嘉实超短债债券更新招募说明书摘要
嘉 实 超短 债 证券 投 资基 金 更新 招 募说 明 书 摘要
（2013 年 第1号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金 基金 合同 于2006 年4 月26日 正式 生效 ， 本 基金 类型为 契约 型开 放式 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基 金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年4 月26 日 （特 别事项 注明 除外 ） ， 有 关财 务数据 和
净值表 现截 止日 为2013 年3 月31日 （未 经审 计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
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成立日 期 1999 年 3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%,德意 志资 产管 理（ 亚洲 ）有限 公司 30% ，立 信投
资有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公司 监事 长； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ；中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月
5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长。
赵学军 先生，董事、 总经理, ， 中 共党员，经济 学博士。曾 就职于天津通 信广播公司 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月 至今 任嘉实 基金 管
理有限 公司 总经 理。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德国 籍， 法兰 克福 商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐先 生， 董事 。1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ， 硕 士研究 生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
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银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共 党员 。 1998 年至 2000 年为 北京大 学法 学院 博士 后研 究人员 、
授课教师 ，曾 任中国 证监 会并购重 组审 核委员 会第 一、二届 委员 ，2000 年至 今历任清 华大
学法学 院讲 师、 副教 授。 现任清 华大 学商 法研 究中 心副主 任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾 任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管理 有限 公
司任公 司总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北 京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
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公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
魏莉女 士 ， 金 融硕 士，CFA ，CPA ， 具有 基金 从业 资 格 ，10 年 证券 从业 经历 。 曾任职 于
国家开 发银 行国 际金 融局 ， 中国 银行 澳门 分行 资金 部经理 。2008 年7 月加 盟嘉 实基金 管理 有
限公司 ， 从 事固 定收 益投 资研究 工作 。2009 年1 月16 日至 今任 嘉实 货币 基金 经 理 、 本 基金 基
金经理 。
（2） 历任 基金 经理
2006年4月26 日至2007 年12月28日 ，郭 林军 先生 任本 基金基 金经 理职 务。
2006年10月28日至2010 年3 月11日， 吴 洪坚 先生 任本 基金基 金经 理职 务。
3 、投 资决 策委 员会
本基金采 取集 体投资 决策 制度,投 资决策 委员会 的成 员包括： 公司 总经理 赵学 军先生 、
公司副 总经 理戴 京焦 女士 、 公 司总 经理 助理邵 健先 生、 总经 理助 理 詹凌 蔚先 生 、 定量 投资 部
负责人 张自 力 先 生、 机构 投资部 总监 党开 宇女 士、 资深基 金经 理陈 勤先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
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中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 。
另外， 中国 银行 在 重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前，中 国银 行拥有 证券 投资基金 、 基 金（ 一 对多 、一对一 ） 、社 保基金 、保 险 基金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金 、 理财 产品、 私募 基 金 、 资 金托 管 等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资产 规模 居 同业前 列。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉 里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
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办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 简斌
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构
（1） 中国银行 股份有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国农业银行 股份有 限公 司
（3） 中国工商银行股份有 限公 司
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
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（5） 招商银 行股份有限公 司
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁 联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（6） 交通银行股份有限公 司
（7） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（8） 兴业银行股份有限公 司
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
（9）
中国民生银行股份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234
传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com
客服电 话 95559
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
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（10 ） 中信银行股份有限公 司
（11 ） 华夏银行股份有限公 司
（12 ） 北京银行股份有限公 司
（13 ） 平安银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3或95501
（14 ） 宁波银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com
客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.c
om.cn
客服电 话 95526
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（15 ） 青岛银行股份有限公 司
（16 ） 中国光大银行股份有 限公 司
（17 ） 南京银行股份有限公 司
（18 ） 东莞银行股份有限公 司
（19 ） 徽商银行股份有限公 司
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
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（20 ） 临商银行股份有限公 司
（21 ） 杭州银行股份有限公 司
（22 ） 温州银行股份有限公 司
（23 ） 上海农村商业银行 股 份有 限公司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内)
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
