易基黄金：更新招募说明书摘要（2013年6月）查看PDF公告
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明书 （摘要） 201306
易 方达黄 金主题 证券投 资基金 （LOF ）
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一三年 六月
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
重要提 示
本基金 根据2011 年 2 月 9 日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于核 准易 方达 黄金 主题证 券
投资基 金（LOF ）募 集的 批 复》 （ 证监 许可 【2011】181 号） 和 2011 年 3 月 2 日 《关于 易方
达黄金 主题 证券 投资 基金 （LOF ） 募 集时 间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函 【2011 】120 号 ） 的核
准，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2011 年5 月6 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 《 招募 说 明书 》 的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本 《招 募说 明书 》 经 中国 证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 为基 金中 基金 ， 其 投资于 基金 的资 产合 计不 低于本 基金 基金 资产 净值 的 60%，投
资于基 金的 资产 中不 低 于80% 投 资于 黄金 基金， 因此 本基金 投资 于黄 金基 金的 资产占 本基 金
基金资 产净 值的 比例 可低 至 48% 。 基金 净值 会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者 在
投资本 基金 前 ， 请 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 对 认购 （或 申购 ） 基 金的 意 愿、 时机 、 数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 ， 获 得基 金投 资收 益， 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 投资 本
基金可 能遇 到的 主要 风险 包括 ： 黄 金价 格下 跌的 风 险： 黄金 价格 走势 是影 响 本基金 业绩 表现
的最重 要的 因素 ， 黄金 价 格下跌 将导 致黄 金ETF 净 值下跌 ， 黄金 采掘 公司 盈 利下降 ， 黄金 采
掘公司 股票 价格 下跌 ； 管 理风险 ： 基金 管理 人错 误 判断黄 金价 格走 势 、 资 产 配置失 误 ， 导 致
基金表现 低于业绩 比较基 准或出现 亏损的风 险；海 外投资面 临的国别/地区市 场风险、 政 府
管制风 险 、 监 管风 险、 政 治风险 、 流动 性风 险 、 汇 率风险 、 利率 风险 ； 衍 生 品风险 ： 为回 避
市场风 险和 有效 管理 ， 本 基金有 可能 投资 衍生 工具 ， 从 而引 发的 风险 ； 等 等。 本基金 主要 投
资于黄 金基 金 ， 并 不代 表 本基金 可以 保本 或保 证收 益， 基金 投资 仍有 可能 出 现亏损 。 基金 管
理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原则 ， 在 投资者 作出 投资 决策 后 ， 基金运 营状 况与
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基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负责 。
本基金 在上 市交 易期 间， 如 继续接 受申 购可 能导 致本 基金突 破国 家外 汇局 批准 的外汇 额
度， 本基 金将 暂停 申购 ， 由此可 能导 致二 级市 场价 格出现 较大 波动 。 当本 基 金因外 汇额 度原
因暂停 申购 期间 出现 了较 高的折 溢价 率， 折溢 价率 可 能因国 家外 汇局 批准 基金 管理人 新增 外
汇额度以及本基金恢 复申 购业务而大幅缩小， 亦可 能导致本基金二级市 场价 格出现较大波
动。 本 基金 二级 市场 收盘 价折溢 价率 可能 因黄 金价 格波动 等市 场因 素发 生较 大变动 。
本基金 由易 方达 基金 管理 有限公 司独 立管 理， 未聘 请境外 投资 顾问 。
投资有 风险 ， 投资 者投资本 基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书 ； 基 金的 过往 业 绩并不 预示
其未来 表现 。
本招募 说明 书 已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2013 年5 月 6 日， 有关 财 务数据 截止 日 为 2013 年3 月 31 日 ， 净 值表 现截 止日 为 2012 年12
月31 日。 （ 本报 告中 财务 数据未 经审 计）
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一、 基金的名 称
易方达 黄金 主题 证券 投资 基金（LOF ）
二、 基金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 、上 市开放 式
三、 基金的 投 资目标
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
四、 基金的投 资方向
本基金投资 范围包 括全球 市场内依法 可投资 的公募 基金（含 ETF） 、 股票、 固 定收益证
券、货 币市 场工 具、 金融 衍生产 品及 中国 证监 会允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金的投资组合比例范 围为：投资于基金的资产 合计不低于本基金基金资 产净值的
60% ，投资 于基金 的资产 中 不低于 80% 投资 于黄金 基 金；现金 或者到期 日在一 年以 内的 政府
债券的 投资 比例 合计 不低 于本基 金基 金资 产净 值 的5%。 黄金 基金 指黄 金ETF （ 即跟踪 黄金 价
格或黄 金价 格指 数的 ETF ）及黄 金股 票基 金（ 包括 跟踪黄 金股 票指 数的 指数 基金和 ETF，以
及80% 以上 基金 资产 投资 于黄金 采掘 公司 股票 的主 动基金 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 直接 投资 黄金 实物、 黄金 凭证 或与 实物 商 品挂钩 的
衍生品 等其 他工 具 （包 括 但不限 于以 后在 国内 上市 、 以 跟踪 黄金 价格 或黄 金 价格指 数为 目的
的 ETF， 以及 在 国内外 上 市的黄金 期货合约 及黄金 期权合约） ，基金 管理人可 以将其纳 入投
资范围 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本 基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
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五、 基金的投 资策略
