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长城优化(200015)

长城优化:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城优化升级股票型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2013 年第 1 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金 托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二○一三 年六月 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城优化升 级股票 型证券 投资基金经2011 年9月22 日 中国证券监 督管理 委员会 证监许可 [2011]1538 号文 核准 募集 。基金 合同 于2012 年4 月20日生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信 用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年4 月19 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2012年12月31日 (财 务数 据未经 审计 ) 。 本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 柳生 9 、管理 基金情 况:目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒平 衡型 证券投 资基 金、长 城久泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金 、 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 长城 消费 增值股 票型 证 券投资 基金 、 长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 长城久 富核 心成 长股 票型 证券投 资基 金 (LOF ) 、 长城 品牌优 选股 票型证 券投 资基 金 、 长城 稳健增 利债 券型 证券 投资 基金 、 长城双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基 金 、 长 城久 兆中 小板 300 指数 分级证 券投 资基 金 、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金 、 长城 保本 混合 型证 券投资 基 金 、 长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 和 长 城久 利保 本混合 型证 券投 资基 金等十 八只 基金 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券有 限责 任公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员 情况


1. 董事 、监 事及 高管 人 员介绍 (1) 董事 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 杨光裕 先生 ,中 共党 员, 硕士研 究生 毕业 。历 任江 西省审 计厅 办公 室主 任, 长城证 券 有限责 任公 司副 总裁 ,现 任长城 基金 管理 有限 公司 董事长 。 何伟先 生, 中共 党员 ,硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、深 圳蛇口 工 业区电 子开 发公 司、 深圳 蛇口百 佳超 市有 限公 司等 公司,1993 年2 月起 历任 君安证 券有 限 公司投 资二 部经 理、 总裁 办主任 、公 司总 裁助 理兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总 经理, 国泰 君安 证券 股份 有限公 司总 裁助 理, 华富 基金管 理有 限公 司( 筹) 拟任总 经理 , 国泰君 安证 券股 份有 限公 司总裁 助理 、公 司副 总裁 。现任 长城 证券 有限 责任 公司总 裁。 范小新 先生 , 中共 党员 , 经济学 博士 , 高级 经济 师 。1986 年 7 月 参加 工作 , 历任重 庆 市对外 经济 贸易 委员 会副 处长, 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公 司筹备 组组 长, 中国 机电 产品进 出口 商会 法律 部副 主任, 华能 资本 服务 有限 公司总 经理 工 作部副 经理 。现 任长 城证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书兼纪 委书 记、 党委 委员 。 梁宇峰 先生 ,中 共党 员, 复旦大 学经 济学 博士 。历 任东方 证券 股份 有限 公司 研究发 展 总部经 理助 理 、 办 公室 主 任助理 、 研究 所副 所长 ,2006 年4 月 至今 任东 方证 券股 份 有限 公 司研究 所所 长。 姬宏俊 先生 ,中 共党 员, 研究生 学历 ,工 商管 理硕 士。历 任河 南省 计划 委员 会老干 部 处副处 长、 投资 处副 处长 ,发展 计划 委员 会财 政金 融处副 处长 ,国 家开 发银 行河南 省分 行 信贷一 处副 处长 。现 任中 原信托 有限 公司 副总 裁。 陆妍女士,1991 年 毕 业 于天 津 理 工 学 院 管 理 信息 系统 专 业 , 获 工 学 学 士学 位,1997 年毕业 于天 津大 学管 理学 院,获 工学 硕士 学位 。曾 任天津 国际 信托 投资 公司 进出口 贸易 咨 询部部 门经 理、 天津 泰达 集团证 券投 资部 项目 经理 、北方 国际 信托 投资 股份 有限公 司证 券 管理总 部总 经理 ,现 任北 方国际 信托 股份 有限 公司 副总经 理。 王连洲 先生 , 山东 人,1964 年从 山东 财经 学院 财政 金融专 业本 科毕 业 , 分 配 中国人 民 银行总 行印 制管 理局 工作 。1983 年 调任 全国 人大 财 经委员 会 , 历 任办 公室 财 金组组 长 、 办 公室副 主任 、 经济 法室 副 主任 、 研 究室 负责 人 、 巡 视员 , 是 中国 《 证券 法》 、 《 信托法 》 、 《证 券投资 基金 法》 起草 工作 的主要 组织 者和 参与 者,2000 年 退休 。 谢志华 先生 ,中 共党 员, 经济学 博士 。历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商 业学校 教师 、 北京 商学 院 (现 北京 工商 大学 ) 副院 长、 北京 工商 大学 校长 助 理。2003 年至 今任北 京工 商大 学副 校长 。 刘杉先 生, 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报社 海外 部编辑 、副 主任 、中 华工 商时报 财 经新闻 部主 任; 中国 人民 银行深 圳分 行金 融早 报社 总编辑 、中 华工 商时 报社 总编辑 助理 。 现任中 华工 商时 报社 副总 编辑, 兼任 北京 工商 大学 教授、 中国 人民 大学 信托 与基金 研究 所 研究员 。 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 鄢维民 先生 ,经 济学 学士 。历任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ,深圳 市 体改委 宏观 调控 处、 企业 处副处 长, 深圳 市证 券管 理办公 室公 司审 查处 处长 ,招银 证券 公 司副总 经理 。现 任深 圳市 证券业 协会 常务 副会 长兼 秘书长 、深 圳上 市公 司协 会副会 长兼 秘 书长。 熊科金 先生 ,经 济学 硕士 。历任 中国 银行 江西 信托 投资公 司证 券 业 务部 负责 人,中 国 东方信 托投 资公 司南 昌证 券营业 部总 经理 、公 司证 券总部 负责 人, 华夏 证券 有限公 司江 西 管理总 部总 经理 ,中 国银 河证券 有限 责任 公司 基金 部负责 人、 银河 基金 管理 有限公 司筹 备 组负责 人 , 银 河基 金管 理 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理。2011 年7 月进 入长 城 基金管 理有 限 公司, 现任 公司 董事 、总 经理。 (2) 监事 吴礼信 先生 , 中 共党 员, 会计师 , 中 国注 册会 计师 (非执 业) 。 历任 安徽 省地 矿局三 二 六地质 队会 计主 管, 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长, 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财 综合部 经理 ,大 鹏证 券有 限责任 公司 资金 结算 部副 总经理 ,第 一创 业 证 券有 限责任 公司 计 划财务 部副 总经 理 。2003 年进入 长城 证券 有限 责任 公司 , 任 财务 部总 经理 , 现任长 城证 券 有限责 任公 司财 务总 监, 并担任 长城 基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。 王燕滨 先生 , 中 共党 员 , 工商管 理硕 士, 高级 经济 师。