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（24 ） 浙商银行股份有限公 司
（25 ） 江苏银行股份有限公 司
（26 ） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（27 ） 渤海银行股份有限公 司
（28 ） 洛阳银行股份有限公 司
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人
张达洋 联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办 公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.c
om.cn
客服电 话 （0379 ）96699
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（29 ） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（30 ） 北京农村商业银行股 份有 限公司
（31 ） 烟台银行股份有限公 司
（32 ） 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
（33 ） 哈尔滨银行股份有限 公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
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住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
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住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
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13
（34 ） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
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（35 ） 广东发展银行
（36 ） 中信证券股份有限公 司
（37 ） 广发证券股份有限公 司
（38 ） 中信建投证券 股份有 限公司
（39 ） 海通证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
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住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
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住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
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14
（40 ） 申银万国 证券股份有 限公 司
（41 ） 国泰君安证券股份有 限公 司
（42 ） 中国银河证券股份有 限公 司
（43 ） 兴业证券股份有限公 司
（44 ） 招商证券股份有限公 司
（45 ） 华泰证券股份有限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
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住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
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住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
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（46 ） 长城证券有限责任公 司
（47 ） 国都证券有限责任公 司
（48 ） 华福证券有限责任公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
（49 ） 光大证券股份有限公 司
（50 ） 渤海证券 股份 有限公 司
（51 ） 安信证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市 中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大 道 4011 号 港 中旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 025-51863323 （ 南京）
0755-82492962 （ 深圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
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（52 ） 东北证券股份有限公 司
（53 ） 平安证券有限责任公 司
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（54 ） 国元证券股份有限公 司
（55 ） 中国中投证券 有限责 任公 司
（56 ） 湘财证券有限责任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层
至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11
楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
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（57 ） 中银国际证券有限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（58 ） 德邦证券有限责任公 司
（59 ） 财富证券有限责任公 司
（60 ） 中信万通证券有限责 任公 司
（61 ） 中航证券有限公司
（62 ） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（63 ） 长江证券股份有限公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20
层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
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（64 ） 金元证券 股份 有限公 司
（65 ） 国盛证券有限责任公 司
（66 ） 山西证券股份有限公 司
（67 ） 西部证券股份有限公 司
（68 ） 广州证券有限责任公 司
（69 ） 国联证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com
客服电 话 95579 或 4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20
楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
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（70 ） 东吴证券 股份 有限公 司
（71 ） 南京证券有限责任公 司
（72 ） 浙商证券有限责任公 司
（73 ） 恒泰证券 股份 有限公 司
（74 ） 东海证券有限责任公 司
（75 ） 东方证券股份有限公 司
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
注册地址 江苏省 无锡 市 县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所 、 办 公地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
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（76 ） 第一创业证券 股份有 限公 司
（77 ） 宏源证券股份有限公 司
（78 ） 民生证券有限责任公 司
（79 ） 新时代证券有限责任 公司
（80 ） 上海证券有限责任公 司
（81 ） 世纪证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
（82 ） 中原证券股份有限公 司
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 、 办 公地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
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4008918918
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（83 ） 东莞证券有限责任公 司
（84 ） 华龙证券 有限责任公 司
（85 ） 万联证券有限责任公 司
（86 ） 国金证券股份有限公 司
（87 ） 财通证券有限责任公 司
（88 ） 齐鲁证券有限公司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 （0371 ）967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
