东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同于2009年05月06日
经中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据2009年2月20日中国证券监督管理委员会 《关于核准东吴进取策略灵
活配置混合型开放式证券投资基金募集的批复》 （证监许可 【2009】 140号） 的核准，
进行募集。
基金管理人保证《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明
书》（以下简称"《招募说明书》"或"本《招募说明书》"）的内容真实、准确、完
整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读招募说明书。本基金投资于
证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，
需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险，
此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额
净值跌破1元初始面值的风险。等等。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损
失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资的"买者自负"原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年5月6日，有关财务数据和净值表
现截止日为2013年3月31日(财务数据未经审计)。
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金
法》"）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》"）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称"《销售办法》"）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）、其他有关规定及《东吴进取策略灵活
配置混合型开放式证券投资基金基金合同》 （以下简称"本基金合同"或"基金合同"）
编写。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1. 名称：东吴基金管理有限公司
2. 住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)
3. 办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)
4. 法定代表人：任少华
5. 设立日期：2004年9月2日
6. 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字 【2004】132 号
7. 组织形式：有限责任公司
8. 注册资本：1亿元人民币
9. 联系人：吴靖
10. 电话：（021）50509888
11. 传真：（021）50509884
12. 客户服务电话：021-50509666
13. 公司网址：www.scfund.com.cn
14. 股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 4900 49%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%
江阴澄星实业集团有限公司 2100 21%
合
计 10,000 100%
15. 简要情况介绍：
东吴基金管理有限公司设立投资管理部、固定收益部、专户投资部、量化投资
部、研究策划部、渠道销售部、北方销售部、机构理财部、产品策略部、营销策划
部、理财中心、总经理办公室（下设四个二级部门，分别为综合管理部、人力资源
部、战略规划部与行政事务部）、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管
理部和监察稽核部等17个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混
合型开放式证券投资基金，于2005年2月1日基金合同生效，托管行为中国工商银行
股份有限公司。 公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，
于2006年12月15日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管
理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金， 于2008年4月23日基金合同生效，
托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证
券投资基金， 于2008年11月5日基金合同生效， 托管行为中国建设银行股份有限公司。
公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于
2009年5月6日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于2009年12月30日基金合同生效，托
管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投
资基金，于2010年5月11日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公
司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金， 于2010年6月29日基金合同
生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新
兴产业指数证券投资基金，于2011年2月1日基金合同生效，托管行为中国农业银行
股份有限公司。 公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金， 于2011年7
月27日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产
品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于2011年9月28日基金合同生效，托管行为
中国建设银行股份有限公司。 公司已管理的第十二只产品东吴深证100指数增强型证
券投资基金（LOF），于2012年3月9日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有
限公司。 公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金， 于2012年8月13
日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产
品东吴内需增长混合型证券投资基金，于2013年1月30日基金合同生效，托管行为交
通银行股份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基
金，于2013年4月25日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历
任苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税
务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长。
金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司
党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书
记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任
上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。
任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院
助理检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部
总经理、副总经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总
裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。
吴亮先生，董事，硕士，经济师，中共党员。历任农行无锡分行国际业务部综
合部副经理、农行无锡锡山支行国际业务部经理、农行无锡分行国际业务部副总经
理，农行江阴市支行副行长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。
王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州
市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办
公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券股份有限公司
投行总部副总经理，东吴证券股份有限公司董事长助理兼行政总监。现任东吴证券
股份有限公司顾问。
戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计
副总监，现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。
贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副
教授。现任苏州大学商学院财经学院教授，博士生导师。
张平先生，独立董事，教授， 博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、
所长助理，现任中国社科院经济研究所副所长，中国社科院研究生院教授、博士生
导师。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银
行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海
分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
2、监事会成员
沈国强先生，监事长，大专，经济师。历任人民银行盐城分行、苏州分行科员，
工商银行苏州分行咨询部主任，苏州证券业务部、经济管理部、研究发展中心、投
行总经理，苏州证券经纪总监兼经纪管理部、研究发展中心总经理，苏州证券总裁
助理兼市场发展部总经理，苏州证券公司、苏州证券有限责任公司两届监事，东吴
证券监事会主席兼总裁助理、 稽核部负责人， 东吴证券监事会主席、 稽核部负责人。
周忠明先生，监事，硕士研究生，会计师，中共党员。曾任江苏澄星磷化工股
份有限公司副总经理兼财务总监、 董事长， 现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。 黎瑛女士，员工监事，硕士研究生，经济师，中共党员。曾就职于上海证券综
