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招募说 明书 
 1 
 
 
 
 
富 国 天丰 强 化收 益 债券 型 证券 投 资基 金(LOF) 
招 募 说明 书 （更 新 ） 
 
（二 0 一 三年 第一号 ） 
 
 
 
 
 
基金管 理人：富国基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 
 




招募说 明书 
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【重要提示】 
本基金的募集申请经中国证监会 2008 年9 月5 日证监许可 【2008】1105 号文
核准。 本基金的基金合同于 2008 年10 月24 日正式生效。 
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 者 在 获 得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 封 闭
期 内 基 金 份额 不 能 赎回或 转 让 的 风险 等 。 基金管 理 人 提 醒投 资 者 基金投 资 的 “ 买
者 自 负 ” 原则 ， 在 投资者 作 出 投 资决 策 后 ，基金 运 营 状 况与 基 金 净值变 化 引 致 的
投资风险，由投资者自行负责。 
本 基 金 合 同 生 效后 三 年内 （ 含 三 年 ） 为封 闭 期， 在 此 期 间 投 资者 不 能申 购 赎
回 基 金 份 额， 但 可 在本基 金 上 市 交易 后 通 过证券 交 易 所 转让 基 金 份额。 基 金 合 同
生 效 满 三 年后 ， 本 基金转 为 上 市 开放 式 基 金（LOF ） ， 投 资人 方 可 进行基 金 份 额 的
申购与赎回。 
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止 至 2013 年 4 月 24 日，基金投资组合报告截止至
2013 年 3 月31 日（财务数据未经审计）。



招募说 明书 
 3 
目 录 
一、绪言 ............................................................ 4 
二、释义 ............................................................ 5 
三、基金管理人 ...................................................... 9 
四、基金托管人 ..................................................... 20 
五、相关服务机构 ................................................... 24 
六、基金的募集 ..................................................... 41 
七、基金合同的生效 ................................................. 41 
八、基金份额的上市交易 ............................................. 42 
九、 基金份额的申购与赎回 ........................................... 44 
十、基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与质押 ............. 57 
十一、基金的投资 ................................................... 59 
十二、基金的业 绩 ................................................... 69 
十三、基金的财产 ................................................... 70 
十四、基金资产的估值 ............................................... 71 
十五、基金的收益与分配 ............................................. 77 
十六、基金的费用与税收 ............................................. 78 
十七、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项 ............. 80 
十八、基金的会计与审计 ............................................. 81 
十九、基金的信息披露 ............................................... 82 
二十、风险揭示 ..................................................... 86 
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 89 
二十二、基金合同内容摘要 ........................................... 91 
二十三、托管协议的内容摘要 ........................................ 106 
二十四、对基金份额持有人的服务 .................................... 121 
二十五、其他应披露事项 ............................................ 122 
二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 124 
二十七、备查文件 .................................................. 125



招募说 明书 
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一 、绪 言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券 投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《 证 券 投 资基 金 运作 管理 办 法 》 （以 下 简称 《运 作 办 法 》 ） 、 《证 券 投资 基 金 销 售 管
理办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称
《信息披露办法》 ） 和其他有关法律法规的规定， 以及 《 富国天丰强 化收益债券型
证券投资基金 基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同” ）编写。 
本 招 募 说 明 书 阐述 了 富国 天 丰 强 化 收 益债 券 型证 券 投 资 基 金 的投 资 目标 、 策
略 、 风 险 、费 率 等 与投资 者 投 资 决策 有 关 的全部 必 要 事 项， 投 资 者在做 出 投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。 
本 基 金 管 理 人 承诺 本 招募 说 明 书 不 存 在任 何 虚假 内 容 、 误 导 性陈 述 或重 大 遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本 基 金 是 根 据 本招 募 说明 书 所 载 明 的 资料 申 请募 集 的 。 本 招 募说 明 书由 富 国
基 金 管 理 有限 公 司 解释。 本 基 金 管理 人 没 有委托 或 授 权 任何 其 他 人提供 未 在 本 招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本 招 募 说 明 书 根据 本 基金 的 基 金 合 同 编写 ， 并经 中 国 证 监 会 核准 。 基金 合 同
是 约 定 基 金当 事 人 之间权 利 、 义 务的 法 律 文件。 基 金 投 资者 自 依 基金合 同 取 得 基
金 份 额 ， 即成 为 基 金份额 持 有 人 和本 基 金 合同的 当 事 人 ，其 持 有 基金份 额 的 行 为
本身即表明其对基金 合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合 同及其他有关
规 定 享 有 权利 、 承 担义务 。 基 金 投资 者 欲 了解基 金 份 额 持有 人 的 权利和 义 务 ， 应
详细查阅基金合同。



招募说 明书 
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二 、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：



基金或本基金： 指富国天丰强化收益债券型证券投资基金； 
基金管理人： 指富国基金管理有限公司； 
基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司； 
基金合同： 指《富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 富
国天丰强化收益债券型证券投资基金托管协议》
及对该托管协议的任何有效修订和补充； 
招募说明书： 指《富国天丰强化收益债券型证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新； 
基金份额发售公告： 指《富国天丰强化收益债券型证券投资基金份额
发售公告》 ； 
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规 、
规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基
金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 
《证券法》 ： 指《中华人民共和国证券法》 ； 
《基金法》 ： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 ； 
《销售办法》 ： 指《证券投资基金 销售管理办法》 ； 
《信息披露办法》 ： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 ； 
《运作办法》 ： 指《证券投资基金运作管理办法》 ； 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 
银行业监督管理机构： 指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员
会； 
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管
人和基金份额持有人 ； 
个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金 
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的自然人； 
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金 的、在中华
人民共和国境内合法注册登记 并存续或经有关政
府部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织 ； 
合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者； 
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人 的合称； 
基金份额持有人： 指依基金合同和 招募说明书合法取得基金份额的
投资人； 
销售机构： 指直销机构和代销机构； 
直销机构： 指富国基金管理有限公司； 
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构； 
会员单位： 指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司认可的交易所会员单位； 
基金销售网点： 指直销机构的直销 中心及代销机构的代销网点 ； 
登记 结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具
体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金
份额注册登记、基金 销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等； 
登记 结算机构： 指办理登记结算 业务的机构。基金的登记 结算机
构为富国基金管理有限公司或接受 富国基金管理
有限公司委托代为办理登记 结算业务的机构 ； 
基金账户： 指登记结算机构为投资 人开立的、 记录其持有的、 
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基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户； 
深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（简
称“A 股帐户” ）或证券投资基金账户； 
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手
续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期； 
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ，基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并
予以公告的日期 ； 
基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期
间，最长不得超过 3 个月； 
存续期： 指基金合同生效 至终止之间的不定期期限； 
封闭期： 基金合同生效以后三年（含三年）的期间内，本
基金采取封闭式运作，期间基金份额保持不变，
基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金； 
开放期： 指基金合同生效三年以后，本基金转为开放式运
作后的存续期间； 
日/天： 指公历日； 
月： 指公历月； 
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
日； 
T 日： 指销售机构在规定时 间受理投资人申购、赎回或
其他业务申请的 工作日； 
T+n 日： 指自T 日起第 n 个工作日(不包含T 日)； 
开 放 日：





























指 为投 资人 办理 基 金份 额申 购、 赎 回 或其他 业务
的工作日； 
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间
段；



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认购： 指在基金募集期 内，投资人申请购买基金份额的
行为； 
申购：














 指基 金 合同 生效 后 ，投资 人 根 据基 金合 同 和 招 募
说明书的规定申请购买基金份额的行为 ； 
赎回：














 指基 金 合同 生效 后 ， 基 金份 额 持有 人按 基 金 合 同
规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 ； 
上市交易：


























 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为； 
场外： 指不通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份
额认购等业务的销售机构和场所； 
场内： 指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额
认购等业务的销售机构和场所； 
证券登记系统 （场内登记系统） ： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券登记结算系统； 
基金登记系统 （场外登记系统） ： 指中国证券登记结算有限责任公司基金登记结算
系统； 
系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在基金登记
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系
统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行
转托管的行为； 
跨系统转托管：




















 指基金份额持有人将持有的基金份额在基金登记
系统和证券登记系统之间进行转托管的行为； 
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管
理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结
算的其他基金基金份额的行为； 
定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机 构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每
期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 
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扣款及基金申购申请的一种投资方式； 
巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的
10%； 
元： 指人民币元； 
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证
券价差、银行存款利息 、已实现的其他合法收入
及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款项 及其他资产的价值总和； 
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 ； 
基金份额净值： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总
数； 
基金资产估值： 指计算评估基金 资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程 ； 
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、
互联网网站及其他媒体 ； 
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法
避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人
签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全
部或部分履行本基金 合同的任何事件，包括但不
限于洪水、地震及其 他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、 政府征用、 没收 、 恐怖袭击、 传染病传 播、
法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券
交易所非正常暂停或停止交易 。 
 
三 、基 金管 理人



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（ 一） 基金管 理人 概况



名称：富国基金管理有限公司 
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
法定代表人：陈敏 
总经理： 窦玉明 
成立日期：1999 年 4 月13 日 
电话：021-20361818 
传真：021-20361616 
联系人： 范伟隽 
注册资本：1.8 亿元人民币 
股权结构（截止于 2013 年4 月24 日） ： 
股东名称 出资比例（%） 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申银万国证券股份有限公司 27.775% 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托投资公司 16.675% 
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公司日常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险 、合规与道德风险。 
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和一个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固 定 收 益 部、 量 化 与海外 投 资 部 、研 究 部 、集中 交 易 部 、专 户 投 资部、 机 构 业 务
部 、 零 售 业务 部 、 营销策 划 与 产 品部 、 客 服与电 子 商 务 部、 战 略 发展部 、 监 察 稽
核 部 、 计 划财 务 部 、人力 资 源 部 、行 政 管 理部、 信 息 技 术部 、 运 营部、 北 京 分 公
司 、 成 都 分公 司 、 广州分 公 司 、 富国 资 产 管理（ 香 港 ） 有限 公 司 。权益 投 资 部 ：
负 责 权 益 类基 金 产 品的投 资 管 理 ；固 定 收 益部： 负 责 固 定收 益 类 产品的 研 究 与 投
资管理； 量化与海外投资部： 负责 FOF、PE、 定量类产品等的研究与投资管理； 研
究 部 ： 负 责行 业 研 究、上 市 公 司 研究 和 宏 观研究 等 ； 集 中交 易 部 ：负责 投 资 交 易
和 风 险 控 制； 专 户 投资部 ： 在 固 定收 益 部 、权益 投 资 部 和量 化 与 海外投 资 部 内 设 
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立 的 虚 拟 部门 ， 独 立负责 年 金 等 专户 产 品 的投资 管 理 ； 机构 业 务 部：负 责 年 金 、
专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华 东营销中心、
华 中 营 销 中心 、 华 南营销 中 心 （ 广州 分 公司 ） 、 北 方 营 销中 心 （北 京分 公 司 ） 、 西
部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销策划
与 产 品 部 ：负 责 产 品开发 、 营 销 策划 和 品 牌建设 等 ； 客 服与 电 子 商务部 ： 负 责 电
子 商 务 与 客户 服 务 ；战略 发 展 部 ：负 责 公 司战略 的 研 究 、规 划 与 落实； 监 察 稽 核
部 ： 负 责 监察 、 风 控、法 务 和 信 息披 露 ； 信息技 术 部 ： 负责 软 件 开发与 系 统 维 护
等 ； 运 营 部： 负 责 基金会 计 与 清 算； 计 划 财务部 ： 负 责 公司 财 务 计划与 管 理 ； 人
力 资 源 部 ：负 责 人 力资源 规 划 与 管理 ； 行 政管理 部 ： 负 责文 秘 、 行政后 勤 ； 富 国
资产管理（香港）有限公司 ：就证券提供意见和 提供资产管理。 
截止到 2013 年4 月 24 日， 公司有员工218 人， 其中61%以上具有硕士以上学
历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。



（ 二） 主要成 员情 况



1、董事会成员 
陈敏女士 ， 董事长。 生于 1954 年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任
上 海 市 信 托投 资 公 司副处 长 、 处 长； 上 海 市外经 贸 委 处 长； 上 海 万国证 券 公 司 党
委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。 
窦玉明 先生， 董事 ， 总经理 。 生于1969 年， 硕士。 历任北京中信国际合作公
司 交 易 员 ；深 圳 君 安证券 公 司 投 资经 理 ； 大成基 金 管 理 有限 公 司 基金经 理 助 理 ；
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司总经理 。 
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 副 董 事 长 。文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿大 注 册
会计师。1977 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并于
1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合 伙人负责毕马
威在加拿大中部地区 的 对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总 经 理（General 
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 
李明山先生， 董事。 生于 1952 年， 中共党员， 硕士， 高级经济师。 历任申银
万 国 证 券 股份 有 限 公司副 总 经 理 ；上 海 证 券交易 所 副 总 经理 。 现 任海通 证 券 股 份 
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有限公司总经理。 
方荣义先生， 董事。 生于 1966 年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京
用 友 电 子 财务 技 术 有限公 司 研 究 所信 息 中 心副主 任 ； 厦 门大 学 工 商管理 教 育 中 心
副 教 授 ； 中国 人 民 银行深 圳 经 济 特区 分 行 深圳市 中 心 支 行会 计 处 副处长 ； 中 国 人
民 银 行 深 圳市 中 心 支行非 银 行 金 融机 构 处 处长； 中 国 银 行业 监 督 管理委 员 会 深 圳
监 管 局 财 务会 计 处 处长、 国 有 银 行监 管 处 处长。 现 任 申 银万 国 证 券股份 有 限 公 司
财务总监。 
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会计
师。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大
BMO 银 行 金 融 集 团 蒙特利 尔 银 行 。 现任 BMO 金融集团国际业务 全球 总裁（SVP & 
Managing Director, International, BMO Financial Group）。 
岳增光先生， 董事。 生于 1973 年， 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任
山东省济南市经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；
山 东 鲁 信 实业 集 团 公司财 务 ； 山 东省 鲁 信 投资控 股 集 团 有限 公 司 财务。 现 任 山 东
省国际信托有限公司财务部 经理。 
戴国强先生，独立董事。生于 1952 年，博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。 
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加拿
大特许会计师。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司
担任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo 
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global 
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财
务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务
金融科教授。 
汤期庆先生， 独立董事， 生于 1955 年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公
司 办 事 员 、副 科 长 ；上海 市 第 一 商业 局 副 科长、 副 处 长 、处 长 ； 上海交 电 家 电 商
业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长 助理、 副局长； 上海商务 中心总经理； 
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长 江 经 济 联合 发 展 集团总 裁 、 副 董事 长 、 党组书 记 。 现 任上 海 水 产集团 总 公 司 董
事长、党委书记。 
李宪明先生， 独立董事。 生于 1969 年， 中共党员， 博士。 历任吉林大学法学
院教师。现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 
2、监事会成员 
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学本科。 历任山东省国际信托有限公
司 科 员 、 项目 经 理 、业务 经 理 ； 鲁信 投 资 有限公 司 财 务 经理 ； 山 东省国 际 信 托 有
限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 
沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历任 上海市中级人民法院助理审
判 员 、 审 判员 、 审 判组长 ； 上 海 市第 二 中 级人民 法 院 办 公室 综 合 科科长 。 现 任 申
银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 
夏瑾璐女士， 监事。 生 于 1971 年， 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师；
荷 兰 银 行 上海 分 行 结构融 资 部 经 理； 蒙 特 利尔银 行 金 融 机构 部 总 裁助理 ； 荷 兰 银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 
仇夏萍女士， 监事。 生于 1960 年， 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上
海 分 行 杨 浦支 行 所 主任； 华 夏 证 券有 限 公 司上海 分 公 司 财务 主 管 。现任 海 通 证 券
股份有限公司计划财务部副总 经理。 
胡志荣女士， 监事。 生于 1973 年， 中共党员， 硕士。 历任四川成都邮电通信
设 备 厂 财 务处 会计；厦门 金 达 通 信电 子 有 限公司 财 务 部 财务 主 管 。现任 富 国 基 金
管理有限公司财务经理 。 
丁飏先生， 监事。 生于 1976 年， 民革党员， 硕士 。 历任中国建设银行上海市
分行信贷员 、 富 国 基金管 理 有 限 公司 营 销 策划经 理 、 客 户服 务 部 经理 。现任富国
基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。 
3、督察长 
范伟隽先生， 督察长。 生于 1974 年， 中共党员， 硕士研究生。 曾任毕马威华
振会计师事务所项目经理， 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年10
月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 
4、高级管理人员 
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。



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林志松先生， 副总经理。 生于 1969 年， 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士 。
曾 在 漳 州 商检 局 办 公室、 晋 江 商 检局 检 验 科、厦 门 证 券 公司 投 资 发展部 工 作 。 曾
任 富 国 基 金管 理 有 限公司 监 察 稽 核部 稽 察 员、高 级 稽 察 员、 部 门 副经理 、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。 
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事证
券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年4 月起任富
国天益价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部总经理 。
2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。 
孟朝霞女士， 副总经理。 生于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域从业经历。
曾 任 新 华 人寿 保 险 股份有 限 公 司 企业 年 金 管理中 心 总 经 理， 泰 康 养老保 险 股 份 有
限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。 
5、本基金基金经理 
（1） 饶刚先生，1973 年出生，硕士研究生， 自1999 年开始从事证券行业工
作。 曾任职兴业证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员；2003 年 7 月任
富国基金管理有限公司债券研究员，2006 年1 月至今任富国天利增长债券投资基
金基金经理，2008 年 10 月起兼任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经
理，2010 年9 月起兼任富国汇利分级债券型证券投资基金基金经理。兼任富国基
金公司总经理助理、固定收益部总经理。 
（2） 钟智伦先生， 生于 1968 年， 经济学硕士， 自1994 年开始从事证券行业
工作 。 曾 任平 安 证 券有限 责 任 公 司部 门 经 理；上 海 新 世 纪投 资 服 务有限 公 司 研 究
员；海通 证券股份有限公司投资经理；2005 年 5 月任富国基金管理有限公司债券
研究员； 2006 年6 月至 2009 年3 月任富国天时货币市场基金基金经理 ；2009 年6
月至2012 年12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理 ； 2008 年 10 月至
今任富国天丰 强化收益债券型证券投资 基金基金 经理； 2011 年12 月至今任富国产
业债债券型证券投资基金基金经理， 兼任固定收益投资副总监。



6、投资决策委员会 委员名单 
投资决策委员会 成 员 构成 如 下 ： 公 司 总经 理 窦玉 明 先 生 ， 公 司主 管 投研 副 总
经理 陈戈先生 ，研究部总经理 朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生等人员 。


 
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列席人员包括： 督察长 、 集中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。 
本基金采取集体投资决策制度 。 
7、上述人员之间不存在近亲属关系。 
（ 三） 基金管 理人 的职责



1、 依法募集基金， 办 理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持 有人分配
收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编 制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以 基 金 管 理人 名 义， 代 表 基 金 份 额持 有 人利 益 行 使 诉 讼 权利 或 者实 施 其
他法律行为； 
12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。



（ 四） 基金管 理人 关于遵 守法 律法规 的承 诺 
1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为， 并承诺建立健全的内部控
制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全的内
部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



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3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家
有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8） 除按基金管理人 制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其 他股票投
资； 
（9）协助、接受委托或以其他任何形 式为其他组织或个人进行证券交易； 
（10 ） 违 反 证 券交 易 场所 业 务 规 则 ， 利用 对 敲、 倒 仓 等 手 段 操纵 市 场价 格 ，
扰乱市场秩序； 
（11 ）贬损同行，以提高自己； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 
（ 五） 基金管 理人 关于禁 止性 行为的 承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5、 向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管人发行的
股票或者债券； 
6、 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基 
招募说 明书 
 17 
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
（ 六） 基金经 理承 诺 
1、 依照有关法律法规和 《基金合同》 的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益； 
2、不 能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（ 七） 基金管 理人 的风险 管理 和内部 控制 制度 
1、风险管理体系 
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动 性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 
针 对 上 述 各 种 风险 ， 基金 管 理 人 建 立 了一 套 完整 的 风 险 管 理 体系 ， 具体 包 括
以下内容： 
（1） 建立风险管理环境。 具体包括制定风险管理战略、 目 标， 设置相应的组
织 机 构 ， 配备 相 应 的人力 资 源 与 技术 系 统 ，设定 风 险 管 理的 时 间 范围与 空 间 范 围
等内容。 
（2） 识别风险。 辨识组 织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。 
（3） 分析风险。 检查 存在的控制措施， 分析风险发生的可能性及其引起的后
果。 
（4） 度量风险。 评估风险水平的高低， 既有定性的度量手段， 也有定量的度
量 手 段 。 定性 的 度 量是把 风 险 水 平划 分 为 若干级 别 ， 每 一种 风 险 按其发 生 的 可 能
性 与 后 果 的严 重 程 度分别 进 入 相 应的 级 别 。定量 的 方 法 则是 设 计 一些风 险 指 标 ，
测量其数值的大小。 
（5） 处理风险。 将风险水平与既定的标准相对 比， 对于那些级别较低的风险，
则 承 担 它 ，但 需 加 以监控 。 而 对 较为 严 重 的风险 ， 则 实 施一 定 的 管理计 划 ， 对 于
一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。



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（6） 监视与检查。 对 已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效， 在必要
时加以改变。 
（7） 报告与咨询。 建立风险管理的报告系统， 使公司股东、 公司董事会、 公
司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 
2、内部控制制度 
（1）内部控制的原则 
① 全 面 性 原 则 。内 部 控制 制 度 覆 盖 公 司的 各 项业 务 、 各 个 部 门和 各 级人 员 ，
并渗透到决策 、执行、监督、反馈等各个经营环节。 
② 独 立 性 原 则 。公 司 设立 独 立 的 督 察 长与 监 察稽 核 部 门 ， 并 使它 们 保持 高 度
的独立性与权威性。 
③ 相 互 制 约 原 则。 公 司部 门 和 岗 位 的 设置 权 责分 明 、 相 互 牵 制， 并 通过 切 实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 
④ 重 要 性 原 则 ：公 司 的发 展 必 须 建 立 在风 险 控制 完 善 和 稳 固 的基 础 上， 内 部
风险控制与公司业务发展同等重要。 
（2）内部控制的主要内容 
①控制环境 
公 司 董 事 会 、 监事 会 重视 建 立 完 善 的 公司 治 理结 构 与 内 部 控 制体 系 。基 金 管
理 人 在 董 事会 下 设 立有独 立 董 事 参加 的 风 险委员 会 ， 负 责评 价 与 完善公 司 的 内 部
控 制 体 系 ；公 司 监 事会负 责 审 阅 外部 独 立 审计机 构 的 审 计报 告 ， 确保公 司 财 务 报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 
公 司 管 理 层 在 总经 理 领导 下 ， 认 真 执 行董 事 会确 定 的 内 部 控 制战 略 ，为 了 有
效 贯 彻 公 司董 事 会 制定的 经 营 方 针及 发 展 战略， 设 立 了 总经 理 办 公会、 投 资 决 策
委 员 会 、 风险 控 制 委员会 等 委 员 会， 分 别 负责公 司 经 营 、基 金 投 资、风 险 管 理 的
重大决策。 
此 外 ， 公 司 设 有督 察 长， 组 织 、 指 导 公司 监 察与 稽 核 工 作 ， 监督 、 检查 基 金
及 公 司 运 作的 合 法 合规情 况 和 公 司的 内 部 风险控 制 情 况 。当 发 现 公司及 公 司 管 理
的 基 金 存 在违 法 违 规行为 、 重 大 经营 风 险 或者隐 患 等 情 形时 ， 督 察长应 当 及 时 向
董 事 会 和 中国 证 监 会报告 并 应 当 密切 跟 踪 后续整 改 措 施 ，并 将 处 理情况 向 董 事 会
和中国证监会报告。



