富国天丰强化收 益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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富 国 天丰 强 化收 益 债券 型 证券 投 资基 金(LOF)
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 三年 第一 号 ）
富国天丰 强化收 益债券 型证券投 资基金 （以下 简称“本 基金” ）由中 国证券
监督委员会于2008 年 9 月5 日证监许可 【2008 】1105 号文核准。 本基 金的基金
合同于2008 年10 月 24 日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市 场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金封闭
期内基金份额不能赎回或转让的风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责。
本基金合同生效后三年内 （含三年） 为封闭期， 在此期间投资者不能申购 赎
回基金份额， 但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 基金合同
生效满三年后， 本基金转为上市开放式基金 （LOF） ， 投资人方可进行基金份额的
申购与赎回。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
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不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基 金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至2013 年4 月 24 日， 基金投资组合报告截止至
2013 年 3 月31 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新 区世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
电话：021-20361818
传真：021-20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年 4 月24 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
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山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和一个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益部、 量化与海外投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务
部、 零售业务部、 营销策划与产品部、 客服与电子商务部、 战略发展部、 监察稽
核部、 计划财务部、 人 力资源部、 行政管理部 、 信息技术部 、 运营部 、 北京分公
司、成都分公司、广州分公司、富国 资产管理（香港）有限公司 。权益投资部：
负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部： 负责固定收益类产品的研究与投
资管理；量化与海外投资部：负责 FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理；
研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交
易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权益投资部和量化与海外投资部内
设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部： 负责年金、
专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华 东营销中 心、
华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西
部营销中 心（成 都分公 司） 、华 北营销 中心， 负责共同 基金的 零售业 务；营销策
划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建设等； 客服与电子商务部： 负责
电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战略的研究、 规划与落实； 监察稽
核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维
护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；
人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富
国 资产管理（香港 ）有限公司 ：就证券提供意见 和提供资产管理。
截止到 2013 年4 月24 日， 公司有员工218 人， 其中61%以上具有硕士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、 董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员 ，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司
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党委书记 ；申银 万国证 券股份有 限公司 副总裁 、党委委 员。2004 年 开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明 先生，董事 ，总经理。生于 1969 年， 硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金 管理有 限公司 投资总监 、总经 理助理 、副总经 理兼基 金经理 。2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理 。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿 大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员 ，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理； 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券股
份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员 ，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中
心副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国
人民银行深圳市中心支行非银行金 融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿
大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP &
Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先 生，董事。生于 1973 年，中共党员 ，本科硕士，高级会计师。历
任山东省济南市经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主
任； 山东鲁信实业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任
山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
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讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长 ； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理 硕士，加
拿大特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell
公司担任审计工作， 有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO) 及 财务副 总裁。 现任 圣力嘉 学院(Seneca College)工 商 系会计 及财
务金融科教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济 学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上 海交电家电
商业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务中心总经
理； 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共 党员，博士。历任吉林大学法
学院教师。现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、 监事会成员
金同水先生，监事长。生 于 1965 年，大学本 科。历任山东省国际信托 有限
公司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托
有限 公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士 。历任上海市中级人民法院助理
审判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长 。 现任
申银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理 硕士。历任上海大学外语系教
师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰 银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员 ，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
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券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员 ，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处 会计 ； 厦门金达通信电子有限公司财务部 财务主管。 现任富国基
金管理有限公司财务经理 。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员 ，硕士 。历任中国建设银行上海
市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划经 理、 客户服务部经理 。 现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、 督察长
范伟隽先生，督察长。生于 1974 年，中共党 员， 硕士研究生。曾任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012
