中欧价值智选：开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告查看PDF公告
中欧价值智选回报混合型证券投资基金开放日常申购 （赎回、转换、定期定额投资）业务公告 1.公告基本信息 基金名称 中欧价值智选回报混合型证券投资基金? 基金简称? 中欧价值智选混合? 基金主代码? 166019? 基金运作方式? 契约型开放式? 基金合同生效日? 2013年 5月 14日? 基金管理人名称? 中欧基金管理有限公司? 基金托管人名称? 中国工商银行股份有限公司? 基金注册登记机构名称? 中国证券登记结算有限责任公司? 公告依据? 《中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金合同》和《中欧价值智选回报混 合型证券投资基金招募说明书》的相关规定? 申购起始日? 2013年 6月 18日? 赎回起始日? 2013年 6月 18日? 转换转入起始日? 2013年 6月 18日? 转换转出起始日? 2013年 6月 18日? 定期定额投资起始日? 2013年 6月 18日? 2.日常申购、赎回（、转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正 常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人 将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体上公告。? 3.日常申购业务? 3.1 申购金额限制 代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000元。 各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000元，追加申购的最低金额为单笔 10,000元；已在直销 机构有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销机构进行交 易要受直销机构最低金额的限制。 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额 为单笔 1,000元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。? 投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。? 3.2 申购费率 3.2.1前端收费
申购金额（M） 申购费率? 备注? 申购金额＜1,000,000.00元? 1.5%? ? 申购金额＜5,000,000.00元,申购金额＞=1,000,000.00元 1.0%? ? 申购金额＞=5,000,000.00元 1000元/笔? ? 3.3其他与申购相关的事项 无 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 5 份基金份额。若某笔份额减 少类业务导致单个交易账户的基金份额余额不足 5 份的，销售机构有权对该基金份额持有人持有的基金份 额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以相关业 务规则为准） 。 4.2 赎回费率 持有期限（N） 赎回费率? 持有期限＜1年 ? 0.5%? 持有期限＜2年,持有期限＞=1年? 0.25%? 持有期限＞=2年 ? 0? 4.3其他与赎回相关的事项 无 5.日常转换业务 5.1转换费率 关于基金转换业务的费率计算请另行参见本公司网站。? 5.2? 其他与转换相关的事项? 5.2.1适用范围? 本基金转换业务适用于中欧价值智选基金和本公司发行及管理的其他基金，目前包括中欧新趋势股票 型证券投资基金 （LOF） （基金代码： 166001） 、 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码： 166002） 、 中欧稳健收益债券型证券投资基金（A类基金代码：166003，C类基金代码：166004） 、中欧价值发现股票 型证券投资基金（基金代码：166005） 、中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） （基金代码：166006） 、中 欧沪深 300指数增强型证券投资基金 （LOF） （基金代码： 166007） 、 中欧增强回报债券型证券投资基金 （LOF） （基金代码：166008） 、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF） （基金代码：166009） 、中欧鼎利分级债券 型证券投资基金（基金代码：166010） 、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金（基金代码：166011）和中 欧货币市场基金（A类基金代码：166014，B 类基金代码：166015） 。本公司今后发行的开放式基金将根据 具体情况确定是否适用于基金转换业务。? 5.2.2业务办理机构? 自 2013 年 6 月 18 日起，本公司旗下基金的投资者可通过本公司直销中心、中国建设银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、 光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、申银 万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、金元 证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公 司、华龙证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有 限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后） 。? 投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机 构规定为准。? 5.2.3基金转换业务规则? （1）基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金管理人规 定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。基金 转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须 为可用份额，否则申请无效。目前场内不支持基金转换业务。? （2）基金转换实行“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单位进行申请，基金的转换价格 以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 具体份额以注册登记机构的记录为准， 转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。投资者 T 日申请基金转换，注册登记机构将在 T+1 工作日 为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日 起有权赎回转入部分的基金份额。? （3）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，单笔转入申请不受转入基金最低 申购限额限制。