生以
下情况
，本托
管协议
终止：
1.基金 合 同 终止 ；
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
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金管理 人
1
深证红利交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年第 1 号）
生以
下情况
，本托
管协议
终止：
1.基金 合 同 终止 ；
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3
金管理 人
2
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 农业 银行 股份有 限 公司
深证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书更新
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6月13 日证监 许可[2010]808 号 文核 准 募集 ， 本基
金基金 合同 于2010 年11 月5 日起正 式生 效。
基 金管理人 保证本招 募说明 书的内容真 实、准确 、完整 。本招募 说明书经 中国证 监会 核
准， 但中国证监 会对本基金募 集的核准， 并不表明其对 本基金的价 值和收益作出 实质性判 断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投 资有风险 ，投资者 投资本 基金份额时 应认真阅读 本招 募说明书 ，全面认 识本基 金产 品
的风 险收益特征 ，应充分考虑 投资者自身 的风险承受能 力，并对 投资 基金的意愿 、时机、 数
量等 投资行为作 出独立决策。 基金管理人 提醒投资者基 金投资的“ 买者自负”原 则，在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，理 性判 断市场 ，并 承担 基金 投资 中出现 的各 类风
险，包 括 ： 因政 治、 经济 、社会 等环 境因 素对 证券 价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、本 基金
的特定 风险 等等 。 本 基金 属 于股票 型 基金 ，风 险与 收益高 于混 合基 金、 债券 基金与 货币 市场
基金。 本基 金为 指数 型基 金 ，采 用完 全复 制策 略 ， 跟踪 标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益 ， 是 股票 基金 中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品 。 本 基金 初始 募集 净 值1 元 。 在市 场波
动因素 影响 下， 本基 金净 值可能 低于 初始 面值 ，本 基金投 资者 有可 能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管理人 管理的其 它基金 的业绩并不 构成对本 基金业 绩表现的 保证。 基 金管理 人依照
恪尽 职守、诚实 信用、 谨慎勤 勉 的原则管 理和运用基金 财产 ，但不 保证基金一定 盈利，也 不
保证最 低收 益。
本 招募说明 书所载内 容截止 日为2013 年5 月4日 ， 有关财 务数据和 净值表现 数据截 止日 为
2013 年3月31 日 。
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新 招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证 监 会
批准设 立文 号： 中国 证 监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
李晓鹏 先生 ： 董事 长， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 ，2010 年 10 月起 任中国 工商 银行 股份 有限 公司执 行董 事。 历任 中国 工商银 行河 南
省分行 副行 长、 总行 营业 部总经 理、 四川 省分 行行 长，中 国华 融资 产管 理公 司副总 裁， 中
国工商 银行 行长 助理 兼北 京市分 行行 长， 中国 工商 银行副 行长 等职 。目 前兼 任工银 金融 租
赁有限 公司 董事 长、 中国 城市金 融学 会副 会长 、中 国农村 金融 学会 副会 长、 中国银 行业 协
会金融 租赁 专业 委员 会主 任和行 业发 展研 究委 员会 主任。
Neil Harvey 先生 ， 董事 ， 瑞士信贷 （香港 ） 有 限公 司董事 总 经理， 常驻香 港 。 现
任 香港首席 执行官和 大中华 地区联席 首席执行 官，负 责私人银 行和财富 管理部 与投资深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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银 行部的各 项业务。 他目前 还是是亚 太地区资 产管理 副主席以 及亚太地 区管理 委员会
成员。Harvey 先生从 事 投资银行 和资产 管理业 务 长达 27 年 ，在亚 太区工 作达 15 年，
拥有对新 兴市场 和亚太 区 的丰富知 识和深 入了解 。 Harvey 先生在 瑞士信 贷 集团工作 了
13 年 ， 曾在 多个地 区工 作， 担任 过多项 职务， 最 近担任的 职务是 资产管 理 部亚太区 和
全球新兴 市场部 主管。Harvey 先生 还担任 过亚洲 （ 不含日本 ）投资 银行部 和 固定收益
部主管。Harvey 先 生是 瑞士信贷 集团全 球新兴 市 场固定收 益业务 的创始 人 ，曾担任 过
多项高管 职务， 负责澳 大 利亚、非 洲、日 本、拉 美 、中东、 土耳其 和俄罗 斯 的业务。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司总 经理 ， 兼任 工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 长。 历任 中国工 商银 行
总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，中 国工 商银 行总行 资产 托管 部处 长、 副总经 理。
库三七 先生 ， 董 事， 硕士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限公 司总经 理、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司总 经理 。历 任中国 工商银
行北京 市分 行方 庄支 行副 行长， 中国 工商 银行 总行 办公室 秘书 ， 中 国工 商银 行信贷 管理 部、
信用审 批部 信贷 风险 审查 处长， 中国 工商 银行 （亚 洲）有 限公 司总 经理 助理 ，中国 工商 银
行香港 分行 总经 理。
朱文信 先生 ， 董事 ， 高 级 经济师 ， 中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级） 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 ， 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 ， 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士 ， 董事， 高 级会 计师 ， 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
