富国基金：关于新增部分基金后端收费模式及后端收费模式基金转换费率计算方式变更的公告查看PDF公告
富国基金管理有限公司关于新增部分基金后端收费模
式及后端收费模式基金转换费率计算方式变更的公告
富国基金
2013-06-15
根据《 中国 人民 共和 国基 金法》 、《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等相 关法 律法规 、
以及富 国基 金管 理有 限公 司（以 下简 称： “ 本公 司 ” ）旗下 相关 证券 投资 基金 的基金 合同 约
定，本 公司 决定 自 2013 年 6 月 17 日 起， 在本 公 司基金 直销 系统 开通 旗下 部分基 金产 品
（以本 公告 列示 基金 产品 为准) 的后 端收 费模 式的 申 购、定 期定 额投 资 、 基金 转换等 业务 。
具体内 容如 下：
一、
本次新增 后端 收费 模式的 基金 产品 如下 ：
富国沪 深 300 增强 证券 投 资基金 （简 称： “ 富国 沪 深 30 0” ， 后端 代码 ：000154 ）；
富国通 胀通 缩主 题轮 动股 票型证 券投 资基 金（ 简称 “ 富国通 胀通 缩 ” ， 后端 代码 ：
000155 ）； 富国 强收 益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金（ 简称 “ 富国 强收 益 ” ，后端 代码 ：
000156 ）； 富国 全球 顶 级消费 品股 票型 证券 投资 基金（ 简称 “ 富国 全球 顶级 消费品 ” ，后
端代码 ：000157 ）； 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 （简 称 “ 富 国低 碳环 保 ” ，后 端代
码 000158 ） ；富 国高 新 技术产 业股 票型 证券 投资 基金（ 简称 “ 富国 高新 技术 ” ，后端 代
码：000159 ）； 富国 强 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金（ 简称 “ 富国 强回 报 ” ，后 端代
码：000160 ）； 富国 宏 观策略 混合 型证 券投 资基 金（简 称 “ 富 国宏 观策 略 ” ，后端 代码 ：
000161 ）； 富国 中国 中 小盘（ 香港 上市 ）股 票型 证券投 资基 金（ 简称 “ 富国 中国中 小
盘 ” ，后 端代 码：000162 ）；富 国全 球债 券证 券投 资基金 （简 称 “ 富 国全 球债 ” ，后端 代
码：000163 ）； 富国 上 证综指 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金（ 简称 “ 富 国上 证综指 ETF 联接 ” ，后 端代 码：000164 ）； 富国 中 证 500 指 数增 强型 证券 投 资基金(LOF)
（简称 “ 富国 中证 50 0” ， 后端代 码：161021）。
二、
新增后端 收费 模式 基金的 费率 标准 ：
1 、
基金名称 ：富 国通 胀通缩 、富 国全 球顶 级消 费品、 富国 低碳 环保 、富 国高新 技
术、富 国宏 观策 略及 富国 中国中 小盘 ，后 端收 费模 式费率 如下 ：
后端收费的申购费率 后端收费的赎回费率
持有时间 后端申购费率
持有时间 赎回费率
1 年以 内（ 含） 1.8%
1 年-3 年 （含 ） 1.2% 2 年以 内（ 含） 0.6%
3 年-5 年 （含 ） 0.6% 2 年-3 年 （含 ） 0.3%
5 年以 上 0 3 年以 上 0
2 、
基金名称 ：富 国沪 深 300 、 富国 上证 综指 ETF 联 接基 金及 富国 中证 500 的， 后
端收费 模式 费率 如下 ：
后端收费的申购费率 后端收费的赎回费率
持有时间 后端申购费率
持有时间 赎回费率
1 年以 内（ 含） 1.6%
1 年-3 年 （含 ） 1.0% 2 年以 内（ 含） 0.6%
3 年-5 年 （含 ） 0.5% 2 年-3 年 （含 ） 0.3%
5 年以 上 0 3 年以 上 0
3 、
基金名称 ：富 国全 球债、 富国 强收 益及 富国 强回报 ，后 端收 费模 式费 率如下 ：
后端收费的申购费率 后端收费的赎回费率
持有时间 后端申购费率
持有时间 赎回费率
1 年以 内（ 含） 1%
1 年-3 年 （含 ） 0.6% 1 年以 内（ 含） 0.1%
3 年-5 年 （含 ） 0.4% 1 年-2 年 （含 ） 0.05%
5 年以 上 0 2 年以 上 0
4 、
本公司旗 下富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、富 国天 利增 长债 券投 资基金 、富
国天益 价值 证券 投资 基金 、富国 天瑞 强势 地区 精选 混合型 证券 投资 基金 、富 国天合 稳健 优
选股票 型证 券投 资基 金、 富国天 惠精 选成 长混 合型 证券投 资基 金、 富国 天博 创新主 题股 票
型证券 投资 基金 、富 国天 成红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、富 国中 证红 利指数 增强 型
证券投 资基 金、 富国 优化 增强债 券型 证券 投资 基金 、富国 可转 换债 券证 券投 资基金 、富 国
