南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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文件3:
南方隆元产业主题股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 (更新)摘要
(2013 年 第 1 号 )
重要提 示
南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基 金由 隆元 证券 投资基 金转 型而 成 。 依 据 中国证 监会
2007 年10 月29 日证监基金字[2007]297 号文核准的隆元证券投资基金基金 份额持有人大会 决
议, 隆元 证券 投资 基金 由 封闭式 基金 转为 开放 式基 金、 调整 存续 期限 、 终 止 上市 、 调 整投 资
目标、范 围和策略、修订基金合同 ,并更名为“南方 隆元产 业主题 股票型证券投资基 金” 。
自2007年11 月9 日起,由《 隆元证券 投资基金基金合同》修订 而成的《南方 隆元产业主 题 股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证 监会核 准,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额,即 成为
基 金 份 额持 有 人和 本 基金合 同 的 当事 人, 其持 有 基金份 额 的 行为 本 身即 表 明其对 基 金 合同 的
承认和 接受,并 按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务;
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应 详细查 阅本 基金 的基 金合 同。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及
其它有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 本 招 募说 明书 所 载 内 容截 止 日 为2013 年5 月9 日,
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日2013 年3 月31 日( 未 经审计 ) 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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一 、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表人 :吴 万善
注册资 本:1.5 亿元 人民 币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准, 由南 方证 券有限 公
司、 厦 门国 际信 托投 资公 司、 广 西信 托投 资公 司共 同发起 设立 。2000 年, 经 中国证 监会 证监
基 金字[2000]78 号 文批 准 进行了 增资 扩股 ,注 册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中国
证监会 证监 基 金 字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩股 ,注册 资本 达1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 : 华 泰证 券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市投 资 控股有 限公 司 30% 、厦 门 国际信 托有 限公
司 、15% 及 兴业 证券 股份 有 限公 司 10% 。
( 二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
吴万善 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 工 商管 理硕 士, 高 级经济 师 。 历 任中 国人 民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江苏 省证 券 登记处 总经 理 ; 华 泰证 券 副总经 理 、 总 裁, 现任 华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
张涛先 生 , 董 事, 中共 党 员, 博士 研究 生。 历任 华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投资 银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上 海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总经
理、 深圳 彩田 路营 业部 总 经理 、 董 事会 秘书 、 总 裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ; 现 任华 泰证 券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生 , 董 事, 中共 党 员, 硕士 研究 生。 历任 南 京农业 大学 教师 ; 华泰 证 券人事 处职
员、 人事 处培 训教 育科 科 长、 投资 银行 部股 票事 务 部副经 理 、 投 资银 行一 部 副总经 理 、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理、 资产 管理 总部 总经理 、 投 资银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理 、 总 裁 助理兼 上海 总部 总经 理 、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生 , 董 事 , 中 共党 员, 材料 工程 、 企业 管理 双学士 , 高级 工程 师 。 历 任机械 工业南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科 技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处长 ;深圳亚洲金刚石有限公 司副总经理(干部交流 ) ;深圳市投资管 理公司董事 局秘
书处副 主任 、 综合 部副 部 长、 部长 、 总 裁助 理兼 工 业一部 部长 、 办公 室主 任 ; 深 圳市 通产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长 ; 深 圳会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董事长 ;
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生 , 董 事 , 中 共党 员。 毕业 于湘 潭大 学英 语 专业 , 高 级经 济师 , 中共 党员 。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员; 广州 军区 技术 局组 织处助 理翻 译、 中尉 ; 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋 、 副营 参谋 ; 深 圳市 投资 管理 公 司人事 部 、 董 办 、 办 公室 业务经 理 ; 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员; 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书; 深圳 市国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ; 深 圳市 地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记; 深圳
市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、党 支部书 记(2009-2010 年 4 月兼深 圳通 公
司董事 、 深圳 大学 轨道 交通 学院理 事会 理事 ) ; 2009.09 —2009.11 深圳 市市 委中 青 班培训 学习 ;
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司党 委副 书记 、纪 委书 记、董 事。
洪文瑾 女士 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ,
厦门建 发集 团 有 限公 司财 务部副 经理 、 厦 门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理, 厦门 国际
信托投 资有 限公 司总 经理 ,现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 , 董事 , 工 商 管理硕 士 , 经 济师 。 历 任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人, 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ,投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ,董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员 、 中 国证 监会 发 行部副 处长 。 1998 年加 入 南方基 金担 任副
总经理 、总 裁, 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港 )
董事会 主席 。
张磊先 生, 独立 董事, 工 商管理 硕士 (MBA ) 及国 际关系 硕士 , 注 册金 融分 析师(CFA) ,
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室(Yale Endowment )
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) , 主要从 事基 金 管理及 投资 研
究。 历任 纽约 证券 交易 所 国际董 事及 中国 首席 代表 ; 现任 HCM 投 资管 理有 限公司 高级 合伙
人,United World College of Southeast Asia Foundation 校董、 耶鲁大 学校 务委 员 会成员 、 国际
顾问委 员会 成员 ,纽 约金 融分析 师协 会会 员。
周春生 先生 , 独立 董事 , 博士 。 历 任美 国联 邦储 备 委员会 经济 学家 、 美国 加 州大学 及香
港大学商 学院教授、中国证监会规 划发展委员会委员(副局 级) 、中国留美 金融学会理 事、
美国经 济学 会 、 美 国金 融 研究会 会员 , Annals of Economics and Finance 编委 , 北京大 学光 华
管理学 院院 长助 理、EMBA 中 心主 任、 高层 管理 者 培训与 发展 中心 主任 、财 务金融 学教 授,
香港大 学荣 誉教 授 , 深 圳 证券交 易所 第一 、 二、 三 届上市 委员 会委 员 ; 现 为 长江商 学院 金 融
教授、EMBA 和 高层 培训 项目学 术主 任, 国家 杰出 青年基 金获 得者 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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王全洲 先生 , 独 立董 事, 中共党 员, 大学 学历,1997 年中 国人 民大 学会 计专 业研究 生班
毕业 , 注 册会 计师 、 资 产 评估师 、 注册 税务 师; 历 任北京 市财 政局 会计 处副 处长 , 北 京会 计
公司总 经理 (正 处级 ) ; 现 任北京 兴华 会计 师事 务所 董事长 、主 任会 计师 。
丛培国 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 历 任北 京大 学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经 济师 讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 , 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 (UCLA ) 客座 教授 、 北 京大学 副教 授;
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 , 独 立 董事 , 本科 , 高 级经 济师 、 注 册 会计师 。 历任 江苏 省姜 堰 税务局 副局
长, 扬州 市税 务局 副局 长 , 扬 州市 财政 局局 长、 党 组书记 , 扬州 市人 民政 府 副秘书 长 , 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ,财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2、监 事会 成员
骆新都 女士 , 职工 监事 , 经济学 硕士 , 经济 师。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南方 基金 管 理有限 公司 董事 长 、 顾 问 ; 现任南 方基 金管 理有 限公 司监事 会主 席。
舒本娥 女士 , 监事 , 本 科 。 历 任熊 猫电 子集 团公 司 财务处 财务 处长 , 华泰 证 券计划 资金
部副总经 理(主持工作) 、稽查监察 部副总经理、总经理;现 任 华泰证券股份有限公司 计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 , 监事 , 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 (MBA ) , 经济 师 。 历 任深圳 三九 企业集 团
三九贸 易公 司职 员 , 深 圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理 、 加 拿大 西 蒙弗雷 泽大 学工
商管理 学 院MBA 学生 兼助 教, 广东 美的 集团 战略 发 展部高 级经 理 , 招 商局 集 团中国 南山 开发
(集团 ) 公司 研究 发展 部 高级项 目经 理 , 深 圳市 投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理 、 经 理; 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。