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②风险评估 
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况， 包括所有能对经营目标、
投 资 目 标 产生 负 面 影响的 内 部 和 外部 因 素 ，对公 司 总 体 经营 目 标 产生影 响 的 可 能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 
③操作控制 
公 司 内 部 组 织 结构 的 设计 方 面 ， 体 现 部门 之 间职 责 有 分 工 ， 但部 门 之间 又 相
互 合 作 与 制衡 的 原 则。基 金 投 资 管理 、 基 金运作 、 市 场 等业 务 部 门有明 确 的 授 权
分 工 ， 各 部门 的 操 作相互 独 立 ， 并且 有 独 立的报 告 系 统 。各 业 务 部门之 间 相 互 核
对、相互牵制。 
各 业 务 部 门 内 部工 作 岗位 分 工 合 理 、 职责 明 确， 形 成 相 互 检 查、 相 互制 约 的
关系， 以减少舞弊或差 错发生的风险， 各工作 岗位均制定有相应的书面管理制度。 
在 明 确 的 岗 位 责任 制 度基 础 上 ， 设 置 科学 、 合理 、 标 准 化 的 业务 操 作流 程 ，
每 项 业 务 操作 有 清 晰、书 面 化 的 操作 手 册 ，同时 ， 规 定 完备 的 处 理手续 ， 保 存 完
整的业务记录， 制定严格的检查、复核标准。 
④信息与沟通 
公 司 建 立 了 内 部办 公 自动 化 信 息 系 统 与业 务 汇报 体 系 ， 通 过 建立 有 效的 信 息
交 流 渠 道 ，保 证 公 司员工 及 各 级 管理 人 员 可以充 分 了 解 与其 职 责 相关的 信 息 ， 保
证信息及时送达适当的人员进行处理。 
⑤监督与内部稽核 
基 金 管 理 人 设 立了 独 立于 各 业 务 部 门 的监 察 稽核 部 ， 履 行 内 部稽 核 职能 ， 检
查 、 评 价 公司 内 部 控制制 度 合 理 性、 完 备 性和有 效 性 ， 监督 公 司 内部控 制 制 度 的
执 行 情 况 ，揭 示 公 司内部 管 理 及 基金 运 作 中的风 险 ， 及 时提 出 改 进意见 ， 促 进 公
司 内 部 管 理制 度 有 效地执 行 。 内 部稽 核 人 员具有 相 对 的 独立 性 ， 监察稽 核 报 告 提
交全体董事审阅并报送中国证监会。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
（1） 基金管理人确知 建立、 实施和维持内部 控制制度是基金管理人董事会及
管理层的责任； 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；



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（3） 基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制
制度。



 
四 、基 金托 管人 
一 、基 金托管 人情 况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年 09 月17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田青 
联系电话：(010) 6759 5096 
中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 拥 有 悠 久 的经 营 历史 ， 其 前 身 “ 中国 人 民建 设 银
行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立
而 成 立 ， 承继 了 原 中国 建 设 银 行 的商 业 银 行业务 及 相 关 的资 产 和 负债。 中 国 建 设
银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 
截至 2012 年12 月 31 日，中国建设银行资产总额 139,728.28 亿元，较上年
末增长 13.77%。2012 年，中国建设银行实现净利润 1,936.02 亿元 ，较上年同期 
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 21 
增长14.26%。年化资产回报率为 1.47%，年化加权净资产收益率为 21.98% 。利息
净收入 3532.02 亿元， 较上年同期增长 15.97%。净利差为 2.58%，净利息收益率
为2.75% ，均较上年同期提高 0.01 个百分点。手续费及佣金净收入 962.18 亿元，
较上年同期增长7.51% 。 
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分 支机构，并在香港、新加坡、法
兰 克 福 、 约翰 内 斯 堡、东 京 、 首 尔、 纽 约 、胡志 明 市 、 悉尼 、 墨 尔本设 有 分 行 ，
在莫斯科、 台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区， 基本完成
在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步
形成。 中国建设银行筹建、 设立村镇银行 26 家， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行
伦 敦 、 建 信基 金 、 建信金 融 租 赁 、建 信 信 托、建 信 人 寿 、中 德 住 房储蓄 银 行 等 多
家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 
2012 年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获
国内外知名机构授予的30 多个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志联合Brand Finance
发布的 “世界银行品牌 500 强” 以及Interbrand 发布的 “2012 年度中国最佳品牌”
中， 位列中国银行业首 位； 在美国 《财富 》 杂 志 “世界 500 强排名” 中列第 77 位，
较上年上升31 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、
中 小 企 业 服务 、 私 人银行 、 现 金 管理 、 托 管、投 行 、 投 资者 关 系 和企业 社 会 责 任
等领域的多个专项奖。 
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、
涉 外 资 产 核算 团 队 、养老 金 托 管 处、 托 管 业务系 统 规 划 与管 理 团 队、上 海 备 份 中
心等 12 个职能处室、团队，现有员工 210 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外
部 会 计 师 事务 所 对 托管业 务 进 行 内部 控 制 审计， 并 已 经 成为 常 规 化的内 控 工 作 手
段。 
（二）主要人员情况 
杨 新 丰 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 江 苏省 分 行、 广 东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建 
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设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 零售 业 务 部、个 人 银 行 业务 部 、 行长办 公 室 ， 长期 从 事 零售业 务 和 个 人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑 绍 平 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 ，长 期 从 事客户 服 务 、 信贷 业 务 管理等 工 作 ， 具有 丰 富 的客户 服 务 和 业
务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行 一直秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2012 年12 月31 日， 中国建设银行已托管 285 只证券投
资基金。 建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内 的高度认同。
中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续 四年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 “中国最佳托管银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国
内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国“最 佳资产托管银
行”奖，和 境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行 ”
奖。 
二 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 
（一）内部控制目标 
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金 财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构



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中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人员具备从 业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。 
三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
（一）监督方法 
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规 定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
（二）监督流程 
1. 每 工 作 日 按 时通 过 基金 监 督 子 系 统 ，对 各 基金 投 资 运 作 比 例控 制 指标 进 行
例 行 监 控 ，发 现 投 资比例 超 标 等 异常 情 况 ，向基 金 管 理 人发 出 书 面通知 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
2. 收 到 基 金 管 理人 的 划款 指 令 后 ， 对 涉及 各 基金 的 投 资 范 围 、投 资 对象 及 交
易对手等内容进行合法合规性监督。 
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投 资 运 作 的合 法 合 规性、 投 资 独 立性 和 风 格显著 性 等 方 面进 行 评 价，报 送 中 国 证
监会。



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 24 
4. 通 过 技 术 或 非技 术 手段 发 现 基 金 涉 嫌违 规 交易 ， 电 话 或 书 面要 求 基金 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 
 
五 、相 关服 务机 构 
（ 一） 基金 销 售机 构



1、直销机构：富国基金管理有限公司 
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
法定代表人：陈敏 
总经理： 窦玉明 
成立日期：1999 年 4 月13 日 
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费） 
传真：021-20361544 
联系人：林燕珏 
公司网站 ：www.fullgoal.com.cn 
2、场内 代销机构



具有基金代销资格的深 圳证券交易所场内会员单位 。 
3、场外代销机构 
（1）中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号



办公地址 ：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼



法定代表人：王洪章 
传真：010－66275654



联系人：张静 
客服电话：95533



公司 网址：www.ccb.com



（2）中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号



招募说 明书 
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：姜建清 
联系电话： （010）66107900 
传真： （010）66107914 
联系人： 杨菲 
客户电话：95588 
公司网站：www.icbc.com.cn 
（3）中国农业银行股份有限公司



注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号



办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人： 蒋超良



传真： （010）85109219



客户服务电话：95599



公司网站：www.abchina.com 
（4）中国银行股份有限公司



注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼



法定代表人：肖钢



传真： （010）66594946



客户服务统一咨询电话：95566



公司网站：www.boc.cn 
（5） 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：傅育宁 
电话： （0755）83198888 
传真： （0755）83195109 
联系人：邓炯鹏 
咨询电话：95555



招募说 明书 
 26 
公司网站：www.cmbchina.com 
（6） 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 
注册地址：北京市西城区 金融大街3 号 
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号 
法定代表人： 李国华 
客户服务电话：95580 
联系人： 文彦娜 
传真： （010）68858117 
公司 网址：www.psbc.com 
（7） 交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市 浦东新区银城中路188 号 
办公地址： 上海市 浦东新区银城中路188 号 
法定代表人：胡怀邦 
联系电话： （021）58781234 
传真： （021）58408483 
联系 人：曹榕 
客服电话：95559 
公司网站：www.bankcomm.com 
（8）上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号



办公地址：上海市北京东路 689 号



法定代表人：吉晓辉 
联系人： 唐苑



联系电话：（ 021）61616150 
传真：（ 021）63604199



客服热线：95528



公司网站：www.spdb.com.cn 
（9） 中信银行股份有限公司 
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座



招募说 明书 
 27 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人： 田国立 
联系人：丰靖 
电话： （010）65550827 
传真： （010）65550827 
客户服务电话：95558 
公司网站：bank.ecitic.com 
（10 ）北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融 大街甲17 号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人： 闫冰竹 
联系人：谢小华



电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 
（11 ）宁波银行股份有限公司 
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
联系人：胡技勋 
客服电话：96528（上海、北京地区 962528 ） 
公司网址：www.nbcb.com.cn 
（12 ）平安银行股份有限公司 
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 
法定代表人： 肖遂宁



招募说 明书 
 28 
电话： （0755）22197874 
联系人：蔡宇洲 
客户服务电话：95511-3 
公司网站：www.bank.pingan.com 
（13 ）海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系电话： （021）23219000 
联系人：金芸 
客服热线：95553、400-8888-001 
公司网站：www.htsec.com 
（14 ）申银万国证券股份有限公司 
注册地址：上海市常熟路 171 号 
办公地址：上海市常熟路 171 号 
法定代表人： 丁国荣 
联系电话： （021）54033888 
传真： （021）54038844 
联系人：王序微 
客服电话： （021）962505 
公司网站：www.sw2000.com.cn 
（15 ）国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 
法定代表人：万建华 
传真： （021）38670666 
联系人： 芮敏琪 
客服热线：400-8888-666 
公司网站：www.gtja.com



招募说 明书 
 29 
（16 ）华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
联系电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 
（17 ）中信建投证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区 安立路66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人： 王常青 
联系电话： （010）65183888 
联系人： 权唐 
客服 电话：400-8888-108 
传真： （010）65182261 
公司网站：www.csc108.com 
（18 ）国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 
法定代表人：何如 
联系电话： （0755）82130833 
传真： （0755）82133302 
联系人：齐晓燕 
客户服务统一咨询电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（19 ）广发证券股份有限公司 
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）



招募说 明书 
 30 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼 
法定代表人： 孙树明 
联系人：黄岚 
传真： （020）87555305 
客服电话：95575 
公司网站：www.gf.com.cn 
（20 ）中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人： 陈有安 
电话： （010）66568430 
传真： （010）66568990 
联系人：田薇 
客户服务热线：4008-888-888 
公司网站：www.chinastock.com.cn 
（21 ）兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号 
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 
法定代表人：兰荣 
电话：021-38565785 
联系人：谢高得 
客服热线：95562 
公司网站：www.xyzq.com.cn 
（22 ）长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900



招募说 明书 
 31 
联系人：李良 
客服热线：95579 或4008-888-999 
公司网站：www.95579.com 
（23 ）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 
法定代表人：牛冠兴 
电话： （0755）82558305 
传真： （0755）82558002 
联系人：陈剑虹 
客户服务热线：400-800-1001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（24 ）湘财证券有限责任公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系电话： （021）68634518 
传真： （021）68865680 
联系人：钟康莺 
客服热线：400-888-1551 
公司网站：www.xcsc.com 
（25 ）国元证券有限责 任公司 
注册地址：合肥市寿春路 179 号 
办公地址：合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：凤良志 
联系人： 程维 
传真： （0551）2207935 
客服热线：400-8888-777 
公司网站：www.gyzq.com.cn



招募说 明书 
 32 
（26 ）华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
联系电话： （025）83290979 
传真： （025）51863323 
联系人： 万鸣、程高峰 
客户咨询电话：95597 
公司网站：www.htsc.com.cn 
（27 ）山西证券股份有限公司 
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系电话：0351－8686659 
联系人：郭熠 
客服电话：400-666-1618 
公司网站：www.i618.com.cn 
（28 ）长城证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
电话： （0755）83516094 
传真： （0755）83515567 
联系人： 李春芳 
客户服务热线： （0755 ）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳地区） 
公司网站：www.cgws.com 
（29 ）光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号 
办公地址： 上海市 静安区新闸路1508 号



招募说 明书 
 33 
法定代表人： 徐浩明 
联系 电话： （021）50818887-281 
联系人：刘晨 
客服热线：400-8888-788 
公司网站：www.ebscn.com 
（30 ）东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：潘锴



电话：0431-85096709 
客服电话：400-600-0686 
公司网址：www.nesc.cn 
（31 ）国联证券有限责任公司 
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
客服电话：95570 
传真：0510-82830162 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（32 ）平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法定代表人：杨宇翔 
电话：0755-82400862 
联系人：周璐 
客服电话：4008816168 
公司 网站：www.pingan.com



招募说 明书 
 34 
（33 ）国海证券股份 有限公司 
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
电话： （0755）83709350 
传真： （0755）83704850 
联系人：牛孟宇 
客服热线：95563 
公司 网站：www.ghzq.com.cn 
（34 ）齐鲁证券有限公司 
注册地址：济南 市经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号23 层 
法定代表人：李玮 
联系人： 王霖 
电话：0531－68889157 
传真：0531－68889752 
客户服务电话：95538 
公司 网址：www.qlzq.com.cn 
（35 ）瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层



办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：刘弘 
电话：010-58328888 
传真：010-58328112 
联系人： 牟冲 
客服电话：4008878827 
公司网站：www.ubssecurities.com 
（36 ）华西证券有限责任公司 
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号



招募说 明书 
 35 
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：金达勇 
电话： （0755）83025723 
传真： （028）86150040 
客户服务电话：4008888818 
公司网站：www.hx168.com.cn 
（37 ）中国中投证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、
22 、23 单元 
办 公 地 址 ： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层



法定代表人：龙增来 
电 话 ： （0755 ）82023442 
传真：（ 0755 ）82026539 
联系人：刘毅 
客服电话：4006008008 
公司网址：www.cjis.cn 
（38 ）中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 
法定代表人 ：沈强 
联系人：王霈霈 
联系电话：0571-87112507 
客服热线：0571-95548 
公司网站：www.bigsun.com.cn 
（39 ）西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号



招募说 明书 
 36 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：王珠林 
联系人：陈诚 
电话：023-63786464 
传真：023-63786311 
客户服务电话：4008096096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
（40 ）财富证券有限责任 公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：周晖 
电话： （0731）4403319 
传真： （0731）4403439 
联系人：郭磊 
客户服务热线： （0731 ）4403319 
公司网站：www.cfzq.com 
（41 ）上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：范一飞 
电话： （021）68475888 
传真： （021）68476111 
联系人： 龚厚红 
咨询电话： （021）962888 
公司网站：www.bankofshanghai.com 
（42 ）天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层 
法定代表人：林义相



招募说 明书 
 37 
联系人：林爽 
联系电话：010-66045608 
传真：010-66045521 
客服电话：010-66045678 
公司网站：www.txsec.com 
（43 ）中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号 
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号 
法定代表人： 菅明军 
联系电话：0371—65585287 
传真：0371-65585665 
联系人： 陈利民 
客户咨询电话：967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666 
公司网站：www.ccnew.com 
（44 ）财富里昂证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼



办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
法定代表人：罗浩 
电话：021-38784818 
传真：021-68775878 
联系人：倪丹 
客户服务电话：68777877 
公司 网站：www.cf-clsa.com



（45 ）深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 
法定代表人：薛峰 
联系人： 汤素娅 
电话：0755-33227950



招募说 明书 
 38 
传真：0755-82080798 
客户服务电话：4006-788-887 
公司 网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn


 基金买卖网 www.jjmmw.com 
（46 ）杭州数米基金销售有限公司 
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 周嬿旻 
电话：021- 60897869 
传真：021- 60897869 
客户服务电话：4000766123 
公司 网址:www.fund123.cn 
（47 ）上海好买基金销售有限公司 
注册地址 ：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-58870011 
传真：021－68596916 
客服电话：400-700-9665 
公司 网址：www.ehowbuy.com 
（48）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 
办公地址:上海市徐汇区龙田 路195 号3C 座 9 楼 
法定代表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话：021-54509988 分机7019 
传真：021-64385308 
客服电话：400-1818-188 
公司 网址：www.1234567.com.cn



招募说 明书 
 39 
（49） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人： 张跃伟 
联系人： 沈雯斌 
联系电话 ：021-58788678-8201，13585790204 
传真：021-58787698 
客服电话：400-089-1289 
公司网站： www.erichfund.com 
（50 ）北京展恒基金销售有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李二钢 
电话： （010）62020088 
传真： （010）62020088 
客户服务电话：4008886661 
公司网站：www.myfund.com 
（51 ）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区正义路 4 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号



法定代表人：董文标



电话： （010）58351666



传真： （010）57092611 
联系人： 董云巍 
客户服务电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 他 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售 
招募说 明书 
 40 
本基金，并及时公告。 
（ 二） 注册登 记机 构



名称：中国证券登记结算有限责任公司



住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层



办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 
法定代表人：陈耀先



电话：（010）58598839



传真：（010）58598834



联系人：朱立元



（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募 集时 ） 
名称： 上海源泰律师事务所



住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室 
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 
负责人：廖海 
电话： （021）51150298



传真： （021）51150398



联系人： 廖海 
经办律师： 廖海、黎明 
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所



名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼 
法定代表人： 葛明 
联系电话：021-22288888 
传真：021-22280000 
联系人：徐艳 
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 




招募说 明书 
 41 
六 、基 金的 募集 
（ 一） 基金募 集的 依据



本基金由基金 管理 人 依照 《 基 金 法 》 、《 运 作办 法 》 、 基 金 合同 及 其他 有 关
规定，并经中国证监会证监 许可[2008]1105 号文 核准募集发售。



（ 二） 基金类 型



债券 型



（ 三） 基金运 作方 式



契约型，本基金合同生效后三年内封闭运作，在 深圳证券交易所上市交易，
基金合同生效满三年后转为上市开放式。 
（ 四） 基金存 续期 限



不定期， 本基金合同生效后封闭期为三年 （含三年） ， 基金合同生效三年后
转为上市开放式基金（LOF） 。 
（ 五） 基金募 集情 况 
经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 5,016 户，本次
募集期的有效认购份额 1,997,741,014.10 份，利息结转的基金份额 400,976.40
份，两项合计共1,998,141,990.50 份基金份额。 
七 、基 金合 同的 生效 
 (一) 基金 备案的 条件 
1、本 基金自基金份额 发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 8 亿
份，基金募集金额不少于 8 亿元，并且基金份 额持有人的人数不少于 200 人的条
件下， 基 金募 集 期 届满或 基 金 管 理人 依 据 法律法 规 及 招 募说 明 书 决定停 止 基 金 发
售， 且基金募集达到基 金备案条件， 基金管理 人应当自基金募集结束 之日起 10 日
内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内，向中国 证监会提交验
资 报 告 ， 办理 基 金 备案手 续 。 自 中国 证 监 会书面 确 认 之 日起 ， 基 金备案 手 续 办 理
完毕，基金合同生效。 
2、 基金管理人 应当 在收到中国证监会确认文件的次日 对基金合同生效事宜 予
以公告 。 
3、 本基金合同生效前， 投资 人的认购款项只能存入 专用账户， 任何人不得动 
招募说 明书 
 42 
用 。 认 购 资金 在 募 集期形 成 的 利 息在 本 基 金合同 生 效 后 折成 投 资 人认购 的 基 金 份
额，归投资 人所有。利息转份额的具体数额以登记 结算机构的记录为准。 
 (二) 基金 存续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 金 数 额 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产
净值低于5000 万元， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 基金份 额持有人数量
连续20 个工作日达不到200 人， 或连续20 个工作日基金资产净值低于5000 万元，
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 
（ 三） 基金合 同生 效 
根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件， 《基金合同》于 2008 年
10 月24 日正式生效。 自 《基金合同》 生效日 起， 本基金管理人正式 开始管理本基
金。 
八 、基 金份 额的 上市 交易 
（ 一） 基金的 上市 
如 基 金 具 备 下 列条 件 ，基 金 管 理 人 可 依据 《 深圳 证 券 交 易 所 证券 投 资基 金 上
市规则》 ，向深圳 证券交易所申请上市交易。 
1、经中国证监会核准发售且基金合同生效 ； 
2、基金合同期限五年以上； 
3、基金份额持有人不少于 1000 人； 
4、基金管理人和基金托管人 的资格经中国证监会核准； 
5、深圳证券交易 所要求的其他条件 。 
（ 二 ） 上市交 易的 时间 和 地点 
基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 
基金获准在深圳证券交易所上市交易的， 基金管理人应在基金上市日前至少 3
个工作日发布基金上市交易公告书。 
基 金 上 市 后 ， 登记 在 中国 结 算 深圳分 公司 场 内系 统 中 的 基 金 份额 可 直接 在 深
圳证券交易所上市交易； 登记在中国结算 TA 系统中的基金份额通过办理跨系统转
托管业务将基金份额转 至场内系统后，方可上市交易。 
（ 三 ） 上市交 易的 规则



招募说 明书 
 43 
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照 《 深圳证券交易所交易规则》 、 《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，包括但不限于： 
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 
2、 本基金实行价格涨跌幅限制， 涨跌幅比例 限制为10%， 自上市首日起实行； 
3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 
4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币； 
5、本基金 适用大宗交易的有关规则 。 
（ 四 ） 上市交 易的 费用 
本基金上市交易的费用按照 深圳证券交易所有关规定办理。 
（ 五 ） 上市交 易的 行情揭 示 
本基金在深 圳 证券 交 易所 挂 牌 交 易 ， 交易 行 情通 过 行 情 发 布 系统 揭 示。 行 情
发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 
（ 六 ） 上市交 易的 停复牌 
本 基 金 的 停 复 牌按 照 相关 法 律 法 规 、 中国 证 监会 及 深圳证 券 交易 所 的 有关规
定执行。 
（ 七） 暂停上 市 的 情形和 处理 方式 
本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易： 
1、不再具备本条第（一）款规定的上市条件； 
2、违反国家有关法律、法规，中国证监会决定暂停 其上市； 
3、严重违反《深圳证 券交易所证券投资基金上市规则》 ； 
4、深圳证券交易所认为 应当暂停上市的其他 情形。 
发 生 上 述 暂 停 上市 情 形时 ， 基 金 管 理 人在 接 到深 圳 证 券 交 易 所通 知 后， 应 立
即在至少一种指定媒体上刊登暂停上市公告。 
（ 八） 恢复上 市 的 公告 
暂 停 上 市 情 形 消除 后 ，基 金 管 理 人 可 向深 圳 证券 交 易 所 提 出 恢复 上 市申 请 ，
经 深 圳 证 券交 易 所 核准后 ， 可 恢 复本 基 金 上市， 并 在 至 少一 种 中 国证监 会 指定媒
体上刊登恢复上市公告。 
（ 九） 终止上 市的 情形和 处理 方式 
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：



