 通银行 执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交通 银行 资 产托管 部总 经理 。 管理 学 硕士 ， 高 级经 济师 。 曾 任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任 、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷 部工 业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托 管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交通 银行 内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2013 年一 季度 末， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 83 只， 包括 博时 现金 收 益货币 、
博时新兴 成长股票 、长城 久富股票(LOF) 、富国汉 兴 封闭、富 国天益价 值股票 、光大保 德信
中小盘 股票 、 国泰 金鹰 增 长股票 、 海富 通精 选混 合 、 华 安安 顺封 闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华安 创 新股票 、 华夏 蓝筹 混合(LOF) 、 华夏 债券 、 汇 丰晋 信2016 周 期混 合、
汇丰 晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇 丰晋信 消费 红利 股票 、 金 鹰 红利价 值混 合、 金鹰 中小 盘 精选混 合、
大摩货 币 、 农 银恒 久增 利 债券 、 农 银行 业成 长股 票 、 农 银平 衡双 利混 合 、 鹏 华普惠 封闭 、 鹏
华普天 收益 混合 、鹏 华普 天债券 、鹏 华中 国 50 混 合 、鹏华 信用 增利 、融 通行 业景气 混合 、
泰达宏 利成 长股 票 、 泰 达 宏利风 险预 算混 合 、 泰 达 宏利稳 定股 票 、 泰 达宏 利 周期股 票 、 天 治
创新先 锋股 票 、 天 治核 心 成长股 票(LOF) 、 万 家公 用 事业行 业股 票(LOF) 、 易 方 达科汇 灵活 配
置混合 、易 方达 科瑞 封闭 、 易方 达上 证 50 指 数、 易 方达科 讯股 票、 银河 银富 货币、 银华 货
币、 中海 优质 成长 混合 、 兴全磐 稳增 利债 券 、 华 富 中证 100 指 数 、 工 银瑞 信 双利债 券 、 长 信
量化先 锋股 票、 华 夏亚 债 中国指 数、 博 时深 证基 本 面 200ETF 、 博时 深证 基本 面 200ETF 联接、
建信信 用增 强债 券 、 富 安 达优势 成长 股票 、 工银 主 题策略 股票 、 汇丰 晋信 货 币、 农银 汇理 中
证500 指数 、 建信 深证 100 指数 、 富安达 策略 精选 混 合、 金鹰 中证 500 指数 分 级、 工银 瑞信
纯债定 期开 放债 券、 富安 达收益 增强 债券 、 易 方达 恒生中 国企 业 ETF 、 易方 达 恒生中 国企 业
ETF 联 接、 光大 保德 信添 盛双月 债券 、 浦 银安 盛幸 福回报 债券 、 浙 商聚 盈信 用债债 券、 德邦
优化配 置股 票、 汇添 富理 财 28 天债 券、 金鹰 元泰 精 选信用 债债 券、 诺安 中小 板等权 重 ETF 、
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诺安中 小板 等权 重ETF 联 接、中 邮稳 定收 益债 券、 富安达 现金 通货 币、 东吴 内需增 长混 合 、
建信优 势动 力股 票(LOF) 、 浦银安 盛新 兴产 业混 合 、 农银高 增长 股票 、 建信 央 视财 经 50 指数
分级 、 工 银安 心增 利场 内 货币 、 易 方达 保证 金货 币 。 此 外 ， 还 托管 了全 国社 会保障 基金 、 保
险资产、企 业年金 、QFII 、QDII 、 信托计 划、证券 公司集合资 产计划 、ABS 、 产业基金、 专
户理财 等 12 类 产品 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海 直 销柜 台
地址 ： 上 海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39
楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
联系人 ： 蔡 丽萍 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京 直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街 7 号第 5 层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人 ：王彬
3
国泰基 金电 子交 易
平台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
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3
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
4
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务 热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
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10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话 ：021-962999 网址：www.srcb.com
13
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳市 福田 区 益田路 与福 中路交 界处 荣 超商务 中心
A 栋第18 层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23 单 元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
14
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ： 万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
15
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
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客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
18
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
19
中国 银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20
中信证 券 （浙 江）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江省 杭州 市 滨江区 江南 大道 588 号恒 鑫大 厦 19
楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
21
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
22
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
23
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
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14
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
24
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
25
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路 88 号江 信国 际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
26
