银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提 示
本基金 经2009年8月17 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 〔2009 〕 793 号文 核准 募集 。
本基金 合同 生效 日期 ：2009 年10 月14 日 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会
核准， 但中 国证监 会对 本 基金募 集的 核准， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金（ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ，其 主要 功能 是分 散投 资 ，
降低投 资单 一证 券所 带来 的个别 风险 。 基金 不同 于银 行储蓄 和债 券等 能够 提供 固定收 益 预
期的金 融工 具， 投资 人购 买基金 ， 既 可能 按其 持有 份额分 享基 金投 资所 产生 的收益 ， 也 可
能承担 基金 投资 所带 来的 损失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金、 货币 市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不
同类型 的基 金将 获得 不同 的收益 预期 ， 也 将承 担不 同程度 的风 险。 一般 来说 ， 基 金的 收 益
预期越 高， 投资 人承 担的 风险也 越大 。
本基金 按照 份额 初始 面值1.00 元 发售， 在市 场波 动等 因素的 影响 下， 基 金份 额 净值可
能低于 初始 份额 面值 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动， 投 资人在投
资本基 金前 ， 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括 市
场风险 ， 也 包括 基金 自身 的管理 风险 、 技 术风 险和 合 规风 险等 。 巨 额赎 回风 险是开 放 式 基
金所特 有的 一种 风险 ， 即当 单个开 放 日 基金 的净 赎回 申请超 过 前 一开 放日 基金 总份额 的 百
分之十 时， 投资 人将 可能 无法及 时赎 回持 有的 全部 基金份 额。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔细 阅读 本基 金的 《 招募说 明书》 及 《基 金合 同》 ， 了
解本基 金的 风 险 收益 特征 ， 并根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投资 经验 、 资产状 况等 判
断基金 是否 和 投 资人 的 风 险承受 能力 相适 应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实信 用 、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不
保证本 基金 一定 盈利， 也 不保证 最低 收益。 本基 金 的过往 业绩 及其 净值 高低 并不预 示其 未
来业绩 表现 。基 金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 的“ 买者自 负” 原则 ，在 做出 投资决 策 后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
本招募 说明 书（ 更新 ）摘要 所载 内容 截止 日 为 2013 年 4 月 14 日， 有关 财务 数据 和
净值表 现截 止日 为 2013 年 3 月 31 日 ，所 披露 的投 资组合 为 2013 年 1 季 度的 数据（ 财务
数据未 经审 计） 。 一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2 办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结
构 为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例49 ％ ） 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例
29％） 、东北证券股份有限 公司（出资比例21 ％）及 山西海鑫实业股份有限公 司（出资比
例1％） 。 公 司的 主要 业务 是基金 募集 、 基 金销 售、 资 产管理 及中 国证 监会 许可 的其他 业务 。
公司注 册地 为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范， 能够 切 实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事 会 下
设“风险控制委员会”和 “薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地 研究公司在
经营管 理和 基金 运作 中的 相关情 况， 制定 相应 的政 策， 并充分 发挥 独立 董事 的职能 ， 切 实
加强对 公司 运作 的监 督。
公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人
员的行 为进 行监 督。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根据 经营 运 作需要 设置 投资 管理 部、 量化投 资
部、 研究 部、 市 场营 销部 、 高端客 户部、 国际 合作 与产品 开发 部、 境 外投 资 部、 特定 资 产
管理部、 交易 管理 部、 固 定收益 部、 养 老金 业务 部 、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 公司 办公
室、 人力 资源 部 、 行 政财 务部 、 深 圳管 理部 、 监察 稽核部 等18 个职 能部 门 ， 并设有 北京 分
公司。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、 境外投资决策委员会、特 定资产投资
决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金 及其他投资组合的运作， 确定基本的
投资策 略。
（二）主要人员情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证
券公司 发行 部经 理； 中国 蓝星化 学工 业总 公司 处长 ， 蓝 星清洗 股份 有限 公司 董事 、 副 总 经理、董 事会 秘书 ，蓝 星化 工新材 料股 份公 司筹 备组 组长； 西南 证券 有限 责任 公司副 总 裁 ；
中国银 河证 券股 份有 限公 司副总 裁； 西南 证券 股份 有限公 司董 事、 总裁。 此 外， 还 曾先 后
担任中 国证 监会 发行 审核 委员会 委员 、 中国 证监 会 上市公 司并 购重 组审 核委 员会委 员、 中
国证券 业协 会投 资银 行业 委员会 委员 、 重庆 市证 券期 货业协 会会 长 、 盐 田港 集团 外部董 事 、
国投电 力控 股股 份有 限公 司独立 董事 、 上海 城投 控 股股份 有限 公司 独立 董事 等职务 。 现 任
银华基 金管 理有 限公 司董 事长、 西南 证券股 份有 限 公司董 事、 财政部 资产 评 估准则 委员 会