招募说 明书 
 44 
1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 
2.基金份额 持有人大会决定 提前终止上市； 
3.基金合同约定的终止上市的其他情形； 
4.深圳证券交易所认为 应当终止上市的其他情 形。 
发 生 上 述 终 止 上市 情 形时 ， 由 证 券 交 易所 终 止其 上 市 交 易 ， 基金 管 理人 报 经
中 国 证 监 会备 案 后 终止本 基 金 的 上市 ， 并 在至少 一 种 指 定媒 体 上 刊登终 止 上 市 公
告。 
( 十) 相 关法 律 法 规、 中国 证 监 会 及深 圳 证 券交易 所 对 基 金上 市 交 易的规 则 等
规 定 内 容 进行 调 整 的，本 基 金 的 基金 合 同 相应予 以 修 改 ，且 此 修 改无须 召 开 基金
份 额持 有人大 会。 
 
九 、基 金份 额的 申购 与赎 回 
（ 一） 申购 和 赎回 的 期间 
本基金封闭期为自基金合同生效之日起3年， 即自2008年10月24日起至2011年
10月23日止。 自封闭期 届满的下一个工作日起， 本基金即可办理日常 申购和赎回，
即自2011 年10月24日起，本基金开始办理日常申购、赎回业务。 
（ 二） 申购和 赎回 的场所



投 资 人 可 以 使 用基 金 账户 ， 通 过 基 金 管理 人 、场 外 代 销 机 构 柜台 系 统办 理 申
购 和 赎 回 业务 。 投 资人也 可 使 用 深圳 证 券 账户通 过 深 圳 证券 交 易 所交易 系 统 办 理
申购和赎回业务 。 
1、本基金管理人的直销中心 
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
客户服务统一咨询电话：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费） 
传真：021-20361544 
联系人： 林燕珏 
公司网站：www.fullgoal.com.cn



招募说 明书 
 45 
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 申购及赎回等业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。 
2、场外代销机构的代销网点 
目 前 的 场 外 代 销机 构 为 中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 、 中国工 商银 行 股份 有 限
公 司 、 中 国银 行 股 份有限 公 司 、 中国 农 业 银行 股 份 有 限 公司 、 交 通银行 股 份 有 限
公司、 招 商银 行 股 份有限 公 司 、 上海 浦 东 发展银 行 股 份 有限 公 司 、中国 邮 政 储 蓄
银行 股 份有 限公 司 、中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 、 宁波银
行 股 份 有 限 公 司 、 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 银 万 国
证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 中
信 建 投 证 券有 限 责 任公司 、 国 信 证券 股 份 有限公 司 、 广 发证 券 股 份有限 公 司 、 中
国 银 河 证 券股 份 有 限公司 、 兴 业 证券 股 份 有限公 司 、 长 江证 券 股 份有限 公 司 、 安
信 证 券 股 份有 限 公 司、湘 财 证 券 有限 责 任 公司、 国 元 证 券有 限 责 任公司 、华泰证
券 股 份 有 限公 司 、 山西证 券 股 份 有限 公 司 、长城 证 券 有 限责 任 公 司、 光大证券 股
份 有 限 公 司、 东 北 证券股 份 有 限 公司 、 国 联证券 有 限 责 任公 司 、 平安证 券 有 限 责
任公司、 国海 证 券 股份有 限 公司 、齐 鲁 证 券有限 公 司 、 瑞银 证 券 有限责 任 公 司 、
华西证券有限责任公司 、 中国中投证券有限责任公司 、 中信证券 （ 浙江） 有限责
任公司 、 西南 证 券 股份有 限 公 司 、财 富 证 券有限 责 任 公 司 、上海 银行股 份 有 限 公
司 、 天 相 投资 顾 问 有限公 司 、 中 原证 券 股 份有限 公 司 、 财富 里 昂 证券有 限 责 任 公
司 ， 深 圳 众禄 基 金 销售有 限 公 司 、杭州数 米基金 销 售 有 限公 司 、 上海好 买 基 金 销
售有限公司 、 上 海 天天基 金 销 售 有限 公 司 、中国 民 生 银 行股 份 有 限公司 、 上海长
量基金销售投资顾问有限公司 、北京展恒基金销售有限公司 等。 
3、通过 深圳证券交易所 交易系统办理相关业务的 深圳证券交易所会员单位， 
具体名单 请详见深圳证券交易所 网站。 
投 资 人 可 通 过 上述 场 所按 照 规 定 的 方 式进 行 申购 或 赎 回 。 本 基金 管 理人 可 根
据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点） ，并另行公告。 
若 基 金 管 理 人 或其 指 定的 代 销 机 构 开 通电 话 、传 真 或 网 上 等 交易 方 式， 投 资
人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 
（ 三） 申购和 赎回 的 开放 日及 时间


 
招募说 明书 
 46 
1、开放日及开放时间 
本 基 金 封 闭 期 结束 后 ， 投资人 在 开 放 日办 理 基金 份 额 的 申 购 和赎 回 ，具体办
理 时 间 为 上海 证 券 交易所 、 深 圳 证券 交 易 所的正 常 交 易 日的 交 易 时间 ，但基金管
理 人 根 据 法律 法 规 、中国 证 监 会 的要 求 或 本基金 合 同 的 规定 公 告 暂停申 购 、 赎 回
时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。 
若 出 现 新 的 证 券交 易 市场 、 证 券 交 易 所交 易 时间 变 更 或 其 他 特殊 情 况， 基 金
管 理 人 将 视情 况 对 前述开 放 日 及 开放 时 间 进行相 应 的 调 整 ， 但 应 在实施 日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购 和赎回的开始日及业务办理时间



本 基 金 合 同 生 效后 三 年之 内 （ 含 三 年 ）为 封 闭期 ， 在 此 期 间 投资 者 不能 申 购
赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 
基金合同生效满三年以后， 本基金转为上市开放式基金 （LOF ） ， 投 资人方可
进行基金份额的申购与赎回。 
本基金于2011年10 月24日开始办理日常申购、赎回业务。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人 应在申购、 赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。 
基金管理人不得 在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎
回 或 者 转 换。 本 基 金开放 申 购 、 赎回 或 转 换后， 投 资 人 在基 金 合 同约定 之 外 的 日
期 和 时 间 提出 申 购 、赎回 或 转 换 申请 的 ， 其基金 份 额 申 购、 赎 回 价格为 下 一开放
日基金份额申购、赎回的价格。 
（ 四 ） 申购和 赎回 的原则



1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项后，申
购申请方为有效 ； 
4、场外基金份额持有 人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即
按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；



招募说 明书 
 47 
6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需
遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 
基 金 管 理 人 可 根据 基 金运 作 的 实 际 情 况依 法 对上 述 原 则 进 行 调整 。 基金 管 理
人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办 法》 的有关规定在指定 媒体上公告。 
（ 五 ） 申购和 赎回 的数额 限定



1、申购金额的限制 
场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元。 
直销网点每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元， 追加申购的最低金额为
单笔20,000 元； 已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额
的 限 制 。 代销 网 点 的投资 者 欲 转 入直 销 网 点进行 交 易 要 受直 销 网 点最低 金 额 的 限
制 。 投 资 者当 期 分 配的基 金 收 益 转购 基 金 份额时 ， 不 受 最低 申 购 金额的 限 制 。 通
过 本 公 司 网上 交 易 系统办 理 基 金 申购 业 务 的不受 直 销 网 点单 笔 申 购最低 金 额 的 限
制， 申购最低金额为单笔 1,000 元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首
次申购的最低金额。 
场内申购时， 每笔申购 金额最低为 1,000 元， 同时申 购金额必须是整数金额。 
2、 赎回份额的限制： 基金份额持有人在销售机构赎回时， 每次对本基金的赎
回申请不得低于10 份基金份额。 基金份额持 有人赎回时或赎回后在销售机构 （网
点）保留的基金份额余额不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。 
3、 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整申购的金额
和 赎 回 的 份额 的 数 量限制 ， 基 金 管理 人 必 须在调 整 前 依 照《 信 息 披露办 法 》 的 有
关规定在 指定的媒体上刊登公告 并报中国证监会备案。 
（ 六 ） 申购和 赎回 的程序



1、申购和赎回的申请方式 
投 资 人 必 须 根 据销 售 机构 规 定 的 程 序 ，在 开 放日 的 具 体 业 务 办理 时 间内 提 出
申购或赎回的申请。 
投 资 人 在 提 交 申购 申 请时 须 按 销 售 机 构规 定 的方 式 备 足 申 购 资金 ， 投资 人 在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎 回申请无效。



2、申购和赎回申请的确认



招募说 明书 
 48 
基 金 管 理 人 应 以交 易 时间 结 束 前 受 理 申购 和 赎回 申 请 的 当 天 作为 申 购或 赎 回
申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额 缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若 申 购 不 成功 或 无 效，基 金 管 理 人或 基 金 管理人 指 定 的 代销 机 构 将投资 人 已 缴 付
的申购款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
4、申购和赎回基金份额的份额注册登记 
投资人申购基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理份
额注册登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金成功后，注册登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的份
额注册登记手续。 
基 金 管 理 人 可 以在 法 律法 规 允 许 的 范 围内 ， 对上 述 份 额 注 册 登记 办 理时 间 进
行 调 整 ， 但不 得 影 响投资 人 实 质 的合 法 权 益，并 依 照 《 信息 披 露 办法》 的 有 关 规
定于开始实施前在指定媒体上公告。 
（ 七 ） 基金的 申购 费和赎 回费 
1、申购费用 
本 基 金 提 供 两 种申 购 费用 的 支 付 模 式 。投 资 人可 以 选 择 前 端 收费 模 式， 即 在
申 购 时 支 付申 购 费 用；也 可 以 选 择后 端 收 费模式 ， 即 在 赎回 时 才 支付相 应 的 申 购
费用， 该费用随基金份 额的持有时间递减。 本 基金的申购费用由基金申购人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算 等各项费用。 
（1） 投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者在
一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
在 前端申购时 ，本 基 金对 通 过 直 销 柜 台申 购 的养 老 金 客 户 与 除此 之 外的 其 他
投资者实施差别的申购费率。 
具体费率如下：



招募说 明书 
 49 
A、申购费率 
申购金额（含申购费） 前端申购费率 
100 万元以下 0.8% 
100 万元（含） —500 万元 0.5% 
500 万元（含）以上 1000 元/笔 
注： 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的其他投
资者。 
B、特定申购费率 
申购金额（M，含申购费） 特定申购费率% 
M<100 万 0.24 
100 万≤M<500 万 0.15 
500 万≤M 每笔1000 元 
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 选择前端收费模式申购
本基金 的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资
基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划。 
如 将 来 出 现 经 养老 基 金监 管 部 门 认 可 的新 的 养老 基 金 类 型 ， 本公 司 将在 招 募
说 明 书 更 新时 或 发 布 临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，并 按 规 定向中 国 证 监 会
备案。 
（2） 投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率按持
有时间递减，具体费率如下： 
持有时间 后端申购费率 
1 年以内（含） 1.0% 
1 年 —3 年（含） 0.6% 
3 年 —5 年（含） 0.4% 
5 年以上 0 
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 
2、赎回费用



招募说 明书 
 50 
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登记
结算费和其他必要的手续费。 
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为 0.1%。 
本基 金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下： 
持有年限 赎回费率 
1 年以内（含） 0.1% 
1 年—2 年（含） 0.05% 
2 年以上 0 
其中， 在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投资者其
份 额 持 有 年限 以 份 额实际 持 有 年 限为 准 ； 在场内 认 购 、 场内 申 购 以及场 内 买 入 ，
并 转 托 管 至场 外 赎 回的投 资 者 其 份额 持 有 年限自 份 额 转 托管 至 场 外之日 起 开 始 计
算。 
3 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基金管理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披露 办 法 》的有 关 规 定 在
指定媒体上公告。 
（ 八） 申购和 赎回 的 数额 和价 格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式 
（1） 申购份额余额的处理方式： 场外申购时， 申购的有效份额为按实际确认
的 申 购 金 额在 扣 除 相应的 费 用 后 ，以 申 请 当日基 金 份 额 净值 为 基 准计算 ， 四 舍 五
入 保 留 到 小数 点 后 两位， 由 此 误 差产 生 的 收益或 损 失 由 基金 财 产 承担 ；场内申购
时 ， 申 购 的有 效 份 额为按 实 际 确 认的 申 购 金额在 扣 除 相 应的 费 用 后，以 申 请 当 日
基 金 份 额 净值 为 基 准计算 ， 保 留 到整 数 位 ，剩余 部 分 按 每份 基 金 份额申 购 价 格 折
回金额返回投资人， 折回金额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部
分四舍五入， 由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担 。 
（2） 赎回金额的处理 方式： 赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以申请
当 日 基 金 份额 净 值 并扣除 相 应 的 费用 ， 四 舍五入 保 留 到 小数 点 后 两位， 由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担 。 
2、申购份额的计算



招募说 明书 
 51 
场 外 申 购 可 以 采取 前 端收 费 模 式 和 后 端收 费 模式 ， 场 内 申 购 目前 只 支持 前 端
收费模式。 
（1）前端收费模式：申购 总金额=申请总金额 
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率） 
申购 费用=申购总金额-净申购金额 
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值 
例四 ：某投资人投资 4 万元申购本基金（非网上交易） ，申购费率为 0.8%，
假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：



申购总金额＝40,000 元 
净申购金额=40,000/ （1+0.8%）=39,682.54 元 
申购 费用=40,000-39,682.54=317.46 元 
申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29 份 
如果投资人是场内申购，申购份额为 38,156 份，其余 0.29 份对应 金额返回
给投资人。 
（2）后端收费 模式： 
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值 
当投资人提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为： 
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 
例五 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为： 
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份



即： 投资人投资 4 万元 申购本基金， 假设申购 当日基金份额净值为 1.0400 元，
则可得到38,461.54 份基金份额。



3、赎回金额的计算 
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 以当 日 基 金 份 额 净值 为 基准 计 算
的 赎 回 价 格， 赎 回 金额单 位 为 元 ，计 算 结 果保留 到 小 数 点后 两 位 ，第三 位 四 舍 五
入。



（1） 如果投资人在认 （申） 购时选择交纳前端申购费用， 则赎回金额的计算
方法如下：



招募说 明书 
 52 
赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回费用 
例六 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：



赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.1% ＝ 10.16 元



赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16 ＝ 10,149.84 元 
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。 
（2） 如果投资人在认 （申） 购时选择交纳后端申购费用， 则赎回金额的计算
方法如下： 
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值 
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 
例七 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.0%， 申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：



赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元 
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.0%=101 元 
赎回费用=10,160×0.1%=10.16 元 
赎回金额=10,160-101-10.16=10,048.84 元 
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回
当日基金份额净值是1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.0%， 申购时的基金
净值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 10,048.84 元。 
4、基金份额净值的计算公式 
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 
本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T＋1 日公告。 遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。



招募说 明书 
 53 
（ 九） 拒绝或 暂停 申购的 情形 及处理 方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因 不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 证券交易所交易时 间非正常停市， 导致基 金管理人无法计算当日基金资产
净值 。 
3、发生本基金合同 规定的暂停基金资产估值情况 。 
4、 基金管理人 认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 
发 生 上 述 暂 停 申购 情 形时 ， 基 金 管 理 人应 当 根据 有 关 规 定 在 指定 媒 体上 刊 登
暂 停 申 购 公告 。 如 果投资 人 的 申 购申 请 被 拒绝， 被 拒 绝 的申 购 款 项将退 还 给 投 资
人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（ 十） 暂停赎 回或 者 延缓 支付 赎回款 项的 情形及 处理 方式 
发 生 下 列 情 形 时， 基 金管 理 人 可 暂 停 接受 投 资人 的 赎 回 申 请 或延 缓 支付 赎 回
款项： 
1、因 不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 证券交易所交易时 间非正常停市， 导致基 金管理人无法计算当日基金资产
净值 。 
3、连续两个 或两个以上 开放日发生巨额赎回 。 
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 
发 生 上 述 情 形 时， 基 金管 理 人 应 在 当 日 报 中 国证 监 会 备案， 已接 受 的赎 回 申
请 ， 基 金 管理 人 应 足额支 付 ； 如 暂时 不 能 足额支 付 ， 应将 可 支 付 部分按 单 个 账 户
申 请 量 占 申请 总 量 的比例 分 配 给 赎回 申 请 人，未 支 付 部 分可 延 期 支付， 并以后续
开 放 日 的 基金 份 额 净值为 依 据 计 算赎 回 金 额。若 连 续 两 个或 两 个 以上开 放 日 发 生
巨额赎回， 延期支付最长 不得超过20 个工作日， 并在指定媒体上公告 。 投资 人在 
招募说 明书 
 54 
申 请 赎 回 时可 事 先 选择将 当 日 可 能未 获 受 理部分 予 以 撤 销。 在 暂 停赎回 的 情 况 消
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并予以公告 。 
（ 十一 ）巨额 赎回 的情形 及处 理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转 出申 请 份 额总数 后 扣 除 申购 申 请 份额总 数 及 基 金转 换 中 转入申 请 份 额 总
数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当 基 金 出 现 巨 额赎 回 时， 基 金 管 理 人 可以 根 据基 金 当 时 的 资 产组 合 状况 决 定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按
正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因 支 付 投 资人 的 赎 回申请 而 进 行 的财 产 变 现可能 会 对 基 金资 产 净 值造成 较 大 波 动
时 ， 基 金 管 理人 在 当 日接 受 赎 回 比 例不 低 于 上一 开 放 日 基 金总 份 额的 10% 的前提
下 ， 可 对 其余 赎 回 申请延 期 办 理 。对 于 当 日的赎 回 申 请 ，应 当 按 单个账 户 赎 回 申
请 量 占 赎 回申 请 总 量的比 例 ， 确 定当 日 受 理的赎 回 份 额 ；对 于 未 能赎回 部 分 ， 投
资 人 在 提 交赎 回 申 请时可 以 选 择 延期 赎 回 或取消 赎 回 。 选择 延 期 赎回的 ， 将 自 动
转 入 下 一 个开 放 日 继续赎 回 ， 直 到全 部 赎 回为止 ； 选 择 取消 赎 回 的，当 日 未 获 受
理 的 部 分 赎回 申 请 将被撤 销 。 延 期的 赎 回 申请与 下 一 开 放日 赎 回 申请一 并 处 理 ，
无 优 先 权 并以 下 一 开放日 的 基 金 份额 净 值 为基础 计 算 赎 回金 额 ， 以此类 推 ， 直 到
全 部 赎 回 为止 。 如 投资人 在 提 交 赎回 申 请 时未作 明 确 选 择， 投 资 人未能 赎 回 部 分
作自动延期赎回处理。 
（3） 暂停赎回： 连续2 日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有
必要， 可暂停接受基金 的赎回申请； 已经接受 的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告



招募说 明书 
 55 
当 发 生 上 述 延 期赎 回 并延 期 办 理 时 ， 基金 管 理人 应 当 通 过 邮 寄、 传 真或 者 招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（ 十二 ）暂停 申购 或赎回 的 公告 和重 新开 放申购 或赎 回的公 告 
1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的， 基金管 理人当日应立即向中国证监会备
案， 并在规定期限内在指定媒体上 刊登暂停公告 。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应 于重新开放日， 在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告 ，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周， 暂停结束， 基金重新开放申购或
赎回时， 基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告 ，
并公告最近1 个开放日的基金份额净值 。 
4、 如发生暂停的时间超过 2 周， 暂停期间， 基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次。暂停结束 ，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在
指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告 ，并公告最近 1 个开放日的基
金份额净值。 
（ 十三 ）基金 转换 
为 满 足 广 大 投 资者 的 理财 需 求 ， 本 公 司 在 直 销渠 道 开通富 国 天丰 强 化收 益 债
券型证券投资基金 （基金代码： 前端 161010； 后端 161018， 以下简称 “富国天丰” ）
与 本 公 司 旗 下 其 他 注 册 登 记 在 深 圳 中 登 下 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的基金转换业
务。 
1、适用范围 
本基金转换业务适用于 适用于本公司管理的 注册登记在深圳中登下的开放式
证券投资基金 。包括富国天惠精选成长混合型证券投资基金（基金代码：前端
161005 ；后端 161006，以下简称“富国天惠”）、富国天丰强化收益债券型证 券
投资基金 （基金代码： 前端 161010 ； 后端161018 ， 以下简称 “富国天丰” ） 、 富
国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF) （基金代码：161017， 以下简称 “富国
中证500”）以及今后募集的 注册登记在深圳中登下的其它开放式证券投资基金 。 
有关上述基金的详细情况请登录本公司网站 （www.fullgoal.com.cn） 查阅相
关基金合同和最新的招募说明书。



招募说 明书 
 56 
2、转换业务办理时间 
投 资 者 可 在 基 金开 放 日申 请 办 理 基 金 转换 业 务， 具 体 办 理 时 间与 基 金申 购 、
赎回业务办理时间相同。 
3、办理地点 
投资者可以通过本公司 直销办理基金的转换业务。如上述业务办理机构发生
变动， 请以相关公告为准 。 
4、业务规则及基金转换费用 
A） 基金转换采用 “前 端转前端” 、 “后端转 后端” 的原则 。 即富国 天惠前端、
富国天丰前端和富国中证 500 之间可以进行基金转换；富国天惠后端和富国天丰
后端之间可以进行基金转换。 
B）前端转换费用： 
前端 基金转换费用 将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用
补差的标准收取。当 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申
购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对
应的转出基金申购费率 高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。 
直销网上 交易系统 和电话委托系统对使用除招商银行借记卡直接支付 方式外
的前端基金转换费 的补差费实施 4 折费率优惠，对使用 招商银行借记卡直接支付
方式的 前端基金转换费 的补差费实施8 折费率优惠。 
C）后端转换费用： 
后端 基金转换费用由转出基金的赎回费 和转出基金对应需收取的后端申购费
两部分构成。 
D） 对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换， 则按特
定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定
申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差 。 
实施特定申购费率的基金：富国可转换债券证券投资基金、富国优化增强债
券型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券
投资基金、富国产业债债券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基
金、富国强收益定期开放债券基金、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富
国沪深300 增强证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联 
招募说 明书 
 57 
接基金、富国中证500 指数增强型证券投资基金 、富国信用增强债券型证券投资
基金 。 
上述基金特定申购费率请详见本公司 2013 年2 月7 日公告 《富国基金管理有
限公司关于 旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告 》。 
（E） 基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可更改上述原
则，基金管理人最迟于新规则开始实施日前 3 个工作日 在至少一种中国证监会指
定的媒体上公告。 
5、重要提示 
（1）目前，可以进行本业务的销售机构仅为本公司的直销渠道。 
（2） 投资者欲了解本 基金管理人旗下基金的详细情况， 请仔细阅读 本 基金管
理人 旗 下 基金 的 招 募说明 书( 或 更新 招 募说 明书) 、 基 金合 同 等相 关法 律 文 件 ； 亦
可登陆本 基金管理人网站 （www.fullgoal.com.cn ） 或拨打本基金管 理人 客服电话
（95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费） ）查询。 
（3） 投资者申请使用网上交易业务前， 应认真阅读有关网上交易协议、 相关
规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网
上交易信息，特别是账号和密码。 
（4）上述业务的解释权归本基金管理人。