天丰强 化收 益债 券型 证券 投资基 金、 富国 产业 债债 券型证 券投 资基 金、 富国 纯债债 券型 发
起式证 券投 资基 金及 富国 信用增 强债 券型 证券 投资 基金等 按 其 招募 说明 书（ 或更新 ）或 相
关公告 规定 的后 端费 率执 行。
三、
基金后端 收费 模式 的申购 及赎 回业 务规 则
1 、
后端收费 模式 下申 购份额 的计 算规 则（ 含定 期定额 投资 ）：
申购份 额= 申购 金额/ 申 购 当日基 金份 额净 值。
基金份 额的 后端 申购 费在 投资者 申购 基金 份额 时不 收取， 在投 资者 赎回 或转 换该部 分基 金
份额时 收取 。 2 、
后端收费 模式 下赎 回金额 及相 关费 用的 计算 规则：
投资者 赎回 以后 端收 费模 式申购 的基 金份 额时 ，收 取后端 赎回 费和 后端 申购 费。后 端赎 回
费率及 后端 申购 费率 按照 本公告 规定 的费 率标 准执 行。赎 回金 额的 计算 方法 如下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
后端赎 回费 用＝ 赎回 总金 额× 后 端赎 回费 率
后端申 购费 用＝ 赎回 份额× 申购 （或 转换 入） 当日 基金份 额净 值× 后端 申购 费率
赎回金 额= 赎回 总金 额- 后 端赎回 费用- 后 端申 购费 用
四、
后端收费 模式 的基 金转换
后端收 费模 式基 金发 生转 换时， 其转 换费 由转 出基 金的赎 回费 和申 购补 差费 两部分 构成 ，
其中申 购补 差费 率按 照转 入基金 与转 出基 金的 后端 申购费 率的 差额 计算 。当 转出基 金后 端
申购费 率高 于转 入基 金后 端申购 费率 时， 基金 转换 申购费 补差 费率 为转 出基 金与转 入基 金
申购费 率之 差； 当转 出基 金 的后 端申 购费 率低 于转 入基金 的后 端申 购费 率， 申购补 差费 率
为零。
1 、
对于由中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 担任 注册登 记机 构的 基金 ，其 后端收 费模
式下份 额之 间互 相转 换的 计算公 式如 下：
转出金 额= 转出 份额× 转 换 申请当 日转 出基 金的 基金 份额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 金额× 转出 基金 赎回 费率
申购补 差费 用= （转 出金 额- 转 出基 金赎 回费 用）× 补差费 率
净转入 金额= 转 出金 额- 转 出基金 赎回 费用- 申 购补 差 费用
转入份 额= 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值
2 、
对于由本 公司 担任 注册登 记机 构的 基金 ，后 端收费 模式 下基 金份 额之 间互相 转换
的计算 公式 如下 ： 转出金 额= 转出 份额× 转 换 申请当 日转 出基 金的 基金 份额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 金额× 转出 基金 赎回 费率
申购补 差费= （ 转出 金额- 转出基 金赎 回费 用）× 补 差费率/ （1+ 补 差费 率）
净转入 金额= 转 出金 额- 转 出基金 赎回 费用- 申 购补 差 费用
转入份 额= 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值
五、重 要提 示：
1 、前 端收 费模 式的 基金 份 额和后 端收 费模 式的 基金 份额之 间不 能相 互转 换；
2 、同 一收 费模 式的 基金 份 额之间 可以 进行 基金 转换 ；
3 、两 种收 费模 式的 基金 份 额均可 以与 富国 天时 货币 基金 A/B 进 行基 金转 换；
4 、不 同注 册登 记机 构登 记 的基金 之间 不能 相互 转换 ；
5 、QDII 基金暂 不支 持转 换业务 ；
6 、基 金转 换后 ，转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开
始计算 ；
7 、除 直销 外其 他销 售机 构 代销情 况以 相关 公告 为准 。
8 、投 资者 可通 过本 公司 直 销系统 办理 后端 收费 模式 相关业 务， 实际 办理 过程 中根据 支付
渠道不 同可 能存 在限 制办 理后端 申购 模式 的情 况， 具体以 实际 网上 交易 页面 相关说 明为
准。
2 、投 资者 可通 过以 下途 径 了解或 咨询 详请 ：
富国基 金管 理有 限公 司网 站：http://www.fullgoal.com.cn
富国基 金管 理有 限公 司客 服热线 ：400-888-0688 或 95105686 （ 免长 途话
费）
富国基 金管 理有 限公 司客 服信箱 ：public@fullgoal.com.cn 3 、风 险提 示
本公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。 敬请 投资人 注意 投资 风险 。
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富国基 金管 理有 限公 司
2013 年 6 月 15 日