苏荣坚 先生 , 监事 , 学士 学位 , 高 级经 济师 。 历任 三明市 财政 局 、 财 委 , 厦 门信达 股份
有限公 司财 务部 、 厦门 国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副经 理, 自营 业 务部经 理 ; 现 任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 , 监事 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 。 历 任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理 、 研 究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副总
经理(主 持工作) 、计划 财务部副总 经理、财务部总经理、兴 业证券财务总监;现任兴 业证
券副总 裁。
苏民先 生 , 职工 监事 , 博士 研究生 , 工程师 。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南方 基金 管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3、公 司高 管人 员 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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吴万善 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 工 商管 理硕 士, 高 级经济 师 。 历 任中 国人 民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江苏 省证 券 登记处 总经 理 ; 华 泰证 券 副总经 理 、 总 裁, 现任 华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
俞文宏 先生 , 副总 裁, 中 共党员 , 工商 管理 硕士 , 经济师 , 历任 江苏 省投 资 公司业 务经
理、 江 苏国 际招 商公 司部 门经理 、 江 苏省 国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江 苏国 信高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理 。 2003 年 加 入南方 基金 , 现任 南方 基 金管理 有限 公司
副总裁 、党 委委 员。
郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 管理硕 士 。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公 司。 2000 年加入 南方 基金 , 历 任国 债投资 经理 、 专 户理 财部 副总监 、 南 方避
险增值 基金 基金 经理 、 总经 理助理 兼养 老金 业务 部总 监, 现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 。
朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职 于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经 济开 发信 托投 资公 司, 2002 年加 入南 方基 金 , 历 任北 京分 公司 总经 理、 产品开 发部 总
监、总 裁助 理、 首席 市场 执行官 ,现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员。
秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中共 党员 , 工 商管理 硕士 。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总裁 助理 兼 基金部 总经 理 、 投 资银 行 总部副 总经 理兼
债券部 总经 理 。 2005 年 加 入南方 基金 , 曾任 督察 长 兼监察 稽核 部总 监 , 现 任 南方基 金管 理有
限公司 副总 裁、 纪委 委员 、南方 东英 资产 管理 有限 公司( 香港 )董 事。
杨小松 先生 , 督察 长, 中 共党员 , 经济 学硕 士, 注 册会计 师 。 历 任德 勤国 际 会计师 行会
计 专 业 翻 译 , 光 大 银 行 证 券 部 职 员 , 证 监 会 主 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 ( 期 间 曾 派 往 美 国
NASDAQ 工作 ) , 局长 助 理、 副 局长 、 副 主任 。2012 年加 入南 方基 金, 现任 南 方基金 管理 有
限公司 督察 长、 党委 委员 、党委 副书 记。
4、基 金经 理
该基金 历任 基金 经理 及任 职年限 分别 为: 陈继 武,2000 年 7 月至 2002 年 4 月 ;汪澂 ,
2002 年 4 月至 2006 年 3 月;吕 一凡 ,2006 年 3 月至 2008 年 4 月; 汪澂 、蒋 朋宸,2008 年
4 月至 今 。
汪澂, 女, 注册 金融 分析 师(CFA ) ,工 商管 理硕 士 , 具有 基金 从业 资格 。1999 年 加入
南方基 金 , 先 后担 任研 究 员、 基金 经理 助理 、 投 资 部副总 监 ,2002 年 4 月-2006 年 3 月,任
隆元基 金经 理;2005 年 8 月-2006 年 3 月 ,任 金元 基 金经理 ;2006 年 3 月至 2013 年 2 月,
任开元 基金 经理 ;2008 年 4 月至 今, 任隆 元基 金经 理。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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蒋朋宸 , 北 大生 物化 学硕 士、美 国哥 伦比 亚大 学金 融工程 学硕 士, 具有 基金 从业资 格 。
曾担任 鹏华 基金 公司 基金 管理部 分析 师,2005 年加 入南方 基金 ,2008 年 4 月至 2010 年 12
月,任 南方 盛元 基金 经理 ;2008 年 4 月 至今 ,任 南 方隆元 基金 经理 ;2009 年 2 月至 今, 任
南方宝 元债 券基 金经 理;2010 年 12 月至 今, 任基 金 天元基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
董事长 、 代总 裁吴 万善 先 生, 副总 裁郑 文祥 先生 , 总裁助 理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 , 专
户投资 管理 部执 行总 监蒋 峰先生 、 固 定收 益部 总监 李海鹏 先生 , 研 究部 总监 史博先 生、 投资
部执行 总监 陈键 先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
(二) 主要 人员 情况
截至2013 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职责,
为 境内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ,
展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有
包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基
金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理
等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2013 年 3 月 , 中 国 工 商 银
行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 , 其 中 封 闭 式 10 只 , 开 放 式 295 只。 自 2003 年 以 来 ,
本行连续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项 最 佳 托 管
银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持
续 认 可 和 广 泛 好 评 。
(四) 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容
基金托 管人 应当 履行 下列 职责:
1、安 全保 管基 金财 产;
2、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户;
3、对 所 托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ;
4、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ;
5、按 照基 金合 同的 约定 , 根据基 金管 理人 的投 资指 令,及 时办 理清 算、 交割 事宜;
6、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项;
7、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见;
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格;
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ;
10、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ;
11 、 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 它职 责。
(五) 基金 托管 人的 内 部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得, 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 , 一 手抓 内 控建设 ” 的做法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 , 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 , 精 心培 育 内控文 化 , 完 善风 险控 制 机制 , 强 化业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 (审 计标 准第 70 号) 审阅 后,
2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审 阅获 得 无保留 意见 的
控制及 有效 性报 告 , 表 明 独立第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理 、 内 部控 制 方面的 健全 性和
有效性 的全 面认 可 。 也 证 明中国 工商 银行 托管 服务 的风险 控制 能力 已经 与国 际大型 托管 银行
接轨 , 达 到国 际先 进水 平 。 目 前 ,ISAE3402 审 阅已 经成为 年度 化 、 常 规化 的 内控工 作手 段。
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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一 )内 部风 险控 制目 标
保 证业务运作严格遵 守国家有 关法律法规和行 业监管规 则,强化和建立 守法经营 、规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科 学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
二 )内 部风 险控 制组 织结构
中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 (内 控
合规部、 内部审计局) 、 资产托管部 内设风险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配备 专职 稽 核监察 人员 , 在
总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
三 )内 部风 险控 制原 则
(1 )合法性原则。内控制度应当符合 国家法律法规及监管机构 的监管要求,并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
(2) 完整 性原 则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3)及时性原则。 托管业务经营 活动必须在发生 时能准确 及时地记录;按 照“内控 优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
(4)审慎性原则。 各项业务经营 活动必须防范风 险,审慎 经营,保证基金 资产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
(5)有效性原则。 内控制度应根 据国家政策、法 律及经营 管理的需要适时 修改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6 )独立性原则。设立专门履行托管 人职责的管理部门;直接 操作人员和控制人员 必
须相对 独立 , 适当 分离 ; 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门 必须独 立于 内控 制度 的制 定和执 行部 门。
四 )内 部风 险控 制措 施实施
(1 ) 严格 的隔 离制 度 。 资产托 管业 务与 传统 业务 实行严 格分 离 , 建 立了 明 确的岗 位职 责、
科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册、 严格 的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 , 并采 取了 良好
的防火 墙隔 离制 度 , 能 够 确保资 产独 立 、 环 境独 立 、 人 员独 立、 业务 制度 和 管理独 立 、 网络