（ 十四 ）定期 定额 投资计 划 
基 金 管 理 人 可 以为 投 资人 办 理 定 期 定 额投 资 计划 ， 具 体 规 则 由基 金 管理 人 在
届 时 发 布 公告 或 更 新的招 募 说 明 书中 确 定 。投资 人 在 办 理定 期 定 额投资 计 划 时 可
自 行 约 定 每期 扣 款 金额， 每 期 扣 款金 额 必 须不低 于 基 金 管理 人 在 相关公 告 或 更 新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
十 、基 金份 额的 注册 登记 、非 交易 过户 、转 托管 、冻 结与 质押 
（一 ） 基金 份额的 登记 结算 
1、 本基金的登记结算业务指基金登记、 存管、 清算和结算业务， 具体内容包
括 投 资 人 基金 账 户 建立和 管 理 、 基金 份 额 注册登 记 、 基 金销 售 业 务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。



招募说 明书 
 58 
2、 本基金的份额采用分系统登记的原则。 场内认 （申） 购或上市交易买入的
基 金 份 额 登记 在 中 登深圳 分 公 司 证券 登 记 系统基金份额 持有 人 深圳 证券 账 户 下 ；
场外 认 （申） 购的基金 份额登记 在中登基金登记系统 基金份额持有人基金账户下。 
3、 本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的
机 构 负 责 办理 。 基 金管理 人 委 托 其他 机 构 办理本 基 金 登 记结 算 业 务的， 应 与 代 理
人 签 订 委 托代 理 协 议，以 明 确 基 金管 理 人 和代理 机 构 在 登记 结 算 业务中 的 权 利 义
务，保护基金份额持有人的合法权益。 
4、登记结算机构享有如下权利： 
(1)建立和管理投资人基金账户 ； 
(2)取得登记结算费； 
(3)保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册 等； 
(4)在法律法规允许的范围内， 制定和调整 登记结算业务的相关规则 ； 
(5)法律法规规定的其他权利。 
5、登记结算机构承担如下义务： 
(1)配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务； 
(2)严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务； 
(3)保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上； 
(4)对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务， 因违反该保密义务对投
资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外； 
(5)按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交 易过户等业务， 并提供其
他必要服务； 
(6)接受基金管理人的监督； 
(7)法律法规规定的其他义务。 
（ 二） 基金的 非交 易过户 
基 金 的 非 交 易 过户 是 指基 金 登 记 结 算 机构 受 理继 承 、 捐 赠 和 司法 强 制执 行 而
产 生 的 非 交易 过 户 以及登 记 结 算 机构 认 可 、符合 法 律 法 规的 其 它 非交易 过 户 。 无
论 在 上 述 何种 情 况 下，接 受 划 转 的主 体 必 须是依 法 可 以 持有 本 基 金基金 份 额 的 投
资人。



招募说 明书 
 59 
继 承 是 指 基 金 份额 持 有人 死 亡 ， 其 持 有的 基 金份 额 由 其 合 法 的继 承 人继 承 ；
捐 赠 指 基 金份 额 持 有人将 其 合 法 持有 的 基 金份额 捐 赠 给 福利 性 质 的基金 会 或 社 会
团 体 ； 司 法强 制 执 行是指 司 法 机 构依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持有人 持 有 的 基
金 份 额 强 制划 转 给 其他自 然 人 、 法人 或 其 他组织 。 办 理 非交 易 过 户必须 提 供 基 金
登 记 结 算 机构 要 求 提供的 相 关 资 料， 对 于 符合条 件 的 非 交易 过 户 申请按 基 金 登 记
结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。 
（ 三) 转托管 
1、系统内转托管 
(1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在 中国结算 TA 系统 内不同销
售 机 构 （ 网点 ） 之 间或 场内系 统 内不 同 会 员单位 （ 席 位 或交 易 单 元 ）之 间 进 行 转
托管的行为。 
(2) 份 额 登 记 在 中 国 结 算 场 内 系 统 的 基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 上 市 交 易 的
会员单位时 ，可办理已持有基金份 额的系统内转托管。 
2、跨系统转 托管 
跨系统转托管是指 持 有人 将 持 有 的 基 金份 额 在中 国 结 算 深圳分公 司 场内 系 统
和中国结算TA 系统之间进行转托管的行为。 
本基金跨系统转 托管 的具体业务按照中国结算的相关规定办理。 
（四) 基金 的冻结 和解冻 
基 金 登 记 结 算 机构 只 受理 国 家 有 权 机 关依 法 要求 的 基 金 份 额 的冻 结 与解 冻 ，
以及登记结算机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻 。 
（五) 基金登记结算机 构可依据其业务规则， 受理基金份额的质押等业务， 并
收取一定的手续费用 。 
十 一、 基金 的投 资 
( 一) 投资目 标 
本 基 金 投 资 目 标是 在 追求 本 金 长 期 安 全的 基 础上 ， 力 争 为 基 金份 额 持有 人 创
造较高的当期收益。 
( 二) 投资范 围 
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的 
招募说 明书 
 60 
国 家 债 券 、金 融 债 券、次 级 债 券 、中 央 银 行票据 、 企 业 债券 、 公 司债券 、 短 期 融
资 券 、 资 产证 券 化 产品、 可 转 换 债券 、 可 分离债 券 和 回 购等 金 融 工具以 及 法 律 法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 
本 基 金 也 可 投 资于 非 固定 收 益 类 金 融 工具 。 本基 金 不 直 接 从 二级 市 场买 入 股
票 、 权 证 等权 益 类 资产， 但 可 以 参与 一 级 市场新 股 申 购 或增 发 新 股，并 可 持 有 因
可 转 债 转 股所 形 成 的股票 、 因 所 持股 票 所 派发的 权 证 以 及因 投 资 可分离 债 券 而 产
生 的 权 证 等， 以 及 法律法 规 或 中 国证 监 会 允许投 资 的 其 他非 固 定 收益类 品 种 。 因
上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内
卖出。 
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基 金 的 投 资 组 合比 例 为： 本 基 金 在 封 闭期 间 ，投 资 于 固 定 收 益类 资 产的 比 例
为基金资产的80%—100% ， 投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的0% —20%；
在开放期间，投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95%，投资于非固
定收益类资产 的比例为基金资产的 0%—20%， 现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。 
( 三) 投资策 略 
1、资产配置策略 
本 基 金 按 照 自 上而 下 的方 法 对 基 金 资 产进 行 动态 的 整 体 资 产 配置 和 类属 资 产
配 置 。 一 方面 根 据 整体资 产 配 置 要求 通 过 积极的 投 资 策 略主 动 寻 找风险 中 蕴 藏 的
投 资 机 会 ，发 掘 价 格被低 估 的 且 符合 流 动 性要求 的 合 适 投资 品 种 ；另一 方 面 通 过
风险预算管理、 平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险，
从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。 
(1)整体资产配置策略 
通 过 对 国 内 外 宏观 经 济状 况 、 市 场 利 率走 势 、市 场 资 金 供 求 情况 ， 以及 证 券
市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 ， 在 整 体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。



(2)类属资产配置策略 
在 整 体 资 产 配 置策 略 的指 导 下 ， 根 据 资产 的 风险 来 源 、 收 益 率水 平 、利 息 税 
招募说 明书 
 61 
务 处 理 以 及市 场 流 动性等 因 素 ， 将市 场 细 分为普 通 债 券 （含 国 债 、金融 债 、 央 行
票据、 企业债、 短期融资券等） 、 附权债券 （ 含可转换公司债、 各类附权债券等） 、
资 产 证 券 化产 品 、 金融创 新 （ 各 类金 融 衍 生工具 等 ） 和 新股 申 购 五个子 市 场 ， 采
取 积 极 投 资策 略 ， 定期对 投 资 组 合类 属 资 产 进行 最 优 化 配置 和 调 整，确 定 类 属 资
产的最优权数。 
(3)明细资产配置策略 
在 明 细 资 产 配 置上 ， 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指标决定是否纳入组合； 其次， 根据个别债券的收益率 （到期收益率、 票面利率、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 ） 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照基 金 的 收益要 求 决 定 是
否纳入组合； 最后， 根据个别债券的流动性指标 （发行总量、 流通量、 上市时间） ，
决定投资总量。 
2、普通债券投资策略 
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积
极调整。 
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； 
(2)期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组 合 期 限 结构 ， 包 括采用 集 中 策 略、 两 端 策略和 梯 形 策 略等 ， 在 长期、 中 期 和 短
期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 
(3)信用风险控制是管理人 充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体
的 经 营 状 况和 现 金 流等情 况 对 其 信用 风 险 进行评 估 ， 以 此作 为 品 种选择 的 基 本 依
据。 
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债券
债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 
(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。



招募说 明书 
 62 
3、附权债券投资策略 
附 权 债 券 指 对债 券 发 行体 授 予 某 种 期权, 或 者赋 予 债 券 投 资者 某 种 期权, 从而
使 债 券 发 行 体 或 投 资 者 有 了 某 种 灵 活 的 选 择 余 地, 从 而 增 强 该 种 金 融 工 具 对 不 同
发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主要种类有
可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。 
(1)可转换公司债券投资策略 
可 转 换 公 司 债 券不 同 于一 般 的 企 业 （ 公司 ） 债券 ， 其 投 资 人 具有 在 一定 条 件
下 转 股 和 回售 的 权 利，因 此 其 理 论价 值 应 当等于 作 为 普 通债 券 的 基础价 值 加 上 可
转 换 公 司 债内 含 期 权价值 ， 是 一 种既 具 有 债性， 又 具 有 股性 的 混 合债券 产 品 ， 具
有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。 
可 转 换 公 司 债 券最 大 的优 点 在 于 ， 可 以用 较 小的 本 金 损 失 ， 博取 股 票上 涨 时
的 巨 大 收 益。 可 以 充分运 用 可 转 换公 司 债 券在风 险 和 收 益上 的 非 对称性 分 布 ， 买
入低转换溢价率的债券， 并持有的投资策略， 只要在可转换公司债券的存续期内，
发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。 
可 转 换 公 司 债 券可 以 按照 协 议 价 格 转 换为 上 市公 司 的 股 票 ， 因此 在 日常 交 易
过 程 中 可 能会 出 现 可转换 公 司 债 券市 场 与 股票市 场 之 间 的套 利 机 会。本 基 金 持 有
的 可 转 换 公司 债 券 可以转 换 成 股 票。 基 金 管理人 在 日 常 交易 过 程 中，会 密 切 关 注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。 
(2)其它附权债券投资策略 
本基金利用债 券市场收益率数据， 运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的
债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。 
分 离 交 易 可 转 换公 司 债券 ， 是 认 股 权 证和 公 司债 券 的 组 合 产 品， 该 种产 品 中
的 公 司 债 券和 认 股 权证可 在 上 市 后分 别 交 易，即 发 行 时 是组 合 在 一起的 ， 而 上 市
后 则 自 动 拆分 成 公 司债券 和 认 股 权证 。 本 基金因 认 购 分 离交 易 可 转换公 司 债 券 所
获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出。 分离交易可转换公司债
券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 
4、资产证券化产品投资策略 
证 券 化 是 将 缺 乏流 动 性但 能 够 产 生 稳 定现 金 流的 资 产 ， 通 过 一定 的 结构 化 安
排 ， 对 资 产中 的 风 险与收 益 进 行 分离 组 合 ，进而 转 换 成 可以 出 售 、流通 ， 并 带 有 
招募说 明书 
 63 
固定收入的证券的过程。 
资 产 证 券 化 产 品的 定 价受 市 场 利 率 、 发行 条 款、 标 的 资 产 的 构成 及 质量 、 提
前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对 资 产 证 券化 产 品 的交易 结 构 风 险、 信 用 风险、 提 前 偿 还风 险 和 利率风 险 等 进 行
分 析 ， 采 取包 括 收 益率曲 线 策 略 、信 用 利 差曲线 策 略 、 预期 利 率 波动率 策 略 等 积
极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 
5、新股申购策略 
为 保 证 新 股 发 行成 功 ，新 股 发 行 一 级 市场 价 格通 常 相 对 二 级 市场 价 格存 在 一
定 的 折 价 。在 中 国 证券市 场 发 展 历程 中 ， 参与新 股 申 购 是一 种 风 险低、 收 益 稳 定
的投资行为， 为投资人 带来较高的投资回报。 本基金根据新股发行人的基本情况，
以 及 对 认 购中 签 率 和新股 上 市 后 表现 的 预 期，谨 慎 参 与 新股 申 购 ，获取 股 票 一 级
市场与二级市场的价差收益， 申购所得的股票在可上市交易后 30 个交易日内全部
卖出。 
主 动 性 投 资 策 略的 制 定与 贯 彻 的 过 程 ，也 是 管理 人 对 于 风 险 进行 动 态评 估 与
管 理 的 过 程。 对 风 险定价 失 效 机 会的 把 握 充分体 现 了 主 动性 投 资 策略的 特 点 。 在
系 统 化 的 风险 控 制 体系下 ， 通 过 对管 理 指 标的设 定 与 监 控， 管 理 人不但 可 以 有 效
控 制 整 体 资产 的 风 险水平 ， 而 且 可以 在 寻 求风险 结 构 优 化的 过 程 中不断 提 高 基 金
的收益水平。 
6、投资决策与交易机制 
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。 
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体 的 投 资策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。 
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 ， 负 责 执 行投 资 指令 ， 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。 
7、投资程序



招募说 明书 
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投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合本基金合同、 投
资风格拟定投资策略报告。 
（2） 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 
（3） 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。 
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 
( 四) 业绩比 较基 准 
本 基 金 的 业 绩 比较 基 准为 中 央 国 债 登 记结 算 有限 责 任 公 司 编 制并 发 布的 中 债
综合指数。 
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，主 要 投 资 于 固 定收 益 类金 融 工 具 ， 强 调基 金 资产 的 稳
定增值，为此，本基金选取中债综合指数作为本基金的业绩比较基准。 
若 未 来 市 场 发 生变 化 导致 此 业 绩 比 较 基准 不 再适 用 或 有 更 加 适合 的 业绩 比 较
基 准 ， 基 金管 理 人 有权根 据 市 场 发展 状 况 及本基 金 的 投 资范 围 和 投资策 略 ， 调 整
本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，
并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。 
( 五) 风险收 益特 征 
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的低 风 险 品 种 ， 其预 期 风险 与 收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
( 六) 投资限 制 
1、组合限制 
本 基 金 在 投 资 策略 上 兼顾 投 资 原 则 以 及 基 金 合同 生 效 后 三 年 内封 闭 运作 ， 三
年后开放 的固 有 特 点，通 过 分 散 投资 降 低 基金财 产 的 非 系统 性 风 险，保 持 基 金 组
合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
(3)本 基金管理人管理的 全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 
招募说 明书 
 65 
10%； 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 
(5) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资产净值的40%； 
(6) 本基金在封闭期间 ，投资于固定收益类 资产 的 比 例 为 基 金 资 产的 80% —
100% ，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0—20%；在开放期间，投资
于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95% ，投资于非固定收益类资产的比
例为基金资产的0%—20% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5% ； 
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的10%； 
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资
产支持证券规模的10% ； 
(10) 本 基 金 管 理 人 管理的 全 部 基 金 投 资 于同 一原 始 权 益 人 的 各 类资 产支 持 证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
(11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基
金 持 有 资 产支 持 证 券期间 ， 如 果 其信 用 等 级下降 、 不 再 符合 投 资 标准， 应 在 评 级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
(12) 基 金 财 产 参 与 股票发 行 申 购 ， 本 基 金所 申报 的 金 额 不 超 过 本基 金的 总 资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ； 
(13) 如 果 法 律 法 规 对本基 金 合 同 约 定 投 资组 合 比例限制做出变更 的， 以变更
后 的 规 定 为准 。 法 律法规 或 监 管 部门 取 消 上述限 制 ， 如 适用 于 本 基金， 则 本 基 金
投资不再受相关限制 。 
因 证 券 市 场 波 动、 上 市公 司 合 并 、 基 金规 模 变动 、 股 权 分 置 改革 中 支付 对 价
等 基 金 管 理人 之 外 的因素 致 使 基 金投 资 比 例不符 合 上 述 规定 投 资 比例的 ， 基 金 管
理人应当在10 个交易日内进行调整。 
对 于 因 基 金 份 额拆 分 、大 比 例 分 红 等 集中 持 续营 销 活 动 引 起 的基 金 净资 产 规
模在 10 个交易日内增 加 10 亿元以上的情形 ，而导致证券投资比例低于基金合同 
招募说 明书 
 66 
约 定 的 ， 基金 管 理 人同基 金 托 管 人协 商 一 致并及 时 书 面 报告 中 国 证监会 后 ， 可 将
调整时限从10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更，从其变更。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合
基 金 合 同 的有 关 约 定。 除 投 资 资 产配 置 比 例外， 基 金 托 管人 对 基 金的投 资 比 例 的
监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
(1)承销证券； 
(2)向他人贷款或者提供担保； 
(3)从事承担无限责任的投资； 
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5)向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金 托管人 发
行的股票或者债券； 
(6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ； 
(9)法律法规或 监管部门取消 上述限制， 如适 用于本基金， 则本基金 投资不再
受相关限制 。 
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法 
1. 基 金 管 理 人 按照 国 家有 关 规 定 代 表 基金 独 立行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金 份 额
持有人的利益； 
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3.有利于基金财产的安全与增值； 
4. 不 通 过 关 联 交易 为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理 人或 任 何 存 在 利 害关 系 的第 三 人
牟取任何不当利益。 
( 八) 基金的 融资 、融券 
本基金可以按照国家的有关 法律法规规定进行融资 、融券。 
（ 九） 基金投 资组 合报告



招募说 明书 
 67 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投 资 － － 
 其中： 股票 － － 
2 固定收 益投 资 4,461,218,192.95 92.79 
 其中： 债券 4,461,218,192.95 92.79 









 资产 支持 证券 － － 
3 金融衍 生品 投资 － － 
4 买入返 售金 融资 产 － － 
 其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产 
－ 
－ 
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 238,447,741.92 4.96 
6 其他资 产 108,217,791.07 2.25 
7 合计 4,807,883,725.94 100.00 
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有股票资产。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 
注：本基金本报告期末未持有股票资产。 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
1 国家债 券 － － 
2 央行票 据 － － 
3 金融债 券 － － 
 其中： 政策 性金 融债 － － 
4 企业债 券 3,333,157,292.95 83.05 
5 企业短 期融 资券 － － 
6 中期票 据 102,351,000.00 2.55 
7 可转债 1,025,709,900.00 25.56 
8 其他 － － 
9 合计 4,461,218,192.95 111.15 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 
1 113001 中行转 债 6,500,000 661,960,000.00 16.49 
2 113002 工行转 债 2,330,000 251,709,900.00 6.27 
3 122200 12 晋 兰花 2,000,000 200,240,000.00 4.99 
4 1280405 12 豫 铁投 债 1,500,000 152,505,000.00 3.80 
5 1280395 12 德 泰控 股债 1,200,000 122,232,000.00 3.05 
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 
招募说 明书 
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明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末未投资股指期货。 
（2） 本基金投资股指期 货的投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 
9、投资组合报告附注 
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 
（3） 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保 证金 232,033.88 
2 应收证 券清 算款 － 
3 应收股 利 － 
4 应收利 息 96,744,972.72 
5 应收申 购款 11,240,784.47 
6 其他应 收款 － 
7 待摊费 用 － 
8 其他 － 
9 合计 108,217,791.07 
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 
1 113001 中行转 债 661,960,000.00 16.49 
2 113002 工行转 债 251,709,900.00 6.27 
3 110015 石化转 债 112,040,000.00 2.79 
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



招募说 明书 
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注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 
因 四 舍 五 入 原 因， 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差。 
 
十二 、 基金 的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 
1、 富国天丰强化收益债券型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准 收益率比较表 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2008.10.24-2008.12.31 4.20% 0.19% 3.36% 0.16% 0.84% 0.03% 
2009.1.1-2009.12.31 7.23% 0.15% -0.32% 0.07% 7.55% 0.08% 
2010.1.1-2010.12.31 16.27% 0.18% 2.05% 0.07% 14.22% 0.11% 
2011.1.1-2011.12.31 -0.32% 0.15% 5.33% 0.08% -5.65% 0.07% 
2012.1.1-2012.12.31 7.86% 0.15% 3.60% 0.06% 4.26% 0.09% 
2013.1.1-2013.3.31 2.51% 0.22% 1.40% 0.03% 1.11% 0.19% 
2008.10.24-2013.3.31 43.18% 0.16% 16.34% 0.08% 26.84% 0.08% 
 
2、 自基金合同生效以来 富国天丰强化收益债券型证券投资基金 累计份额净值增
长率与业绩比较基准收益率的 历史走势对比图



招募说 明书 
 70 
 
注：截 止日 期 为2013 年3 月31 日。 
本基金 合同 生效 日为2008 年10 月 24 日 ，建 仓期6 个月， 即从2008 年 10 月24 日起 至 2009
年4 月 23 日， 建仓 期结 束 时各项 资产 配置 比例 均符 合基金 合同 约定 。 
 
十 三、 基金 的财 产 
（ 一） 基金资 产总 值



基 金 资 产 总 值 是指 基 金拥 有 的 各 类 有 价证 券 、银 行 存 款 本 息 、基 金 应收 申购
款项 以及其他资产的价值总和。 
（ 二） 基金资 产净 值



基金资产净值是指基金资 产总值减去负债后的价值。 
（ 三 ） 基金财 产的 账户



本 基 金 的 基 金 财产 以 基金 名 义 开 立 银 行存 款 账户 ， 以 基 金 托 管人 的 名义 开 立
证 券 交 易 清算 资 金 的结算 备 付 金 账户 ， 以 基金托 管 人 和 本基 金 联 名的方 式 开 立 基
金 证 券 账 户， 以 本 基金的 名 义 开 立银 行 间 债券托 管 账 户 。开 立 的 基金专 用 账 户 与
基 金 管 理 人、 基 金 托管人 、 基 金 销售 机 构 和登记 结 算 机 构自 有 的 财产账 户 以 及 其
他基金财产账户相独立。



