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银华深证 100 指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 民生 银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
本基金 经2010 年3 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 【2010 】302 号文 核 准募集 。
本基金 的基 金合 同 已 于2010 年5月7日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资 于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者 购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 份额 初始 面值1.00 元 发售， 在市 场 波 动等 因素的 影响 下， 基金 份额 净值可 能
低于初 始份 额面 值。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 需 充分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 市场 风
险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 合 规 性 风险 、 操 作和 技术风 险 以 及本 基金 的特 定风险 （如 指数
化 投资 风险、 投资替 代风 险、跟 踪偏离 风险、 杠杆 机制风 险、折/ 溢价 交易风 险、 份 额配 对
转换业 务及 基金 份额 折算 等业务 办理 过程 中的 特有 风险等 ） 。 巨 额赎 回风 险是 开放式 基金 所
特有的 一种 风险 ， 即当 单个 开放 日 基金 的净 赎回 申请 超过 前 一开 放日 基金 总份 额的百 分之 十
时， 投 资者 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 《基 金合 同》 ， 了解本 基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是
否和 投 资者 的风 险承 受能 力相适 应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 做出 投资 决策后 ， 基 金运
营状况 与基 金净 值 变 化引 致的投 资风 险， 由 投 资者 自行负 担。
本招募 说明 书 （更新） 摘要 所载 内容 截止 日为2013 年5月7 日 ， 有 关财务 数据 和净值 表现
截止日 为2013年3月31 日 ， 所披露 的投 资组 合为2013 年1季 度的 数据 （财 务数 据 未经审 计） 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为 西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资 比例1％） 。 公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售 、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东 省深 圳市 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、 监 察稽 核部 等 18 个职能 部门 ， 并 设有 北京 分公司 。 此 外，
公司还设 有 A 股基 金投资 决策委员 会、 境外投 资决 策委员会 、特 定资产 投资 决策委员 会 3
个投资 决策 委员 会， 分别 负责指 导基 金及 其他 投资 组合的 运作 ，确 定基 本的 投资策 略。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事 长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
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河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立 董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学
公共经 济管 理研 究中 心研 究员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中 国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
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制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 ： 监 事， 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券公
司深圳 营业部 及深圳 总部 总经理 ；华安 证券有 限责 任公司 副总裁 ； 北 方证券 有限责 任公司
总裁； 天风 证券 有限 责任 公司总 裁； 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 （ 副总 裁） 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任湖 南海 利化 工有 限公司 财务 会计 ； 湘 财证 券有限 责任
公司分支 机 构财 务负 责人 ； 泰达 荷银 基金 管理 有限 公司基 金事 业部 副总 经理 ； 湘财 证券 有限
责任公 司 稽 核经 理； 交银 施罗德 基金 管理 有限 公司 运营部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司运作 保障 部总 监。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 ， 上海华 创创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员， 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经 理 、 资 产管理 部副 总经 理， 长信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股票 型证 券投资 基金 基金经理 等职 。2008 年6 月 加盟银华 基金 管理有 限公 司，曾任 公司
总经理 助理 、A 股基 金投 资 总监 及 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 职务 ， 现 任银
华基金 管理 有限 公司 副总 经理 ， 并 兼任 银华 核心 价值 优选股 票型 证券 投资 基金 及银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 职务 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金 机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担 任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司 量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 ， 并 同时 兼
任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
周毅先 生 ： 详见 主要 人员 情况。
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本基金 历任 基金 经理 ：
路志刚 先生 ， 管 理本 基金 时间为2010 年5 月7日至2010 年9月20日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 周 毅 、王 华、 姜 永康 、金 斌 、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总 经理 助理 、 固 定收 益
部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 ， 并 同时 担任 银华 保本增 值证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债
券型证 券投 资基 金以 及银 华永祥 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
金斌先生 ，硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部 总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 及银 华中 小盘 精选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公司 （ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
