富国天合稳健优 选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富 国 天合 稳 健优 选 股票 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二O 一三年第 一 号 ）
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 （以下 简称 “ 本基金” ） 由中国 证券监
督委员会2006年8月29 日证监基金字 【2006】178 号文批准发起设立。 本基金的基
金合同于2006年11月15日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义 务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2013 年5 月 15 日， 基金投资组合报告 和基金
业绩表现 截止至2013 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年5 月15 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限 公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和一个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益部、 量化与海外投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务
部、 零售业务部、 营销策划与产品部、 客服与电子商务部、 战略发展部、 监察稽
核部、 计划财务部、 人力资源部、 行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公
司、成都分公司、广州分公司、富国 资产管理（香港）有限公司 。权益投资部：
负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部： 负责固定收益类产品的研究与投
资管理；量化与海外投资部：负责 FOF、PE、定量 类产品等的研究与投资管理；
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研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交
易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权益投资部和量化与海外投资部内
设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部： 负责年金、
专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华 东营销中心、
华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西
部营销 中心（ 成都 分公 司） 、 华北营 销中 心， 负责共 同基金 的零 售业 务；营 销策
划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建设等； 客服与电子商 务部： 负责
电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战略的研究、 规划与落实； 监察稽
核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维
护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；
人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富
国 资产管理（香港）有限公司 ：就证券提供意见 和提供资产管理。
截止到2013年5月15日， 公司有员工218人， 其中61%以上具有硕士以上学历。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于1954年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任
上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党
委书记； 申银万国证券股份有限公司副总裁、 党委委员。2004年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。
窦玉明先生， 董事， 总经理。 生于1969年， 硕士。 历任北京中信国际合作公
司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理。2008年开
始担任 富国基 金管 理有 限公司 总经理 。 （ 注： 本公司 于2013年6月7日 在《中 国证
券报》 《上海 证券 报》 《 证券时 报》和 公司 网站 发布公 告， 窦 玉明 先生 于2013年6
月5日 起不再 担任 公司 总经理 ，公司 董事 长陈 敏 女士 于2013年6月5日 起代行 公司
总经理职责。）
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司， 并于
1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989年至2000年作为合伙人负责毕马威
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在 加 拿 大 中 部 地 区 的 对 华 业 务 。 现任BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 （General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事。 生于1952年， 中共党员， 硕士， 高级经济师。 历任申银
万国证券股份有限公司副总经理、 上海证券交易所副总经理， 现任海通证券股份
有限公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生于1966年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京
用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心
副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人
民银行深圳市中心支行非银行 金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳
监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公司
财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计
师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO
银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 。 现任BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 （SVP &
Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生，董事。生于 1973 年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历
任山东省济南市经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主
任； 山东鲁信实业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任
山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿
大特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司
担任审计工作，有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO) 及财 务副总 裁 。现 任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工商系 会 计及 财
务金融科教授。
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汤期庆先生， 独立董事， 生于1955年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公
司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上海 交电家电商
业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务 中心总经理；
长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公司董
事长、党委书记。
李宪明先生， 独立董事。 生于1969年， 中共党员， 博士。 历任吉林大学法学
院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于1965 年， 大学本 科。 历任山东省国际信托 有限公
司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托 有
限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于1962年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审
判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 。 现任申
银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士， 监事。 生 于1971 年， 工商管理硕 士。 历任上海大学外语 系教师；
荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷 兰银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计； 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现任富国基
金管理有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员，硕士 。历任中国建设银行上海
市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划 经理、 客户服务部经理 。 现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。生于 1974 年，中共党员， 硕士研究生。曾任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012