历 任内 蒙银 行学 校教 师、校 团 委书记 、学 生科 科长 、教 研室主 任, 内蒙 古证 券公 司发行 部经 理、 上海 业务 部总经 理、 总 经理助 理、 副总 经理 ,海 通证券 天津 、北 京营 业部 总经理 ,北 方信 托业 务二 部总经 理、 公 司总经 理助 理兼 信托 业务 二部总 经理 。现 任北 方信 托总经 理助 理兼 资产 管理 部总经 理。 张令先 生, 中共 党员 ,研 究生学 历。 历任 中国 纺 织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、副 科 长、科 长、 副总 会计 师、 上海浦 发银 行信 托证 券部 科长、 副总 经理 、东 方证 券股份 有限 公 司资金 财务 管理 总部 总经 理,现 任东 方证 券股 份有 限公司 稽核 总部 总经 理。 孟凡君 先生 ,中 共党 员, 经济学 学士 ,经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 华信 资金市 场 融资二 部经 理、 总经 理助 理、中 原信 托投 资有 限公 司开封 证券 营业 部副 经理 、资产 管理 部 经理, 现任 中原 信托 有限 公司投 资管 理二 部经 理。 王燕女 士 , 中 共党 员, 江 西财经 大学 会计 学硕 士 。2007 年5 月 进入 长城 基金 管理有 限 公司, 曾在 运行 保障 部登 记结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年8 月 进入 综合 管理部 从事 财 务会计 工作 ,现 任公 司财 务经理 。 张静女 士 , 中 共党 员 ,2005 年毕 业于 南开 大学 , 法学 硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华 鑫基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ,2007 年5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司, 现 任长 城 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。 (3) 高级 管理 人员 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 杨光裕 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 长, 简历 同上。 熊科金 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ,简历 同上 。 余骏先 生, 硕士 研究 生毕 业。曾 任教 于中 国地 质大 学经管 学院 ,历 任中 国人 民银行 湖 北省分 行科 室负 责人 ,君 安证券 有限 公司 研究 部宏 观室负 责人 ,长 城证 券有 限责任 公司 营 业部总 经理 ,长 城基 金管 理有限 公司 督察 长兼 监察 稽核部 总经 理, 长城 基金 管理有 限公 司 副总经 理兼 运行 保障 部总 经理和 综合 管理 部总 经理 ,长城 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 市 场开发 部总 经理 ,现 任公 司副总 经理 。 彭洪波 先生 ,武 汉大 学( 武汉测 绘科 技大 学) 工学 学士, 中南 财经 政法 大学 经济学 硕 士。曾 就职 于长 城证 券有 限责任 公司 ,历 任深 圳东 园路营 业部 电脑 部经 理, 公司电 子商 务 筹备组 项目 经理 , 公司 审 计部技 术主 审 。2002 年3 月进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 历 任监 察稽核 部业 务主 管、 部门 副总经 理、 部门 总经 理、 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 、公 司 总经理 助理 兼运 行保 障部 总经理 ,现 任公 司副 总经 理兼运 行保 障部 总经 理。 桑煜先 生, 中共 党员 ,经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银 行总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金 管理 有限公 司, 历任 市场 开发 部业务 主管 、 运行保 障部 副总 经理 、运 行保障 部总 经理 、市 场开 发部总 经理 、综 合管 理部 总经理 、公 司 总经理 助理 ,现 任公 司副 总经理 兼市 场开 发部 总经 理。 车君女 士, 中共 党员 , 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司,1993 年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、机 构监 管处、 审理 执行 处、 稽 查 一处、 机构 监 管二处 、党 办等 部门 工作 ,历任 副主 任科 员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级调 研员等 职务 。 现任公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 。 2.本基 金基 金经 理简 历 刘颖芳 女士 ,特 许金 融分 析师(CFA ) ,湘 潭大 学工 学学士 、清 华大 学 MBA 。 曾就职 于 西风信 息科 技产 业集 团 、 德维森 实业 ( 深圳 ) 有限 公司 。2004 年 进入 长城 基 金管理 有限 公 司,曾 任研 究部 行业 研究 员, 自 2010 年 1 月 22 日 起至今 担任 长城 消费 增值 股票型 证券 投 资基金 基金 经理 , 自 2012 年 4 月 20 日起 担任 本基 金 的基金 经理 。 于雷先 生, 中国 人民 大学 财政金 融学 院经 济学 学士 、硕士 , 香 港大 学金 融学 博士, 特 许金融 分析 师 (CFA ) , 深圳 市高层 次人 才地 方领 军人 物。 曾 就职 于华 夏基 金管 理公司 ,2008 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 曾 任宏 观策 略研 究 员、 行业 研究 员 、 投 资决 策 委员会 秘书 、 “长城 优化 升级 股票 型证 券投资 基金 ”基 金经 理助 理。 自 2013 年3 月8 日至 今任 “长 城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金” 基金 经理 ,自2013 年3 月29 日 至今 任“ 长城 保本混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理 ,自 2013 年4 月18 日至 今任“ 长城 久利 保本 混合 型证券 投资 基 金”基 金经 理。 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员, 公司 总经 理助理 、投 资总 监兼 基金 管理部 总 经理 , 基金 经理 。 杨毅平 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 首席 策略 分析师 ,基 金经 理 。 秦玲萍 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部副总 经理 ,基 金经 理。 徐九龙 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 基金 经理 。 4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城 区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:(010) 67595096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其 前身 “中 国人 民建 设银 行 ” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。中 国建 设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立 , 承 继了 原中国 建设 银 行的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债。 中国 建设 银行( 股票 代码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香港 联 合交 易 所主板 上 市 , 是中 国 四大 商 业银 行 中 首 家在 海 外公 开 上市 的 银 行。 2006 年 9 月 11 日, 中国 建设银 行又 作为 第一 家 H 股公司 晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中国 建设 银行 A 股在 上 海证券 交易 所上 市并 开始 交易。A 股发 行后 中国 建 设银行 的已 发长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 行股份 总数 为:250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 截至 2012 年 12 月 31 日 ,中国 建设 银行 资产 总额 139,728.28 亿元 ,较 上年 末增长 13.77% 。2012 年 ,中 国建 设银行 实现 净利 润 1,936.02 亿元 ,较 上年 同期 增长14.26% 。