独立。
(2 )高层检查。主管行领导与部门高 级管理层作为工行托管业 务政策和策略的制定 者
和管理 者 , 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 , 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。
(3 ) 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线” 、 “监
控防线 ” 三道 控制 防线 , 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树 立 “以 人为 本 ” 的 内 控文化 , 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期、 定向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
(4 )经营控制。资产托管部通过制定 计划、编制预算等方法开 展各种业务营销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5 )内部风险管理。资产托管部通过 稽核监察、风险评估等方 式加强内部风险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 , 指导业 务部 门 进 行风 险识 别、 评估 , 制 定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6 )数据安全控制。我们通过业务操 作区相对独立、数据和传 真加密、数据传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
(7 )应急准备与响应。资产托管业务 建立专门的灾难恢复中心 ,制定了基于数据、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 , 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
五 )资 产托 管部 内部 风险控 制情 况
(1 ) 资 产托 管部 内部 设置专 职稽 核监 察部 门, 配备专 职稽 核监 察人 员, 在总经 理的 直接
领导下 , 依照 有关 法律 规 章, 全面 贯彻 落实 全程 监 控思想 , 确保 资产 托管 业 务健康 、 稳定地
发展。
(2 )完善组织结构,实施全员风险管 理。完善的风险管理体系 需要从上至下每个员 工
的共同 参与 , 只有 这样 , 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理, 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 , 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 , 形成 不同 部 门、 不同 岗位相
互制衡 的组 织结 构。
(3 )建立健全规章制度。资产托管部 十分重视内控制度的建设 ,一贯坚持把风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 , 资产 托管 部已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 , 包 括: 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 , 覆 盖所 有部 门和岗 位, 渗透 各项 业务 过程, 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制约
机制。
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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(4)内部风险控 制始终是 托管部工作重点 之一,保 持与业务发展同 等地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 , 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展, 新问 题、 新情 况不断 出现 , 资 产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
(六) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法 规 的规定 及基 金合 同的 约定 , 对 基金 投
资范围 、 投资对 象 、 基 金投 融资比 例 、 基金 投资 禁止 行为 、 基 金管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基金 业绩 表现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法 》 、
《运作办 法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定 ,应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 , 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 , 基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查, 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发现基金管理人的投资 指令违反《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同和有 关
法律法 规规 定, 应当 拒绝 执行, 立即 通知 基金 管理 人限期 改正 , 如 基金 管理 人未能 在通 知期
限内纠 正的 ,基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管 协议对 基金
业务执 行核 查。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 及 时报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 , 并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻挠 对方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权, 或采 取拖 延、 欺诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督, 情节 严重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、 相关服务机构 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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(一) 基金份 额销售 机构
1、直 销机 构:
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33层整层
法定代 表人 :吴 万善
电话: (0755 )82763905 、82763906
传真: (0755 )82763900
联系人 : 张 锐珊
2、代 销机 构:
代销银 行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人:姜 建清
联系人: 陶仲伟
联系电话 :010-66107900
客服电话 :95588
公司网站 :www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融 大街25 号
办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人:王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人: 何奕
客服电话 :95533
网址:www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人:蒋 超良
客服电话 :95599
公司网站 :www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人:肖 钢
联系电话 :010-66594905
客服电话 :95566
公司网站 :www.boc.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
12
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:胡 怀邦
联系人: 陈铭铭
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
公司网站 :www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 : 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行
大厦
法定代表 人:傅 育宁
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
公司网站 :www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人:李 国华
客户服务 电话:95580
联系人: 陈春林
传真:(010 )68858117
公司网址 :www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
公司网站 :www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公 地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
法定代表 人:田 国立
联系人: 郭伟
电话:010-65557048
客服电话 :95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人:董 建岳
联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222
客服电话 :400-830-8003
公司网站 :www.gdb.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
13
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:董 文标
联系人: 董云巍
电话:010-57092615
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 : 北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号中
国光大中 心
法定代表 人:唐 双宁
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话 :95595
网址:www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:孙 建一
联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
客服电话 :95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 :杭州 庆春路46 号
法定代表 人:吴 太普
联系人: 严峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :0571-96523 、4008888508
公司网站 :www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股份有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:范 一飞
联系人: 汤征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :021-962888
公司网站 :www.bankofshanghai.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
14
17 北京银行 股份有 限公司
注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号首
层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人:闫 冰竹
联系人: 谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务 电话:95526
公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn
18
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街9 号金 融
街中心 B 座
法定代表 人:乔 瑞
联系人: 王薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客服电话 :96198 ;400-88-96198 ;
400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
19 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人:叶 文君
联系人: 王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线 :4008-311-777
公司网址 :http://www.yantaibank.net/
20
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人:胡 平西
联系人: 吴海平
联系电话 :021-38576666
客服电话 :021-962999 ,4006962999
公司网站 :www.srcb.com
21 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 :南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 :南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人:黄 志伟
联系人: 田春慧