合研究有限公司、长城证券有限责任公司，现任东吴基金管理有限公司研究总监兼
研究策划部总经理。
3.高管人员
吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
任少华先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
王炯先生，常务副总经理、硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计
局综合平衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总
裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司
常务副总经理。
徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财
政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财
务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
唐祝益先生，经济学硕士，南京大学毕业，曾任上海证券综合研究有限公司证
券分析师、华鑫证券投资经理、海通证券投资经理等职；2009年8月加入东吴基金管
理有限公司，现担任公司权益类投资总监兼投资管理部总经理、东吴进取策略混合
基金经理、东吴深证100指数增强（LOF）基金经理、东吴价值成长基金经理，自2012
年4月6日起任本基金基金经理。
历任基金经理：
朱昆鹏先生，中国人民大学毕业，经济学学士，曾担任云南国际信托投资有限
公司研究员、资产管理部副总经理，国金证券高级投资经理，云南国际信托有限公
司信托经理，2009年12月23日起至2012年4月6日任东吴进取策略灵活配置基金基金
经理。
王炯女士，毕业于武汉大学，获硕士学位，曾在大鹏证券研究所和投资部担任
研究员、首席分析师助理等职务，2004年加入东吴基金。2009年5月6日至2011年5
月14日担任东吴进取策略基金经理。
5、投资决策委员会成员 任少华
公司总经理；
黎
瑛
公司研究总监兼研究策划部总经理；
唐祝益
公司权益类投资总监兼投资管理部总经理；
任
壮
公司权益类投资副总监；
丁
蕙
固定收益部总经理；
凌
鹏
公司研究副总监兼专户投资部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经
国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业
务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务
辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行
之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉， 每年位居 《财
富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持
续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造"伴你成长"服
务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力
为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行"。2007年中
国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，
在2010年首届"'金牌理财'TOP10颁奖盛典"中成绩突出， 获"最佳托管银行"奖。2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的"最佳资产托管奖"。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行
批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运
中心、委托资产托管处、保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、
综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、高级
工程师、 律师等专家10余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强，
高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运
作。
3、基金托管业务经营情况
截至2013年4月26日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共155只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券
投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、
大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳
证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳
证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投
资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型
债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、
景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成
精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势
地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型
证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、
交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场
证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资
基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹
性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基
金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基
金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动
力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成
长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型
证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券
投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股
票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型
证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债
券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券
投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票证券投资基金、
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资
基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、 大成行业轮动股票型证券投资基金、
交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公
司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资
基金、南方中证500指数证券投资基金南方中证500交易型开放式指数证券投资基金
联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混
合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、
易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景
丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞
信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开
放式指数证券投资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、
东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招
商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信
消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中
小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实
领先成长股票型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、 广
发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基
金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基
金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证
券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开
放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗
德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型
证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题
指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证200指数
分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券