年 化资产 回报 率为1.47% , 年化加 权净 资产 收益 率为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿 元, 较 上年同 期增 长15.97% 。净 利差为2.58% , 净利 息收 益率为2.75% , 均较 上年 同期提 高 0.01 个百分 点。 手续 费及 佣金 净收 入 962.18 亿元 ,较 上 年同期 增 长 7.51% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ,并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、 约翰内 斯堡 、东 京、 首尔 、纽约 、胡 志明 市、 悉尼 、墨尔 本设 有分 行, 在莫 斯科、 台北 设 有代表 处, 海外 机构 已覆 盖到全 球 13 个 国家 和地 区,基 本完 成在 全球 主要 金融中 心的 网 络布局 ,24 小时 不间 断服 务能力 和基 本服 务架 构已 初步形 成 。 中 国建 设银 行 筹建 、 设 立村 镇银 行26 家, 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际, 建行 伦敦、 建信基 金、 建 信金 融租 赁、 建信信 托、 建信人 寿、 中德 住房 储蓄 银行等 多家 子公 司, 为客 户提供 一体 化全 面金 融服 务能力 进一 步 增强。 2012 年, 本集 团各 方面 良 好表现 , 得到 市场 与社 会 各界广 泛认 可 , 先 后荣 获 国内外 知 名 机构 授予 的 30 多 个重 要 奖项 。 在 英国 《 银行 家 》 杂志联 合 Brand Finance 发布的 “ 世界 银行品 牌 500 强” 以及 Interbrand 发 布的 “2012 年 度中国 最佳 品牌 ”中 ,位 列中国 银行 业首位 ; 在美 国 《 财富 》 杂志 “世 界 500 强 排名 ” 中列 第 77 位, 较上 年上 升31 位 。 此 外, 本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管 理、托 管、 投行 、投 资者 关系和 企业 社会 责任 等领 域的多 个专 项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 核 算处、 清算处 、 监 督稽 核处、 涉 外资产 核算 团 队、 养 老金 托管 处、 托 管业 务系统 规划 与管 理团 队、 上海备 份中 心 等12 个职 能 处室、 团队, 现有员 工210 人 。 自 2007 年起, 托管 部连 续聘 请外 部会计 师事 务所 对托 管业 务进行 内部 控 制审计 ,并 已经 成为 常规 化的内 控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 ,投 资托 管业 务部 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中国建 设银 行总 行会 计部 、 营运 管理 部, 长期 从事 计划财 务、 会计 结算 、 营 运管理 等工 作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 纪伟, 投资 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ,长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张军红 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零售业 务部 、个 人银 行业 务部、 行长 办公 室, 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理等 工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑绍平 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部, 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2012 年 12 月 31 日, 中国建 设银 行 已托 管285 只证 券投 资基 金。建 设银 行 专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ,赢得 了业 内 的高度 认同 。中 国建 设银 行在 2005 年及 自2009 年 起连续 四年 被国 际权 威杂 志《全 球托 管 人》 评为 “中 国最 佳托 管 银行” , 在 2007 年及 2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评 为 “ 国内 最佳 托管银 行” 奖, 并获 和讯 网 2011 年 度和2012 年度 中国“ 最佳 资产 托管 银行 ”奖, 和境 内 权威经 济媒 体《 每日 经济 观察》2012 年 度“ 最佳 基 金托管 银行 ”奖 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 (1) 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 电话:0755-23982244 传真:0755-23982259 联系人 :黄 念英 (2) 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室 电话:010-88091157 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 传真:010-88091075 联系人 :王 玲 (3) 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室 电话:021-51150756 传真:021-51150756 联系人 :邱 文勋 (4) 网上 直销 个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ,具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。 网址:https://www.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 传真:010-66275654 联系人 :张静 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 传真:010-66107914 联系人 :王佺 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 蒋 超良 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 电话:010-85108223 传真:010-85109219 联系人 :曲欣 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市仙 霞 路18 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 网站:www.bank.ecitic.com (8) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (9) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 : 闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn (10) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 法定代 表人 :宁 黎明 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :张 萍 联系电 话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com (11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (12) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 : 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 : 宋 永成 联系电 话:0755-25188266 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (13) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 晶、 刘芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ;长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (14) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:4008888108 网站:www.csc108.com (15) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943237 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (16) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95558