委员、 北京 大学 公共 经济 管理研 究中 心研 究员 。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经 济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山
证券有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任第 一创 业证 券股 份有限 公司 党委 书记 、 董 事、 总 裁， 兼
任第一 创业 投资 管理 有限 公司董 事长 、 第一 创业 摩 根大通 证券 有限 责任 公司 董事。 还担 任
中国证 券业 协会 第五 届理 事会理 事 ， 中 国证 券业 协会 投资银 行业 务委 员会 第五 届副主 任 委
员，深 圳市 证券 业协 会副 会长。
矫正中 先生 ： 董事 ， 中共 党员 ， 经 济学 硕士 ， 中国 注册会 计师 。 曾任 吉林 省 财政厅 工
交企业财务处副处长（正 处级） ；吉林省长岭县副县 长；吉林省财政厅文教行 政财务处处
长；吉 林省 财政 厅副 厅长 、厅长 兼吉 林 省 地税 局局 长；吉 林省 政府 秘书 长兼 办公厅 主 任 、
副省长 ，兼 吉林 市代 市长 、书记 。现 任东 北证 券股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。
周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司
总经理 ； 上 海海 博鑫 惠国 际贸易 有限 公司 董事 、 常 务副总 经理 。 现 任海 鑫钢 铁集团 有 限 公
司董事 长助 理， 兼任 北京 惠宇投 资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历 任中 国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份
有限公 司基 金部 副处 长； 南方基 金管 理有 限公 司研 究开发 部、 市场 拓展 部总 监； 银华 基 金
管理有 限公 司总 经理 助理 、 副总 经理 、 代总 经 理 、 代董事 长 。 现任 银华 基金 管理有 限公 司
总经理 。
郑秉文 先生 ： 独立 董事 ， 经济学 博士 后 ， 教 授 ， 博 士生导 师 。 曾 任中 国社 会 科学院 培
训中心 主任 ，院 长助 理， 副院长 。现 任中 国社 会科 学院拉 美研 究所 所长 。
王恬先 生 ： 独 立董 事 ， 大 学学历 ， 高级 经济 师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深 圳 天
骥基金 董事， 中国 国际 财 务有限 公司 （ 深圳） 董事 长， 首长 四方 （ 集团） 有 限公司 执行 董
事。现 任南 方国 际租 赁有 限公司 董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独立 董事 ， 法律硕 士 ， 律 师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任 ， 北
京仲裁 委员 会仲 裁员 ， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海 问律 师事 务所律 师 、
合伙人 。现 任浩 天信 和律 师事务 所律 师、 合伙 人。
高歌女 士： 独立 董事， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集
成公司 副总 经理 ； 新 华锦 集团副 总裁 、 副 董事 长。 现任中 国民 主建 国会 青岛 市委员 会 副 主
委、全 国青 联委 员、 中国 青年企 业家 协会 常务 理事 、新华 锦集 团副 董事 长。 周兰女 士： 监事 会主 席， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京 建 材
研究院 财务 科长； 北京 京 放经济 发展 公司 计财 部经 理； 佛 山证 券有限 责任 公 司监事 长及 风
险控制 委员 会委 员。 现任 第一创 业证 券股 份有 限公 司监事 长及 风险 控制 委员 会委员。
王宜四 先生 ， 监 事， 经 济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券
公司深圳营业部及深圳总 部总经理；华安证券有限 责任公司副总裁； 北方证券有限责任
公司总 裁； 天风 证券 有限 责任公 司总 裁； 中国 建银 投资证 券有 限责 任公 司首 席运营 官 （ 副
总裁） 。现 任西 南证 券股 份有限 公司 副总 裁。
龚飒女 士： 监事， 硕士 学 历。 曾 任湖 南海 利化 工有 限公司 财务 会计 ； 湘 财证 券有限 责
任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷 银基金 管理 有 限公司 基金 事业 部副 总经 理； 湘 财证 券
有限责 任公 司 稽 核经 理； 交银施 罗德 基金 管理 有限 公司运 营部 总经 理。 现 任 银华基 金管 理
有限公 司运 作保 障部 总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务
部收款 主管 、 收款 主任 、 经理助 理 、 副 经理 、 经理 。 现 任银 华基 金管 理有 限 公司行 政财 务
部财务 主管 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经济学 学士 。 曾 任君 安证 券有限 责任 公司 人力 资源 部行 政 主
管、 交 易部 经理， 上海 华 创创投 管理 事务 所合 伙人 ， 富国 基金 管理 有限 公司 交易员 ， 东 吴
证券有 限责 任公 司投 资经 理、资 产管 理部 副总 经理 ，长信 基金 管理 有限 责任 公司研 究 员 、
长信金 利趋 势股 票型 证券 投资基 金基 金经 理等 职 。 2008 年6 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司，
曾任公 司总 经理 助理 、A 股 基金投 资总 监 及 银华 成长 先锋混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 职
务， 现 任银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理， 并兼 任 银华核 心价 值优 选股 票型 证券投 资基 金
及银华 和谐 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 职 务。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研
究所副 所长 、平 安证 券资 产管理 事业 部总 经理 、平 安大华 基金 管理 有限 责任 公司总 经 理 、
广发基金机构投资部总 经理等职。2011 年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司 总
经理助 理职 务， 现 任 银 华 基金管 理有 限公 司副 总经 理， 同 时兼 任公司 特定 资 产管理 业务 投
资经理 。
周毅先 生： 副总 经理， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银
行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009 年9月加盟银华 基金管理有
