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国泰小盘(160211)

国泰小盘:更新招募说明书摘要(2013年第一号)查看PDF公告

国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)
更新招募说明书摘要 
( 2013年第一号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)由金盛证券投资基金转型而成。依据中国 证监会 2009年 9月 8日证监许可 [2009]925号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人 大会决议,金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金 ( LOF)”。自 2009年 10月 19日起,由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰 中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)基金合同》生效。 
基金管 理 人 保 证招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完 整。 本 招募说明书 经 中国证监会核准, 但 中国证监会 对本 基金募 集 的核准,并 不表 明 其对本 基金的 价值 和 收益作出实质性判断或保 证, 也不表 明投资 于本 基金 没 有 风险 。 
基金管 理 人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管 理 和 运用 基金 财产 , 但不保 证 投资 本 基金一 定盈利 , 也不保 证基金份额持有人的 最低收益 。 
投资有 风险 ,投资人 集 中 申购或申购本 基金 时应认真阅读本 招募说明书, 全面认识本 基 金 产品 的 风险收益特征 , 充分考虑 投资人自 身 的 风险承受能力 ,并 对于集 中 申购 ( 或申购 ) 基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行 为 作出独立 决策。基金管 理 人 提醒 投资人基金投资要 承担 相应风险 , 包括 市 场风险 、管 理风险 、 流动性风险 、 本 基金 特定风险 、 操作或技术风险 、合
规 风险等 。 在 投资人 作出 投资决策 后 ,基金投资 运作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ,由投 资人自 行 负 责 。 
投资有 风险 ,投资人 在 申购本 基金 前 应认真阅读本 基金的《招募说明书》和《基金合同》。
基金的 过往业绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管 理 人管 理 的 其 他 基金的 业绩 并 不 构 成新基金 业 绩 表 现 的 保 证。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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本 招募说明书中 涉及 的 与托 管 相 关 的基金 信 息已 经本 基金 托 管人 复 核。 本 招募说明书 所 载 内容 截 止日为 2013年 4月 19日,投资 组 合 报告 为 2013年 1季度报告 ,有 关 财 务 数 据和 净 值表 现截 止日为 2012年 12月 31日。 
 
一、基金管理人 
(一)基金管 理 人 概况 
名 称: 国泰基金管 理 有限 公司 
设 立 日期 : 1998年 3月 5日 
住所: 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼 
办公地址: 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼 
法 定 代 表 人 :陈勇胜 
注册 资 本 : 1.1亿元 人 民币 
联系 人 :何晔 
联系电话: 021-38569000, 4008888688 
股 东 名 称 股 权比例 
中国 建银 投资有限 责 任公司 60% 
意 大 利 忠 利集 团 30% 
中国 电 力财 务 有限 公司 10% 
 
( 二 )基金管 理 人管 理 基金的基 本 情况 
截至 2013年 4月 19日, 本 基金管 理 人 共 管 理 1只 封闭式证券投资基金 : 金 鑫 证券投资
基金, 以及 33只 开放式证券投资基金 : 国泰金 鹰增 长证券投资基金、国泰金 龙系 列 证券投 资基金( 包括 2只 子 基金, 分 别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资 基金)、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券 投资基金(由金 鼎 证券投资基金转型而 来 )、国泰金 牛创 新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金(由国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金转型而 来 )、国泰 双 利
债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基 金( LOF)(由金盛证券投资基金转型而 来 )、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰 价 值经 典 股票型证券投资基金( LOF)、上证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰上国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 保本 混 合型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策略股票型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券型证券投资基金、中小 板 300
成长 交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰中小 板 300成长 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰成长 优选 股票型证券投资基金、国泰大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国 泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理财 债 券型证券投资基金、国泰 现 金管 理 货 币 市 场 基金、国泰金泰 平衡混 合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而 来 )、国泰 民 安 增 利 债 券型 发 起式证券投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 估 值 优 势 股票型证券投资基金( LOF)(由国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股票型证券投资基金封闭期 届满 转 换 而 来 )、上证 5年期国 债交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰上证 5年期国 债交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金。 另外 , 本 基金管 理 人 于 2004年 获得 全 国 社 会 保 障 基金 理 事 会 社 保 基金资 产 管 理 人资 格 ,目 前 受 托 管 理全 国 社 保 基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日, 本 基金管 理 人 获得企 业 年金投资管 理 人资 格 。 2008年 2月 14日, 本 基金管 理 人成为 首批获 准开 展 特定 客户 资 产 管 理 业务 ( 专户 理财 )的基金 公司 之 一,并 于 3月 24日 经 中国 证监会 批 准 获得 合 格境 内机 构 投资 者 ( QDII)资 格 ,成为目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基 金 公司 之 一, 囊 括 了 公 募基金、 社 保 、年金、 专户 理财 和 QDII等 管 理 业务 资 格 。 
 
( 三 ) 主 要人 员 情况 
1、 董事 会成 员 
陈勇胜 , 董事 长, 硕士研究 生, 高级 经 济师 , 21年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际结算部副 总 经
理 ( 主 持 工 作 )。 1992年起 任 国泰证券有限 公司 国 际 业务 部 总 经理 , 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理 , 1998年 3月起 任 国泰基金管 理 有限 公司 董事 、 总 经理 , 1999年 10月起 任公 司 董事 长、 党委 书 记 。 
庄乾志 , 董事 , 博 士研究 生, 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作 , 历 任建设银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理 、 机 构业务 部 高级 经理 。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任公司任 投 行 部副 总 兼 证券 公司 重 组办公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任公司任 董事 、 党委委 员 及 副 总 裁 。 2009年 2月起 在 中国 建银 投资有限 责 任公司 工 作 , 先 后任 资 本 市 场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人, 现任 中国 建 银 投资有限 责 任公司办公 室 ( 党 办 、 董 监 办 ) 主 任 。 2012年 4月起 任公司 董事 。 
林川 , 董事 , 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级 计国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财 务 经理 。 2010年 3月起 在 中
国 建银 投资有限 责 任公司 风险 管 理 部 工 作 , 现任 中国 建银 投资有限 责 任公司 风险 管 理 部 风险 管 理 二组负 责 人。 2012年 4月起 任公司 董事 。 
Philippe SETBON, 董事 , 硕士研究 生。 1991年起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ; 1993
年起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官; 2003年起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE 
GESTION SA股票投资 部 总 监 ; 2004年起 任 GENERALI FINANCES SA副 总 经理 、投资 总 监 ; 2007
年起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ;
2009年起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年起 任 Generali Group 
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments 
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会成 员 等职 务 。 2010年 6月起 任公司 董事 。 
游 一 冰 , 董事 ,大 学 本 科 , 英 国 特 许 保险 学 会 高级 会 员 ( FCII) 及 英 国 特 许 保险 师
( Chartered Insurer)。 1989年起 任 中国人 民 保险 公司 总 公司 营 业 部助 理经理 ; 1994年起 任 中国 保险 ( 欧洲 )控 股有限 公司 总 裁助 理 ; 1996年起 任忠 利保险 有限 公司 英 国 分 公司 再 保 险承保 人 ; 1998年起 任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理 。 2002年起 任 中 意 人 寿 保险 有限 公司 董事 。 2007年起 任 中 意财产保险 有限 公司 董事 、 总 经理 。 2010年 6月起 任公司 董事 。 
侯 文 捷 , 董事 , 硕士研究 生, 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限 公司 工 作 , 历 任 经理 部项 目 经理 ,证券 部项 目 经理 , 北京 证券 营 业 部副 经理 , 天津 证券 营 业 部副 经理 、 经理 。 2002年 2月起 在 中国 电 力财 务 有限 公司 工 作 , 先 后任 信 息 中 心 主 任 、 信 息 技术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理 、 党 组 副 书 记 , 现任 中国 电 力财 务 有限 公司 党 组 成 员 、 副 总 经理 。 2012年 4月起 任公司 董事 。 