网站:www.cs.ecitic.com (17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 联系人 :田 嶶 电话:010-66568047 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (18) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-53594566 联系人 :金 芸 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (19) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服 务电 话:95523 或4008895523 公司网 站:www.sywg.com (20) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (21) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-38565785 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 联系人 :谢 高得 客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn (22) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (23) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 有德 电话:0755-83025046 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 公司网 站:www.hx168.com.cn (24) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (25) 华泰证 券股份 有 限公 司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 :肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (26) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:4008816168 网站:www.pingan.com (27) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室


办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.bhzq.com (28) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 (29) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈 明 网站:www.gsstock.com (30) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (31) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客服电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (32) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :方 文 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (33) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室 ) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 公司网 址:www.zxwt.com.cn 客户服 务电 话:0532-96577 (34) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (35) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 客户服 务电 话:4008888666 网站:www.gtja.com (36) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上 海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (37) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 :张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (38) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551-2257012 联系人 :祝 丽萍 客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省 内热 线96888 网址:www.gyzq.com.cn (39) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (40) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com (41) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730 、010-88086830-737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (42) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 网址:www.cnhbstock.com (43) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座 法定代 表人 :岳 献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (44) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 法人代 表: 林小 明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (45) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (46) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 联系人 :程 一天 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (47) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨 江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (48) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务热 线:400-8888-506 、021-962506 网址:www.dfzq.com.cn (49) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人 : 霍 晓飞 客服电 话:0519-8166222 、0379-64912266 网址:www.longone.com.cn (50) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (51) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (52) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (53) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (54) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41、42 、43 、长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (55) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层 法定代 表人 :薛峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (56) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 : 陈 柏青 联系人 : 周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (57) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 公司网 站:www.noah-fund.com (58) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn 基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ,选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ,并及 时 公告。