限公司 ， 曾 担任 银华 全球 核心优 选证 券投 资基 金、 银华沪 深300 指 数证 券投 资 基金 （LOF ）
及银华 抗通 胀主 题证 券投 资基金 （LOF ） 基金经 理 和公司 总经 理助 理职 务。 现任 银 华基 金
管理有 限公 司 副 总经 理， 兼任公 司量 化投 资总 监、 量化投 资部 总监 以及 境外 投资部 总 监 ，
并同时 兼任 银华 深证100 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理职 务。
凌宇翔 先生 ： 督 察长， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械 工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资
公司研 发中 心部 门经 理； 西南证 券有 限责 任公 司基 金管理 部总 经理。 现任 银 华基金 管理 有限公司 督察 长。
2.本基 金基 金经 理
周大鹏先生，硕士学位；毕业于中国人民大学；2008 年7月加盟银华基金管理有限公
司，曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。自2011年9 月
26日起担任本基金基金经理，自2012年8月23 日起兼 任上证50等权重交易型开放式指数证
券投资基金基金经理，自2012 年8月29日起兼任银华上证50等权重交易型开放式指数证券
投资基 金联 接基 金基 金经 理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
路志刚 先生 ，管 理本 基金 的时间 为2009 年10月14日 至2010 年9 月20 日；
周毅先 生， 管理 本基 金的 时间为2010 年6 月21 日至2011 年12 月6 日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、金 斌、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生， 硕士 学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾任 职于 西南 证券 有限 责 任
公司。2000 年10 月加盟银 华基金管理有限公司（筹） ，先后在研究策划部、基金经理部工
作， 曾任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、 银 华货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华 富
裕主题股票型证券投资基 金基金经理、公司总经理 助理、投资管理部总监及A股基金投资
总监。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001年至2005 年 曾就 职于 中 国平安 保险 （集 团） 股 份 有限公
司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银 华基金管理有限公司， 曾任养老金管
理部投 资经 理职 务。 曾担 任银华 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理。 现任 公司 总经理 助 理 、
固定收 益 部 总监 及固 定收 益基金 投资 总监， 并同 时 担任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华
增强收 益债 券型 证券 投资 基金以 及银 华永 祥保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司 ， 历任 行业 研究 员、 基金经 理助 理、 研究 主管 及研究 部 总 监
等职。 现任 银华 优势 企业 证券投 资基 金及 银华 中小 盘精选 股票 型证 券投 资基 金基 金 经 理 。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从
事证券 自营 业务 工作 ， 历 任交易 主管 、 总 经理 助理 兼监理 等职 ； 并 曾就 职于 华 商基 金 管 理
有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 现任 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
4.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间 ： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于
1954 年成 立，1996 年易 名 为“中 国建 设银 行” 。中 国 建设银 行是 中国 四大 商业 银行之 一 。
中国建 设银 行股 份有 限公 司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承 继了原 中 国
建设银 行的 商业 银行 业务 及相关 的资 产和 负债。 中 国建设 银行(股 票代 码：939) 于 2005 年
10 月 27 日 在香 港联 合交 易所主 板上 市 ， 是 中国 四 大商业 银行 中 首 家在 海外 公开上 市的 银
行。2006 年9 月 11 日， 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月
25 日 中国 建设 银行A 股 在 上海证 券交 易所 上市 并开 始交易 。 A 股发 行后 中国 建 设银行 的已
发行股 份总 数为 ：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606
股A 股)。
截至2012 年12 月31 日， 中 国建设 银行 资产 总额139,728.28 亿元 ，较 上年 末增 长
13.77% 。2012 年， 中国 建 设银行 实现 净利 润1,936.02 亿元， 较上 年同 期增 长14.26%。 年化
资产回 报率 为1.47% ， 年 化 加权净 资产 收益 率为21.98% 。 利 息净 收入3532.02 亿 元， 较上年
同期增 长15.97% 。 净 利差 为2.58% ， 净利 息收 益率 为2.75% ， 均 较上 年同 期提 高0.01个 百分
点。手 续费 及佣 金净 收入962.18 亿元 ，较 上年 同期 增 长7.51% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、
约翰内 斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽 约 、 胡 志明 市 、 悉 尼 、 墨 尔本 设有 分行 ， 在莫 斯科 、 台 北设
有代表 处， 海外 机构 已覆 盖到全 球13 个 国家 和地 区 ，基本 完成 在全 球主 要金 融中心 的网络布局 ，24 小 时不 间断 服 务能力 和基 本服 务架 构已 初步形 成。 中国 建设 银行 筹建、 设立
村镇银 行26 家， 拥 有建 行 亚洲、 建 银国 际， 建 行伦 敦、 建信 基金、 建信 金融 租赁、 建 信 信
托、 建信人 寿 、 中德 住房 储蓄银 行等 多家 子公 司， 为客户 提供 一体 化全 面金 融服务 能 力 进
一步增 强。
2012 年 ， 本 集团 各方 面良好 表现 ， 得 到市 场与 社会各 界广 泛认 可， 先后 荣获国 内 外 知
名机构 授予 的30 多个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志联 合Brand Finance 发 布的“ 世界