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（0931 ）4890619
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表 人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
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住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
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住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继 宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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962336 （上 海地 区 ）
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（89 ） 大同证券经纪有限责 任公 司
（90 ） 瑞银证券有限责任公 司
（91 ） 华鑫证券有限责任公 司
（92 ） 中山证券有限责任公 司
（93 ） 中国国际金融有限公 司
（94 ） 天相投资顾问 有限公 司
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
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住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b）单
元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
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办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层
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23
（95 ） 江海证券有限 公司
（96 ） 中国民族证券有限责 任公司
（97 ） 厦门证券有限公司
（98 ） 爱建证券有限责任公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
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（99 ） 华宝证券有限责任公司
（100） 方正证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
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注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
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邮 编： 100033
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
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天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://www.jjm.com.cn
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法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
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住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
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24
（101） 英大证券有限责任公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 （0755 ）83007159 传真 （0755 ）83007167
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（102） 西南证券股份有限公司
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
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（103） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
（104） 信达证券股份有限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
（105） 东兴证券股份有限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
（106） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区 金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖
电话 （010 ）58568040 传真 （010 ）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
（107） 国海证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
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25
（108） 国信证券股份有 限公 司
（109） 财富里昂证券有限责 任公 司
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实超 短债 证券投 资基 金
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、金 毅
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26
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 控制 投资 组合 的久期 不超 过一 年， 力求 本金稳 妥， 保持 资产 较高 的流动 性 ，
降低基 金净 值波 动风 险， 取得超 过比 较基 准的 稳定 回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 为固 定收 益类金 融工 具 ， 具体 包括 国债 、 金 融债 、 信 用等 级 为投资 级及
以上的 企业 债和 次级 债券 等； 债 券回 购； 央行 票据 、 银行 存款 、 资 产支 持证 券 以及 法律 、 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。本 基金不 投资 于可 转换 债券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 主要 目标 是在 保持 传统货 币市 场基 金的 本金 稳妥、 高流 动性 特点 的同 时， 通 过适
当延长 基金 投资 组合 的久 期， 投资 于期 限稍长 的固 定收益 工具 ， 获取更 高的 投资收 益 。 因 此
本基金 的投 资策 略也 是在 货币市 场基 金投 资 策 略基 础上的 增强 型投 资策 略 ， 一 方面将 基金 的
大部分 资产 投资 于货 币市 场工具 ， 保持 基金资 产的 高流动 性 ， 同 时提供 稳定 的收益 ； 另一 方
面， 通过 价值 挖掘 ， 将 一 小部分 资产 投资 于收 益率 较高的 固定 收益 类投 资工 具， 比如 投资 级
的企业 债、 金融 债、 次级 债、 浮 动利 率债 等， 为基 金资产 提供 超额 收益 。 本 基金的 投资 策略
主要包 括：
1 、久 期策 略
为了保持 本基 金明显 的收 益- 风险 特征， 本基金 的久 期保持大 于0.5 年， 小于1 年。在 分
析 宏观经 济指 标（主 要包 括：市场 资金 供求、 利率 水平和市 场预 期、通 货膨 胀率、GDP增长
率、 货 币供应 量、 就 业率 水平、 国际市 场利 率水 平 、 汇率） 和财 政货币 政策 等的基 础上， 对
未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋 势进 行预 测， 决 定组 合的 久期， 并通 过不同 债券 剩
余期限 的合理 分布， 有效 地控制 利率波 动对基 金净 值波动 的影响 ， 并 尽可能 提高基 金收益
率。
2 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析， 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ， 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容， 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ，
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 ， 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是
