易 方 达中 债 新综 合 债券 指 数发 起 式证 券
投 资 基金 （LOF ） 更新 的 招募说 明 书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 三年 六 月
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201306
重要提示
本基金 根 据2012 年8 月9 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 易方 达中 债 新综合 债
券指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 募 集的 批复》 （ 证监许 可 【2012】1072 号 ） 和2012 年 9
月7 日 《 关于 易方 达中 债 新综合 债券 指数 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 募 集时 间安排 的确 认
函》 （ 基金 部函[2012]820 号）的 核准 ，进 行募 集。 本基金 的基 金合 同于 2012 年 11 月 8 日
正式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证监 会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类资 产并 不直 接在 二级 市场买 入股 票 、 权 证等 权 益类资 产，
也 不参 与一 级市 场新 股申购 、新 股增 发和 新可 转换债 券申 购。 投资 人在 投资本 基金 前， 请
认 真阅 读本 招募 说明 书，全 面认 识本 基金 的风 险收益 特征 和产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风
险 承受 能力 ，理 性判 断市场 ，对 认购 （或 申购 ）基金 的意 愿、 时机 、数 量等投 资行 为作 出
独 立决 策， 获得 基金 投资收 益， 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 。投 资本基 金可 能遇 到
的 风险 包括 ：因 整体 政治、 经济 、社 会等 环境 因素对 证券 市场 价格 产生 影响的 市场 风险 ，
由 于基 金份 额持 有人 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ，基 金管 理人 在基 金管理 运作 过程 中
产 生的 基金 管理 风险 ，以及 本基 金指 数化 投资 过程中 产生 的与 标的 指数 和指数 跟踪 相关 的
风险， 等等 。 本基 金为 债 券型指 数基 金， 其预 期风 险和预 期收 益低 于股 票基 金、 混 合基 金，
高 于货 币市 场基 金。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
本基金 是发 起式 基金， 本 基金发 起资 金认 购的 金额 不少 于1000 万 元， 且 发起 资金认 购
的基金 份额 持有 期限 不少 于 3 年。 当 发起 份额 持有 期限满 3 年后 ， 发起 份额 持有人 可赎回
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发起份额 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基 金 投 资人 有 可能 获 得较高 的收 益， 也 有可 能 损失本 金。
投 资有 风险 ， 投 资人 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及《 基金 合
同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 ， 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日
为 2013 年 5 月 8 日 ，有 关财务 数据 截止 日为 2013 年 3 月 31 日， 净值 表现 截止日 为 2013
年3 月 31 日。 （ 本报 告中 财务数 据未 经审 计）
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一、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
设立日 期：2001 年 4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万 元人 民币
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 董事 兼总 裁、 副董 事长兼 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董 事长 。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 兼监 察部 总经理 、总 裁助 理兼 市场 部总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ，兼 任易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 长。
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秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务 副 总经 理， 兼任 广发 信德投 资管 理有 限
公司董 事长 、广 发控 股（ 香港） 有限 公司 董事 。
邓 斌 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任广 东粤 财信 托投 资 公司 计划 资金 部副 经理 、 广东
粤 财信 托投 资有 限公 司信托 管理 一部 总经 理、 广东粤 财信 托有 限公 司副 总经理 、广 东粤 财
投 资控 股有 限公 司总 经理助 理。 现任 广东 粤财 投资控 股有 限公 司副 总经 理，兼 任广 东粤 财
信托有 限公 司总 经理 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公 司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事、首 席战 略官 。
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ） ，董事 。曾 任 53011 、53061 部队 财
务 部门 助理 员， 广州 军区生 产管 理部 财务 部门 助理员 、处 长， 广东 省广 晟资产 经营 有限 公
司总经 理助 理兼 计划 财务 部部长 。现 任广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司副 总经 理。
谢 石 松先 生， 法学 博士 ，独 立 董事 。现 任中 山大 学法 学 院教 授、 国际 法研 究所 所 长，
兼 任中 国国 际私 法学 会副会 长， 武汉 大学 法学 院、西 北政 法大 学兼 职教 授，中 国国 际经 济
贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员及专 家咨 询委 员会 成员 ，上海 、广 州、 深圳 、厦 门、珠 海、 佛山 、
肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 兼教 授及博 士生 导师 。
现任北 京大 学经 济学 院教 授、博 士生 导师 。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助
理兼市 场拓 展部 总经 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
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李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 。现 任广州 国际 控股 集团 有限 公司副 总经 理， 广州 市广 永国有 资产 经营 有
限公司 董事 长， 万联 证券 有限责 任公 司董 事长 、广 州银行 副董 事长 。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司
市场部 总经 理。
张 优 造 先 生， 工 商 管理 硕士(MBA) ， 常 务 副总 裁 。曾 任 南 方 证券 交 易 中心 业务 发 展 部
经 理， 广东 证券 公司 发行上 市部 经理 、深 圳证 券业务 部总 经理 、基 金部 总经理 ，易 方达 基
