更新 招募 说明 书摘 要
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鹏华价值精选股票型证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一三年五月
更新 招募 说明 书摘 要
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重 要 提示
本基金经 2011 年 10 月 10 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于核准 鹏华 价值 精选
股票型证券 投资基金 募集的批 复》 （证监 许可[2011]1627 号文 ）核准， 进行募集 。 本基金 的
基金合同于 2012 年 4 月 16 日 正式生效 ， 基 金管理人 于该日起正 式开始对 基金财产 进行运作
管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中 国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写， 并经中 国 证监会核准。 基金合同 是约定基 金
当事人之间 权利、 义务的 法律文件。 基 金投资人 自依 基金合同取 得基金份 额， 即成为基 金份
额持有人和 本基金合 同的当事 人， 其持有基 金份额的 行为本身即 表明其对 基金合同 的承认和
接受，并按 照《基金 法》、《 运作办法 》、基金 合同 及其他有关 规定享有 权利、承 担义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括但不限 于： 市场风险、 本 基金的特 有风险、 上市公
司经营风险 、管理风 险、流动 性风险及 其他风险 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现， 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 管理人提 醒 投资人基金 投资 的“ 买者自 负” 原则， 在
投资人作出 投资决策 后， 基金运 营状况与 基金净值 变 化引致的投 资风险， 由 投资人自 行承担。
基金管理人 管理的其 他基金的 业绩并不 构成对本 基金 表现的保证。 投资有风 险， 投资人 在投
资本基金前 应认真阅 读本基金 的招募说 明书和基 金合 同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容截 止日为 2013 年 4 月 15
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2013 年 3 月 31 日（本报告 中财务 数据未经 审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
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2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深 圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信 投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港深业 （集 团） 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有 限公 司定
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价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资产管理 工作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、 农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧 利盛资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席 执行官 和总经理， 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和 商业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授 ， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书 记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
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贷款管理和运营 ，项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
胡继之先生 ， 监事 会主席 ， 金融学 博士， 高级经济 师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国人民银 行
武汉市分行 办公室科 长、金融 研究所副 所长、所 长， 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理 事会秘 书长、 策 划总监 、 纪委 书记、 党委委员 、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律 师， 国籍 ： 意大利。 曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师，先后 在法国农 业信贷集 团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股 份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发 部， 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监 事， 研究生 学历， 国 籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作， 曾
任鹏华 基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司， 历任登记 结 算部副 总经理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士 ， 职工监 事， 法学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师，
2011 年 7 月加盟鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁 ， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国国
际金融有限 公司经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经
理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部 总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
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司副总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副总裁 ， 特许金融分 析师（CFA ），工 商管理硕士（MBA ）， 国籍：加
拿大。 历 任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 ， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理 ，现任 鹏华 基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
程世杰先生 ，国籍中 国，经济 学硕士，16 年 金融证券 从业经验。2001 年 5 月加盟 鹏华