刘国恩 先生 ， 独立 董事 ， 博士生 导师 ， 北京 大学 光 华管理 学院 经济 学教 授 ， 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ，北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ，中 国药物 经济 学专 业 委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学（1995-1999） 、美 国北 卡大学 （2000- 终身 教职） 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学，医 疗保 险
与医改 政策 分析 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ， 独 立董事 ， 香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ）董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
张衢先 生 ： 监 事会 主席 ， 博士 。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长、 党委 书记 。2000.11 －2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年 任中国工商银行股份有限公司副行长、
党委委 员。
史泽友先生：监事，高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部 副总经
理、 总 经理 。 2004.11-2011.07 历 任中 国工 商银 行内 部 审计局 昆明 分局 局长 、 成 都分局 局长 、
内部审 计局 副局 长。2011.07 至 今， 任中 国工 商银 行 专职派 出董 事（ 省行 行长 级） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ， 先后 担任 全球 投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚太 区投 资银 行战 略部 副总裁 、 中 国
区执行 首席 运营 官， 现任 资产管 理大 中国 区首 席运 营官。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合，2007 年至 2012 年 担任战 略发 展部 副总 监，2012 年 至今 任职 于机 构客 户部， 现任 机
构客户 部副 总监 。
洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事
务所高 级审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
倪莹女 士： 监事， 硕士 。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科长，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任业 务主 管（ 副总 监级 ） 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士， 国 际注 册内 部审 计师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证 券总 部经 理， 2000 －2005 年 中国 华融 资产 管 理公司 投资 银行 部、 证券 业务部 高级 副
经理。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ： 副 总经 理， 工商管 理硕 士。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任 职于 美 国 The
Vanguard Group ，担 任数 量工程 师；2004 年 8 月至 2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen
Investments ， 担任 固定 收 益部总 经理 助理 ；2005 年 10 月至 2007 年 6 月任 职 于美国 ING
Investment ，担 任风 险管 理部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于 嘉 实基金 管理
有限公 司， 担任 风险 管理 部总监 （首 席风 险官 ） 。
4、本 基金 基金 经理
何江先 生，8 年 证券 从业 经验； 先后 在北 京方 速 信 融科技 有限 公司 担任 高级 分析师 ，
金诚信 用评 估有 限公 司担 任分析 师 ；2005 年 加入 工 银瑞信 ， 现任 指数 投资 部 副总监 。 曾任
风险管 理部 投资 风险 管理 业务主 管，2011 年 5 月 25 日 至今 担任 工银 沪 深 300 基 金、 工银
上证央 企 ETF 基金、工银 深证红 利 ETF 基金、工银 深证红 利 ETF 联接基金的 基金经 理 ；
2012 年 1 月 31 日至 今担 任工银 中 证 500 基金 的基 金经理 ；2012 年 10 月 25 日至今 担任 工
银深 证 100 指数 投资 基金 的基金 经理 。
赵栩先生，5 年证 券从 业经 验 ；2008 年加 入工 银瑞 信 ， 曾 任风 险管 理部 金融 工 程分析
师， 2011 年 10 月 18 日至 今担任 工银 上证 央 企 ETF 基金基 金经 理 ；2012 年 10 月 9 日 至今
担任工 银深 证红 利 ETF 基金基金 经理 ； 2012 年 10 月 9 日 至今 担任 工银 深证 红利 ETF 连接
基金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理
樊智先 生 ：2010 年 11 月5 日至2011 年7 月 14 日 管理本 基金 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：16 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监 ；2010 年 4 月 12 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理；2011 年4 月 21 日 至今， 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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江明波 先生： 13 年证 券从 业经验； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经 理、 固定 收 益负责
人 ；2004 年 6 月至 2006 年12 月， 担任 全国 社保 基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任 固定 收益 投资 总监 ； 2011 年起 担任 全国 社保 组合 基金经 理； 2008
年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理 ； 2013 年3 月6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