金 旭 , 董事 , 硕士研究 生, 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 , 历 任法规 处副处 长、 深 圳 监管 专员 办 事 处 机 构 处副处 长、基金监管 部 综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管 理 有限 公司任 副 总 经理 。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管 理 有限 公司任 总 经理 。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限 公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管 理 有限 公司 总 经理 。 2007年 11月起 任 公司 董事 。 
吴 鹏 , 独立 董事 , 博 士研究 生。 著 名 律 师 , 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作 ,日 本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作 , 现 为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人,中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月起 任国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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公司 独立 董事 。 
王军 , 独立 董事 , 博 士研究 生, 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 , 任 助教 、 讲 师 、 副教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院副院 长、 院 长, 兼 任 国 务 院学 位 委 员 会第 六 届 学科评 议 组法 学 组 成 员 、 全 国 法 律 专 业 学 位研究 生 教育 指 导委 员 会 委 员 、国 际
贸 易 和金 融法 律 研究 所所 长、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 副 会长、中国 法 学 会 民法 学 研
究 会 常 务 理 事 、中国 法 学教育 研究 会第一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会
仲裁 员 、新 加坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员 、 北京仲裁委 员 会 仲裁 员 、大 连仲裁委 员 会 仲裁 员 等职 。 2010年 6月起 任公司 独立 董事 。 
刘秉升 , 独立 董事 ,大 学学 历 , 高级 经 济师 。 1980年起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟 乡 党委 书 记; 1982年起 任 吉林省 长 白 朝鲜族 自 治 县县委常委 、 常 务 副县 长 ; 1985年起 任 吉林省 抚 松 县县委常委 、 常 务 副县 长 ; 1989年起 任 中国 建设银 行 吉林省白 山 市 支 行行 长、 党委 书 记; 1995年起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长、 党委 书 记; 1998年起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长、 党委 书 记 。 2007年 任海 南省 银 行 业 协 会会长。 2010年 11月起 任公司 独立 董事 。 
韩 少 华 , 独立 董事 ,大 学 专 科 , 高级 会 计 师 。 1964年起 在 中国 建设银 行 河 南省 工 作 , 历 任 河 南省 分行 副处 长、 处 长 ;南 阳 市 分行行 长、 党 组 书 记; 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南省 豫 财 会 计 师事 务所 副 所 长。 2010年 11月起 任公司 独立 董事 。 
2、监 事 会成 员 
唐 建 光 ,监 事 会 主 席 ,大 学 本 科 , 高级工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工 程 师 ; 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ; 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设 开 发总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ; 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作 , 先 后任 综 合 处处 长、中 心 副 主 任 ; 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建设银 行 资 产保全 部 任 副 总 经理 ; 2005年 1月起 在 中国 建银 投资有限 责 任公 司 先 后任 资 产 管 理 处 置 部 总 经理 、 企 业 管 理 部 高级 业务 总 监。 2010 年 11 月起 任公司 监 事 会 主 席 。 
Amerigo BORRINI,监 事 ,大 学 本 科 , CFA,金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任忠 利集 团 会 计 结算部 、 忠 利集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利集 团 基金 经理 、 忠 利集 团 资 产 管 理 公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利集 团 财 务 部 总 监、 忠 利集 团 总 经理 助 理 、 忠 利集 团 首 席 风险 官 、 忠 利集 团 兼 并 收购 及 企 业融 资 部 总 监,并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、 BG Fiduciaria SIM
兼 任 董事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A.、 Banca Generali S.p.A.、 Flandria(B)、 
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、 Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、 Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap 
Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、 Net Engineering 
International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A., 
Genvoa(IT)、 Transocean Holding Corporation(USA)等 公司 兼 任 董事 。 2010年 6月起 任公 司 监 事 。 
刘 顺君 ,监 事 , 硕士研究 生, 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院 工 作 , 历 任 教 员 、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作 , 历 任 投资 银 行 总 部 业务 主 管、 项 目 经理 。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎 百 富 勤 证券有限 责 任公司 北京部 高级 经理 。 2005年 6月起 在 中国 电 力财 务 有限 公司 工 作 , 先 后任 金 融 租赁 公司 筹 建 处 综 合 部 主 任 , 营 业 管 理 部 主 任 助 理 , 华北 分 公司 总 经理 助 理 、 华 北 分 公司 副 总 经理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长、 工 会 主 席 , 福 建业务 部副 主 任 、 主 任 , 现任 中国 电 力财 务 有限 公司 投资管 理 部 主 任 。 2012年 4月起 任公司 监 事 。 
沙骎 ,监 事 , 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职于 国泰 君 安 证券, 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职于 平安 保险集 团 , 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职于 宝 盈 基金管 理 有限 公司 。 2008年 2月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 先 后 担 任 交易 管 理 部 总 监、 研究 部 总 监。 现任公司 投资 副 总 监 兼 基金 经理 。 2010年 11月起 任公司 职 工 监 事 。 
王 骏 ,监 事 , 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理 , 2001年 10月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 从事 基金 登 记 核 算 工 作 , 现任 运 营 管 理 部 总 监。 2007年 11月起 任公司 职 工 监 事 。 
3、 高级 管 理 人 员 
陈勇胜 , 董事 长, 简 历 情况 见 董事 会成 员 介绍 。 
金 旭 , 总 经理 , 简 历 情况 见 董事 会成 员 介绍 。 
巴 立 康 , 硕士研究 生, 高级 会 计 师 , 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作 , 历 任 营 业 部 财 务 经理 、 公司 计划 财 务 部副 总 经理 兼 上 海 分 公司 财 务 部 经 理 。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管 理 有限 公司 工 作 , 历 任 综 合管 理 部 总 经理 、 基金 运作 部 总 经理 、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 2008年 12月起 担 任公司 副 总 经理 , 2011年 1月起 兼北京 分 公司 总 经理 , 2012年 2月起 兼 任 人 力 资 源 部 总 监。 
周向 勇 , 硕士研究 生, 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建设银国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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行 总 行 工 作 , 先 后任办公 室科 员 、 个 人 银 行 业务 部 主 任 科 员 。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中国 建银 投资 公司 工 作 , 任办公 室 高级 业务 经理 、 业务 运 营 组负 责 人。 2011年 1月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 任 总 经理 助 理 , 2012年 11月起 任公司 副 总 经理 。 
田昆 , 博 士研究 生, 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管
理 有限 公司 工 作 , 历 任 渠 道 经理 、 渠 道 主 管、上 海 分 公司 副 总 经理 、 北京 分 公司 副 总 经理 、 市 场 部 总 经理 、 北京 分 公司及 零售 业务 总 经理 。 2012年 8月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 2012年 11月起 任公司 副 总 经理 。 
林 海 中, 硕士研究 生, 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作 , 历 任 专 业 助 理 、 主 任 科 员 ; 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部 工 作 , 历 任 主 任 科 员 、 副处 长、 处 长。 2012年 6月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 2012
年 8月起 任公司 督察 长。 
4、 本 基金基金 经理 
( 1) 现任 基金 经理 
张玮 , 男 , 硕士研究 生, 13年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 11月 至 2004年 6月 就 职于
申 银 万 国证券 研究 所 , 任 行 业 研究员 。 2004年 7月 至 2007年 3月 就 职于 银 河 基金管 理 有限 公司 , 历 任 高级研究员 、基金 经理 。 2007年 3月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 , 任 国泰金 鹰 增 长股票的基金 经理 助 理 , 2008年 5月起 担 任 国泰金 鹰增 长股票的基金 经理 , 2009年 4月 至 2009年 10月 兼 任 国泰金盛封闭的基金 经理 , 2009年 10月起 任 国泰中小盘成长股票的基 金 经理 , 2012年 3月起 兼 任 国泰成长 优选 股票型证券投资基金的基金 经理 , 2010年 7月 至 2011年 6月 任 研究 部副 总 监, 2011年 6月起 任 研究 部 总 监。 2011年 6月 至 2012年 2月 兼 任公司 投资 副 总 监, 2012年 2月起 兼 任公司 投资 总 监。 
