工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）基金合同生效公告
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工 银 瑞 信 标普 全 球 自 然资 源 指 数 证券 投 资
基金（LOF ） 基 金 合 同生 效 公 告
公告送 出日期：2013 年 5 月30 日
工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 工银瑞 信标 普全 球自 然资 源指数 证券 投资 基金 （LOF ）
基金简 称 工银标 普全 球自 然资 源指 数（QDII-LOF ）
基金主 代码 164815
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF)
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 28 日
基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金销售
管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基
金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法 规以 及本 基金相
关法律 文件 等
注：本 基金 场内 简称 ：工 银资源
2. 基 金募 集情况
注：1 、基 金合 同生 效前 的 律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 ；
2、 本 基金 管理 人高 级管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量 的数 量区 间 为0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可〔2012〕【 1636 】 号
基金募 集期 间
自 2013 年4 月18 日
至 2013 年5 月22 日 止
验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013 年 5 月 28 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 2,411
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 402,262,768.28
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 69,288.91
募集份 额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 402,262,768.28
利息结 转的 份额 69,288.91
合计 402,332,057.19
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） -
占基金 总份 额比 例 -
其他需 要说 明的 事项 -
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） -
占基金 总份 额比 例
-
募 集 期 限届 满 基金 是否 符合 法 律 法规 规定 的 办理 基金
备案手 续的 条件
是
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期
2013 年 5 月 28 日 工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF ）基金合同生效公告
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3. 其 他需 要提示 的事 项
基金份额持有 人可以到 销 售机构的网点 进行交易 确 认单的查询和 打印，也 可 以通过本基金 管
理人的 网站 （www.icbccs.com.cn ）或 客户 服务 电话 （400-811-9999 ）查 询交 易确认 情况 。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 、赎 回。 在确 定申购 开始 与 赎
回开始时间后 ，由基金 管 理人在开始日 前依照《 信 息披露办法》 的有关规 定 在指定媒体 上公告申
购和赎 回的 开放 时间 。
风险提 示：
1 、 本基 金初 始面 值1 元 。 在市场 波动 因素 影响 下 ， 本基金 净值 可能 低于 初始 面值 ， 本 基金 投
资者有 可能 出现 亏损 。
2 、 基金 管理 人依 照 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
2013 年 5 月 30 日
