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金鹰元盛(162108)

金鹰元盛:元盛B份额上市交易公告书

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金鹰元盛 分 级债 券 型发起式 证 券 投资 基 金 之 元盛 B 份 额上 市 交易 公 告书





























基金管理 人:金 鹰 基金管理 有限公 司


基金托管 人:中 国 建设 银行 股份有 限 公司





注册登记 人:中 国 证券登记 结算有 限 责任公司


上市地点 :深圳 证 券交易所


上市时间 :2013 年6 月5 日


公告日期 :2013 年5 月 31 日








1 目 录


一、重 要声 明与 提示 ........................................................... 2 二、基 金概 览 ................................................................. 2 三、元 盛 B 的 募集 与上 市 交易 .................................................. 4 四、持 有人 户数 、持 有人 结构及 前十 名持 有人 ..................................... 6 五、基 金主 要当 事人 简介 ....................................................... 7 六、基 金合 同摘 要 ............................................................ 11 七、基 金财 务状 况( 未经 审计) ................................................ 11 八、基 金投 资组 合 ............................................................ 13 九、重 大事 件揭 示 ............................................................ 15 十、基 金管 理人 承诺 .......................................................... 15 十一、 基金 托管 人承 诺 ........................................................ 15 十二、 备查 文件 目录 .......................................................... 16 附件: 基金 合同 摘要 .......................................................... 17














2 一、重要声明与提示


金鹰元 盛分 级债 券型 发起 式 证券 投资 基金(以 下简 称 “本基 金”) 之元盛 B 份额 上市交 易 公告书 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 (以 下简称 “ 《 基金法 》 ” ) 、 《证 券投资 基金 信 息披露内 容与 格式准 则第 1 号<上 市交 易公告 书的 内容与格 式> 》和《 深圳 证券交易 所证 券投资 基金 上市 规则 》 的规 定编制,本 基金 管理 人的 董 事会及 董事 保证 本 上 市交 易 公告 书 (以 下简称 “ 本公 告书” ) 所 载 资料不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏, 并 对其内 容的 真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人保 证本 公告 书 中基 金财 务会 计资 料等 内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 , 承 诺其中 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


中 国证监 会、深圳 证券 交易 所对本 基金上 市交易 及有 关事项 的意见,均不 表明对 本基金 的任何 保证 。


本公告 书第 七节 “基 金财 务状况 ”未 经审 计。


凡本公 告书 未涉 及的 有关 内容, 请投 资者 详细 查阅 本 基金管 理 人2013 年4 月1 日刊登 在 《证券 时报 》 、4 月 8 日刊 登在 《 中国 证券 报》 、4 月13 日 刊登 在 《上 海证 券报 》 和本 基金 管 理人 网站(www.gefund.com.cn)的 《金鹰 元盛分 级债 券型发起 式 证券 投资基 金 基金 招募 说明 书 》 、 《金 鹰 元 盛分级 债券 型发起 式 证 券投 资基 金 基 金合同 》 以及 《金 鹰元 盛 分级债 券型 发起 式证券 投资 基金 发售 公告 》 等相 关法 律文 件 。


二、基金概览


1 、基 金名称 : 金鹰 元盛 分 级债券 型发 起式 证券 投资 基金 基金简 称: 金鹰 元盛 分 级 债券 ; 场内 简称 :金 鹰元盛 ;基 金代 码 :162108 (1) 金鹰 元盛 分级 债券 型 发起式 证券 投资 基金 之元盛 A 份 额, 基金 简称 : 元盛 A; 基金 代码:162109 (2) 金鹰 元盛 分级 债券 型 发起式 证券 投资 基金 之元盛 B 份 额, 基金 简称 : 元盛 B; 场内 简称: 元盛 B; 基金 代码 :150132 2 、基 金类 型: 债券 型


3 3 、基 金运 作方 式: 契约 型


本基金 《基金 合同 》 生效后二年 内 (含 二年 ) 为 基 金分级 运作 期, 元盛 A 自 本基金 《基 金 合同 》 生 效日 起于 元盛 A 的开 放日 接受 申购 赎回 , 元盛 B 封 闭运 作并 在深 圳证券 交易 所 上市交 易。 本基 金《 基金 合同》 生 效 2 年 期届 满, 本基金 转为 上市 开放 式基 金(LOF)。


4 、基 金份额分 级:本 基金 《 基金合 同 》生 效之日起 二 年内 , 根据运 作方式和风 险收益 特征的 不同 , 将本 基金 的 基金份 额分 为元 盛A 、 元 盛 B 两 级份 额 。 除 收益 分 配、 基金 合同 终 止时的 基金 清算 财产 分配 和基金 转换 运作 方式 时的 基金份 额折 算外 , 每份 元盛 A 和 每份 元盛 B 享有 同等 的权 利和 义务 。 元盛 A 和 元盛 B 分 别募 集并按 照 本 基金 《 基 金合 同 》 约 定的 比 例进行 初始 配比 , 所 募集 的 两级 基金 的基 金资 产合 并运作 。 元盛 A 根据 基金 合同的 规定 获得 约定收 益, 并自 基金 合同 生效之 日起 每 满 6 个 月开 放一次 ; 元 盛 B 在2 年的 封闭期 内封 闭运 作并上 市交 易, 本基 金在 扣除元 盛 A 的本 金和 应计 收益后 的全 部剩 余资 产归 元盛 B 享有 , 亏 损以元 盛B 的资 产净 值为 限 。


5 、基 金存 续期 限: 不定 期


6 、基 金份 额总 额:3,170,194,908.55 份, 其中 ,元盛 A 为 2,219,127,187.10 份,元 盛B 为 951,067,721.45 份 (截 至 2013 年5 月29 日)


7 、元盛 B 的 基金 份额 参考 净值:0.992 元( 截 至 2013 年 5 月 29 日, 金鹰 元 盛分级 债 券型发 起式 证券 投资 基金 份额净 值 为 1.000 元, 元盛 A 的 基金 份额 净值 为1.003 元 )


8 、本 次上 市交 易的 基金 份 额简称 :元盛 B


9 、 元盛 B 本次 上市 交易 的 基金份 额总 额:951,067,721.45 份 ( 截 至2013 年5 月29 日) 10 、元盛 B 的交 易代 码:150132 11 、上 市交 易的 证券 交易 所:深 圳证 券交 易所


12 、上 市交 易日 期:2013 年6 月5 日


13 、基 金管 理人 :金鹰 基 金管理 有限 公司


14 、基 金托 管人 :中 国建设 银行 股份 有限 公司


15 、本 次上 市交 易的 基金 份额注 册登 记机 构: 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司





4 三、 元盛 B 的募集与 上市交易


( 一)元盛 B 上市 前基 金募 集情况


1 、基 金募集 申请的 核准机构 和核准 文号: 中国证 券监 督管理 委员会 证监许 可【2013 】 13 号


2 、基 金运 作方 式: 契约 型


3 、基 金合 同期 限: 不定 期


4 、元盛 B 发售 日期 :自2013 年4 月8 日至 2013 年4 月 17 日


5 、元盛 B 发售 价格 :1.00 元人 民币


6 、元盛 B 发售 方式 :场 内 和场外 。


7 、元盛 B 发售 机构 :


(1) 场外 销售 机构


1 )直 销机 构: 金鹰 基金 管 理有限 公司


2 )代 销银行: 中国建 设银行 股份有 限公司 、 中信银行 股份有 限公司 、上海浦东 发展银 行股份 有限 公司 、 中 国工 商银行 股份 有限 公司 、 交 通银行 股份 有限 公司 、 平 安银行 股份 有 限 公司 。


3 )代 销券商: 广州证 券有限 责任公 司、国 泰君安证券 股份有 限公司 、爱建证券 有限责 任公司 、 申 银万 国证 券股 份有限 公司 、 东 吴证 券股 份有限 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 国 联证券 股份 有限 公司 、 华 安证券 股份 有限 公司 、 长 江证券 股份 有限 公司 、 东 海证券 有限 责 任 公司、 财通 证券 有限 责任 公司、 中航 证券 有限 公司 、 财富 证券 有限 责任 公司 、 华福 证券 有限 责任公 司、 英大 证券 有限 责任公 司、 国信 证券 股份 有限公 司、 中国 中投 证券 有限 责 任公 司 、 广发证 券股 份有 限公 司、 招商证 券股 份有 限公 司、 国海证 券股 份有 限公 司、 东莞证 券有 限 责 任公司 、 东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司、 长城 证券 有 限责任 公司 、 平 安证 券有 限 责任公 司 、 安信证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 金元证 券股 份有 限公 司、 华林证 券有 限 责 任公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 山 西证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 中 信证券 (浙 江) 有限 责任 公司、 国盛 证券 有限 责任 公司、 国都 证券 有限 责任 公司、 信达 证券 股份有 限公 司、 江海 证券 有限公 司、 宏源 证券 股份 有限公 司、 齐鲁 证券 有限 公司、 中信 建投 证券股 份有 限公 司、 天 相 投 资顾问 有限 公司 、 五 矿证 券 有限公 司、 新时 代证 券有 限 责任公 司、 中国国 际金 融有 限公 司、 天风证 券股 份有 限公 司、 国元证 券股 份有 限公 司、 湘财证 券有 限 责 5 任公司 、 海 通证 券股 份有 限公司 、 华 泰证 券股 份有 限公司 、 世 纪证 券有 限责 任公司 、 方 正证 券股份 有限 公司 、 深 圳众 禄基金 销售 有限 公司 、 杭 州数米 基金 销售 有限 公司 、 上 海长 量基 金 销售投 资顾 问有 限公 司、 北京展 恒基 金销 售有 限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公司 、 上海 好 买基金 销售 有限 公司 。


(2) 场内 销售 机构


场内销 售机 构为 具有 基金 代销业 务资 格的 深圳 证券 交易所 会员 单位 , 具 体名 单可在 深 交 所网站 查询。


8 、验 资机 构名 称: 立信 会 计师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 9 、本 基金 募集 备案 情况