电话:025-58587018
客服电话 :96098 ,400-8696-098 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
15
公司网站 :www.jsbchina.cn
22 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 :廖玉 林
联系人: 巫渝峰
联系电话:0769-22119061
客服电话 :4001196228
公司网站 :www.dongguanbank.cn
23 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人:吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 :www.hxb.com.cn
24 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 : 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址 : 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人:郭 少泉
客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 )
400-66-96588
公司网站 :www.qdccb.com
25 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 胡技勋
客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528
公司网站 :www.nbcb.com.cn
26 南京银行 股份有 限公司
注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人:林 复
联系人: 翁俊
联系电话 :025-86775337
客服电话 :96400
公司网站 :www.njcb.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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27 临商银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省临 沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人:王 傢玉
联系人: 寇廷柱
联系电话 :0539-8304657
客服电话 :400-699-6588
公司网站 :www.lsbchina.com
28 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人:陈 新民
联系人: 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全
国)
公司网站 :http://www.hkbchina.com
29
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人:王 自忠
联系人: 姚珍珍
联系电话 :0512-56968257
客服电话 :0512-96065
公司网站 :www.zrcbank.com
30 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人:张 达洋
联系人: 毛真海
联系电话 :0571-87659546
客服电话 :95527
公司网站 :www.czbank.com
31 温州银行 股份有 限公司
注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人:邢 增福
联系人: 林波
联系电话 :0577-88990082
客服电话 :0577-96699
公司网站 :www.wzbank.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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32 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人:马 千真
联系人: 孔文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话 :400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
33
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人:李 伟
联系人变 更为: 宋永成 王璇
联系电话: 0755 -25188266 、 0755 -25188269
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
公司网址 :www.4001961200.com
34
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :东莞 市南城 路 2 号
办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人:何 沛良
联系人: 何茂才
电话:0769-22321089
传真:0769-22320896
客服电话 :0769-961122
网址:www.drcbank.com
35 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人:郭 志文
联系人: 武艳凤
电话:0451-86779018
传真:0451-86779218
客服电话 :95537 ,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
36
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人:农 惠臣
联系人: 菅烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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37 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人:刘 宝凤
联系人: 王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :4008888811
网址:www.cbhb.com.cn
38 广州银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人:姚 建军
联系人: 张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
客服电话 :020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
39 河北银行 股份有 限公司
注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人:乔 志强
联系人 : 王栋
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com
40 大连银行 股份有 限公司
注册地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦 49 楼
办公地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦 9 楼
法定代表 人:陈 占维
联系人: 郑晶
电话:0411-82311846
传真:0411-82311420
客服电话 :400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
41 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 :安徽 合肥
办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人:王 晓昕
联系人: 叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话: 4008896588( 安 徽省外)、 96588( 安
徽省内)
网址:www.hsbank.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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42
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人:姚 真勇
联系人: 林见玲
电话:0757-22388030
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
网址:www.sdebank.com
43 金华银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人: 徐 雅清
联系人: 徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客服电话 :400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
44 包商银行 股份有 限公司
注册地址 : 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 : 内 蒙古包 头 市青山 区 钢铁大 街 6
号
法定代表 人: 李 镇西
联系人: 刘芳
联系电话 :0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话 :96016
网址:http://www.bsb.com.cn/
代销券 商和 其他 代销 机构 :
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 : 江 苏省南 京市 中山东路90 号华 泰
证券大厦
法定代表 人:吴 万善
联系人: 庞晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
公司网站 :http://www.htsc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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2 兴业证券 股份有 限 公司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 : 上 海市浦 东新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人:兰 荣
联系人: 黄英
联系电话 :0591-38162212
客服电话 :95562
公司网站 :www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市罗 湖区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 : 深 圳市罗 湖区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人:何 如
联系人: 齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 : 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 : 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人:陈 有安
联系人: 田薇
联系电话 :010-66568430
客服电话 :4008-888-888
公司网站 :www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:万 建华
电话:021 -38676666
客服电话 :4008888666
联系人: 芮敏祺
公司网站 :www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 : 山 东省济 南市 市中区经 七路 86 号
办公地址 : 山 东省济 南市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人:李 玮
联系人: 吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话 :95538
网址:www.qlzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 : 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:王 开国
电话:021 -23219000
传真:021- 23219100
联系人: 李笑鸣
客服电话 :95553
公司网址 :www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 : 北 京市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 权唐
联系电话 :010-85130588
客服电话 :4008888108
公司网站 :www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 :广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 :广东 省广州 天 河北路 大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法 定代表人 :孙树 明
联系人: 黄岚
统一客户 服务热 线: 95575 或致电 各地营 业网
点
公司网站 :广发 证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16、17 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16、17 层
法定代表 人:黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 :www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人:宫 少林
联系人: 林生迎
联系电话 :0755-82943666
客服电话 :95565 、4008888111