1.资产 配置 策略
本基金 主要 通过 对国 际黄 金价格 中长 期趋 势的 判断 ，在不 同资 产类 别中 进行 资产配 置 。
在研究 、分 析黄 金价 格趋 势的过 程中 ，本 基金 将重 点考察 以下 因素 ：
（1） 各国央 行黄 金储 备量 的变 化以及 政策 变化 ；
（2） 全球黄 金开 采与 回收 量、 开采与 回收 成本 的变 化等 ；
（3） 全球黄 金工 业需 求、 消费 需求及 投资 需求 的变 化；
（4） 全球利 率水 平及 变化 、主 要国家 货币 政策 、通 胀率 变化等 ；
（5） 战争、 危机 等特 殊事 件的 发生以 及对 黄金 价格 的影 响。
根据以 上分 析结 果， 本基 金将主 要对 以下 类别 资产 进行主 动配 置：
（1） 黄金 ETF ；
（2） 黄金股 票类 资产 （包 括黄 金采掘 公司 股票 及黄 金股 票基金 ） ；
（3） 其他资 产。
在其他 因素 不变 的前 提下 ， 黄金价 格的 变动 将引 起黄 金采掘 企业 的盈 利水 平同 方向且 更
大幅度 的波 动 ， 但 黄金 采 掘企业 的套 期保 值策 略 、 产量 、 生 产成 本等 实际 经 营情况 也会 影响
企业的 盈利 ； 此外 ， 市 场 对黄金 价格 和企 业增 长的 预期 、 行 业板 块的 估值 水 平以及 市场 总体
趋势会 对黄 金采 掘企 业的 股价产 生影 响。 黄金 价格 与 黄金采 掘企 业股 价的 差异 化波动 给本 基
金提供 了战 胜业 绩比 较基 准的投 资机 会 。 当 预期 黄 金价格 下跌 时 ， 本 基金 管 理人将 从其 他资
产中 ， 选 择有 望带 来稳 健 回报的 品种 进行 投资 ， 主 要包括 货币 市场 基金 、 债 券基金 、 固定 收
益证券 和股 票等 。 本基 金 管理人 将在 深入 研究 黄金 价格趋 势 、 黄 金采 掘企 业 盈利和 估值 水平
变化， 以及 考察 其他 品种 的风险 收益 特征 的基 础上 ， 进行 黄 金 ETF 、 黄 金股 票 类资产 以及 其
他资产 的比 例配 置， 并不 断进行 组合 的优 化。
2.黄金 ETF 的选 择标 准
黄金ETF 以 追踪 黄金 价格 或黄金 价格 指数 为目 标 ， 属于高 度同 质化 的产 品 。 本基金 在选
择黄 金ETF 时将 综合 考虑 基金规 模 、 跟 踪偏 离度 与 跟踪误 差 、 折 溢价 、 二 级 市场流 动性 、 综
合费率 、信 用风 险及 汇率 风险等 因素 。此 外， 本基 金将 不 参与 黄 金ETF 的实 物申赎 。
3.黄金 股票 类资 产的 选择 标准
本基金 对黄 金采 掘公 司股 票进行 投资 主要 考虑 以下 因素：
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（1） 金矿 的 储量 、开 采难 度等 ；
（2） 开采技 术、 生产 能力 以及 产量的 预期 变化 ；
（3） 经营成 本的 变化 ；
（4） 黄金价 格变 动对 企业 盈利 影响的 敏感 性；
（5） 在同行 业、 类似 企业 中， 估值的 比较 分析 等。
对黄金 股票 基金 进行 研究 与分析 时， 本基 金将 重点 考察以 下因 素：
（1） 基金的 跟踪 误差 、 超额 收 益、 取得 超额 收益 的持 续 性以及 单位 跟踪 误差 风险 的
超额收 益；
（2） 基金的 投资 策略 以及 投资 风格的 稳定 性；
（3） 资产管 理人 的管 理规 模、 组合经 理的 管理 经验 ；
（4） 基金的 规模 、成 立时 间、 销售地 域、 申购 手续 的便 捷性、 基金 的综 合费 率 等 。
4.其他 资产 的选 择标 准
如预期 黄金 价格 处于 下跌 趋势 ， 本 基金 将增 加其 他 资产的 投资 比例 。 股票 方 面， 本基 金
将主要 选择 经营 稳健 、 持 续分红 能力 强 、 现 金流 充 裕、 股价 被市 场低 估的 股 票进行 投资 ， 争
取取得 稳定 回报 。 本基 金 还将根 据对 国际 汇率 和利 率走势 的判 断 ， 投 资于 能 取得稳 定回 报固
定收益 类品 种 ， 包 括国 债 和公司 债 ； 经 营历 史较 长 、 单 位风 险的 超额 收益 较 高、 下方 风险 较
低的债 券基 金； 投资 回报 优良， 同时 严格 控制 流动 性风险 和信 用风 险的 货币 市场基 金等 。
5.衍生 品投 资及 证券 借贷 策略
为降低 留存 现金 、汇 率因 素的影 响， 本基 金还 将本 着谨慎 原则 ，在 风险 可控 的前提 下 ，
投资于 以黄 金ETF 、 黄 金股 票指 数 ETF 或黄 金 采 掘公 司 股票 为标 的资 产的 期货 与期权 ， 以 及
外汇远 期合 约等 汇率 衍生 品。
衍生品 投资 的主 要策 略包 括：
（1） 避险 。 本 基金 可利 用外 汇 远期合 约规 避外 币资 产对 人民币 的汇 率风 险 ， 避 免 汇率
剧烈波 动对 基金 的业 绩产 生不良 影响 ； 可 利用 以黄 金 ETF 或黄 金股 票指 数 ETF 为
标的资 产的 衍生 工具 ， 规 避黄金 市场 的系 统性 风险 ； 还 可利 用与 单只 证券 相 关的
衍生产 品规 避单 个证 券在 短时期 内剧 烈波 动的 风险 等。
（2） 有效管 理 。 主 要包 括对 现 金流量 的有 效管 理 、 降 低 冲击成 本等 。 在短 期的 申 购赎
回规模 较大 或市 场大 幅波 动时 ， 利 用金 融衍 生品 可 迅速调 整现 金头 寸 ， 同 时 管理
风险以 减少 不利 影响 。
此外 ， 在 符合 有关 法律 法 规的前 提下 ， 本基 金还 可 在严格 进行 风险 控制 的前 提下 ， 进 行
证券借 贷交 易、 回购 交易 等投资 ，以 提高 投资 收益 。
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六、 基金的 业 绩比较 基准
以伦敦 黄金 市场 下午 定盘 价计价 的国 际现 货黄 金（ 经汇率 折算 ） 。
七、 基金的 风 险收益 特征
基金 管理人根 据对黄 金价格 走势的判 断，在 黄金基金 、黄金采 掘公司 股票及其 他资产
之间进 行主 动配 置 。 本 基 金的表 现与 黄金 价格 相关 性较高 ， 本基 金是 预期 收 益与预 期风 险较
高的基 金品 种。 此外 ，本 基金主 要投 资海 外， 存在 汇率风 险。
八、 基金投资 组合报 告( 未经 审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已 于 2013 年 6 月
3 日复 核了 本报 告的 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2013 年 1 月1 日至 2013 年3 月31 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占 基金 总资
产的比 例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托 凭证 - -
2 基金投 资 605,166,506.21 93.07
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
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其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,974,584.60 6.92
8 其他各 项资 产 104,184.15 0.02
9 合计 650,245,274.96 100.00