根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》等 相关法 律 、 法规的 规定以 及 《金 鹰 元 盛分级 债券型 发起式 证券 投资基 金基金 合同》 (以下 简称“ 基金合 同” )的 有关约 定, 本基金 募集结 果符合 备案条 件, 本基金 管理人 已向中 国证 监会办 理完毕 基金备 案手 续, 并 于 2013 年 5 月2 日 获中 国证 监会 书面确 认, 本基 金合 同自 该日起 正式 生 效。基 金合 同生 效之 日起 ,本基 金管 理人 正式 开始 管理本 基金 。募 集资 金已 于 2013 年 4 月 25 日 全额 划入 本基 金在 基 金托管 人中 国建设 银 行开 立的基 金托 管专 户。





10、基 金合 同生 效日 :2013 年5 月 2 日


11 、 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 :3,170,194,908.55 份 , 其 中 , 元盛 A 为 2,219,127,187.10 份, 元盛 B 为951,067,721.45 份。





(二) 元盛B 上 市交 易的 主 要内容


1 、基 金上 市交 易的 核准 机 构和核 准文 号: 深证 上〔2013 〕180 号


2 、上 市交 易日 期:2013 年6 月5 日


3 、上 市交易的 证券交 易所: 深圳证 券交易 所。投资者 在深圳 证券交 易所各会员 单位证 券营业 部均 可参 与基 金交 易。


4 、基 金名称 : 金鹰 元盛 分 级债券 型发 起式 证券 投资 基金


场 内简 称: 元盛B


5 、交 易代 码:150132


6 、本 次上 市交 易份 额:951,067,721.45 7 、基 金资产净 值及份 额参考 净值的 披露: 开放式基金 每个工 作日交 易结束后对 基金资 产净值 进行 的估 值。 基金 管理人 每日 对基 金资 产估 值。 用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 6 基金份 额净值 由基金 管理 人负责 计算,基 金托 管人复 核。基 金管理 人于每 个工 作日交 易结束 后将经 过基 金托 管人 复核 的元盛 B 的 基金 份额 参考 净值传 给深 交所 , 深交 所于 次日通 过行 情 系统揭 示。


8 、未 上市交易 份额 的 流通规 定:未 上市交 易的份额托 管在场 外,基 金份额持有 人将其 跨系统 转托 管至 深圳 证券 交易所 场内 后即 可上 市流 通。


四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人


(一) 截至 2013 年5 月29 日的 场内 基金 份额 持有 情况:


场内基 金份 额持 有人 户数 :1975 户


平均每 户持 有的 场内 基金 份额:262,403.10 份


场内机 构投 资者 持有 的基 金份额 及占 场内 基金 总份 额比例 :机 构持 有 249,248,041 份, 占48.09%


场内个 人投 资者 持有 的基 金份额 及占 场内 基金 总份 额比例 :个 人持 有 268,998,087 份, 占51.91%


(二) 场内 基金 前十 名持 有人情 况:


序号 持有人 名称 (全 称) 持有基 金份 额( 份) 占场内 总份 额比例 (% ) 1 广发证 券股 份有 限公 司 100,004,860 19.30% 2 渤 海 证 券 -建 行 - 滨海 1 号 民 生 价 值集 合 资产 40,002,333 7.72% 3 天风证 券股 份有 限公 司 37,302,199 7.2% 4 方正证 券股 份有 限公 司 20,000,972 3.86% 5 东 北 证 券 -建 行 - 东北 证券 3 号 主题 投 资 集合 15,000,729 2.89% 6 国 信 - 中 行 - 国 信 " 金 理 财 " 经 典 组 合 基 金集 15,000,729 2.89% 7 华宝投 资有 限公 司 10,000,486 1.93%


7 8 屠文斌 6,000,349 1.16% 9 湘财证 券有 限责 任公 司工 会委员 会 5,435,410 1.05% 10 国元证 券股 份有 限公 司 5,000,243 0.96% 合计 — 253,748,310 48.96% 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,占场 内总 份额 比例 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。


( 三) 截止 到2013 年5 月29 日, 基金 管理 人的 从 业人员 持有 本基 金份 额的 情况 本基金 管理 人的 基金 从业 人员持 有基 金份 额的 总量 为 12,011,132.41 份, 占 本基金 总 份 额的0.38% 。 本基金 管理 人的 高级 管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有 本 基金 份额 总量的 数 量 区间 为 100 万份 以上 。 本 基金 基金 经理 持有 该只 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。 (四) 发起 资金 持有 份额 情况


经统 计, 本基 金发 起人 发 起资金 持有 份额 为 20,712,212.41 份 ,其 中, 基金 管理人 及 股东持 有 9,001,215.00 份 ,高级 管理 人员 、投 研部 门负责 人、 基金 经理 以及 其他从 业人 员 持有 11,710,997.41 份。 中国证 券 报 5 月 3 日 刊登 的 《金 鹰元 盛分 级债 券型 发起式 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 中 , 有关 本基 金发 起资 金持 有 份额情 况的 统计 以此 为准 , 特此更 正。 上述相 关发 起份 额已 经冻 结,发 起人 承诺 持有 期为 自合同 生效 之日 起3 年。 五、基金主要当事人简介


( 一)基 金管 理人


1 、名 称: 金鹰 基金 管理 有限公 司


2 、法 定代 表人 :刘东


3 、总 经理 : 殷 克胜 4 、注 册资 本:2.5 亿元 人 民币


5 、注 册地 址: 广东 省珠 海 市吉大 九洲 大道 东段 商业 银行大 厦 7 楼 16 单元 6 、设 立批 准文 号: 中国 证 监会证 监基 字[2002]97 号


7 、工 商登 记注 册的 法人 营 业执照 文号 :440000000056278


8 8 、 经 营范围: 基金募 集、基 金销售 、资产 管理 、特定 客户资 产管理 和中国证监 会许可 的其他 业务 。


9 、存 续期 间: 持续 经营


10 、股 东及 其出 资比 例: 公司股 东由 广州 证券 有限 责任公 司、 广州 药业 股份 有限公 司 、 广东美 的电器 股 份有 限公 司 、 东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 组成 , 四 家股 东的 出资比 例分 别为 49% 、20%、20% 、11% 。


11 、内 部组 织结 构及 职能 :


投资管 理部 负责公 司公 募基 金的 投资 管理工 作。


研究发展 部 在公司 既定 的投 资理 念和 研究理 念的 基础 上, 以系 统性的 研究 方法 和高 质量 的研究 成 果 为公司 投资 部门 提供 持续 有效的 支持 。


集中交 易 部 负责执 行各 基金 的投 资指 令并及 时反 馈市 场信 息。


固定收 益投资 部


负责公 司固 定收 益证 券的 研究、 投资 工作 。 专户投 资部 负责特 定客 户资 产管 理业 务 。 金融工 程 部


负责公 司量 化投 资管 理工 作 ,包 括 投 资管 理的 绩效 评估、 风险 的计 量和 控制 等。


产品研 发 部


跟踪证 券市 场, 研发 合适 的基金 品种 以及 专户 理财 产品等 。 市场拓展 部/机 构客 户部 负责公 司销 售渠 道管 理及 服务工 作。


运作保 障 部


负责公 司计 算机 设备 的维 护及基 金后 台运 作支 持工 作; 基 金的 注册 登记 、 清 算和会 计 工 作 等。


监察稽 核部


负责对 公司 管理 和基 金运 作合法 合规 性进 行全 方位 的严格 监控 , 及 时防 范风 险事件 的 发 生 以及 对外 信息 披露 。


9 综合管 理部 负责公 司财 务管 理、 人事 劳资管 理、 日常 行政 事务 管理。


北京分 公司 、上 海分 公司 、广州 分公 司 、 深圳 分公 司 负责所 在辖 区的 业务 拓展 工作。 12 、人 员情 况


截至2013 年5 月 29 日, 公司员 工总 数129 人。 员工学 历分 布为 : 博 士 11 人, 占 员工 总数8.53%; 硕 士49 人, 占 员工 总 数 37.98%;本 科57 人, 占员 工总 数 44.19%; 大专 及以 下学 历12 人,占 员工 总 数9.30%。


13 、信 息披 露负 责人 及咨 询电话


苏文锋 (020 )83282627 14 、基 金管 理业 务情 况


截至2013 年5 月本 基金 管 理人 旗 下共 管 理17 只基 金 , 分别 是金 鹰成 份股 优选 证券投 资 基金 、 金 鹰中 小盘精 选证 券投资 基金 、 金鹰红 利价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 行 业优势 股票 型证 券投 资基 金、 金 鹰稳 健成 长股 票型 证券投 资基 金、 金鹰 主题 优势股 票型 证券 投资基 金 、 金 鹰保本 混合 型证券 投资 基金 、 金 鹰中 证技术 领先 指数 增强 型证 券投资 基金 、 金 鹰策略 配置 股票 型证 券投 资基金 、 金 鹰核 心资 源股 票型证 券投 资基 金、 金鹰 持久回 报分 级债 券型证 券投 资基 金、 金鹰 中证 500 指 数分 级证 券投 资基金 、 金 鹰元 泰精 选信 用债债 券型 证券 投资基 金 、 金 鹰货币 市场 证券投 资基 金 、 金鹰 元丰 保本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰元 安保 本 混合型 证券 投资 基金 以及 金鹰元 盛分 级债 券型 发起 式 证券 投资 基金 。


15 、本 基金 基金 经理


邱 新红 先生 , (XINHONG QIU ) ,卡内 基梅 隆大学 计算金 融专 业硕士 ,南京 大学物 理系 应 用物理 专业 学士 , 证 券从 业经 历 10 年。 曾任 职于 美 国太平 洋投 资管 理公 司(PIMCO) , 担 任投 资组合 经理 助理 。2008 年3 月到2010 年6 月 担任 Bayview 资产 管理 公司 的投 资经理 , 负 责 债券投 资组 合管 理。2010 年 8 月加 入金 鹰基 金 管 理 有限 公 司, 担任 债券 研究 员。 现 任本 基 金 、 金鹰 持久 回报分 级债 券型证 券投 资基 金、 金鹰 元丰保 本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰元 安 保本混 合型 证券 投资 基金 以及金 鹰保 本混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理。