年10 月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
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4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。 （注：本公司于
2013 年 6 月 7 日在《 中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》和公司网站发布
公告， 窦玉明先生于 2013 年 6 月 5 日起不再 担任 公司总经理，公司董事长陈敏
女 士于2013 年6 月5 日起代行公司总经理职责。）
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总 经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生 于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理： 尚鹏岳先生，生于 1978 年，硕士，自 2003 年开始从
事证券行业工作。 曾任恒生电子股份有限公司软件工程师； 汉唐 证券研究所投资
策略分析师、 研究员； 银河基金管理有限公司策略分析师、 行业研究员、 基金经
理助理、 基金经理；2010 年5 月至10 月任富国基金管理有限公司高级营销策划
经理；2010 年10 月起任 富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金 基金经理；
2011 年1 月起任富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理。
（2） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为 周蔚文先生， 任职时间为 2006
年11 月至2011 年1 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理窦玉明先生， 公司主管投研副总
经理陈 戈先生 ，研 究部 总经理 朱少 醒 先生 ，固 定收益 部总经 理饶 刚先 生等人 员。
（注：本公司于 2013 年 6 月 7 日在《中国证 券报》 《上海证券报》 《证券时报》
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和公司网站发布公告， 窦玉明先生于 2013 年 6 月 5 日起不再担任公 司总经理 ，
公司董事长陈敏 女士 于2013 年6 月5 日起代行 公司总经理职责。）
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了22 亿H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10 月5
日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股 。截止 2012 年 9 月 30 日，招商银
行总资产3.1446 万亿元人民币，核心资本充足率 8.47%。
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2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务支持室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室4 个职能处室，现有员工 52 人。2002 年11 月，经中国人民银行和中国证监
会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得该项业务资格上市
银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全
的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者
托管 （QFII） 、 全国社 会保障基金托管、 保险资金托管、 企业年金基金托管等业
务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管 核心 价值， 独创 “6S 托 管银 行”品 牌 体系， 以“ 保护您 的业 务、保 护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和 产品： 在业内率先推出 “网上
托管银系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金
绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产
管理计划、 第一只FOF 、 第一只信托资金计划 、 第一只股权私募基金、 第一家实
现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF
基金 、 第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一 单TOT 保管，
实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2012 年招商银行加大高收益
托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金 13 只，新增首发公募开放式基金
托管规模433 亿元。 克服国内证券市场震荡下行的不利形势， 托管费收入、 托管
资产均创出历史新高， 实现托管费收入 6.54 亿元， 较上年增长 28.17% ， 托管资
产余额1.08 万亿元，较年初增长 112.85%。作为公益慈善基金的首个独立第三
方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托管， 为我国公益慈善资金监管、 信息
披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中国金融品牌 「金象奖」 “十大公益项目”
奖；三度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。
1999 年3 月开始担任本公司董事。 2010 年8 月起任招商局集团有限公司董事长。
兼任招商局国际有限公司 （香港联合交易所上市公司） 主席， 利和经销集团有限
公司 （香港联合交易所上市公司） 及信和置业有限公司 （香港联合交易所上市公
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司） 独立非执行董事， 香港港口发展局董事， 香港证券及期货事务监察委员会成
员等； 中国南山开发 （集团） 股份有限公司董事长， 招商局能源运输股份有限公
司(上海证券交易所上市公司)董事长， 及中国国际海运集装箱(集团)股份有 限公
司(深圳证券交易所上市公司)董事长， 及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立
非执行董事。
马蔚华 先生 ，招 商银行 执行 董事 、行 长 兼首席 执行 官，1999 年 1 月 加入
本公司。 经济学博士学位， 高级经济师。 第十一届全国政协委员。1999 年1 月
起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分别自1999 年9 月、2003 年
9 月、2007 年11 月及 2008 年10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、 招
商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有
限公司董事长， 并自 2002 年7 月起担任招商局集团公司董事。 同时担任中国国
际商会副主席、 中国企业家协会执行副会长、 中国金融学会常务理事、 中国红十
字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、
清华大学等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生， 招商银行副行长， 吉林大学本科毕业， 高级经济师。1995 年5
月加入本公司， 历任沈阳分行副行长， 深圳管理部副主任， 兰州分行行长， 上海
分行行长， 深圳管理部主任， 总行行长助理，2006 年4 月起担任本公司副行长。
同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生， 招商银行资产托管部总经理， 硕士研究生， 高级经济师。1993
年 10 月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金
交易部总经理， 招银国际金融有限公司总裁； 招商银行济南分行党委书记、 行长，
2011 年7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至2013 年4 月 30 日， 招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投
资基金 （含招商安泰股票型投资基金、 招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰
债券投资基金） ， 招商现金增值证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资基
金、 长城久泰沪深300 指数证券投资基金、 华夏货币市场基金、 光大保德信货币
市场证券投资基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、 海富通强化
回报混合型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、 富国天合稳
健优选股票型证券投资基金、 上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 德盛优
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势股票型证券投资基金、 华富成长趋势股票型证券投资基金、 光大保德信优势配
置股票型证券投资基金、 益民多利债券型证券投资基金、 德盛红利股票证券投资
基金、上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金、 上投摩根行业轮动股
票型证券投资基金 、 中银蓝筹精选灵活配置混合 型证券投资基金、 南方策略优化
股票型证券投资基金、 兴全合润分级股票型证券投资基金、 中邮核心主题股票型
证券投资基金、 长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配
置混合型基金、 中银稳健双利债券型证券投资基金、 银河创新成长股票型证券投
资基金、 嘉实多利分级债券型证券投资基金、 国泰保本混合型证券投资基金、 华
宝兴业可转债债券型证券投资基金、 建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 诺安保本混合型证券投资基金、 鹏华新兴产业股票型证券投资基金、 博时裕