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京国 枫凯文 律师 事务 所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层 负责人 :张 利国 经办律 师: 刘洪 蛟、 胡婷 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 :胡 婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 签章注 册会 计师 :昌 华、 周刚 联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城优 化升 级股票 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基 金在合理 的资产配置基础 上,积极 寻找受益于我国 经济结构 优化升级而实现 成长 的企业 的投 资价 值, 力争 实现基 金资 产的 持续 增值 。 七、基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (含 中小板 股 票 和创 业板 股票 ) 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 本基金 股票 投资 占基 金资 产净值 的比 例范 围 为 60-95% ,其 中, 以不 低 于 80% 的股票 资 产投资 于优 化升 级企 业; 债券投 资占 基金 资产 净值 的比例 范围 为 0-35% ;权 证投资 占基 金 资产净 值的 比例 范围 为 0-3% ; 现金 或者 到期 日 在 1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的投资策略 1.大类 资产 配置 策略 本基金 为股 票型 证券 投资 基金, 将依 据市 场情 况进 行基金 的大 类资 产配 置。 本基金 采长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 用“自 上而 下” 和“ 自下 而上” 相结 合的 方法 进行 大类资 产配 置。 自上 而下 地综合 分析 宏 观经济 、政 策环 境、 流动 性指标 等因 素, 在此 基础 上综合 考虑 决定 股票 市场 、债券 市场 走 向的关 键因 素, 如对 股票 市场影 响较 大的 市场 流动 性水平 和市 场波 动水 平等 ;对债 券市 场 走势具 有重 大影 响的 未来 利率变 动趋 势和 债券 的需 求等。 自下 而上 地根 据可 投资股 票的 基 本面和 构成 情况 ,对 自上 而下大 类资 产配 置进 行进 一步修 正。 在资 本市 场深 入分析 的基 础 上,本 基金 将参 考基 金流 动性要 求, 以使 基金 资产 的风险 和 收 益在 股票 、债 券及短 期金 融 工具中 实现 最佳 匹配 。 2.股票 投资 策略 本基金 先通 过定 性的 优化 升级行 业精 选和 优化 升级 企业精 选筛 选出 符合 优化 升级条 件 的企业 ;再 利用 定量 的优 化升级 企业 精选 指标 对企 业的优 化升 级情 况进 行检 验;最 后结 合 股票市 场评 价方 法, 将基 金资产 配置 于已 经实 现或 有能力 实现 优化 升级 的上 市公司 。本 基 金股票 投资 策略 的评 价体 系如下 表所 示: 优化升级企业评价体 系 优化升 级 行业精 选 行业关 键因 子 基本价 值 预期价 值 行业风 险 集中度 行业集 中度 主要产 品构 成及 其市 场份 额 区域市 场份 额占 比 优化升 级 企业精 选 定性分 析 业务构 成变 化 商业模 式 管理能 力 研发能 力 定量分 析 盈利能 力 运作效 率 成长性 股票市 场评 价 相对估 值指 标 流动性 、换 手率 (1) 优化 升级 行业 精选 ① 行 业关 键因 子 行业关 键因 子分 析的 目的 在于对 行业 特性 、运 营模 式、企 业构 成、 竞争 态势 等方面 有长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 基本的 认识 ,以 此作 为评 估行业 优化 升级 进程 的出 发点, 选择 优化 升级 效果 显著的 行业 。 行业关 键因 子分 析包 括以 下三个 方面 : I.基本 价值 部分 主要分 析行 业规 模、 行业 环境、 行业 绩效 、行 业结 构以及 需求 等方 面。 II.预 期价 值部 分 主要分 析行 业对 国家 政策 受益程 度、 行业 成长 性、 行业的 技术 进步 潜力 、商 业模式 创 新等因 素。 III.行 业风 险部 分 主要分 析行 业要 素的 波动 性、行 业对 国家 制度 和政 策的敏 感性 、行 业上 下游 产业链 的 相互作 用力 等因 素。 ② 集 中度 I.行业 集中 度 通过分 析行 业集 中度 有利 于分析 行业 的竞 争态 势, 为未来 行业 运作 和整 合提 供一定 参 考。行 业整 合所 带来 的 集 中度提 升有 助于 提高 行业 运作效 率, 即行 业结 构发 生了优 化。 行 业整合 通常 以政 策和 行业 内并购 等事 件为 触发 点, 本基金 将跟 踪行 业对 国家 相关政 策反 应 的敏感 性和 整合 的预 期进 度,分 析整 合后 行业 竞争 态势, 资源 运作 效率 等指 标评价 整合 效 果。 II.主 要产 品构 成及 其市 场 份额 行业产品构成由低效产品占主导发展到由高效产品占主导有助于提高资源的利用效 率,提 升产 品使 用效 率。 通过考 察行 业产 品构 成变 化,有 助于 筛选 行业 产品 线优化 过程 中 在业内 占主 导地 位的 企业 。 III.区 域市 场 份 额占 比 对于区 域进 入壁 垒较 高的 行业, 本基 金将 分析 上市 公司在 特定 区域 内市 场份 额占比 、 份额集 中度 及潜 在的 提升 空间 , 以 考察 细分 市场 竞争 态势及 具有 区域 竞争 优势 的上市 公 司 。 (2) 优化 升级 企业 精选 ① 定 性分 析 I.业务 构成 变化 业务构 成变 化主 要分 析企 业业务 构成 中核 心业 务占 比的变 化情 况。 这里 指的 核心产 品 包括: 高附 加值 产品 ,效 能提高 的换 代产 品, 优化 行业产 品线 构成 的产 品或 服务。 对于 那 些核心 业务 占比 稳步 提升 的企业 ,可 以认 为其 对产 品结构 进行 了有 效优 化, 以生产 和提 供长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 高效产 品来 提升 企业 的竞 争力 , 提高 了资 源利 用效 率。核 心业 务占 比变 化情 况利用 企业 营 业收入 中核 心业 务收 入占 比的变 化情 况进 行分 析。 II.商 业模 式 本基金 将根 据行 业、 企业 特点, 分析 商业 模式 调整 对企业 成长 的贡 献, 重点 分析存 货 管理、 上下 游关 系和 销售 渠道控 制能 力等 。 存货管 理: 包括 产成 品和 生产资 料存 货管 理能 力将 对企业 生产 成本 造成 影响 。存货 管 理不仅 涉及 到企 业对 日常 生产和 销售 计划 的安 排, 也与企 业对 该行 业短 期或 长期发 展形 势 的判断 密切 相关 。不 断升 级、完 善的 存货 管理 将有 利于企 业的 可持 续发 展。 上下游 关系 :企 业的 上下 游关系 是 企 业存 续和 发展 的主要 影响 因素 之一 。本 基金将 定 性分析 企业 在上 下游 关系 建设方 面所 做的 努力 , 考察 企业对 上下 游关 系的 处理 和控制 能力 , 以分析 企业 管理 层对 企业 发展的 定位 和眼 光。 销售渠 道控 制能 力: 企业 的销售 渠道 除了 能够 反馈 市场信 息供 管理 层制 定相 应的企 业 发展战 略, 同时 也对 企业 盈利能 力的 稳定 性及 盈利 质量产 生重 要影 响。 