曹冠业 先生 ：12 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经理；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 ；2007 年11 月 29 日至2009 年5 月 17 日 ， 担任工 银核
心价值 基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年12 月 25 日， 担任 工银 全球 基金基 金经
理；2009 年 5 月 18 日至 今，担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月24 日至今 ，担 任
工银主 题策 略股 票基 金基 金经理 。
郝康先 生：18 年 证券 从业 经验； 先 后在 首源 投资 管 理公司 担任 基金 经理， 联 和运通 投
资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；
2007 年加 入工 银瑞 信， 曾 任国际 业务 总监 ， 现 任 工 银瑞信 资产 管理 （ 国际 ） 有限公 司副 总
经理；2008 年2 月 14 日 至今， 担任 工银 全球 基金 基金经 理。
杜海涛 先生 ：16 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任固 定
收益部 总监 ；2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ，担任 工银 货币 市场 基金 基金经 理；
2010 年8 月 16 日至2012 年1 月10 日， 担任 工银 双 利债券 型基 金基 金经 理；2007 年5 月
11 日 至今 ，担 任工银 增强 收益债 券型 基金 基金 经理 ；2011 年8 月10 日至 今 ，担任 工银瑞
信添颐 债券 型基 金基 金经 理 ；2012 年 6 月 21 日至 今，担 任工 银纯 债定 期开 放基金 基金 经
理 ；2013 年 1 月 7 日至 今 ，担任 工银 货币 基金 基金 经理 。
杨军先 生，16 年 证券 从业 经验； 先 后在 广发 基金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 ， 长城基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ， 担任 工银 红利 基 金基金 经理 ；2012 年 12 月17 日至 今， 担任 工银 瑞 信精选 平衡 基深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，9 年 证券 从业 经验 ； 曾 任中 信建 投证 券 有限公 司研 究员 ；2007 年 加入工
银瑞信 ，现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至今 ，担 任工 银瑞 信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行 ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年1 月15 日
注册资 本：32，479 ，411.7 万元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010 －63201510
传真：010 －63201816
联系人 ：李 芳菲
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、申 购赎 回代 理证 券公 司
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：95521 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
（2） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
（3） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真： （021 ）22169134
客户服 务电 话：4008888788 、95525
公司网 址：www.ebscn.com
（5） 山西 证券 股份 有限 公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新 招募说明书摘要
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法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：郭熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
网址：www.i618.com.cn
（6） 广发 证券 股份 有限 公 司
法定代 表人 ： 孙 树明
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 （4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（7） 红塔 证券 股份 有限 公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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9
网址：www.htsec.com
（9） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（10） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（11 ） 中 信建 投证 券股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
网址：http://www.csc108.com/
（12） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ） 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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10
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com
（13） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法人代 表人 ： 余 维佳
联系人 ：张婷
联系电 话：023-63786220
传真：023-63786212
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
公司网 址：http://www.cs.ecitic.com
2 、二 级市 场交 易代 理证 券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并
及时公 告。
（二） 登记 结算 机构 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
联系人 ： 任 瑞新
电话：010-59378835
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住
所： 上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、吴海 霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ： 吴 海霞