成立时 间：1996 年 2 月 7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：26,714,732,987 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：关 悦
中国民 生银 行 于 1996 年 1 月 12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业
入股的 全国 性股 份制 商业 银行， 同时 又是 严格 按照 《公司 法》 和 《商 业银 行 法》 建 立的 规范
的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国 金融 业的 涉足和 实现 规范 的现 代企 业制度 ， 使 中国
民生银 行有 别于 国有 银行 和其他 商业 银行 ， 而 为国 内外经 济界 、 金融界 所关 注。 中国 民生 银
行成立 十五 年来 ， 业 务不 断拓展 ， 规 模不 断扩 大， 效 益逐年 递增 ， 并 保持 了良 好的资 产质 量 。
2000 年 12 月 19 日 ，中 国 民生银 行 A 股股 票（600016 ）在 上海 证券 交易 所挂 牌上市 。
2003 年 3 月 18 日， 中国 民 生银 行 40 亿可 转换 公司 债 券在上 交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11
月 8 日 ，中 国民 生银 行通 过银行 间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券，成 为中 国
第 一家 在全 国银 行间 债券 市场成 功私 募发 行次 级债 券的商 业银 行。2005 年 10 月 26 日 ，民
生银行 成功 完成 股权 分置 改革， 成为 国内 首家 完成 股权分 置改 革的 商业 银行 ， 为中 国资 本市
场股权 分置 改革 提供 了成 功范例 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按 照 “ 团 结奋 进， 开拓 创 新， 培育 人才 ； 严 格管 理 ， 规 范行
为，敬业守法 ；讲究质 量 ，提高效益， 健康发展 ” 的 经营发展方针 ，在改 革发 展与管理等 方
面进行 了有 益探 索 ， 先 后 推出了 “ 大 集中 ” 科技 平台 、 “ 两率” 考核 机制 、 “ 三卡 ” 工程 、 独立 评
审制度 、八 大基 础管 理系 统、集 中处 理商 业模 式及 事业部 改革 等制 度创 新， 实现了 低风险、
快增长 、高 效益 的战 略目 标，树 立了 充满 生机 与活 力的崭 新的 商业 银行 形象 。
2007 年 10 月， 中国 民生 银 行通过 了 SAI 国际 组织 颁 布的 SA8000 体系 认证 （即 企业社
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会责任 管理 体系 ） ， 成为 中 国金融 界第 一家 通过 该项 认证的 商业 银行 。
2007 年 11 月 ，民 生银 行 获得 2007 第一 财经 金融 品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号， 同时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的 “ 最佳 贸易 融 资银行 奖 ” 。
2007 年 12 月， 民生 银行 荣 获 《福 布斯 》 颁 发的 第三 届 “ 亚 太地 区最 大规 模上 市 企业 50
强 ” 奖 项。
2008 年 7 月， 民生 银行 荣 获 “200 8 年 中国 最 具 生命 力 百强企 业 ” 第三 名
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告 》 中 民生 银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ， 在 公司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年 6 月， 民生 银行 在 “2009 年中 国本 土银 行网 站 竞争力 评测 活动 ”中获 2009 年中
国本土 银行 网站 “ 最 佳服 务 质量奖 ” 。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评 为
“2009 中 国中 小企 业金 融 服务十 佳机 构” 。 在 “ 第十 届中国 优秀 财经 证券 网站 评选 ” 中 ， 民
生银行 荣膺 “最 佳安 全性 能奖” 和“2009 年 度最 佳 银行网 站” 两项 大奖 。
2009 年 11 月 21 日 ，在 第四届 “21 世 纪亚 洲金 融 年会” 上， 民生 银行 被评 为“2009
年·亚 洲最 佳风 险管 理银 行” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年 2 月 3 日， 在“ 卓越 2009 年度 金融 理财 排行 榜 ”评 选活 动中 ，中 国民 生银行
一流的电 子银 行产品 和服 务获得了 专业 评测公 司、 网友和专 家的 一致好 评， 荣获卓 越 2009
年度金 融理 财排 行 榜 “ 十 佳电子 银行 ”奖。
2010 年 10 月 ，在 经济观 察报主 办的 “200 9 年 度中 国最佳 银行 评选 ” 中 ， 民 生 银行获得
评委会 奖—— “ 中国 银行 业 十年改 革创 新奖 ” 。 这 一奖 项是评 委会 为 表 彰在 公司 治理、 激励 机
制、 风 险管 理、 产 品创 新、 管理架 构、 商业 模式 六个 方面创 新表 现卓 著的 银行 而特别 设立 的 。
2011 年 12 月， 在 由 中国 金融认 证中 心（CFCA ） 联 合近 40 家 成员 行共 同举 办 的 2011
中国电 子银 行年 会 上 ，民 生银行 荣获 “20 1 1 年中 国 网上银 行最 佳网 银安 全奖 ” 。这是 继 2009
年、2010 年荣获“ 中国 网 上银行最佳网银安全奖 ” 后 ，民生银行第三 次获此殊 荣，是第三方
权威安 全认 证机 构对 民生 银行网 上银 行安 全性 的高 度肯定 。
2012 年 6 月 20 日， 在 国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新 最终荣获 “2012 年中国卓 越贸易金融银行 ” 奖项。这 也是 民生银 行
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继 2010 年荣 获英 国《 金融 时报》 “ 中 国银 行业 成就 奖 —最佳 贸易 金融 银行 奖 ” 之 后第三 次获
此 殊荣 。
2012 年 11 月 29 日， 民生 银 行在 《The Asset 》 杂志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家奖项 评
选中获 得 “ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
（二） 主要 人员 情况
刘湣棠：男，高级经济师 。资产托管部总经理。曾任职于中国人民银行深圳分行，工
商银行 深圳 分行 ， 中 国民 生银行 深圳 、 广州分 行及 香港代 表处 ； 历任人 民银 行深圳 分行 信 贷
员、 信 贷科 副科 长， 工商 银行深 圳分 行营 业部 信贷 科长、 秘书 科长 和办 事处 主任， 中国 民生
银行深 圳分 行信 贷部 总经 理，振 业支 行行 长和 分行 营业部 总经 理， 广州 分行 副行长 、行 长 、
香港代 表处 首席 代表 。 在 银行系 统工 作三 十年 ， 具 有丰富 的商 业银 行从 业经 历和管 理工 作经
验，同 时具 备广 阔的 海外 视野。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司 于 2004 年 7 月 9 日获 得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国 证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。资 产托 管部 目前 共有 员工 52 人， 平均 年龄 33 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，
80% 以 上员 工具 有硕 士以 上文凭 。 基 金业 务人 员 100% 都具 有基 金从 业资 格。 截 止到 2012 年
12 月 31 日 ，本 行共 托管 基金 19 只， 分别 为天 治品 质优选 混合 型证 券投 资基 金、融 通易 支
付货币 市场 证券 投资 基 金 、 东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 、 天治 天得 利货 币市场 基金 、