( 2) 历 任 基金 经理 
自 本 基金成 立 以来 一 直 由 张玮 担 任 基金 经理 , 无 基金 经理 更 换事 项 。 
5、 本 基金投资决策 委 员 会成 员 
本 基金管 理 人 设 有 公司 投资决策 委 员 会, 其 成 员 在公司 总 经理 、 分 管 副 总 经理 、投资 总
监、 研究 部 、 固 定收益 部 、基金管 理 部 、 财 富 管 理 中 心 、市 场 体 系 等 负 责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管 理相 关 人 员 担 任 成 员 , 督察 长和 运 营 体 系负 责 人 列 席 公司 投资决策 委 员 会会议。 公司 投资决策 委 员 会 主 要 职责 是根 据有 关法规 和基金合同, 审 议 并决策 公司 投资 研究 部 门 提出 的 公司 整 体 投资策略、基金大 类 资 产 配置 原则 , 以及 研究 相 关
投资 部 门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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投资决策 委 员 会成 员 组 成 如下 : 
金 旭 女 士 : 总 经理 
周向 勇 先 生 : 副 总 经理 
黄焱 先 生 : 总 经理 助 理 
张 则 斌 先 生 : 财 富 管 理 中 心 投资 总 监 
沙骎 先 生 : 投资 总 监 
张玮 先 生 : 投资 总 监 兼 研究 部 总 监 
裴晓辉 先 生 : 固 定收益 投资 总 监 兼 固 定收益 部 总 监 
6、上 述 成 员之 间均 不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。 
 
二、基金托管人 
(一)基 本 情况 
名 称: 中国 建设银 行 股份有限 公司 (简 称: 中国 建设银 行 ) 
住所: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办公地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人 : 王 洪章 
成 立时 间 : 2004年 09月 17日 
组 织 形 式 : 股份有限 公司 
注册 资 本 : 贰仟伍佰 亿 壹仟 零 玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元 整 
存续期 间 : 持续 经 营 
基金 托 管资 格批 文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 
联系 人 : 田 青 
联系电话: (010) 6759 5096 
中国 建设银 行 股份有限 公司 拥 有 悠久 的 经 营 历 史 , 其 前 身 “中国人 民建设银 行 ” 于 1954
年成 立 , 1996年 易 名为“中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业银 行 之 一。中国 建设银 行 股份有限 公司 由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 , 承 继 了 原 中国 建设银
行 的 商 业银 行 业务及 相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建设银 行 (股票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主板 上市, 是 中国 四 大 商 业银 行 中 首 家 在海 外 公 开上市的 银 行 。 2006
年 9月 11日,中国 建设银 行 又 作 为第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银 行 A股 在 上 海 证券 交易 所 上市并开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股份 总国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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数 为 : 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。 
截至 2012 年 12月 31日,中国 建设银 行 资 产 总 额 139,728.28亿元 , 较 上年 末 增 长
13.77%。 2012年,中国 建设银 行实 现净 利 润 1,936.02亿元 , 较 上年同期 增 长 14.26%。年 化
资 产 回 报 率 为 1.47%,年 化 加 权净 资 产收益 率 为 21.98%。 利 息净 收 入 3532.02亿元 , 较 上年 同期 增 长 15.97%。 净 利 差 为 2.58%, 净 利 息 收益 率 为 2.75%, 均 较 上年同期 提 高 0.01个 百
分 点 。 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 962.18亿元 , 较 上年同期 增 长 7.51%。 
中国 建设银 行 在 中国 内 地设 有 1.4万 余 个 分 支 机 构 ,并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明市、 悉尼 、 墨尔 本 设 有 分行 , 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代
表 处 , 海 外 机 构已 覆盖到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ,基 本完 成 在 全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 , 24 小 时不 间 断 服 务 能力 和基 本 服 务 架 构已 初步形 成。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 26
家 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、 中 德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公司 ,为 客户 提 供 一 体 化 全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。 
2012年, 本集 团 各方 面 良好 表 现 , 得 到 市 场 与 社 会 各界广泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 30多个 重 要 奖 项 。 在 英 国《 银 行 家 》 杂 志 联 合 Brand Finance发 布 的“ 世 界
银 行品 牌 500强 ” 以及 Interbrand发 布 的“ 2012年 度 中国 最 佳 品 牌 ”中, 位列 中国 银 行 业 首位 ; 在 美 国《 财 富 》 杂 志 “ 世 界 500强排 名”中 列 第 77位 , 较 上年上 升 31位 。 此 外 , 本 集 团 还荣 获了 国 内 外 重 要 机 构 授 予 的 包括 公司 治 理 、中小 企 业 服 务 、 私 人 银 行 、 现 金管 理 、 托 管、投 行 、投资 者 关系 和 企 业 社 会 责 任 等 领域 的 多个专 项 奖 。 
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 业务 部 , 下 设 综 合 处 、基金市 场 处 、证券 保险 资 产 市 场 处 、 理财信 托 股 权 市 场 处 、 QFII 托 管 处 、核 算处 、 清 算处 、监 督稽 核 处 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 处 、 托 管 业务系 统 规 划 与 管 理 团 队 、上 海 备 份中 心 等 12个 职能 处室 、 团 队 , 现
有 员工 210人。自 2007年起, 托 管 部连 续 聘请 外 部 会 计 师事 务所 对 托 管 业务 进 行内 部控 制 审 计 ,并 已 经 成为 常 规化 的 内 控 工 作 手段 。 
( 二 ) 主 要人 员 情况 
杨 新 丰 ,投资 托 管 业务 部 总 经理 , 曾 就 职于 中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中
国 建设银 行 总 行 会 计部 、 营 运 管 理 部 ,长期 从事 计划 财 务 、会 计结算 、 营 运 管 理等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。 
纪 伟 ,投资 托 管 业务 部副 总 经理 , 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行
计划 财 务 部 、 信 贷 经 营部 、 公司业务 部 ,长期 从事 大 客户 的 客户 管 理 及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
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张 军 红 ,投资 托 管 业务 部副 总 经理 , 曾 就 职于 中国 建设银 行 青 岛 分行 、中国 建设银 行 零 售 业务 部 、 个 人 银 行 业务 部 、 行 长 办公 室 ,长期 从事 零售 业务 和 个 人存 款 业务 管 理等 工 作 ,
具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。 
郑 绍 平 ,投资 托 管 业务 部副 总 经理 , 曾 就 职于 中国 建设银 行 总 行 投资 部 、 委 托代 理 部 , 长期 从事客户 服 务 、 信 贷 业务 管 理等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。 
( 三 )基金 托 管 业务 经 营 情况 
作 为国 内 首批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业银 行 ,中国 建设银 行 一 直 秉 持“ 以 客户 为中 心 ”的 经 营 理 念 , 不断 加 强 风险 管 理 和 内 部控 制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 , 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法权 益 ,为资 产 委 托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发展 ,中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大, 托 管 业务 品 种 不断 增 加 , 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、 保险 资金、基 本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品 在 内 的 托 管 业务 体 系 , 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐 全 的 商 业银 行 之 一。 截至 2012年 12月 31日,中国 建设银 行 已托 管 285只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水 平 , 赢 得了 业 内 的 高 度 认 同。中国 建设银 行 在 2005年 及 自 2009年起 连 续 四 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球托 管人》 评 为“中 国 最 佳 托 管 银 行 ”, 在 2007年 及 2008年 连 续 被 《 财 资》 杂 志评 为“国 内最 佳 托 管 银 行 ” 奖 , 并 获 和 讯 网 2011年 度 和 2012年 度 中国“ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ,和 境 内 权 威 经 济 媒 体 《 每
日 经 济 观 察 》 2012年 度 “ 最 佳 基金 托 管 银 行 ” 奖 。 
 
三、相关服务机构 
(一)基金份额 发 售 机 构 
1、 直 销 机 构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
地址: 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39
楼 
电话: 021-38561759 传 真 : 021-68775881 
客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 
1 
国泰基金管 理 有限 公司 上 海 直 销柜 台 
联系 人 : 蔡丽萍 网 址: www.gtfund.com 
地址: 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层 
电话: 010-66553078 传 真 : 010-66553082 
2 
国泰基金管 理 有限 公司 北京 直 销柜 台 
联系 人 : 王 彬 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
11 
网 站 : www.gtfund.com 登 录 网 上 交易 页 面 
3 
国泰基金 电 子交易 平 台 
电话: 021-38561841 联系 人 : 沈茜 
2、 代 销 机 构 
( 1) 代 销 银 行 及 券 商 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号 
法 定 代 表 人 : 肖钢 联系 人 : 客户 服 务 中 心 1 
中国 银 行 股份有 限 公司 