基金管理有 限公司， 历 任行业研 究员、 鹏 华中国 50 开 放式证券投 资基金基 金经理助 理， 2005
年 5 月至2007 年5 月 担任原鹏 华普华基 金 （2007 年4 月已转型为 鹏华优 质治理股 票型证券
投资 基金 （LOF ） ） 基金 经理，2007 年5 月至 2007 年8 月担任鹏华 优质治 理股票型 证券投资
基金（LOF） 基金经理 ，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏华精 选成长股 票型证券 投资基金
基金经理， 2007 年4 月起至 今担任鹏 华价值优 势股票 型证券投资 基金 （LOF ） 基金 经理， 2012
年 4 月起至 今兼任鹏 华价值精 选股票型 证券投资 基金 基金经理， 现同 时担任基 金管理部 总经
理，投资决 策委员会 成员。程 世杰先生 具备基金 从业 资格。
王学兵先生，国 籍中国，工 商管理硕士，12 年证券 从业经验。曾就 职于长城证 券公司
研究所，从 事研究分 析的工作 。2006 年 5 月加盟鹏 华基金管理 有限公司 ，历任投 资总部行
业研究小组 研究员、 研究部高 级研究员 、基金经 理助 理；2012 年 4 月起至今 担任鹏华 价值
精选股票型 证券投资 基金基金 经理。王 学兵先生 具备 基金从业资 格。
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
程世杰先生， 2005 年 5 月至 2007 年 5 月 担任原鹏 华 普华基金 （2007 年 4 月 已转型为 鹏
华优质治理 股票型证 券投资基 金（LOF ） ）基金经 理，2007 年 5 月至 2007 年 8 月担任 鹏华
优质治理股 票型证券 投资基金 （LOF ） 基金经 理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏华 精选
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成长股票型 证券投资 基金基金 经理，2007 年 4 月起 至今担任鹏 华价值优 势股票型 证券投资
基金（LOF ）基金经理 。
王学兵先生 未担任其 他基金基 金经理。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华 基金管理 有限公司 固定收益 投资总监 、 固定收益部总 经理， 社保基 金组
合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金、鹏华 双债 增利债券基 金基金经 理。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基金经 理 、
鹏华价值 精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华普惠基金 基金经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理。
阳先伟先生， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理， 鹏华 普天债券 基金基金 经
理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理、鹏华动 力增长基 金基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银 行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
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联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中 国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27
日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ，是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006
年 9 月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2012 年12月31 日， 中国建 设银行资 产总额139,728.28 亿元， 较 上年末增 长13.77% 。
2012 年， 中国建 设银行实 现净利润1,936.02 亿元， 较 上年同期增 长14.26%。 年 化资产回 报率
为1.47%，年 化加权净 资产收益 率为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿元，较 上年同期 增长
15.97% 。 净利 差为2.58% ， 净利 息收益率 为2.75%， 均 较上年同期 提高0.01 个百分点。 手续费
及佣金净收 入962.18 亿元，较 上年同期 增长7.51% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.4 万余个 分支机 构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约
翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽 约、 胡志明市 、 悉 尼、 墨 尔本设有分 行， 在莫斯科 、 台北 设有代
表处， 海外机 构已覆盖 到全球13 个国家 和地区， 基 本 完成在全球 主要金融 中心的网 络布局，
24 小时不间 断服务能 力和基本 服务架构 已初步 形成 。中国建设 银行筹建 、设立村 镇银行26
家， 拥有建行 亚洲、 建 银国际， 建行伦敦 、 建信基 金、 建信金融租 赁、 建信信 托、 建信 人寿、
中德住房储 蓄银行等 多家子公 司，为客 户提供一 体化 全面金融服 务能力进 一步增强 。
2012年， 本 集 团各方 面良好表 现， 得到市场 与社 会各界广泛 认可， 先后荣 获国内外 知名
机构授予的30 多个重 要奖项。 在英国《 银行家》 杂志 联合Brand Finance 发 布的“世 界银行
品牌500 强” 以及Interbrand 发 布的“2012 年度 中国 最佳品牌” 中，位列 中国银行 业首位；
在美国《财 富》杂志 “世界500 强排名” 中列第77 位 ，较上年上 升31 位。 此外，本 集团还荣
获了国内外 重要机构 授予的包 括公司治 理、 中小 企业 服务、 私人银 行、 现金 管理、 托 管、 投
行、投资者 关系和企 业社会责 任等领域 的多个专 项奖 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设 综合 处、 基金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 核算处 、 清算 处 、 监督稽 核处、 涉外资产 核算团队 、 养
老金托管处、 托管业务 系统规划 与管理 团队、 上海 备 份中心等12 个职能处 室、 团队， 现有员
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工210人。自2007 年起，托 管部连续聘 请外部会计师 事务所对托管业 务进行内部 控制审计，
并已经成为 常规化的 内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有丰富的客 户服 务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具 有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2012 年12 月 31 日，中国建设银 行已托管
285 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得了业 内的高度 认
同。 中国建 设银行在2005 年 及自 2009 年起连 续四年 被国际权威 杂志 《全 球托管人 》 评为 “中
国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖，