祥分级 债券 型证 券投资 基金、 上证 国有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基
金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、
富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金
（QDII-LOF） 、 中银中小盘成长股票型证券投资基金、 国泰成长优选股票型证券
投资基 金、 兴全轻 资产 投资股 票型 证券投 资基 金（LOF ）、 易方达 纯 债债券 型证
券投资基金 、 中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、 中银保本混合型证
券投资基金 、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金 、工银瑞信 14 天理财
债券型发起式证券投资基金 、 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺
安双 利债券型发起式证券投资基金、 中银纯债债券型证券投资基金、 南方安心保
本混合型证券投资基金、 中银理财 7 天债券型证券投资基金、 中海惠裕纯债分级
债券型发起式证券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券投资基金、 中银理财
30 天债 券型 证券投 资 基金、 广发 新经济 股票 型发起 式证 券投资 基金 、中银 稳健
添利债券型发起式证券投资基金 、 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金 、 工银
瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、
中银消费主题股票型证券投资基金共 62 只开放式基金及其它托管资产，托管资
产为13344.95 亿元人 民币。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
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住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
电话： （021）61616150
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（4）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（5）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021 ）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
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客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（7）中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010 ）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（8）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
联系电话： （0755 ）82492000
传真： （0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（9）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话： （021 ）63325888
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
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公司网站：www.dfzq.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（12）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话： （0755 ）83516094
传真： （0755）83515567
联系人：李春芳
客户服务热线： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
（13）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
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法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（14）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（15）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755 ）82960223
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
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客服热线：95565 、400-8888-111、（ 0755 ）26951111
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（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（18）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021 ）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（19）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
法定代表人：许刚
电话：021-20328309
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
（20）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
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办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
电话： （0755）83025723
传真： （028）86150040
客户服务电话：4008888818
公司网站：www.hx168.com.cn
（21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（22）华泰证券 股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025 ）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣、程高峰
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（23）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
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传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服热线： （010 ）66045678
公司网站：www.txsec.com
（25）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010 ）84588888
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（26）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
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（27）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（28）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83704850
联系人：牛孟宇
客服热线：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（29）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东 直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话：（010）84183333
传真：（010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
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联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
开放式基金咨询电话：400-8888-588（全国）
公司网站：www.longone.com.cn
（31）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话： （021 ）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（32）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（33）中信证券（浙江）有限责任 公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客服热线：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
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（34）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市 崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广 场1号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服热线：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号 财智中心 B1 座 三楼 0327
法定代表人：李工
联系电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联络人：甘霖