年10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、 经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共 党员，大学本科， 工商管理硕
士 。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。
曾任富国基金管 理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理 。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理 。 生 于1972 年， 硕士 研究生 ，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理
（1 ）饶刚先生，1973 年出生，硕士研究生， 自 1999 年开始从事证券行业
工作 。曾 任职兴 业证券 股份有限 公司研 究部职 员、投资 银行部 职员；2003 年 7
月任富国基金管理有限公司债券研究员，2006 年 1 月至今任富国天利增长债券
投资基金基金经理，2008 年10 月起兼任富国天丰强化收益债券型证券投资基金
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基金经理，2010 年 9 月起兼任富国汇利分级债券型证券投资基金基金经理。兼
任富国基金公司总经理助理、固定收益部总经理。
（2 ）钟智伦先生，生于 1968 年，经济学硕 士， 自 1994 年开始从 事证券行
业工作 。 曾任平安证券有限责任公司部门经理； 上海新世纪投资服务有限公司研
究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005 年 5 月任富国基金管理有限公司
债券研究员； 2006 年6 月至2009 年3 月任富国天时货币市场基金基金经理 ； 2009
年 6 月至 2012 年 12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理 ；2008 年
10 月至今任富国天丰 强化收益债券型证券投资 基金基金经理； 2011 年12 月至今
任富国产业债债券型证券投资基金基金经理， 兼任固定收益投资副总监。
6、 投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 窦玉明先生， 公司主管投研副总
经理 陈戈先生 ，研究部总经理 朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生 等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地 址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
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中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民 建设银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月
分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A
股)。
截至 2012 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 139,728.28 亿元，较上
年末增长13.77%。2012 年， 中国建设银行实现净利润 1,936.02 亿元， 较上年同
期增长 14.26%。年化资产回报率为 1.47%，年化加权净资产收益率为 21.98% 。
利息净收入3532.02 亿元， 较上年同期增长15.97% 。 净利差为2.58%， 净利息收
益率为 2.75%，均较上年同期提高 0.01 个百 分点。手续费及佣金净收入 962.18
亿元，较上年同期增长 7.51%。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构， 并在香港、 新加坡、 法
兰克福 、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，
在莫斯科、 台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区， 基本完
成在全球 主要金 融中心 的网络布 局，24 小时 不间断服 务能力 和基本 服务架构已
初步形成。 中国建设银行筹建、 设立村镇银行 26 家， 拥有建行亚洲、 建银国际，
建行伦敦、 建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银行
等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012 年，本 集团 各方 面良好表 现， 得到市 场 与社会各 界广 泛认可 ， 先后荣
获国内外知名机构授予的 30 多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合 Brand
Finance 发布的“世界银行品牌 500 强”以及 Interbrand 发布的“2012 年度中
国最佳品牌” 中， 位列中国银行业首位； 在美国 《财富》 杂志 “世界 500 强排名”
中列第77 位， 较上年上升 31 位。 此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的
包括公司治理、 中小企 业服务、 私人银行、 现 金管理、 托管、 投行、 投资者关系
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和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、核 算处、 清算处 、监督稽核
处、 涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备
份中心等12 个职能处室、 团队， 现有员工 210 人。 自2007 年起， 托管部连续聘
请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
（ 二） 主要人 员情 况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投资 基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2012 年 12 月 31 日 ，中国建设银行已托管 285 只证券
投资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力 和业务水平， 赢得了业内的高度认
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同。 中国建设银行在 2005 年及自2009 年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为“中国最佳托管银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财资》 杂志评为
“国内最佳托管银行” 奖， 并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国 “最佳资产托
管银行” 奖，和 境内权 威经济媒 体《每 日经济 观察》2012 年度“ 最 佳基金托管
银行 ”奖 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金 销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大 道8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、场内 代销机构
具有基金代销资格的深 圳证券交易所场内会员单位 。
3、场外代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城 区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司 网址：www.ccb.com
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（2 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010 ）66107900
传真： （010）66107914
联系人： 杨菲
客户电话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地 址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（5 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
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联系人：邓炯鹏
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6 ）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
联系人： 文彦娜
传真： （010）68858117
公司 网址：www.psbc.com
（7 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区银城中路188 号
办公地址： 上海市 浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021 ）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（8 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人： 唐苑
联系电话：（ 021 ）61616150
传真：（ 021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
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（9 ）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（10 ）北京银行股份有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
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办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（13 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021 ）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（14 ）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系电话： （021 ）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（15 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人： 芮敏琪
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15