客 服 电话: 95566 网 址: www.boc.cn 
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办公地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表 人 : 王 洪章 客 服 电话: 95533 
2 
中国 建设银 行 股 份有限 公司 
网 址: www.ccb.com 
注册地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号 
办公地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号 
法 定 代 表 人 : 蒋超 良 客户 服 务电话: 95599 
联系 人 : 刘 一 宁 传 真 : 010-85109219 
3 
中国 农 业银 行 股 份有限 公司 
网 址: www.95599.cn 
注册地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号( 100005) 
办公地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号( 100005) 
法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电话: 95588 
4 
中国 工商 银 行 股 份有限 公司 
网 址: www.icbc.com.cn 
注册地址: 上 海 市 银 城 中 路 188号 
法 定 代 表 人 : 胡 怀邦 客 服 电话: 95559 
联系 人 : 曹榕 电话: 021-58781234 
5 
交 通 银 行 股份有 限 公司 
网 址: www.bankcomm.com 
注册地址: 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 
法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 联系 人 : 邓炯 鹏 
电话: 0755-83198888 传 真 : 0755-83195109 
6 
招 商 银 行 股份有 限 公司 
客户 服 务 热线 : 95555 网 址: www.cmbchina.com 
7 
上 海浦东 发展 银
行 股份有限 公司 
注册地址: 上 海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
12 
办公地址: 上 海 市中 山 东 一 路 12号 
法 定 代 表 人 : 吉 晓辉 电话: 021-61618888 
联系 人 : 高 天 、 虞谷云 客户 服 务 热线 : 95528 
网 址: www.spdb.com.cn 
注册地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号 
办公地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表 人 : 吴 建 客户 服 务 热线 : 95577 
8 
华夏 银 行 股份有 限 公司 
网 址: www.hxb.com.cn 
注册地址: 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号 
法 定 代 表 人 : 董 文标 联系 人 : 董 云巍 、 吴 海 鹏 
电话: 010-58351666 传 真 : 010-83914283 
9 
中国 民 生 银 行 股 份有限 公司 
客 服 电话: 95568 网 址: www.cmbc.com.cn 
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层 
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联系 人 : 谢 小 华 
电话: 010-66223587 传 真 : 010-66226045 
客 服 电话: 010-95526 
10 
北京 银 行 股份有 限 公司 
网 址: www.bankofbeijing.com.cn 
注册地址: 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 
19.20.21.22.23单 元 
法 定 代 表 人 :龙增来 联系 人 : 刘 毅 
电话: 0755-82023442 客 服 电话: 400-600-8008 
11 
中国中投证券有 限 责 任公司 
网 址: www.china-invs.cn 
注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号 
法 定 代 表 人 : 万 建 华 联系 人 : 芮敏祺 
电话: 021-38676161 传 真 : 021-38670161 
12 
国泰 君 安 证券股 份有限 公司 
客 服 电话: 400-888-8666 网 址: www.gtja.com 
注册地址: 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市文 艺路 233号 
法 定 代 表 人 : 冯戎 联系 人 : 李巍 
电话: 010-88085858 传 真 : 010-88085195 
13 
宏 源 证券股份有 限 公司 
客 服 电话: 400-800-0562 网 址: www.hysec.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
13 
注册地址: 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层 
法 定 代 表 人 : 张 建 军 联系 人 : 罗 创 斌 
电话: 020-38286651 
 
传 真 : 020-22373718-1013 
14 
万 联 证券有限 责
任公司 
客 服 电话: 400-888-8133 网 址: www.wlzq.com.cn 
注册地址: 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 
法 定 代 表 人 : 王常 青 联系 人 : 魏 明 
电话: 010-85130588 传 真 : 010-65182261 
15 
中 信 建 投证券股 份有限 公司 
客 服 电话: 400-888-8108 网 址: www.csc108.com 
注册地址: 上 海 市 淮 海 中 路 98号 
法 定 代 表 人 : 王 开国 联系 人 : 李笑鸣 
电话: 021-23219000 传 真 : 021-23219100 
客 服 电话: 400-888-8001( 全 国), 021-95553 
16 
海 通 证券股份有 限 公司 
网 址: www.htsec.com 
注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
法 定 代 表 人 :陈 有 安 联系 人 : 田 薇 
电话: 010-66568430 传 真 : 010-66568990 
客 服 电话: 400-8888-888 
17 
中国 银 河 证券股 份有限 公司 
网 址: www.chinastock.com.cn 
注册地址: 浙 江 省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼 
法 定 代 表 人 : 沈 强 联系 人 : 周 妍 
电话: 0571-86078823 客 服 电话: 0571-96598 
18 
中 信 证券( 浙 江 )
有限 责 任公司 
网 址: www.bigsun.com.cn 
注册地址: 上 海 市 常 熟 路 171号 
法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 联系 人 : 邓 寒 冰 
电话: 021-54033888 传 真 : 021-54038844 
19 
申 银 万 国证券股 份有限 公司 
客 服 电话: 021-962505 网 址: www.sw2000.com.cn 
注册地址: 上 海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军


联系 人 : 吴 宇 20 东 方 证券股份有 限 公司 电话: 021-63325888 传 真 : 021-63326173 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 14 客 服 电话: 95503 网 址: www.dfzq.com.cn 注册地址: 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联系 人 : 方 晓 丹 电话: 0512-65581136 传 真 : 0512-65588021 21 东 吴 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 0512-33396288 网 址: www.dwzq.com.cn 注册地址: 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号大 都 会 广 场 43楼 ( 4301-4316房 ) 办公地址: 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 法 定 代 表 人 : 孙树 明 联系 人 : 黄 岚 电话: 020-87555888 传 真 : 020-87555305 22 广 发 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 95575 网 址: www.gf.com.cn 注册地址: 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号 办公地址: 江 西省南 昌 市 北京西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联系 人 : 徐 美 云 电话: 0791-6285337 传 真 : 0791-6288690 23 国盛证券有限 责 任公司 网 址: www.gsstock.com 注册地址: 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A 座 16-18层 法 定 代 表 人 : 余 政 联系 人 : 赵 明 电话: 010-85127622 传 真 : 010-85127917 24 民 生证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-619-8888 网 址: www.mszq.com 注册地址: 上 海 市 西 藏 中 路 336号 法 定 代 表 人 : 郁 忠民 联系 人 : 张 瑾 电话: 021-53519888 传 真 : 021-53519888 25 上 海 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 021-962518 网 址: www.962518.com 注册地址: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 法 定 代 表 人 : 徐浩 明 联系 人 : 刘 晨 电话: 021-22169999 传 真 : 021-22169134 客 服 电话: 10108998、 400-888-8788 26 光 大证券股份有 限 公司 网 址: www.ebscn.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 15 注册地址: 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室 办公地址: 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 ( 266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝林 联系 人 : 吴 忠 超 电话: 0532-85022326 传 真 : 0532-85022605 27 中 信 万 通 证券有 限 责 任公司 客 服 电话: 0532-96577 网 址: www.zxwt.com.cn 注册地址: 广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场 ( 二 期) 北 座 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联系 人 :陈忠 电话: 010-84588888 传 真 : 010-84865560 28 中 信 证券股份有 限 公司 网 址: www.cs.ecitic.com 注册地址: 江 苏 省南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦 办公地址: 江 苏 省南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联系 人 : 张 小 波 电话: 025-84457777 网 址: www.htzq.com.cn 29 华 泰证券有限 责 任公司 客 服 电话: 95597 注册地址: 武汉 市新 华 路 特 8号长 江 证券大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联系 人 : 李 良 电话: 027-65799999 传 真 : 027-85481900 30 长 江 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 95579 网 址: www.95579.com 注册地址: 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办公地址: 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号 法 定 代 表 人 : 杜庆 平 联系 人 : 王 兆 权 电话: 