银行品 牌500 强 ”以 及Interbrand 发布 的“2012 年度 中国最 佳品 牌” 中， 位列 中国银 行业
首位； 在美 国《 财富 》杂 志“世 界500 强 排名 ”中 列 第77 位 ，较 上年 上升31位 。此外 ，本
集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括 公司 治理 、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现金 管理 、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综合 处 、 基金 市场 处、 证 券保 险 资产市 场
处、 理财 信托 股权 市场 处 、QFII托 管处、 核算 处、 清算处、 监督 稽核 处、 涉 外资产 核算 团
队、 养 老金 托管 处、 托 管业 务系统 规划 与管 理团 队、 上海备 份中 心等12个 职能 处室、 团队 ，
现有员工210人。自2007 年 起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控
制审计 ，并 已经 成为 常规 化的内 控工 作手 段。
(二) 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分 行 、
中国建 设银 行总 行会 计部 、 营运 管理 部， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营 运管 理等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟 ， 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银 行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、 公 司业 务部， 长期 从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行 青 岛分 行、 中国 建设 银 行
零售业 务部 、 个 人银 行业 务部 、 行长 办公 室， 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理 等 工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银行 一直 秉 持 “以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。 经过 多年 稳步发 展 ，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托管 业务 品种 不断增 加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金 、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体 系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2012 年 12 月 31 日， 中国建 设 银行已托 管285 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效 的托管 服务 能力 和业 务水 平， 赢 得了 业
内的高 度认 同。 中 国建 设 银行 在 2005 年 及自2009 年起连 续四 年被 国际 权威 杂志 《 全球 托
管人 》 评为 “ 中国 最佳 托 管银行 ”，在 2007 年及 2008 年 连续 被 《 财 资 》 杂志 评为 “国 内
最佳托 管银 行 ” 奖 ， 并获 和讯 网 2011 年 度和2012 年度中 国 “最 佳资 产托 管 银行 ” 奖 ， 和
境内权 威经 济媒 体《 每日 经济观 察》2012 年度 “ 最 佳基金 托管 银行 ”奖 。
三、相关服务机构
（一）基金份额 销 售 机构
1.直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3)银 华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2.代销 机构
（1） 场外 代销 机构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
2）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 肖钢
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
5）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
7）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
9）中 国邮 政储 蓄银 行有 限 责任公 司
注册地 址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东
客服电 话 95580 网址 www.psbc.com
10）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
11）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区 朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
13）华 夏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
14）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东 路5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
15）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电 话
96528 ， 上 海 、 北 京 地 区
962528
网址 www.nbcb.com.cn
16）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
17）乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
18）上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话 021－962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com
19）重 庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 马千真 联系人 孔文超
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其他 地区 ）
网址 www.cqcbank.com
20）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
21）中 信建 投证 券 股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
22）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