客服热线：96518 （安徽） 、4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（36）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（37）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
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联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（38）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
传真： （010）68858117
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（39）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（40）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
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（41）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（42）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（43）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（44）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
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联系人：丰靖
电话：（010）65550827
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（45）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（46）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电 话 ： （025 ）84784765
传 真 ： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网址：www.thope.com
（47）安信证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传 真 ： （0755 ）82558002
联系人： 陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
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（48）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）5832 8888
传真： （010）5832 8112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（49）中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16 、18、19 、20、
21 、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
电 话 ： （0755 ）82023442
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（50）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
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（51）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（52）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588（青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（53）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（54）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
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联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（55）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系电话： （021 ）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
客服电话：962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（56）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（57）华福证券有限责任公 司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
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公司网址：www.hfzq.com.cn
（58）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室
法定代表人：李文义
联系人：秦予
电话：010-68083578
客服电话：010-68083601
公司网址：www.xsdzq.cn
（59）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话：0755-26982993
公司网址：www.ydsc.com.cn
（60）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（61）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
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i 29
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（62）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931 ）4890100、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（63）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.daton.com.cn
（64）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津 市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
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i 30
（65）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客 户 服务 电 话：96699(浙 江 省内),962699 （上海 地 区） ，0577-96699（其它
地区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（66）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（67）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（68）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
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i 31
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（69）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com
（70）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（71）上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
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i 32
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（72）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（73）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
电话： （0512）57379292
传真： （0512）55211330
客户服务电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
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（75）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（76）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（77）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大 街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（78）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
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法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告 。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈 敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼
负责人：韩炯
联系电话： （021 ）68818100
传真： （021）68816880
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明 会计师事务所有限责任公 司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