金 管理 有限 公司 董事 兼副总 裁。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 常务 副总 裁，兼 任易 方达 资
产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限公司 财务 部经 理， 粤信( 香港) 投 资有 限公 司业 务部 副经理 ， 广 东粤 财信 托投 资公司 基金 部
经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 投资 管理 部常 务副总 经理 、研 究部 总经 理兼 任 基金 投资 部
总 经理 、总 裁助 理兼 任基金 投资 部总 经理 、总 裁助理 兼专 户投 资总 监、 专户首 席投 资官 、
基 金科 翔基 金经 理、 易方达 策略 成长 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 投资经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。
陈 志 民先 生， 法学 硕士 、公 共 管理 硕士 ，副 总裁 。曾 任 厦门 国际 信托 投资 公司 信 托部
经理助 理 ， 南 方基 金管 理 有限公 司研 究员 、 基金 经 理助理 、 投资 部副 总经 理 （主 管研 究 ） ，
易 方达 基金 管理 有限 公司基 金投 资部 副总 经理 、机构 理财 部总 经理 、基 金投资 部总 经理 、
总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、总 裁助 理兼 任基 金 投资 总监 及基 金投 资部总 经理 、总 裁
助 理兼 任基 金投 资总 监、基 金首 席投 资官 、基 金科翔 基金 经理 、基 金科 瑞基金 经理 、基 金
科 汇基 金经 理、 易方 达积极 成长 证券 投资 基金 基金经 理、 机构 理财 部投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 副总 裁。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司 市场 拓展 部主 管、 基金科 瑞基 金经 理、 市场 部华东 区大 区销 售经 理、 市场部 总经 理助 理
兼 华东 区大 区销 售经 理及南 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理兼 南京 分 公司 及成 都分 公
司 总经 理、 总裁 助理 兼上海 分公 司和 南京 分公 司以及 成都 分公 司的 总经 理、市 场总 监兼 上
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海分公 司和 南京 分公 司以 及成都 分公 司的 总经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 督察长 兼监 察部 总经 理。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 督察 长。
范 岳 先 生 ，工 商 管 理硕 士(MBA) ， 首 席 产品 执 行 官。 曾 任 中 国工 商 银 行深 圳分 行 国 际
业 务部 科员 ，深 圳证 券登记 结算 公司 办公 室经 理、国 际部 经理 ，深 圳证 券交易 所北 京中 心
助 理主 任、 上 市 部副 总监、 基金 债券 部副 总监 、基金 管理 部总 监。 现任 易方达 基金 管理 有
限公司 首席 产品 执行 官， 兼任易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
2、基 金经 理
胡 剑 先生 ，经 济学 硕士 。曾 任 易方 达基 金管 理有 限公 司 固定 收益 部债 券研 究员 、 基金
经 理助 理 兼 任债 券研 究员 。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 固定 收益 研究 部负责 人、 易方 达
稳健收 益债 券型 证券 投资 基金基 金经 理（ 自 2012 年 2 月 29 日 起） ，易 方 达中债 新综 合债
券指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理 （ 自 2012 年 11 月 8 日起 任职 ） 、 易 方达 永旭
添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2013 年 4 月 22 日起 任职 ） 、易方 达纯 债
债券型 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2013 年 4 月 22 日起任 职） 。
张非默 女士 ， 工 学硕 士。 曾任 Summit Mortgage Bankers,Inc 二级市 场部 MBS( 抵押支 持
债券) 交易员， 易方达 基金 管理有限公 司 固定 收益研 究员。现任 易方达 基金管 理有限公 司易
方达中 债新 综合 债券 指数 发起式 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理 （自 2013 年 1 月 17 日 起任
职）。
3、投 资决 策委 员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ： 刘 晓艳 女士 、肖 坚先生 、陈 志民 先生 、马 骏先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生 ， 同上 。
陈志民 先生 ，同上 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA) 。 曾 任君安 证券 有限 公司 营业 部职员 ，
深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ，易方 达基 金管 理
有 限公 司固 定收 益部 总经理 、固 定收 益投 资总 监、总 裁助 理、 基金 科讯 基金经 理、 易方 达
50 指 数证 券投 资基 金基 金 经理、 易方 达深 证 100 交 易型开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易
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方达基 金管 理有 限公 司固 定收益 首席 投资 官 、 现金 管理部 总经 理， 兼任 易方 达资产 管理 （ 香
港）有 限公 司人 民币 合格 境外投 资者(RQFII) 业务负责人。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系。
二、基金 托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
三、相关 服务机 构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1、 场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ： 叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
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直销机 构网 点信 息：
（1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海 萍
（2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号 B 座 8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 代销 机构 （以 下排 序 不分先 后）
1) 中国 农业 银行
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
联系电 话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
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网址：www.abchina.com
2) 中国 工商 银行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 均山
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中国 建设 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北 京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通 银行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5) 招商 银行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