东方金 账簿 货币 市场 基金 、 长信 增利 动态 策略 证券 投资基 金、 华商 领先 企业 混合型 证券 投资
基金、 银华 深 证 100 指数 分级证 券投 资基 金、 华商 策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
光大保 德信 信用 添益 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信添颐 债券 型证 券投 资基 金、 建 信深 证基
本面 60 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 建 信深 证基 本面 60 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基
金联接 基金 、 国投 瑞银 瑞源 保本混 合型 证券 投资 基金 、 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金 、
建信转 债增 强债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 睿智 深证 100 指 数分 级证 券投 资基金 、 农 银汇
理行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 和建 信月 盈安 心理 财债券 型证 券投 资基 金 。 托 管基金 资产 净
值为 637.38 亿 元。
10
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深 圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3)银 华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统
网上交易 网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易 网站 m.yhfund.com.cn
客户服务 电话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
①场外 代销 机构
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司(简 称： 中国 民生 银 行)
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 肖钢
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
（5） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良
11
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 傅育 宁 联系人 邓炯鹏
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 孙建一 联系人 张青
客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东
客服电 话 95580 网址 www.psbc.com
（11） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
（12） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址
东莞市 莞城 区体 育路21号
法定代 表人
廖玉林
客服电 话
0769-96228 、
0769-22118118
网址 www.dongguanbank.cn
（13） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电 话
96528 ， 上 海、 北京 地
区962528
网址 www.nbcb.com.cn
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
12
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
（15） 杭州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
（17） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
（18） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话
021－962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
（19） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
（20） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
（21） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 马千真 联系人 孔文超
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
13
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
（23） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
（24） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
（25） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
（26） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
（27） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
（28） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
（29） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
14
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
（31） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
（32） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
（34） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联 系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
（35） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
（36） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址 上海市 浦 东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
（37） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
客服电 话
10108998 ； 95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
15
（38） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
（39） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
（40） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
（41） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
（42） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
（43） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
（44） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
（45） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
16
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
（46） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 http://www.longone.com.cn
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
（48） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