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（16 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（17 ）中信建投证券有限责任 公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系电话： （010 ）65183888
联系人： 权唐
客服 电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（18 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人 ：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
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16
（19 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（20 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（21 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（22 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
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办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（23）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
（24）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021 ）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（25）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
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联系人： 程维
传真： （0551）2207935
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（26）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025 ）83290979
传真：（ 025）51863323
联系人： 万鸣、程高峰
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（27）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（28）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83515567
联系人： 李春芳
客户服务热线： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
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公司网站：www.cgws.com
（29 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系 电话： （021 ）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（30）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（31）国联证券有限责任公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（32）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
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电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司 网站：www.pingan.com
（33 ）国海证券 股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83704850
联系人：牛孟宇
客服热线：95563
公司 网站：www.ghzq.com.cn
（34）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人 ：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司 网址：www.qlzq.com.cn
（35）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328888
传真：010-58328112
联系人： 牟冲
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21
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（36 ）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
电话： （0755）83025723
传真： （028）86150040
客户服务电话 ：4008888818
公司网站：www.hx168.com.cn
（37）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16、18、19 、20、
21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
电 话 ： （0755 ）82023442
传 真 ： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（38）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
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客服热线：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（39 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：4008096096
公司网站：www.swsc.com.cn
（40 ）财富证券有限责任公司
注册地址：长 沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（41）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人： 龚厚红
咨询电话： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
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（42 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服电话：010-66045678
公司网 站：www.txsec.com
（43 ）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系电话：0371 —65585287
传真：0371-65585665
联系人： 陈利民
客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（44 ）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（45 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人： 汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司 网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
（46 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司 网址:www.fund123.cn
（47 ）上海好买基金销售有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021－68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（48 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
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电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（49 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（50）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（51 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）57092611
联系人： 董云巍
客户服务电话：95568
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公司网站：www.cmbc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符 合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：（010）58598839
传真：（010）58598834
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募 集时 ）
名称： 上海源泰 律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话 ：（021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
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四、基金的名称
富国天丰强化收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券 型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创
造较高的当期收益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票 据、 企业债券、 公司债 券、 短期融
资券、 资产证券化产品、 可转换债券、 可分离债券和回购等金融工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股
票、 权证等权益类资产， 但可以参与一级市场新股申购或增发新股， 并可持有因
可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产
生的权证等， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。 因
上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日
内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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28