型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲 （除
日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐
产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精
选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券
型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券
投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉
实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理
财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债
新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、
大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月
利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方
央视财经50指数增强型证券投资基金、 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、
鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万
家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理
惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商
双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、
大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
法定代表人：任少华
联系人：吴靖
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：（021）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘峰
电话：（010）85108226
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：（010）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（3）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：（010）85238670
传真：（010）85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com..cn
（4）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟 电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（5）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清
联系人：查樱
传真：（010）66105662
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049 客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：(010)57092615
传真：(010)57092611
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：96528，上海地区962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（10）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-66415194
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com （11）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202
公司网址：www.pingan.com
（12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电话：0577-96699
公司网址： www.wzbank.cn
（13）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：庄永辉
联系人：刘杰
电话：0535-6699663
传真：0535-6680900
客服电话：4008-311-777
公司网址：www.yantaibank.net
（14）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（15）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：021-95553
公司网址：www.htsec.com
（16）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（17）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海常熟路171号
办公地址：上海常熟路171号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：021-962505
公司网址：www. sywg.com.cn
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大o五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电话：400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com
（21）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（22）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（23）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰 电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（24）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：400 888 5288
公司网址：www.glsc.com.cn
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：400-8888-666
（26）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（27）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：（0755）83025022
传真：（0755）83025625
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.com.cn
（28）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：021-962506
公司网址：www.dfzq.com.cn
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn
（30）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人：肖亦玲
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（31）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（32）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电话：0731-84403350
公司网址：www.cfzq.com （33）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（34）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（35）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网址：www.bhzq.com
（36）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F
法定代表人：许刚
联系人：马瑾
电话：（021）20328720
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（37）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
（38）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号23层
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（39）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：鞠瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：常向东
客服电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（40）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网址： www.gyzq.com.cn
（41）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：水晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电话：400-828-5888
公司网址： www.njzq.com.cn
（42）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
免费服务热线：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（43）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及
第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热线：400 600 8008
公司网址：www.china-invs.cn