（49） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
（50） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
（51） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
（52） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、耿 铭
客服电 话 0371-967218 ； 网址 www.ccnew.com
17
400-813-9666
（53） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
（54） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
（55） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
（56） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
（57） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
（58） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
（59） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
（60） 中航 证券 有限 公司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
18
法定代 表人 杜航 联 系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
（61） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
（62） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
（63） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
（65） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
（66） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
（67） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
19
客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
（68） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址
北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
100032
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
（69） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
（70） 江海 证券 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
（71） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
（72） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 赵钦
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
（73） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 马强
客服电 话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
（74） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
（75) 广州 证券 有限 责任 公 司
20
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
（76） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
（77） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
（78） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（79） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
（80） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
（81） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 卢长才
网址 www.csco.com.cn
（82） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
21
（83） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
（84） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 翟璟
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
（85） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
(86) 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（87） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
（88） 国开 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 华外 馆斜 街甲1 号泰 利明 苑写 字楼A 座二区4层
法定代 表人 黎维彬 联系人 朱瑜
客服电 话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn
（89） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址 呼和浩 特市 新 城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
（90） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
22
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
（91） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
（92） 开源 证券 有限 责任 公司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
（93） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
（94） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
（95） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
（96） 五矿 证券 有限 公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
23
基金 管理 人可 根据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金运作 管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 和 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
②场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和《 基金 合同 》等的 规
定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯
联系人 黎明
电话 021-31358666
传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
四 、基金的 名称
本基金 名称 ： 银 华深 证100 指数分 级证 券投 资基 金
五、 基金 的类型
股票型 基金
六、 基金的运作 方式
契约型 开放 式
24
七、基金的 投资目标
本基金 运用 指数 化投 资方 式， 力争 将本 基金 的 净 值增 长率与 业绩 比较 基准 之间 的 日均 跟