23）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
24）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
25）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
26）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
27）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都 会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
28）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
29）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
30）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com 31）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
32）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
33）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
34）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
35）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 http://www.longone.com.cn
36）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
37）东 吴证 券有 限责 任公 司
注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
38）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
39）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
40）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
41）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
42）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
43）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
44）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
45）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广州市 中山 二路18 号 广东 电信广 场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
46）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
47）江 海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
48）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
49）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
50）华 福证 券 有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
51）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
52）财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
53）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
54）东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
55）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
56）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
57）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
58）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
59）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
60）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
61）广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
62）大 同证 券经 纪有 限责 任公司 注册地 址 山西省 大同 市大 北街13号
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
63）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、耿 铭
客服电 话
967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
64）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
65）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
66）瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
67）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 卢长才
网址 www.csco.com.cn
68）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
69）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
70）方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路2 段 华侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
71）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
72）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
73）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
74）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
75）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
76）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 翟璟
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
77）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
78）英 大证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
79) 华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
80) 国 开证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 华外 馆斜 街甲1 号泰 利明 苑写 字楼A 座二区4层
法定代 表人 黎维彬 联系人 朱瑜
客服电 话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn
81）日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
82）大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
83）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
84）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
85）华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田 路 178 号华融 大 厦5、6 楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
网址 www.chinalions.com 全国统一电话委托号
码：400-880-2888
86）中 山 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
87）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
88)开源 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业 路 1 号 都市之 门B 座 5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
（2） 场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （ 具体名 单可 在深 交所 网站 查询 ） 。
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住 所 及 办 公 地
址
北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 北京市 众一 律师 事务 所
住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 四十 条 甲 22 号 南新 仓国 际大 厦 A 座 502 室
负责人 常建 联系人 云大慧
电话 010-64096089 传真 010-64096188
经办律 师 云大慧 、胡 广志
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层 执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
五、基金的类型
股票型 基金
六、基金的运作方式
上市契 约型 开放 式
七、基金的投资 目标
本基金 运用 指数 化投 资方 法， 通 过严 格的投 资流 程 约束和 数量 化风 险管 理手 段， 追求
跟踪误 差最 小化 ， 力争 控制 本基金 的净 值增 长率 与业 绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度 的
绝对值 不超 过0.35% ，年 跟踪误 差不 超 过4％ 。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 沪 深 300 指数 的成 份股 、 备选 成份股 、
新股 （ 首次 公开 发行 或增 发） 、 现金 和到期 日在 一 年以内 的政 府债 券等 。 本 基金投 资于 沪
深300 指数 成份 股及 备选 成份股 的组 合比 例不 低于 基金资 产净 值 的 90% ， 现金 或者到 期 日
在一年 以内 的政 府债券 不 低于基 金资 产净 值 的 5％。 在保 证流 动性 的前 提下 ， 如果 法律 法
规 允 许 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 则 本 基 金 的 股 票 组 合 投 资 比 例 可 以 提 高 到 基 金 资 产 净 值 的
100％。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 （如股 票指 数期 货等 金融 产品 ） ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
本基金原则上采用完全复制法， 按照成份股在沪深300指数中的 组成及其 基准权重构
建股票 投资 组合， 以拟 合、 跟踪沪 深300 指 数的 收益 表 现,并 根据 标的 指数 成份 股 及其权 重
的变动 而进 行相 应调 整 。
如未来 法律 法规 或中 国证 监会允 许 ， 本 基金 还将 投资 于股票 指数 期货 以及 其他 与标 的
指数或 标的 指数 成份 股相 关的金 融产 品， 以 使基 金 的投资 组合 更紧 密地 跟踪 标的指 数。 基
金拟投 资于 新的 金融 产品 的， 需 将有 关投资 方案 和 基金托 管人 协商 一致， 并 在报中 国证 监
会备案 后公 告。
1.资产 配置 策略
本基金 管理 人主 要按 照沪 深 300 指 数的 成份 股组 成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根据指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。 本基 金投资 于沪 深300 指 数成 份股及 备 选
成份股 的组 合比 例不 低于 基金资 产净 值 的90% ， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 不
低于基 金资 产净 值 的 5％。 在保 证流 动性 的前 提下 ， 如果 法律 法规 允许， 在 履行适 当程 序
后则本 基金 的股 票组 合投 资比例 可以 提高 到基 金资 产净值 的 100 ％ 。
2.股票 投资 组合 构建
（1） 组合 构建 原则
本基金原则上通过完全复制指数的方法，根据沪深300指数成份股 组成及其 基准权重
构建股 票投 资组 合。
（2） 组合 构建 方法
本基金 原则 上采 用完 全复 制法 ， 按 照成 份股 在沪 深 300 指 数中 的基 准权 重构 建 股票投
资组合 。 当 预 期成 份股 发 生调整 ， 成份 股发 生配 股 、 增 发 、 分 红等 行为 ， 以 及因基 金的 申
购和赎 回对 本基 金跟 踪沪 深 300 指数 的效 果可 能带 来影响 ， 导致 无法 有效 复制 和跟踪 标 的
指数时 ， 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况， 采取 合理 措施 ， 在合 理期 限内 进行 适当的 处 理 和