单笔转出申请不得少于 100 份，若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不 足基金管理人规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次 性全部赎回。? （4）采用前端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费方式的基金（含子基金） ，采用 后端收费方式的基金 （含子基金） 只能转换为具有后端收费方式的基金 （含子基金） 。 基金转换确认成功后， 转入基金份额的持有期将重新计算， 即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。 ? （5）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的 后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。? （6）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基 金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申 购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。投资者可以发起多 次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具 体计算公式等以本公司开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确 定后予以公告。? （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的 10％时， 为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合 情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（另有公告的除 外） ；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。? （8）当发生法律法规、 《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，基金管理人可 以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。? （9）投资者在销售机构处提交基金转换申请时，必须提供注册登记机构要求提供的相关资料（包括但不限于） ：? A．个人投资者? 1．填妥的转换申请表；? 2．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件；? B．机构投资者? 1.? 填妥的转换申请表；? 2.? 经办人身份证件原件及其复印件；? 如投资者以电子交易方式提交基金转换申请，则不受上款约定，具体办理方式参见各销售机构电子交 易规则。? 5.2.4基金转换费及份额计算方法? 1）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。? 2）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金 申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购 费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：? 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值? 转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率? 补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）? 转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费? 转入金额＝转出金额－转换费用? 转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值? 例如：? 某基金份额持有人持有 10,000? 份中欧稳健收益债券型证券投资基金 A 类份额 1 年后（未满 2? 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元， 转入基金的基金份额净值是 1.195 元，对应赎回费率为 0.05%，申购补差费率为 0.7%，则可得到的转换份 额为：? 转出金额＝10,000×1.050＝10,500元? 转出基金赎回手续费＝10,000×1.050×0.05％＝5.25元? 补差费（外扣）＝（10,500－5.25）×0.7％/（1+0.7％）＝72.95元? 转换费用＝5.25+72.95＝78.20元? 转入金额＝10,500‐78.20=10,421.80元? 转入份额＝10,421.80/1.195＝8721.17份?即： 某基金份额持有人持有 10,000? 份中欧稳健收益债券型证券投资基金 A类份额 1年后 （未满 2? 年） 决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是 1.050 元，转入 基金的基金份额净值是 1.195 元，则可得到的转换份额为 8721.17份。? 5.2.5基金转换的注册登记? 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转出基金份额、增 加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。? 5.2.6暂停基金转换的情形及处理? 当发生法律法规、 《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，本公司可以暂停接受基金 份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。? 6.定期定额投资业务? 6.1开通定投业务的代销机构及每期申购金额起点? 序号? 代销机构名称? 每期申购金额起点（单位：元）? 1? 建设银行股份有限公司? 100? 2? 交通银行股份有限公司? 100? 3? 平安银行股份有限公司? 100? 4? 华泰证券股份有限公司? 100? 5? 招商证券股份有限公司? 100? 6? 中信建投证券股份有限公司? 100? 7? 兴业证券股份有限公司? 100? 8? 天相投资顾问有限公司? 100? 9? 华福证券有限责任公司? 200? 10? 中国银河证券股份有限公司? 100? 11? 齐鲁证券有限公司? 500? 12? 申银万国证券股份有限公司? 500? 13? 东吴证券股份有限公司? 100? 14? 海通证券有限责任公司? 100? 15? 国泰君安证券股份有限公司? 100? 16? 安信证券股份有限公司? 300? 17? 信达证券股份有限公司? 100?18? 德邦证券有限责任公司? 300? 19? 中信证券股份有限公司? 100? 20? 中信万通证券有限责任公司? 100? 21? 西南证券股份有限公司? 100? 22? 中信证券（浙江）有限责任公司? 100? 23? 华龙证券股份有限公司? 100? 24? 深圳众禄基金销售有限公司? 100? 25? 杭州数米基金销售有限公司? 200? 26? 上海长量基金销售投资顾问有限公司? 100? 27? 上海天天基金销售有限公司? 100? 28? 