踪偏离 度的 绝对 值控制 在 0.35% 以内 ，年 跟踪 误差 控 制在 4%以内 ， 以实 现对 深 证 100 指数
的有效 跟踪 ，分 享中 国经 济的持 续、 稳定 增长 的成 果 ，实 现基 金资 产的 长期 增值 。
八、基金的 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括深 证 100 指数 的成 份股 、备 选成份 股 、
新股（ 首次公开 发行 或增 发） 、债 券、 债 券回 购 以及 法律法 规或监 管机构 允许 本基金 投资的
其它金融 工具 。本基 金投 资于股票 的资 产占基 金资 产的比例 为 90%－95% ，其中 投资于 深证
100 指 数成 份股 和备 选成 份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90% 。 现 金、 债券 资产 及中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －10% （ 其中 权 证资 产占 基 金资产 比例 为
0-3%， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净 值 5%）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的 投资策略
本基金采 用完 全复制 法， 按照成份 股在 深证100 指数 中的 组成 及其 基准权 重构 建股票 投
资组合， 以拟 合、跟 踪深证100 指 数的收 益表 现 ， 并 根据标的 指数 成份股 及其 权重的变 动而
进行相 应调 整 。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎
回对本基 金跟 踪 深证100 指 数的效果 可能 带来影 响， 导致无法 有效 复制和 跟踪 标的指数 时，
基金管 理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措施 ， 在 合理期 限内 进行 适当 的处 理和调 整 ， 以 力
争使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之内 。
1. 资产 配置 策略
本基金管理人主要按 照深 证100 指 数 的 成 份 股组 成 及其 权 重 构 建 股 票 投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 本 基金 投资于 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 为
90% －95% ，其中 投资 于深 证100 指数成 份股和 备选 成份股的 资产 不低于 股票 资产的90%。现
金、债券 资产 及中国 证监 会允许基 金投 资的其 他证 券品种占 基金 资产比 例为5% －10%（ 其中
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值5% ） 。 基 金管 理人 将综合 考虑 市
场情况 、基 金资 产的 流动 性要求 等因 素确 定各 类资 产的具 体配 置比 例。
25
2. 股票 投资 组合 构建
（1） 组合 构建 原则
本基金通 过完 全复制 指数 的方法， 根据 深证100 指数 成份股 组 成及 其 基准 权重 构建股 票
投资组 合。
（2） 组合 构建 方法
本基金 采用 完全 复制 法， 按照成 份股 在深证 100 指数 中的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 。
当 预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎 回对
本基金 跟踪 深证 100 指数 的效果 可能 带来 影响 ， 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金
管理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措 施， 在合 理 期限内 进行 适当 的处 理和 调整 ， 以 力争 使
跟踪误 差控 制在 限定 的范 围之内 。
（3） 组合 调整
本基金所 构建 的股票 投资 组合原则 上根 据 深证100指 数成份股 组成 及其权 重的 变动而 进
行相应 调整 。 同 时， 本基 金还将 根据 法律 法规 和 《 基金合 同》 中的 投资 比例 限制、 申购 赎回
变动情 况 、 股 票增发 因素 等变化 ， 对股 票投资 组合 进行实 时调 整 ， 以 力 争实 现 基金 净值 增 长
率与深证100 指 数收 益率 之 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化。
基金管理 人应 当自 《 基金 合同》 生 效之 日起6 个 月内 使本基金 的股 票投资 组合 比例符 合
《基金 合同 》 的 约定 。
①定期 调整
根据深证100 指 数的 调整 规 则和备 选股 票的 预期 ，对 股票投 资组 合及 时进 行调 整。
②临时 调整
A.当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ， 本 基金 将根据 各成
份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合；
B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证
100指数；
C．根 据 法律、 法规 的规 定， 成份股 在深证100 指 数中 的 权重因 其它 原因 发生 相应 变化的 ，
本基金 将做 相应 调整 ，以 保持基 金资 产中 该成 份股 的权重 同指 数一 致。
③其他 调整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购， 认购的 非 成
份股将 在规 定持 有期 之后 的一定 时间 以内 卖出 。
（4） 投资 绩效 评估
26
在正常 市场 情况 下， 本基 金力争 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。如 因指 数编 制规 则调 整或其 他
因 素 导 致 跟 踪误 差 超 过 上述 范 围 ， 基 金管 理 人 应 采取 合 理 措 施 避免 跟 踪 跟 踪误 差 进 一 步扩
大 。
十、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95％× 深 证 100 价格 指 数 收益率 ＋5% ×商 业银 行活 期存款 利
率（税 后） 。由 于本 基金 的 投资标 的为 深证 100 价格 指数， 且本 基金 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净 值5%， 因此， 本基 金将业 绩比 较基 准定 为 95 ％×深 证100
价格 指 数收 益率 ＋5% ×商 业银行 活期 存款 利率 （税 后） 。
该业绩 比较 基准 目前 能够 忠实地 反映 本基 金的 风险 收益特 征 。 如 果今 后法 律法 规发生 变
化， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 是市 场上出 现更 加适
合用于 本基 金的 业绩 基准 的股票 指数 时， 本基 金可 以变更 业绩 比较 基准 ， 但 应与托 管人 协商
一致， 并在 履 行 适当 程序 后报中 国证 监会 备案 ，以 及在中 国证 监会 指定 的媒 体上及 时 公 告 。
十 一、风险收益特征
本基金 为完全 复 制指 数的 股票型 基金 ， 具有 较 高风 险、较 高 预期 收益的 特征 ， 其 预期 风
险和预 期收 益高 于货 币市 场基金 、 债 券型 基金 和混 合型基 金。 从本 基金 所分 离的两 类基 金份
额来看 ， 银 华稳 进份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特征 ； 银 华锐 进份 额具有 高风 险、 高预
期收益 的特 征 。
十 二、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 13,066,251,310.91 92.35
其中： 股票 13,066,251,310.91 92.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
27
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 858,465,265.65 6.07
6 其他资 产 223,729,780.59 1.58
7 合计 14,148,446,357.15 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 74,324,856.96 0.53
B 采矿业 723,472,780.18 5.12
C 制造业 7,768,515,176.39 54.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
90,489,945.73 0.64
E 建筑业 169,605,328.95 1.20