调整， 以力 争使 跟踪 误差 控制在 限 定 的范 围之 内。
但因特 殊情 况 （ 比如 市场 流动性 不足 、 个 别成 份股 被限制 投资 等） 导致 本基 金无 法 获
得足够 数量 的股 票时 ， 基 金管理 人将 搭配 使用 其他 合理方 法 （ 如买 入非 成份 股等 ） 进 行 适
当的替 代。
（3） 组合 调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据沪深300指数成份股组成及其权重的变动而
进行相 应调 整。 同时 ， 本 基金还 将根 据法 律法 规和 基金合 同中 的投 资比 例限 制、 申购 赎 回
变动情 况、 股票 增发 因素 等变化 ， 对 股票 投资 组合 进行实 时调 整， 以保 证基 金净值 增 长 率
与沪深300 指数 收益 率之 间 的高度 正相 关和 跟踪 误差 最小化 。
①定期 调整
根据沪 深300 指 数的 调整 规 则和备 选股 票的 预期 ，对 股票投 资组 合及 时进 行调 整。
②临时 调整
A.当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时， 本基 金 将根据 各
成份股 的权 重变 化及 时调 整股票 投资 组合 ；
B.根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 沪
深300指数；
C． 根 据法 律、 法规 的规 定 ， 成 份股在 沪深300 指数 中 的权重 因其 它原 因发 生相 应变化
的，本 基金 将做 相应 调整 ，以保 持基 金资 产中 该成 份股的 权重 同指 数一 致。
（4） 投资 绩效 评估
本基金 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 力争 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过 4% 。 如 因指 数
编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基金 管理 人应 采取 合理 措施 将 跟踪误差控 制在 限定 的范 围之 内 。
3.投资 决策 依据 和决 策流 程
1）决 策依 据
（1） 国 家有 关法 律、 法规 、 基金 合同 和标 的指 数编 制、 调 整等 相关 规定, 以及 基金 管
理人事 先制 定的 指数 复制 和跟踪 策略 ，并 以维 护基 金份额 持有 人利 益为 最高 准则；
（2） 国家 宏观 经济 运行 态 势和证 券市 场走 势。
2）决 策程 序
（1） 投资 管理 部金 融工 程 小组运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ，结 合公司
内外研 究报 告, 对市 场预 期 风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析， 依 此提
出研究 分析 报告 ；
（2）A 股投 资决策 委员 会 依据投 资管 理部 提供 的研 究报告 ， 定 期召开 或遇 重 大事项 时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议, 进 行基金 投资
管理的 日常 决策 ；
（3） 根据 标的 指数 ，结 合 研究报 告， 基金 经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组
合， 在 追求 跟踪误 差最 小 化的前 提下,基 金经 理将 采 取适当 的方 法, 以降 低交 易 成本、 控制
投资风 险；
（4） 交易 管理 部根 据基 金 经理下 达的 交易 指令 制定 交易策 略， 完成 具体 证券 品种的
交易；
（5） 投资 管理 部绩 效与 风 险评估 小组 根据 市场 变化 定期和 不定 期对 投资 组合 进行投
资绩效 评估,并 提供 相关 绩 效评估 报告 。监 察稽 核部 对投资 计划 的执 行进 行日 常监督 和实
时风险 控制 ；
（6） 基金 经理 根据 跟踪 标 的指数 变动, 结 合成 份股 基 本面情 况、 流动 性状 况、 基金申
购和赎 回的 现金 流量 情况 、 投资管 理部 和监 察稽 核部 提供的 绩效 评估 报告 以及 对各种 风 险
的监控 和评 估结 果， 对投 资组合 进行 监控 和调 整, 密 切跟踪 标的 指数 。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95％× 沪 深 300 指 数收 益 率＋5% ×商 业银 行活 期存 款利率
（税后 ） 。
由于本 基金 的投 资标 的为 沪深 300 指 数 ， 且 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政 府
债券不 低于 基 金 资产 净值 5% ，因 此， 本基 金将 业绩 比较基 准定 为 95 ％× 沪深 300 指数收
益率＋5%× 商业 银行 活期 存款利 率（ 税后 ） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基 准
推出， 或者 是市场 上出 现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时， 本基 金 可以在 基金 管
理人和 基金 托管 人协 商一 致，履 行适 当程 序后 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 。 十一、风险收益特征
本基金 为复 制指 数的 股票 型基金 ， 具 有较 高风 险、 较高预 期收 益的 特征 ， 其 风险 和 预
期收益 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 和货 币市 场基 金 。
十二、投资组合报告
基金管 理人 的 董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 复核 了本报 告中 的财 务指 标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至2013 年 3 月 31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 290,595,570.27 93.19
其中： 股票 290,595,570.27 93.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
21,013,911.80 6.74
6 其他资 产 213,031.83 0.07
7 合计 311,822,513.90 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,689,506.41 0.55
B 采矿业 27,764,616.03 8.96
C 制造业 99,751,164.29 32.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
8,215,906.71 2.65
E 建筑业 10,067,008.95 3.25
F 批发和 零售 业 7,042,505.76 2.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,013,741.83 2.26
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 5,047,054.73 1.63 服务业