2. 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
3. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
4. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5. 报 告期 末按 债 券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称
基金类
型
运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金
资产净
值比例
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6
(%)
1
UBS Index
Solutions
-Gold ETF
(USD) -A
ETF 基
金
开放式
UBS Fund
Management
Switzerland
AG
129,266,630.01 20.14
2
iShares
Gold Trust
ETF 基
金
开放式
BlackRock
Fund
Advisors
123,173,353.25 19.19
3
Julius
Baer
Precious
Metals
Fund -JB
Physical
Gold Fund
ETF 基
金
开放式
Swiss & Glo
bal Asset M
anagement A
G
120,636,950.04 18.79
4
ETFS Gold
Trust
ETF 基
金
开放式
ETF
Securities
USA LLC
118,455,730.17 18.45
5
iShares
Silver
Trust
ETF 基
金
开放式
BlackRock
Fund
Advisors
61,881,565.68 9.64
6
SPDR Gold
Trust
ETF 基
金
开放式
World Gold
Trust
Services LLC
46,475,117.04 7.24
7
ETFS
Physical
Silver
Shares
ETF 基
金
开放式
ETF
Securities
USA LLC
5,277,160.02 0.82
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上基 金。
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10. 投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,973.75
5 应收申 购款 100,210.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 104,184.15
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、 基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年 5 月 6 日 ，基 金合 同生 效以来 （截 至2012 年 12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
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阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生 效
至 2011 年 12
月31 日
-5.70% 0.87% -1.42% 1.52% -4.28% -0.65%
2012 年 1 月 1
日至2012 年12
月31 日
-0.21% 0.89% 6.82% 1.09% -7.03% -0.20%
基 金 合 同 生 效
至 2012 年 12
月31 日
-5.90% 0.88% 5.31% 1.28% -11.21% -0.40%
注：1. 同期 业绩 比较 基准 已经转 换为 以人 民币 计价 。
2.上述 净值 表现 数据 按照 《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则第 2 号<基 金净 值 表现的 编
制及披 露> 》的 相关 规定 编 制。
十、 基金管理 人
（一）基 金管理 人 基本情况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城 珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
注册资 本：12,000 万元 人 民币
联系人 ：陈 晓梅
联系电 话：400 881 8088
2.股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
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（二） 主 要人员 情 况
1 ．董事、监事及高级管 理 人员
叶俊英 先生 ， 经济 学博 士 ， 董 事长 。 曾 任中 国南 海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长 ， 广 东省 烟草 专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事 、 副 总裁 ， 易 方 达基金 管理 有限 公司 董事 兼总裁 、 副董 事长 兼总 裁 。 现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 董事 长。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士， 董事 、 总 裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投 资理 财 部副总 经理 、 基金 资产 管 理部总 经理 ， 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察员 兼 监察 部总 经理 、 总 裁助理 兼市 场部 总经 理 、 公司副 总裁 、 常务 副总 裁 。 现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事长 。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理 。 现 任广 发证 券股 份 有限公 司董 事 、 常 务副 总 经理 ， 兼 任广 发信 德投 资 管理有 限公 司董
事长、 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事。
邓斌先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任广 东粤 财信 托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广东 粤
财信托 投资 有限 公 司 信托 管理一 部总 经理 、 广东 粤 财信托 有限 公司 副总 经理 、 广 东粤 财投 资
控股有 限公 司总 经理 助理 。 现 任广 东粤 财投 资控 股 有限公 司副 总经 理 ， 兼 任 广东粤 财信 托有
限公司 总经 理。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ，佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ， 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事、 副总 裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 、 首 席
