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工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告
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工 银 瑞 信 标普 全 球 自 然资 源 指 数 证券 投 资
基 金 （LOF ） 开 放 日 常申 购 、 赎 回、 定 期 定
额 投 资 业 务的 公 告
公告送 出日期：2013 年 6 月4 日
工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告
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1 公告 基本信 息
基金名 称 工银瑞 信标 普全 球自 然资 源指数 证券 投资 基金 （LOF ）
基金简 称 工银标 普全 球自 然资 源指 数（QDII-LOF ）
基金主 代码 164815
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF)
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 28 日
基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《 证 券投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法 律法 规以 及本
基金相 关法 律文 件等
申购起 始日 2013 年 6 月 7 日
赎回起 始日 2013 年 6 月 7 日
定期定 额投 资起 始日 2013 年 6 月 7 日
注：本 基金 场内 简称 ：工 银资源
2 日常 申购 、赎回 （、定 期定 额投资 ）业 务的办 理时 间
本基金的开放 日为上海 证 券交易所、深 圳证券交 易 所同时开放交 易的工 作 日 ，但基金管理 人
根据法律法规 、中国证 监 会的要求或基 金合同的 规 定公告暂停申 购、赎回 时 除外。如本 基金投资
的主要市场， 包括瑞士 股 票交易所、纽 约股票交 易 所、伦敦股票 交易所、 澳 大利亚证券 交易所和
多伦多股票交 易所遇节 假 日休市或暂停 交易，本 基 金将暂停申购 或赎回。 基 金合同生效 后，若出
现新的证券交 易市场、 证 券交易所交易 时间变更 或 其他特殊情况 ，基金管 理 人将视情况 对前述开
放日及 开放 时间 进行 相应 的调整 ，但 应在 实施 日 前 依照有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回或者转换 。
投资者在基金 合同约定 之 外的日期和时 间提出申 购 、赎回或转换 申请且基 金 管理人或注 册登记机
构确认接收的 ，视为下 一 个开放日的申 请，其基 金 份额申购、赎 回或转换 的 价格为下一 开放日基
金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制 工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告
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1 、 场 外申 购时， 投资 者通 过代销 网点 或本 基金 管理 人电子 自助 交易 系统 申购 的单笔 申购 本 基
金的最 低金 额 （ 含申 购费 ） 为 1,000 元 ； 追 加申 购时 最低申 购限 额 为1,000 元 人民币 （含 申购 费） ；
通过本 基金 管理 人直 销中 心申购 ， 单 笔最 低申 购金 额为 100 万 元人 民币 ， 已 在直销 中心 有认/申购
本公司 旗下 基金 记录 的投 资人不 受申 购最 低金 额 100 万元 的限 制， 单笔 申购 最低金 额 为 1,000 人
民币。 实际 操作 中， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。
场内申 购时 ，单 笔申 购金 额最低 为 1000 元。
2 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 调 整对 申购 金额 的 数量限 制 ， 基 金管 理人 必 须在调 整前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上刊 登调 整公告 并报 中国 证监 会备 案。
3.2 申购 费率
本基金 申购 采用 金额 申购 方式 ， 申 购费 率如 下表 （ 场内 、 场 外申 购费 率相 同） 。 投 资者 在一 天
之内如 果有 多笔 申购 ，费 率按单 笔分 别计 算。
3.2.1 前端收 费
申购金 额（M ） 申购费 率 备注
M<1000000 1.50% -
1000000<=M<3000000 1.00% -
3000000<=M<5000000 0.80% -
5000000<=M 1000 元/ 笔 按笔收 取
注：本 基金 的申 购费 用由 申购人 承担 ，不 列入 基金 资产， 用于 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记
等各项 费用 。
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
1 、 本基 金的 申购 费率 和收 费方式 由基 金管 理人 根据 基金合 同的 规定 确定 并在 招募说 明书 中 列
示。基 金管 理人 可以 在法 律法规 和本 基金 合同 规定 范围内 调整 申购 费率 。费 率如发 生变 更， 基金
管理人 应在 调整 实施 前按 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 刊登 公告。
2 、 本 基金 参与 以下 销售 机 构的网 上交 易等 电子 渠 道 申购费 率优 惠活 动： 中国 工商银 行股 份有
限公司 、 中 国银 行股 份有 限公司 、交 通银 行股 份有 限公司 、中 国银 河证 券股 份有限 公司 、海 通证
券股份 有限 公司 、 信达 证 券股份 有限 公司 、 中国 中 投证券 有限 责任 公司 、 华 融证券 股份 有限 公司 、