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、资产配置策略
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资
产配置。 一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏
的投资机会 ， 发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种； 另一方面通
过风险预算管理、 平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风
险，从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。
(1) 整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、 市场利率走势、 市场资金供求情况， 以及证券
市场走势、 信用风险情况、 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 在整体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2) 类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据资产的风险来源、 收益率水平、 利息税
务处理以及市 场流动性等因素， 将市场细分为普通债券 （含国债、 金融债、 央行
票据、 企业债、 短期融资券等） 、 附权债券 （含可转换公司债、 各类附权债券等） 、
资产证券化产品、 金融创新 （各类金融衍生工具等） 和新股申购五个子市场， 采
取积极投资策略， 定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整， 确定类属资
产的最优权数。
(3) 明细资产配置策略
在明细资产配置上， 首先根据明细资产的剩余期限、 资产信用等级、 流动性
指标决定是否纳入组合； 其次， 根据个别债券 的收益率 （到期收益率、 票面利率、
利息支付方式、 利息税务处理） 与剩余期限的配比， 对照基金的收益要 求决定是
否纳入组合； 最后， 根 据个别债券的流动性指标 （发行总量、 流通量、 上市时间） ，
决定投资总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪， 采用久期控制下的主动性投资策略， 主要包括： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
富国天丰强化收 益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
29
对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相机而动、 积
极调整。
(1) 久期控 制是 根据对 宏观经济 发展 状况、 金 融市场运 行特 点等因 素 的分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资 产风险；
(2) 期限结 构配 置是在 确定组合 久期 后，针 对 收益率曲 线形 态特征 确 定合理
的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3) 信用风 险控 制是管 理人充分 利用 现有行 业 与公司研 究力 量，根 据 发债主
体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择的基本
依据。
(4) 跨市场 套利 根据不 同债券市 场间 的运行 规 律和风险 特性 ，构建 和 调整债
券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(5) 相对价值判断是根据对同类债券的相对价 值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
3、附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权, 或 者 赋 予 债 券 投 资 者 某 种 期 权, 从
而使债券 发行体 或投资 者有了某 种灵活 的选择 余地,从 而增强 该种金 融工具对不
同发行体 融资的 灵活性,也增强 对各类 投资者 的吸引力 。当前 附权债 券的主要种
类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券
等。
(1) 可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业 （公司） 债券， 其投资人具有在一定条件
下转股和回售的权利 ， 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可
转换公司债内含期权价值， 是一种既具有债性， 又具有股性的混合债券产品， 具
有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于， 可以用较小的本金损失， 博取股票上涨时
的巨大收益。 可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布， 买
入低转换溢价率的债券， 并持有的投资策略， 只 要在可转换公司债券的存续期内，
发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。
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30
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交易
过程中可能 会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。 基金管理人在日常交易过程中， 会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
(2) 其它附权债券投资策略
本基金利 用债券 市场收 益率数据 ，运用 利率模 型,计算 含赎回 或回售 选择权
的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券 ， 是认股权证和公司债券的组合产品， 该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易， 即发行时是组合在一起的， 而上市
后则自动拆分成公 司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所
获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日 内全部卖出。分离交易可转换公司
债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
4、资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构化安
排， 对资产中的风险与收益进行分离组合， 进而转换成可以出售、 流通， 并带有
固定收入的证券的过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上 ， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
5、新股申购策略
为保证新股发行成功， 新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一
定的折价。 在中国证券市场发展历程中， 参与新股申购是一种风险低、 收益稳定
的投资行为， 为投资人带来较高的投资回报。 本基金根据新股发行人的基本情况，
以及对认购中签率和新股上市后表现的预期， 谨慎参与新股申购， 获取股票一级
市场与二级市场的价差收益，申购所 得的股票在可上市交易后 30 个 交易日内全
部卖出。
主动性投资策略的制定与贯彻的过程， 也是管理人对于风险进行动态评估与
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管理的过程。 对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。 在
系统化的风险控制体系下， 通过对管理指标的设定与监控， 管理人不但可以有效
控制整体资产的风险水平， 而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金
的收益水平。
6、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、 组合基准久期、 回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经 理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员， 负责执行投资指令， 就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈， 并可提出基于市
场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
7、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1 ）基 金经理 根据市 场的趋势 、运行 的格局 和特 点， 并结合 本基金 合同、
投资风格拟定投资策略报告。
（2 ）投 资策略 报告提 交给投资 决策委 员会。 投资决策 委员会 审批决 定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3 ）基 金经理 根据批 准后的投 资策略 确定最 终的资产 分布比 例、组 合基准
久期和个券投资分布方式等。
（4 ）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数。
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十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预 期风险与收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 固定收 益投 资 4,461,218,192.95 92.79
其中： 债券 4,461,218,192.95 92.79
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断式 回购 的买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备 付 金合 计 238,447,741.92 4.96
6 其他资 产 108,217,791.07 2.25
7 合计 4,807,883,725.94 100.00
2、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 3,333,157,292.95 83.05
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 102,351,000.00 2.55
7 可转债 1,025,709,900.00 25.56
8 其他 － －
9 合计 4,461,218,192.95 111.15
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5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 113001 中行转 债 6,500,000 661,960,000.00 16.49
2 113002 工行转 债 2,330,000 251,709,900.00 6.27
3 122200 12 晋 兰花 2,000,000 200,240,000.00 4.99