（44）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号23楼
办公地址：上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电话：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
（45）天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真： 010-66045521
客服服务热线： 010-66045678
天相投顾网-网址： www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（46）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（47）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－82400862
传真：0755－82433794
客服热线：4008816168
公司网址：www.PINGAN.com
（48）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（49）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（50）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085219
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（51）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（52）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：0551-96518或者4008096518
公司网址：www.hazq.com
（53）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电话：4008918918
公司网址：www.shzq.com
（54）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（55）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热线：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（56）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热线：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（57）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层
法定代表人：高竹
联系人：高克南 电话：0755-82545707
传真：0755-82545500
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（58）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
联系人：聂晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热线：4006543218
公司网址：www.tyzq.com.cn
（59）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
法定代表人：罗浩
联系人：倪丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热线：68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
（60）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人：周妍 网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（61）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（62）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：孔泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（63）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn
（64）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：李晓涛
联系人：杨翼
电话：0571-88911818转8565
传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897
公司网址：http://www.ijijin.com.cn
（65）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热线：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（66）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn 3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
法定代表人：任少华
联系人：吴靖
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市君泽君律师事务所
住所：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层
负责人：陶修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律师：王勇、余红征
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：江苏天衡会计师事务所有限公司
注册地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼
办公地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼
法定代表人：余瑞玉
经办注册会计师：谈建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称 本基金名称：东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以成长股
作为投资对象，并对不同成长类型股票采取不同操作策略，追求超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工
具。本基金为灵活配置混合型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的
30%-80%，固定收益类资产投资比例为基金资产的0-70%，现金或到期日在一年期以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于权证、以及其它金融工具投
资比例遵从法律法规及监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的其他金融产品， 将依据有关法律法规进行投资管理。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下策略， 根据对宏观经济、 政策和证券市场走势的综合分析，
对基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股票投
资策略上，本基金根据上市公司成长特征，将上市公司分成三种类型：长期快速成
长型公司；周期成长型公司；转型成长型公司。对于不同成长类型的股票，本基金
将采取买入持有操作策略（兼顾波段操作策略）、或者周期持有策略进行投资组合
管理，提高投资收益。
本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券
投资策略、权证投资策略等几方面。
1、资产配置策略
对于大类资产的配置，本基金主要是由投资研究团队根据宏观经济运行态势、
宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势和风险收益水平。在各大类资产投资比例限制前提下，根据
大类资产风险收益分析结果，并结合本基金风险收益目标，灵活确定基金资产在股
票、债券、现金和衍生产品上的配置比例。
2、选股策略
本基金以成长为导向，选取未来快速成长的股票作为投资对象。企业业绩成长
可以分为两类：内涵式增长和外延式增长。内涵式增长是指企业依靠自身技术、管
理等能力而获得业绩的增长。根据企业成长对宏观经济的敏感性不同，内涵式增长
又可分为稳定型增长和周期型增长。稳定型增长是指企业业绩增长与经济周期敏感
性相对较低；周期型增长是指企业业绩增长与经济周期敏感性相对较高。外延式增
长是指企业通过收购、兼并、或者重组等方式带来业绩增长，这类增长方式能带来
企业业绩短期爆发增长。
根据上市公司成长特征，可将成长型上市公司分成三种类型：长期快速成长型
公司；周期成长型公司；转型成长型公司。对于不同成长型公司，本基金将根据相
应价值投资评价体系精选投资价值高的股票，进入本基金的股票池。
3、股票操作策略
对于不同成长特征的股票，在经济周期不同阶段内，其股价表现是不同的。本
基金根据以上三种类型股票股价与经济周期之间的关系，确定股票资产的配置。具
体策略是：
(1)在经济周期上升阶段，加大周期成长型股票配置比例，并保持适度的稳定型
行业中快速成长型股票的配置比例。
(2)在经济周期下降阶段，加大稳定型行业中快速成长型股票的配置比例；降低
周期型股票配置比例。
(3)对于转型类股票的配置，由于其股价走势基本不受经济周期的约束，所以，
只要能够确定转型成功，并将使公司业绩发生根本变化，就可以买入持有，但最高
配置比例不超过股票资产的30%。
为了规避股票资产配置过度集中于某一类型股票而带来投资风险，本基金对不
同成长类型股票投资比例进行了一定限制：
(1)对于长期快速成长型股票，配置比例不低于股票资产的30%； (2)对于周期成长型股票，最高配置比例不超过股票资产的60%；
(3)对于转型成长型股票，最高配置比例不超过股票资产的30%。
从实际投资经验看，股票操作策略主要有两种：一种是买入持有操作策略；另
一种是周期持有策略。本基金对具有不同成长特征的股票将采取不同操作策略进行
投资组合管理，具体原则是：
(1)对于快速成长型股票，采取中长期买入持有操作策略，但不片面强调中长期
静态持有。具体而言：本基金根据对上市公司成长性动态变化的分析预测，兼顾考
虑当时的市场趋势，通过对股票价格与价值相对偏离程度的分析，对快速成长型股
票适时进行一定比例仓位的波段操作。
(2)对于周期成长型股票，采取周期持有策略。在行业景气复苏和上升阶段，逐
步增加周期型股票配置比例；在行业景气达到顶峰之前逐步降低周期型股票配置比
例。
(3)对转型成长型股票，采取中短期买入持有操作策略。
4、债券投资策略
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特