本 基金历 任基金 经理情 况: 邱 新红先生 从本基 金基金 合同生 效之日 起至今一直 担任本 基金基 金经 理。


(二) 基金 托管 人


10 1 、基 金托 管人 基本 情况


名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股 份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 2 、主 要人 员情 况 杨新丰 , 投资 托管 业务 部 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟, 投资 托管 业务 部副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行 一 直秉 持 “以 客 户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 11 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2012 年 9 月 30 日 ,中 国建 设银行 已托 管 267 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢 得了 业内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续三 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银行 ”,在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖, 并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国“ 最佳 资产 托管银 行” 奖。


(三) 基金 验资 机构


名称: 立信 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市黄 浦区 南京 东路 61 号 四楼 法定代 表人 : 朱 建弟 联系电 话: 021-63391166 经办注 册会 计师 : 张 宁、 刘国棣


六、基金合同摘要


基金合 同内 容摘 要见 附件 。


七、基金财务状况(未经审计)


(一) 基金 募集 期间 费用


本基金 募集 期未 收取 任何 费用。


(二) 基金 上市 前重 要财 务事项


本基金 募集 结束 后至 上市 交易公 告书 公告 前无 重要 财务事 项发 生。


(三) 基金 资产 负债 表


截 至2013 年5 月 29 日, 本基金 资产 负债 表如 下: 单位: 人民 币元


项目 行次 2013 年 5 月 29 日 资 产:





12 银行存 款 1 1,648,808.63 结算备 付金 2 - 存出保 证金 3 - 交易性 金融 资产 4 1,257,884,221.90 其中: 股票 投资 5 -








基金 投资 6 -








债券 投资 7 1,257,884,221.90








资产 支持 证券 投资 8 - 衍生金 融资 产 9 - 买入返 售金 融资 产 10 1,421,200,000.00 应收证 券清 算款 11 469,076,095.76 应收利 息 12 23,076,273.94 应收股 利 13 - 应收申 购款 14 - 递延所 得税 资产 15 - 其他资 产 16 461,985.28 资产总计 17 3,173,347,385.51 负债和所有者权益


负 债:


短期借 款 18 - 交易性 金融 负债 19 - 衍生金 融负 债 20 - 卖出回 购金 融资 产款 21 - 应付证 券清 算款 22 - 应付赎 回款 23 - 应付管 理人 报酬 24 1,641,096.62 应付托 管费 25 468,884.77 应付销 售服 务费 26 937,769.49 应付交 易费 用 27 - 应交税 费 28 1,523.20 应付利 息 29 - 应付利 润 30 - 递延所 得税 负债 31 - 其他负 债 32 483,985.06 负债合计 33 3,533,259.14 所有者权益:


实收基 金 34 3,170,194,908.55 未分配 利润 35 -380,782.18 所有者权益合计 36 3,169,814,126.37 负债和所有者权益总 计 37 3,173,347,385.51


13 注: 报 告截 至日2013 年5 月29 日, 金 鹰 元 盛分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 份额净 值1.000 元 , 基 金 份 额 总 额 3,170,194,908.55 份;元盛 A 份 额 净 值 1.003 元 , 基 金 份 额 总 额 2,219,127,187.10 份; 元盛 B 份 额净 值0.992 元, 基金份 额总 额 951,067,721.45 份。 八、基金 投资组合 截 至2013 年5 月 29 日, 金鹰元 盛分 级债 券型 发起 式 证券 投资 基金 的投 资组 合如下 :


(一) 基金 资产 组合 情况


单位: 人民 币元 序 号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 1,257,884,221.90 39.64 其中: 债券 1,257,884,221.90 39.64








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资


4 买入返 售金 融资 产 1,421,200,000.00 44.79 其中 : 买 断式 回购 的 买 入返 售 金融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,648,808.63 0.05 6 其他各 项资 产 492,614,354.98 15.52 7 合计 3,173,347,385.51 100.00 (二) 按行 业分 类的 股票 投资组 合 本基金 截 至2013 年5 月29 日止 未持 有股 票。 (三) 按市 值占 基金 资产 净值比 例大 小排 序的 前十 名股票 明细 本基金 截 至2013 年5 月29 日止 未持 有股 票。 (四) 按债 券品 种分 类的 债券投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 序 号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - -


14 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 1,257,884,221.90 39.64 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,257,884,221.90 39.64 (五) 截至2013 年 5 月 29 日按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券 投 资明细: 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 122092 11 大秦 01 1717110 172,226,133.00 5.43 2 122932 09 宜 城债 820330 87,775,31- 2.77 3 122921 10 郴 州债 810420 87,363,276.00 2.76 4 122747 12 晋 煤运 811490 85,977,365.50 2.71 5 122918 10 阜 阳债 737590 76,620,849.20 2.42 (六) 投资 组合 报告 附注 1 、 声 明本基金 投资的 前十名 证券的 发行主 体本期是否 出现被 监管部 门立案调 查 ,或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或 在报告 编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 2 、声 明基 金投 资的 前十 名 股票是 否超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库


本基金 截 至2013 年5 月29 日止 未持 有股 票。 3 、其 他各 项资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 469,076,095.76 3 应收股 利 - 4 应收利 息 23,076,273.94 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 461,985.28 7 待摊费 用 - 8 其他 -


15 9 合计 492,614,354.98 4 、本 基金 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 及资 产支持 债券 、分 离交 易可 转债 截至2013 年5 月 29 日, 本基金 未持 有处 于转 股期 的可转 换债 券明 细及 资产 支持债 券 、 分离交 易可 转债 。


5 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分


由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。


九、重大事件揭示


本基金 自合 同生 效至 上市 交易期 间未 发生 对基 金份 额持有 人有 较大 影响 的重 大事件 。


十、基金管理人承诺


本基金 管 理 人就 本基 金上 市交易 之后 履行 管理 人职 责做出 如下 承诺 :


( 一) 严格遵 守《基金 法》及 其他法律 法规、 基金合同 的规定,以诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用 基金 资产 。


( 二) 真实、 准确、完 整和及 时地披露 定期报 告等有关 信息披露 文件,披露 所有对 基金份 额持有 人有 重大 影响 的信 息,并 接受 中国 证监 会、 深圳 证券 交易 所的 监督 管理 。


( 三) 在 知 悉 可 能 对 基 金 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 引 起 较 大 波 动 的 任 何 公 共 传 播 媒 介 中 出 现的或 者在 市场 上流 传的 消息后,将 及时 予以 公开 澄 清。


十一、基金托管人承诺


基金托 管人 就本 基金 上市 交易后 履行 托管 人职 责 做 出如下 承诺 :


( 一) 严格遵 守《基金 法》及 其他证券 法律法 规、基金 合同的规 定, 设立专 门的基 金托管 16 部,配 备足 够的 、合 格的 熟 悉基金 托管 业务 的专 职人 员负责 基金 财产 托管 事宜 。


( 二) 根据《 基金法》 及其他 证券法律 法规、 基金合同 的规定,对基 金的投 资范围 、基金 资产的 投资 组合 比例 、 基 金资产 净值 的计 算、 基金 管理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报 酬的计 提和 支付 等行 为进 行监督 和核 查。


( 三)基 金托 管人 发现 基金 管理人 的行 为违 反 《 基金 法》 及 其他 证券 法律 法规 、 基金 合同 的规定, 将及时 以书 面形式 通知基 金管理 人限期 纠正, 并在限 期内,随 时对 通知事 项进行 复查, 督促基 金管 理人 改正 。


( 四) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 将 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金管理 人限 期纠 正, 并将 纠 正结果 报告 中国 证监 会。





十二、备查文件目录





本基金 备查 文件 包括 下列 文件:


( 一) 中国 证监 会核 准金鹰元盛元 盛分 级债 券型 发起 式 证券 投资 基金 募集 的文 件;


( 二) 《金鹰 元 盛分 级债 券 型发起 式 证 券投 资基 金基 金合同 》 ;


( 三) 《金鹰 元 盛分 级债 券 型发起 式 证 券投 资基 金托 管协议 》 ;


( 四) 《金鹰 元 盛分 级债 券 型发起 式 证 券投 资基 金招 募说明 书》 ;


( 五) 法律 意见 书;


( 六) 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ;


( 七) 基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照 ;


( 八) 中国 证监 会要 求的 其 他文件 。


存放地 点: 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所


查阅方 式: 基金 投资 者可 在营业 时间 免费 查阅 , 或 通过指 定的 信息 披露 媒体 、 本基 金管 理人网 站(www.gefund.com.com) 查阅 。





金鹰 基金 管理 有限 公司


2013 年 5 月 31 日





17 附件:基 金合同 摘 要 一、基金合同当事人 及权 利义务 (一)基金管理人 1 、基 金管 理人 简况 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦22 、23 楼 邮政编 码:510620 法定代 表人 :刘 东 成立时 间:2002 年 12 月25 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 证监 基金 字【2002 】97 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 2.5 亿 元人 民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:


020-83936180 2 、基 金管 理人 的权 利 (1) 依法 募集 基金 ; (2)自 本基金 合同生 效之 日起,依 照有 关法律 法规 和本基金 合同 的规定 独立 运用基 金 财产; (3)依 照本基 金合同 获得 基金管理 人报 酬以及 法律 法规规定 或中 国证监 会批 准的其 他 费用; (4) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (5)根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金托管 人, 对于基金 托管 人违反 了本 基金合 同 或有关 法律 法规 规定 的行 为, 对基 金财 产、 其他 基 金当事 人的 利益 造成 重大 损失的 情形 , 应 及时呈 报中 国证 监会 和银 行业监 督管 理机 构 , 并 采取 必要措 施保 护基 金及 相关 基金当 事人 的 利益; (6)在 符合有 关法律 法规 和本基金 合同 的前提 下, 制订和调 整有 关基金 认购 、申购、 18 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务的 规则 , 决 定基金 的除 调高 托管 费和 管理费 之外 的 费率结 构和 收费 方式 ; (7) 在基 金合 同约 定的 范 围内, 拒绝 或暂 停受 理申 购、赎 回和 转换 申请 ; (8)自 行担任 注册登 记机 构或选择 、更 换注册 登记 机构,并 对注 册登记 机构 的代理 行 为进行 必要 的监 督和 检查 ; (9)选 择、更 换代销 机构 ,并依据 销售 代理协 议和 有关法律 法规 ,对其 行为 进行必 要 的监督 和检 查; (10) 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ; (11) 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ; (12) 依照 有关 规 定 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资于 证券 所产 生的 权利 ; (13) 根据 国家 有关 规定 ,在法 律法 规允 许的 前提 下,以 基金 的名 义依 法为 基金融 资 、 融券; (14) 以基 金管 理人 名义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行 为; (15) 法律 法规 、基 金合 同以及 中国 证监 会规 定的 其他权 利。 3 、基 金管 理人 的义 务 (1) 自基 金合 同生 效之 日 起,以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产; (2)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (3) 配备 足够 的专 业人 员 办理基 金份 额的 认购 、申 购和赎 回业 务; (4)配 备足够 的专业 人员 和相应的 技术 设施进 行基 金的注册 登记 或委托 其他 机构代 理 该项业 务; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ,对 所管 理的不 同基 金财 产分 别管 理,分 别记 账 , 进行证 券投 资; (6) 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利 益,不 得委 托第 三人 运作 基金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8)依 法募集 基金, 办理 或者委托 经由 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发 19 售 、申 购、 赎回 和注 册登 记事宜 ; (9) 办理 基金 备案 手续 ; (10) 按规 定受 理基 金份 额的申 购和 赎回 申请 ,及 时、足 额支 付赎 回款 项; (11) 计算 并公 告基 金资 产净值 ,确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格; (12 ) 采 取适 当合理 的措 施使计 算基 金份 额认 购、 申购 、 赎 回及 注销价 格的 方法符 合 基 金合同 等法 律文 件的 规定 ; (13) 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ; (14) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (15) 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ,及时 向基 金份 额持 有人 分配 收 益 ; (16) 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定,履 行信 息披 露及 报告 义务; (17)保 守基 金商业 秘密 ,不得泄 露基 金投资 计划 、投资意 向等 。除《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 得向 他人泄 露; (18)依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会; (19) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (20) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (21) 按规 定向 基金 托管 人提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ; (22) 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其 他 相关 资 料15 年 以上; (23) 以基 金管 理人 名义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行 为; (24) 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 , 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配; (25) 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金合 同当 事人 合法权 益的 活动 ; (26) 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 , 应当 承担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; (27) 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时, 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金 托管人 追偿 ; (28 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时 , 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ; (29) 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 , 为 基金 的利 益行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ,不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ;


20 (30) 法律 法规 、基 金合 同以及 中国 证监 会规 定的 其他义 务。 (二)基金托管人 1 、基 金托 管人 简况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 邮政编 码:100033 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年9 月 17 日 基金托 管业 务批 准文 号 : 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 经营范 围: 吸 收公 众存 款 ; 发放 短期、 中期、 长期 贷款; 办 理国 内外 结算; 办理票 据承 兑与贴 现; 发行 金融 债券 ; 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券; 买卖 政府 债券 、 金融债 券; 从事同 业拆 借; 买卖 、 代 理买卖 外汇 ; 从 事银 行卡 业务; 提供 信用 证服 务及 担保; 代理 收付 款项及 代理 保险 业务 ; 提 供保管 箱服 务; 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 2 、基 金托 管人 的权 利 (1) 依基 金合 同约 定 获 得 基金 托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ; (2) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ; (3) 自本 基金 合同 生效 之 日起, 依法 保管 基金 资产 ; (4) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新任 基金 管理 人; (5)根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金 管理 人 , 对于基金 管理 人违反 本基 金合同 或 有关 法 律法 规规定 的 行为 , 对 基金 资产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 , 应 及时 呈 报中国 证监 会, 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ; (6) 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会; (7) 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 资料 ; (8) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。


21 3 、基 金托 管人 的义 务 (1) 安全 保管 基金 财产 ; (2)设 立专门 的基金 托管 部,具有 符合 要求的 营业 场所,配 备足 够的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; (3) 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户, 确保 基金财 产的 完整 与独 立; (4) 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利 益,不 得委 托第 三人 托管 基金财 产; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6) 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户; (7) 保守 基金 商业 秘密 , 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 , 在基 金 信息公 开披 露前 应予 保密 ,不得 向他 人泄 露; (8)对 基金财 务会计 报告 、中期和 年度 基金报 告出 具意见, 说明 基金管 理人 在各重 要 方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ; 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行 为,还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ; (9) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料; (10) 按照 基金 合同 的约 定,根 据基 金管 理人 的投 资指令 ,及 时办 理清 算、 交割 事 宜 ; (11) 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; (12) 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格; (13) 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作; (14) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (15) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款项; (16 ) 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额 持有人 大会 ; (17 ) 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 , 应 承担 赔偿责 任 , 其 赔偿责 任不 因其退 任 而 免除; (18) 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时, 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ; (19) 参加 基金 财产 清算 小组, 参 与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (20 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 和银行 业监 督管理 机构 ,并 通知 基金 管理人 ; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议;


22 (22) 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ; (23) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (24) 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的 其 他义务 。 (三)基金份额持有 人 基金投 资者 自依 招募 说明 书、 基金 合同 取得 基金 份额 即成为 基金 份额 持有 人和 基金合 同 当事人 , 直 至其 不再 持有 本基金 的基 金份 额, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同的完 全承 认和 接受 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或 签字为 必要 条件 。 本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 , 元盛 A 、 元 盛 B 的基金 份额 持有 人持 有的 每一份 基 金份额 按照 基金 合同 约定 在各自 份额 级别 内具 有同 等的合 法权 益 ; 本 基金 基 金合同 生效 后 2 年期届 满 , 本基 金转 型为 上市开 放式 基金 (LOF)后, 每份 基金 份额 具有 同等 的合法 权益 。 1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关法 律法 规的规定 ,基 金份额 持有 人的权 利 包括但 不限 于: (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会; (5)出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会, 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8)对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额代 销机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起 诉讼; (9) 法律 法规 、基 金合 同 以及中 国证 监会 规定 的其 他权利 。 2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定, 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限 于: (1) 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ; (2) 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 、基 金合 同和招 募说 明书 规定 的费 用; (3) 在持 有的 基金 份额 范 围内, 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ;