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办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天合稳健优选股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要采用 “核心－卫星” 总体策略， 以优选并复制绩优基金重仓股为
基石， 有效综合基金管理人的主动投资管理能力， 力争投资业绩实现基金行业平
均水平之上的二次超 越，谋求基金资产的长期最大化增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 ， 包括国内依法公开发行上
市的股票、 债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 其中债券部分包
括国债、 金融债、 企业 （公司） 债 （包括可转债） 以及中国证监会允许基金投资
的其他债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围 。
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i 36
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金 诉求 “三 重优化 ”概念 ，通 过优选 基金 、 （构 建） 优选指 数、 优选个
股进行投资操作， 将主动管理与被动跟踪有效结合， 力争实 现稳健投资业绩基础
上的“二次超越” 。
1 、资 产配置
（1） 本基 金在 对宏观 经济、 政策 环境、 利率 走势、 资金 供给以 及证 券市场
的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，综合考虑资产组合的风
险、 收益、 流动性、 各类资产相关性等因素， 动态配置股票、 债券、 现金之间比
例，以求最大限度规避风险。
（2） 本基 金以 股票品 种作为 主要 投资标 的。 在正常 市场 状况下 ，本 基金投
资组合 中的 股票 投资 比 例浮动 范围 为：60%-95% ，其 中， 核心 组合 的 投资比 例为
股票资产净值的 55%-65%，卫星组合的投资比例为股票资产净值的 35%-45%；债
券和 短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-40%， 其中， 现金或者到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于 5%。权证投资比例浮动范围为：0-3%。
2 、股 票投资 策略
本基金基于 “主观与客观相结合， 主动与被动相结合” 的原则， 采用 “核心
－卫星” 总体策略， 将股票资产分为核心组合部分与卫星组合部分。 其中， 核心
组合以被动投资为主， 通过优选基金、 构建绩优基金重仓股优选指数 （虚拟指数）
并对其实施跟踪策略及适度调整， 以求控制投资组合相对于基金行业 （市场） 的
风险， 力争实 现投 资业 绩长期 优于国 内基 金行 业平均 水平的 “一 次超 越” 。 卫星
组合 以主动投资为主， 通过优选个股， 充分挖掘投资价值， 倾力彰现 “研究型基
金（Research Fund ） ” 之本色， 力争博取超额收益， 实现投资业绩长期优于国内
绩优基金重仓股表现的“二次超越” 。
（1） 核心组 合投 资策略 ：绩 优基金 重仓 股优选 指数 （虚拟 指数 ）跟踪 策略
【1】 优选基 金， 构建绩 优基 金池
本基金以成立运作满一年的偏股型基金作为备选对象， 通过运用富国基金管
理 公 司的 “基 金评 级体系 （FRS—Fund Rating System ） ” ，将 定性 分析 与 定量 分
析相结合， 从中筛选出中长期业绩表现优良、 选股能力突出的绩优基金， 最终 构
建用以确定绩优基金重仓股的基金池。优选基金的具体策略如下：
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i 37
? 偏股型基金的确定
根据基金的资产类型， 本基金将国内目前所有开放式基金分为 5 类， 即： 股
票型基金、债券型基金 、配置型基金、保本型 基金及货币市场基金
1
。 其 中 ， 本
基金将股票型基金与配置型基金确定为偏股型基金。
本基金将除指数型基金外的所有其他封闭式基金全部归为偏股型基金。
? 基金的定量评级
本基金认为， 对基金评级的主要依据为其投资业绩， 但对基金历史业绩的考
察应该是一个长期的过程。 由于目前国内基金 （特别是开放式基金） 的运作历史
相对较短， 满足长期业绩评级标准的 基金数量十分有限， 因此本基金选择以一年
作为基金评级的考察区间。 未来， 随着国内基金运作时间的增加， 本基金将会选
择新的考察区间，具体变化另行公告。
本基金主要选用两个定量指标作为基金评级指标。
核心指标： 詹森指数 （Jensen Index ） ， 用以评价基金业绩 （包括选股能力） ；
辅助指标：业绩持续性回归指标，用以评价基金业绩的持续性。
本基金采用评分制 （Scoring Method） 对所有偏股型基金进行评级。 评级程
序如下：
★ 分 别计 算所 有偏股 型基金 的基 金业绩 评估 值（核 心指 标）及 基金 业绩持
续性评估值（辅助指标） ， 并按照计算值进行由高到低的排名；
★ 分 别对 上述 两序列 中的基 金排 名进行 加权 计算， 其中 ：核心 指标 权重高
（如70%） ，辅助指标权重低（如 30%）；
★ 二者相加后得到的总分值即为确定基金评级的最终得分。
本基金将得分最低的前 10%基金评为 5 星级 基金，其次 22.5%评为 4 星；中
间35%评为3 星；随后 22.5%评为2 星；末尾 10%评为1 星。
? 备选基金的二次筛选与绩优基金池的构建
本基金将所有3、4、5 星级基金列为备选基金。 在这些基金中， 本基金管理
人还将通过对基金经理评价以及对基金管理公司评价等一系列以定性分析为主
1
本基金管理人对股票型基金的定义为：主要投资于股票的 基金，其股票投资占资产净值的比例大于等于
60% ； 对债券型基金的定义为： 主要投资于债券的基金， 其债券投资占资产净值的比例大于等于 80% ； 对配
置型基金的定义为：投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合股票型基金和债券型基金的分
类标准；对货币市场基金的定义为：主要投资于货币市场工具的基金，货币市场工具包括短期债券、央行
票据、回购、同业存款、大额存单、商业票据等；对保本基金的定义为：基金招募说明书中明确规定相关
的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资人提供本金或收益的保障。
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i 38
的 指标做进一步筛选， 再次剔除部分基本面情况存在重大问题的基金， 最终形成
用以确定绩优基金重仓股的基金池。
? 优选基金的评估期限
本基金管理人每半年将根据公开信息对偏股型基金进行一次整体评估， 从而
筛选出绩优基金，用以构建确定绩优基金重仓股的基金池。
【2】 优选绩 优基 金重仓 股， 构建绩 优基 金重仓 股优 选指数 （虚 拟指数 ）
绩优基金重仓股优选指数为本基金管理人自行编制的虚拟指数。 在实行 “核
心－卫星” 总体策略过程中， 该虚拟指数是核心组合部分进行指数化跟踪策略的
基础。 本基金认为， 基金行业的整体表现已经逐渐赢得了广大投资者的认同。 基
金重仓股作为各基金的核心配置品种， 对基金业绩贡献率最为突出。 并且， 基于
基金行业层面的统计分析表明， 基金重仓股季度间的变化相对较小， 买入持有特
征较为显著， 因此选择绩优基金重仓股并实施有效的跟踪策略是本基金核心组合
部分采用的中长期策略。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的构建程序
★ 根 据基 金行 业定期 披露的 季报 内容， 本基 金管理 人将 对各绩 优基 金的十
大重仓股进行汇总，并定义这些股票为绩优基金重仓股；
★ 所 有绩 优基 金持有 单只股 票的 持仓市 值之 和定义 为该 绩优基 金重 仓股持
仓市值；
★ 重 点关 注高 持仓市 值的绩 优基 金重仓 股， 并综合 考虑 交易成 本、 交易冲
击、 流动性、 投资比例限制、 重大调仓信号、 行业研究员分析评估等因素， 挑选
并构成绩优基金重仓股优选指数的成分股；
★ 成 分股 的持 仓市 值 总和不 低于 绩优 基金 重 仓股持 仓市 值总 和的 80% ，即
覆盖率达到80%以上；
★ 以各成分股持仓市值作为各成分股对应的核心参考权重。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的调整期限
本基金 管理 人基 于基 金 行业定 期披 露的 基金 季 报内容 ，对 核心 组合 部 分进
行及时调整， 纳入将进入绩优基金重仓股优选指数的股票， 剔除将调出绩优基金
重仓股优选指数的股票， 并在基金行业公布季报内 容后的1 个月内， 以调整后的
绩优基金重仓股优选指数成分股权重为基础，重新构建核心部分投资组合。
【3】 绩优基 金重 仓股优 选指 数（虚 拟指 数）的 跟踪 策略
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? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的适度调整
本基金管理人将在重点参考各成分股与对应的核心参考权重进行核心部分
资产配置的前提上， 采用适度调整策略， 即： 对成分股进行适度调整； 对成分股
权重进行适度调整。
本基金管理人将基于 股票超额收益率定量预测结果， 结合行业研究员对成分
股公司基本面的定性分析，决定是否对成分股进行适度调整。
如果进行调整，本基金管理人将绩优基金重仓股优选指数的成分股分为三
类： 正超额收益预期的成分股； 负超额收益预期的成分股； 无超额收益预期的成
分股。 根据交易成本与预期超额收益率的估算， 适度增加正超额收益预期成分股
的权重， 适度降低负超额收益预期成分股的权重， 保持无超额收益预期的成分股
票核心权重不变。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）投资跟踪误差的控制
通常情况下，本基金管理人将力争保持绩优基金重仓股优选指数的客观性、
透明性与稳定性。 但当本基金管理人在认定绩优基金重仓股优选指数成分股发生
基本面恶化、投资价值降低等特殊情形时，将有权进行突发性调整。
由于交 易成 本 、 交易 冲 击、流 动性 、核 心参 考 权重的 适度 调整 、成 分 股的
调入/调出、 申购/赎回资金、 投资比例限制等因素都可能导致核心组合部分的被
动仓位发生变动，从而使投资组合对绩优基金重仓股优选指数产生偏离，因此，
本基金将采取 “跟踪误差” 和 “跟踪偏离度” 这两个指标对核心组合部分的投资
进行监控与评估。 其中， 跟踪误差为核心监控指标， 跟踪偏离度为辅助监控指标，
以求控制核心组合部分相对于基金重仓股优选指数的偏离风险。
核心监控指标：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
r r
n
i
i
跟 踪 误 差 ，其中：
日虚拟指 数收益率 第 日基金净 值收益率 第 i i r
i
? ? ，
n
r
r
n
i
i ?