深圳众 禄基 金销 售有 限公 司、北 京展 恒基 金销 售有 限公司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、杭 州数
米基金 销售 有限 公司 、 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 等。
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3 、 详细 优惠 规则 以各 销售 机构的 相关 公告 为准 ， 各 销 售机构 保留 对其 优惠 活动 的最终 解释 权 。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
1 、 每 次赎 回基 金份 额不 得 低于 100 份 ， 基 金份 额持 有人赎 回时 或赎 回后 在销 售机构 网点 保留
的基金 份额 余额 不 足100 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。实 际操 作中 ，以 各代销 机构 的具 体规
定为准 。
通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 赎回 ，每 次赎 回份额 不得 低 于100 份。
如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金合 同有
关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。
2 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 调 整对 赎回 份额 的 数量限 制 ， 基 金管 理人 必 须在调 整前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上刊 登调 整公告 并报 中国 证 监 会备 案。
4.2 赎回 费率
本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率， 定 为0.5% 。
场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额， 从场外 赎回 时，
其持有 期限 从转 托管 日转 入确认 日开 始计 算。
持有期 限（N ） 赎回费 率
N<1 年 0.50%
1 年<=N<2 年 0.25%
2 年<=N 0
注：1 年指365 天，2 年为 730 天， 依此 类推
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中不 低于赎 回费 总额 的25% 应 当归入 基金 财产 ，其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
本基金 的赎 回费 率和 收费 方式由 基金 管理 人根 据基 金合同 的规 定确 定并 在招 募说明 书中 列
示。基 金管 理人 可以 在法 律法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整赎 回费 率。 费率 如发生 变更 ，基 金管
理人应 在调 整实 施前 按照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上刊 登公 告。 工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告
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5 定期 定额 投资业 务
1 、 本 基金 通过 工银 瑞信 基 金 管理 有限 公司 、 中 国银 行股份 有限 公司 、 交 通银 行股份 有限 公司 、
天相投 资顾 问有 限公 司 、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司、 中信 建投 股份 有限 公 司、 招商 证券 股份 有
限公司 、 广发 证券 股份 有 限公司 、 中信 证券 股份 有 限公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 海通 证
券股份 有限 公司 、 申银 万 国证券 股份 有限 公司 、 安 信证券 股份 有限 公司 、 西 南证券 股份 有限 公司 、
中信证券（浙 江）有限 责 任公司、华泰 证券股份 有 限公司、中信 万通证券 有 限责任公司 、信达证
券股份 有限 公司 、 广州 证 券有限 责任 公司 、东 北证 券股份 有限 公司 、新 时代 证券有 限责 任公 司、
平安证 券有 限责 任公 司 、 齐鲁证 券有 限公 司 、 中 国 中投证 券有 限责 任公 司 、 西藏同 信证 券有 限责
任公司、华融 证券股份 有 限公司 、深圳 众禄基金 销 售有限公司、 北京展恒 基 金销售有限 公司、上
海天天 基金 销售 有限 公司 、杭州 数米 基金 销售 有限 公司 等 销售 机构 ，办 理定 期定额 投资 业务 。
2、自 2013 年 6 月 7 日起 ，投资 者可 到上 述销 售机 构的相 关业 务网 点办 理本 基金的 定投 业 务
申请。其中， 通过 中国 银 行股份有限公 司 、交通 银 行股份有限公 司 、天相 投 资顾问有限 公司 、 国
泰君安证券股 份有限公 司 、中信建投股 份有限公 司 、 招商证券股 份有限公 司 、广发证券 股份有限
公司、 中信证 券股份有 限 公司 、中国银 河证券股 份 有限公司 、海 通证券股 份 有限公司 、 安信证券
股份有限公司 、西南证 券 股份有限公司 、中信证 券 （浙江）有限 责任公司 、 中信万通证 券有限责
任公司 、信达 证券股份 有 限公司 、广州 证券有限 责 任公司 、东北 证券股份 有 限公司 、新 时代证券
有限责任公司 、平安证 券 有限责任公司 、中国中 投 证券有限责任 公司 、西 藏 同信证券有 限责任公
司、 华融证券 股份有限 公 司 、深圳众禄 基金销售 有 限公司、北京 展恒基金 销 售有限公司 、上海天
天基金 销售 有限 公司 、 杭 州 数米基 金销 售有 限公 司 办 理本基 金的 定投 业务 ， 每 月 最低申 购额 为 100
元人民 币； 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 定投业 务， 每月 最低 申购 额为 200 元 人民 币 ；