公司网站 :www.newone.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 (二期 ) 北座
办公地址 : 北 京市朝 阳区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人:王 东明
联系人: 陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话 :95558
公司网站 :www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市常熟 路 171 号
办公地址 :上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人:储 晓明
联系人: 曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 :10108998 ,95525
公司网站 :www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层及 第04
层01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、
18、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 : 深 圳市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人:龙 增来
联系人: 刘毅
联系电话 :0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
公司网站 :www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人:冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 :4008-000-562 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司网站 :www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 : 湖 南省长 沙市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋11 层
法定代表 人:林 俊波
联系人: 赵小明
联系电话:021-68634510-8620
客服电话 :400-888-1551
公司网站 :www.xcsc.com
18 中信证券 (浙江 )有限 责 任公司
注册地址 : 浙 江省杭 州市 滨江区江 南大道588
号恒鑫大 厦主楼19、20 层
办公地址 : 浙 江省杭 州市 滨江区江 南大道588
号恒鑫大 厦主楼19、20 层
法人代表 :沈强
邮政编码 :310052
联系人: 王霈霈
联系电话 :0571-87112507
公司网站 :www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话:95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市福 田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 : 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人:牛 冠兴
联系人: 陈剑虹
联系电话 :0755-82825551
客服电话 :4008001001
公司网站 :www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 : 青 岛市崂 山区 苗岭路 29 号澳柯 玛
大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 20 层
法定代表 人:张 智河
联系人 : 吴忠超
联系电话 :0532-85022326
客服电话 :0532-96577
公司网站 :www.zxwt.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人:许 刚
联系人: 王炜哲
联系电话 :021-20328309
公司网站 :www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人:高 冠江
联系人: 唐静
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :400-800-8899
公司网址 :www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 : 北 京市东 城区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
办公地址 : 北 京市东 城区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
法定代表 人:余 政
联系人: 赵明
联系电话 :010-85127622
客服电话 :4006198888
公司网站 :www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址 :上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表 人:潘 鑫军
联系人: 吴宇
联系电话 :021-63325888
客服电话 :95503
公司网站 :www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 : 北 京市西 城区 金融大街8 号 A 座3
层、5 层
法定代表 人:宋 德清
联系人: 陶颖
联系电话 :010-58568040
客服电话 :010-58568118
公司网站 :www.hrsec.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街239 号 华西证
券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代表 人:杨 炯洋
联系人: 李慧灵
联系电话 :010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人:胡 运钊
客户服务 热线:95579 或4008-888-999
联系人: 李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 : 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人:卢 长才
联系人: 袁媛
联系电话 :0755-83199511
客服电话 :0755-83199511
公司网站 :www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人:矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ,0431-85096733
公司网站 :www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人:郁 忠民
联系电话 :021-53519888
联系人: 张瑾
公司网站 :www.shzq.com
客服电话 :4008918918 ,021-962518 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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31 江海证券 有限公 司
注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人:孙 名扬
联系人: 张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电话 :400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国联
大厦 6 层
办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区 可 园南路1 号
金源中心30 楼
联系人:苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人:杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人:杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司网站 :http://www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
办公地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表 人:常 喆
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118
网址:www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 :苏州 工业园 区 翠园路 181 号
办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人:吴 永敏
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人:刘 东
联系人: 林洁茹
联系电话 :020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 :www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 5、6 楼
办公地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 5、6 楼
法定代表 人:薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人:张 华东
联系人: 李铮
联系电话 :025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 有限责 任公司
注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人:李 工
联系人: 甘霖
联系电话 :0551-5161821
客服电话 :96518 ,4008096518
公司网站 :www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人:况 雨林
联系人: 刘晓明
联系电话 :0871-3577888
公司网站 :http://www.hongtastock.com
43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人:黄 冰
联系电话 :0755-83706665
客服电话 :4001022011
公司网站 :www.ytzq.net
44 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人:吴 承根
联系人: 邱茵茵
电话:021-64310572
传真:021-64713795 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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客服电话 :0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人:陈 林
联系人: 汪明丽
联系电话 :021-68777222
客服电话 :021-38929908
公司网站 :www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 : 山 西省 太 原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 : 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人:侯 巍
联系人: 郭熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618
公司网站 :www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座 25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
48 华福证券 有限责 任公司
注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 : 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7
至10 层
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 )
网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
办公地址 : 深 圳市福 田区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
法定代表 人:吴 永良
联系人: 李珍
联系电话 :0755-82570586
客服电话 :4001022011
公司网站 :http://www.zszq.com
50 国海证券 股份有 限公司
注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人:张 雅锋
联系人: 牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话 :95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 : 郑 州市郑 东新 区商务外 环路 10 号
办公地址 : 郑 州市郑 东新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人:菅 明军
联系人: 程月艳
联系电话 :0371 —65585670
客服电话 :967218 、400-813-9666
公司网站 :www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人:余 维佳
联系人: 张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话 :4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券 有限责 任公司