招募说 明书 
 71 
（ 四） 基金财 产的 处分



基 金 财 产 独 立 于基 金 管理 人 、 基 金 托 管人 和 代销 机 构 的 固 有 财产 ， 并由 基 金
托 管 人 保 管。 基 金 管理人 、 基 金 托管 人 因 基金财 产 的 管 理、 运 用 或者其 他 情 形 而
取 得 的 财 产和 收 益 归入基 金 财 产 。基 金 管 理人、 基 金 托 管人 可 以 按基金 合 同 的 约
定 收 取 管 理费 、 托 管费以 及 其 他 基金 合 同 约定的 费 用 。 基金 财 产 的债权 、 不 得 与
基 金 管 理 人、 基 金 托管人 固 有 财 产的 债 务 相抵销 ， 不 同 基金 财 产 的债权 债 务 ， 不
得 相 互 抵 销。 基 金 管理人 、 基 金 托管 人 以 其自有 资 产 承 担法 律 责 任，其 债 权 人 不
得对基金 财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基 金 管 理 人 、 基金 托 管人 因 依 法 解 散 、被 依 法撤 销 或 者 被 依 法宣 告 破产 等 原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定处分外， 基金 财产不得被处分。
非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 
十 四、 基金 资产 的估 值 
( 一) 估值日 
本 基 金 的 估 值 日为 本 基金 相 关 的 证 券 交易 场 所的 正 常 营 业 日 以及 国 家法 律 法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
( 二) 估值方 法 
1、股票估值方法： 
(1) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易
的，以最近交易日的收盘价估值 。 
(2)未上市股票的估值： 
1)首次发行 未上市 的股票，按成本计量； 
2) 送 股 、 转 增 股、 配 股和 公 开 增 发 新 股等 发行 未上市 的 股 票 ，按 估 值日 在 证
券交易所挂牌的同一股票的 市价估值； 
3) 首 次 公 开 发 行有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股票 在 交 易 所 上 市后 ， 按交 易 所
上市的同一股票的市价估值；



招募说 明书 
 72 
4) 非 公 开 发 行 有明 确 锁定 期 的 流 通 受 限股 票 ，按 监 管 机 构 或 行业 协 会有 关 规
定确定公允价值； 
(3)在任何情况下， 基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金
资 产 进 行 估值 ， 均 应被认 为 采 用 了适 当 的 估值方 法 。 但 是， 如 果 基金管 理 人 认 为
按本项第(1) －(2) 小 项规 定 的 方 法 对基 金 资 产进 行 估 值 不 能客 观 反 映其 公 允 价 值
的 ， 基 金 管理 人 可 根据具 体 情 况 ，并 与 基 金托管 人 商 定 后， 按 最 能反映 公 允 价 值
的价格估值； 
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、固定收益证券的 估值方法： 
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交
易的，按最近交易日的收盘价估值； 
(2) 证 券 交 易 所 市 场 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中 所 含 的 应收 利 息 得到的 净 价 进 行估 值 ， 估值日 没 有 交 易的 ， 以 最近交 易 日 的 收
盘净价估值； 
(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本进行后续计量 ； 
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、 资产 支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值； 
(5) 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估
值； 
(6)在任何情况下， 基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金
资 产 进 行 估值 ， 均 应被认 为 采 用 了适 当 的 估值方 法 。 但 是， 如 果 基金管 理 人 认 为
按本项第(1) －(5) 小 项规 定 的 方 法 对基 金 资 产进 行 估 值 不 能客 观 反 映其 公 允 价 值
的 ， 基 金 管理 人 在 综合考 虑 市 场 成交 价 、 市场报 价 、 流 动性 、 收 益率曲 线 等 多 种
因 素 基 础 上形 成 的 债券估 值 ， 基 金管 理 人 可根据 具 体 情 况与 基 金 托管人 商 定 后 ，
按最能反映公允价值的价格估值； 
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值方法：



招募说 明书 
 73 
(1)基金持有的权证， 从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交 易的权证
按 估 值 日 在证 券 交 易所挂 牌 的 该 权证 的 收 盘价估 值 ； 估 值日 没 有 交易的 ， 按 最 近
交易日的收盘价估值； 
未 上 市 交 易 的 权证 采 用估 值 技 术 确 定 公允 价 值； 在 估 值 技 术 难以 可 靠计 量 公
允价值的情况下，按成本计量； 
(2) 在 任 何 情 况 下 ，基金 管 理 人 如 采 用 本项 第(1) 小 项 规 定 的 方 法对基 金 资 产
进 行 估 值 ，均 应 被 认为采 用 了 适 当的 估 值 方法。 但 是 ， 如果 基 金 管理人 认 为 按 本
项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管
理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按 最能反映公允价值 的价格估值； 
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程 序 及 相 关法 律 法 规的规 定 或 者 未能 充 分 维护基 金 份 额 持有 人 利 益时， 应 立 即 通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
5、 根据有关法律法规 ， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人 承 担 。 本基 金 的 基金会 计 责 任 方由 基 金 管理人 担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金 有 关 的
会 计 问 题 ，如 经 相 关各方 在 平 等 基础 上 充 分讨论 后 ， 仍 无法 达 成 一致的 意 见 ， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
( 三) 估值对 象 
基 金 所 拥 有 的 股票 、 权证 、 债 券 和 银 行存 款 本息 、 应 收 款 项 、其 它 投资 等 资
产。 
( 四) 估值程 序 
1、 基金份额净值是按 照每 个估值日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 四位四舍五入。 国家另有规定的，
从其规定。 
每个 估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个 工作 日对基金资产估值。 基金管理人每估值日 对基金资
产 估 值 后 ，将 基 金 份额净 值 结 果 发送 基 金 托管人 ， 经 基 金托 管 人 复核无 误 后 ， 由
基 金 管 理 人对 外 公 布。 月 末 、 年 中和 年 末 估值复 核 与 基 金会 计 账 目 的核 对 同 时 进
行。



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( 五) 估值错 误的 处理 
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 将 采 取 必 要 、适 当 、合 理 的 措 施 确 保基 金 资产 估 值
的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，
视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本 基 金 运 作 过 程中 ， 如果 由 于 基 金 管 理人 或 基金 托 管 人 、 或 登记 结 算机 构 、
或 代 销 机 构、 或 投 资人自 身 的 过 错造 成 差 错，导 致 其 他 当事 人 遭 受损失 的 ， 过 错
的 责 任 人 应当 对 由 于该差 错 遭 受 损失 的 当事 人( “ 受 损 方”) 按下 述 “差 错 处 理 原
则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上 述 差 错 的 主 要类 型 包括 但 不 限 于 ： 资料 申 报差 错 、 数 据 传 输差 错 、数 据 计
算 差 错 、 系统 故 障 差错、 下 达 指 令差 错 等 ；对于 因 技 术 原因 引 起 的差错 ， 若 系 同
行 业 现 有 技术 水 平 不能预 见 、 不 能避 免 、 不能克 服 ， 则 属不 可 抗 力，按 照 下 述 规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错 ， 因 不 可抗 力 原 因出现 差 错 的 当事 人 不 对其他 当 事 人 承担 赔 偿 责任， 但 因 该 差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及 时 进 行 更正 ， 因 更正差 错 发 生 的费 用 由 差错 责 任 方 承 担； 由 于 差错责 任 方 未 及
时 更 正 已 产生 的 差 错，给 当 事 人 造成 损 失 的，由 差 错 责 任方 承 担 赔偿责 任 ； 若 差
错 责 任 方 已经 积 极 协调， 并 且 有 协助 义 务 的当事 人 有 足 够的 时 间 进行更 正 而 未 更
正 ， 则 其 应当 承 担 相应赔 偿 责 任 。差 错 责 任方应 对 更 正 的情 况 向 有关当 事 人 进 行
确认，确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责 ， 并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错责
任 方 仍 应 对差 错 负 责。如 果 由 于 获得 不 当 得利的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当
得 利 造 成 其他 当 事 人的利 益 损 失(“ 受 损方 ”)， 则 差 错 责任 方 应赔 偿受 损 方 的 损 
招募说 明书 
 75 
失 ， 并 在 其支 付 的 赔偿金 额 的 范 围内 对 获 得不当 得 利 的 当事 人 享 有要求 交 付 不 当
得 利 的 权 利； 如 果 获得不 当 得 利 的当 事 人 已经将 此 部 分 不当 得 利 返还给 受 损 方 ，
则 受 损 方 应当 将 其 已经获 得 的 赔 偿额 加 上 已经获 得 的 不 当得 利 返 还的总 和 超 过 其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失
时 ， 基 金 托管 人 应 为基金 的 利 益 向基 金 管 理人追 偿 ， 如 果 因 基 金 托管人 过 错 造 成
基 金 财 产 损失 时 ， 基金管 理 人 应 为基 金 的 利益向 基 金 托 管人 追 偿 。基金 管 理 人 和
托 管 人 之 外的 第 三 方造成 基 金 财 产的 损 失 ，并拒 绝 进 行 赔偿 时 ， 由基金 管 理 人 负
责 向 差 错 方追 偿 ； 追偿过 程 中 产 生的 有 关 费用， 应 列 入 基金 费 用 ，从基 金 资 产 中
支付。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、
基 金 合 同 或其 他 规 定，基 金 管 理 人自 行 或 依据法 院 判 决 、仲 裁 裁 决对受 损 方 承 担
了 赔 偿 责 任， 则 基 金管理 人 有 权 向出 现 过 错的当 事 人 进 行追 索 ， 并有权 要 求 其 赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
(7)按法律法规规定的其他 原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
(1)查明差错发生的原因， 列明所有的当事人 ， 并根据差错发生的原 因确定差
错的责任方； 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损失； 
(4)根据差错处理的方法， 需要修改基金登记 结算机构交易数据的， 由基金登
记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
(1)基金份额 净值计算出现错误时， 基金管理 人应当立即予以纠正， 通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。



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 76 
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公
告。 
(3)因基金份额净值计算错误， 给基金或基金 份额持有人造成损失的， 应由基
金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
(5)前述内容如法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
( 六) 暂停估 值的 情形 
1、基金投资所涉及的证券交易 市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力或其它 情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资
产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
( 七) 基金净 值的 确认 
用 于 基 金 信 息 披露 的 基金 资 产 净 值 和 基金 份 额净 值 由 基 金 管 理人 负 责计 算 ，
基 金 托 管 人负 责 进 行复核 。 基 金 管理 人 应 于每个 估 值 日 交易 结 束 后计算 当 日 的 基
金 资 产 净 值并 发 送 给基金 托 管 人 。基 金 托 管人对 净 值 计 算结 果 复 核确认 后 发 送 给
基金管理人，由基金管理人对基金净 值予以公布。 
( 八) 特殊情 况的 处理 
1 、 基 金 管 理 人或 基 金托 管 人 按 股 票 估值 方 法的 第(3) 小 项 、 固定 收益 证 券 估
值方法的第(6)小 项 或权 证 估 值 方 法的 第(2)小项 进 行 估 值时 ， 所 造成 的 误 差 不 作
为基金资产估值 错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或 国 家 会 计政 策 变 更、市 场 规 则 变更 等 ， 基金管 理 人 和 基金 托 管 人虽然 已 经 采 取
必 要 、 适 当、 合 理 的措施 进 行 检 查， 但 未 能发现 错 误 的 ，由 此 造 成的基 金 资 产 估
值 错 误 ， 基金 管 理 人和基 金 托 管 人免 除 赔 偿责任 。 但 基 金管 理 人 应当积 极 采 取 必
要的措施消除由此造成的影响 。 




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十 五、 基金 的收 益与 分配 
( 一) 基金收 益的 构成 
1、买卖证券差价； 
2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3、银行存款利息； 
4、已实现的其他合法收入 ； 
5、持有期间产生的公允价值变动； 
6、其他收益。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
( 二) 基金净 收益 
基 金 净 收 益 为 基金 收 益扣 除 按 国 家 有 关规 定 应在 基 金 收 益 中 扣除 的 费用 后 的
余额。 
( 三) 收益分 配原 则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1、 封闭期间， 基金收益分配采用现金方式； 开放期间， 基金收益分配方式分
为 现 金 分 红与 红 利 再投资 ， 投 资 人可 选 择 获取 现 金 红 利 或将 现 金 红利按 再 投 日 的
基 金 份 额 净值 自 动 转为基 金 份 额 进行 再 投 资，若 投 资 人 不选 择 ， 本基金 默 认 的 收
益分配方式是现金红利 ； 登记在深圳证券账户的基金份额只能采取现金红利方式，
不能选择红利再投资； 
2、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
3、本基金收益每年最多分配 12 次，每年基 金收益分配比例不低于 该年度 可
分配收益的90%； 
4、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，
但若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配； 
5、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
6、基金当期收益应先弥补 上期亏损后，方可进行当期收益分配； 
7、基金合同生效满 6 个月后，若基金在每月最后一个交易日收盘后每 10 份
基金份额可分配收益金额高于 0.05 元（含） ，则基金须在 10 个工 作日之内进行
收益分配，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%；



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8、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 
9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
( 四) 收益分 配方 案 
基 金 收 益 分 配 方案 中 应载 明 基 金 收 益 分配 对 象、 分 配 原 则 、 分配 时 间、 分 配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 
( 五) 收益分 配的 时间和程 序 
1、 基金收益分配方案由基金管理人 拟订， 由基金托管人 复核， 依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案； 
2、 在 收益分配方案公 布后， 基金管理人 依据 具体方案的规定 就支付的现金红
利 向 基 金 托管 人 发 送划款 指 令 ， 基金 托 管 人按照 基 金 管 理人 的 指 令及时 进 行 分 红
资金的划付。 
十 六、 基金 的费 用与 税收 
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用 
1、与基金运作有关费用列示 
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ； 
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ； 
（3 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ； 
（4 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 
（5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 
（6 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
（7 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 
（8 ） 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售
服 务 费 ， 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 ； 
（9 ） 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确
定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费



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在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.6% 年 费 率 计 提 。 计
算 方 法 如 下 ： 
H ＝E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 
H 为每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管
理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。 
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 。 计
算 方 法 如 下 ： 
H ＝E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托
管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。 
（3 ） 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规
及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。 
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用 
1、申购费用 
基 金 申 购 费 的 费率 水 平、 计 算 公 式 、 收取 方 式和 使 用 方 式 参 见本 招 募说 明 书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。 
2、赎回费用 
基 金 赎 回 费 的 费率 水 平、 计 算 公 式 、 收取 方 式和 使 用 方 式 参 见本 招 募说 明 书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。 
 ( 三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 
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基金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基
金 财 产 中 支 付 。 
( 四) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金 托 管 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登
公 告 。 
( 五) 基金税收 
基金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。 
 
十 七、 基金 运作 方式 的变 更、 转换 运作 方式 的条 件及 相关 事项 
（ 一 ） 基 金 运 作 方 式 的 变 更 
本 基 金 合 同 生 效 后 ， 封 闭 期 限 为 三 年 ， 封 闭 期 结 束 后 ， 本 基 金 将 转 为 上 市
开 放 式 基 金 （LOF ） 。 本 基 金 在 封 闭 期 结 束 后 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 不 需 要
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 
本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 登 记 在 证 券 登 记 系 统 中 的 基 金 份 额
仍 将 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。 
本 基 金 在 封 闭 期 内 ， 在 符 合 一 定 条 件 的 前 提 下 ， 可 以 转 换 运 作 方 式 ， 提 前
成 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）。 
( 二) 在 封 闭 期 内 基 金 转 换 运 作 方 式 的条件 
基 金 合 同 生 效 满 12 个月后， 若 基 金 折 价 率 连 续 50 个 交 易 日 超 过 10%，则
基 金 管 理 人 将 在 30 个 工 作 日 内 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 审 议 有 关 基 金 转 换 运
作 方 式 为 上市开 放 式 基 金 （LOF ） 的 事 项 。 
其 中 ， 当 日 基 金 折 价 率 ＝1 － 当 日 基 金 份 额 收 盘 价/ 当 日 基 金 份 额 净 值 。 
( 三) 转 换 运 作 方 式 后 基 金 份 额 的 交 易 
转 换 运 作 方 式 后 ， 基 金 份 额 仍 将 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ； 基 金 在 深 圳
证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 相 关 事 宜 并 不 因 基 金 转 换 运 作 方 式 而 发 生 调 整 。 
( 四 ） 在 封 闭 期 内 基 金 转 换 运 作 方 式 失 败 
在 封 闭 期 内 ， 若 审 议 基 金 转 换 运 作 方 式 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 满 足 基金
合 同 和 法 律 法 规 规 定 的 召 开 条件 而 未 能 召 开 ， 基 金 将 保 持 封 闭 运 作 方 式 。



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若 基 金 转 换 运 作 方 式 未获得 基 金 份 额 持 有 人 大 会 批 准 ， 基 金 管 理 人 将 按照
有 关 规 定 将 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 结 果 报 中 国 证 监 会 核 准 并 公 告 。 
如 在 上 述 情 况 下 基 金 份 额 持 有 人 大 会 未 能 召 开 或 转 换 基 金 运 作 方 式 的 提 案
未 获 得 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 ， 但 如 果 自 已 经 依 法 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 通
知 中 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 之 日 起 ， 再 次 出 现 本 条 第 （ 二 ） 款 情 形 的 ，
基 金 管 理 人 应 根 据 本 条 第 （ 二 ） 款 另 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 审 议 有 关 基
金 转 换 运 作 方 式 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 的 事 项 。 
 
十 八、 基金 的会 计与 审计 
（ 一） 基金会 计政 策



1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 会 计 责 任 方 ； 
2 、 本 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 的 1 月 1 日至12 月 31 日； 
3 、 本 基 金 的 会 计 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ； 
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的 会 计 制 度 ； 
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ； 
6 、 基 金 管 理 人 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ， 按 照 有
关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ； 
7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对
并 书 面 确 认 。 
（ 二） 基金 的 审计



1 、 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会
计 师 对 本 基 金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进行审 计 。 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册
会 计 师 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 。 
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。 
3 、 基 金 管 理 人( 或 基 金 托 管 人) 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 经 基 金
托管人( 或 基 金 管 理 人) 同 意 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 基 金 管 理 人 应
当 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 




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十 九、 基金 的信 息披 露 
基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合
同 、 及 其 他 有 关 规 定 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应
当 依 法 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露 信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。 
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有
人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他
组织。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 按 规 定 将 应予披
露的 基 金 信 息 披 露 事 项 在 规 定 时 间 内 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊( 以下
简 称 “ 指 定 报 刊 ”) 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站( 以 下 简 称 “ 网 站 ” )
等 媒 介 披 露 。 
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ： 
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ； 
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ； 
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ； 
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 份 额 发 售 机 构 ； 
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ； 
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。 
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信
息 披 露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本
为 准 。 
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民
币 元 。 
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ： 
( 一) 招募说明书 
招 募 说 明 书 是 基 金 向 社 会 公 开 发 售 时 对 基 金 情 况 进 行 说 明 的 法 律 文 件 。 
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 编 制 并 在 基 金 份 额
发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招 募 说 明 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 基 金 合 同 生 效 后 ，
基 金 管 理 人 应 当 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 45 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 
招募说 明书 
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上 ， 将 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 将 在 公 告 的 15
日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
更 新 后 的 招 募 说 明 书 公 告 内 容 的 截 止 日 为 每 6 个 月 的 最 后 1 日。 
( 二) 基 金 合 同 、 托 管 协 议 
基 金 管 理 人 应 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊
和网站上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 将 基 金 合 同 、 托 管 协 议 登 载 在 各自网站
上。 
( 三) 基 金 份 额 发 售 公 告 
基 金 管 理 人 将 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ， 就 基 金 份 额
发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指
定 报 刊 和 网 站 上 。 
( 四) 基 金 合 同 生 效 公 告 
基 金 管 理 人 将 在 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生
效 公 告 。 基 金 合 同 生 效 公 告 中 将 说 明 基 金 募 集 情 况 。 
( 五) 基 金 上 市 交 易 公 告 书 
基 金 份 额 获 准 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 上 市 日 前
至少3 个 工 作 日 ， 将 基 金 上 市 交 易 公 告 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 
( 六) 基 金 资 产 净 值 公告 、 基 金 份 额 净 值 公 告 、 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告 
1 、 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 上 市 交 易 前 ， 基 金 管 理 人 将 至 少 每 周 公
告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ； 
2 、 基 金 上 市 交 易 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 每 个 交易 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金
份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ； 
3 、 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次
日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值
和 基 金 份 额 累 计 净 值 ； 
4 、 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基
金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 上 述 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基
金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 
( 七) 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 公 告



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基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明
基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能
够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。 
( 八) 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 、 基 金 季 度 报 告 
1 、 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 90 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ，
并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年
度 报 告 需 经 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 后 ， 方 可 披 露 ； 
2 、 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 60 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报
告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ； 
3 、 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 15 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金
季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 
4 、 基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、
半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。 
5 、 基 金 定 期 报 告 应 当 按 有 关 规 定 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公
场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 
( 九) 临 时 报 告 与 公 告 
在 基 金 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价
格 产 生 重 大 影 响 的 事 件 时 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ，
予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在
地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 ： 
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 及决议 ； 
2 、 终 止 基 金 合 同 ； 
3 、 封 闭 期 内 基 金 的 扩 募 ； 
4 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ； 
5 、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ； 
6 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ； 
7 、 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ； 
8 、 基 金 募 集 期 延 长 ； 
9 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 
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管 人 基 金 托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ； 
10、 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 50% ； 
11、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动
超过30% ； 
12、 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ； 
13、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ； 
14、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严
重 行 政 处 罚 ， 基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
15、 重 大 关 联 交 易 事 项 ； 
16、 基 金 收 益 分 配 事 项 ； 
17、 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ； 
18、 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0.5% ； 
19、 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ； 
20、基金变更、 增 加 或 减 少 代 销 机 构 ； 
21、 基 金 更 换 登 记 结算机构； 
22 、 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ； 
23 、 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ； 
24 、 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ； 
25 、 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ； 
26、 本 基 金 暂 停 办 理 申 购 、 赎 回 申请 ； 
27、 本 基 金 暂 停 上 市 、 恢 复 上 市 或 终 止 上 市 ； 
28、 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；29. 中 国 证 监
会 、 深 圳 证 券 交 易 所 或 本 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 。 
( 十) 澄清公告 
在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消
息 可 能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义
务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监
会。 
( 十 一) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议



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( 十 二) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 
( 十 三) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅 
基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 招 募 说 明 书 或 更 新 后 的 招 募 说 明 书 、 年 度 报 告 、 半
年 度 报 告 、 季 度 报 告 和 基 金 份 额 净 值 公 告 等 文 本 文 件 在 编 制 完 成 后 ， 将 存 放 于
基 金 管 理 人 所 在 地 、 基 金 托 管 人 所 在 地 ， 供 公 众 查 阅 。 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ，
可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或 复 印 件 。 
投 资 人 也 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 网 站 上 进 行 查 阅 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项
将 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
本 基 金 的 信 息 披 露 将 严 格 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。 
 