022-28451861 传 真 : 022-28451892 31 渤 海 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-651-5988 网 址: www.bhzq.com 注册地址: 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 办公地址: 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联系 人 : 程 月 艳 、 耿铭 电话: 0371-65585670 传 真 : 0371-65585665 32 中 原 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-813-9666/0371-967218 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 16 网 址: www.ccnew.com 注册地址: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦 16-26 楼 法 定 代 表 人 :何 如 联系 人 : 齐 晓 燕 电话: 0755-82130833 传 真 : 0755-82133952 33 国 信 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 95536 网 址: www.guosen.com.cn 注册地址: 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联系 人 : 黄 健 电话: 0755-82943666 传 真 : 0755-82943636 网 址: www.newone.com.cn 34 招 商 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-888-8111\95565 注册地址: 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券大 厦 法 定 代 表 人 : 兰荣 联系 人 : 谢 高得 电话: 021-38565785 传 真 : 021-38565783 35 兴 业 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-888-8123 网 址: www.xyzq.com.cn 注册地址: 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 办公地址: 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联系 人 : 吴 阳 电话: 0531-68889155 传 真 : 0531-68889752 36 齐鲁 证券有限 公 司 客 服 电话: 95538 网 址: www.qlzq.com.cn 注册地址: 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联系 人 :陈 剑虹 联系电话: 0755-82825551 传 真 : 0755-82558355 37 安 信 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-800-1001 网 址: www.essence.com.cn 注册地址:东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 法 定 代 表 人 : 游 锦 辉 联系 人 : 梁 健 伟 电话: 0769-22119341 传 真 : 0769-22116999 38 东 莞 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 0769-961130 网 址: www.dgzq.com.cn 注册地址: 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号 39 恒 泰证券股份有 限 公司 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联系 人 : 王旭华 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 17 电话: 0471-4972343 传 真 : 0471-4961259 客 服 电话: 0471-4961259 网 址: www.cnht.com.cn 注册地址: 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼 法 定 代 表 人 : 傅毅 辉 联系 人 : 卢 金文 电话: 0592-5161642 传 真 : 0592-5161140 40 厦 门 证券有限 公 司 客 服 电话: 0592-5163588 网 址: www.xmzq.cn 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 环球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 :陈 林 联系 人 : 刘 闻 川 电话: 021-68778081 传 真 021-68778117 41 华宝 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 400-820-9898 网 址: www.cnhbstock.com 注册地址: 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 李 剑阁 联系 人 : 罗 文 雯 电话: 010-65051166 传 真 : 010-65051156 42 中国国 际 金 融 有 限 公司 网 址: www.cicc.com.cn 注册地址: 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联系 人 : 张 腾 电话: 0591-87278701 传 真 : 0591-87841150 43 华 福 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 0591-96326 网 址: www.hfzq.com.cn 注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联系 人 : 林 爽 电话: 010-66045608 传 真 : 010-66045527 44 天 相 投资 顾问 有 限 公司 客 服 电话: 010-66045678 网 址: www.txsec.com 注册地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联系 人 : 唐 静 电话: 010-88656100 传 真 : 010-88656290 45 信 达 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 400-800-8899 网 址: www.cindasc.com 注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新盛大 厦 A座 6-9层 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 联系 人 : 李 微 46 中国 民 族 证券有 限 责 任公司 电话: 010-59355941 传 真 : 010-66553791 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 18 客 服 电话: 400-889-5618 网 址: www.e5618.com 注册地址: 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联系 人 : 李 昕 田 电话: 0931-8888088 传 真 : 0931-4890515 客 服 电话: 0931-4890100、 4890619、 4890618 47 华 龙 证券有限 责 任公司 网 址: www.hlzqgs.com 注册地址: 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联系 人 : 祝 丽萍 电话: 0551-2257012 传 真 : 0551-2272100 48 国 元 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 95578 网 址: www.gyzq.com.cn 注册地址: 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太普 联系 人 : 严 峻 电话: 0571-85163127 传 真 : 0571-85179591 49 杭州 银 行 股份有 限 公司 客 服 电话: 400-888-8508 网 址: www.hzbank.com.cn 注册地址: 陕 西省西 安 市 东 新 街 232号 信 托 大 厦 16-17楼 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联系 人 : 冯萍 电话: 029-87406488 传 真 : 029-87406387 50 西部 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 95582 网 址: www.westsecu.com 注册地址: 上 海 市 普陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联系 人 : 罗 芳 电话: 021-68761616 传 真 : 021-68767981 51 德 邦 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 4008888128 网 址: www.tebon.com.cn 注册地址: 南 昌 市 红谷 滩 新 区 红谷 中大 道 1619 号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联系 人 : 戴蕾 电话: 0791-86768681 传 真 : 0791-86770178 52 中 航 证券有限 公 司 客 服 电话: 400-8866-567 网 址: www.avicsec.com 注册地址: 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联系 人 : 李 涛 电话: 0519-88157761 传 真 : 0519-88157761 53 东海 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 400-888-8588 网 址: www.longone.com.cn 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 19 注册地址: 湖 南省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22- 24 层 法 定 代 表 人 : 雷杰 联系 人 : 郭瑞 军 电话: 0731-85832503 传 真 : 0731-85832214 54 方 正 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 95571 网 址: www.foundersc.com 注册地址: 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联系 人 : 郭熠 电话: 0351-8686659 传 真 : 0351-8686619 客 服 电话: 400-666-1618、 95573 55 山 西 证券股份有 限 公司 网 址: www.i618.com.cn 注册地址: 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联系 人 : 钟 康 莺 电话: 021-68634518 传 真 : 021-68865680 56 湘 财 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 400-888-1551 网 址: www.xcsc.com 注册地址: 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联系 人 : 陶颖 电话: 010-58568040 传 真 : 010-58568062 57 华 融 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 010-58568118 网 址: www.hrsec.com.cn 注册地址: 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号 法 定 代 表 人 : 孔佑杰 联系 人 :陈 韦杉 电话: 010-66413306 传 真 : 010-66412537 58 日 信 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 010-88086830 网 址: www.rxzq.com.cn 注册地址: 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联系 人 : 张 宇 宏 电话: 0451-82336863 传 真 : 0451-82287211 59 江 海 证券有限 公 司 客 服 电话: 400-666-2288 网 址: www.jhzq.com.cn 注册地址: 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 , 20楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联系 人 : 林 洁茹 电话: 020-88836655 传 真 : 020-88836654 60 广 州 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 