?
?
1
，n 为计算区间，本基金选定 30 个交易日。
辅助监控指标：
日 虚 拟 指 数 累 计 收 益 率 前 日 基 金 累 计 收 益 率 前 跟 踪 偏 离 度 n n ? ? 。
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i 40
上述跟 踪误 差指 标的 最 大容忍 值设 定为 0.5% （相应 折算 的年 跟踪 误 差约为
7.75% ） 。 本基 金每 周计 算上述 跟踪 误差 。如 果 该指标 接近 或者 超过 0.5% ，并且
跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后， 本基金可能会将测算基础转为代表相同风
险度的周或 月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
（2） 卫星组 合投 资策略 ： “研 究型 ”优选 个股 主动 投资策 略
本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团 （BMO Financial
Group ）的 投资 管理 经 验及技 能， 结合国 内市 场的特 征， 对卫星 组合 进行“ 研究
型”优选个股主动投资操作。主要策略包括：
策略一： 利用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法， 对具有竞争
优势、蕴涵投资价值的个股进行投资。
策略二：及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会。
此外， 卫星部分投资组合还配以一定的主动性投资辅助策略， 包括： 进行股
票 与相应可转债之间的套利操作， 提高资金运用效率； 选择股票资产外其他金融
工具进行投资操作，等等。
“研究 型” 优选 个股 主 动投资 策略 的运 用完 全 基于本 基金 管理 人投 研 团队
构建的“研究型基金”股票库（Research Fund Equity Pool ）。
【1】 股票库 的构 成
投研团队构建的股票库由三部分组成， 即： 备选股票库、 核心股票库与临时
股票库，三者之间互不重复。
? 备选股票库— 显现研究宽度
主要基于卖方研究成果， 由本基金管理人确定一定数量的重点研究对象。 备
选股票库每季度调整一次，期间允许临时调整。
? 核心股票库— 彰现研究深度
主要基于本基金管理人的深度研究结果， 确定一定数量的重点投资对象， 彰
现富国投研团队实力。 核心股票库每季度调整一次， 通常情况下， 期间不允许调
整。
? 临时股票库— 捕捉投资机会
主要纳入新股与增发股票， 获取一、 二级市场价差。 股票数量不定， 按照市
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i 41
场状况自行动态调整。 包括 IPO 至上市后5 天内的新发与增发股票， 在发行后自
动进入， 上市5 天后自动剔除。 如果已进入核心股票库和备选股票库， 则不进入
或者自动剔除出临时股票库。
【2】 备选股 票库 与核心 股票 库的构 建过 程
股票库由本基金管理人基金部和研究策划部共同构建， 并由股票库管理 委员
会统筹、协调、审批和最终确认。
? 备选股票库筛选过程
行业研究员与基金经理综合运用 “自上而下” 与 “自下而上” 相结合 的方法，
在卖方研究基础上， 对可选范围内上市公司进行重点研究， 挑选备选股票库对象。
具体过程如下：
★ 在 上期 备选 股票库 基础上 ，由 行业研 究员 提出新 增（ 包括从 核心 股票库
调整至 备选股 票库 ） 、 剔除（ 剔除出 整个 股票 库）名 单，并 同时 提供 近期（1 个
季度内） 完成的研究简报、 深度研究报告或者卖方近期 （1 个季度内） 深度研究
报告；
★ 由 股票 库管 理委 员 会投票 ，投 票人 数不 少 于全部 委员 的 2/3 ，通 过人数
超过投票人数2/3 后进行正式调整。
? 核心股票库筛选过程
行业研究员和基金经理综合运用 “自上而下” 与 “自下而上” 相结合 的方法，
对可选范围内上市公司进行深入研究，挑选核心股票库对象。具体过程如下：
★ 在上期核心股票库基础上，在季度末（季度结束前 3 天）由行业研究员
提出新增、 剔除 （剔除 出整个股票库） 与调整 （从核心股票库调整至 备选股票库）
名单， 并同时提供近期 （1 个季度内） 完成的深度研究报告、 完整的财务预测模
型等；
★ 由 股票 库管 理委员 会召集 召开 听证会 ，相 关研究 员介 绍新增 、剔 除和调
整核心股票库的理由，所有投资研究人员均可参与；
★ 由 股票 库管 理委 员 会投票 ，投 票人 数不 少 于全部 委员 的 2/3 ，通 过人数
超过投票人数2/3 后进行正式调整。
由于行业研究员采用 “自下而上” 方式建立股票库， 整个股票库数量如不加
以控制将难以稳定。 因此， 需要由股票库管理委员会督促相关人员进行数量调整。
【3】 股票库 管理 委员会 的构 成
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委员会成员构成： 投资总监、 研究部经理、 基金经理与部分相关行业研究员
【4】 股票库 管理 委员会 的职 责
? 召集听证会；
? 审议备选与核心股票库调整，并通过投票方式形成最终股票库；
? 以书面形式对行业研究员所覆盖股票库提供修改意见， 包括： 股票库 中
股票数量、研 究报告修改意见与财务预测模型修改意见等。
绩优基金重仓股
优选指数
跟踪策略
主动投资策略一
选择具有竞争优
势、蕴涵投资价值
的个股进行投资
主动投资策略二
参与一级市场新股
申购与增发
辅助投资策略
1、进行股票与相应
转债间套利操作；
2、选择股票资产外
其他金融工具等
图 1 核 心－ 卫星投 资策 略简 图
3 、债 券投资 策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 本基金将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上， 根据
对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对债
券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 相机而动、 积极调
整。
【1】 久期 控 制 是根据 对宏观 经济 发展状 况、 金融市 场运 行特点 等因 素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
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i 43
【2】 期限 结构 配置是 在确定 组合 久期后 ，针 对收益 率曲 线形态 特征 确定合
理的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
【3】 市场 转换 是指管 理人将 针对 债券子 市场 间不同 运行 规律和 风险 －收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
【4】 相对 价值 判断是 在现金 流特 征相近 的债 券品种 之间 选取价 值相 对低估
的债券品种， 选择合适的交易时机， 增持相 对低估、 价格将上升的类属， 减持相
对高估、价格将下降的类属；
【5】 信用 风险 评估是 指管理 人将 充分利 用现 有行业 与公 司研究 力量 ，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