并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国 “最佳资 产托 管银行” 奖， 和 境内权 威经济媒 体 《每
日经济观察 》2012 年度 “最佳 基金托管 银行 ”奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 销售机构
1、直销机构 ：
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（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号 花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祈 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市 天 河区 珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系 电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人： 梁 剑波
2、代销机构 ：
A 、银行代销机构
（1）中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：曾 艳
网址：www.95599.cn
（4）招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
更新 招募 说明 书摘 要
12
传真：021-58408483
联系人：陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：陈 春林
传真：010-68858117
客户服务电 话：95580
网址www.psbc.com
（7）中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联 系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（8）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
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13
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ） 渤海 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址 ： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（11 ）杭州银行 股份有限 公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12 ） 宁波 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（13 ）徽商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
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14
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽 省内)
联系人：叶 卓伟
网址: www.hsbank.com.cn
（14）平安 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深 圳发 展银行大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（15 ）上海 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（16 ）兴业 银行股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
（17 ）华夏 银行股份 有限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
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15
网站：www.hxb.com.cn ；
（18 ）佛山 顺德农村 商业银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务 电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（19 ）浙商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
（20）洛阳 银行股份 有限公司
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
（21 ） 包商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：
内蒙古地区 0472-96016 ；北京 地区 010-96016 ；宁 波地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成都 地区 028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
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16
B、券商代销 机构：
（1）中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ： 陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2）中信证 券股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（3）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（4）国泰君 安证券股 份有限公 司
住所 ： 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
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17
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（5）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（6）国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（7）华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深南 大道港中 旅大厦5、18、24楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人： 庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
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18
（8）中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办 公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场1号楼第20层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（10） 广发 证券股份 有限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（11）申银 万国证券 股份有限 公司
住所：上海 市常熟路171 号
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办公地址： 上海市长 乐路 989 号40 楼
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-33388215