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号民 生 金融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
27
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
28
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
29
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号
楼第 20 层（266061 ）
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15
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
30
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
31
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
32
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
33
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
34
渤海证 券股份 有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写字 楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
35
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
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16
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
36
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
37
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111\95565
38
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
39
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
40
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
41
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
42 厦门证 券有 限公 注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
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17
司
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
43
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
44
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
45
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
46
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
47
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
48
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
49
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
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18
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
50
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
51
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
52
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ： 吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
53
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
54
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南 区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
55
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
56
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
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19
电话：0755-22168032 客服电 话：95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
57
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
58
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
59
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
60
东海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
61
方正证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
62
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
63 深圳农 村商 业银 注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦
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20
行股份 有限 公司
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
64
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际大厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
65
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：陶 颖
电话：010-58568040 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
66
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
67
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
68
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号 广州 国际 金 融中心 主塔
19 楼，20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
69
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
70
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
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21
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
71
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
72
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
73
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：李 丹
电话：021-20328216 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
75
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537/400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
76
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投 资大厦 9 层
10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
77
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
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22
网址： www.bsb.com.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行 （ 上海）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销
售有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大 厦 25 楼
I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn
7
杭州数 米基 金销
售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
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23
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资
咨询有 限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
（ 二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中
心39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中
心39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-38561800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31
层
负责人 ：王玲 联系人： 王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所有 限公 司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东 新区陆 家嘴 环 路1318 号 星 展银行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
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电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 屈斯洁
四 、基 金名称
国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基金
六 、投 资目标
在保证 基金 资产 安全 前提 下， 主 要通 过投 资增 长型 上 市公司, 实 现基 金资 产的 中长期 增
值，确 保基 金资 产必 要的 流动性 ，并 将投 资风 险控 制在较 低的 水平 。
七 、投 资范围
本基金的投资范围限于具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法公开发行 上市的股
票、 债券 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 投资 重点 是利 润 或收入 具有 良好
增长潜 力的 增长 型上 市公 司，这 部分 投资 比例 将不 低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
八 、投 资理念
价格终 将反 映价 值。
九 、投 资方向
（一） 分享 我国 经济 增长 的成果 。中 国经 济连 续多 年高速 增长 的势 头仍 有望 保持下 去 ，
上市公 司中 有许 多是 我国 未来经 济增 长的 代表 ， 将 带动经 济的 高速 增长 ， 投 资于这 些增 长型
上市公 司的 股票 ，可 以分 享中国 经济 高速 增长 的成 果。
（二） 投资 于未 来国 民经 济发展 的支 柱行 业或 相对 于国民 经济 增长 较快 的新 兴行业 。
（三 ） 重 点投 资于 预期 利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的上 市公 司 。 在 研究 公 司基本 面的
基础上 ， 判断 企业 的内 在 价值 ， 选 择增 长型 上市 公 司。 国债 收益 的中 长期 走 势是由 宏观 经济
的基本 面决 定的 ， 股票 价 格的中 长期 走势 是由 上市 公司的 基本 面决 定的 ， 只 有立足 于宏 观经
济和上 市公 司的 基本 面， 才能准 确把 握债 券和 股票 的中长 期走 势。
国泰金鹰增长证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
25
十 、投 资策略
（一） 投资 依据
1、 法 律法 规和 《 基金 合同 》 。 本 基金 的投 资将 严格 遵 守国家 有关 法律 、 法规 和 基金合 同
的有关 规定 。
2、宏观经 济和上市 公司的 基本面。 本基金将 在对宏 观经济和 上市公司 的基本 面进行 深
入研究 的基 础上 进行 投资 决策。
3、投资对 象的预期 收益和 预期风险 的匹配关 系。本 基金将在 承担适度 风险的 范围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
（二） 投资 程序
1、研究开 发部通过 基金管 理人自身 的独立研 究和其 他研究机 构的报告 ，形成 宏观经 济
环境 、 市 场行 情、 行业 分 析和上 市公 司的 分析 报告 ， 为 投资 决策 委员 会和 基 金小组 提供 决策
依据。
2、投资决 策委员会 定期召 开会议， 通过对政 治、经 济、政策 、市场的 综合分 析决定 本
基金投 资组 合中 股票 、 债 券 、 现金 的配 置比 例。 自上 而 下地作 出一 段时 期内 资产 配置的 决定 ，
审定本 基金 的投 资组 合计 划。如 遇重 大情 况， 投资 决策委 员会 及时 召开 临时 会议作 出 决 策 。
3、基金小 组根据投 资决策 委员会所 做的决议 ，参考 研究开发 部的宏观 、行业 、上市 公
司及市 场分 析报 告 ， 结 合自 身对证 券市 场和 上市 公司 的分析 判断 ， 在股 票备 选池 中选择 股票 ，
独立制 定本 基金 投资 组合 的具体 方案 ，决 定具 体的 股票和 债券 投资 品种 并决 定买卖 时机 。
4、投资研 究联席会 议为投 资决策委 员会下属 的常设 机构。主 要职责是 ：作为 研究开 发
部、 基金 管理 部和 投资 决 策委员 会之 间信 息沟 通的 制度性 固定 渠道 ， 为公 司 投资决 策提 供有
效支持 ，监 督投 资决 策委 员会所 作决 议的 实施 。
5、设置独 立的 交易 管理部 ，基金经 理必须遵 守投资 组合决定 权和交易 下单权 必须严 格
分离的 规定 ， 经由 交易 管 理部 统 一下 达交 易指 令 ； 通过严 格的 交易 制度 和实 时的监 控 ， 保 证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效的执 行。
6、风险管理 委员会 根据市 场变化对 投资组 合 进行风 险评估与 监控，稽 核监察 部对投 资
的执行 过程 进行 日常 监督 。 基 金小 组将 跟踪 证券 市 场和上 市公 司的 发展 变化 ， 结 合基 金申 购
和赎回 导致 的现 金流 量变 化情况 ， 以及 组合 风险 和 流动性 的评 估结 果 ， 对 投 资组合 进行 动态
的调整 ，使 之不 断得 到优 化。
7、基金管 理人在确 保基金 持有人利 益的前提 下有权 根据环境 变化和实 际需要 对上述 投
资程序 作出 调整 。
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26
（三） 投资 方法