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网址：www.cmbchina.com
6) 北京 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7) 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
8) 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
9) 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
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法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
10) 平 安银 行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：周 晓霞
联系电 话：0755-22166212
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
11) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
12) 上 海农 商银 行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 16 层
法定代 表人 ：胡 平西
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联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
13) 上 海银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
14) 中 信银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
客户服 务电 话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
15) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
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开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
16) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
17) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
18) 财 富证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
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开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
19) 财 通证 券
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
联系电 话：0571 －87822359
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、400-869-6336 （全 国 ）
网址：www.ctsec.com
20) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
21) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
22) 第 一创 业证 券
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注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔国 良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网 址：www.fcsc.com
23) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
24) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
25) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦（ 更新 部分 ）
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
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联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498851
网址：www.longone.com.cn
26) 东 莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-2211655
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
27) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
28) 东 兴证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
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客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
29) 方 正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0731-85832507
客户服 务电 话：95571
传真：0731-85832214
网 址：www.foundersc.com
30) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
31) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
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传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
32) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
33) 国 海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
34) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：金 喆
联系电 话：028-86690126
客户服 务电 话：4006 600109
传真：028-86690126
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网址： www.gjzq.com.cn
35) 国 联证 券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
36) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
37) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
38) 国 元证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
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办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
39) 国 盛证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：陈 明
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
40) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
41) 宏 源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