四、基金的名称
本基金 名称 ： 深 证红 利交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 指数 基金
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ，力争 实 现与 标的 指数表 现
相一致 的长 期投 资收 益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股票 、备 选成 份股 票 、一 级市 场新 发股 票 、 债券、 权
证以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资
的其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 其中 ，基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 90% 。
八、基金的投资策略
本基金 采取 完全 复制 策略 ，跟踪 标的 指数 的表 现， 即按照 标 的 指数 的成 份股 票的构 成
及其权 重构 建基 金股 票投 资组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 票 及其 权重 的变 动进 行相应 调整 。
基金投 资于 标的 指数 成份 股票及 备选 成份 股票 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 90% 。
在一般 情形 下， 本基 金将 根据标 的指 数的 成份 股票 的构成 及其 权重 构建 股票 资产投 资
组合， 但 在 特殊 情况 下， 本基金 可以 选择 其它 证券 或证券 组合 对标 的指 数中 的股票 加以 替
换，这 些情 况包 括但 不限 于以下 情形 ： （1 ）法 律法 规的限 制； （2） 标的 指数 成份股 流动 性
严重不 足； （3） 标的 指数 的成份 股票 长期 停牌 ； （4 ）其它 合理 原因 导致 本基 金管理 人对 标
的指数 的跟 踪构 成严 重制 约 等。
在正常 情况 下 ， 本 基金 对 标的指 数的 跟踪 目标 是 ： 力争使 得基 金日 收益 率与 业绩比 较基
准日收 益率 偏离 度的 年度 平均值 不超 过0.1%， 偏离 度年化 标准 差不 超过2%。
1、股 票资 产日 常投 资组 合 管理
（1） 投资 组合 的建 立
基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分为 三步 ：确 定目标 组合 、确 定建 仓策 略和组 合
调整。
1）确 定目 标组 合： 根据 复 制标的 指数 成份 股及 其权 重的方 法确 定目 标组 合。
2） 确 定建 仓策 略： 根 据对 成份股 流动 性、 公司 行为 等因素 的分 析， 确定 合理 的建仓 策
略。
3） 组合 调整 ： 根据 复制 法 确定目 标组 合之 后 ， 在 合 理时间 内采 用适 当的 手段 调整实 际
组合直 至达 到跟 踪指 数要 求。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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（2） 投资 组合 日常 管理
1） 根据 标的 指数 构成 及权 重， 结合 基金 当前 持有 的 证券组 合及 其比 例 ， 制 作 下一交 易
日基金 的申 购赎 回清 单并 公告。
2） 将基 金持 有的 证券 组合 构成与 标的 指数 进行 比较 ， 制 定目 标组 合构 成及 权 重， 确定
合理的 交易 策略 。
3）实 施交 易策 略， 以实 现 基金最 优组 合结 构。
（3） 标的 指数 成份 股票 定 期调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ，在 指数 成份 股调整 生效 前， 分析 并确 定组合 调
整策略 ，及 时进 行投 资组 合的优 化调 整， 减少 流动 性冲击 ，尽 量减 少标 的指 数成份 股变 动
所带来 的跟 踪偏 离度 和 跟 踪误差 。
（4） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息（ 如： 股本 变化 、分 红、配 股、 增发 、停 牌、 复牌等 ） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 的
申购赎 回清 单以 及基 金的 每日交 易策 略。
（5） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ，若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ，本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（6） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息，结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响，制 定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（7） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
基金经 理每 日跟 踪基 金组 合与标 的指 数表 现的 偏离 度。每 月末 、季 度末 定期 分析基 金
的实际 组合 与标 的指 数表 现的累 计偏 离度 、跟 踪误 差变化 情况 及其 原因 、现 金控制 情况 、
标的指 数成 份股 调整 前后 的操作 以及 成份 股未 来可 能发生 的变 化等 ，并 优化 跟踪偏 离度 管
理方案 。
2、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理的 需要， 本基 金可 以投 资于 期限在 一年 期以 下的 国家 债券、 央
行票据 和政 策性 金融 债， 债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提
高基金 资产 的投 资收 益。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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组合进 行管 理， 以提 高投 资效率 ，管 理基 金投 资组 合风险 水平 ，以 更好 地实 现本基 金的 投
资目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不得 应用 于投 机交 易目 的，或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投资 。
本基金 投资 于各 种衍 生工 具的比 例不 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
九、基金的 标的指数 与 业 绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 深证 红利价 格指 数。
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为深 证红 利价 格指 数 （ 简称 “深 红利P” ， 当 前代码 为
399324 ） 。 深 证红 利价 格指 数是由 深圳 证券 交易 所委 托深圳 证券 信息 有限 公司 编制并 发布 的
市场指 数， 它的 成份 股选 自在深 圳证 券交 易所 上市 的具有 稳定 分红 历史 、较 高分红 比例 且