020-961303 网 址: www.gzs.com.cn 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 20 注册地址: 青 海 省西 宁 市长 江 路 53号 法 定 代 表 人 : 林 小明 联系 人 : 王 斌 电话: 0755-33331188 传 真 : 0755-33329815 61 天 源 证券 经 纪 有 限 公司 客 服 电话: 4006543218 网 址: www.tyzq.com.cn 注册地址: 浙 江 省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A座 6/7 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联系 人 : 毛 亚 莉 电话: 021-64318893 传 真 : 021-64713795 62 浙 商 证券股份有 限 公司 客 服 电话: 967777 网 址: www.stocke.com.cn 注册地址: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层 法 定 代 表 人 : 马 金 声 联系 人 : 孙 恺 电话: 010-83561149 传 真 : 010-83561094 63 新 时 代 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 4006989898 网 址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联系 人 : 张 煜 电话: 023-63786141 传 真 : 023-63786212 64 西南 证券股份有 限 公司 网 址: http://www.swsc.com.cn 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联系 人 : 李 丹 电话: 021-20328216 传 真 : 021-50372474 65 中 银 国 际 证券有 限 责 任公司 客 服 电话: 4006208888 网 址: www.bocichina.com 注册地址: 北京 市 东 城 区东 直门 南 大 街 3号国 华 投资大 厦 9层 10层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联系 人 : 黄 静 电话: 010-84183333 传 真 : 010-84183311-3389 66 国 都 证券有限 责 任公司 客 服 电话: 4008188118 网 址: www.guodu.com ( 2)第 三 方 销 售 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联系 人 : 王 玉 山 电话: 021-58870011 传 真 : 021-68596916 1 上 海 好 买 基金 销 售 有限 公司 客 服 电话: 400-700-9665 网 址: www.ehowbuy.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 21 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联系 人 : 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传 真 : 021-58787698 2 上 海 长 量 基金 销 售 投资 顾问 有限 公司 客 服 电话: 400-089-1289 网 址: www.erichfund.com 注册地址: 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 发展 银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元 法 定 代 表 人 : 薛峰 联系 人 : 童彩 平 电话: 0755-33227950 传 真 : 0755-82080798 客 服 电话: 4006-788-887 3 深 圳 众禄 基金 销 售 有限 公司 网 址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址: 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联系 人 : 周 嬿旻 电话: 0571-28829790 传 真 : 0571-26698533 4 杭州 数 米 基金 销 售 有限 公司 客 服 电话: 4000-766-123 网 址: www.fund123.cn 注册地址: 上 海 市 徐 汇 区龙 田 路 190号 2号 楼 2层 法 定 代 表 : 其实 联系 人 : 朱钰 电话: 021-54509988-1071 传 真 : 021-64383798 5 上 海 天天 基金 销 售 有限 公司 客 服 电话: 4001818188 网 址: www.1234567.com.cn ( 二 ) 注册 登 记 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 办公地址: 北京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层 法 定 代 表 人 : 金 颖 传 真 : 010-58598907 1 中国证券 登 记结算 有限 责 任公司 联系 人 : 朱 立 元 电话: 010-58598839 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 花 园 桥 路 33号 花旗 集 团 大 厦 14楼 负 责 人 : 史 焕 章 联系 人 : 刘 峰 、 孙 亦涛 电话: 021-6105-9000 传 真 : 021-6105-9100 1 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务所 经 办 律 师 : 刘 峰 、 孙 亦涛 ( 四 ) 审 计 基金 财产 的会 计 师事 务所 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 22 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址: 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼 办公地址: 上 海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 法 人 代 表 : 杨 绍 信 联系 人 : 魏 佳 亮 电话: 021-61238888 传 真 : 021-61238800 1 普 华 永 道 中 天 会 计 师事 务所 有限 公司 经 办注册 会 计 师 : 汪棣 、 屈 斯 洁 四、基金名称 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF) 五、基金的类型 契 约 型开放式基金 六、投资目标 本 基金 主 要投资 于 具 有 较 高 成长 性 和 良好 基 本面 的中小盘股票。 在 有效 控 制 风险 的 前 提 下 , 谋求 基金资 产 的长期 稳 定 增 值 。 七、投资范围 本 基金的投资范围为 具 有 良好 流动性 的金 融 工 具 , 包括 国 内 依 法 发 行 上市的股票、 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 以及法 律 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许基金投资的 其 他 品 种 ,基金管 理 人 在 履 行 适当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投资范围。 本 基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%; 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 现 金、 权 证、 资 产 支 持证券 以及法 律 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 占 基金资 产 的 5%-40%, 其 中, 权 证投资 比例 占 基金资 产 净 值 的 0-3%, 现 金 或 到 期日 在 一年 以 内 的 政 府 债 券 不低于 基金资 产 净 值 的 5%。 本 基金 将 不低于 80%的股票资 产 投资 于 具 有 高 成长 性 和 良好 基 本面 的中小盘成长股票。 基金管 理 人 每 季 末 将 对 中国 A股市 场 中的股票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 , 选 择累国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 23 计 流 通 市 值 占 A股 总 流 通 市 值 前 1/2的股票, 称 为中小盘股票。 如 果今 后 市 场 中 出 现 更 科学 合 理 的中小盘股票 界 定 及 流 通 市 值 计算 方 式, 本 基金 将 予 以 相应 调整,并 提 前 三个工 作 日 公告变 更 后 具 体 的 计算 方 法 。 如 法 律 法规 或 中国证监会修 改 对 基金投资 品 种 的 规 定 ,基金管 理 人 在 履 行相应 程 序 后 , 可 以 依据新的 规 定 修订基金的投资范围 及 投资 比例 。 八、投资策略 基金管 理 人 在构建 投资 组 合的 过 程 中, 遵循 以 下 投资策略 : 1、资 产 配置 策略 根 据 宏观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策、国 家 产 业 政 策 以及 资 本 市 场 资金 环 境 、 证券市 场 走 势 的 分 析 , 预 测 未来 一 段 时 间 内 固 定收益 市 场 、股票市 场 的 风险 与 收益 水 平 , 结 合基金合同的资 产 配置 范围、 组 合投资止 损 点 , 借 助 风险收益 规 划 模 型, 得 到 一 定 阶 段 股票、 债 券和 现 金资 产 的 配置 初始 比例 , 再 进 行 综 合的 对 比 分 析 和 评 估 后 作出 大 类 资 产 配置 方 案 。 本 基金资 产 配置主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战 术性 资 产 配置 : 战 略 性 资 产 配置首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和 风险 , 然 后 确 定最能 满 足 基金 风险 -回 报 率 目标的资 产 组 合。 战 术性 资 产 配置 根 据 过 去 的 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不 同, 预 测 其 未来 的 短 期 性 回 报 率 ,调整资 产 配置 , 获 取 市 场时机 选 择 的 超 额 收益 。 2、股票投资策略 ( 1)股票 选 择 过 程 本 基金的股票资 产 投资 主 要 以 具 有 较好 的成长 性 和基 本面 良好 的中小盘股票为投资 对 象 , 采取 自 下 而上、 三 重 过 滤 的 精选个 股策略。 首 先 , 通 过 对 股票的 流 通 市 值 进 行 排 序 , 构 成中小盘上市 公司 股票 池 ; 其 次 , 利用 “成长 因 子 ” 筛 选 出 具 有成长 性 的上市 公司 , 构 成 具 有成长 优势 的中小盘股票 池 ; 最 后 , 通 过 相对价值 评 估 以及 实 地 调 研 , 选 择 价值 被 低 估 上市 公司 , 形 成 优 化 的股票投资 组 合。 ( 2)成长型股票 筛 选 本 基金 对 中小盘股票 池 的股票的成长 性 筛 选 采 用 “成长 因 子 ”, 主 要 包括 销 售 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产收益 率 增 长 率 等 , 对 上市 公司 进 行 成长 性 评 价 , 分 析 和 预 测 企 业未来 的成长 性 , 剔除 不 符 合 本 基金投资要 求 的股票, 筛 选 出 近 期成长 性 高 的 股票, 形 成 二 级 股票 备 选 池 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 24 ( 3) 相对价值 评 估 分 析 在二 级 股票 备 选 池 范围 内 , 本 基金 利用相对价值 评 估 , 形 成可投资的股票 组 合。 相对价 值 评 估主 要 运用 国 际 化 视野 , 采 用 专 业 的 估 值 模 型,合 理 使 用 估 值 指 标, 将 国 内 上市 公司 的 有 关 估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 , 选 择 其 中 价值 被 低 估 的 公司 。 具 体 采 用 的 方 法 包括 股 息 贴 现 模 型、自由 现 金 流 贴 现 模 型、市 盈 率 法 、市 净 率 法 、 PEG、 EV/EBITDA等 方 法 。 ( 4) 实 地 调 研 对于本 基金 计划重 点 投资的上市 公司 , 公司 投资 研究 团 队 将 实 地 调 研 上市 公司 , 深 入 了 解 其 管 理 团 队 能力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大投资 项 目 进 展 以及 财 务 数 据 真实性等 。为 了 保 证 实 地 调 研 的准 确性 ,投资 研究 团 队还 将 通 过 上市 公司 的上 游 供 货商 、 下 游 客户 、 竞争 对 手 和 业 务 合 作 伙 伴 , 以及 税 务 、 海关 等行 政 管 理 部 门 对 调 研 结 论 进 行 核 实 。 ( 5) 建 立 投资 组 合 本 基金 将 在 案头 分 析 和 实 地 调 研 的基 础 上, 建 立 买 入 和 卖 出 股票名 单 ,并 选 择 合 理时机 , 稳 步 建 立 投资 组 合。 