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联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
42) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
43) 华 宝证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网 址：www.cnhbstock.com
44) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
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传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
45) 华 龙证 券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890619
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-4890619
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
46) 华 泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦、 深圳 深南 大 道 4011 号港中 旅
大厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323（ 南京 ） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
47) 华 西证 券
注 册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
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48) 华 鑫证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64316642
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
49) 华 融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座三层 、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
联系电 话：010-58568040
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
50) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
51) 金 元证 券
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注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
52) 开 源证 券
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
联系电 话：029-68633210
客户服 务电 话：400-860-8866
传真：029-88447322
网址： www.kysec.cn
53) 民 族证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
54) 南 京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
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联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
55) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
56) 齐 鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
57) 日 信证 券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：文 思婷
联系电 话：010-83991737
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
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58) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号山 西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
59) 申 银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
60) 世 纪证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
61) 天 源证 券
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注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：关 键
联系电 话：0755-33331188-8805
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
62) 万 联证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
63) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87416787
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
64) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201306
26
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
65) 厦 门证 券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
66) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
67) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
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联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
68) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
69) 兴 业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
70) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
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71) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
72) 中 航证 券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
73) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
74) 浙 商证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根
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29
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
75) 中 投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
76) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
77) 中 信证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
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联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
78) 中 信证 券（ 浙江 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
79) 中 信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
80) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：陈 利民
联系电 话：0371 —65585287
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218、4008139666
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开放式 基金 业务 传真 ：0371--65585665
网址：www.ccnew.com
2、场 内销 售机 构
深 圳 证券 交易 所内 具有 基金 销售 业 务资 格的 会员 单位 ， 具体 名单 详见 深圳 证券 交 易所
网站 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）59378907
联系人 ：程爽
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ：上 海 市 通力 律师事 务所
地址： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 周刚
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联系人 ：许 建辉
四、基金 的 名称
易方达 中债 新综 合债 券指 数发起 式证 券投 资基 金（LOF ）
五、基金 的 类型
契约型 、上 市开 放式 （LOF ） 、发起式基 金 。
六、基金 的 投资 目标
本 基 金通 过指 数化 投资 ，争 取 在扣 除各 项费 用之 前获 得 与标 的指 数相 似的 总回 报 ，追
求跟踪 偏离 度及 跟踪 误差 的最小 化。
七、基金 的 投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 债 、 央 行票 据 、 地 方 政府 债、
金 融债 、企 业债 、短 期融资 券、 中期 票据 、公 司债、 资产 支持 证券 、债 券逆回 购、 银行 存
款 等固 定收 益类 资产 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 须符 合
中国证 监会 相关 规定 。
本 基 金不 直接 在二 级市 场买 入 股票 、可 转换 债券 、权 证 等资 产， 也不 参与 一级 市 场新
股申购 、新 股增 发、 新可 转换债 券申 购。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 履行 适当 程序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金各类 资产的 投资比 例范围为： 中债- 新综合指 数成份券的 投资比 例不低 于基金资
产净值 的 90% ， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
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八、基金 的 投资 策略
本 基 金为 被动 管理 的指 数基 金 ，主 要采 用分 层抽 样复 制 和动 态最 优化 的方 法， 构 造与
标的指 数风 险收 益特 征相 似的资 产组 合， 以实 现对 标的指 数的 有效 跟踪 。
在 正 常市 场情 况下 ，本 基金 力 争 将 净值 增长 率与 业绩 比 较基 准之 间的 日均 跟踪 偏 离度
的绝对 值控 制 在 0.2% 以内 ， 将 年 化跟 踪误 差 控 制在 2% 以内。 如因 指数 编制 规则 调整或 其他
因 素导 致 跟 踪偏 离度 和 跟踪 误差 超过 上述 范围 ，基金 管理 人应 采取 合理 措施避 免 跟 踪偏 离
度、 跟 踪误 差进 一步 扩大 。
1、债 券指 数化 投资 策略
（1） 债券 投资 组合 的构 建 策略
构 建 投资 组合 的过 程主 要分 为 三步 ：划 分债 券层 级、 筛 选目 标组 合 成份 券 和逐 步 调整
建仓。
① 划分 债券 层级
本 基 金根 据债 券的 不同 特征 （ 例如 债券 种类 、剩 余期 限 、信 用等 级等 ）将 标的 指 数成
份券划 分层 级， 按照 分层 抽样的 原理 ，确 定各 层级 成份券 及其 权重 。
② 筛选 目标 组合 成份 券
分 层 完成 后， 本基 金在 各层 级 成份 券 内 利用 动态 最优 化 或随 机抽 样等 方法 筛选 出 与各
层 级总 体风 险收 益特 征（例 如久 期、 凸性 等） 相近的 且流 动性 较好 （ 主 要考虑 发行 规模 、
日 均成 交金 额、 期间 成交天 数等 指标 ）的 个券 组合 ， 并使 目标 组合 的投 资比例 与各 层级 的
权重相 似 。
③ 逐步 建仓
本 基金 将根 据实 际的 市场 流动性 情况 和市 场投 资机 会逐步 建仓 。
（2） 债券 投资 组合 的调 整 策略
① 定期 调整
基 金 管理 人将 每月 评估 投资 组 合 整 体以 及各 层级 债券 与 标的 指数 的偏 离情 况， 定 期对
投资组 合进 行调 整， 以确 保组合 总体 特征 与标 的指 数相似 ，并 缩小 跟踪 误差 。
② 不定 期调 整
当 发 生较 大的 申购 赎回 、组 合 中债 券派 息 、 债券 到期 以 及 市 场波 动剧 烈等 情况 ， 导致
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投 资组 合与 标的 指数 出现偏 离， 本基 金将 综合 考虑市 场流 动性 、交 易 成 本、偏 离程 度 等因
素，对 投资 组合 进行 不定 期的动 态调 整以 缩小 跟踪 误差。
2、其 他投 资策 略
为 了 在一 定程 度上 弥补 基金 费 用， 基金 管理 人还 可以 在 控制 风险 的前 提下 ， 使用其他
投 资策 略。 例如 ，基 金管理 人可 以利 用银 行间 市场与 交易 所市 场， 或债 券一、 二级 市场 间
的 套利 机会 进行 跨市 场套利 ；还 可以 使用 事件 驱动策 略， 即通 过分 析重 大事件 发生 对投资
标的 定 价的 影响 而进 行套利 ；也 可以 使用 公允 价值策 略， 即通 过对 债券 市场价格 与 模型 价
格偏离 度的 研究 ， 采 取相 应的增/ 减仓 操作 ；或 运用 杠杆原 理进 行回 购交 易等 。
九、基金 的 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 标的指 数： 中债- 新综 合指 数 。
十、基金 的 风险 收益特征
本 基 金为 债券 型指 数基 金， 其 预期 风险 和预 期收 益低 于 股票 基金 、混 合基 金 ， 高 于货
币市场 基金 。
十一、基 金投资 组合报告( 未经 审 计)
本基金管理人的董 事会及 董事保证本报告所 载资料 不存在虚假记载、 误导性 陈述或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ， 已于 2013 年6 月
5 日复 核了 本报 告的 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2013 年 1 月1 日至 2013 年3 月31 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
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其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 356,946,789.00 90.31
其中： 债券 356,946,789.00 90.31
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 4,900,000.00 1.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,489,102.97 1.64
6 其他各 项资 产 26,908,264.19 6.81
7 合计 395,244,156.16 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比
例（％ ）
1 国家债 券 69,131,000.00 23.71
2 央行票 据 19,986,000.00 6.86
3 金融债 券 120,154,000.00 41.21
其中： 政策 性金 融债 120,154,000.00 41.21