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（12）长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（13）齐鲁 证券有限 公司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（14）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
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20
网址：www.ctsec.com
（15）东莞 证券有限 责任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（16）宏源 证券股份 有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（17）东北 证券股份 有限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安 岩岩
网址：www.nesc.cn
（18）上海 证券有限 责任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
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21
传真：021-63608300
联系人：张瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（19）中信 证券（浙 江）有限 责任公司 （原 中信 金通 证券有限责 任公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 层、20层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 层、20层
法定代表人 ：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话 ：0571-96598
网址 ：www.bigsun.com.cn
（20） 光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（21） 平安 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
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22
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（22）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（23） 渤海 证券股份 有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
（24）财富 证券有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
更新 招募 说明 书摘 要
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（25）广州 证券有限 责任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客 服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（26）江海 证券有限 公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（27）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18楼
法定代表人 ：杨 炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（28）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
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法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（29） 五矿 证券有限 公司
住所：深圳 市福田区 金田路 4028 号荣超 经贸中 心办 公室 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
网址：www.swsc.com.cn
（30） 新时 代证券有 限责任公 司
注册地址： 北 京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北 京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ： 刘汝军
联系人：马俊 杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
（31）湘财 证券有限 责任公司
住所： 湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198号 标志 商务中心A栋11层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
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传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32）方正 证券股份 有限公司
住所 ： 湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 11 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：010-57398063
网址：www.foundersc.com
（33）招商 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（34）国海 证券股份 有限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号 国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
C 、第三方销售 机构
（1）深圳众 禄基金销 售有限公 司
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注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
（3）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4）天相投 资 顾问有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
（5）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
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法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6）上海好 买基金销 售有限公 司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 大厦 903 ～906 室
住所：上 海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（7）北京展 恒基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903
法定代表人 ： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
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网址：www.10jqka.com.cn