渠道 控制能 力较 强 的企业 对业 绩的 锁定 能力 和管理 能力 较强 。本 基金 将关注 销售 渠道 控制 力提 升的企 业及 其 投资价 值。 III.管 理能 力 管理能 力主 要考 察企 业的 经营独 立性 ,管 理层 对股 东的责 任 感 ,管 理层 长效 约束与 激 励机制 的建 立, 管理 层的 长远眼 光及 战略 能力 等定 性指标 。 IV.研 发能 力 本基金 对企 业研 发能 力的 考察集 中于 分析 上市 公司 过往的 研发 投入 比例 ,研 发团队 的 稳定性 ,管 理层 对创 新的 态度及 已市 场化 的研 发成 果对利 润的 贡献 度等 。 ② 定 量分 析 前述行 业精 选和 企业 定性 精选过 程筛 选出 的优 化升 级企业 的可 投资 性都 须经 过下述 定 量指标 的分 析来 进行 进一 步确认 。这 是因 为本 基金 认为, 企业 在经 历了 优化 升级以 后, 能 够分享 优化 升级 所带 来的 收益, 获得 成长 。而 这些 成长是 可以 通过 可量 化的 指标加 以反 映 的。下 述指 标将 通过 企业 财务报 告或 行业 研究 员的 预测得 到。 I.盈利 能力 企业经 过持 续的 优化 升级 ,可望 将盈 利能 力维 持在 一个稳 定水 平, 甚至 出现 稳步的 提 升。盈 利能 力分 析中 主要 考察毛 利率 和净 利率 指标 。本基 金将 对企 业未 来毛 利率和 净利 率 指标进 行预 测和 趋势 分析 ,以判 断优 化升 级是 否为 企业带 来了 盈利 能力 的提 高。 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 II.运 作效 率 优化升 级企 业运 作效 率的 提升可 以反 映在 人均 营业 收入方 面和 周转 率指 标上 。当企 业 实现了 优化 升级 ,人 均营 业收入 将能 由于 营业 收入 的较快 增长 或自 动化 生产 对人员 需求 的 降低获 得提 升; 周转 率方 面,推 进优 化升 级的 企业 运作效 率将 获得 提高 ,表 现为周 转率 的 提升。 本基 金将 评价 人均 营业收 入和 周转 率指 标来 衡量企 业运 作效 率是 否由 于优化 升级 而 获得提 升。 III.成 长性 企业的 优化 升级 是一 个较 长的过 程, 需要 以发 展的 眼光来 分析 企业 优化 升级 的成果 。 因此本 基金 将滚 动分 析近 三年每 股盈 利的 复合 增长 率和近 三年 主营 业务 收入 复合增 长率 指 标的变 化情 况, 以考 察企 业的成 长能 力及 其成 长空 间。 (3) 股票 市场 评价 ①相对 估值 指标 相对估 值指 标用 以判 断优 化升级 企业 的估 值高 低, 以选择 恰当 的买 入时 点。 相对估 值 指标如PE、PB、PEG 反映 了市场 价格 、企 业盈 利或 企业净 资产 和企 业成 长性 之间的 关系 。 相对估 值指 标可 以被 分解 成市场 价格 维度 (P ) 和 企 业盈利(E) 或净 资产(B) 维 度。 综合 考察 行业相 对估 值指 标的 两个 维度与 市场 相对 估值 指标 两个维 度之 间的 变化 方向 和幅度 ,以 及 行业相 对估 值指 标两 个维 度的历 史变 化情 况, 能将 企业基 本面 信息 与价 格信 息结合 起来 , 辅以成 长因 子的 分析 ,帮 助基金 管理 人判 断行 业估 值的合 理区 间, 选择 相应 的投资 时点 。 本基金 将通 过对 行业 相对 估值指 标的 横向 、纵 向分 析,选 择估 值位 于合 理区 间下限 的优 化 升级企 业进 行投 资, 动态 构建资 产组 合。 ②流动 性、 换手 率 本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。进 行股票 资产 配置 时, 本基 金将考 察 行业和 企业 的流 动性 和换 手率指 标, 参考 基金 的流 动性需 求, 以降 低股 票资 产的流 动性 风 险。 3、债 券投 资策 略 当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时, 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 , 或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ,以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资 组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础, 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择 策略、 跨市 场套 利 策 略对 债券资 产进 行动 态调 整, 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交 易机会 。 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 4、权 证投 资策 略 本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益, 以不 改变投 资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 此外, 本基 金还 将根 据市 场情况 ,适 度参 与新 股申 购(含 增发 新股 ), 以增 加收益 。 本基金 组合 的新 股申 购( 含增发 新股 )策 略主 要体 现在从 上市 公司 基本 面、 估值水 平、 市 场环境 三方 面选 择新 股申 购的参 与标 的、 参与 规模 和新股 的卖 出时 机。 通过 深入分 析新 股 上市公 司的 基本 情况 ,结 合新股 发行 当时 的市 场环 境,根 据可 比公 司股 票的 基本面 因素 和 价格水 平, 预测 新股 在二 级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ,指 导新 股询 价, 在有效 识别 和 防范风 险 的 前提 下, 获取 较高的 低风 险收 益。 如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×沪 深300 指数 收益 率+20% × 中债 综合 财富 指 数收益 率。 沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 , 较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势, 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。 中债综 合财 富指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 和维 护。 该指 数的 样本券 包括 了 商业银 行债 券、 央行 票据 、证券 公司 债、 证券 公司 短期融 资券 、政 策性 银行 债券、 地方 企 业债、 中期 票据 、记 账式 国债、 国际 机构 债券 、非 银行金 融机 构债 、短 期融 资券、 中央 企 业债等 债券 ,综 合反 映了 债券市 场整 体价 格和 回报 情况, 是目 前市 场上 较为 权威的 反映 债 券市场 整体 走势 的基 准指 数之一 。 本基金 是股 票型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 60-95%, 债券 投资 范围 为 0-35%。本 基金对 沪 深 300 指数 和中 债综合 财富 指数 分别 赋 予 80% 和 20% 的权 重符 合本 基 金的投 资特 性。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 经与 基金 托管 人协 商一致 ,本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及 时公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 指数 型基 金, 高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金 、 货币市 场基 金, 属于 较高 风险、 较高 收益 的基 金产 品。 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于2013 年5 月14 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 51,902,975.75 68.46 其中: 股票