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27
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 ， 通过 骑乘策 略 ， 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。
3 、买 入持 有策 略
本基金 的投 资对 象主 要是 短期的 固定 收益 类投 资工 具， 一 般情 况下， 本基 金对 这些短 期
固定收 益投 资工 具， 采取 买入持 有策 略， 以便 降低 基金净 值的 波动 性。
4 、相 对价 值挖 掘策 略
本基金 在主 要投 资于 货币 市场工 具的 同时 ， 深入 挖掘 市场上 各类 固定 收益 型投 资产品 由
于市场 分割 、信 息不 对称 、发行 人信 用等 级意 外变 化等情 况造 成的 短期 内市 场失衡 ；新 股 、
新债发 行以 及节 日效 应等 因素导 致的 市场 资金 供求 发生短 时失 衡等 。 这种 失衡 将带来 一定 投
资机会 。 通 过分 析短 期市 场机会 发生 的动 因， 研究 其中的 规律 ， 据 此调 整 组 合配置 ， 改 进操
作方法 ，积 极利 用市 场机 会获得 超额 收益 。
5 、无 风险 套利 策略
本基金 将充 分利 用投 资范 围广泛 的特 点 ， 寻 找各 类可 投资工 具之 间存 在的 无风 险套利 机
会，比 如跨 市场 套利 、跨 品种套 利等 。
本基金 在投 资过 程中 ， 将 综合运 用多 种投 资策 略， 使投资 组合 产生 持续 稳定 的回报 ， 而
不是仅 仅依 赖某 一种 投资 策略。 在投 资的 过程 中， 即 使通过 价值 挖掘 发现 某只 债券具 有较 高
的投资 价值 ， 也不在 单只 债券上 暴露 过多 的风 险， 而是将 风险 分散 到多 只债 券上 ， 每 只债 券
只承担 较小 的风 险。 同时 我们还 将通 过数 量模 型， 分析个 券 、 类 属债券 直至 整个投 资组 合 的
风险- 收益 特征 ，并 在二 者 之间做 到有 效平 衡。
九 、基 金的业 绩比 较基准
一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 预期 的风 险水 平和 预期收 益率 高于 货币 市场 基金， 低于 中长 期债 券基 金、 混 合基
金、股 票基 金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2013 年4 月 15 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年3月31 日（ “ 报 告期末 ”） ，本 报告 所列 财务数 据
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未经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,239,385,098.83 88.30
其中： 债券
1,207,385,098.83 86.02
资产 支持 证券
32,000,000.00 2.28
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
116,928,186.96 8.33
6 其他资 产
47,317,138.27 3.37
合计
1,403,630,424.06
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
本基金 禁止 投资 于股 票。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 禁止 投资 于股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序 号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,538,000.00 17.81
其中： 政策 性金 融债 160,538,000.00 17.81
4 企业债 券 392,953,098.83 43.59
5 企业短 期融 资券 532,494,000.00 59.06
6 中期票 据 121,400,000.00 13.47
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 1,207,385,098.83 133.92
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100236 10 国开 36 1,000,000 100,380,000.00 11.13
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2 112090 12 中兴 01 520,000 51,558,000.00 5.72
3 071302001
13 国 泰君 安
CP001
500,000 50,105,000.00 5.56
4 011323001
13 大唐
SCP001
500,000 50,080,000.00 5.55
5 112006 08 万科 G2 446,957 45,263,335.39 5.02
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 119024 侨城 02 110,000 11,000,000.00 1.22
1 119025 侨城 03 110,000 11,000,000.00 1.22
2 119023 侨城 01 100,000 10,000,000.00 1.11
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有以 上三 只资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
9. 投资组合报告附注
（1 ） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,097.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,361,694.06
5 应收申 购款 25,911,346.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 47,317,138.27
（3 ）投资组合报告 附注的 其他文字描述部分
① 本基 金的 基金 份额 净值 的计算,精 确到0.0001 元, 小数点 第五 位四 舍五 入。
②基金 估值 ： 在证券 交易 所市场 ， 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收 盘净 价估 值， 未实 行
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30
净价交 易的 债券 按估 值日 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估
值； 未上 市债 券采 用估 值技 术确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 按成本 估值 ；
在银行 间债 券市 场交 易的 债券 、 资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 ， 采 用估 值技 术确 定公允 价值 ；
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别估 值； 其他资 产按 照国
家有关 规定 或行 业约 定进 行估值 。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
2006 年 4 月 26 日至
2006 年 12 月 31 日
1.22% 0.01% 1.30% 0.00% -0.08% 0.01%
2007 年 4.01% 0.03% 2.78% 0.01% 1.23% 0.02%
2008 年 5.41% 0.11% 3.77% 0.01% 1.64% 0.10%
2009 年 0.65% 0.02% 2.25% 0.01% -1.60% 0.01%
2010 年 1.57% 0.03% 2.30% 0.01% -0.73% 0.02%
2011 年 3.56% 0.04% 3.28% 0.01% 0.28% 0.03%
2012 年 3.63% 0.03% 3.25% 0.01% 0.38% 0.02%
2 、 自基 金合 同生 效以 来 基金累计 净值 增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
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31
图:嘉 实超 短债 债券 基金 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2006 年4 月26 日至2013 年3月31 日）
注： 按基 金合 同约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起3 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金
各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 十三 （八 ） 投 资组 合限制 的约 定： （1） 基金 与由基 金管 理人
管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 总和 ， 不 超过该 证券 的10%；（ 2） 在 全国银 行间 同