二十 、 风险 揭示 
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的低 风 险 品 种 ， 其预 期 风险 与 收
益 高 于 货 币市 场 基 金，低 于 混 合 型基 金 和 股票型 基 金 。 本基 金 在 追求本 金 长 期 安
全的基础上，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益 。 
（ 一） 投资于 富国 天丰强 化收 益债券 型证 券投资 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证 券 市 场 价 格 因受 经 济因 素 、 政 治 因 素、 投 资心 理 和 交 易 制 度等 各 种因 素 的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1）政策风险 
货 币 政 策 、 财 政政 策 、产 业 政 策 等 国 家政 策 的变 化 对 证 券 市 场产 生 一定 的 影
响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2）经济周期风险 
证 券 市 场 是 国 民经 济 的晴 雨 表 ， 而 经 济运 行 具有 周 期 性 的 特 点。 宏 观经 济 运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3）利率风险 
金 融 市 场 利 率 波动 会 导致 股 票 市 场 及 债券 市 场的 价 格 和 收 益 率的 变 动， 同 时
直 接 影 响 企业 的 融 资成本 和 利 润 水平 。 因 此基金 投 资 收 益水 平 会 受到利 率 变 化 的 
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影响。 
（4）购买力风险 
如 果 发 生 通 货 膨胀 ， 基金 投 资 于 证 券 所获 得 的收 益 可 能 会 被 通货 膨 胀抵 消 ，
从而影响基金资产的保值增值。 
2、信用风险 
指 基 金 在 交 易 过程 发 生交 收 违 约 ， 或 者基 金 所投 资 债 券 之 发 行人 出 现违 约 、
拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。 
3、 债券收益率曲线变 动风险。 债券收益率曲 线变动风险是指与收益率曲线非
平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
4、 再投资风险。 再投 资风险反 映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资
收 益 的 影 响， 这 与 利率上 升 所 带 来的 价 格 风险（ 即 前 面 所提 到 的 利率风 险 ） 互 为
消 长 。 具 体为 当 利 率下降 时 ， 基 金从 投 资 的固定 收 益 证 券所 得 的 利息收 入 进 行 再
投资时，将获得较少的收益率 
5、流动性风险 
指 基 金 资 产 不 能迅 速 转变 成 现 金 ， 或 者不 能 应付 可 能 出 现 的 投资 者 大额 赎 回
的风险。 
在 本 基 金 交 易 过程 中 ，可 能 会 发 生 巨 额赎 回 的情 形 。 巨 额 赎 回可 能 会产 生 基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
6、管理风险 
在 基 金 管 理 运 作过 程 中， 可 能 因 基 金 管理 人 对经 济 形 势 和 证 券市 场 等判 断 有
误、获取 的信 息 不 全等影 响 基 金 的收 益 水 平。基 金 管 理 人和 基 金 托管人 的 管 理 水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
7、操作或技术风险 
指 相 关 当 事 人 在业 务 各环 节 操 作 过 程 中， 因 内部 控 制 存 在 缺 陷或 者 人为 因 素
造 成 操 作 失误 或 违 反操作 规 程 等 引致 的 风 险，例 如 ， 越 权违 规 交 易、会 计 部 门 欺
诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 
在 本 基 金 的 各 种交 易 行为 或 者 后 台 运 作中 ， 可能 因 为 技 术 系 统的 故 障或 者 差
错 而 影 响 交易 的 正 常进行 或 者 导 致投 资 者 的利益 受 到 影 响。 这 种 技术风 险 可 能 来
自 基 金 管 理公 司 、 注册登 记 机 构 、销 售 机 构、证 券 交 易 所、 证 券 登记结 算 机 构 等 
招募说 明书 
 88 
等。 
8、合规性风险 
指 基 金 管 理 或 运作 过 程中 ， 违 反 国 家 法律 、 法规 的 规 定 ， 或 者基 金 投资 违 反
法规及基金合同有关规定的风险。 
9、其他风险 
战 争 、 自 然 灾 害等 不 可抗 力 因 素 的 出 现， 将 会严 重 影 响 证 券 市场 的 运行 ， 可
能导致基金资产的损失。 
金 融 市 场 危 机 、行 业 竞争 、 代 理 商 违 约、 托 管行 违 约 等 超 出 基金 管 理人 自 身
直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
（ 二） 声明 
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。 
2、 除基金管理人直接 办理本基金的销售外 ， 本基金还通过 中国建设银行股份
有限公司、 中 国 工 商银行 股 份 有 限公 司 、 中国银 行 股 份 有限 公 司 、 中国 农 业 银 行
股 份 有 限 公司 、 交 通银行 股 份 有 限公 司 、 招商银 行 股 份 有限 公 司 、上海 浦 东 发 展
银行 股份有限公司 、中国邮政储蓄银行 股份有限公司 、中信银行股份有限公司、
北京银行股份有限公司、 宁波银行股份有限 公司、 平安银行股份有 限公司、 海通
证券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、
华福证券有限责任公司、 中信建投证券有限 责任公司、 国信证券股份有限公司 、
广 发 证 券 股份 有 限 公司、 中 国 银 河证 券 股 份有限 公 司 、 兴业 证 券 股份有 限 公 司 、
长江证券股 份 有 限 公司、 安 信 证 券股 份 有 限公司 、 湘 财 证券 有 限 责任公 司 、 国元
证 券 有 限 责任 公 司 、华泰 证 券 股 份有 限 公 司、山 西 证 券 股份 有 限 公司、 长 城 证 券
有 限 责 任 公司 、 光 大证券 股 份 有 限公 司 、 东北证 券 股 份 有限 公 司 、国联 证 券 有 限
责任公司、 平安证券有限责任公司、 国海证券股份有限 公司、 齐鲁证券有限公司、
瑞银证券有限责任公司、 华西证券有限责任公司 、中国中投证券有限责任公司 、
中 信 证 券 （浙 江 ） 有限责 任 公 司 、西 南 证 券股份 有 限 公 司 、 财 富 证券有 限 责 任 公
司 、上 海 银行 股 份 有限公 司 、 天 相投 资 顾 问有限 公 司 、 中原 证 券 股份有 限 公 司 、
财 富 里 昂 证券 有 限 责任公 司 、 深圳 众 禄 基 金销售 有 限 公 司 、 杭 州 数米基 金 销 售 有
限公司 、 上海 好 买 基金销 售 有 限 公司 、 上 海天天 基 金 销 售有 限 公 司 、中国民生银 
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行 股 份 有 限公 司 、 上海长 量 基 金 销售 投 资 顾问有 限 公 司 、北 京 展 恒基金 销 售 有 限
公司 等 代 销机 构 代 理销售 ， 但 是 ，基 金 并 不是代 销 机 构 的存 款 或 负债， 也 没 有 经
代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。



 
二十 一 、基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
( 一) 基金合 同的 变更 
1、 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决 议同意。 
(1)终止基金合同； 
(2)封闭期内基金的扩募； 
(3)转换基金运作方式 ， 本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除
外； 
(4)变更基金类别； 
(5)变更基金投资目标、 投资范围或投资策略； 
(6)变更基金份额持有人大会程序； 
(7)更换基金管理人 、基金托管人； 
(8)提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据 适用的相关规 定 提高该
等报酬标准的除外 ； 
(9)本基金与其他基金的合并 ； 
(10) 终 止 基 金 上 市 ，但因 本 基 金 不 再 具 备上 市条 件 而 被 深 圳 证 券交 易所 终 止
上市的除外； 
(11) 对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的其他事项； 
(12) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但 出 现 下 列 情 况时 ， 可不 经 基 金 份 额 持有 人 大会 决 议 ， 由 基 金管 理 人和 基 金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率或
收费方式；



招募说 明书 
 90 
(3)因相应的法律法规发生变动 必须对基金合同进行 修改； 
(4)对 基金合同的修改 不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不 利影响； 
(6) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情
形。 
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体 公告。 
( 二) 本基金 合同 的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金管理人的职务，
而在6 个月内 无其他适当的基金管理公司承 接其原有权利义务； 
3、 基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4、法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。 
( 三) 基金财 产的 清算 
1、基金财产清算组 
(1)基金合同终止时， 成立基金财产清算组， 基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 基金 托管人、 具有从事证券 相关业务
资 格 的 注 册会 计 师 、律师 以 及 中 国证 监 会 指定的 人 员 组 成。 基 金 财产清 算 组 可 以
聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配。 基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
基 金 合 同 终 止 ，应 当 按法 律 法 规 和 本 基金 合 同的 有 关 规 定 对 基金 财 产进 行 清
算。基金财产清算程序主要包括： 
(1)基金合同终止后，发布基金 财产清算公告；



招募说 明书 
 91 
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
(3)对基金财产进行清理和确认； 
(4)对基金财产进行估价和变现； 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6)聘请律师事务所出具法律意见书； 
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会； 
(8)参加与基金 财产 有关的民事诉讼； 
(9)公 布基金财产清算结果； 
(10) 对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清 算 费 用 是 指 基金 财 产清 算 组 在 进 行 基金 财 产清 算 过 程 中 发 生的 所 有合 理 费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于 基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基
金 财 产 清 算组 公 告 ；清算 过 程 中 的有 关 重 大事项 须 及 时 公告 ； 基 金财产 清 算 结 果
经 会 计 师 事务 所 审 计，律 师 事 务 所出 具 法 律意见 书 后 ， 由基 金 财 产清算 组 报 中 国
证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
二十 二 、基 金合 同内 容摘 要 
（ 一） 基金合 同当 事人的 权利 与义务


 
招募说 明书 
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1、基金管理人的权利 与义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
（1） 自本基金合同生 效之日起， 依照有关法 律法规和本基金合同的规定独立
运用 基金 财产； 
（2） 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规 定或监管部门批准的其他
收入； 
（3）发售基金份额； 
（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（5） 在符合有关法律法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、
转 换 、 非 交易 过 户 、转托 管 等 业 务的 规 则 ，在法 律 法 规 和本 基 金 合同规 定 的 范 围
内 决 定 和 调 整 基 金 的 除 调 高 托 管 费 率 和 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方
式； 
（6） 根据本基金合同 及有关规定监督基金托管人 ， 对于基金托管人 违反了本
基 金 合 同 或有 关 法 律法规 规 定 的 行为 ， 对 基金财 产 、 其 他当 事 人 的利益 造 成 重 大
损失的情形 ， 应 及 时呈报 中 国 证 监会 ， 并 采取必 要 措 施 保 护 基 金 及相关 当 事 人 的
利益； 
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（9） 自行担任或选择、 更换登记结算机构， 获取基金份额持有人名册， 并对
登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
（10 ） 选择、 更换代销 机构， 并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，
对其行为进行必要的监督和检查； 
（11 ） 选 择 、 更换 律 师、 审 计 师 、 证 券经 纪 商或 其 他 为 基 金 提供 服 务的 外 部
机构； 
（12 ）在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人； 
（13 ）依法召集基金份额持有人大会； 
（14 ）法律法规和基金合同 规定的其他权利 。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：



招募说 明书 
 93 
（1） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的 基 金 财 产和管 理 人 的 财产 相 互 独立， 对 所 管 理的 不 同 基金分 别 管 理 ，
分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7） 依法接受基金托管人的监督； 
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（9） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 、 申购、 赎回和注销 价格 的方
法符合基金合同等法律文件的规定； 
（10 ）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项； 
（11 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（12 ）编制中期和年度基金报告； 
（13 ） 严 格 按 照《 基 金法 》 、 基 金 合 同及 其 他有 关 规 定 ， 履 行信 息 披露 及 报
告义务； 
（14 ） 保 守 基 金商 业 秘密 ， 不 得 泄 露 基金 投 资计 划 、 投 资 意 向等 ， 除《 基 金
法 》 、 基 金合 同 及 其他有 关 规 定 另有 规 定 外，在 基 金 信 息公 开 披 露前应 予 保 密 ，
不得向他人泄露； 
（15 ） 按 照 基 金合 同 的约 定 确 定 基 金 收益 分 配方 案 ， 及 时 向 基金 份 额持 有 人
分配收益； 
（16 ） 依 据 《 基金 法 》、 基 金 合 同 及 其他 有 关规 定 召 集 基 金 份额 持 有人 大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（17 ）保存基金财产管理业务活动的记录、账 册、报表和其他相关资料；



招募说 明书 
 94 
（18 ） 以 基 金 管理 人 名义 ， 代 表 基 金 份额 持 有人 利 益 行 使 诉 讼权 利 或者 实 施
其他法律行为； 
（19 ） 组 织 并 参加 基 金财 产 清 算 小 组 ，参 与 基金 财 产 的 保 管 、清 理 、估 价 、
变现和分配； 
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 基 金 托 管人 违 反基 金 合 同 造 成 基金 财 产损 失 时 ， 应 为 基金 份 额持 有 人
利益向基金托管人追偿； 
（22 ）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
（23 ） 面 临 解 散、 依 法被 撤 销 或 者 被 依法 宣 告破 产 时 ， 及 时 报告 中 国证 监 会
并通知基金托管人； 
（24 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（25 ）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（26 ） 依 照 法 律法 规 为基 金 的 利 益 对 被投 资 公司 行 使 股 东 权 利， 为 基金 的 利
益 行 使 因 基金 财 产 投资于 证 券 所 产生 的 权 利，不 谋 求 对 上市 公 司 的控股 和 直 接 管
理； 
（27 ）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
2、基金托管人的权利与义务



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
（1） 依基金合同约定 获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入 ； 
（2） 监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（3）自本基金合同生效之日起， 依法保管基金资产； 
（4） 在基金管理人更换时，提名 新任基金管理人； 
（5）根 据本基金合同 及有关规定监督基金 管理人 ， 对于基金管理人 违反本基
金 合 同 或 有关 法 律 法规规定的 行 为， 对 基 金资产 、 其 他 当事 人 的 利益造 成 重 大 损
失的情形，应 及 时 呈报中 国 证 监 会， 并 采 取必要 措 施 保 护基 金 及 相关当 事 人 的 利
益； 
（6）依法召集基金份额持有人大会；



招募说 明书 
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（7）按规定取得基金份额持有人名册资料； 
（8） 法律法规和基金合同 规定的其他权利。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为 ： 
（1）安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金托管部， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（7） 保守基金商业秘密 ， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 另有规定
外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
（8） 对基金财务会计报告、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在 各 重 要 方面 的 运 作是否 严 格 按 照基 金 合 同的规 定 进 行 ；如 果 基 金管理 人 有 未 执
行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（10 ） 按 照 基 金合 同 的约 定 ， 根 据 基 金管 理 人的 投 资 指 令 ， 及时 办 理清 算 、
交割事宜； 
（11 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（12 ） 复 核 、 审查 基 金管 理 人 计 算 的 基金 资 产净 值 和 基 金 份 额申 购 、赎 回 价
格； 
（13 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
（14 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15 ） 依 据 基 金管 理 人的 指 令 或 有 关 规定 向 基金 份 额 持 有 人 支付 基 金收 益 和
赎回款项 ； 
（16 ） 按 照 规 定召 集 基金 份 额 持 有 人 大会 或 配合 基 金 份 额 持 有人 依 法自 行 召
集基金份额持有人大会；



招募说 明书 
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（17 ） 因 违 反 基金 合 同导 致 基 金 财 产 损失 ， 应承 担 赔 偿 责 任 ，其 赔 偿责 任 不
因其退任而免除； 
（18 ） 基 金 管 理人 因 违反 基 金 合 同 造 成基 金 财产 损 失 时 ， 应 为基 金 向基 金 管
理人追偿； 
（19 ） 参 加 基 金财 产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财 产的 保 管 、 清 理 、估 价 、 变现和
分配； 
（20 ） 面 临 解 散、 依 法被 撤 销 或 者 被 依法 宣 告破 产 时 ， 及 时 报告 中 国证 监 会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（22 ）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（23 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24 ）法律法规、中国证监会和基金合同规定的 其他义务。 
3、基金份额持有人的权利与义务



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
（1） 分享基金财产收益； 
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3） 依法转让及根据基金合同约定申 请赎回 其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有 人大会审
议事项行使表决权； 
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7） 监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼； 
（9）法律法规和基金合同规定的 其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
（1） 遵守法律法规、 基金合同及其他有关规定 ； 
（2） 交纳基金认购 、申购款项及法律法规和基金合同所 规定的费用；



招募说 明书 
 97 
（3） 在持有的基金份额 范围内， 承担基金亏损 或者基金合同终止的有限责任； 
（4） 不从事任何有损基金及 其他基金份额持有人合法权益的活动； 
（5） 执行生效的基金份额持有人大会 决议 ； 
（6） 返还在基金交易 过程中因任何原因， 自 基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
（7） 法律法规和基金合同规定的其他义务。 
（ 二） 基金份 额持 有人大 会



1、 基金份额持有人大 会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人持 有的每一
基金份额具有 同等的投票权。 
2、召开事由 
（1） 当出现或需要决定下列事由之一的， 经基金管理人 、 基金托管人或持有
基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日
的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
1)终止 基金合同； 
2)封闭期内基金的扩募； 
3) 转 换 基 金 运 作方 式 ，本 基 金 依 据 本 基金 合 同的 约 定 直 接 转 换运 作 方式 的 除
外； 
4)变更基金类别； 
5)变更基金投资目标、 投资范围或投资策略； 
6)变更基金份额持有人大会程序； 
7)更换基金管理人 、基金托管人； 
8) 提 高 基 金 管 理人 、 基金 托 管 人 的 报 酬标 准 ，但 法 律 法 规 要 求提 高 该等 报 酬
标准的除外 ； 
9)本基金与其他基金的合并 ； 
10)终止基金上市， 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外； 
11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
12)法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。



招募说 明书 
 98 
（2） 出现以下情形之 一的， 可由基金管理人 和基金托管人协商后修改 基金合
同或其他相关法律文件 ，不需召开基金份额持有人大会： 
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2) 在 法律法规和 本 基 金合 同 规 定 的 范 围内 变 更基 金 的 申 购 费 率、 赎 回费 率 或
收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
3、召集人及召集方式 
（1） 除法律法规或本 基金合同另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
（2） 基金托管人认为 有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基 金管理人
提出书面提 议。 基金管 理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并
书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日
内 召 开 ； 基金 管 理 人决定 不 召 集 ，基 金 托 管人仍 认 为 有 必要 召 开 的，应 当 自 行 召
集。 
（3） 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人 大 会 的 ，应 当 向 基金管 理 人 提 出书 面 提 议。基 金 管 理 人应 当 自 收到书 面 提 议 之
日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管
理人决定不召集， 代 表基金份额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内
决 定 是 否 召集 ， 并 书面告 知 提 出 提议 的 基 金份额 持 有 人 代表 和 基 金管理 人 ； 基 金
托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
（4） 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10% 以上的 
招募说 明书 
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基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前 30 日向中国
证监会备案。 
（5） 基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1） 基金份额持有人大会的召集人( 以下简称 “召集人”) 负责选择 确定开 会时
间、地 点、 方式 和权 益登 记日。 召开基金份额持 有人大会，召集人必须于会议召开日
前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 
1) 会议召开的时间、地点和出席方式； 
2) 会议拟审议的主要事项； 
3) 会议形式； 
4) 议事程序； 
5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
6) 代理投 票的授权 委托 书的内容要 求( 包 括但 不限于代理 人身份、 代 理权限和
代理有效期限等) 、送达时间和地点； 
7) 表决方式； 
8) 会务常设联系人姓名、电话； 
9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
10) 召集人需要通知的其他事项。 
（2） 采用通讯方式开 会并进行表决的情况下， 由召集人决定通讯方 式和书面
表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委 托 的 公 证机 关 及 其联系 方 式 和 联系 人 、 书面表 决 意 见 寄交 的 截 止时间 和 收 取 方
式。 
（3） 如召集人为基金 管理人， 还应另行书面 通知基金托管人到指定地点对 书
面 表 决 意 见的 计 票 进行监 督 ； 如 召集 人 为 基金托 管 人 ， 则应 另 行 书面通 知 基 金 管
理 人 到 指 定地 点 对 书面表 决 意 见 的计 票 进 行监督 ； 如 召 集人 为 基 金份额 持 有 人 ，
则 应 另 行 书面 通 知 基金管 理 人 和 基金 托 管 人到指 定 地 点 对书 面 表 决意见 的 计 票 进
行监督 。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果 。



招募说 明书 
 100 
5、基金份额持有人出席会议的方式 
（1）会议方式 
1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会 。 
2) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出
席 ， 现 场 开会 时 基 金管理 人 和 基 金托 管 人 的授权 代 表 应 当出 席 ， 如基金 管理人 或
基金托管人 拒不派代表 出席的，不影响表决效力。 
3) 通讯方式开会指按照本基金合同的 相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
4) 会议的召开方式由召集人确定。 
（2）召开基金份额持有人大会的条件 
1) 现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场 会议方可举行 ： 
a. 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 全部有效凭证所对应 的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上； 
b.到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委 托 人 持 有基 金 份 额的凭 证 及 授 权委 托 代 理手续 完 备 ， 到会 者 出 具的相 关 文 件 符
合 有 关 法 律法 规 和 基金合 同 及 会 议通 知 的 规定， 并 且 持 有基 金 份 额的凭 证 与 基 金
管理人持有的 注册登记资料相符。 
2) 通讯开会方式 
在同时符合以下条件时， 通讯会议方可举行 ： 
a. 召集人按本基金合同规定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告； 
b. 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或/ 和 基 金 管 理 人( 分 别 或 共 同 称 为
“监督人”) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
c. 召 集 人 在 监 督 人 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计
基 金 份 额 持有 人 的 书面表 决 意 见 ，如 基 金 管理人 或 基 金 托管 人 经 通知拒 不 到 场 监
督的，不影响表决效力； 
d. 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 和 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上；



招募说 明书 
 101 
e. 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理
人 提 交 的 持有 基 金 份额的 凭 证 、 授权 委 托 书等文 件 符 合 法律 法 规 、基金 合 同 和 会
议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。 
如果开会达不到上述的条件， 则召集人有权另行确定并公告重新表决的时间，
且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 
6、议事内容与程序 
(1) 议事内容及提案权 
1) 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内
容。 
2) 基金管 理人、 基金托 管人、单独 或合并 持有 权益登记日 本基金 总份 额 10%
以 上 的 基 金份 额 持 有人可 以 在 大 会召 集 人 发出会 议 通 知 前就 召 开 事由向 大 会 召 集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
3) 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进
行审核： 
关 联 性 。 大 会 召集 人 对于 基 金 份 额 持 有人 提 案涉 及 事 项 与 基 金有 直 接关 系 ，
并 且 不 超 出法 律 法 规和基 金 合 同 规定 的 基 金份额 持 有 人 大会 职 权 范围的 ， 应 提 交
大 会 审 议 ；对 于 不 符合上 述 要 求 的， 不 提 交基金 份 额 持 有人 大 会 审议。 如 果 召 集
人 决 定 不 将基 金 份 额持有 人 提 案 提交 大 会 表决， 应 当 在 该次 基 金 份额持 有 人 大 会
上进行解释和说明。 
程 序 性 。 大 会 召集 人 可以 对 基 金 份 额 持有 人 的提 案 涉 及 的 程 序性 问 题做 出 决
定 。 如 将 其提 案 进 行分拆 或 合 并 表决 ， 需 征得原 提 案 人 同意 ； 原 提案人 不 同 意 变
更 的 ， 大 会主 持 人 可以就 程 序 性 问题 提 请 基金份 额 持 有 人大 会 做 出决定 ， 并 按 照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
4) 单独或 合并持 有权益 登记日基金 总份额 10% 以上的 基金份 额持有 人提交基
金 份 额 持 有人 大 会 审议表 决 的 提 案， 基 金 管理人 或 基 金 托管 人 提 交基 金份额持有
人 大 会 审 议表 决 的 提案， 未 获 基 金份 额 持 有人大 会 审 议 通过 ， 就 同一提 案 再 次 提
请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。但因出现 本基金合同第
十 七 条第（ 四 ） 款 规定之 情 形 应 再次 召 开 基金份 额 持 有 人大 会 的 ，不受 该 时 间 间
隔限制。法律法规另有规定的除外。