51,902,975.75 68.46 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


23,907,861.91 31.53 6 其他资 产


7,268.49 0.01 7 合计





75,818,106.15





100.00


2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 456,800.00 0.63 B 采掘业 4,092,520.00 5.68 C 制造业 26,645,677.75 36.98 C0 食品、 饮料 4,103,020.00 5.69 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 2,088,000.00 2.90 C5 电子 - - C6 金属、 非金 属 - - C7 机械、 设备 、仪 表 6,287,300.00 8.72 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 C8 医药、 生物 制品 14,167,357.75 19.66 C99 其他制 造业 - - D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 - - E 建筑业 2,476,200.00 3.44 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 1,122,100.00 1.56 H 批发和 零售 贸易 2,986,648.00 4.14 I 金融、 保险 业 13,210,430.00 18.33 J 房地产 业 912,600.00 1.27 K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 51,902,975.75 72.02





3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净 值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 000568 泸州老 窖 110,000 3,894,000.00 5.40 2 601169 北京银 行 280,000 2,604,000.00 3.61 3 600594 益佰制 药 117,175 2,344,671.75 3.25 4 000513 丽珠集 团 65,000 2,262,000.00 3.14 5 000999 华润三 九 94,900 2,249,130.00 3.12 6 600276 恒瑞医 药 70,000 2,107,000.00 2.92 7 600458 时代新 材 160,000 2,088,000.00 2.90 8 600690 青岛海 尔 150,000 2,010,000.00 2.79 9 601668 中国建 筑 500,000 1,950,000.00 2.71 10 600062 华润双 鹤 85,100 1,931,770.00 2.68





4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5. 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细


长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8. 投资组 合报 告附 注 8.1 本 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 , 或 在报告 编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。 8.2 基 金投 资的 前十 名股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备 选 股票 库之 外股票 。 8.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,805.41 5 应收申 购款 2,463.08 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,268.49