23 (4) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动; (5) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ; (6) 遵 守基 金管 理人、 基 金托管 人及 销售 机构 和注 册登记 机构 的相 关交 易及 业务规 则 ; (7)返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ,自基 金管 理人、基 金托 管人及 基金 管理人 的 代理人 处获 得的 不当 得利 ; (8) 法律 法规 、基 金合 同 以及中 国证 监会 规定 的其 他权利 。 二、基金的基本情况 (一)基金的名称 在本基 金合 同生 效之 日 起2 年内, 本基 金的 名称 为 “ 金鹰元 盛分 级债 券型 发起 式证券 投 资基金 ” , 本 基金 的基 金份 额分为 元 盛A、 元盛B 两 级 份额; 本基 金合 同生 效后2 年期 届满 , 本基金 转型 为上 市开 放式 基金 (LOF ) , 基金 名称 变 更为 “ 金 鹰元 盛 债券 型发 起式证 券投 资基 金(LOF ) ” 。 (二)基金的类别 债券型 证券 投资 基金 (三)基金的运作方 式 契约型 、发 起式 。 自本基 金合 同生 效之 日 起2 年内 ,元盛 A 自基 金合 同生效 之日 起每 满 6 个月 开放一 次 , 元盛B 封闭 并上 市交 易, 元盛 A 和元 盛B 的基 金资 产合并 运作 。 本 基 金 合同 生效 后 2 年 期届 满, 本 基金 转型 为上 市开 放式基 金 (LOF)。 基 金合 同生效 后 2 年期 届满 日为 : 自基 金合 同生 效之日 起2 年后 的对 应日 (对应 日是 指对 应日 期, 如 2013 年4 月25 日的 2 年后的 对应 日应 为2015 年的 4 月25 日) 。 如该对 应日 为非 工作 日, 则顺延 至下 一个 工作 日。 (四)基金份额的分 级 根据运 作方 式和 风险 收益 特征的 不同 , 将 本基 金的 基金份 额分 为元 盛A、 元 盛 B 两 级份 额; 本基 金合 同生 效之 日 , 份额配 比不 超 过 7:3 。 元 盛 A 根 据基 金合 同的 规定 获得约 定收 益, 并自基 金合 同生 效之 日起 每满 6 个月 开放 一次 ; 元 盛 B 在2 年 的封 闭期 内封 闭 运作 并上 市交 易, 本 基金 在扣 除元 盛 A 的本金 和应 计收 益后 的全 部剩余 资产 归元 盛B 享有 , 亏损 以元 盛 B 的资产 净值 为限 由元 盛 B 承担。 本基金 基金 合同 生效 后2 年 期届满 , 本 基金 转型 为上 市开放 式基 金 (LOF ) 后 , 本基金 将 不再进 行基 金份 额分 级。 本基金 转型 为上 市开 放式 基金 (LOF) 时, 元盛A 基金 份额持 有人 可 选择将 其持 有的 元盛A 份 额 赎回或 是转 入 “ 金鹰 元盛 债券型 发起 式 证 券投 资基 金 (LOF ) ” , 若 24 元盛A 的份 额持 有人 未作 选 择, 其 持有 的元 盛A份 额将 被默认 为转 入 “ 金鹰 元盛 债券型 发起 式 证券投 资基 金 (LOF ) ” 份 额; 元 盛B 基金份 额持 有人 所持有 的元盛B 份额 将被 默 认为转 入 “ 金 鹰元盛 债券 型发 起式 证券 投资基 金(LOF) ” 。 (五)基金的封闭期 限 1 、元 盛A 的开 放日 本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年内 ,元 盛A 在 基金 合同生 效后 每 满 6 个月 开 放一次 ,接 受投资 者的 申购 与赎 回 。 元 盛 A 的 第一 次开 放日 为基 金合同 生效 日至 满6 个月 的最后 一个 工 作日 ; 第 二次 开放日 为基 金合同 生效 之日 至 满12 个 月的最 后一 个工 作日 ; 以 此类推 。 例如: 如果本 基金 基金 合同 于 2013 年4 月 25 日 生效, 基金 合同生 效之 日起 满 6 个月 、 满 12 个月 、 满18 个 月的 最后 一个 工作 日分别 为 2013 年10 月 24 日、2014 年4 月24 日、2014 年10 月 24 日 ,以 此类 推。 元盛 A 的开放 日以 及开放 办理申购 与赎 回业务 的具 体安排以 基金 管理人 届时 发布的 相 关公告 为准 。 如 因不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 申购 与赎 回业 务的, 开放 日为 不可抗 力或 其他 情形 影响 因素消 除之 日的 下一 个工 作日。 2 、元 盛B 的封 闭期 及上 市 交易 元盛B 的封 闭期 自基 金合 同 生效之 日起 至2 年后 对应 日 止。 如 该对 应日 为非 工作 日, 则 顺 延至下 一个 工作 日。 本基 金基金 合同 生效 后2 年内 , 在符合 法律 法规 和深 圳证 券交易 所规 定 的上市 条件 的前 提下 ,元 盛B将 申请 在深 圳证 券交 易 所上市 交易 。本 基金 基金 合同生 效 后2 年期届 满, 本基 金按 照基 金合同 约定 及深 圳证 券交 易所规 则转 型为 上市 开放 式基金 (LOF ) 份额, 转型 后的 基金 份额 将继续 在深 圳证 券交 易所 上市交 易。 (六)发起资金 基金管 理人 股东 资金 、 基 金管理 人固 有资 金、 基金 管理人 高级 管理 人员 、 基 金经理 等 投 资管理 人员 参与 认购 的资 金。 发 起资 金认 购本 基金 的金额 不低 于2,000 万元 , 其中 认购 元盛 A 和元 盛B 的发 起资 金各 不低 于 1,000 万 元 ; 且 自基 金合同 生效 日 起3 年 内锁 定发起 资金 认 购的基 金份 额( 包括 其 2 年期届 满后 转型 后的 份额 ) 本基金 发起 资金 的认 购情 况见基 金管 理人 届时 发布 的公告 。 (七)基金的最低募 集份 额总额和金额 基金募 集份 额总 额不 少 于5000 万份 ,基 金募 集金 额 不少 于5000 万 元人 民币 。 (八)基金份额初始 面值 、认购费用、赎回费 用 本基金 基金 份额 、元 盛 A 份额、 元 盛B 份 额的 初始 面值均 为人 民 币1.00 元。 本基金 不收 取 认 购费 用; 在元盛B的 封闭 期内 ,若 元 盛A的 份额 持有 人于 元盛A 的开放 日 25 赎回所 持有 的元 盛A 的份 额 , 不 收取 赎回 费; 自基 金 合同生 效之 日起2年 期届 满 后, 本基 金转 型为上 市开 放式 基金 (LOF ) ,赎 回费 用由 基金 赎回 人 承担, 赎回 费率 最高 不超 过5%。 (九)基金存续期限 不定期 三、基金份额折算 本基金 折算 基准 日为 元盛A 的开放 日 ( 不包 括基 金合 同生效 后满24个 月的 开放 日 ) , 和 基 金合同 生效后2 年期 届满日 ,折算 基准日 的具体 计算 见前述 相关内 容。本 基金 在折算 基准日 进行折 算,折 算规则 如下 : 在开 放日, 根据净 资产 不变的 原则, 将元盛A 的基 金份额 折算为 份额净值等于1.000 元 的元盛A 的 份 额 若 干 , 但基 金 合同 生 效 后 满24 个 月的 开 放日 不 进 行 折 算;在 基金合 同生效 后2 年 期届满 日 ,根 据净资 产不 变的原 则,将 元盛A 、元盛B的基金 份额 折算为 份额 净值 等于1.000 元的金 鹰元 盛债 券型 发起 式 证券 投资 基金 (LOF ) 份 额若干 。 四、基金份额持有 人 大会 (一)基金份额持 有人大 会由基金份额持有 人 , 基金 份 额 持 有 人 的 合法 授 权代 表 有 权 代表基金份额持有人 出席 会议并表决 。 1 、本 基金 基金 合同 生效 之 日起 2 年内 , 基金 份额 持 有人大 会的 审议 事项 应分 别由元 盛 A、元 盛 B 的 基金 份额 持有 人独立 进行 表决 。元 盛 A 、元盛 B 的基 金份 额持 有 人持有 的每 一 份基金 份额 在各 自份 额级 别内拥 有同 等的 投票 权。 2 、本 基金 基金 合同 生效 后 2 年期 届满 ,本 基金 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会,自 动转 型为上市 开放 式基金 (LOF ) ,上市 开放式 基金(LOF )份额持 有人 持有的 每一 基金份额 享有 同等的 投票 权。 (二)召开事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ,应 当召 开基 金份额 持有 人大 会: (1) 终止 基金 合同 ; (2) 转换 基金 运作 方式 , 但本基 金在 基金 合同 生效 后 2 年期 届满 时转 型为 上 市开放 式 基金(LOF )除 外; (3) 变更 基金 类别 ; (4)变 更基金 投资目 标、 投资范围 或投 资策略 (法 律法规和 中国 证监会 另有 规定的 除 外) ;


26 (5) 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序; (6) 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人; (7)提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬 标准的 除外 ; (8) 本基 金与 其他 基金 的 合并; (9) 基金 管理 人或 基金 托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会; (10) 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 (含 10% ) 基 金份 额的 基金 份额 持有人 (以 基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 , 下 同) 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人 大会; 本基金基 金合 同生效 之日 起 2 年 内,依 据基 金合同 享有基金 份额 持有人 大会 召集提 议 权、 自 行召 集权 、 提 案权、 会议表 决权 、 新 任基 金管 理人和 基金 托管 人提 名权 的单独 或合 计 持有本 基金 总份 额 10% 以 上(含 10% )基 金份 额的 基金份 额持 有人 或类 似表 述均指 “单 独或 合计持 有元 盛A 、 元 盛 B 各 自的基 金总 份 额10% 以上 ( 含 10% ) 基 金份 额 的 基金 份 额持有 人” 或其类 似表 述。 (11 ) 对 基金 合同当 事人 权利 、 义 务产 生重大 影响 , 需 召开 基金 份额持 有人 大会的 变 更 基金合 同等 其他 事项 ; (12) 法律 法规 、基 金合 同或中 国证 监会 规定 的其 他情形 。 2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改, 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 : (1) 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 其他 应由 基金 或基金 份额 持有 人承 担的 费用; (2)在 法律法 规和本 基金 合同规定 的范 围内变 更本 基金的申 购费 率或收 费方 式、调 低 本基金 的赎 回费 率; (3) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ; (4) 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化; (5) 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ; (6) 根据 法律 法规 或中 国 证监会 的相 关规 定, 本基 金推出 新业 务或 服务 ; (7)经 中国证 监会的 允许 ,基金管 理人 、基金 注册 登记机构 或代 销机构 在法 律法规 规 定的范 围内 调整 有关 基金 交易、 非交 易过 户、 转托 管等业 务规 则; (8) 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 (三) 召集人和召集 方式 1 、除 法律 法规 或本 基金 合 同另有 约定 外, 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 2 、基金 份额持 有人会 议 的 召集人负 责选 择确定 开会 时间、地 点、 方式和 权益 登记日 。 基金管 理人 未按 规定 召集 或者不 能召 集时 ,由 基金 托管人 召集 。 3 、 基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的, 应当 向基 金管 理人 提出书 面提 27 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开; 基金 管理 人决定 不召 集, 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 , 应 当自 行召 集并 确 定会议 时间 、 地 点、 方 式和 权益登 记日 。 4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 (含10% , 以基 金管 理人 收到书 面提 议当 日的 基金 份 额计 算 , 下同) 的基 金份 额持 有人 认为有 必要 召开 基金 份额 持有人 大会 的, 应当 向基 金管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集, 并书 面告知 提出 提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的, 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内召 开; 基金 管 理人决 定不 召集 ,代 表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持有 人仍 认为 有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基金 托 管 人 提 出书 面 提 议 。基 金 托 管 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起 10 日内 决定是 否召 集,并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金管 理人;基 金托 管人决 定召 集的 ,应 当自 出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召开 。 5 、 代表 基金份 额 10% 以 上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会, 而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的, 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ,但应 当至 少提 前 30 日向 中国证 监会 备案 。基 金份 额持有 人依 法 自行召 集基 金份 额持 有人 大会的 ,基 金管 理人 、基 金托管 人应 当配 合, 不得 阻碍、 干扰 。 (四)召开基金份额 持有 人大会的通知时间、 通知 内容、通知方式 1 、 基金 份额 持有 人大 会的 召集人 (以 下简 称 “召 集人 ” ) 负责 选择 确定 开会 时间 、 地点、 方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ,召 集人必 须于 会议 召开 日前 40 日在 至少 一 家指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。基 金份 额持 有人大 会通 知须 至少 载明 以下内 容: (1) 会议 召开 的时 间、 地 点和出 席方 式; (2) 会议 拟审 议的 主要 事 项; (3) 会议 形式 ; (4) 议事 程序 ; (5) 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 权益 登记 日; (6) 授 权委 托书 的内 容要 求 (包 括但 不限 于代 理人 身 份、 代 理权 限和 代理 有效 期 限等 ) 、 送达时 间和 地点 ; (7) 表决 方式 ; (8) 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ; (9) 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ; (10) 召集 人需 要 通 知的 其他事 项。 2 、采用 通讯方 式开会 并进 行表决的 情况 下,由 召集 人决定通 讯方 式和书 面表 决方式 , 并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其 联系方 式和 联系 人、 书面 表达意 见的 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 3 、如召 集人为 基金管 理人 ,还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见 28 的计票 进行 监督 ; 如 召集 人为基 金托 管人 , 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 ; 如召 集人 为基 金份 额持 有人, 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基 金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行 监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表 对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的, 不影 响计 票和 表决结 果。 (五) 基金份额持有 人出 席会议的方式 1 、会 议方 式 (1) 基金 份额 持有 人大 会 的召开 方式 包括 现场 开会 和通讯 方式 开会 。 (2)现 场开会 由基金 份额 持有人本 人出 席或通 过授 权委托书 委派 其代理 人出 席,现 场 开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当出 席, 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表 出席的 ,不 影响 表决 效力 。 (3)通 讯方式 开会指 按照 本基金合 同的 相关规 定以 通讯的书 面方 式进行 表决 。在法 律 法规或 监管 机构 允许 的情 况下, 在符 合会 议通 知载 明 形式 的前 提下 , 基 金份 额持有 人也 可以 采用网 络、 电话 或其 他方 式表决 。 (4)基 金份额 持有人 大会 具体召开 的方 式由召 集人 确定,但 决定 更换基 金管 理人或 基 金托管 人的 事宜 ,必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。 2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的条 件 (1) 现场 开会 方式 在同时 符合 以下 条件 时, 现场会 议方 可举 行: 1 )经核 对、汇 总,到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ,全 部有效 凭 证所对 应的 基金 份额 应占 权益登 记日 基金 总份 额的 50%以 上( 含 50% ,下 同) , (本基 金基 金 合同生 效之 日 起2 年 内, 指“ 有 效的 元盛A 和 元盛B 各自 的 基 金份 额 分 别合 计不少 于该级 基 金 份额的 50%(含 50% ) ” ; 2 )亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额 的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书符 合法 律法 规、 基 金合 同和 会议 通知 的规定 , 并 且持 有基金 份额 的凭 证与 基金 管理人 持有 的登 记资 料相 符; 未能满足上述条件的 情况 下,则召集人可另行 确定 并公告重新开会的时 间 (至少应在 25 个 工作 日后 )和 地点 , 但确定 有权 出席 会议 的基 金份额 持有 人资 格的 权益 登记日 不变 。 (2) 通讯 开会 方式 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯会 议方 可举 行: 1)召 集人 按本 基金 合同 规 定公 布 会议 通知 后, 在 2 个工作 日内 在至 少一 家指 定媒体 上连续 公布 相关 提示 性公 告; 2)召集 人在基 金托管 人 ( 如果基金 托管 人为召 集人 ,则为基 金管 理人 ) 和公 证机关 的监督 下按 照会 议通 知规 定的方 式收 取和 统计 基金 份额持 有人 的书 面表 决意 见, 基金 管理 人 或基金 托管 人经 通知 拒不 参加收 取和 统计 书面 表决 意见的 ,不 影响 表决 效力 ;