流动性 较有 保证 的 40 只 股 票组成 ， 成 份股 每年 调整 一次。 深证 红利 价格 指数 成份股 数量 适
中、股 息回 报率 高、 规模 和流动 性较 好， 适宜 作为 投资标 的和 指数 衍生 工具 的基础 。深 证
红利价格 指 数样 本股 包括 众多成 熟的 绩优 股或 分红 能力较 强的 成长 股 ， 整 体市 场表现 良好 ，
指数回 报率 自基 日以 来在 各指数 中名 列前 茅。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：本基 金标 的指 数
如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 ，或 者上 述标 的指 数由其 它
指数代 替， 本基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 进 行适当 的程 序
变更本 基金 的标 的指 数 ， 并同时 更换 本基 金的 基金 名称与 业绩 比较 基准 。 其 中，若 标的 指
数变更 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更，则 基金 管理 人应 就变 更标的 指数 召
开基金 份额 持有 人大 会， 并 在通 过之 日起5 日内 报 中国证 监会 核准 或者 备案 且在指 定媒 体
上刊登 公告 。 若 标的 指数 变更对 基金 投资 无实 质性 影响( 包括 但不 限于 编制 机 构变更 、 指 数
更名等) ， 则 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 ， 基金 管 理人应 在取 得基 金托 管人 同意后 ， 报中
国证监 会备 案。 并应 至少 提前 30 个 工作 日在 中国 证 监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、债券 基金 与货 币市 场基 金。本 基
金为指 数基 金， 主要 采用 完全复 制策 略， 跟踪 标的 指数市 场表 现， 是股 票基 金中处 于中 等
风险水 平的 基金 产品 。
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十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2013 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 止。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 954,198,792.13 99.38
其中： 股票 954,198,792.13 99.38
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,874,804.17 0.61
6 其他资 产 56,777.69 0.01
7 合计 960,130,373.99 100.00
注：股 票投 资项 含可 退替 代款估 值增 值。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 指数 投 资 部分
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 62,154,468.04 6.49
C 制造业 527,074,734.49 55.00
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 8,216,220.00 0.86
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,893,539.64 0.82
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,539,489.46 1.62
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融 业 91,041,540.33 9.50
K 房地产 业 242,279,088.17 25.28
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 954,199,080.13 99.57
注：1 、合 计项 不含 可退 替 代款估 值增 值；
2 、由 于四 舍五 入的 原 因公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例分 项之 和与 合计 可能有 尾 差 。
（2） 积极 部分
无。
3. 报 告 期 末指 数 投 资按 公允 价 值 占 基 金资 产 净 值比例 大 小 排 序 的前 十 名 股票投 资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000002 万
科Ａ 17,462,967 187,901,524.92 19.61
2 000651 格力电 器 4,583,179 130,941,424.03 13.66
3 000157 中联重 科 8,621,311 69,315,340.44 7.23
4 000895 双汇发 展 656,083 53,011,506.40 5.53
5 000568 泸州老 窖 1,425,471 36,349,510.50 3.79
6 000983 西山煤 电 3,151,300 36,050,872.00 3.76
7 000527 美的电 器 3,740,640 34,339,075.20 3.58
8 000402 金 融 街 4,871,050 29,080,168.50 3.03
9 000783 长江证 券 3,217,616 27,993,259.20 2.92
10 002142 宁波银 行 2,524,300 26,732,337.00 2.79
期末积极 投 资按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前 五 名股 票投 资明 细
无。
4. 报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5. 报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报 告 期 末按 公 允 价值 占基 金 资 产 净 值比 例 大 小排名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资 明
细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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本基金 本报 告期 未投资 股 指期货 。
9. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,644.41
2 应收证 券清 算款 32,809.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,323.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 56,777.69
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 指数 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000527 美的电 器 34,339,075.20 3.58 重大事 项