4 1280405 12 豫 铁投 债 1,500,000 152,505,000.00 3.80
5 1280395 12 德 泰控 股债 1,200,000 122,232,000.00 3.05
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、 投资组合报告附注
（1）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 232,033.88
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 96,744,972.72
5 应收申 购款 11,240,784.47
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
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9 合计 108,217,791.07
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转 债 661,960,000.00 16.49
2 113002 工行转 债 251,709,900.00 6.27
3 110015 石化转 债 112,040,000.00 2.79
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附 注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理 人依照 恪尽职 守、诚实 信用、 谨慎勤 勉的原则 管理和 运用基 金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国 天丰强 化收益 债券型证 券投资 基金 历 史各时间 段份额 净值增 长率与同
期业绩比较基准 收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2008.10.24-2008.12.31 4.20% 0.19% 3.36% 0.16% 0.84% 0.03%
2009.1.1-2009.12.31 7.23% 0.15% -0.32% 0.07% 7.55% 0.08%
2010.1.1-2010.12.31 16.27% 0.18% 2.05% 0.07% 14.22% 0.11%
2011.1.1-2011.12.31 -0.32% 0.15% 5.33% 0.08% -5.65% 0.07%
2012.1.1-2012.12.31 7.86% 0.15% 3.60% 0.06% 4.26% 0.09%
2013.1.1-2013.3.31 2.51% 0.22% 1.40% 0.03% 1.11% 0.19%
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2008.10.24-2013.3.31 43.18% 0.16% 16.34% 0.08% 26.84% 0.08%
2、自基 金合同 生效以 来 富国天 丰强化 收益债 券型证券 投资基 金 累计 份额净值
增长率与业绩比较基准收益率的 历史走势对比图
注：截 止日 期 为2013 年3 月31 日。
本基金 合同 生效 日 为2008 年10 月24 日， 建 仓 期6 个 月， 即 从 2008 年10 月 24 日起 至 2009
年4 月 23 日， 建仓 期结 束 时各项 资产 配置 比例 均符 合基金 合同 约定 。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（3 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（4 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
（5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（6 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
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（7 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（8 ） 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销
售 服 务 费 ， 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ；
（9 ） 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.6% 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（3）除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法
规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。 。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
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本基金提供两种申购费用的支付模式。 投资人可以选择前端收费模式， 即在
申购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购
费用， 该费用随基金份额的持有时间递减。 本基金的申购费用由基金申购人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（1 ）投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ，按申 购金额采 用比例 费率。 投资者
在 一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 在前端申购时 ， 本基金
对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。 具体费率如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的其他
投资者。
B、特定申购费率
申购 金额（M，含申购费） 特定申购费率%
M<100 万 0.24
100 万≤M<500 万 0.15
500 万≤M 每笔1000 元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 选择前端收费模式申购
本基金 的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资
基金的地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2 ）投 资者选 择交纳 后端申 购 费用时 ，按申 购金额采 用比例 费率， 费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
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1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为 0.1%。
本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有年限 赎回费率
1 年以内（含） 0.1%
1 年—2 年（含） 0.05%
2 年以上 0
其中，在 场外认 购以及 本基金转 为上市 开放式 基金(LOF)之 后场外 申 购的投资者
其份额持有年限以份额实际持有年限为准； 在场内认购、 场内申购以及场内买入，
并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始
计算。
基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费率，
最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。 费率如发生变更， 基金
管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒体上公告。
3、转换费 用
（1 ）前端转前端
前端基金转换费 用 将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费
用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的
申购费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
直销网上交易系统和电话委托系统对 使用除招商银行借记卡直接支付方式
外的 前端基金转换费 的补差费实施4 折费率优惠 ， 对使用招商银行借记卡直接支
付 方式的 前端基金转换费 的补差费实施8 折费率优惠。
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（2 ）后端转后端
后端基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购
费两部分构成。
注： 转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、 且同一收费模式的
开放式基金。本公司中登基金的转换只能在直销渠道进行。
（3 ）对 于养老 金客户 基金转换 ， 如在 实施特 定申购费 率的基 金间转 换 ，则
按特定申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施
特定申购费率的基金， 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013
年2 月 7 日公告 《 富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购
费率的公告 》。
（三）其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分 对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期 进行了更新 。
2、 “二、释义”部分更新了 部分词语或简称的含义 。
3、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人概况、 主要人员情况 等内容进行了
更新。
4、 “四、 基金托管人 ” 部分对基金托管人基本情况、 主要人员情况 、 基金托
管业务经营情 况和基金托管人的内部控制制度 等内容进行了更新。
5、 “五、相关服务机构”部分 对代销机构中部分信息 进行了更新。
6、 “九、 基金份额的申购与赎回” 部分对本基金申购和赎回的场所 、 申购费
用 等信息 进行了更新 ，并完善了基金转换业务规则及基金转换费用 。
7、 “ 十一、基金的投资 ”部分，本基金投资组合报告内容 更新至 2013 年 3
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月31 日 。
8、 “十 二、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新 至2013 年3 月31 日， 并更新
了历史走势对比图。
9、“ 二十、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销 机构进行了更新。
10、 “二 十 五、 其它应 披露事项 ”部分 对报告 期内应披 露的本 基金相 关事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一三年六月五 日