（9）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根 据实情， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话： （0755）82021109
传真：（0755 ）82021205
联系人：潘 艳梅
（三） 律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 建国路 77 号华贸 中心 3 号 写字 楼 34 层
负责人：赵洋
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 77 号 华贸中心 3 号 写字楼 34 层
联系电话： （010） 58091000 ；（0755 ） 23982200
传真：（010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人：黄亮
经办律师： 孔雨泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
更新 招募 说明 书摘 要
29
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地 址：上海 市湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼
法定代 表人：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会计师 ：单峰、 刘颖
联系人 ：魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称 ：鹏华 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契约型开放 式、股票 型基金
六、基金的投资目标
本基金为股 票型基金， 在适度控 制风险并 保持良好 流 动性的前提 下 ， 精选具 备估值优 势
以及良好基 本面的上 市公司，力 争实现 超额收益 与长 期资本增值 。
七、基金的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行上市 的股票 （包 含
中小板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票 ） 、债券、货币市 场工具、权 证、资产
支持证券以 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的 其他金融工 具 （但须符合 中国证监 会的
相关规定） 。
基金的投资组合 比例为：股票 资产占基金 资产的 85% －95%；债券、货 币市场工具 、权
证及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的其他 资产 不高于基金 资产的 15% ； 基金持有 全部
权证的市值不得 超过基金资 产净值的 3% ；基金保留 的现金或到期日 在一年以内 的政府债券
的比例合计不低 于基金资产 净值的 5% ， 其它金融工 具的投资比例符 合相关法律 法规和监管
机构的规定 。
若法律法规 或监管机 构允许， 本基 金在履行 适当程序 后， 可调整上述 投资比例， 或 将法
律法规或监 管机构以 后允许基 金投资的 其它品种 纳入 投资范围。
八、基金的投资策略
（一） 基金的投资 策略
1、资产配置 策略
更新 招募 说明 书摘 要
30
本基金通过 对宏观经 济、 微观经 济运行 态势、 政策 环 境、 利率走势 、 证券市 场走势及 证
券 市场 现阶段 的系统 性风 险以及 未来一 段时 期内各 大类 资产 的风险 和预期 收益 率进行 分析
评估，运用 定量及定 性相结合 的手段， 制定股票 、债 券、现金等 大类资产 之间的配 置比例、
调整原则和 调整范围 。
2、股票投资 策略
本基金通过 定性与定 量相结合 的积极投 资策略， 自下 而上地精选 价值被低 估并且具 有良
好基本面的 股票构建 股票投资 组合。
（1）定性分 析
本基金通过 以下标准 对股票的 基本面进 行研究分 析并 筛选出基本 面优异的 上市公司 ：
第一、 根据公 司的核心 业务竞争 力、 市场 地位、 经 营 管理者能力、 人才资源 等选择具 备
良好竞争优 势的公司 ；
第二、 根据上 市公司股 权结构、 公司组织 框架、 信 息 透明度等角 度定性分 析， 选择公 司
治理结构良 好的公司 ；
第三、 通过定性 的方式分 析公司在 自身的发 展过程中 ， 受国家政策的 扶持程度， 公 司发
展方向， 核心产 品发展前 景， 公司规模 增长及经 营效 益的趋势。 另外 还将考察 公在同业 中的
地位、核心 产品的竞 争力、市 场需求状 况及公司 的决 策体系及其 开拓精神 等。
（2）定量分 析
本基金通过 对上市公 司内在价 值的深入 分析， 挖掘 具 备估值优势 的上市公 司。 本基金 将
在宏观经济 分析、 行业 分析的基 础上， 根据 公司的基 本面以及财 务报表信 息灵活运 用各类估
值方法评估公司的 价值。本基 金采用的估值 方法及 评估指标包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等。
3、债券投资 策略
本基金通过久期配置、类属配置 、期限结构配置等， 采取积极主动的投资策略,在 严格
控制风险的 前提下， 发掘和利 用市场失 衡提供的 投资 机会，实现 债券组合 增值。
4、权证产品 投资策略
本基金通过 对权证标 的证券基 本面的研 究， 并结合 权 证定价模型 及价值挖 掘策略、 价 差
策略、双向 权证策略 等寻求权 证的合理 估值水平 ，追 求稳定的当 期收益。
（ 二 ）投资决策依据及程序
1、投资决策 依据
（1）有关法 律、法规 、基金合 同等的相 关规定 ；
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势；
（3）投资对 象的风险 收益配比 。
2、 投资决策 程序
更新 招募 说明 书摘 要
31
（1）投资决策委 员会负责制 定基金投资 方面的整体 投资计划、投资 原则及其它 重大事
项；基金经 理根据投 资决策委 员会的决 策，负责 投资 组合的构建 、调整和 日常管理 等工作；
（2）基金经理构 建、调整投 资组合，并 在此过程中 充分考虑以下因 素：每日基 金申购
和赎回净现 金流量； 基金 合同的投 资限制和 比例限制 ； 研究团队的投 资建议； 绩效 与风险评
估小组的建 议等；
（3）交易执行相 关部门根据 基金经理下 达的交易指 令制定交易策略 ，完成具体 证券品
种的交易；
（4） 风险绩效 相关部门 根据市场 变化定期 和不定期 对 基金进行投 资绩效评 估,并提供 相
关绩效评估 报告；
（5）监察稽 核相关部 门对投资 合规性进 行监控 ；
（6）本基金管理 人在确保基 金份额持有 人利益的前 提下有权根据市 场环境变化 和实际
需要调整上 述投资程 序，并予 以公告。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指 数收益率 ×90% ＋中证综 合债指数 收益率 ×10%
沪深 300 指 数选样科 学客观,行 业代表性 好,流动 性高, 抗操纵性强， 是 目前市场 上较有影
响力的 股票 投资业绩 比较基准。 中证综合 债指数的 选 样债券的信 用类别覆 盖全面， 期 限构成
宽泛， 适于做基 金债券资 产的业绩 比较基准。 基 于本 基金的投资 范围和投 资比例限 制， 选用
上述业绩比 较基准能 够忠实反 映本基金 的风险收 益特 征。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者指数 编制单位 停止 计算编制该 指数或更 改指数名 称、
或者有更权 威的、 更能 为市场普 遍接受的 业绩比较 基 准推出， 或者 是市场上 出现更加 适合用
于本基金的 业绩基准 的股票指 数时， 本基 金经管理 人 和托管人协 商一致后， 可以在报 中国证
监会备案后 变更业绩 比较基准 并及时公 告。
十、基金的风险收益特征
本基金 为采 用高仓位 运作的 股 票型基金， 其预期的 风 险和收益高 于货币市 场基金、 债 券
基金、 混合型基 金 及普通 股票型基 金 ， 属于证券 投资 基金中较高 预期风险、 较 高预期收 益的