和讯信息科技有限公司? 100? 29? 北京展恒基金销售有限公司? 100? 6.2? 定投业务安排 （1）投资者每期最低申购金额（含申购手续费）按照上述各代销机构相关规定执行。本业务不受日常 申购的最低数额限制。? （2）申购费率? 定投业务不收取额外费用，申购费率适用于中欧价值智选混合的正常申购费率，计费方式等同于正常 的申购业务 （优惠活动除外， 如有调整， 另见相关公告） 。 中欧价值智选混合申购费率及计费方式请参见 《中 欧价值智选回报混合型证券投资基金招募说明书》 。? （3）定投业务的申办、变更和终止? 1）凡申请办理定投业务的投资者须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体 开户程序应遵循上述各代销机构的相关规定；已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账 户的投资者请携带本人有效身份证件及相关业务凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理此业务，具 体办理程序应遵循上述各代销机构的规定。? 2）投资者办理变更每期投资金额、扣款日期、扣款账户等事项时（具体变更事项须遵循上述各代销机 构的有关规定） ，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务变更， 具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。? 3）投资者终止定投业务，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办 理业务终止，具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。?（4）其他? 本基金暂停申购期间，定投业务申购同时暂停。? 7.? 基金销售机构? 7.1? 场外销售机构? 7.1.1? 直销机构? 名称：中欧基金管理有限公司? 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8层? 客服电话：4007009700（免长途话费） 、021‐68609700? 直销中心电话：021‐68609602? 直销中心传真：021‐68609601? 网址：www.lcfunds.com? 联系人：吉亦超? 7.1.2 场外非直销机构? （1）工商银行股份有限公司? 客服电话：95588? 网址：http://www.icbc.com.cn? （2）中国建设银行股份有限公司? 客服电话：95533? 网址：www.ccb.com? （3）交通银行股份有限公司? 客服电话：95559? 网址：www.bankcomm.com? （4）平安银行股份有限公司? 客服电话：95511-3? 网址：www.bank.pingan.com? （5）招商证券股份有限公司? ? 客服电话：95565、4008888111? 网址：http://www.newone.com.cn? （6）中信建投证券股份有限公司? ? 客服电话：4008888108?网址：? http://www.csc108.com? （7）国都证券有限责任公司? ? 客服电话：400‐818‐8118? ? 网址：http://www.guodu.com? （8）兴业证券股份有限公司? ? 客服电话：95562? 网址：http://www.xyzq.com.cn? （9）天相投资顾问有限公司? ? 客服热线：010‐66045678? 网址:http://www.txsec.com? 、http://jijin.txsec.com? ? （10）光大证券股份有限公司? ? 客服电话:?4008888788，10108998? ? 网址：? http://www.ebscn.com? （11）华福证券有限责任公司? 客服热线：0591‐96326? 网址：www.hfzq.com.cn? （12）中国银河证券股份有限公司? ? 客服电话：4008‐888‐888? ? 网址：http://www.chinastock.com.cn? （13）齐鲁证券有限公司? ? 客服电话：95538? 网址：http://www.qlzq.com.cn? （14）申银万国证券股份有限公司? ? 客服电话：95523或 4008895523? 网址：www.sywg.com? ? （15）海通证券股份有限公司? ? 客服电话：? 95553? ? 网址：http://www.htsec.com? ? （16）国元证券股份有限公司? 客服热线：95578，4008888777?网址：http://www.gyzq.com.cn? （17）国泰君安证券股份有限公司? 客服热线：4008888666? 网址：http://www.gtja.com? ? （18）安信证券股份有限公司? 客服热线：4008‐001‐001? 网址：http://www.essences.com.cn? （19）信达证券股份有限公司? 客服热线：400‐800‐8899? 网址：http://www.cindasc.com? （20）华泰证券股份有限公司? 客服热线：95597? 网址：www.htsc.com.cn? （21）德邦证券有限责任公司? 客服热线：400‐8888‐128? 网址：www.tebon.com.cn? （22）中信证券股份有限公司? 客服热线：95558? 网址：www.citics.com? （23）金元证券股份有限公司? 客服热线：4008‐888‐228? 网址：? www.jyzq.cn? （24）中信万通证券有限责任公司? 客服热线：0532‐96577? 网址：www.zxwt.com.cn? （25）中信证券（浙江）有限责任公司? 客服电话：0571‐96598? 网址：www.bigsun.com.cn? （26）西南证券股份有限公司? 客服热线：400‐809‐6096?网址：http://www.swsc.com.cn? （27）华龙证券有限责任公司? 客服热线:0931‐96668、400‐689‐8888? ? 网址:www.hlzqgs.com? （28）东吴证券股份有限公司? 客服热线：400‐860‐1555? 网址：http://www.dwjq.com.cn? （29）深圳众禄基金销售有限公司? 客服热线：4006‐788‐887? 众禄基金销售网：www.zlfund.cn? 基金买卖网：www.jjmmw.com? （30）杭州数米基金销售有限公司? 客服热线：4000‐766‐123? 网址：www.fund123.cn? ? （31）上海长量基金销售投资顾问有限公司? 客服热线：400‐089‐1289? 网址：www.erichfund.com? （32）上海天天基金销售有限公司? 客服热线：400‐1818‐188? 网址：www.1234567.com.cn? （33）上海好买基金销售有限公司? 客服热线：400‐700‐9665? 网址：www.ehowbuy.com? （34）和讯信息科技有限公司? 客服热线：400‐920‐0022? 网址：licaike.hexun.com? （35）北京展恒基金销售有限公司? 客服热线：400‐888‐6661? 网址：www.myfp.cn? 7.2? 场内销售机构?无? 8? 基金份额净值公告的披露安排? 在开始办理本基金申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网 点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。? 9.其他需要提示的事项 无 ?