本基金投资策略示意图如下：
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i 44
大类资产配置：股票型
股票
核心－卫星策略
债券和短期金融工具
久期控制下的主动投资策略
国
债
企
业
债
：
含
可
转
债
金
融
债
央
行
票
据
回
购
与
逆
回
购
现
金
存
款
成
分
股
1
成
分
股
3
成
分
股
2
成
分
股
N
-
1
成
分
股
N
……
成
分
股
N
-
2
核心组合
绩优基金重仓股优选指数
（虚拟指数）跟踪策略
卫星组合
“研究型”优选个股
主动投资策略
投资比例：55%-65% 投资比例：35%-45%
投资比例：60%-95% （投资比例：5%-40%）
富国“研究型基金”
股票库
绩优偏股型基金重仓股汇总
备选池
优
选
股
票
1
优
选
股
票
1
优
选
股
票
N
-
1
优
选
股
票
N
……
其
他
核心组合监控指标
★ 核心指标：日跟踪误差
★ 辅助指标：跟踪偏离度
优选偏股型基金
【基金评估体系（FRS）】
三重优选
★ 核心组合：优选基金
★ 核心组合：优选指数
★ 卫星组合：优选个股
约67.5%入选
约80%覆盖率
图 2 投 资策 略示意 图
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中信标普300 指数×80%＋中信国债指数×15%＋同业存款利率×5%
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 力争在稳健投资的基础上实现对基金
业平均收益 水平的超越， 属于较高预期收益、 较高预期风险的证券投资基金品种。
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i 45
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 2,641,676,555.13 93.62
其中： 股票 2,641,676,555.13 93.62
2 固定收 益投 资 154,503,800.00 5.48
其中： 债券 154,503,800.00 5.48
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,894,933.06 0.56
6 其他资 产 9,629,036.61 0.34
7 合计 2,821,704,324.80 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,645.50 0.00
B 采矿业 168,395,245.91 6.02
C 制造业 1,698,968,599.09 60.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 580.14 0.00
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 359,880,331.86 12.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,987.66 0.00
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 237,028,769.86 8.47
J 金融业 1,434.31 0.00
K 房地产 业 177,390,598.76 6.34
L 租赁和 商务 服务 业 2,538.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 824.04 0.00
S 综合 － －
合计 2,641,676,555.13 94.42
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 002024 苏宁云 商 44,350,458 282,512,417.46 10.10
2 000581 威孚高 科 6,679,482 251,415,702.48 8.99
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i 46
3 600570 恒生电 子 20,398,129 237,026,258.98 8.47
4 000625 长安汽 车 24,045,925 223,627,102.50 7.99
5 000887 中鼎股 份 13,863,200 179,667,072.00 6.42
6 600208 新湖中 宝 54,749,333 177,387,838.92 6.34
7 600060 海信电 器 13,608,189 173,232,245.97 6.19
8 000895 双汇发 展 1,830,462 147,901,329.60 5.29
9 600887 伊利股 份 3,831,703 121,388,351.04 4.34
10 002215 诺 普 信 10,253,817 89,720,898.75 3.21
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 45,072,000.00 1.61
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 99,899,000.00 3.57
其中： 政策 性金 融债 99,899,000.00 3.57
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 9,532,800.00 0.34
8 其他 － －
9 合计 154,503,800.00 5.52
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 130002 13 附 息国 债 02 400,000 40,056,000.00 1.43
2 120245 12 国开 45 400,000 39,980,000.00 1.43
3 100223 10 国开 23 300,000 29,931,000.00 1.07
4 120238 12 国开 38 200,000 19,992,000.00 0.71
5 130201 13 国开 01 100,000 9,996,000.00 0.36
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、 投资组合报告附注
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i 47
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
1,350,511.09
2 应收证 券清 算款 6,141,148.63
3 应收股 利 －
4 应收利 息 1,680,812.19
5 应收申 购款 456,564.70
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 9,629,036.61
（4）报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。
1、富 国天 合稳健 优选 股票型 证券 投资基 金历 史各时 间段 份额净 值增 长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 业绩比 较基 准 业绩比 较基 ①－③ ②－④