4 企业债 券 46,853,789.00 16.07
5 企业短 期融 资券 70,488,000.00 24.18
6 中期票 据 30,334,000.00 10.40
7 可转债 - -
8 其他 - -
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9 合计 356,946,789.00 122.43
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041269030 12 新兴 CP001 300,000 30,213,000.00 10.36
2 1282393 12 鲁 能源 MTN2 200,000 20,148,000.00 6.91
3 120249 12 国开 49 200,000 20,074,000.00 6.89
4 120017 12 附 息国 债 17 200,000 20,010,000.00 6.86
5 1001060 10 央 行票 据 60 200,000 19,986,000.00 6.86
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金本 报告 期没 有 投资股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,472.21
2 应收证 券清 算款 20,396,134.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,059,245.11
5 应收申 购款 383,042.02
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 68,370.06
8 其他 -
9 合计 26,908,264.19
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十二、基 金的业 绩
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不 代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年11 月 8 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2013 年3 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1. 易 方达 中债 新综 指发 起 式 （LOF ）A 类基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率比较 表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生
效至 2013 年
3 月 31 日
2.10% 0.04% 1.95% 0.03% 0.15% 0.01%
2. 易 方达 中债 新综 指发 起 式 （LOF ）C 类基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率比较 表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生
效至 2013 年
3 月 31 日
1.90% 0.04% 1.95% 0.03% -0.05% 0.01%
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十三、费 用概览
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 基金 的指 数许 可使 用 基点费 ；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（6） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（10） 证券 账户 开户 费用 、银行 账户 维护 费用 ；
（11 ）基 金上 市初 费和 上 市月费 ；
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0.10% 的年 费率计 提。 托管费 的计算 方法 如
下：
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H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计 至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.35% 的 年费 率计 提。 销售 服务费 的
计算方 法如 下：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销 售 服务 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送销 售服 务费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产一 次性 支
取， 经 基金 管理 人代 付给 各个基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支付日 期顺 延 。
销 售 服务 费主 要用 于支 付销 售 机构 佣金 、以 及基 金管 理 人的 基金 行销 广告 费、 促 销活
动费、 持有 人服 务费 等。
基金募 集期 间的 上述 费用 不从销 售服 务费 中列 支。
（4） 指数 许可 使用 基点 费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与中 央国 债登 记结 算有 限 责任 公司 签署 的指 数使 用 许可
协 议的 约定 向中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 支付指 数许 可使 用基 点费 。在通 常情 况下 ，
指数许 可使 用基 点费 按前 一日的 基金 资产 净值 的万 分之一 点五 （1.5 个基 点 ） 的年费 率计 提。
指数使 用基 点费 每日 计算 ，逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E × 万分 之一 点五/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 基点 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
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指数许 可使 用基 点费 的收 取下限 为每 季度 人民 币五 万元（5 万 元） 。
指数许可使用基点费的计费时间从基于指数设计开发的各个基金合同生效日开始计
算；基 金设 立当 年， 不 足 3 个月 的， 按照 3 个 月收 费。
指 数 许可 使用 基点 费的 支付 方 式为 每季 度支 付一 次， 自 基金 合同 生效 日起 ，由 基 金管
理人向 基金 托管 人发 送划 付指令 ， 经基 金托 管人 复 核后于 次季 初 10 个 工作 日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司。
若 中 央国 债登 记结 算有 限责 任 公司 与基 金管 理人 对指 数 许可 使用 基点 费的 费率 及 支付
方 式另 有约 定的 ，从 其最新 约定 。此 项变 更无 需召开 持有 人大 会审 议， 但基金 管理 人应 及
时在指 定媒 体予 以公 告。
上述“1 、基 金费 用的 种类 中第 （5） －（12 ） 项费 用 ” ，根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
（1） 申购 费率
本 基 金对 通过 直销 中心 申购 的 养老 金客 户与 除此 之外 的 其他 投资 者实 施差 别的 申 购费
率。
通过基 金管 理人 的直 销中心 申购 本基 金 A 类份额 的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金额 M （元）（含申 购费） A 类基金份额 申购费率
M ＜100 万 0.32%
100 万≤M ＜200 万 0.20%
200 万≤M ＜500 万 0.12%
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M≥ 500 万 1000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率见 下表：
申购金额 M （元）（含申 购费） A 类基金份额 申购费率
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