29 3)本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基金份 额应 占权 益登 记日 基金总 份额 的50% (含 50% ) , (本 基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内, 指“ 基金 份额 持有 人所 持有 的元盛 A 和元盛 B 各 自的 基金份 额分 别合 计均 不小 于在权益 登记 日 该级 基金 总份 额 的50% (含50% ) ”; 4)直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 代表 ,同时 提交的 持有 基金 份额 的凭 证、 受托 出席 会议 者出 具的 委托人 持有 基金 份额 的凭 证和授 权委 托 书等文 件符 合法 律法 规、 基金合 同和 会议 通知 的规 定, 并 且 持 有基 金份 额的 凭证与 基金 注册 登记机 构记 录相 符; 5)会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 如果开会条件 达不到上述的条件,则召 集人可另行确定并公告重 新表决的时间 (至少 应在 25 个 工作 日后 ) ,且 确定有 权出 席会 议的 基金 份额持 有人 资格 的权 益登 记日不 变 。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明, 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的确 认投资 者身 份文件 的表决 的投资 者视 为有效 出席的 投资者 ; 其 表决符 合法律 法规和 会议通 知规定 的书 面表决 意见即 视为有 效的 表决, 表决意 见模 糊不清 或相互 矛盾的 视为弃 权表 决, 但 应当 计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 (六)议事内容与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 (1)议 事内容 为本基 金合 同规定的 召开 基金份 额持 有人大会 事由 所涉及 的内 容以及 会 议召集 人认 为需 提交 基金 份额持 有人 大会 讨论 的其 他事项 。 (2) 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 单 独或 合并 持有 权 益登记 日本 基金 总份 额 10% 以上 (含 10% )的 基金份 额持 有人可 以在大会 召集 人发出 会议 通知前就 召开 事由向 大会 召集人提 交需 由基金 份额 持有 人大 会审 议表决 的提 案 ; 也 可以 在会 议通知 发出 后向 大会 召集 人提交 临时 提 案,临 时提 案应 当在 大会 召开日 前 35 日提 交召 集人 。召集 人对 于临 时提 案应 当在大 会召 开 日前 30 日 公告。 否则, 会 议的召 开日 期应 当顺 延并 保证至 少与 临时 提案 公告 日期 有 30 日的 间隔期 。 (3) 对于 基金 份额 持有 人 提交的 提案 ( 包括临 时提 案) , 大会 召集 人应 当按 照 以下原 则 对提案 进行 审核 : 关联性 。 大 会召 集人 对于 提案涉 及事 项与 基金 有直 接关系 , 并 且不 超出 法律 法规和 基金 合同规 定的 基金 份额 持有 人大会 职权 范围 的, 应提 交大会 审议 ; 对于不 符合 上述要 求的 , 不 提交基 金份 额持 有人 大会 审议。 如果 召集 人决 定不 将提案 提交 大会 表决 , 应 当在该 次基 金份 额持有 人大 会上 进行 解释 和说明 。


30 程序性 。 大 会召 集人 可以 对提案 涉及 的程 序性 问题 作出决 定。 如将 其提 案进 行分拆 或合 并表决 , 需征 得原提 案人 同意 ; 原 提案 人不同 意变 更的 , 大 会主 持人可 以就 程序性 问题 提 请 基金份 额持 有人 大会 作出 决定, 并按 照基 金份 额持 有人大 会决 定的 程序 进行 审议。 (4) 单独 或合 并持 有权 益 登记日 基金 总份额 10% 以 上 ( 含10% ) 的 基金 份额 持 有人提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 表决的 提案 、 基金 管理 人或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审 议表决 的提 案, 未获 基金 份额持 有人 大会 审议 通过 , 就同 一提 案再 次提 请基 金份额 持有 人大 会审议 ,其 时间 间隔 不少 于 6 个 月。 法律 法规 另有 规定的 除外 。 (5)基 金份额 持有人 大会 的召集人 发出 召开会 议的 通知后, 如果 需要对 原有 提案进 行 修改, 应当 最迟 在基 金份 额持有 人大 会召 开日 前 30 日公告 。否 则, 会议 的召 开日期 应当 顺 延并保 证至 少与 公告 日期 有 30 日的 间隔 期。 2 、议 事程 序 (1) 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 , 首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 , 确定和 公布 监票 人, 然后 由大会 主持 人宣 读提 案, 经讨论 后进 行表 决, 经合 法执业 的律 师 见 证后形 成大 会决 议。 大会由 基金 管理 人授 权代 表主持 。 在 基金 管理 人授 权代表 未能 主持 大会 的情 况下, 由基 金托管 人授 权代 表主 持; 如果基 金管 理人 和基 金托 管人授 权代 表均 未能 主持 大会, 则由 出席 大会的 基金 份额 持有 人 和 代理人 所持 表决 权 的50% 以上 ( 含50% ) (本 基金 基 金合同 生效 之日 起 2 年 内, 指“ 出席 大会 的元 盛 A 和 元盛 B 各 自的 基金份 额持 有人 和代 理人 所持表 决权 的 50% 以上 (含 50%) ” ) 选举 产生一名 基金 份额持 有人 ,作为该 次基 金份额 持有 人大会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管人不 出席 或主 持基 金份 额持有 人大 会, 不影 响基 金份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名 ( 或 单位名 称 ) 、 身份证 号码 、 住 所地 址、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、 委 托人 姓名 (或 单位名 称 ) 等事 项。 (2) 通讯 方式 开会 在通讯 表决 开会 的方 式下 ,首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案, 在所 通知 的表 决截止 日 期第2 日在 公证 机构 监督 下由召 集人 统计 全部 有效 表决并 形成 决议 。 3 、基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 (七) 决议形成的条 件、 表决方式、程序