资产配 置和 行业 配置 采用 自上而 下的 方法 ； 股票 选 择采用 自下 而上 的方 法 。 基金组 合投
资的基 本范 围： 股票 资产 60%-95% ； 债券 资产 35%-0 ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低 于5% 。
1、股 票投 资
本基金 选择 股票 时优 先考 虑增长 型的 行业 ， 即行 业 可持续 发展 ； 行业 销售 收 入增长 率超
过GDP 的增 长率 ； 行业 平 均利润 率不 低于 中长 期商 业贷款 平均 利率 ； 或者 为 确实具 有实 体经
济意义 ，相 对国 民经 济增 长较快 的新 兴行 业。
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的增 长型 上市 公司 ， 从 基 本面的 分
析入手 挑选 增长 型股 票 。 具有以 下全 部和 部分 特点 的公司 将是 本基 金积 极关 注的对 象 ： ① 公
司所处 的行 业增 长前 景明 朗， 公司 在该 行业 内具 有 一定的 行业 地位 ， 或具 有 明显竞 争优 势和
实力 ， 能 充分 把握 行业 发 展的机 遇 ； ② 经营 业务 中 至少有 一项 突出 的产 品或 服务 ， 依 靠商 业
模式和 管理 水平 取胜 ； ③ 公司主 营业 务收 入或 利润 增长较 快 ； ④ 财务 状况 趋 于良性 ， 具有 合
理的现 金流 状况 ；⑤ 公司 管理层 敬业 负责 ，经 营规 范，具 有敏 锐的 商业 触觉 和创新 精神 。
本基金 建立 了一 套基 于增 长性的 上市 公司 综合 评价 指标体 系， 通过 对上 市公 司 所处行 业
增长性 及其 在行 业中 的竞 争地位 、 公司 商业 模式 、 核心竞 争能 力 、 企 业资 本 扩张能 力 、 战 略
重组等 多方 面的 因素 进行 综合评 估； 同时 本基 金利 用 股票内 在价 值的 定价 模型 进行增 长型 股
票的相 对价 值评 估， 以上 市 公司过 去两 年的 主营 业务 收入和 利润 的增 长性 和未 来两至 三年 的
主营业 务收 入和 利润 的预 期增长 性为 核心 ， 综 合考 察 上市公 司的 增长 性以 及这 种增长 的可 靠
性和持 续性 。 在此 基础 上本 基金将 进一 步考 量其 股价 所对应 的市 盈率 、 市净 率水 平与市 场 （ 行
业） 平均 水平 、 增 长性 相比 是否合 理 ， 结 合资 本市 场 的具体 情况 ， 适时 作出 具 体的投 资决 策。
2、债 券投 资
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债和 企业 债 （包 括可 转 换债） 。 按 照基 金总 体资 产 配置计 划，
以满足 流动 性需 求为 前提 ，提高 基金 的收 益水 平。
本基金 将在 对利 率走 势和 债券发 行人 基本 面进 行分 析的基 础上 ， 综 合考 虑利 率 变化对 不
同债券 品种 的影 响 、 收 益 率水平 、 信用 风险 的大 小 、 流 动性 的好 坏等 因素 。 利用债 券定 价模
型计算 内在 的债 券定 价 （ 名义利 率 ， 通 货膨 胀预 期 ， 对 于非 国债 则须 要求 的 投资报 酬率 ， 特
定债券 的期 限） ，从 而产 生 不同期 限的 债券 特别 是国 债的内 在投 资价 值。
通过宏 观经 济分 析考 虑历 史上中 国的 年度 及季 度 GDP 增长 率水 平 、CPI 增 长趋 势、 国家
货币政 策倾 向 、 汇 率政 策 的变动 倾向 、 财政 政策 的 变动等 宏观 政策 、 经济 周 期的更 迭 ， 对 市
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场现有 收益 率曲 线的 变动 进行预 期， 据此 对利 率风 险进行 评估 。
通过相 对价 值分 析 ， 在 维 持投资 组合 风险 承受 水平 的期望 水准 的情 况下 进行 调整 。 包 含
期限变 动， 非国 债的 相对 产业风 险价 值， 信用 风险 偏离。
通过上 述步 骤建 立由 不同 类型、 不同 期限 债券 品种 构成的 组合 。
十 一、 业绩比 较基 准
本基金 以上 证A 股指 数作 为衡量 基金 业绩 的比 较基 准。
十 二、 风险收 益特 征
本基金 追求 中性 偏低 的风 险收益 ， 通过 组合 投资 于 增长型 股票 ， 力争 实现 基 金单位 资产
净值在 大盘 上涨 时增 幅不 低于比 较基 准上 涨幅 度 的65%， 大盘 下跌时 基金 单位 资产净 值跌 幅
不高于 比较 基准 跌幅 的 60% ；年 度内 基金 单位 资产 净 值的标 准差 小于 比较 基准 的标准 差。
十 三、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性 、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年4 月17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年 3 月 31 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,587,049,754.17 83.77
其中： 股票 1,587,049,754.17 83.77
2 基金投资 - -
3 固定收 益投 资 122,394,986.16 6.46
其中： 债券 122,394,986.16 6.46
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 48,000,144.00 2.53
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其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银 行 存款 和 结算 备付 金合
计
132,026,901.33 6.97
7 其他各 项资 产 5,149,968.07 0.27
8 合计 1,894,621,753.73 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的 股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 885,463,523.85 46.96
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 58,212,311.20 3.09
E 建筑业 225,515,764.07 11.96
F 批发和 零售 业 137,544,035.51 7.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,965.00 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 6,259,400.00 0.33
L 租赁和 商务 服务 业 259,477,195.54 13.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,559,440.00 0.77
S 综合 2,119.00 0.00
合计 1,587,049,754.17 84.18
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例 大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
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1 300058 蓝色光 标 6,550,000 201,740,000.00 10.70
2 600660 福耀玻 璃 21,840,000 177,122,400.00 9.39
3 002140 东华科 技 4,861,052 140,873,286.96 7.47
4 600335 国机汽 车 10,604,783 137,544,035.51 7.30
5 300147 香雪制 药 5,911,064 107,226,700.96 5.69
6 300043 星辉车 模 5,480,907 105,617,077.89 5.60
7 600572 康恩贝 6,686,494 83,982,364.64 4.45
8 002567 唐人神 4,702,160 60,187,648.00 3.19
9 601888 中国国 旅 1,750,673 57,737,195.54 3.06
10 601117 中国化 学 5,708,300 52,973,024.00 2.81
（四） 报告 期末 按 债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,935,000.00 3.18