战略官 。
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 53011 、53061 部队财 务
部门助 理员 ， 广州 军区 生 产管理 部财 务部 门助 理员 、 处 长， 广东 省广 晟资 产 经营有 限公 司总
经理助 理兼 计划 财务 部部 长。现 任广 东省 广晟 资产 经营有 限公 司副 总经 理。
谢石松 先生 ， 法学 博士 ， 独立董 事 。 现 任中 山大 学 法学院 教授 、 国际 法研 究 所所长 ， 兼
任中国 国际 私法 学会 副会 长， 武汉 大学 法学 院、 西 北政法 大学 兼职 教授 ， 中 国国际 经济 贸易
仲裁委 员会 仲裁 员及 专家 咨询委 员会 成员 ，上 海、 广州、 深圳 、厦 门、 珠海 、佛山 、肇 庆 、
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惠州等 仲裁 委员 会仲 裁员 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经济 学硕 士 ， 独 立董 事。 曾任 广东 省 韶关市 教育 局干 部 ， 中 共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北京 大 学经济 学院 讲师 、 副教 授 、 金 融系 主任 兼教 授及 博 士生导 师 。 现 任
北京大 学经 济学 院教 授、 博士生 导师 。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基金 部总 经 理， 易方 达基 金管 理有 限 公司总 裁助 理兼
市场拓 展部 总经 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济 学硕 士 ， 监 事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长 。 现 任广 州 国际控 股集 团有 限公 司副 总经理 ， 广州 市广 永国 有 资产经 营有 限公
司董事 长， 万联 证券 有限 责任公 司董 事长 、广 州银 行副董 事长 。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源 部副 总 经理 。 现 任易 方达 基金 管 理有限 公司 市场
部总经 理。
张优造先生 ，工商 管理硕 士(MBA) ，常务副 总裁。 曾 任南方证券 交易中 心业务 发展部经
理， 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 、 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ， 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 兼副 总裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ， 兼 任 易方达 资产 管理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖坚先 生 ， 经 济学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 广东 粤财 信 托投资 公司 职员 ， 香港 安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理 ， 广 东粤 财信 托投 资 公司基 金部 经
理， 易方 达基 金管 理有 限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理 、 研 究部 总经 理兼 任 基金投 资部 总经
理、 总裁 助理 兼任 基金 投 资部总 经理 、 总裁 助理 兼 专户投 资总 监 、 专 户首 席 投资官 、 基金 科
翔基金 经理 、 易方 达策 略 成长证 券投 资基 金基 金经 理、 易方 达策 略成 长二 号 混合型 证 券 投资
基金基 金经 理、 投资 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 副总 裁。
陈志民 先生 ， 法学 硕士 、 公共管 理硕 士 ， 副 总裁 。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经
理助理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 投 资部 副总 经理 （ 主管研 究 ） ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金投资 部副 总经 理 、 机 构 理财部 总经 理 、 基 金投 资 部总经 理 、 总 裁
助理兼 任基 金投 资部 总经 理、 总裁 助理 兼任 基金 投 资总监 及基 金投 资部 总经 理、 总裁 助理 兼
任基金 投资 总监 、 基金 首 席投资 官 、 基 金科 翔基 金 经理 、 基 金科 瑞基 金经 理 、 基 金科 汇基 金
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经理 、 易 方达 积极 成长 证 券投资 基金 基金 经理 、 机 构理财 部投 资经 理 。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司副 总裁 。
陈彤先 生 ， 经 济学 博士 ， 副总裁 。 曾任 中国 经济 开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理 、 交 易部 经理 、 研 发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ， 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理兼 华东
区大区销售经理及南 京分 公司总经理、上海分 公司 总经理兼南京分公司 及成 都分公司总经
理、 总裁 助理 兼上 海分 公 司和南 京分 公司 以及 成都 分公司 的总 经理 、 市场 总 监兼上 海分 公司
和南京 分公 司以 及成 都分 公司的 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 督察 长 兼监察 部总 经理 。 现任 易 方达基 金管 理有
限公司 督察 长。
范岳先生， 工商管 理硕士(MBA) ，首 席产品 执行官。 曾任中国工 商银行 深圳分 行国际 业
务部科 员 ， 深 圳证 券登 记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 ， 深 圳证 券交 易 所北京 中心 助理
主任 、 上 市部 副总 监、 基 金债券 部副 总监 、 基金 管 理部总 监 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ，兼 任易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
2.基金经理
Guan Yu ( 管宇) 先 生 ，金 融数学 硕士 ，曾 任道 富环 球资产 管理 公司(SSgA) 数 量分析 师 ，
易方达 基金 管理 有限 公司 海外投 资经 理， 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司易 方达 亚洲精 选股 票