F 批发和 零售 业 281,638,236.88 1.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
251,249,023.59 1.78
J 金融业 1,493,984,769.08 10.57
K 房地产 业 1,525,705,103.65 10.80
L 租赁和 商务 服务 业 62,045,301.60 0.44
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
450,223,421.42 3.19
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 76,431,055.12 0.54
S 综合 98,566,311.36 0.70
合计 13,066,251,310.91 92.48
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
28
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002 万
科Ａ 90,339,964 972,058,012.64 6.88
2 000651 格力电 器 23,587,401 673,892,046.57 4.77
3 000001 平安银 行 27,439,420 552,081,130.40 3.91
4 000858 五 粮 液 18,725,330 418,323,872.20 2.96
5 000776 广发证 券 27,575,962 359,866,304.10 2.55
6 000157 中联重 科 44,302,922 356,195,492.88 2.52
7 000423 东阿阿 胶 5,643,341 294,018,066.10 2.08
8 002024 苏宁云 商 44,213,224 281,638,236.88 1.99
9 000895 双汇发 展 3,303,178 266,896,782.40 1.89
10 000538 云南白 药 2,868,567 245,262,478.50 1.74
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
29
8. 投资组合报告附注
8.1
本基金投资的前十 名证券中包括五粮液 （股 票代码：000858 ）。根据 五粮液股票发
行主体宜宾五粮液股 份有 限公司于 2013 年 2 月23 日发布的公告，该上 市公 司的控
股子公司宜宾五粮液 酒类 销售有限责任公司由 于在 销售过程中存在违反 《中 华人民
共和国反垄断法 》 的 行为 而受到了四川省发改 委的 行政处罚， 罚款金额 为 2.02 亿元。
在上述公告公布后， 本基 金管理人对该上市公 司进 行了进一步了解和分 析， 认为上
述处罚不会对五粮液 的投 资价值构成实质性负 面影 响，因此本基金管理 人对 该上市
公司的投资判断未发 生改 变。
报告期内，本基金投 资的 前十名证券的其余九 名证 券的发行主体没有被 监管 部门立
案调查或在本报告编 制日 前一年内受到公开谴 责、 处罚的情况。
8.2
本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。
8.3
其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,443,285.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 213,460.28
5 应收申 购款 216,073,035.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 223,729,780.59
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
8.5.1 报告期末指数投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前 十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
8.5.2 报告期末积极投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资股 票。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
30
十 三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比 较表 ：
十 四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 的证 券交 易费 用；
7.基金 上市 初 费 和上 市月 费；
8.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
9.按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除 。
（二）上 述 基 金 费用 由 基金 管 理 人 在 法 律 规定 的 范围 内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ， 法
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
自基金 合同 生效 日
（2010.5.7 ）至
2010.12.31
20.50% 1.56% 17.56% 1.73% 2.94% -0.17%
2011 年 -30.05% 1.33% -29.60% 1.34% -0.45% -0.01%
2012 年
2.00%
1.36%
2.00%
1.38%
0.00%
-0.02%
2013.1.1 至
2013.3.31
-0.38%
1.43%
0.28%
1.40%
-0.66%
0.03%
自基金 合同 生效 日
( （2010.5.7)起至
2013.3.31
-14.36%
1.41%
-15.34%
1.46%
0.98%
-0.05%
31
律法规另有规定时从 其规 定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用 。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金管理人和基金 托管 人因未履行或未完全 履行 义务导致的费用支出 或基 金财产的
损失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
32
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 对于
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日2日 前在 指定 媒体 刊登 公 告 。
（六）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等， 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收 取使用 方式 等内 容请 参见 招募说 明书 “七 、 基 金的 募集 ” 、 “ 十、
银华深 证100 份 额的 申购 与 赎回 ” 。
（七） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银 华 深 证100 指数分级证券投资基金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金 原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、 在" 重要 提示" 部分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 主要 人员情况 及相 关业务 经营 情况进 行
了更新 。
4 、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 中， 增加 开源 证券 有限 责任公 司 、 华 林证 券有 限 责任公 司、
中山 证 券有 限责 任公 司 、 华鑫证 券有 限责 任公 司 及 五矿证 券有 限公 司 为 代销 机构， 并更 新了
部分代 销机 构的 资料 。
5 、在“ 十、银 华深证100 份额的申 购与 赎回” 部分 ，更新了 本基 金 之银 华深 证100份额
在直销 业务 中对 养老 金客 户实施 特定 申购 、赎 回费 率的情 况；
6 、在 “十 二 、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
7 、在 “十 三、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 截至2013 年3月31 日 的基 金投 资业 绩 。
8 、 在 “ 二十 六 、 其他 应披 露事项 ” ， 对自上 次招 募说 明书公 告之 日以 来涉 及本 基金的 重
要 公告 信息 进行 了更 新 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有限 公司
2013 年6月21 日