其中： 政策 性金 融债 59,935,000.00 3.18
4 企业债 券 41,538,000.00 2.20
5 企业短 期融 资券 20,118,000.00 1.07
6 中期票 据 - -
7 可转债 803,986.16 0.04
8 其他 - -
9 合计 122,394,986.16 6.49
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 112051 11 报喜02 300,000 31,350,000.00 1.66
2 120216 12 国开16 300,000 30,006,000.00 1.59
3 041253042 12深茂 业CP002 200,000 20,118,000.00 1.07
4 1180113 11 渭南 债02 100,000 10,188,000.00 0.54
5 120305 12 进出05 100,000 10,003,000.00 0.53
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
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细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（九） 投资 组合 报告 附注
1、本报告 期内基金 投 资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 343,509.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,136,747.26
5 应收申 购款 1,669,710.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
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8 其他 -
9 合计 5,149,968.07
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期 的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占 基金 资产 净
值比例(%)
1 110016 川投转 债 670,282.80 0.04
2 125887 中鼎转 债 133,703.36 0.01
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300058 蓝色光 标 201,740,000.00 10.70 重大资 产重 组
2 600335 国机汽 车 137,544,035.51 7.30 重大资 产重 组
十 四、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2012 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2002 年5 月 8 日至
2002 年12 月 31 日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%
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2012 年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08%
自2002 年5 月8 日
至2012 年12 月31 日
358.74% 1.37% 36.40% 1.66% 322.34% -0.29%
十 五、 基金费 用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 持有 人大 会费 用 ；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常情况 下，基 金管理 费按前一日 的基金 资产净 值的 1.5% 的年费 率计算 ， 具体计算
方法如 下：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ， 按前 一日 的基 金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。 计
算方法 如下 ：
H＝E×2.5 ‰÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
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基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人 于 次 月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（3 ） 上述 1 中 （3 ） 到 （7 ） 项 费用 由基 金托 管人 根 据其它 有关 法规 及相 应协 议的规 定，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4、基金管 理人和基 金托管 人可磋商 酌情降低 基金管 理费、基 金托管费 ，下调 前述费 率
无须召 开 基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日 前 3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
申购金 额（M）
申购费 率
50 万 元以 下
1.5%
50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
2、赎 回费
赎回部 分基 金份 额持 有期 未满一 年的 ， 赎 回费 率为0.5% ； 持有 期超 过一 年 （ 包 括一年 ）
少于两 年的 ， 赎回 费率 为 0.2%； 持有 期超 过两 年 （ 包 括两年 ） 的， 赎回 费率 为 0 。 “持 有期 ”
指自基 金份 额认 购/ 申购 确 认日至 赎回 申请 日的 期间 。
赎回费 在扣 除手 续费 后 ， 余额不 得低 于赎 回费 总额 的百分 之二 十五 ， 并应 当 归入基 金财
产。
3、本基金 的实际执 行费率 由基金管 理人在基 金合同 规定的范 围内调整 。本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示 。 基 金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必须 于新 的
费率开 始实 施日 前的 第三 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的媒 体上 刊登 公告。
（三） 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
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（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中的 各 类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十六 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对2012 年12 月22 日 刊登的 本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ， 更 新的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 ；
2、更 新了 “ 第 三 节
基 金 管理人 ” 中 的相 关信 息；
3、更 新了 “第 四 节
基 金 托管人 ” 中 的相 关信 息 ；
4、更 新了 “ 第 五 节
相 关 服务机 构” 的相 关信 息 ；
5、 更 新了 “ 第八 节
基金 的投资 ” 中基 金投 资组 合 报告为 本基 金2013年1季 度 报告的 内
容 ；
6、 更 新了 “ 第九 节
基金 的业绩 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制 ， 并 经基 金 托管人 复
核 ；
7、更 新了 “第 二十 节
对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 的相关 内容 。
8、 更 新了 “ 第二十 一节
其他应 披露 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披露 以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○ 一 三 年 六 月二 十 一 日