业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券回 购到 期后 不 展期 ； （3） 在银 行 间市场 进行 债券
回购融 入的 资金 余额 不超 过基金 资产 净值 的40%；（ 4 ） 投资 组合 的久 期在 每个 交易日 均不 得
超过一 年； （5） 持有 的剩 余期限 在 397 天 以内 的债 券、现 金、 剩余 期限 在 14 天以内 的回 购
余额不 低于基 金 资产 净值 的 20％ ； （6） 投资 于除国 债、政 策性金 融债之 外的 其他债 券的规
模不得 超过 该债 券发 行总 量的 5 ％， 投 资于 同一 公司 发行的 债券 、 短 期融 资券 等的比 例合 计
不得超 过基 金资 产净 值 的10％； （7） 中国 证监 会规 定的其 他比 例限 制。
十 三、 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 0.41% 年费 率计 提 ， 计算方 法：
H ＝E× 0.41 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
嘉实超短债债券更新招募说明书 摘要
32
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.14% 年费率 计提 ， 计 算方 法：
H=E×0 .14% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费
用、 基 金合 同生 效后 的与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费。 该等 费用 由基 金托 管人根 据有 关法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费： 本基 金的 申 购 费率 为零
（2） 赎回 费 ： 本基 金的 赎 回费率 为零
（3） 基金 转换 费率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担, 用于 支付 有关 手续费 和注 册登 记费 。 本基 金的转 换
费率按 照如 下方 式收 取：
① 由嘉实 超短 债债 券转 出至 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 增长混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实
债券 、 嘉 实服 务增 值行 业 混合 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉 实 策略 混 合 ， 嘉 实优 质企 业 股票、
嘉实研 究精 选股 票、 嘉实 多元债 券 A、 嘉实 量化 阿 尔法股 票 、 嘉实 回报 混合 、嘉实
价值优 势股 票 、 嘉实 主题 新动力 股票 、嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接 、嘉 实 领先成
长股票 、 嘉 实信 用债 券 A 、嘉实 周期 优选 股票 、 嘉 实中 创 400ETF 联接 、 嘉 实优化
红利股 票 、 嘉实 纯债 债券 A、嘉 实中 证 500ETF 联接 ，转换 费为 转入 基金 适用 的申
购费。
基金转 换份 额的 计算 方式 如下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ） / （1+ 转换 费 率）
转换费 用= （ 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率）
嘉实超短债债券更新招募说明书 摘要
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转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的 基 金份 额净值
② 由嘉实 成长 收益 混合、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉 实债 券 、 嘉 实服 务 增值行
业混合 、嘉 实主 题混 合、 嘉实策 略 混 合、 嘉实 优质 企业股 票、 嘉实 研究 精选 股票 、
嘉实多 元债 券 A 、 嘉实 量 化阿尔 法股 票 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 价值 优势 股票 、 嘉实
稳固收 益债 券 、 嘉实 主题 新动力 股票 、嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接 、嘉 实 领先成
长股票 、 嘉 实信 用债 券 A/C 、 嘉实 周期 优选 股票 、 嘉 实中创 400ETF 联接 、 嘉 实优
化红利 股票 、 嘉 实纯 债债 券 A/C 、 嘉 实中 证 500ETF 联接转出至嘉 实超 短债 债券，
转换费=转 出金 额× 转出 基 金的适 用赎 回费 率， 其中 赎回费 的 25% 归 入转 出基 金资
产（嘉 实稳 固收 益债 券基 金和嘉 实纯 债债 券 C 除 外 ） ；根 据嘉 实稳 固收 益债 券 基金
合同的 约定 ， 该基 金的 赎 回费全 部归 入该 基金 资产 （注： 在 运作 期和 间歇 期 ， 该基
金 按不同 的方式 收取 赎回费 ） ； 根据嘉 实纯债 债券型发 起式证 券投资 基金 基金合 同
的约定 ，对 于持 有期 限少 于 30 日的 C 类基 金份 额 所收取 的赎 回费 全额 计入 基金财
产。
③ 嘉实超 短债 债券 与 嘉 实货 币、 嘉实 多元 债券 B 、 嘉 实安心 货币 互换 时， 嘉 实 超短债
债券转 入嘉 实稳 固收 益债 券 、嘉实 信 用债 券 C 、 嘉 实纯债 债 券C 时 ，无 转换 费用 。
注： 自 2011 年 1 月 7 日起 嘉实增 长混 合暂 停转 入业 务； 自 2011 年 1 月 7 日起 嘉实策 略
混合暂 停转 入业 务； 自 2012 年 3 月 16 日起 ，嘉 实 信用债 券 A 、 嘉实 信用 债 券 C 单 日单 个
基金账 户单 笔申 购 （或 转 入、 定 投） 不 超过 500 万 元；2012 年 6 月 8 日起， 嘉实货 币单 日
单个基 金账 户单 笔申 购（ 或转入 、定 投） 不超 过 1 亿元。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的
相关公 告。
（4） 基金 的销 售服 务费
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费
等。基 金销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的0.25% 年费率 计提 ，计 算方 法：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个月 月末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理 人向基 金托
管人发 送基 金销 售服 务费 划付指 令 ， 基 金托 管人 复核 后于次 月的 前五 个工 作日 内从基 金资 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人，由 基金 管理 人相 应支 付给 基 金销 售机 构。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
嘉实超短债债券更新招募说明书 摘要
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（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管 费 、 销售 服 务费 ， 经 中
国证监 会核 准后 公告 ；此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求， 对基 金管 理人 于 2006 年 3 月 27 日刊登 的本 基金原 招募 说明 书进 行了 更新, 并根 据本
基金管 理人 在本 基金 合同 生效之 日后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和 更 新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分： 明确了更 新招 募说明 书内 容的截止 日期 及有关 财务 数据的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 信息 。
3.在“ 四、 基金 托管 人” 部分： 更新 了托 管人 的相 关信息 。
4.在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构信息 。
5. 在“ 九、 基金 转换 ”部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6.在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：增 加本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。
7.在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ： 基 金业 绩更 新 至2013 年一 季度 末 。
8.在“ 二十 五、 其他 应披 露事项 ”部 分： 增加 2012 年 10 月 26 日至 2013 年 4 月 26 日
本基金 的相 关临 时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2013 年6 月7 日