8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。 8.6 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截 至 2012 年 12 月31 日) 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 至2012 年12 月31 8.00% 0.83% -1.54% 0.95% 9.54% -0.12% 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 日 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十三、基金费用 概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.基金 费用 的种 类 (1)基 金管 理人 的管 理费 ; (2)基 金托 管人 的托 管费 ; (3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; (4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; (5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; (6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; (7)基 金的 证券 交易 费用 ; (8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 (9)在中国 证监会 规定允 许 的前提下, 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费,具体 计提方 法、 计提 标准 在招 募 说明 书或 相关 公告 中载 明; (10)依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。 2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1)基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2)基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3)除管理 费和托 管费之 外 的基金费用 ,由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 , 投资 人在 一 天之内 如果 有多 笔申 购 , 适用费 率按 单笔分 别计 算。 费率 如下 : 申 购金额( 含申购 费) 申 购费率 50 万元以下 1.5% 50万元(含)-200 万元 1.0% 200万元(含)-500 万元 0.5% 500万元以上(含) 每笔1000 元 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对 于500 万 元 ( 含 ) 以 上的 申购 , 净 申购金 额 =申购 金额 -固 定申 购费 金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 例: 投资 者申 购本 基金6,000.00 元,T日 基金 份额 净 值为1.200 元, 其获 得的 基 金份额 计 算如下 : 净申购 金额 =6,000.00/ (1+1.5%)=5,911.33 元 申购费 用=6,000.00 -5,911.33 =88.67 元 申购份 额=5,911.33/1.200 =4,926.11 份 即投资 者缴 纳申 购款6,000.00 元 ,获 得4,926.11 份 本 基金的 基金 份额 。 2、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持 有期 赎 回费率 1 年以内 0.5% 1 年(含)-2 年 0.25 % 2 年(含)以上 0 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费用 例: 假定T 日本 基金 的基 金 份额净 值为1.200 元 , 投 资 者赎回 其持 有的10,000 份 基金份 额, 持有期10个 月, 则: 赎回总 额=10,000 ×1.200 =12,000.00 元 赎回费 用=12,000.00 ×0.5% =60.00 元 赎回金 额=12,000.00 -60 =11,940.00 元


即投资 者赎 回其 持有 的10,000 份 本基 金的 基金 份额 , 获得赎 回金 额11,940.00 元。 3、转 换费 用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基 金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ,持有 期为100 天,决定 转换为本 基金,假 设转换 当日转入 基 金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金(长 城货 币市场证 券投资基 金)对 应赎回费 率为0, 申购补差 费率为1.5% ,则 可得到 的 转换份额 及基 金转换 费为 : 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.5%) =1,477.83 元 转入净 金额 =100,000 -1,477.83 =98,522.17 元 转入份 额=98,522.17/1.25 =78,817.73 份 基金转 换费 =0 +1,477.83 =1,477.83 元 长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额,持 有期为100天,决 定转换 为长城 货 币市场 证券投资 基金,假 设转换 当日转出 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金对应 赎回 费率为0.5% ,申 购补 差费 率为0 ,则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 (2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出基 金赎 回费 的25 % 计入转 出基 金资 产。 (4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明 书 规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 , 并 最迟 应于 新 的费率 或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基 金促销 计划 , 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 , 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金管 理 人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 4、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担,归 基金管 理人及代 销机构所 有,主 要用于 本 基金的 市场 推广 、 销售 等 各项费 用 。 赎 回费 用由 基 金赎回 人承 担 , 赎 回费 将 按照赎 回当 时适 用的费 率收 取 , 所 收取 赎 回费的25% 归入 基金 资产 , 其 余部 分作 为注 册登 记 费和其 他手 续费 支出。 (三)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。长城优化升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。 (五)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管 理 办法 》等 法律 法规及 《长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金 基 金合 同》 的要 求, 并结合 本基 金管 理人 对基 金实施 的投 资 管理活 动, 对2012年12月1 日 刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新, 更新 的主 要内容 如 下: 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 4、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中, 更 新了 代销 机 构信息 以及 会计 师事 务所 、 经办 注 册会计 师信 息 。 5、在第 七 部分 “基金 份 额 的申购 与赎 回” 中, 更新 了 定期 定额 投资 服务 机构 的信 息 。 6、在第 八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,增 加了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2012 年 12 月 31 日 的数 据。 7、增 加了 第 九 部分 “基 金 的业绩 ”数 据, 披露 了截 至 2012 年 12 月 31 日 本基 金的业 绩数据 。 8、在 第十 九部 分“ 基金 托 管协议 的内 容摘 要” 中, 更新了 基金 托管 人的 注册 资本。 9、增 加了 第二 十 一 部分 “ 其他应 披露 的事 项” ,并 披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项。 长城基 金管 理有 限公 司 二○ 一三年六 月一 日