31 1 、基金 份额持 有人所 持每 份基金份 额有 一票表 决权 。 但在本 基金 基金合 同生 效之日 起 2 年内 ,基 金份 额持 有人 大会的 审议 事项 应分 别由 元盛 A 、元 盛 B 的 基金 份 额持有 人独 立进 行表决 , 且 元盛A 、 元 盛 B 的基金 份额 持有 人 所 持每 份基金 份额 在其 对应 的基 金份额 级别 内 享有平 等表 决权 。 2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1) 一般 决议 一般决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人及其 代理 人所持表 决权 的 50% 以上 (含 50% ) (本基 金基 金合 同生 效之 日起 2 年内 , 指“ 参加 大会 的 元 盛A 和元盛 B 各 自的 基金份 额持 有 人 或其 代理 人 所 持表 决权 的 50% 以上 (含50%) ”) 通 过方为 有效 , 除 下列 (2) 所规定 的须 以 特别决 议通 过事 项以 外的 其他事 项均 以一 般决 议的 方式通 过; (2) 特别 决议 特别决议须经出席会 议的 基金份额持有人及代 理人 所持表决权的三分之 二 (含 三分之 二 ) ( 本基 金基 金合 同生 效 之日 起 2 年内 ,指“ 参 加 大会的 元盛 A 和元 盛B 各 自的基 金份 额 持有人 或其 代理 人 所 持表 决权的 三分 之二 以上 (含 三分之 二 ) ” ) 通过方 为有 效; 更换 基金 管 理人 、 更 换基 金托管 人 、 转换基 金运 作方 式 ( 本基 金在基 金合 同生 效 后 2 年 期届满 时转 型为 上市开 放式 基金 (LOF ) 除 外) 、 终止 基金 合同 必须 以 特别决 议通 过方 为有 效。 3 、基金 份额持 有人大 会决 定的事项 ,应 当依法 报中 国证监会 核准 ,或者 备案 ,并予 以 公告。 4 、采取 通讯方 式进行 表决 时,除非 在计 票时有 充分 的相反证 据证 明,否 则表 决符合 法 律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 , 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的 视为弃 权表 决, 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 5 、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 6 、基金 份额持 有人大 会的 各项提案 或同 一项提 案内 并列的各 项议 题应当 分开 审议、 逐 项 表决 。 (八) 计票 1 、现 场开 会 (1)如 基金份 额持有 人大 会由基金 管理 人或基 金托 管人召集 ,则 基金份 额持 有人大 会 的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 和代 理 人 中 推举 两 名 基 金份 额持有 人代 表与 大会 召集 人授权 的一 名监 督员 共同 担任监 票人 ; 如大 会由 基金 份额持 有人 自 行召集 或大 会虽 然由 基金 管理人 或基 金托 管人 召集 , 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大 32 会的 , 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和 代理人 中推 举3 名基 金份 额持有 人担 任监 票人 。 基 金管理 人或 基金 托管 人不 出席大 会的 , 不 影响 计 票的 效力 及表 决结 果。 (2)监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点,由 大会 主持人 当场 公布计 票 结果。 (3)如 会议主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ,可 以对投票 数进 行重新 清点 ;如会 议 主持人 未进 行重 新清 点 , 而 出席会 议的 基金 份额 持有 人或代 理人 对会 议主 持人 宣布的 表决 结 果有异 议, 其有 权在 宣布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点, 会议 主持 人应 当立 即重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 (4) 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 。 2 、通 讯方 式开 会 在通讯 方式 开会 的情 况下 , 计票 方式 为: 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人 授权代 表 ( 如果 基金 托管 人为召 集人 , 则 为基 金管 理人授 权代 表 ) 的监 督下 进行计 票, 并由 公证机 关对 其计 票过 程予 以公证 。 基 金管 理人 或基 金托管 人不 派代 表监 督计 票的, 不影 响计 票效力 及表 决结 果。 但基 金管理 人或 基金 托管 人应 当至少 提前 两个 工作 日通 知召集 人, 由召 集人邀 请无 直接 利害 关系 的第三 方担 任监 督计 票人 员。 (九) 基金份额持有 人大 会决议报中国证监会 核准 或备案后的公告时间 、方 式 1 、基 金份 额持 有人 大会 通 过的一 般决 议和 特别 决议 ,召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内 报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项自 中国 证监 会依 法核准 或者出 具无异 议意 见之 日起 生效 ,并在 生效 后方 可执 行。 2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人 均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大 会的决 定。 3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议应自 生效 之日 起 2 个 工 作日内 在至 少一 家指 定媒 体和基 金 管理人 网站 上公 告。 4 、如果 采用通 讯方式 进行 表决,在 公告 基金份 额持 有人大会 决议 时,必 须将 公证书 全 文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 三、基金的收益与分 配


33 (一) 基金利润的构 成 基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允 价值 变动损 益和其他 收入扣除 相关费 用后 的余额 ,基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动损 益后 的余 额。 (二) 基金可供分配 利润 基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益 的孰低 数。 ( 三)收益分配原则 1 、本 基金 基金 合同 生效 之 日起 2 年内 的收 益分 配原 则 本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内, 不进 行收 益分 配;法 律法 规或 监管 机关 另有规 定 的,从 其规 定。 2 、本 基金 转型 为上 市开 放 式基金 (LOF ) 后的 收益 分 配原则 (1) 本基 金的 每份 基金 份 额享有 同等 分配 权; (2) 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 , 本 基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次, 每次 收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日可 供分 配利 润的 80% ; (3) 本基 金收 益分 配方 式 分为两 种: 现金 分红 与红 利再投 资。 场外 转入或申 购的基金 份额, 投资者可 选择现金 红利或 将现金红 利按除权 日的基 金份 额净值 自动 转为 基金 份额 进行再 投资 ; 若 投资 者不 选择, 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金 分红; 投资者 在不同 销售 机构的 不同交 易账户 可选 择不同 的分红 方式, 但场 内转入 、申购 和上市 交易 的基 金份 额的 分红方 式为 现金 分红 , 投 资者不 能选 择其 他的 分红 方式, 具体 收益 分配程 序等 有关 事项 遵循 深圳证 券交 易所 及中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的相关 规定 ; (4)分 红权益 登记日 申请 申购的基 金份 额不享 受当 次分红, 分红 权益登 记日 申请赎 回 的基金 份额 享受 当次 分红 ; (5)基 金红利 发放日 距离 收益分配 基准 日(即 期末 可供分配 利润 计算截 止日 )的时 间 不得超 过 15 个 工作 日; (6) 基 金收 益分 配基 准日 的基金 份额 净值 减去 每单 位基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低 于面值 ; (7) 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ,从 其规 定。 (四) 收益分配方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明 截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基 金收 益 分配对 象、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。


34 (五) 收益分配方案 的确 定、公告与实施 1 、本基 金收益 分配方 案由 基金管理 人拟 定、由 基金 托管人核 实后 确定, 基金 管理人 按 法律法 规的 规定 公告 并向 中国证 监会 备案 。 2 、 本基 金收 益分 配的 发放 日距离 收益 分配 基准 日的 时间不 超 过 15 个工 作日。 在分配 方 案公布 后 (依 据具体 方案 的规定 ) ,基金 管理 人就支 付的现 金红利 向基金 托管 人发送 划款指 令,基 金托 管人 按照 基金 管理人 的指 令及 时进 行分 红资金 的划 付。 3 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 (六)收益分配中发 生的 费用 收益分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由基 金份额 持有 人自 行承 担 。 当 基金份 额 持有人 的现 金红 利小 于一 定金额 , 不 足于 支付 银行 转账或 其他 手续 费用 时, 注册登 记机 构可 将基金 份额 持有 人的 现金 红利自 动转 为基 金份 额。 红 利再投 资的 计算 方法 , 依 照 《业务 规则》 执行。 收益 分配 采用 红利 再投资 方式 免收 再投 资的 费用。 四、基金费用的提取 、支 付方式与比例 (一)基金管理人的 管理 费 本基金 管理 费率 为年费率0.70% 。 在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 0.70% 的 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 , 支 付日 期顺延 至法 定节假 日 、 公 休 日结束 之日 起3 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 3 个工 作日 内支 付。 (二)基金托管人的 托管 费 本基金 托管 费率 为年 费 率0.20% 。 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 0.20% 的 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费


35 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 , 支 付日 期顺延 至法 定节假 日 、 公 休 日结束 之日 起3 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 3 个工 作日 内支 付。 (三)基金销售服务 费 基金销售服务费用于 支付 销售机构佣金、基金 的营 销费用以及基金份额 持有 人服务费 等。 本基金 销售 服务 费率 为年 费率 0.4% 。 本 基金的 基金 销售服 务费按 前一日 基金 资产净 值 0.4%的年费 率计 提。 基 金销 售服务 费 的 计算 方法 如下 : H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 经基 金管 理 人与基 金托 管人 核对 一致 后, 由基 金 托管人 自动 在月 初5 个工 作日内 、 按 照指 定的 帐户 路径进 行资 金支 付, 管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 , 支 付日期 顺延 至 最 近可支 付日 支付 。 五、基金财产的投资 方向 和投资限制 (一)投资目标 在严格 控制 投资 风险 的前 提下, 通过 积极 主动 的投 资管理 , 力 争为 基金 份额 持有人 获取 超越业 绩 比 较基 准的 投资 回报, 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 (二)投资范围 本基金 主要投资于固 定收益类金 融工具,包括 国债、央行 票据、金融债 、次级债、 企 业债、 公司债 、可转 债( 含分离 交易可 转债) 、资产 支持证 券、中 小企业 私募 债、短 期融资 券、 债券 回购 、 银 行存 款 等固定 收益 类品 种, 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他固定 收益 证券 品种 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本基金 不直接从二级 市场买入股 票、权证等权 益类资产, 不参与一级市 场新股的申 购 或增发 , 但 可持 有因 可转 债转股 所形 成的 股票 、 因 所持股 票所 派发 的权 证以 及因投 资分 离交 易可 转 债而 产生 的权 证等 。 因上 述原 因持 有的 股票 和权证 等资 产, 本基 金将 在其可 交易 之日 36 起90 个交 易日 内卖 出。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 不低 于基 金资产 的 80% , 其 中中 小企 业私募 债 券的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 20%; 为维 持投 资组 合的流 动性 , 元 盛A 的开 放日或 基金 合 同生效 后 2 年期 届满 日之 前的 4 个工 作日 起至 元盛 A 的开 放日 (含 )或 基金 合同生 效 后 2 年期届满 日( 含)止 ,以 及本基金 转型 为金鹰 元盛 债券型发 起式 证券投 资基 金(LOF )并 开 放申购赎 回之 后,持 有现 金和到期 日不 超过一 年的 政府债券 不低 于基金 资产 净值的 5%;在 其他时 段, 本基 金持 有现 金和到 期日 不超 过一 年的 政府债 券可 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 (三)投资限制 基金的 投资 组合 将遵 循以 下限制 :


1 、本基 金投资 于固定 收益 类金融工 具的 比例不 低于 基金资产 的 80% ,其 中对 中小企 业 私募债 券的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ; 对 股票 、 权证 等权 益类 金融 工具 的投资 比例 不 超过基 金资 产净 值 的20% ; 为维持 投资 组合 的流 动性 , 至少 于元 盛A 的开 放日 、 基金 合同 生 效后2 年期 届满 日 前4 个 工作日 起至 元 盛A 的 开放 日 (含 ) 或基 金合 同生 效 后 2 年 期届 满日 (含)止 ,以 及本基 金转 型为金鹰 元盛 债券型 发起 式证券投 资基 金(LOF )并 开放申购 赎回 之后,持 有现 金和到 期日 不超过一 年的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5%; 在其他时 段, 本基金 持 有 现金 和到 期日 不超过 一年 的政 府债 券可 低于基 金资 产净 值 的 5% ; 2 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ; 3 、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的 证券, 不超 过该证 券 的10% ; 4 、基金 财产参 与股票 发行 申购,本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ,本基 金 所申报 的股 票数 量 不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; 5 、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ,不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ; 本基金 持有的 全部权 证的 市值不 超过基 金资产 净值 的 3%; 本基金 管理 的全部 基金持 有同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的 10% ;法 律法 规或 中国 证监会 另有 规定 的, 遵从 其规定 ; 6 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的10% ; 7 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ; 8 、本基 金持有 的同一 ( 指 同一信用 级别 )资产 支持 证券的比 例, 不得超 过该 资 产支 持 证券规 模 的10% ; 9 、本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ,不得 超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ;