征，制定相应的债券投资策略，以获取利息收益为主、资本利得为辅。
5、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基
础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的
超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：
本基金整体业绩比较基准=65%*沪深300指数+35%*中信标普全债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益要低于股票型基
金，高于货币市场基金和债券型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益
也较高的基金产品。
十一、基金的投资组合报告 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(以下简称"本基金")基金管
理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年4
月17日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、截至2013年3月31日基金资产组合情况：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 520,035,391.67 74.78
其中：股票
520,035,391.67 74.78
2 固定收益投资
95,168,135.36 13.68
其中：债券
95,168,135.36 13.68
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
68,937,261.89 9.91
6 其他资产
11,309,771.41 1.63
7 合计
695,450,560.33
100.00
2、截至2013年3月31日按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 15,573,679.68 2.25
B 采矿业 933,515.73 0.13
C 制造业 398,678,627.01 57.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 16,897,774.32 2.44
F 批发和零售业 20,797,576.46 3.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 27,657,069.00 4.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 24,988,150.66 3.61
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 14,508,998.81 2.10
合计 520,035,391.67 75.15
3、截至2013年3月31日，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 000423 东阿阿胶 747,623 38,951,158.30 5.63
2 600305 恒顺醋业 1,252,656 34,147,402.56 4.93
3 000625 长安汽车 3,378,699 31,421,900.70 4.54
4 601633 长城汽车 871,846 28,300,121.16 4.09
5 000895 双汇发展 308,968 24,964,614.40 3.61
6 600267 海正药业 1,572,941 23,075,044.47 3.33
7 600887 伊利股份 620,737 19,664,948.16 2.84
8 601965 中国汽研 2,149,927 18,661,366.36 2.70
9 000525 红 太 阳 1,199,934 18,119,003.40 2.62
10 600143 金发科技 2,524,072 17,037,486.00 2.46
4、截至2013年3月31日，按券种品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 95,168,135.36 13.75
8 其他 - -
9 合计 95,168,135.36 13.75
5、截至2013年3月31日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债
券投资明细：
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 110003 新钢转债 187,180 19,603,361.40 2.83
2 125731 美丰转债 80,000 13,421,440.00 1.94
3 113001 中行转债 120,180 12,239,131.20 1.77
4 113002 工行转债 109,410 11,819,562.30 1.71
5 113003 重工转债 100,000 11,565,000.00 1.67
6、截至2013年3月31日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资
产支持证券投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、截至2013年3月31日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权
证投资明细：
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3）截至2013年3月31日，其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 352,067.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 549,024.12
5 应收申购款 10,408,679.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,309,771.41
4）截至2013年3月31日，持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1 110003 新钢转债 19,603,361.40 2.83
2 125731 美丰转债 13,421,440.00 1.94
3 113001 中行转债 12,239,131.20 1.77
4 113002 工行转债 11,819,562.30 1.71
5 113003 重工转债 11,565,000.00 1.67
6 110016 川投转债 10,119,956.00 1.46
7 110017 中海转债 9,428,578.60 1.36
8 110015 石化转债 4,481,600.00 0.65
9 126729 燕京转债 2,240,657.06 0.32
10 110011 歌华转债 191,680.00 0.03
11 110018 国电转债 57,168.80 0.01
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.东吴进取策略基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值增长率%① 净值增长率标准差%② 业绩比较基准收益率%③ 业
绩比较基准收益率标准差%④ ①－③ ②－④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37%
-0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52%
0.37%
2012.01.01-2012.12.31 -0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.03.31 17.24% 1.29% -0.15% 1.02% 17.39% 0.27%
2009.05.06-2013.03.31 4.74% 1.19% -1.26% 0.99% 6.00% 0.20%
注：统计截至2013年3月31日，比较基准=65%*沪深300 指数+35%*中信标普全债
指数。
2. 东吴进取策略灵活配置混合基金累计净值增长率历史走势图
自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
进行比较（2009年05月06日至2013年3月31日）
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
十三、费用概览
（一）基金运作相关费用
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金合同生效后的信息披露费用；
4.基金份额持有人大会费用； 5.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6.基金的证券交易费用；
7.基金财产拨划支付的银行费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金销售相关费用
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、具体申购费率如下：
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含）-200万元以下 1.2%
200万元以上（含）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含）
1000元/笔
3、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含1年）
0.5%
1 年- 2 年（含2年）
0.25%
2 年以上
0
4．本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法
扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产， 其余用于支付登记结算费、 销售手续费
等各项费用。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根
据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充
和更新,主要更新的内容如下：
1、在"重要提示"中，更新了相关内容。
2、在"三、基金管理人"中，更新了相关内容。 3、在"四、基金托管人"中，更新了相关内容。
4、在"五、相关服务机构"中，更新了相关内容。
5、在"八、基金份额的申购与赎回"中，更新了相关内容。
6、在"十、基金的投资"中，更新了相关内容。
7、在"十一、基金的业绩"中，更新了相关内容。
8、在"二十一、基金托管协议的内容摘要" 中，更新了相关内容。
9、在"二十三、其他应披露事项"中，更新了其他披露事项。
东吴基金管理有限公司
二零一三年六月十九日
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