品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计 ）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
更新 招募 说明 书摘 要
32
本基金的托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，已于2013 年4月17 日
复核了本报 告中的财 务指标、 净 值表现和 投资组合 报 告等内容， 保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈 述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2013 年 3 月 31 日（ 未经 审计）。
1、截至2013 年3 月31 日基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 66,314,081.80 83.62
其中：股票
66,314,081.80 83.62
2 固定收益投 资
272,214.40 0.34
其中：债券
272,214.40 0.34
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买 断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
12,575,738.62 15.86
6 其他资产
143,337.50 0.18
7 合计
79,305,372.32
100.00
2 、截至 2013 年3 月31 日按行 业分类的 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 34,335,335.58 44.15
D
电力、热力 、燃气及
水生产和供 应业
14,139,656.78 18.18
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 1,325,260.00 1.70
G
交通运输、 仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务 业
- -
更新 招募 说明 书摘 要
33
J 金融业 12,906,649.44 16.59
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 1,780,920.00 2.29
M
科学研究和 技术服务
业
355,180.00 0.46
N
水利、环境 和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 1,471,080.00 1.89
S 综合 - -
合计 66,314,081.80 85.26
3 、截至 2013 年3 月31 日按公 允价值占 基金资 产净 值比例大小 排序的前 十名股票 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600519 贵州茅台 34,400 5,808,784.00 7.47
2 000543 皖能电力 520,000 3,640,000.00 4.68
3 601166 兴业银行 207,000 3,581,100.00 4.60
4 600027 华电国际 682,967 2,964,076.78 3.81
5 000568 泸州老窖 111,933 2,854,291.50 3.67
6 600016 民生银行 272,346 2,625,415.44 3.38
7 601139 深圳燃气 231,000 2,344,650.00 3.01
8 000690 宝新能源 473,000 2,341,350.00 3.01
9 600060 海信电器 172,000 2,189,560.00 2.82
10 600000 浦发银行 215,000 2,177,950.00 2.80
4 、截至 2013 年3 月31 日按债 券品种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
更新 招募 说明 书摘 要
34
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 272,214.40 0.35
8 其他 - -
9 合计 272,214.40 0.35
5 、截至2013 年3月31 日按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排名 的前五名 债券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 110023 民生转债 2,570 272,214.40 0.35
注：上述债 券明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部债 券。
6 、 截至2013年3 月31 日按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排名 的前十名 资产支持 证券投资
明细
本基金截至2013 年3月31日未持 有资产支 持证券 。
7 、截至2013 年3月31 日按公允 价值 占基 金资产净 值比 例大小排名 的前五名 权证投资 明细
本基金截至2013 年3月31日未持 有权证。
8 、 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
（1）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
（2）本基金 投资股指 期货的投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
9 、投资组合 报告附注
(1) 本基金 投资 的前 十名 证券之 一的 贵州 茅台的 发行主 体贵 州茅 台酒股 份有 限公 司之
控股子公司 贵州茅台 酒销售有 限公司因 违反了 《中华 人民共和国 反垄断法》 的 有关规定， 于
2013 年 2 月 22 日收到 贵州省物 价局《行 政处罚决 定 书》 ，被处以 罚款二亿 四千七百 万元人
民币。
对该股票的 投资决策 程序的说 明： 本基金 管理人长 期 跟踪研究该 股票， 认为 高端白酒 虽
然短期内面 临各种压 力， 但贵州茅 台酒因为 品质卓越 、 品牌力强大， 仍然 拥有深厚 的消费潜
力。 行政处罚 不改变该 股票的长 期投资价 值。 该证券 的 投资已执行 内部严格 的投资决 策流程，
符合法律法 规和公司 制度的规 定。
本基金投资 的前十名 证券之一 皖能电力 的发行主 体安 徽省皖能股 份有限公 司 （简称 “皖
更新 招募 说明 书摘 要
35
能股份公司” ） ， 在财政部 驻安徽省 财政监察 专员办事 处 2012 年6 月 4 日至 7 月20 日期间对
皖能股份公司 2011 年度 及以前相 关年度会 计信息质 量进行专项 检查过程 中，发现 了相关会
计信息质量 问题，并 对皖能股 份公司处 以 4 万元 罚款 ，皖能股份 公司已于 2013 年 2 月 20
日上交了该 罚款。
对该股票的 投资决策 程序的说 明： 本基金 管理人是 在 处罚公告之 前投资该 股票的， 当 时
认为在宏观 经济弱复 苏背景下， 煤价将在 相当长时 间 内表现疲弱， 非常有利 于火电行 业盈利
恢复， 同时, 皖能股份 公司是安 徽电力行 业龙头， 所 在 地区电力供 需是全国 最好的区 域之一，
将充分受益， 这 一判断在 相关公司 的年报或 一季报得 到了相应验 证。 从处罚公 告中知悉， 该
会计信息瑕 疵涉及的 金额在归 属于母公 司净利润 中占 比较小 （4.95% ） ， 对公司 财务状况 及经
营成果和现 金流量并 不产生实 质性影响， 行政处罚 不 改变该股票 的投资价 值。 该证券 的投资
已执行内部 严格的投 资决策流 程，符合 法律法规 和公 司制度的规 定。
本基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 中没有发 行主 体被监管部 门立案调 查的、 或在报 告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的股 票。