本基 金 C 类基 金份 额不 收 取申购 费用 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在 申 购费 按金 额分 档的 情况 下 ，如 果投 资者 多次 申购 ， 申购 费适 用单 笔申 购金 额 所对
应的费 率。
本 基金 的申 购费 用由 申购 本基金 A 类份 额的 投资 人 承担， 不列 入基 金财 产， 主要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 、登记 结算 等各 项费 用。 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担。
（3） 申购 份额 的计 算
1）若 投资 人选 择 A 类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算公式 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
（注： 对于 500 万 （含 ） 以上适 用固 定金 额申 购费 的申购 ，净 申购 金额 ＝申 购金额 －
固定申 购费 金额 ）
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
2）若 投资 人选 择 C 类 基金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
申购份 额= 申 购金 额/T 日 基金份 额净 值
场 内申 购涉 及金 额的 计算结 果保 留到 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 四舍 五
入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产； 场内 申购 涉及份 额的 计算 结果 采用 截位法 保留 到整 数
位，整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资者资 金账 户。
场 外 申购 涉及 金额 、份 额的 计 算结 果保 留到 小数 点后 两 位， 小数 点后 两位 以后 的 部分
四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。
2、赎 回费 用
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（1） 赎回 费率
本基 金 A 类 基金 份额 场 内 赎回费 率 为 0.1% ， 不 按份 额持有 时间 分段 设置 赎回 费率 。
本基 金 A 类 基金 份额的 场外 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
本基 金 C 类基 金份 额的场外 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天） C 类基金份额赎回费率
0-29 0.75%
30 及 以上 0%
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
赎 回 费用 由赎 回基 金份 额的 基 金份 额持 有人 承担 ，在 基 金份 额持 有人 赎回 基金 份 额时
收取。 对于 A 类 基金 份额 所收取 的赎 回费 ，赎 回费 总额的 25% 归 基金 财产 ， 其余用 于支 付
登记结 算费 和其 他必 要的 手续费 。 对于 持有 期限 少 于 30 日 （ 不含 ） 的 C 类 基 金份额 所收 取
的赎回 费， 全额 计入 基金 财产 。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值× 赎 回费 率
赎回金 额= 赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值- 赎回费 用
本 基 金场 内和 场外 赎回 时， 赎 回费 用、 赎回 金额 的单 位 为人 民币 元， 计算 结果 保 留到
小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
3 、 投 资 者 通 过本 公 司 网 上交 易 系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行本 基 金 申购 、赎 回 的
交易 费 率， 详见 本公 司网 站上的 相关 说明 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整申 购费率 和赎 回费 率， 调 整 后的申 购
费 率和 赎回 费率 在《 更新的 招募 说明 书》 中列 示。上 述费 率如 发生 变更 ，基金 管理 人最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。
基 金 管理 人可 以在 不违 反法 律 法规 规定 及基 金合 同约 定 的情 形下 根据 市场 情况 制 定基
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201306
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金 促销 计划 ， 针 对基 金投资 人定 期或 不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
（ 三） 费用 调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率或 基金 销售 服务 费等相 关费 率。
调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 或基 金销 售服 务费 等 费率 ，须 召开 基金 份额 持 有人
大 会审 议； 调低 基金 管理费 率、 基金 托管 费率 或基金 销售 服务 费等 费率 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、《 证券 投资 基金 信息 披 露管
理办法 》 等有 关法 律法 规 及 《 易方 达中 债新 综合 债 券指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
合同》 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 2012 年 9 月 20 日刊 登的 本
基金招 募说 明书 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1. 在 “三、 基金 管理 人” 部 分， 更 新了 “ （ 一） 基 金管 理人基 本情 况” 和 “ （二） 主
要人员 情况 ”部 分 的 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 根据 相关公 告和 最 新资料 补充 并更 新了 基金 份额
发售机 构信 息 ， 根据 最新 资料更 新了 登记 结算 机构 信息、 会计 师事 务所 信息 。 。
4. 将“六、基金的 募集安排”改为“六、基 金的募集” ，更新了部分内 容，概述了
基金的 募集 情况 。
5. 更新了 “七 、基 金合 同的 生效” 部分 的内 容， 概述 了基金 合同 生效 的情 况。
6. 在“八 、 基 金份 额的 上市 交易” 部分 ，更 新了 部分 内容。
7. 在“九 、基 金份 额的 申购 、赎回 ” 部 分， 更新 了部 分内容 。
8. 在“十 、基 金转 换和 定期 定额投 资计 划” 部分 ， 更 新了部 分内 容。
9. 在“十 二、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2013 年第 1 季 度投 资组 合报 告 的
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内容。
10. 增加了 “十 三 、 基金 的业 绩”部 分， 补充 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩数 据，
并相应 调整 其他 部分 的序 号。
11. 在“十 五、 基金 资产 的估 值”部 分， 根据 相关 公告 的内容 进行 了 更 新。
12. 在“十 七、 基 金的 费用 与 税收” 部分 ，更 新了 部分 内容。
13. 在 “ 二十 三 、 基金 托管 协 议的内 容摘 要 ” 部 分， 更 新了 “ （一 ） 托 管协 议当 事 人”
的部分内容 ，根 据相关公告的内容更新 了 “ （五）基金资产净值计算 与复核” 的
部分内 容。
14. 在“二十 四 、对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 ，更 新了部 分内 容 。
15. 在“二 十 五 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年 6 月 21 日