注册地址 :河北 省石 家 庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
办公地址 :河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
法定代表 人:翟 建强
联系人: 陈丽君
联系电话 :0311-66006219
客服电话 :4006128888
公司网站 :www.S10000.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
31
54 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人:姚 文平
联系人: 叶蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券 有限公 司
注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人:杜 航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话 :400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
56 国元证券 股份有 限公司
注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 :合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人:蔡 咏
联系电话 :0551-2634400
客服电话 : 全国 统一热 线95578, 4008888777 ,
安徽省内 热线 96888
公司网站 :www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际 金融有 限公司
注册地址 :北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人:李 剑阁
联系人: 蔡宇洲
联系电话 :010-85679888
客服电话 :(010)85679238(010)85679169
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32
59 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 : 大 同市城 区迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 :山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电话 :4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券 股份有 限公司
注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
法定代表 人:雷 杰
联系人: 彭博
联系电话 :0731-85832343
客服电话 :95571
公司网站 :www.foundersc.com
61 财通证券 有限责 任公司
注册地址 :杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 : 杭 州市杭 大路15 号嘉华 国际商 务
中心 1602 室
法定代表 人:沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571-87822359
客服电话96336 (浙 江) ,40086-96336 ( 全国)
公司网站 :www.ctsec.com
62 东海证券 有限责 任公司
注册地址 : 江 苏省常 州市 延陵西路23 号投 资
广场 18-19 楼
办公地址 : 上 海市浦 东新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人:朱 科敏
联系人: 梁旭
客服电话 :95531 ;400-888-8588
公司网站 :www.longone.com.cn
63 西部证券 股份有 限公司
注册地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 : 陕 西省西 安市 西五 路 26 号海惠 大
厦422 室
法定代表 人:刘 建武
联系人: 冯萍
电话:029-87416787
传真:029-87417012
客服电话 :95582 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
33
网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人:刘 汝军
联系人: 孙恺
联系电话 :010-83561149
客服电话 :4006989898
公司网站 :www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人:刘 弘
联系人: 牟冲
联系电话 :010-5832 8112
客服电话 :400-887-8827
公司网站 :www.ubssecurities.com
66 金元证券 股份有 限公司
注册地址 : 海 口市南 宝路36 号证券 大厦 4 楼
办公地址 : 深 圳市深 南大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人:陆 涛
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
公司网站 :www.jyzq.com.cn
67 万联证券 有限责 任公司
注册地址 : 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 : 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人:张 建军
联系人:王鑫
联系电话 :020-38286651
客服电话:400-8888-133
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34
68 国金证券 股份有 限公司
注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘一宏
联系电话 :028-86690070
传真:028-86690126
客服电话 :4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
69 财富证券 有限责 任公司
注册地址 : 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 : 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人:周 晖
联系人: 郭磊
客服电话 :0731 -84403333
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
法定代表 人:庞 介民
联系人: 王旭华
联系电话 :0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
71 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 :兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人:李 晓安
联系人: 李昕田
电话:0931-4890619
传真:0931-4890628
客服电话 :4006-89-8888
网址:www.hlzqgs.com
72 华鑫证券 有限责 任 公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01(b )单元
办公地址 : 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01(b )单元
法定代表 人:洪 家新
联系人: 陈敏
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服电话 :021-32109999,029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
35
73 日信证券 有限责 任公司
注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人 :孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电话 :010-83991737
公司网站 :www.rxzq.com.cn
74 英大证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人:赵 文安
联系人: 吴尔晖
联系电话 :0755-83007159
客服电话 :4000-188-688
公司网站 :www.ydsc.com.cn
75 中天证券 有限责 任公司
注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
法定代表 人:马 功 勋
联系人 袁 劲松
联系电话 :024-86268007
客服电话 :4006180315
公司网站 :www.stockren.com
76 五矿证券 有限公 司
注册地址 : 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 : 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人: 张 永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服电话 :40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
77 大通证券 股份有 限公司
注册地址 : 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路
129 号大 连国际 金融中 心A 座- 大连 期货大 厦
38、39 层
办公地址 : 大 连市沙 河 口区会展 路 129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人: 张 智河
联系人: 谢立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客服电话 :4008-169-169 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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78 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 : 北 京市西 城区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701
办公地址 :北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大
厦B 座 4 层
法定代表 人:林 义相
联系人: 林爽
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045521
公司网址 :http://www.txsec.com
公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn
79 联讯证券 有限责 任公司
注册地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人: 徐刚
联系人: 丁宁
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话 :95564
网址:www.lxzq.com.cn
80 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 : 北 京市西 城 区金融大 街 5 号 新盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人: 魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-6655
客服电话 :4008888993
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37
81
诺亚正行 (上海 ) 基金 销 售投资顾
问有限公 司
注册地址 :上海 市金山 区 廊下镇漕 廊公路
7650 号205 室
办公地址 : 上海 市浦东 新区银城 中路 68 号
时代金融 中心 8 楼 801 室
法定代表 人: 汪 静波
联系人: 方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
82 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 深 圳市罗 湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
办公地址 : 深 圳市罗 湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
83 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 上海 市虹口 区场中路685 弄37
号4 号楼449 室
办公地址 : 上海 市浦东 新区浦东 南路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室
法定代表 人: 杨 文斌
联系人: 张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
84 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 杭 州市余 杭区 仓前街道 海曙路 东 2
号
办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 周嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客服电话 :4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
38
85
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 : 上海 市浦东 新区高翔 路 526 号 2
幢220 室
办公地址 : 上 海市浦 东 新区浦东 大道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人: 张 跃伟