(2) 本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 56,475.23
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,417.53
5 应收申购款 84,444.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 143,337.50
(4) 截至2013 年3月31 日持有的 处于转股 期的可 转换 债券明细
本基金截至2013 年3月31日未持 有处于转 股期的 可转 换债券。
(5)期末前十 名股票中 存在流通 受限情况 的说明
更新 招募 说明 书摘 要
36
本基金 截至2013 年3 月31 日 前十名股 票中不存 在流 通受限情况 。
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二、基金的业绩（未经审计）
1 、基金合同 生效以来 的投资业 绩与同期 基准的 比较 如下表所示 （未经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2012 年4 月16 日至
2012 年12 月31 日
-4.80%
0.99% -1.62% 1.07% -3.18% -0.08%
2013 年1 月1 日 至
2013 年3 月31 日 -1.68%
1.42% -0.80% 1.40% -0.88% 0.02%
自基金合同 生效起 至
2013 年3 月31 日 -6.40%
1.10% -2.41% 1.16% -3.99% -0.06%
2、 基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况， 并与 同期业绩比 较基准的 变动进行 比较 ：
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
更新 招募 说明 书摘 要
37
盈利。 基金的过 往业 绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1 ： 鹏华价值 精选股票 型证券投 资基金 ＝ 业绩比较 基准=沪深 300 指数收 益率 ×90 % ＋
中证综合债 指数收益 率 ×10% 。
注 2 ： 基金业 绩截止 日为 2013 年 3 月 31 日
注 3 ：本基金 基金合 同于 2012 年 4 月 16 日生效
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4、基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金合同 生 效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7、基金的证 券交易费 用；
8、在中国证监会 规定允许的 前提下，本 基金可以从 基金财产中计提 销售服务费 ，具体
计提方法、 计提标准 在招募说 明书或相 关公告中 载明 ；
9、依法可以 在基金财 产中列支 的 其他费 用。
（ 二） 上述基 金费 用由基 金管 理人在 法律 规定的 范围内 参照 公允的 市场 价格确 定，法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金 管理费按 前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费 率计提 。 计算方 法如下 ：
H ＝E ×年 管理费率 ÷当年 天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
更新 招募 说明 书摘 要
38
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 0.25% 年费 率计提。 计算方 法如下 ：
H ＝E ×年 托管费率 ÷当年 天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3、除管理费和托 管费之外的 基金费用， 由基金托管 人根据其他有关 法规及相应 协议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
（四）申购费用和赎回费用
1、申购费率
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差别 的申购 费
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金 、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并按规定 向中国证 监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户申 购费率如 下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率如下 表 ：
申购金额 M （ 元） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M <500 万 1.0%
更新 招募 说明 书摘 要
39
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
申购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
2、赎回费率
本基金的赎 回费率如 下表所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。赎回费 总额的 25% 归 入 基金财产 ，其余 用于支付 注册登记费 和其他必 要的手续 费。
3、 基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。
4、 基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情形下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 针对以 特定交易 方式 （如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金交易的 投资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。
（ 五 ）不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（ 六） 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况调 整基 金管理 费率 和基金 托管费
率。 基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（ 七 ）基金税收
基金和 基金 份额持有 人根据 国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人根据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
更新 招募 说明 书摘 要
40
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
规定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活 动， 对本基金 管理人原 公告的本 基金招
募说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构” 部分内容 进行了更 新。
5、对“七、 基金份 额 的申购与 赎回”中 部分内 容进 行了更新。
6、对“八 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
7、对“九、 基金的业 绩” 部分 内容进 行了更新 。
8、对“十九 、基金托 管协议的 内容摘要 ” 部分 内容 进行了更新 。
9、对“二十 、对基金 份额持有 人的服务 ” 中部 分内 容进行了更 新。
10 、对“二 十一、其 他应披露 事项”一 章内容进 行了 更新。
鹏华基金管理有限公司
2013 年 5 月 29 日