招募说 明书 
 102 
5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提
案进行修改， 应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否则， 会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
(2) 议事程序 
1) 现场开会 
在 现 场 开 会 的 方式 下 ，首 先 由 大 会 主 持 人 按 照规 定 程 序 宣 布 会议 议 事程 序 及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集 人 授权 代 表主 持 。 基 金 管 理人 为 召集 人 的 ， 其 授 权代 表 未能 主 持
大 会 的 情 况下 ， 由 基金托 管 人 授 权代 表 主 持；如 果 基 金 管理 人 和 基金托 管 人 授 权
代 表 均 未 能主 持 大 会，则 由 出 席 大会 的 基 金份额 持 有 人 和代 理 人 以所代 表 的 基 金
份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名( 或单
位名称) 、 身份证号码、 持 有或代表有表决权的基金份额 数量、 委托人姓名( 或单位
名称) 等事项。 
2) 通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通 知的表
决截止日期后第 2 个 工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表 决 并 形 成决 议 。 如监督 人 经 通 知但 拒 绝 到场监 督 ， 则 在公 证 机 关监督 下 形 成 的
决议有效。 
(3) 基金份额持有人大会 不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7、决议形成的条件、表决方式、程序 
(1) 基金份额持有人所持 每一基金份额享有平等的表决权。 
(2) 基金份额持有人大会 决议分为一般决议和特别决议： 
1) 一般决议 
一 般 决 议 须 经 出席 会 议的 基 金 份 额 持 有人( 或其 代 理 人) 所 持 表决 权的 50% 以
上通过方为 有效，除 下 列(2) 所 规定的须 以特别 决议通过事 项以外的 其 他事项均以
一般决议的方式通过； 
2) 特别决议



招募说 明书 
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特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人( 或其代理人) 所 持 表 决 权 的 三 分 之
二以上( 含三分之二) 通 过方 为有效； 涉及更换基金管理人、 更换基金托管人、 转换
基金运作方式 （本基金 依据本基金合同的约定 直接 转换运作方式的除外） 、 终止基
金合同必须以特别决议通过方为有效。 
(3) 基金 份额持有 人大会 决定的事项 ，应当依 法 报中国证监 会核准或 者 备案 ，
并予以公告。 
(4) 采取 通讯方式 进行表 决时，除非 在计票时 有 充分的相反 证据证明 ， 否则表
面 符 合 法 律法 规 和 会议通 知 规 定 的书 面 表 决意见 即 视 为 有效 的 表 决，表 决 意 见 模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当 计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表
的基金 份额 总数 。 
(5) 基金份额持有人大会 采取记名方式进行投票表决。 
(6) 基金 份额持有 人大会 的各项提案 或同一项 提 案内并列的 各项议题 应 当分开
审议、逐项表决。 
8、计票 
（1）现场开会 
1) 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 基 金 份 额 持 有
人 大 会 的 主持 人 应 当在会 议 开 始 后宣 布 在 出席会 议 的 基 金份 额 持 有人和 代 理 人 中
推 举 两 名 基金 份 额 持有人 代 表 与 大会 召 集 人授权 的 一 名 监督 员 共 同担任 监 票 人 ；
如 大 会 由 基金 份 额 持有人 自 行 召 集， 基 金 份额持 有 人 大 会的 主 持 人应当 在 会 议 开
始 后 宣 布 在出 席 会 议的基 金 份 额 持有 人 和 代理人 中 推 举 两名 基 金 份额持 有 人 代 表
与 基 金 管 理人 、 基 金托管 人 授 权 的一 名 监 督员共 同 担 任 监票 人 ； 但如果 基 金 管 理
人 和 基 金 托管 人 的 授权代 表 未 出 席， 则 大 会主持 人 可 自 行选 举 三 名基金 份 额 持 有
人代表担任监票人。 
2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公
布计票结果。 
3) 如 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 可 以 对 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ；
如 大 会 主 持人 未 进 行重新 清 点 ， 而出 席 大 会的基 金 份 额 持有 人 或 代理人 对 大 会 主
持 人 宣 布 的表 决 结 果有异 议 ， 其 有权 在 宣 布表决 结 果 后 立即 要 求 重新清 点 ， 大 会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。



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（2）通讯方式开会 
在 通 讯 方 式 开 会的 情 况下 ， 计 票 方 式 为： 由 大会 召 集 人 授 权 的两 名 监票 人 在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证；
如监督人经通知但拒绝到场监督， 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，
并由公证机关对其计票过程予以公 证。 
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
（1） 基金份额持有人 大会通过的一般决议和特别决议， 召集人应当 自通过之
日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有人大会 决定的事项 自中国
证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 关 于 本 章 第( 二) 条 所 规 定 的 第
(1)-(10) 项 召 开 事 由 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执
行，关于本章第( 二) 条所 规 定 的 第(11) 、(12)项召开事由的基金份额 持有人大会决
议经 中国证监会核准 或出具无异议意见后方可执行。 
（2）生效的基金份额 持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基 金 托 管 人均 有 约 束力。 基 金 管 理人 、 基 金托管 人 和 基 金份 额 持 有人应 当 执 行 生
效的基金份额持有人大会决 议。 
（3） 基金份额持有人 大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。 如果
采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有 人大会决议时， 必须将 公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。 
10、法律法规或 监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
（ 三） 基金合 同的 变更与 终止 
1、基金合同的变更 
（1） 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召
开基金 份额持有人大会， 基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
1)终止基金合同； 
2)封闭 期内基金的扩募； 
3) 转 换 基 金 运 作方 式 ，本 基 金 依 据 本 基金 合 同的 约 定 正 常 转 换运 作 方式 的 除
外； 
4)变更基金类别； 
5)变更基金投资目标、 投资范围或投资策略；



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6)变更基金份额持有人大会程序； 
7)更换基金管理人 、基金托管人； 
8) 提 高 基 金 管 理人 、 基金 托 管 人 的 报 酬标 准 。但 根 据 适用的 相关 规 定提高该
等报酬标准的除外 ； 
9)本基金与其他基金的合并 ； 
10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
11)法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但 出 现 下 列 情 况时 ， 可不 经 基 金 份 额 持有 人 大会 决 议 ， 由 基 金管 理 人和 基 金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2) 在 法 律 法 规 和本 基 金合 同 规 定 的 范 围内 变 更基 金 的 申 购 费 率、 赎 回费 率 或
收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动 必须对基金合同进行 修改； 
4)对 基金合同的修改 不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
（2） 关于变更 基金合同 的基金份额持有人大会决议应报 中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体 公告。 
2、基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2） 基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金管理人的职
务，而 在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承 接其原有权利义务； 
（3） 基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金托管人的职
务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
（4）法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。 
（ 四） 争议的 处理



招募说 明书 
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对 于 因 基 金 合 同的 订 立、 内 容 、 履 行 和解 释 或与 基 金 合 同 有 关的 争 议， 基 金
合 同 当 事 人应 尽 量 通过协 商 、 调 解途 径 解 决。不 愿 或 者 不能 通 过 协商、 调 解 解 决
的 ， 任 何 一方 均 有 权将争 议 提 交 中国 国 际 经济贸 易 仲 裁 委员 会 ， 按照中 国 国 际 经
济 贸 易 仲 裁委 员 会 届时有 效 的 仲 裁规 则 进 行仲裁 。 仲 裁 地点 为 北京 市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争 议 处 理 期 间 ，基 金 合同 当 事 人 应 恪 守各 自 的职 责 ， 继 续 忠 实、 勤 勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
（ 五） 基金合 同存 放及投 资人 取得基 金合 同的方 式



本 基 金 合 同 正 本一 式 六份 ， 除 上 报 有 关监 管 部门 两 份 外 ， 基 金管 理 人和 基 金
托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 
本 基 金 合 同 可 印制 成 册， 供 投 资 人 在 基金 管 理人 、 基 金 托 管 人、 代 销机 构 和
注册登记机构办公场所查阅， 基金合同条款及内容应以 基金合同正本为准 。 
 
二十 三 、托 管协 议的 内容 摘要 
（ 一 ） 托管协 议当 事人



1、基金管理人 
名称：富国基金管理有限公司 
注册地址： 上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
邮政编码：200120 
法定代表人：陈敏 
成立日期：1999 年 4 月13 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.8 亿 元 
存续期间：持续经营 
经营范围：发起设立/募集基金、基金管理、企业年金管理



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2、基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
邮政编码：100032 
法定代表人： 王洪章 
成立日期：2004 年 09 月17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 
存续期间：持续经营 
经 营 范 围 ： 吸 收公 众 存款 ； 发 放 短 期 、中 期 、长 期 贷 款 ； 办 理国 内 外结 算 ；
办 理 票 据 承兑 与 贴 现；发 行 金 融 债券 ； 代 理发行 、 代 理 兑付 、 承 销政府 债 券 ； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提 供 信 用 证服 务 及 担保； 代 理 收 付款 项 及 代理保 险 业 务 ；提 供 保 管箱服 务 ； 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
（ 二） 基金托 管人 对基金 管理 人的业 务监 督和核 查 
1、 基金托管人根据有关 法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投 资范围、
投 资 对 象 进行 监 督 。基金 合 同 明 确约 定 基 金投资 风 格 或 证券 选 择 标准的 ， 基 金 管
理 人 应 按 照基 金 托 管人要 求 的 格 式提 供 投 资品种 池 和 交 易对 手 库 ，以便 基 金 托 管
人 运 用 相 关技 术 系 统，对 基 金 实 际投 资 是 否符合 基 金 合 同关 于 证 券选择 标 准 的 约
定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
国 家 债 券 、金 融 债 券、次 级 债 券 、 中 央 银 行票据 、 企 业 债券 、 公 司债券 、 短 期 融
资 券 、 资 产证 券 化 产品、 可 转 换 债券 、 可 分离债 券 和 回 购等 金 融 工具以 及 法 律 法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 
本 基 金 也 可 投 资于 非 固定 收 益 类 金 融 工具 。 本基 金 不 直 接 从 二级 市 场买 入 股
票 、 权 证 等权 益 类 资产， 但 可 以 参与 一 级 市场新 股 申 购 或增 发 新 股，并 可 持 有 因
可 转 债 转 股所 形 成 的股票 、 因 所 持股 票 所 派发的 权 证 以 及因 投 资 可分离 债 券 而 产 
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生 的 权 证 等， 以 及 法律法 规 或 中 国证 监 会 允许投 资 的 其 他非 固 定 收益类 品 种 。 因
上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内
卖出。 
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80% —100%，
投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0% —20%； 在开放期间， 投资于固定
收益类资产的比例为基金资产的 80%—95%，投资于非固定收益类资产的比例为基
金资产的0%—20%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、 融
资比例进行监督。基金托管人按 下述比例和调整期限进行监督： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
(3) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资产净值的40%； 
(4) 本基金在封闭期间 ，投资于固定收益类 资 产的比例为基金资产 的 80% —
100% ，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0—20%；在开放期间，投资
于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95% ，投资于非固定收益类资产的比
例为基金资产的0%—20% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%；； 
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的10%； 
(6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资
产支持证券规模的10% ； 
(8) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基金
持 有 资 产 支持 证 券 期间， 如 果 其 信用 等 级 下降、 不 再 符 合投 资 标 准，应 在 评 级 报
告发布之日起3 个月内予以全部卖出；



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(9) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ； 
(10) 本基金不直接从二级市场买入股票、 权 证等权益类资产， 但可 以参与一
级 市 场 新 股申 购 或 增发新 股 ， 并 可持 有 因 可转债 转 股 所 形成 的 股 票、因 所 持 股 票
所 派 发 的 权证 以 及 因投资 可 分 离 债券 而 产 生的权 证 等 ， 以及 法 律 法规或 中 国 证 监
会 允 许 投 资的 其 他 非固定 收 益 类 品种 。 因 上述原 因 持 有 的股 票 和 权证等 资 产 ， 本
基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。 
(11) 如 果 法 律 法 规 对上述 投 资 组 合 比 例 限制 进行 变 更 的 ， 以 变 更后 的规 定 为
准。 法 律 法规 或 监 管部门 取 消 上 述限 制 ， 如适用 于 本 基 金， 则 本 基金投 资 不 再 受
相关限制 。 
因 证 券 市 场 波 动、 上 市公 司 合 并 、 基 金规 模 变动 、 股 权 分 置 改革 中 支付 对 价
等 基 金 管 理人 之 外 的因素 致 使 基 金投 资 比 例不符 合 上 述 规定 投 资 比例的 ， 基 金 管
理人应当在10 个交易日内进行调整。 
对 于 因 基 金 份 额拆 分 、大 比 例 分 红 等 集中 持 续营 销 活 动 引 起 的基 金 净资 产 规
模在 10 个交易日内增 加 10 亿元以上的情形 ，而导致证券投资比例低于基金合同
约 定 的 ， 基金 管 理 人同基 金 托 管 人协 商 一 致并及 时 书 面 报告 中 国 证监会 后 ， 可 将
调整时限从10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更，从其变更。 
除 投 资 资 产 配 置比 例 外， 基 金 托 管 人 对基 金 的投 资 比 例 的 监 督与 检 查自 本 基
金合同生效之日起 开始。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金
的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 
3、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托 管协议第
十 五 条 第 九款 基 金 投资禁 止 行 为 进行 监 督 。基金 托 管 人 通过 事 后 监督方 式 对 基 金
管 理 人 基 金投 资 禁 止行为 和 关 联 交易 进 行 监督。 根 据 法 律法 规 有 关基金 禁 止 从 事
关 联 交 易 的规 定 ， 基金管 理 人 和 基金 托 管 人应事 先 相 互 提供 与 本 机构有 控 股 关 系
的股东、 与本机构有其他重大 利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。
基 金 管 理 人和 基 金 托管人 有 责 任 确保 关 联 交易名 单 的 真 实性 、 准 确性、 完 整 性 ，
并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若 基 金 托 管 人 发现 基 金管 理 人 与 关 联 交易 名 单中 列 示 的 关 联 方进 行 法律 法 规
禁 止 基 金 从事 的 关 联交易 时 ， 基 金托 管 人 应及时 提 醒 基 金管 理 人 采取必 要 措 施 阻 
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止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，
基 金 托 管 人有 权 向 中国证 监 会 报 告。 对 于 基金管 理 人 已 成交 的 关 联交易 ， 基 金 托
管 人 事 前 无法 阻 止 该关联 交 易 的 发生 ， 只 能进行 事 后 结 算， 基 金 托管人 不 承 担 由
此造成的损 失，并向中国证监会报告。 
4、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 管理人参
与 银 行 间 债券 市 场 进行监 督 。 基 金管 理 人 应在基 金 投 资 运作 之 前 向基金 托 管 人 提
供 符 合 法 律法 规 及 行业标 准 的 、 经慎 重 选 择的、 本 基 金 适用 的 银 行间债 券 市 场 交
易 对 手 名 单， 并 约 定各交 易 对 手 所适 用 的 交易结 算 方 式 。基 金 管 理人应 严 格 按 照
交 易 对 手 名单 的 范 围在银 行 间 债 券市 场 选 择交易 对 手 。 基金 托 管 人监督 基 金 管 理
人 是 否 按 事前 提 供 的银行 间 债 券 市场 交 易 对手名 单 进 行 交易 。 基 金管理 人 可 以 每
半 年 对 银 行间 债 券 市场交 易 对 手 名单 及 结 算方式 进 行 更 新， 新 名 单确定 前 已 与 本
次 剔 除 的 交易 对 手 所进行 但 尚 未 结算 的 交 易，仍 应 按 照 协议 进 行 结算。 如 基 金 管
理 人 根 据 市场 情 况 需要临 时 调 整 银行 间 债 券市场 交 易 对 手名 单 及 结算方 式 的 ， 应
向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内 与基金托管人
协商解决。 
基 金 管 理 人 负 责对 交 易对 手 的 资 信 控 制， 按 银行 间 债 券 市 场 的交 易 规则 进 行
交 易 ， 并 负责 解 决 因交易 对 手 不 履行 合 同 而造成 的 纠 纷 及损 失 ， 基金托 管 人 不 承
担 由 此 造 成的 任 何 法律责 任 及 损 失。 若 未 履约的 交 易 对 手在 基 金 托管人 与 基 金 管
理 人 确 定 的时 间 前 仍未承 担 违 约 责任 及 其 他相关 法 律 责 任的 ， 基 金管理 人 可 以 对
相 应 损 失 先行 予 以 承担， 然 后 再 向相 关 交 易对手 追 偿 。 基金 托 管 人则根 据 银 行 间
债 券 市 场 成交 单 对 合同履 行 情 况 进行 监 督 。如基 金 托 管 人事 后 发 现基金 管 理 人 没
有 按 照 事 先约 定 的 交易对 手 或 交 易方 式 进 行交易 时 ， 基 金托 管 人 应及时 提 醒 基 金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
5、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 资产净值
计 算 、 基 金份 额 净 值计算 、 应 收 资金 到 账 、基金 费 用 开 支及 收 入 确定、 基 金 收 益
分 配 、 相 关信 息 披 露、基 金 宣 传 推介 材 料 中登载 基 金 业 绩表 现 数 据等进 行 监 督 和
核查。 
6、 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指 令或实际投资运作违反法
律 法 规 、 基金 合 同 和本托 管 协 议 的规 定 ， 应及时 以 书 面 形式 通 知 基金管 理 人 限 期 
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纠 正 。 基 金管 理 人 应积极 配 合 和 协助 基 金 托管人 的 监 督 和核 查 。 基金管 理 人 收 到
通 知 后 应 在下 一 工 作日前 及 时 核 对并 以 书 面形式 给 基 金 托管 人 发 出回函 ， 就 基 金
托 管 人 的 疑义 进 行 解释或 举 证 ， 说明 违 规 原因及 纠 正 期 限， 并 保 证在规 定 期 限 内
及 时 改 正 。在 上 述 规定期 限 内 ， 基金 托 管 人有权 随 时 对 通知 事 项 进行复 查 ， 督 促
基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 
7、 基金管理人有义务 配合和协助基金托管 人依照法律法规、 基金合 同和本托
管 协 议 对 基金 业 务 执行核 查 。 对 基金 托 管 人发出 的 书 面 提示 ， 基 金管理 人 应 在 规
定 时 间 内 答复 并 改 正，或 就 基 金 托管 人 的 疑义进 行 解 释 或举 证 ； 对基金 托 管 人 按
照 法 律 法 规、 基 金 合同和 本 托 管 协议 的 要 求需向 中 国 证 监会 报 送 基金监 督 报 告 的
事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
8、 若基金托管人发现 基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行
政 法 规 和 其他 有 关 规定， 或 者 违 反基 金 合 同约定 的 ， 应 当立 即 通 知基金 管 理 人 ，
由此造成的损失由基金管理人承担。 
9、 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应 及时报告中国证监会， 同
时 通 知 基 金管 理 人 限期纠 正 ， 并 将纠 正 结 果报告 中 国 证 监会 。 基 金管理 人 无 正 当
理 由 ， 拒 绝、 阻 挠 对方根 据 本 托 管协 议 规 定行使 监 督 权 ，或 采 取 拖延、 欺 诈 等 手
段 妨 碍 对 方进 行 有 效监督 ， 情 节 严重 或 经 基金托 管 人 提 出警 告 仍 不改正 的 ， 基 金
托管人应报告中国证监会。 
（ 三） 基金管 理人 对基金 托管 人的业 务核 查 
1、 基金管理人对基金 托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项 包括基金
托 管 人 安 全保 管 基 金财产 、 开 设 基金 财 产 的资金 账 户 和 证券 账 户 、复核 基 金 管 理
人 计 算 的 基金 资 产 净值和 基 金 份 额净 值 、 根据基 金 管 理 人指 令 办 理清算 交 收 、 相
关信息 披露和监督基金投资运作等行为。 
2、 基金管理人发现基 金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实 行分账管
理 、 未 执 行或 无 故 延迟执 行 基 金 管理 人 资 金划拨 指 令 、 泄露 基 金 投资信 息 等 违 反
《基金法》 、 基金合同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托
管 人 限 期 纠正 。 基 金托管 人 收 到 通知 后 应 在下一 工 作 日 前及 时 核 对并以 书 面 形 式
给 基 金 管 理人 发 出 回函， 说 明 违 规原 因 及 纠正期 限 ， 并 保证 在 规 定期限 内 及 时 改 
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正 。 在 上 述规 定 期 限内， 基 金 管 理人 有 权 随时对 通 知 事 项进 行 复 查，督 促 基 金 托
管 人 改 正 。基 金 托 管人应 积 极 配 合基 金 管 理人的 核 查 行 为， 包 括 但不 限于：提交
相 关 资 料 以供 基 金 管理人 核 查 托 管财 产 的 完整性 和 真 实 性， 在 规 定时间 内 答 复 基
金管理人并改正。 
3、 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同
时 通 知 基 金托 管 人 限期纠 正 ， 并 将纠 正 结 果报告 中 国 证 监会 。 基 金托管 人 无 正 当
理 由 ， 拒 绝、 阻 挠 对方根 据 本 协 议规 定 行 使监督 权 ， 或 采取 拖 延 、欺诈 等 手 段 妨
碍 对 方 进 行有 效 监 督，情 节 严 重 或经 基 金 管理人 提 出 警 告仍 不 改 正的， 基 金 管 理
人应报告中国证监会。 
（ 四） 基金财 产保 管



1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金 托管人应安全保管基金财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4） 基金托管人对所 托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金 财产的完
整与独立。 
（5） 基金托管人根据 基金管理人的指令， 按 照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6） 对于因为基金投 资产生的应收资产， 应 由基金管理人负责与有关当事人
确 定 到 账 日期 并 通 知基金 托 管 人 ，到 账 日 基金财 产 没 有 到达 基 金 账户的 ， 基 金 托
管 人 应 及 时通 知 基 金管理 人 采 取 措施 进 行 催收。 由 此 给 基金 财 产 造成损 失 的 ， 基
金 管 理 人 应负 责 向 有关当 事 人 追 偿基 金 财 产的损 失 ， 基 金托 管 人 对此不 承 担 任 何
责任。 
（7） 除依据法律法规 和基金合同的规定外， 基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1） 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行
开立的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。



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（2） 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基 金 份 额 持有 人 人 数符合 《 基 金 法》 、 《 运作办 法 》 等 有关 规 定 后，基 金 管 理 人
应 将 属 于 基金 财 产 的全部 资 金 划 入基 金 托 管人开 立 的 基 金银 行 账 户，同 时 在规定
时 间 内 ， 聘请 具 有 从事证 券 相 关 业务 资 格 的会计 师 事 务 所进 行 验 资，出 具 验 资 报
告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
（3） 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款等事宜。 
3、基金银行账户的开立和管理 
（1） 基金托管人可以 基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据
基 金 管 理 人合 法 合 规的指 令 办 理 资金 收 付 。本基 金 的 银 行预 留 印 鉴由基 金 托 管 人
保管和使用。 
（2） 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管 人 和 基 金管 理 人 不得假 借 本 基 金的 名 义 开立任 何 其 他 银行 账 户 ；亦不 得 使 用 基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（4） 在符合法律法规 规定的条件下， 基金托 管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1） 基金托管人在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深 圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2） 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金
托 管 人 和 基金 管 理 人不得 出 借 或 未经 对 方 同 意擅 自 转 让 基金 的 任 何证券 账 户 ， 亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3） 基金证券账户的 开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
（4） 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结 算 备 付 金账 户 ， 并代表 所 托 管 的基 金 完 成与中 国 证 券 登记 结 算 有限责 任 公 司 的
一 级 法 人 清算 工 作 ，基金 管 理 人 应予 以 积 极协助 。 结 算 备付 金 、 结算互 保 基 金 、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。