型 证券 投资 基金 基金 经理 （ 自 2012 年1 月1 日起 任职）、易 方达 黄金 主题 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理 （自2012 年 1 月14 日起 任职 ） ， 兼 任易 方 达资产 管理 （ 香港 ） 有 限公 司基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：张小 刚先 生， 管理 时间 为2011 年5 月6日至2012 年5 月17日 。
3 、投资决策委员会成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：刘 晓艳 女士 、 肖 坚先生 、陈 志民 先生 、马 骏先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士(EMBA) 。 曾 任君安 证券 有限 公司 营业 部职员 ， 深
圳众大 投资 有限 公司 投资 部副总 经理 ， 广发 证券 有 限责任 公司 研究 员 ， 易 方 达基金 管理 有限
公司固 定收 益部 总经 理、 固定收 益投 资总 监、 总裁 助理、 基金 科讯 基金 经理 、易方 达 50 指
数证券 投资 基金 基金 经理 、 易 方达 深证100 交易 型 开放式 指数 基金 基金 经理 。 现 任易 方达 基
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金管理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 、 现金 管理 部 总经理 ， 兼任 易方 达资 产 管理 （香 港） 有
限公司 人民 币合 格境 外投 资者(RQFII) 业 务负 责人。
4 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
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十一、 费用概览
（一） 与 基金运 作 相关的费 用
1. 基金费用的种类
（1） 基金的 管理 费；
（2） 基金的 托管 费；
（3） 《基金 合同 》生 效以 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
（4） 《基金 合同 》生 效以 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费等 ；
（5） 基金依 照有 关法 律法 规应 当缴纳 或预 提的 任何 税收 、 征费 及相 关的 利息 、 费 用
和罚金 ，以 及直 接为 处理 基金税 务事 项产 生的 税务 代理费 ；
（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7） 基金的 证券 交易 或结 算所 产生的 费用 ，以 及在 境外 市场的 开户 、交 易、 结 算 、
登记等 各项 费用 ；
（8） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（9） 为了基 金利 益， 除 去 基金 管理人 与基 金托 管人 因自 身原因 而导 致的 、 与 基 金 有
关的诉 讼、 追索 费用 ；
（10） 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
（11） 基金上 市费 及年 费；
（12） 按 照国 家有 关规 定 、 《 基金合 同》 约定 或行 业惯 例 ，可 以在 基金 财产 中列 支的
其他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
注：本 基金 投资 境外 基金 的相关 费用 按照 所投 资基 金的规 定及 市场 惯例 执行 。
2. 基金费用计提方法、计 提标准和支付方式
（1） 基金的 管理 费
本基金 的管 理费 （ 如基 金 管理人 委托 投资 顾问 ， 包 括投资 顾问 费 ） 按 前一 日 基金资 产净
值的1.5% 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 和 基金托 管人
核对一 致后 ，基 金托 管人 于次月 前3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
（2） 基金的 托管 费
本基金 的托 管费 （ 如基 金 托管人 委托 境外 托管 人 ， 包括境 外托 管费 ） 按前 一 日基金 资产
净值 的0.3% 的 年费 率计 提 。托管 费的 计算 方法 如下 ：
H＝E× 0.3% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基 金 管理 人和 基 金托管 人核
对一致后 ，基金托 管人于 次月前 3 个工作 日内从 基 金财产中 一次性支 付托管 费给基金 托管
人。
上述“ （ 一 ）基 金费 用的 种 类 ”中第 3－12 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3. 不列入基金费用的项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同 》 生 效前 的相关 费用 ， 包括 但不 限 于验资 费 、 会 计 师 和律 师 费、 信息 披
露费用 等费 用；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定 ； 调 低基 金管 理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 在至 少一 种指定 媒体 上公 告。
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（二） 与 基金销 售 有关的费 用
1.申购 费
（1） 申购 费率 为：
申购金 额 ( 含申 购费) 场内、 场外 申购 费率
100 万 元以 下 1.0%
100 万 元( 含 )-500 万元 0.6%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2%
1000 万元 （含 ）以 上 每笔 1000 元
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下 ， 如 果投 资者 多次 申 购， 申购 费适 用单 笔申 购 金额所 对应
的费率 。
申购费 用由 申购 基金 份额 的基金 投资 人承 担 ， 不 列入 基金财 产 ， 用 于本 基金 的市 场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
（3） 申购 份额 的计 算方 式
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金 额 ，其 中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值
对于1000 万元 （含 ）以 上 的申购 ，净 申购 金额=申 购 金额- 绝对 数额 的申 购费 金 额
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 四舍 五入 ， 保 留至 小 数点后 二位 ； 申购 份数 采 取四舍 五入
的方法 保留 小数 点后 二位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
2. 赎 回费
（1） 赎回 费率 为：