联系人: 敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电话 :400-089-1289
网址:www.erichfund.com
86 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称:上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号
楼2 层
办公地址 : 上 海市徐 汇 区龙田路195 号3 号
楼C 座 9 楼
法定代表 人: 其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服电话 :400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
87
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
(二) 注册登 记机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 :吴 万善
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763889
联系人 : 古 和鹏
(三) 律师事 务所 和经 办律 师
上海源 泰 律 师事 务所
注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼
负责人 :廖海
电话: (021 )51150298
传真: (021 )51150398
经办律 师: 黎明 、 田 卫红
(四) 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址 : 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办会 计师 :薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为积 极型 股票 基金 , 在 准确 把握 产业 发展 趋 势和市 场运 行态 势的 基础 上, 集中 精
选具备 国民 经济 三大 产业 主题的 优势 行业 和上 市公 司进行 投资 , 有效 控制 投 资组合 风险 , 追
求 较高 的超 额 收 益与 长期 资本增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具 有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括投 资于 国内 依法 公开 发行 、 上 市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
本基金 投资 组合 为 : 股 票 占基金 资产 的 60%-95% , 其中对 具备 国民 经济 三大 产业主 题的
优势行 业和 上市 公司 的投 资不低 于股 票投 资比 例 的 80% ; 债 券、 货币 市场 工具 及其他 金融 工
具占基金资产的 0-35% ;权证占基金资产净值的 0-3% ; 资产支持证券占 基 金 资 产 净 值 的
0-20% ;基金保留的现 金以 及到期日在 一年以内 的政 府债券的比 例合计不 低于 基金资产净 值
的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种 ,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围 ; 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的, 基金 管理 人
可相应 调整 本基 金的 投资 比例上 限规 定, 不需 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
八 、投资策略
本基金 在投 资策 略上 采取 “自 上而 下” 积极 进行 资产 配置 、 行 业轮动 配置 和 “自 下而上 ”
精选个 股相 结合 的方 法。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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(一) 资产 配置 策略
在资产 配置 上, 基金 管理 人的研 究部 门根 据对 国际 国内宏 观、 微观 经济 运行 状态、 证券
市场走 势和 估值 水平 、 政 府财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策等 方面 的研 究 , 提出关 于资 产配
置的研 究报 告和 关于 资产 配置的 参考 性建 议 , 投 资 决策委 员 会 将根 据研 究部 门的建 议确 定股
票、债 券、 现金 三大 类资 产的配 置比 例。
(二) 行业 配置 和轮 动策 略
1、三 大产 业主 题
在新一 轮产 业结 构调 整和 产业升 级中 , 发展 先进 制 造业 、 提 高现代 服 务业 比 重和加 强基
础产业 基础 设施 建设 , 是 国家产 业结 构调 整的 重要 任务 。 因 此, 关于 先进 制 造业 、 现代 服务
业和基 础产 业 的 投资 主题 即是本 基金 所指 的三 大“ 产业主 题” 。
先进制 造业 : 制 造业 是国 民经济 的物 质基 础, 国家 安全的 重要 保障 , 国 民经 济高速 增长
的发动 机及 国家 竞争 力的 主要体 现 。 作 为制 造业 赖 以生存 和发 展的 先进 制造 业, 将在 中国 走
新型工 业化 道路 、 全 面 建 设小康 社会 、 迈 向制 造强 国的进 程中 起关 键性 作用 。 本基 金所 指的
先进制 造业 主要 包括 采用 先进的 技术 设备 和现 代化 的管理 手段 、 具有 较高 科 技含量 的上 市公
司。
现代服 务业 : 服务 业是 国 民经济 的重 要组 成部 分 , 其发展 尤其 是现 代服 务业 的发展 是衡
量经济 、 社 会现 代化 水平 的重要 标志 。 大 力发 展现代 服务 业是 加快 工业 化、 现代化 的必 然要
求 , 对于 促进 国民 经济 协 调发展 、 提高 经济 效益 、 扩大劳 动就 业 、 加 快城 镇 化进程 、 改善人
民生活 都有 着重 大作 用 。 本基金 所指 的现 代服 务业 主要包 括运 用现 代经 营方 式和信 息技 术手
段、代 表服 务业 发展 方向 的上市 公司 。
基础产 业: 基础 产业 在 国 民经济 发展 中处 于 基 础地 位 , 是 支撑 社会 经济 运行 的基础 , 它
决定和 反映 着国 民经 济活 动的 发 展方 向与 运行 速度 , 是 其他 产业 赖以 存在 和 发展的 前提 。 本
基金所 指的 基础 产业 主要 包括能 源、 交通 、原 材料 等国民 经济 基础 行业 的上 市公司 。
2、行 业配 置策 略
在上述 三大 产业 的基 础上 , 本 基金 采取 “自 上而 下 ” 的 方式 进行 行业 配置 , 即基于 行业
竞争优 势和 市场 结构 等进 行基本 面分 析, 结合 行业 的历史 表现 、 收 益预 期、 行业经 济政 策面
等, 进 行综 合的 相对 吸引 度评分 , 然 后在 市场 基准 比例的 基础 上进 行行 业的 轮动配 置, 选择
符合国 家产 业发 展政 策 , 在国民 经济 三大 产业 中占 据行业 优势 地位 , 超额 收 益率或 预测 超额
收益率 水平 较高 的行 业做 重点投 资。
本 基 金 采 用 的 行 业 分 类 是 以 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 公 司 联 合 发 布 的 全 球 行 业 分 类 标 准
(GICS) 为基 础, 参 照中 国 证监会 发布 的上 市公 司行 业分类 指引 对原 南方 基金 行业分 类体 系进
行了调 整, 形成 “南 方基 金行业 投资 价值 评估 体系 ” 。该体 系引 入“ 行业 评价 配置打 分表 ” :
首先对 各行 业评 价综 合性 的相对 吸引 度分 数 , 然 后 以各行 业在 市场 中所 占比 例为基 础 , 依 据
吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。
吸引度 分数 的评 分依 据主 要有以 下几 方面 : 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
41
研究基 本面 信息 ,例 如: 行业竞 争优 势、 市场 结构 、行业 的价 格收 益比 、行 业成长 性 、
行业内 大部 分上 市公 司经 营是否 健康 等;
行业的 历史 表现 ,是 否经 过大幅 概念 炒作 ,分 析员 对收益 的预 期;
宏观经 济、 政策 面, 例如 :政府 的行 业收 支及 行业 政策;
可用回 归分 析法 对历 史资 料进行 分析 , 以判 别各 因 素对预 测超 额收 益率
?
的有 效性 , 确
定各因 素的 权重 ;
对各行 业进 行综 合的 吸引 度评分 。 由于 各个 因素 的 有效性 会随 时间 变化 , 各 行业的 吸引
度分数 也须 经常 调整 。
最后 , 以 各行 业板 块在 市场 中所占 比例 为基 础 , 再 依据 吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。
本基金 对优 势行 业配 置、 再配置 的过 程同 时是 对优 势行业 动态 调整 的过 程。
经济的 发展 是一 个动 态的 过程, 在不 同 的 历史 时期 、 不同 的宏 观背 景、 不同 的产业 政策
下, 国民 经济 三大 产业 中 各行业 板块 的发 展态 势有 所不同 , 本基 金将 捕捉 国 民经济 产业 中各
行业发 展的 不同 态势 , 从 而选取 优势 行业 进行 投资 , 并且 随其 变化 适时 调整 , 以更 好把 握优
势行业 。
本基金 将按照 “行 业评价配置打 分表”的内容定 期或不定 期地对各行业进 行评分, 剔
除评级 下降 的行 业, 同时 积极投 资于 评级 明显 上升 的行业 。
3、个 股选 择策 略
在资产 配置 、 行业 配置 完 成后 , 本 基金 管理 人主 要 从以下 几个 方面 评估 行业 内的上 市公
司:
公司的 商业 模式 ;
产品市 场前 景分 析, 包括 产品本 身市 场分 析、 主要 竞争对 手 、 上下 游产 品关 联性及 定价
能力、 替代 产品 分析 等;
公司的 核心 竞争 力分 析, 包括管 理者 素质 、市 场营 销能力 、技 术创 新能 力、 专有技 术 、
特许权 、品 牌、 重要 客户 等;
公司财 务状 况及 财务 管理 能力, 包括 财务 安全 性指 标,反 映行 业特 性的 主要 财务指 标 、
公司股 权与 债权 融资 能力 与成本 分析 、公 司再 投资 收益率 分析 等;
公司潜 在风 险及 应对 措施 。
在 深 入 分 析 公 司 基 本 面 后 , 精 选 优 质 上 市 公 司 组 成 本 基 金 股 票 池 , 进 一 步 采 用
P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值 指标 ,选 取行 业内 估值水 平相 对较 低的 股票 进行投 资。
( 三) 债券 投资 策略
本基金 可投 资 的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业 债 ( 包括 可转 换债 ) 等 。 本基金 将在
研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制 。 在 选择 债券 品种 时 , 本 基金 重点 分
析债券 发行 人的 债信 品质 , 包括 发行 机构 以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 , 并
根据对 不同 期限 品种 的研 究, 构 造收 益率 曲线 , 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合, 降低
利率风 险; 对可 转债 的投 资,结 合对 股票 走势 的判 断,发 现其 套利 机会 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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( 四) 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将 通过 对权 证标 的证 券 基本面 的研 究 , 并 结合 权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 杠 杆策 略 、 价值 挖掘 策略 、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征, 通过 资产 配置 、 品种 与类
属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。
九 、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种 , 其预期 风险
和 收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金及 货币 市场 基金。
十、基金业绩比较基 准
85%× 沪深300 指数+15%× 上证国 债指 数
本基金 为股 票型 基金 , 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构建 流程 以及 市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ,我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 。
沪深300 指数 成份 股选 自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表
性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪 深 300 指数中 的指 数
股的发布 和调整均由交易所完成,具有较强的公正 性与权威性 。债券组合的业绩基准则 采用
了市场 上通 用的 上证 国债 指数 。 上 证国 债指 数是 以 上海证 券交 易所 上市 的所 有固定 利率 国债
为样本,按 照国 债发 行量 加 权而成 。 上证 国债 指数 是 上证指 数系 列的 第一 只债 券指数, 反 映我
国 债券 市场 整体 变动 状况, 具有较 强的 市场 代表 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 一、基金投资组合 报告( 未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 5 月 21 日 复核