期末积 极投 资前 五名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前 五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为 2010 年 11 月 5 日， 基金 合同 生效以 来 （截 至 2013 年 3 月 31
日 ）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ： 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②-④
2010.11.5-2010.12.31 0.35% 0.59% -5.45% 1.97% 5.80% -1.38%
2011 年 -31.14% 1.37% -31.48% 1.38% 0.34% -0.01%
2012 年 5.20% 1.43% 4.00% 1.44% 1.20% -0.01%
2013.1.1-2013.3.31 -2.99% 1.54% -2.11% 1.55% -0.88% -0.01%
自基金 合同 生效 起至 今 -29.48% 1.37% -34.05% 1.47% 4.57% -0.10%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2010 年11 月5 日至2013 年3月31 日 ）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年11 月 5 日 生效 。
2、 根 据基 金合 同规 定， 本 基金建 仓期 为 3 个月 。 截 至报告 期末 ， 本 基 金 的投 资符合 基
金合同 第十 四条 （三） 投 资范围 、 （七 ） 投 资限 制的 规定： 本基 金主 要投 资于 标的指 数成 份
股票、 备选 成份 股票 、一 级市场 新发 股票 、债 券、 权证以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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他金融 工具 。法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。其 中， 基金 投资 于标的 指数 成份 股票 及备 选成份 股票 的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。
十三、基金的费用与 税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金上 市费 及年 费；
5、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、基 金的 证券 交易 费用 ；
9、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
10、标 的指 数许 可使 用费 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
( 二) 上述基金 费用由 基金管 理人在 法律法规 规定的范 围内按 照合理价 格确定， 法律法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 基金 标的 指数许 可使 用费 按前 一日 基金资 产净 值的 年费 率计 提。计 算
方法如 下：
H ＝E× 标的 指数 许可 使用 费年费 率÷ 当 年天 数， 根 据 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订
的相应 指数 许可 协议 的规 定，本 基金 标的 指数 许可 使用费 年费 率 为 0.03%
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 许可 使用 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提， 按季 支付 。根 据基金 管
理人与 标的 指数 供应 商签 订的相 应指 数许 可协 议的 规定， 标的 指数 许可 使用 费的收 取下 限
为每季 （自 然季 度） 人民 币 50,000 元，当 季标 的指 数许可 使用 费不 足 50,000 元的， 按 照
50,000 元支 付。 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金标的 指数 许可 使用 费划 付指令 ，经 基
金托管 人复 核后 于每 年 1 月，4 月，7 月，10 月 首 日起 3 个工 作日 内将 上季 度标的 指数 许
可使用 费从 基金 财产 中一 次性支 付， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
4、 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费 用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 律法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付， 基金 收取认 购费 的，
可以从 认购 费中 列支 。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降 低基 金管 理费 率和 基金托 管费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。基 金管理 人必 须
依照有 关规 定最 迟于 新的 费率实 施日 前 2 日在 指定 媒体上 刊登 公告 。
( 六) 基金 税收 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新 招募说明书摘要
21
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金管 理人 于 2012 年 12 月 13 日 刊登 的 《深 证红利 交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金招募 说明 书 》 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部分 ， 更 新了 本公 司董 事 会成员 简历 信息 ； 更新 了 本公司 监
事会成 员 及 成员 简历 ；更 新了本 公司 高级 管理 人员 及人员 简历 ；更 新了 本基 金基金 经理 简
历；更 新了 投资 决策 委员 会成员 简历 。
2、 在 “ 四、 基 金托 管人” 部分， 根据 基金 托管 人提 供的最 新信 息对 本基 金托 管人的 情
况进行 了更 新。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构的 相关 信息 。
4、 在 “ 九、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部 分， 更新 了 申购 、 赎 回清 单的 内容 与 格式的 相
关内容 。
5、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
6、在 “十 一 、 基 金的 业绩 ” 部 分 ， 更 新了 截至 2013 年第一 季度 末本 基金 的业 绩表现 。
7、 在 “ 二十 三、 其 他应 披 露事项 ” 部 分， 增 加了 本 次更新 内容 期间 与本 基金 及管理 人
相关的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 六月 十三 日