本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率， 为0.2% 。
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有时 间递 减， 具体 费率 如下：
持有时 间（ 天） 场外赎 回费 率
0-364 0.2%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
其中， 在场 外认 购以 及本 基 金开放 期场 外申 购的 投资 者其份 额持 有时 间以 份额 实际持 有
时间为 准 ； 在 场内 认购 、 本基金 开放 期场 内申 购以 及场内 买入 ， 并转 托管 至 场外赎 回的 投资
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者其份 额持 有时 间自 份额 转托管 至场 外之 日起 计算 。
（2） 赎回 费的 收取 和用 途
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人 赎回基 金份 额时 收取 ， 所 收赎回 费总
额的25% 归 基金 财产 ，其 余用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费。
（3） 基金 赎回 金额 的计 算 方式
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用
赎回金 额 、 赎 回费 用以 人 民币元 为单 位 ， 四 舍五 入 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
3. 投 资者 通过 本公 司网 上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进行 申购、 赎回 的交 易费率 ，
请具体 参照 我公 司网 站上 的相关 说明 。
4.基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基 金
管理人 应按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他相 关规 定于 新的 费率实 施前 在 至 少一 种指 定媒体 公 告 。
5. 基金管 理人可 以在不 违 背法律法规 规定及 《基金 合同》约定 的情形 下根据 市场情况
制定基 金促 销计 划 。 在 基 金促销 活动 期间 ， 基金 管 理人可 以对 促销 活动 范围 内的投 资者 调低
基金申 购、 赎回 费率 。
十二、 基金托管 人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
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十三、 境外资产 托管人
名称: 香港 上海 汇丰 银行 有限公 司
注册地 址: 香港 中环 皇后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦
办公地 址: 香港 九龙 深旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼
管理层:
主席:
欧智华
行政总 裁: 王冬胜
联系人:
Rana Bhugoowan | 汇丰 证 券服务 销售 及业 务发 展银 行和券 商组 区域 主管
电话: +852
2822-4654
传真: +852 -2877-9489
公司网 址: www.hsbc.com
2012 年 6 月 30 日公 司股 本： 454.04 亿 港元
2012 年 6 月 30 日托 管资 产规模 ：5.4 万 亿美 元
信用等 级： 标准 普尔AA-
十四、 相关服务 机构
（一） 基金份额 发售机 构
1.直销 机构 ：易 方达 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43F
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
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直销机 构网 点信 息：
（1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40F
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 温 海萍
（2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于楠
（4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2.场内 代销 机构
具有基 金代 销资 格 的 深圳 证券交 易所 会员 单位 。
3.场外 代销 机构 （以 下排 序不分 先后 ）
(1) 中 国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
联系电 话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
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网址：www.abchina.com
(2) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 均山
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中 国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(4) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉 朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(5) 交 通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
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(6) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 广 发银 行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(8) 北 京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(10) 广州 银行
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注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
(11) 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(12) 华夏 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：蒋 驰
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(13) 江苏 银行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 、法 晓宁
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