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（5） 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允 许基金从事其
他 投 资 品 种的 投 资 业务， 涉 及 相 关账 户 的 开立、 使 用 的 ，若 无 相 关规定 ， 则 基 金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基 金 合 同 生 效 后， 基 金托 管 人 根 据 中 国人 民 银行 、 中 央 国 债 登记 结 算有 限 责
任 公 司 的 有关 规 定 ，在中 央 国 债 登记 结 算 有限责 任 公 司 开立 债 券 托管账 户 ， 并 代
表 基 金 进 行银 行 间 市场债 券 的 结 算。 基 金 管理人 和 基 金 托管 人 共 同代表 基 金 签 订
全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1） 因业务发展需要 而开立的其他账户， 可 以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金托管人负 责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
（2） 法律法规等有关 规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从 其规定办
理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基 金 财 产 投 资 的有 关 实物 证 券 等 有 价 凭证 由 基金 托 管 人 存 放 于基 金 托管 人 的
保 管 库 ， 也可 存 入 中央国 债 登 记 结算 有 限 责任公 司 、 中 国证 券 登 记结算 有 限 责 任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 保管凭证由基金托管人
持有。 实物证券等有价 凭证的购买和转让， 由 基金管理人和基金托管人共同办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
8、与基金财 产有关的重大合同的保管 
与 基 金 财 产 有 关的 重 大合 同 的 签 署 ， 由基 金 管理 人 负 责 。 由 基金 管 理人 代 表
基 金 签 署 的、 与 基 金财产 有 关 的 重大 合 同 的原件 分 别 由 基金 管 理 人、基 金 托 管 人
保 管 。 除 本协 议 另 有规定 外 ， 基 金管 理 人 代表基 金 签 署 的与 基 金 财产有 关 的 重 大
合 同 包 括 但不 限 于 基金年 度 审 计 合同 、 基 金信息 披 露 协 议及 基 金 投资业 务 中 产 生
的 重 大 合 同， 基 金 管理人 应 保 证 基金 管 理 人和基 金 托 管 人至 少 各 持有一 份 正 本 的
原 件 。 基 金管 理 人 应在重 大 合 同 签署 后 及 时以加 密 方 式 将重 大 合 同传真 给 基 金 托
管 人 ， 并 在三 十 个 工作日 内 将 正 本送 达 基 金托管 人 处 。 重大 合 同 的保管 期 限 为 基
金合同终止后15 年。 
（ 五） 基金资 产净 值计算 和会 计核算



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1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
（1）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基 金 份 额 净 值 是指 基 金资 产 净 值 除 以 基金 份 额总 数 ， 基 金 份 额净 值 的计 算 ，
精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基 金 管 理 人 每 个估 值 日计 算 基 金 资 产 净值 及 基金 份 额 净 值 ， 经基 金 托管 人 复
核，按规定公告。 
（2）复核程序 
基 金 管 理 人 每 个估 值 日对 基 金 资 产 进 行估 值 后， 将 基 金 份 额 净值 结 果发 送 基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基 金管理人对外公布。 
（3） 根据有关法律法 规， 基金资产净值计算 和基金会计核算的义务由基金管
理 人 承 担 。本 基 金 的基金 会 计 责 任方 由 基 金管理 人 担 任 ，因 此 ， 就与本 基 金 有 关
的 会 计 问 题， 如 经 相关各 方 在 平 等基 础 上 充分讨 论 后 ， 仍无 法 达 成一致 意 见 的 ，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 
（1）估值对象 
基 金 所 拥 有 的 股票 、 权证 、 债 券 和 银 行存 款 本息 、 应 收 款 项 、其 它 投资 等 资
产。 
（2）估值方法 
1）股票估值方法： 
a.上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的 ，
以最近交易日的收盘价估值。 
b.未上市股票的估值。 
a)首次发行未上市的股票，按成本计量； 
b) 送 股 、 转 增 股、 配 股和 公 开 增 发 新 股等 发行 未上市 的 股 票 ，按 估 值日 在 证
券交易所挂牌的同一股票的 市价估值； 
c) 首 次 公 开 发 行有 明 确锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股票 在 交 易 所 上 市后 ， 按交 易 所
上市的同一股票的市价估值；



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d) 非 公 开 发 行 有明 确 锁定 期 的 流 通 受 限股 票 ，按 监 管 机 构 或 行业 协 会有 关 规
定确定公允价值； 
c.在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 a－b 小项规定的方法对基金资产
进 行 估 值 ，均 应 被 认为采 用 了 适 当的 估 值 方法。 但 是 ， 如果 基 金 管理人 认为按本
项第a－b 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金
管 理 人 可 根据 具 体 情况， 并 与 基 金托 管 人 商定后 ， 按 最 能反 映 公 允价值 的 价 格 估
值。 
d.国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2）固定收益证券的估值方法： 
a. 证 券 交 易 所 市场 实 行净 价 交 易 的 债 券按 估 值日 收 盘 价 估 值 ，估 值 日没 有 交
易的 ，按最近交易日的收盘价估值。 
b. 证 券 交 易 所 市场 未 实行 净 价 交 易 的 债券 按 估值 日 收 盘 价 减 去债 券 收盘 价 中
所 含 的 应 收利 息 得 到的净 价 进 行 估值 ， 估 值日没 有 交 易 的 ， 以 最 近交易 日 的 收 盘
净价估值。 
c. 发 行 未 上 市 债券 采 用估 值 技 术 确 定 公允 价 值， 在 估 值 技 术 难以 可 靠计 量 公
允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
d. 在 全 国 银 行 间债 券 市场 交 易 的 债 券 、资 产 支持 证 券 等 固 定 收益 品 种， 采 用
估值技术确定公允价值。 
e.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估值。 
f.在任何情况下 ， 基金管理人如采用本项第 a－e 小项规定的方法对基金资产
进行估值 ，均 应 被 认为采 用 了 适 当的 估 值 方法。 但 是 ， 如果 基 金 管理人 认 为 按 本
项第a－e 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的 ， 基金
管 理 人 在 综合 考 虑 市场成 交 价 、 市场 报 价 、流动 性 、 收 益率 曲 线 等多种 因素基础
上 形 成 的 债券 估 值 ，基金 管 理 人 可根 据 具 体情况 与 基 金 托管 人 商 定后 ， 按最能反
映公允价值的价格估值。 
g.国家有最新规定的 ，按其规定进行估值。 
3）权证估值方法：



招募说 明书 
 117 
a. 基 金 持 有 的 权证 ， 从持 有 确 认 日 起 到卖 出 日或 行 权 日 止 ， 上市 交 易的 权 证
按 估 值 日 在证 券 交 易所挂 牌 的 该 权证 的 收 盘价估 值 ； 估 值日 没 有 交易的 ， 按 最 近
交易日的收盘价估值。 
未 上 市 交 易 的 权证 采 用估 值 技 术 确 定 公允 价 值； 在 估 值 技 术 难以 可 靠计 量 公
允价值的情况下，按成本计量。 
b.在任何情况下，基金管理人如采用本项第 a 小项规定的方法对基金资产进
行 估 值 ， 均应 被 认 为采用 了 适 当 的估 值 方 法。但 是 ， 如 果基 金 管 理人认 为 按 本 项
第 a 小项规定的方法 对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理
人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 
c.国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
(4)如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程 序 及 相 关法 律 法 规的规 定 或 者 未能 充 分 维护基 金 份 额 持有 人 利 益时， 应 立 即 通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
(3)特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 c 项、固定收益证 券估值方法
的第 f 项或权证估 值方 法的第 b 项进行估值时 ，所造成的误差不作为基金份额净
值错误处理。 
3、基金份额净值错误的处理方式 
（1） 当基金份额净值 小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时， 视为基金份
额 净 值 错 误； 基 金 份额净 值 出 现 错误 时 ， 基金管 理 人 应 当立 即 予 以纠正 ， 通 报 基
金 托 管 人 ，并 采 取 合理的 措 施 防 止损 失 进 一步扩 大 ； 错 误偏 差 达 到基金 份 额 净 值
的0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到
基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金
管 理 人 负 责处 理 ， 由此给 基 金 份 额持 有 人 和基金 造 成 损 失的 ， 应 由基金 管 理 人 先
行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
（2） 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿 时 ， 基 金管 理 人 和基金 托 管 人 应根 据 实 际情况 界 定 双 方承 担 的 责任， 经 确 认 后
按以下条款进行赔偿：



招募说 明书 
 118 
1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 ，与本基金有关的会计问题，
如 经 双 方 在平 等 基 础上充 分 讨 论 后， 尚 不 能达成 一 致 时 ， 按基金 管理人 的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
2） 若基金管理人计算 的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且
基金 托 管 人未 对 计 算过程 提 出 疑 义或 要 求 基金管 理 人 书 面说 明 ， 基金份 额 净 值 出
错 且 造 成 基金 份 额 持有人 损 失 的 ，应 根 据 法律法 规 的 规 定对 投 资 者或基 金 支 付 赔
偿 金 ， 就 实际 向 投 资者或 基 金 支 付的 赔 偿 金额， 基 金 管 理人 与 基 金托管 人 按 照 管
理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
3） 如基金管理人和基 金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多 次重新计
算 和 核 对 ，尚 不 能 达成一 致 时 ， 为避 免 不 能按时 公 布 基 金份 额 净 值的情 形 ， 以 基
金 管 理 人 的计 算 结 果对外 公 布 ， 由此 给 基 金份额 持 有 人 和基 金 造 成的损 失 ， 由 基
金管理人负责赔付。 
4） 由于基金管理人提供的信息错误 （包括 但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进 而 导 致 基金 份 额 净值计 算 错 误 而引 起 的 基金份 额 持 有 人和 基 金 财产的 损 失 ， 由
基金管理人负责赔付。 
（3） 由于证券交易所 及登记结算公司发送的数据错误， 有关会计制 度变化或
由 于 其 他 不可 抗 力 原因， 基 金 管 理人 和 基 金托管 人 虽 然 已经 采 取 必要、 适 当 、 合
理 的 措 施 进行 检 查 ，但是 未 能 发 现该 错 误 而造成 的 基 金 份额 净 值 计算错 误 ， 基 金
管 理 人 、 基金 托 管 人免除 赔 偿 责 任。 但 基 金管理 人 、 基 金托 管 人 应积极 采 取 必 要
的措施消除由此造成的影响。 
（4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾
差，以基金管理人 计算结果为准。 
（5） 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的， 从其规定。 如 果行业另
有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2） 因不可抗力或其 他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确 评估基金
资产价值时； 
（3）中国证监会和基金合同认定的其他情形。



招募说 明书 
 119 
5、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
6、基金账册的建立 
基 金 管 理 人 进 行基 金 会计 核 算 并 编 制 基金 财 务会 计 报 告 。 基 金管 理 人独 立 地
设 置 、 记 录和 保 管 本基金 的 全 套 账册 。 若 基金管 理 人 和 基金 托 管 人对会 计 处 理 方
法 存 在 分 歧， 应 以 基金管 理 人 的 处理 方 法 为准。 若 当 日 核对 不 符 ，暂时 无 法 查 找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账册为准。 
7、基金财务报表与报告的编制和复核 
（1）财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
（2）报表复核 
基 金 托 管 人 在 收到 基 金管 理 人 编 制 的 基金 财 务报 表 后 ， 进 行 独立 的 复核 。 核
对 不 符 时 ，应 及 时 通知基 金 管 理 人共 同 查 出原因 ， 进 行 调整 ， 直 至双方 数 据 完 全
一致。 
（3）财务报 表的编制与复核时间安排 
1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内 完成月度报表的编制；在每个季
度结束之日起 15 个工 作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制； 在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的
编制。 基金年度报告的 财务会计报告应当经过审计。 基金合同生效不 足两个月的，
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2）报表的复核 
基 金 管 理 人 应 及时 完 成报 表 编 制 ， 将 有关 报 表提 供 基 金 托 管 人复 核 ；基 金 托
管 人 在 复 核过 程 中 ，发现 双 方 的 报表 存 在 不符时 ， 基 金 管理 人 和 基金托 管 人 应 共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
8、 基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制
结果。 
（ 六） 基金份 额持 有人名 册的 登记与 保管


 
招募说 明书 
 120 
基 金 份 额 持 有 人名 册 至少 应 包 括 基 金 份额 持 有人 的 名 称 和 持 有的 基 金份 额 。
基 金 份 额 持有 人 名 册由基 金 登 记 结算 机 构 根据基 金 管 理 人的 指 令 编制和 保 管 ， 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册， 保存期不少 于 15 年。 如
不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在 基 金 托 管 人 要求 或 编制 半 年 报 和 年 报前 ， 基金 管 理 人 应 将 有关 资 料送 交 基
金 托 管 人 ，不 得 无 故拒绝 或 延 误 提供 ， 并 保证其 的 真 实 性、 准 确 性和完 整 性 。 基
金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用
途，并应遵守保密义务。 
（ 七） 争议解 决方 式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调 解 不 能 解决 的 ， 任何一 方 均 有 权将 争 议 提交中 国 国 际 经济 贸 易 仲裁委 员 会 ， 仲
裁 地 点 为 北京 市 ， 按照中 国 国 际 经济 贸 易 仲裁委 员 会 届 时有 效 的 仲裁规 则 进 行 仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理 期 间 ，双 方 当事 人 应 恪 守 基 金管 理 人和 基 金 托 管 人 职责 ， 各自 继 续
忠 实 、 勤 勉、 尽 责 地履行 基 金 合 同和 本 托 管协议 规 定 的 义务 ， 维 护基金 份 额 持 有
人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
（ 八） 托管协 议的 变更与 终止



1、托管协议的变更程序 
本 协 议 双 方 当 事人 经 协商 一 致 ， 可 以 对协 议 进行 修 改 。 修 改 后的 新 协议 ， 其
内 容 不 得 与基 金 合 同的规 定 有 任 何冲 突 。 基金托 管 协 议 的变 更 报 中国证 监 会 核 准
或备案后生效。 
2、基金托管协议终止出现的情形 
（1）基金合同终止； 
（2） 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
（3） 基金 管理人解散、 依法被撤销、 破产或 由其他基金管理人接管基金管理
权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 




招募说 明书 
 121 
二十 四 、对 基金 份额 持有 人的 服务 
基 金 管 理 人 承 诺为 基 金份 额 持 有 人 提 供一 系 列的 服 务 。 基 金 管理 人 将根 据 基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（ 一） 基金份 额持 有人交 易资 料的寄 送服 务 
每次交易结束后， 投资者可在 T＋2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打
印确认单； 在第一、 二、 三 季度结束后15 个工作日内， 向本季度有交易的投资者
寄送季度对账单。 每年 结束后 15 个工作日内， 向本年度 末所有持有 本公司基金份
额 的 投 资 者， 或 在 第四季 度 有 交 易、 年 末 基金份 额 余 额 为零 的 投 资者寄 送 年 度 对
账单。 
（ 二） 网上交 易服务 
投 资 者 除 可 通 过基 金 管理 人 的 直 销 网 点和 代 销机 构 的 代 销 网 点办 理 申购 、 赎
回及信息查询外， 还可通过基金管理人的网站 （www.fullgoal.com.cn） 享受网上
交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明。 
（ 三） 定期定 额投 资计划 
通 过 定 期 定 额 投资 计 划， 投 资 者 可 以 通过 固 定的 渠 道 ， 定 期 定额 申 购基 金 份
额。定期定 额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。 
（ 四） 免费信 息定 制服务 
基金客户可以通过拨打电话、发送邮件或者发短信 3 种方式定制每 日基金净
值、 交易确认信息、 富国周刊、 公告信息、 浮动盈亏、 月度、 季度电子对账单等，
基金管理公司通过手机短讯、E-MAIL 定期为客户发送所定制的信息。 
（ 五） 网络在 线服 务 
客 户 通 过 基 金 账户 号 和查 询 密 码 登 录 基金 公 司网 站 “ 客 户 服 务” 栏 目， 可 享
有账户查询，信息定制，资料修改，投资刊物查阅，在线咨询等多项在线服务。 
（ 六） 客户服 务中 心电话 服务 
客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时 基金净值信息、 账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。 
客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不 少于 8 小时的座席服务 ，投资
者 可 以 通 过该 热 线 获得业 务 咨 询 、信 息 查 询、服 务 投 诉 、信 息 定 制、资 料 修 改 等 
招募说 明书 
 122 
专项服务。 
（ 七 ） 客户投 诉受 理服务 
投 资 者 可 以 通 过各 销 售机 构 网 点 柜 台 、基 金 公司 网 站 投 诉 栏 目、 自 动语 音 留
言栏目、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等 6 种不同的渠 道对基金管理
人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定进行投诉。 
（ 八 ） 基金管 理人 客户服 务联 络方式 
客户服务热线：95105686 ，4008880688，工作时间内可转人工坐 席。 
传真：021-20361544 
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 
电子信箱：public@fullgoal.com.cn 
二十 五 、其 他应 披露 事项 
1、2012 年 10 月25 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富
国 基 金 管 理有 限 公 司关于 提 请 投 资者 及 时 更新、 提 交 身 份证 件 或 身份证 明 文 件 的
公告》。 
2、2012 年 11 月2 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理有
限公司关于网上直销与通联支付合作增加交通银行借记卡的公告 》 。 
3、2012 年 11 月6 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国天丰强化收
益债券型证券投资基金二 0 一二年第二次收益分配公告》。 
4、2012 年 11 月7 日日 在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理
有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告》。 
5、2012 年 11 月8 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理有
限公司关于增加华夏银行为旗下部分开 放式基金代销机构的公告》。 
6、2012 年 11 月9 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理有
限 公 司 关 于旗 下 部 分基金 参 与 华 夏银 行 网 上申购 、 定 投 申购 优 惠 及开通 转 换 业 务
的公告》。 
7、2012 年11 月22 日在中国证券报、 证券时报和公司网站发布 《 富国基金管理有
限公司关于提请投资者及时更新、提交身份证件或身份证明文件的公告》。 
8、2012 年 12 月4 日在中国证券报、 上海证券报、 证券时报和公司网站发布《 富 
招募说 明书 
 123 
国 基 金 管 理有 限 公 司关于 调 整 旗 下基 金 持 有的美 的 电 器 股票 估 值 方法的 提 示 性 公
告》。 
9、2012 年 12 月6 日在 中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国天丰强化收
益债券型证券投资基金二 0 一二年第三次收益分配公告 》 。 
10、2012 年12 月11 日 在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理
有限公司关于调整旗下基金持有的恒生电子股票估值方法的提示性公告》。 
11、2012 年12 月14 日 在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理
有限公司关于开通支付宝基金专户直销交易的公告》。 
12、2012 年12 月18 日 在中国证券报、证券时报和公司网站发布《 富国基金管理
有 限 公 司 关于 旗 下 富国天 丰 强 化 收益 债 券 型证券 投 资 基 金在 华 泰 证券开 通 网 银 及
定投优惠的公告》。 
13、 2012 年12 月21 日 在中国证券报、 上海证券报、 证券时报和公司网站发布 《 富
国 基 金 管 理有 限 公 司关于 提 请 投 资者 及 时 更新、 提 交 身 份证 件 或 身份证 明 文 件 的
公告》。 
14、 2012 年12 月25 日 在中国证券报、 上海证券报、 证券时报和公司网站发布 《 富
国基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告》。 
15、 2012 年12 月26 日 在中国证券报、 上海证券报、 证券时报和公司网站发布 《富
国基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的变更公告》。 
16、 2012 年12 月31 日 在中国证券报、 上海证券报、 证券时报和公司网站发布 《富
国 基 金 管 理有 限 公 司旗下 部 分 基 金参 加 中 国邮政 储 蓄 银 行个 人 网 上银行 和 手 机 银
行基金申购费率优惠活动的公告》。 
17、2013 年1 月4 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布 《富
国 基 金 管 理有 限 公 司关于 提 请 广 大投 资 者持 有效 身 份 证 件办 理 相关 业务 的 公 告 》 、
《富国基金管理有限公司旗下基金2012 年12 月31 日基金资产净值和基金份额净
值公告》 。 
18、2013 年1 月11 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富
国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 富 国 天 丰 基 金 在 中 信 银 行 开 通 基 金 定 投 业 务 的 公
告》。 
19、2013 年1 月31 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富 
招募说 明书 
 124 
国基金管理有限公司关于参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公告 》 。 
20、2013 年2 月6 日在 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站 发布 《富
国天丰强化收益债券型证券投资基金（LOF）二 0 一三年第一次收益分配公告》。 
21、2013 年2 月7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布 《富
国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。 
22、2013 年2 月21 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富
国 基 金 管 理有 限 公 司旗下 部 分 基 金在 中 国 工商银 行 股 份 有限 公 司 开通定 投 业 务 并
参加定投优惠活动的公告》。 
23、2013 年2 月22 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富
国基金管理有限公司关于增加诺亚正行为旗下部分开放式基金代销机构的公告》。 
24、2013 年3 月6 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布 《富
国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF)二0 一三年第二次收益分配公告》。 
25、2013 年3 月28 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发 布 《 富
国基金管理有限公司关于开通财付通理财账户网上直销交易的公告》。 
26、2013 年4 月1 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布 《富
国 基 金 管 理有 限 公 司旗下 部 分 基 金继 续 参 与工商 银 行 个 人电 子 银 行基金 申 购 费 率
优惠活动的公告》。 
27、2013 年4 月8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布 《富
国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF)二0 一三年第三次收益分配公告》。 
28、2013 年4 月12 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富
国基金管理有限公司关于旗下部分基金在好买基金开 通定投及定投优惠的公告》。 
29、2013 年4 月18 日 在中国证券报、 上海证 券报、 证券时报和公司 网站发布 《 富
国基金管理有限公司关于撤销深圳分公司的公告》。 
二十 六 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 
本 基 金 招 募 说 明书 存 放在 基 金 管 理 人 、基 金 托管 人 、 销 售 代 理人 和 注册 登 记
机 构 的 办 公场 所 ， 投资者 可 在 办 公时 间 查 阅。在 支 付 工 本费 后 ， 可在合 理 时 间 内
取得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。



招募说 明书 
 125 
 
二十 七 、备 查文 件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一）中 国证监会 核准富国天丰强化收益债券型证券投资基金募集的文件



（二）《富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金合同》



（三 ）《富国天丰强化收益债券型证券投资基金托管协议》



（四） 基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五 ）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六 ）关于申请募集富国天丰强化收益债券型证券投资基金之法律意见书 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照 
（八） 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
（九）中国证监会要求的其他文件
 
富国基金管理有限公司 
二〇一三年六 月五日