了本报告 中的财 务指标、净值表现 和投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人承诺以诚实 信用、勤 勉尽责的原则管 理和运用 基金资产,但 不保证基金一 定
盈利。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。
(一) 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 4,172,948,169.70 91.44
其中: 股票
4,172,948,169.70 91.44
2 固定收 益投 资
127,215,000.00 2.79
其中: 债券
127,215,000.00 2.79
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
259,457,321.90 5.69
6 其他资 产
4,133,328.80 0.09
7 合计
4,563,753,820.40
100.00
(二) 报告期末基金资产组 合情 况
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 102,060,000.00 2.24
B 采掘业 917,031,087.40 20.17
C 制造业 1,700,022,134.01 37.38
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
184,865,200.00 4.07
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 350,700,549.43 7.71
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 250,324,445.65 5.50
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 667,944,753.21 14.69
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 4,172,948,169.70 91.77
(三) 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例 大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601989 中国重 工 71,610,000 351,605,100.00 7.73
2 600030 中信证 券 28,147,662 342,557,046.54 7.53
3 600739 辽宁成 大 23,641,736 323,182,531.12 7.11
4 600489 中金黄 金 16,761,425 238,347,463.50 5.24
5 600547 山东黄 金 7,075,000 232,767,500.00 5.12
6 600583 海油工 程 34,000,000 223,720,000.00 4.92
7 601808 中海油 服 13,401,455 222,196,123.90 4.89
8 600837 海通证 券 21,015,041 212,462,064.51 4.67
9 600150 中国船 舶 9,800,000 188,650,000.00 4.15
10 600863 内蒙华 电 25,324,000 184,865,200.00 4.07
(四)报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 127,215,000.00 2.80
8 其他 - -
9 合计 127,215,000.00 2.80
(五) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %) 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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1 113003 重工转 债 1,100,000 127,215,000.00 2.80
(六) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
(七) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
(八) 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
注:本 基金 本报 告期 内未 投资股指 期 货。
( 九)投资组合报告 附注
1 、 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的, 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
2 、 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 433,859.88
2 应收证 券清 算款 2,603,896.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 418,921.62
5 应收申 购款 676,651.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,133,328.80
4、 报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 113003 重工转 债 127,215,000.00 2.80
5、 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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十 二、基金的业绩
基金管 理人依照恪尽职 守、诚实 信用、勤勉尽责 的原则管 理和运用基金资 产,但不保 证
基金一定 盈利,也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增 长率
(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1 ) - (3) (2) - (4 )
2007.11.09-2007.12.31 5.40% 1.65% 5.21% 1.68% 0.19% -0.03%
2008.1.1-2008.12.31 -57.97% 2.43% -58.82% 2.59% 0.85% -0.16%
2009.1.1-2009.12.31 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32%
2010.1.1-2010.12.31 0.57% 1.20% -9.96% 1.34% 10.53% -0.14%
2011.1.1-2011.12.31 -27.57% 1.36% -21.03% 1.10% -6.54% 0.26%
2012.1.1-2012.12.31 9.13% 1.32% 7.19% 1.09% 1.94% 0.23%
2013.1.1-2013.3.31 -6.41% 1.34% -0.73% 1.32% -5.68% 0.02%
自基金 转型 起至 今 -47.40% 1.60% -41.36% 1.67% -6.04% -0.07%
十三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1、 基 金费 用的 种类 :
(1) 基 金管 理人 的管 理费 ;
(2) 基 金托 管人 的托 管费 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ;
(5) 基 金份 额持 有人 大会 费用;
(6) 基 金的 证券 交易 费用 ;
(7) 基 金的 银行 汇划 费用 ;
(8) 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 :
H=E×1.5% ÷当 年天 数 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法如 下 :
H=E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3-8 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按费
用实际 支 出 金额 列入 当期 费用 , 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ;
(2) 基 金管 理人 和基 金托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 , 包括 但不 限 于验资 费 、 会 计师 和律 师 费、 信息披
露费用 等费 用;
(4) 其 他根 据相 关法 律法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 , 除非 基金
合同 、 相 关法 律法 规或 监 管机构 另有 规定 ; 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率等费 率 , 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日在 至 少一种 指定 媒体 及基 金管 理人网 站公南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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告。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、申购 费
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 本 基金提 供两 种申 购费 用的 支付模 式 。
本基金 在申 购时 收取 的申 购费用 称为 前端 申购 费用 , 在 赎回 时收 取的 申购 费 用称为 后端 申购
费用。 基金 投资 者可 以选 择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高 于 1.5%, 且随 申购 金 额的增 加而 递减 , 后端 申 购费率 最高
不高 于1.8% , 且随 持有 时 间的增 加而 递减 ,如 下表 所示:
前端收 费:
购买金 额(M ) 申购费 率
M <100 万 1.5%
100 万 ≤M <500 万 0.9%
500 万 ≤M <1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天):
持有期限 (N ) 申购费率
N <1 年 1.8%
1 年≤N <2 年 1.5%
2 年≤N <3 年 1.2%
3 年≤N <4 年 0.8%
4 年≤N <5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2、赎 回费
赎回费 率不 高于0.5% ,随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减( 其中1 年 为365 天 ) 。具体 如
下表所 示:
申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率
N <1 年 0.5% 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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1 年≤N <2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本 基金的 赎回 费用 在投 资者 赎回本 基金
份额时 收取 , 扣 除用 于市 场推广 、 注 册登 记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产, 赎回 费归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、 本基金的申购 费率、赎回费 率和收费方式由 基金管理 人根据《基金合 同》的规 定
确定 。 基 金管 理人 可以 根 据 《 基金 合同 》 的 相关 约 定调整 费率 或收 费方 式 , 基金管 理人 最迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前 2 个工 作日 在至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站 公告。
4 、基金管理人可以 在不违背法律 法规规定及《基 金合同》 约定的情形下根 据市场情 况
制定基 金促 销计 划, 针对 特定地 域范 围、 特定 行业 、 特定 职业 的投 资者 以及 以特定 交易 方式
(如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申
购费率 和基 金赎 回费 率。
5、转 换费
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基
金转换 业务 , 业务 规则 和 转换费 用的 相关 规定 详 见2008 年3 月11 日发 布的 《 关于南 方隆 元
产业主 题基 金开 展转 换业 务的公 告》 和其 他有 关基 金转换 公告 。
(三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更
新,主 要更 新的 内容 如下 :
1、在 “基 金管 理人 ”部 分 , 更新 了 主 要人 员情 况 。
2、 在 “ 基金 托管 人” 部 分 , 对基 金托 管人 的 “ 基 金 托管人 基本 情况”、 “ 主要 人员情 况 ” 、
“ 基金 托管 业务 经营 情况 ”及“ 基金 托管 人的 内部 控制制 度 ” 进行 了更 新。
3、 在 “相 关服 务机 构” 部 分, 对代 销银 行、 代销 券 商和其 他代 销机 构名 单进 行了更 新。
4、在 “ 基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。
5、在 “ 基 金的 业绩 ”这 一 章节, 补充 说明 最近 一期 的 投资业 绩。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
50
6 、在“基金份额持 有人的服务” 部分,对基金份 额持有人 的服务的相关内 容进行了 更
新。
7、对 “其 他应 披露 的事 项 ” 进 行了 更新 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇一 三 年六 月十八 日