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(14) 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(15) 平安 银行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：周 晓霞
联系电 话：0755-22166212
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
(16) 浦发 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(17) 上海 农商 银行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
23
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
(18) 上海 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(19) 兴业 银行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：梁 曦
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(20) 中国 光大 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
联系电 话：010-63636153
客户服 务电 话：95595
传真：010-63639709
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24
网址：www.cebbank.com
(21) 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(22) 安信 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(23) 渤海 证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(24) 财富 里昂 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
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法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
网址：www.cf-clsa.com
(25) 长江 证券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(26) 东方 证券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(27) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦（ 更新 部分 ）
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
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26
传真：021-50498851
网址：www.longone.com.cn
(28) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(29) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(30) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(31) 国金 证券
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注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：金 喆
联系电 话：028-86690126
客户服 务电 话：4006 600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
(32) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(33) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(34) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
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客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(35) 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(36) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：陈 明
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
(37) 海通 证券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(38) 华安 证券
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(39) 华宝 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(40) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址 ： 江 苏省 南京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深圳 深南 大道4011 号 港中旅 大
厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(41) 华鑫 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64316642
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客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
(42) 华融 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
联系电 话：010-58568040
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(43) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(44) 金元 证券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
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(45) 开源 证券
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
联系电 话：029-68633210
客户服 务电 话：400-860-8866
传真：029-88447322
网址： www.kysec.cn