37 10 、 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 ( 含BBB ) 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; 11 、本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 券的 市值 不超 过本基 金资 产净 值 的10% ;


12 、 本基 金投 资流通 受限 证券 , 基 金管 理人应 事先 根据中 国证 监会 相关 规定 , 与 基金 托 管人在 本基 金托 管协 议中 明确基 金投 资 流 通受 限证 券的比 例, 根据 比例 进行 投资。 基金 管理 人应制 订严 格的 投资 决策 流程和 风险 控制 制度 , 防 范流动 性风 险、 法律 风险 和操作 风险 等各 种风险 ; 13 、本 基金 不得 违反 基金 合同关 于投 资范 围、 投资 策略和 投资 比例 的约 定; 14 、法 律法 规或 监管 部门 规定的 其他 限制 。 若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 , 履 行适 当程 序后, 本基 金投 资可 不受 上述规 定限 制。 以后如 有法 律法 规或 监管 机构允 许的 其他 基金 投资 品种 , 投 资比 例将 遵从 法律 法规或 监 管机构 的规 定。 六、基金资产估值方 法 (一) 证券 交易 所上 市的 有价证 券的 估值 1 、 交 易所 上市的 有价 证券 (包 括 股票 、 权 证等) , 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价 (收盘 价) 估值 ; 估 值日 无交易 的, 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化, 以 最近 交易 日的市 价 ( 收盘 价) 估值; 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的, 可参 考类似 投资 品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素, 调整 最近 交易 市价 ,确定 公允 价格 。 2 、交易 所上市 实行净 价交 易的债券 按估 值日收 盘价 估值,估 值日 没有交 易的 ,且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化, 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的, 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素, 调整 最近交 易市 价 , 确定 公 允价 格; 3 、交易 所上市 未实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应 收利息 得到 的净 价进 行估 值; 估值 日没 有交 易的 , 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化, 按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的, 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 , 调整最 近交 易市 价, 确定 公允价 格; 4 、交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券,采 用估 值技术确 定公 允价值 。交 易所上 市 38 的资产 支持 证券 , 采用 估值 技术确 定公 允价 值 , 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值 的情 况下 , 按成本 估值 。 (二) 处于 未上 市期 间的 有价证 券应 区分 如下 情况 处理: 1 、送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的新 股,按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的 市价( 收盘 价) 估值 ;该 日无交 易的 ,以 最近 一日 的市价 (收 盘价 )估 值; 2 、首次 公开发 行未上 市的 股票、债 券和 权证, 采用 估值技术 确定 公允价 值, 在估值 技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下, 按成 本估 值。 3 、首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票, 同一股 票在 交易所上 市后 ,按交 易所 上市的 同 一股票 的市 价 ( 收盘 价) 估值; 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票, 按监 管机 构或行 业协 会有 关规定 确定 公允 价值 。 (三 ) 全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券 、 资产 支持 证券等 固定 收益 品种 , 采 用估值 技 术 确定公 允价 值。 (四) 同一 债券 同时 在两 个或两 个以 上市 场交 易的 ,按债 券所 处的 市场 分别 估值。 (五) 中小 企业 私募 债券 采用估 值技 术确 定公 允价 值, 在 估值 技术 难以 可靠 计量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 。 (六) 如有 确凿 证据 表明 按上述 方法 进行 估值 不能 客观反 映其 公允 价值 的, 基金管 理人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 (七) 相关 法律 法规 以及 监管部 门有 强制 规定 的, 从其规 定。 如有 新增 事项 , 按国 家最 新规定 估值 。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍无 法达 成一 致的 意见, 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布。 七、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 (一) 基金合同的变 更 1 、按照 法律法 规或本 基 金 合同的规 定, 对基金 合同 的变更应 当召 开基金 份额 持有人 大 39 会的, 基金 合同 变更 的内 容应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ,并 依法 报中 国证监 会核 准 , 自中国 证监 会核 准之 日起 生效。 2 、但出 现下列 情况时 ,可 不经基金 份额 持有人 大会 决议,由 基金 管理人 和基 金托管 人 同意变 更后 公布 经修 订的 基金合 同, 并报 中国 证监 会备案 : (1)调 低基金 管理费 、基 金托管费 、基 金销售 服务 费和其他 应由 基金或 基金 份额持 有 人承担 的费 用; (2)在 法律法 规和本 基金 合同规定 的范 围内变 更本 基金的申 购费 率或收 费方 式、调 低 本基金 的赎 回费 率或 收费 方式; (3) 法律 法规 要求 增 加 的 基金费 用的 收取 ; (4) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ; (5) 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化; (6) 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ; (7)经 中国证 监会的 允许 ,基金管 理人 、基金 注册 登记机构 或销 售机构 在法 律法规 规 定的范 围内 调整 有关 基金 交易、 非交 易过 户、 转托 管等业 务规 则; (8) 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 (二) 本基金合同的 终止 有下列 情形 之一 的, 在履 行相关 程序 后本 基金 合同 终止: 1 、基 金份 额持 有人 大 会 决 定终止 的; 2 、 《基 金合 同》 生效 之日 起三年 后的 对应 日, 若基 金资产 规模 低 于 2 亿 元, 基金合 同自 动终止 。 3 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ,而 在 6 个 月 内没有 新的 基金 管理 人、 基金托 管 人承接 的; 4 、基 金合 同约 定或 相关 法 律法规 和中 国证 监会 规定 的其他 情况 。 (三) 基金财产的清 算 1 、基 金财 产清 算小 组 (1) 自基 金合 同终 止情 形 发生之 日 起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金清算 小 组, 基 金清 算小 组在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 在基 金财 产清 算小 组接管 基金 财产 之前 , 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按照 基金 合同 和基 金托管 协议 的规 定继 续履 行保护 基金 财 产安全 的职 责。


40 (2)基 金清算 小组成 员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金清 算小 组可 以聘 用必 要的工 作 人 员 。 (3)基 金清算 小组负 责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金清 算小组 可 以依法 进行 必要 的民 事活 动。 2 、基 金财 产清 算程 序 (1) 基金 合同 终止 情形 发 生时, 由基 金清 算小 组统 一接管 基金 财产 ; (2) 根据 法律 法规 及基 金 财产的 情况 确定 清算 期限 ; (3) 对基 金财 产进 行清 理 和确认 ; (4) 对基 金财 产进 行估 价 和变现 ; (5) 制作 清算 报告 ; (6) 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行审 计; (7) 聘请 律师 事务 所对 清 算报告 出具 法律 意见 书; (8) 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ; (9) 公布 基金 清算 报告 ; (10) 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 3 、清 算费 用 清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 , 清算 费用由 基 金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿: (1) 支付 清算 费用 ; (2) 交纳 所欠 税款 ; (3) 清偿 基金 债务 ; (4) 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 1 )本 基金 在基 金合 同生 效 之日 起 2 年 内清 算时 的基 金清算 财产 分配 本基金 基金 合同 生效 之日 起 2 年 内, 如果 本基 金发 生基金 财产 清算 的情 形, 则依据 基金 财产清 算的 分配 方案 , 将 基金财 产清 算后 的全 部剩 余资产 扣除 基金 财产 清算 费用、 交纳 所欠 税款并 清偿 基金 债务 后, 将优先 满足 元 盛A 的 本金 及应计 收益 分配 , 如 有剩 余部分 , 则由 元 盛B 的 基金 份额 持有 人按 其持有 的基 金份 额比 例进 行分配 。 2 )本 基金 转型 为上 市开 放 式基金 (LOF ) 后的 基金 清 算财产 分配 本基金 基金 合同 生效 后 2 年期届 满, 本基 金转 型为 上市开 放式 基金 (LOF ) 后 ,如果 发 41 生基金 财产 清算 的情 形, 则依据 基金 财产 清算 的分 配方案 , 将 基金 财产 清算 后的全 部剩 余资 产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后, 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 基金财 产未 按前 款 (1) - (3) 项规 定清 偿前 ,不 分 配给基 金份 额持 有人 。 5 、基 金财 产清 算的 公告 基金财 产清 算小 组成 立 后2 日内 应就 清算 小组 的成 立在指 定媒 体上 公告 ; 清算 过程中 的 有关重 大事 项须 及时 公告 ; 基金 财产 清算 小组 做出 的清算 报告 经会 计师 事务 所审计 、 律 师事 务所出 具法 律意 见书 后, 报中国 证监 会备 案并 公告 。 6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 八、争议的处理 对于因 本基 金合 同产 生或 与本基 金合 同有 关的 争议 ,基金 合同 当事 人应 尽量 通过协 商 、 调解途 径解 决 。 不愿 或者 不能通 过协 商 、 调解 解决 的, 任何 一方 均有权 将争 议提交 中国 国 际 经济贸 易仲 裁委 员会 , 按 照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁地点 为北 京市 。仲 裁裁 决是终 局的 ,对 当事 人均 有约束 力, 仲裁 费由 败诉 方承担 。 除争议 所涉 内容 之外 ,本 基金合 同的 其他 部分 应当 由本基 金合 同当 事人 继续 履行。 争议处 理期 间, 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 , 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ,维 护基 金份额 持 有 人的 合法 权益 。 本基金 合同 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。 九、基金合同存放 地 及投 资者取得基金合同的 方式 本基金 基金 合同 可印 制成 册, 供基 金投 资者在 基金 管理人 、 基金 托管人 、 代 销机构 和注 册登记 机构 办公 场所 查阅 。基金 合同 条款 及内 容应 以基金 合同 正本 为准 。