在建 立 投资 组 合 过 程 中, 本 基金 还 将 注 重 投资 对 象 的 交易 活 跃 程 度 , 以 保 证整 体 组 合 具 有 良好 的 流动性 。 3、 债 券投资策略 本 基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长期 利 率 趋 势 分 析 为基 础 , 结 合中 短 期的 经 济 周 期、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 , 通 过 债 券 置换 和 收益 率 曲 线 配置 等 方 法 , 实 施积极 的 债 券投资 管 理 。 以 对 长期 利 率 预 期为基 础 确定 期限 结 构 。 在预 期 利 率 下 降 时 , 增 加 组 合 久 期, 提 高债 券 价 格 上 升 产 生的 收益 ; 在预 期 利 率 上 升 时 , 减 小 组 合 久 期, 降 低 债 券 价 格 下 降 产 生的 损失 。 如 果 预 期市 场收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向 上 平 移 , 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ,同 时 降 低 组 合 久 期, 来 使 组 合 损失降 到 最低 。 以 收益 率 曲 线 分 析 为基 础 确定收益 率 曲 线 配置 。 根 据 收益 率 曲 线 可 能 发 生 变 动 的 种 类 , 如 平 坦 化 、 陡峭 化 、 正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 , 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配置 方 法 , 在 短 、中、长期 债 券 间 确定 比例 , 以 期 从短 、中、长期 债 券的 相对价 格 差 中 取 得 收益 。 以 相对利 差 分 析 为基 础 确定 类属 配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量 化 分 析 , 寻找 市 场 投资 机 会。 比 如 在预 期国 债 与 金 融 债 利 差 缩 小 时 , 卖 出 国 债 , 买 入 金 融 债 。 以 流动性分 析 和 收益 率 分 析 为基 础 确定 市 场 配置 。 交易 所 国 债 市 场 发 行 总 量 较 小,大额 交易 流动性 较差 、小额 交易 流动性 较好 ,而 银 行 间 国 债 市 场 发 行 总 量 较 大,大额 交易 成 本低 , 某些 时 段 流动性 较好 。 故 根 据 不 同 时 段 对流动性 的 不 同 需 求 , 在 两 个 市 场 间 配置债 券资 产 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 25 在 通 过 上 述 配置 方 法构建 债 券 组 合 之 后 , 本 基金 在 出 现以 下 情况 时对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调整 : 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 , 引 起的市 场 实 际 利 率 的 变 动 ; 中长期国 内 通 货 膨胀 预 期的 变 动 引 起中长期 利 率 走 势 变 动 , 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ; 央 行 通 过公 开市 场操作 引 导 市 场收益 率 水 平 的 走 向 , 从 而 引 起 债 券市 场 结 构 性 调整 ; 债 券一 级 市 场 上的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与 认购 情况 发 生 变化 , 导 致二 级 市 场收益 率 产 生 波 动 ; 由 于 市 场 交易 规 则 改 变 等 因素 引 起的 流动风险 溢 价 的 重 新 估 价 ; 市 场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价 的 变 动 ; 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的 定价 偏 差 , 也 就是 市 场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。 4、 权 证投资策略 本 基金 将 在 严 格 控 制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值分 析 为 基 础 ,在 采 用数量 化 模 型 分 析 其 合 理定价 的基 础 上 ,把握 市 场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操作 ,追 求 在 风险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳健 的 超 额 收益 。 5、资 产 支 持证券投资策略 本 基金 将 分 析 资 产 支 持证券的资 产特征 , 估 计 违 约率 和 提 前 偿付 比 率 ,并 利用收益 率 曲 线 和期 权 定价 模 型, 对 资 产 支 持证券 进 行 估 值 。 本 基金 将 严 格 控 制 资 产 支 持证券的 总 体 投资 规 模 并 进 行分 散 投资, 以 降 低流动性风险 。 九、业绩比较基准 本 基金的 业绩 基准 =35%× 天 相 中盘成长 指 数 + 45%× 天 相 小盘成长 指 数 + 20%× 中证 全 债指 数 天 相风 格指 数 系 列 包 含 三个 规 模 风 格指 数 —— 天 相 大盘、 天 相 中盘和 天 相 小盘, 以及 六 个 价值 成长 风 格指 数 —— 大盘 价值 、大盘成长、中盘 价值 、中盘成长、小盘 价值 和小盘成长。 编 制方 法 是 : 将 股票 按 照流 通 市 值 排 序 , 累 计 流 通 市 值 前 30%的股票为 天 相 大盘, 累 计 流 通 市 值 中 间 40%的股票为 天 相 中盘, 累 计 流 通 市 值 后 30%的股票为 天 相 小盘。 然 后在 每 个 规 模 类 中 将 股票 按 照 B/P值分 成 价值 成长,并 保 证 每 个 规 模 类 的 价值 成长 指 数 的 流 通 市 值相 同。 中证 全 债指 数 是 中证 指 数 公司 编 制 的 综 合 反映 银 行 间 债 券市 场 和 沪深交易 所 债 券市 场国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 26 的 跨 市 场 债 券 指 数 , 也 是 中证 指 数 公司 编 制 并 发 布 的 首 只 债 券 类 指 数 。 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪深交易 所 市 场 的国 债 、金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成,中证 指 数 公司 每 日 计算 并 发 布 中证 全 债 的 收 盘 指 数 及 相应 的 债 券 属 性 指 标,为 债 券投资人 提 供 投资 分 析 工 具 和 业绩 评 价 基 准。 该 指 数 的一 个 重 要 特 点 在 于对 异 常 价 格 和 无 价 情况 下 使 用 了 模 型 价 , 能 更为 真实 地 反映 债 券的 实 际 价值 和 收益 率 特征 。 随着 法 律 法规 和市 场 环 境发 生 变化 , 如 果 上 述 业绩比 较 基准 不 适 用本 基金、 或 者 本 基金 业绩比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂停 或 终止 发 布 , 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表征本 基金 风险收益 特征 的 指 数 , 本 基金管 理 人可 以 依据 维护 基金份额持有人合 法权 益 的 原则 , 根 据 实 际 情况 对 业绩比 较 基准 进 行相应 调整。调整 业绩比 较 基准 应经 基金 托 管人同 意 , 报 中国证监会 备 案 , 基金管 理 人 应 在 调整 前 2个工 作 日 在至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以公告 。 十、风险收益特征 本 基金 是 股票型基金, 其 长期 平 均 风险 和 预 期 收益 率 高 于 货 币 市 场 基金、 债 券型基金和 混 合型基金。 本 基金 主 要投资 于 具 有 良好 成长 性 的上市 公司 , 属 于 高 风险 的证券投资基金 品 种 。 十一、基金投资组合报告 本 基金管 理 人的 董事 会 及 董事 保 证 本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性承担 个别 及 连 带 责 任 。 基金 托 管人中国 建设银 行 股份有限 公司 根 据 本 基金合同 规 定 , 于 2013年 4月 17日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等内容 , 保 证 复 核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。 本 投资 组 合 报告所载 数 据 截 止 2013年 3月 31日, 本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。 1、 报告 期 末 基金资 产 组 合 情况 序 号 项 目 金额( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %) 1 权 益 投资 686,089,740.47 86.05 其 中 : 股票 686,089,740.47 86.05 2 基金投资 - - 3 固 定收益 投资 46,084,046.42 5.78 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 27 其 中 : 债 券 46,084,046.42 5.78








资 产 支 持证券 - - 4 金 融 衍 生 品 投资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 60,278,903.13 7.56 7 其 他 各 项 资 产 4,880,910.36 0.61 8 合 计 797,333,600.38 100.00 2、 报告 期 末 按 行 业 分 类 的股票投资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价值 ( 元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( %) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采 矿 业 13,549,427.94 1.71 C 制 造 业 365,850,597.53 46.08 D 电 力 、 热 力 、 燃气 及 水 生 产 和 供 应 业 11,365,316.64 1.43 E 建 筑 业 100,260,944.69 12.63 F 批发 和 零售 业 63,184,040.89 7.96 G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐饮 业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技术 服 务 业 11,792,412.96 1.49 J 金 融业 - - K 房 地 产 业 - - L 租赁 和 商 务 服 务业 102,583,272.32 12.92 M 科学 研究 和 技术 服 务业 - - N 水 利 、 环 境 和 公共设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 、修 理 和 其 他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫 生和 社 会 工 作 - - R 文 化 、 体 育 和 娱乐 业 17,503,727.50 2.20 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 28 S 综 合 - - 合 计 686,089,740.47 86.42 3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 序 的 前 十 名股票投资明 细 序 号 股票 代 码 股票名 称 数量 (股) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( % ) 1 300058 蓝 色 光 标 2,600,607 80,098,695.60 10.09 2 600660 福 耀玻璃 7,484,095 60,696,010.45 7.65 3 002140 东 华科 技 1,816,228 52,634,287.44 6.63 4 600335 国 机 汽车 4,000,849 51,891,011.53 6.54 5 300043 星 辉 车 模 2,552,506 49,186,790.62 6.20 6 300147 香 雪 制 药 1,900,000 34,466,000.00 4.34 7 600572 康 恩贝 2,248,986 28,247,264.16 3.56 8 601888 中国国 旅 681,764 22,484,576.72 2.83 9 000731 四 川美 丰 1,772,483 21,269,796.00 2.68 10 300055 万 邦 达 864,871 19,200,136.20 2.42 4、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价值 ( 元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( % ) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票据 - - 3 金 融 债 券 45,977,800.00 5.79 其 中 : 政 策 性 金 融 债 45,977,800.00 5.79 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转 债 106,246.42 0.01 8 其 他 - - 9 合 计 46,084,046.42 5.80 5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 五 名 债 券投资明 细 序 号 债 券 代 码 债 券名 称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比 例 ( % ) 1 120228 12国开 28 300,000 29,973,000.00 3.78 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 29 2 120305 12进 出 05 160,000 16,004,800.00 2.02 3 125887 中 鼎 转 债 890 106,246.42 0.01 6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 十 名资 产 支 持证券投资明 细 本 基金 本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。 