(46) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(47) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(48) 瑞银 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
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联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-58328112
客户服 务电 话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(49) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(50) 西部 证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87416787
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
(51) 厦门 证券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
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传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(52) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(53) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(54) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(55) 兴业 证券
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
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注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(56) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(57) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(58) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
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传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(59) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(60) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(61) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(62) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
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法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务 电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(63) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(64) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表 人 ：菅 明军
联系人 ：陈 利民
联系电 话：0371 —65585287
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371--65585665
网址：www.ccnew.com
（二） 基金登记 结算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区 太 平桥 大街 17 号
办公地 址： 北京 西城 区 太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378982
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
37
传真： （010 ）59378907
联系人 ：程爽
（三） 律师事务 所和经 办 律师
律师事 务所 ：上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（四） 会计师事 务所和 经 办注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤
十五、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基 金管理人依 据《中华人民 共和国证券 投资基金法 》 、 《 证券投资基 金信息披露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《易 方达 黄金 主题 证券 投 资基金 （LOF ） 基 金合 同》 ， 结 合本 基金 管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对 2012 年12 月 17 日 刊登 的本 基金 更新 的招募 说明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1. 在“ 第 三节 风 险揭 示 ” 部 分， 更 新了 部分 表述 。
2. 在 “第 四节 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基金2013 年第1 季度 投资 组合 报告 的内
容。
易方达黄金主题证券投 资基金 （LOF ） 更新的招募说明 书 （摘要） 201306
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3. 在“第 五节 基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
4. 在“第六节 基金管理人”部分，更新 了 “一、基金管理人基 本情况”和“二 、 主
要人员 情况 ”部分 的 内容 。
5. 在“第 十八 节 基金 托管 人 ”部分 ，根 据最 新资 料进 行了更 新。
6. 在“第二十节 相关服务机构”部分，根据相关公告 更新了基 金份额发售机构 的信
息，根 据最 新资 料更 新了 基金登 记结 算机 构 的 信息 。
7. 在“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分，根据最新 资料更新了 “一 、托
管协议 当事 人” 的 部分 内 容。
8. 在“第 二十 四节 其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告的 内容 进行 了更 新。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年6 月20 日