通过 华 泰证 券股 份有 限公 司 办理 本基 金的 定 投 业务 ，每月 最低 申购 额 为 300 元人民 币； 通过 申银
万国证 券股 份有 限公 司、 齐鲁证 券有 限公 司 办 理本 基金的 定投 业务 ，每 月最 低申购 额 为 500 元人
民币； 投 资 者在 各销 售机 构办理 定投 业务 应遵 循各 销售机 构相 关的 具体 规定 。
3 、 本 基金 参与 以下 销售 机 构的定 投申 购费 率优 惠活 动： 中国 银行 股份 有限 公 司 、 交通 银行 股
份有限公司、 中国银河 证 券股份有限公 司、海通 证 券股份有限公 司、信达 证 券股份有限 公司、中
国中投证券有 限责任公 司 、华融证券股 份有限公 司 、深 圳众禄基 金销售有 限 公司、北京 展恒基金
销售有限公司 、上海天 天 基金销售有限 公司、杭 州 数米基金销售 有 限公司 及 工银瑞信基 金管理有
限公司 等。
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6 基金 销售 机构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 8 层
公司网 址：www.icbccs.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 认购 本基 金。
6.1.2 场外代 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司、中 国银 行股 份有 限公 司、交 通银 行股 份有 限公 司、天 相投 资顾
问有限 公司 、 国 泰君 安 证 券股份 有限 公司 、 中信 建 投股份 有限 公司 、 招商 证 券股份 有限 公司 、 广
发证券 股份 有限 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 海 通证 券股 份有 限
公司、 申银 万国 证券 股份 有限公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 西南 证券 股份 有限公 司、 中信 证券
（浙江 ）有 限责 任公 司、 华泰证 券股 份有 限公 司、 中信万 通证 券有 限责 任公 司、信 达证 券股 份有
限公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 广州 证券 有限 责 任公司 、 东北 证券 股份 有 限公司 、 新时 代证 券
有限责 任公 司、 平安 证券 有限责 任公 司、 国都 证券 有限责 任公 司、 宏源 证券 股份有 限公 司、 齐鲁
证券有 限公 司 、 中 国中 投 证券有 限责 任公 司 、 西 藏 同信证 券有 限责 任公 司 、 国金证 券股 份有 限公
司、华 融证 券股 份有 限公 司 、大 通证 券股 份有 限公 司 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、北 京展 恒基
金销售 有限 公司 、上 海天 天基金 销售 有限 公司 、杭 州数米 基金 销售 有限 公司 等。
6.2 场内 销售机 构
本基金 通过 深圳 证券 交易 所上网 定价 发售 ，基 金份 额发售 机构 为具 有基 金代 销资格 的深 圳证
券交易 所会 员单 位。
7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
在开始 办理 基金 份额 申购 或赎回 之后 ， 基 金管 理人 应当 在T+2 日（T 日 为开 放日） 通过 网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他指定 媒体 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
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8 其他 需要 提示的 事项
1 、申 购与 赎回 申请 的确 认
T 日规 定时 间受 理的 申请 ，正常 情况 下， 注册 登记 机构 在 T+2 日内 为投 资者 对该交 易的 有效
性进行 确认 ， 在T ＋3 日 后 （包 括该 日） 投资 者应 向 销售机 构或 以销 售机 构规 定的其 他方 式查 询申
购与赎 回的 成交 情况 。
销售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接 收到
申购、 赎回 申请 。申 购、 赎回的 确认 以注 册登 记机 构的确 认结 果为 准。
2 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ，若申 购不 成功
或无效 ，申 购款 项将 退回 投资者 账户 。销 售机 构不 承担由 此产 生的 利息 等任 何损失 。
投资者 赎回 申请 成交 后， 基金管 理人 应通 过注 册登 记机构 按规 定向 投资 者支 付赎回 款项 ，赎
回款项 在自 受理 基金 投资 者有效 赎回 申请 之日 起不 超过十 个工 作日 的时 间内 划往投 资者 银行 账
户。如 果基 金投 资的 主要 市场休 市或 外汇 市场 正常 或非正 常停 市时 ，赎 回款 项支付 的时 间将 相应
调整。 在发 生巨 额赎 回时 ，赎回 款项 的支 付办 法按 本基金 合同 有关 规定 处理 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ，对 上述 业务办 理时 间进 行调 整， 并进行 公告 。
3 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系：
客户服 务中 心电 话：400-811-9999
电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn
4 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利， 也不 保 证最低 收益。 敬请 投资 者 于投资 前认 真阅 读本 基金 的 《基金 合同》 和 《招
募说明 书》 。
工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
2013 年6 月4 日