7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 五 名 权 证投资明 细 本 基金 本 报告 期 末 未 持有 权 证。 8、 报告 期 末 本 基金投资的股 指 期 货交易 情况 说明 ( 1) 报告 期 末 本 基金投资的股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基金 本 报告 期 末 未 持有股 指 期 货 。 ( 2) 本 基金投资股 指 期 货 的投资 政 策 本 基金 本 报告 期 未 投资股 指 期 货 。 若 本 基金投资股 指 期 货 , 本 基金 将 根 据 风险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保值 为 主 要目的,有 选 择 地 投资 于 股 指 期 货 。 套 期 保值 将 主 要 采 用流动性 好 、 交 易 活 跃 的期 货 合 约 。 本 基金 在 进 行 股 指 期 货 投资 时 , 将 通 过 对 证券市 场 和期 货 市 场运行 趋 势 的 研究 ,并 结 合 股 指 期 货 的 定价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 。 本 基金管 理 人 将 充分考虑 股 指 期 货 的 收益性 、 流动性 及 风险特征 , 通 过 资 产 配置 、 品 种 选 择 , 谨慎 进 行 投资, 以 降 低 投资 组 合的整 体 风险 。 法 律 法规 对于 基金投资股 指 期 货 的投资策略 另 有 规 定 的, 本 基金 将按 法 律 法规 的 规 定 执 行 。 9、投资 组 合 报告 附 注 ( 1) 本 报告 期 内 基金投资的 前 十 名证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。 ( 2)基金投资的 前 十 名股票中, 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。 ( 3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金额( 元 ) 1 存 出保 证金 126,747.55 2 应收 证券 清 算 款 3,352,462.95 3 应收 股 利 - 4 应收利 息 1,165,095.90 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 30 5 应收申购 款 236,603.96 6 其 他 应收 款 - 7 待摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 4,880,910.36 ( 4) 报告 期 末 持有的 处 于 转股期的可转 换债 券明 细 序 号 债 券 代 码 债 券名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 (%) 1 125887 中 鼎 转 债 106,246.42 0.01 ( 5) 报告 期 末 前 十 名股票中存 在 流 通 受 限 情况 的说明 序 号 股票 代 码 股票名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 (%) 流 通 受 限 情况 说明 1 300058 蓝 色 光 标 80,098,695.60 10.09 重 大资 产 重 组 2 600335 国 机 汽车 51,891,011.53 6.54 重 大资 产 重 组 十二、基金的业绩 基金 业绩截 止日为 2012年 12月 31日,并 经 基金 托 管人 复 核。 基金管 理 人依 照恪守职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管 理 和 运用 基金资 产 , 但不保 证 基金一 定盈利 , 也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ,投 资 者 在 做 出 投资决策 前 应 仔细 阅读本 基金的招募说明书。 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标准 差 ② 业绩比 较 基 准 收益 率 ③ 业绩比 较 基准 收 益 率 标准 差 ④ ① -③ ② -④ 2009年 10月 19日 至 2009年 12月 31日 9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94% 2010年 度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04% 2011年 度 -21.74% 1.21% -27.53% 1.17% 5.79% 0.04% 2012年 度 0.70% 1.20% 1.79% 1.21% -1.09% -0.01% 2009年 10月 19日 至 2012年 12月 31日 -6.33% 1.22% -10.39% 1.27% 4.06% -0.05% 十三、基金费用与税收 国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 31 (一)基金 费 用 的 种 类 1、基金管 理 人的管 理 费 ; 2、基金 托 管人的 托 管 费 ; 3、基金上市 初费 及 上市月 费 ; 4、基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 5、基金合同生效 后 的基金 信 息 披露 费 用 ; 6、基金份额持有人大会 费 用 ; 7、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ; 8、基金的证券 交易 费 用 ; 9、依 法 可 以在 基金 财产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 ( 二 )上 述 基金 费 用 由基金管 理 人、基金 托 管人 在法 律 规 定 的范围 内 参 照 公 允 的市 场价 格 按 实 列 支 , 法 律 法规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。 ( 三 )基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标准和 支 付 方 式 1、基金管 理 人的管 理 费 在 通 常 情况 下 ,基金管 理 费 按 前 一日基金资 产 净 值 的 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 : H= E× 年管 理 费率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金管 理 费 E为 前 一日基金资 产 净 值 基金管 理 费 每 日 计 提 ,按 月 支 付 。由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金管 理 费 划 付 指 令 , 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日期 顺 延 。 2、基金 托 管人的 托 管 费 在 通 常 情况 下 ,基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产 净 值 的 0.25%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 : H= E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 E为 前 一日基金资 产 净 值 基金 托 管 费 每 日 计 提 ,按 月 支 付 。由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人, 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日期 顺 延 。 3、 除 管 理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ,由基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法规及 相应 协 议的国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 32 规 定 , 按 费 用 支 出 金额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期基金 费 用 。 ( 四 ) 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 基金管 理 人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损 失 , 以及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计 师 费 以及 其 他 费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。 ( 五 )基金管 理 费 和基金 托 管 费 的调整 基金管 理 人和基金 托 管人可 根 据基金 发展 情况 协 商 调整基金管 理 费率 和基金 托 管 费率 。 调 高 基金管 理 费 、基金 托 管 费 等 , 须召 开基金份额持有人大会 审 议 ; 调 低 基金管 理 费 、基金 托 管 费 等 , 无 须召 开基金份额持有人大会。基金管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。 ( 六 ) 与 基金 销 售 有 关 的 费 用 本 基金 申购 费 、 赎 回 费 的 费率 水 平 、 计算 公 式、 收 取 方 式和 使 用 方 式 请 详 见 本 招募说明 书“ 十 、基金份额的 申购 、 赎 回 与 转 换 ”中的“ (六 )申购 与 赎 回 的 费率 ” 与 “ (七 )申购 份 数 与 赎 回 金额的 计算 方 式”中的 相 关规 定 。 ( 七 ) 税 收 本 基金 运作 过 程 中 涉及 的 各 纳 税 主 体 ,依 照 国 家 法 律 法规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本 招募说明书依据《中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作 管 理 办法 》、 《证券投资基金 销 售 管 理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管 理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法规 的 要 求 , 结 合 本 基金管 理 人 对本 基金 实 施 的投资管 理 活 动 , 对 2012年 12月 1日 刊 登 的 本 基金 招募说明书 进 行 了 更新,更新的 主 要 内容 如下 : 1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ,更新 了 招募说明书 内容 的 截 止日期 ; 2、更新 了 “ 三 、基金管 理 人”中的 相 关 信 息 ; 3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人”中的 相 关 信 息 ; 4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ”中的 相 关 信 息 ; 5、更新 了 “ 十 一、基金的投资”中基金投资 组 合 报告 ,更新 至 2013年 3月 31日 ; 6、更新 了 “ 十 二 、基金的 业绩 ”,更新 至 2012年 12月 31日 ; 7、更新 了 “ 二 十 二 、 托 管 协 议 内容 摘要”中基金 托 管人 注册 资 本 的 相 关 内容 ; 8、更新 了 “ 二 十 三 、 对 基金份额持有人的 服 务 ”的 相 关 内容 ; 9、更新 了 “ 二 十五 、 其 他 应 披露 事 项 ”, 披露 了 自上 次 招募说明书 披露 以来涉及 本 基国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 33 金的 相 关公告 。 上 述 内容 仅 为 本 更新招募说明书的摘要, 详细 资 料 须 以 本 更新招募说明书 正 文 所载 的 内 容 为准。 欲查 询 本 更新招募说明书 正 文,可 登 录 国泰基金管 理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一三年六月一日