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标准差 ② 收益率 ③ 准收益 率标
准差④
2006.11.15-2006.12.31
17.14% 0.97% 27.82% 1.23% -10.68% -0.26%
2007.1.1-2007.12.31
115.92% 1.91% 117.98% 1.83% -2.06% 0.08%
2008.1.1-2008.12.31
-46.75% 2.11% -55.10% 2.40% 8.35% -0.29%
2009.1.1-2009.12.31
71.05% 1.53% 72.36% 1.63% -1.31% -0.10%
2010.1.1-2010.12.31
7.24% 1.35% -8.12% 1.25% 15.36% 0.10%
2011.1.1-2011.12.31
-24.71% 1.25% -20.30% 1.04% -4.41% 0.21%
2012.1.1-2012.12.31
6.01% 1.42% 6.65% 1.00% -0.64% 0.42%
2013.1.1-2013.3.31
3.55% 1.63% -0.19% 1.20% 3.74% 0.43%
2006.11.15-2013.3.31
104.20% 1.62% 68.08% 1.60% 36.12% 0.02%
2、自 基金合 同生 效以 来富国 天合稳 健优 选股 票型证 券投资 基金 累计 份额净 值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：截 止日 期 为2013 年3 月 31 日。
本基金 于2006 年 11 月 15 日成立 ， 建仓 期6 个月 ， 从 2006 年11 月 15 日至2007 年5 月14
日，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 均符 合基 金合 同约定 。
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i 49
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8） 按照 国家 有关规 定和《 基金 合同》 约定 ，可以 在基 金资产 中列 支的其
他费用。
本基金合同终止， 基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金 资产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 管理 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管费
本基金 的托 管费 按基 金 资产净 值的2.5 ‰ 的年 费率 计 提。 托管 费的 计 算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
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i 50
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管 人发送 基金 托管 费划款 指令， 基金 托管 人复核 后于次 月前2个 工作日 内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上述“1、 与基金运作有关费用列示 ”中（3）－（7） 项费用由 基金托管
人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金资
产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率。 调高基金管理费率或基金托管费率， 须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人必 须最 迟于 新的费 率实施 日前3个 工作日 在至少 一种 中国 证监会 指定
的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1） 投资 者可 选择在 申购本 基金 或赎回 本基 金时交 纳申 购费用 。投 资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2） 投资 者选 择交纳 前端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
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投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 费 率 按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用的赎回费率为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （ 申） 购费用时， 适用变动的赎回费率。 赎回费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年—3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出 基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
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i 52
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前 累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对 于由 中国 证券登 记结算 有限 责任公 司担 任注册 登记 机构的 基金 ，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金 份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对 于由 本公 司担任 注册登 记机 构的基 金， 后端收 费模 式下基 金份 额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人概况 、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人” 部 分对基金托管人发展概况 及基金托管业务经营情况
等内容 进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构 部分信息进行了更新。
5、“ 八、 基金 份额的 申购与 赎回 ”部分 对申 购和赎 回的 场所进 行了 更新，
完善了基金转换业务名单 和规则。
6、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2013 年3 月 31 日。
7、 “十、 基金的业绩” 部分 对基金业绩更新 至2013 年3 月31 日， 并更新了
历史走势对比图 。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新 。
9、 “二十二、 其它应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一三年六月二十 一日