J 金融业 101,390,767.38 32.73
K 房地产 业 15,369,576.32 4.96
L 租赁和 商务 服务 业 1,571,052.76 0.51
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
1,652,888.35 0.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 553,899.75 0.18
S 综合 3,465,881.00 1.12
合计 290,595,570.27 93.82
2.2 报告期末积极 投资 按 行业分类的股票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 1,360,601 13,116,193.64 4.23
2 600036 招商银 行 778,700 9,834,981.00 3.18
3 601166 兴业银 行 463,859 8,024,760.70 2.59
4 601318 中国平 安 189,663 7,922,223.51 2.56
5 600000 浦发银 行 663,609 6,722,359.17 2.17
6 601398 工商银 行 1,505,456 6,097,096.80 1.97
7 000002 万
科Ａ 547,795 5,894,274.20 1.90
8 601328 交通银 行 1,120,301 5,276,617.71 1.70
9 600030 中信证 券 395,522 4,813,502.74 1.55
10 600837 海通证 券 472,412 4,776,085.32 1.54
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
8.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,162.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,295.96
5 应收申 购款 196,573.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 213,031.83
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
8.5.1 报告期末 指数投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
8.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表 ：
阶段
净值增长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2009.10.14 至
2009.12.31
8.00% 1.37% 11.22% 1.59% -3.22% -0.22%
2010 年 -11.85% 1.50% -11.78% 1.50% -0.07% 0.00%
2011 年 -23.74% 1.23% -23.83% 1.23% 0.09% 0.00%
2012 年
8.54%
1.21%
7.29%
1.22%
1.25%
-0.01%
2013.1.1 至
2013.3.31
-1.52%
1.52%
-1.01%
1.48%
-0.51%
0.04%
自基金 合同 生效 日
(（2009.10.14) 起至
2013.3.31
-22.40%
1.33%
-20.64%
1.35%
-1.76%
-0.02%
更新 招募说明书
29
十 四、基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1.基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 上市 初费 和上 市 月费；
（9）在 中国证 监会规 定允 许的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 本招募 说明 书或 相关 公告 中载明 ；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2. 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.15%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资 产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
更新 招募说明书
30
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4.不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5.基金 管理 费和 基金 托管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。
（二）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等， 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收 取使用 方式 等内 容请 参见 本招募 说明 书 “ 六、 基 金的 募集” 、 “八、
基金份 额的 上市 交易 、申购 、赎回 与 转换”。
(三)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
银华沪 深300 指 数证 券投 资 基金 （LOF ） 招 募说 明书 依 据 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期 ；
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人 的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 ；
3 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更
新；
4 、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 中， 增 加 华 林证券 有限 责任公 司、 中 山 证 券有 限 责任公 司 、
华 鑫 证 券 有 限责 任 公 司 及开源证 券 有 限责 任 公 司 为代 销 机 构 ， 并更 新 了 部 分代 销 机 构 的资
料；对 本基 金会 计师 事务 所的信 息 进 行了 更新 ；
5 、在“ 八、 基 金份额 的上 市交易、 申购 、赎回 与转 换 ”部分 ，更 新了本 基金 在直销 业
务中对 养老 金客 户实 施特 定申购 、赎 回费 率的 情况 ；
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 ；
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至2013 年3 月31日 的基 金投 资业 绩；
更新 招募说明书
31
8 、 在 “ 二十 、 基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ， 更 新了本 基金 托管 人的 注册 资本信 息 ；
9 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 基金 对账 单的 寄送 规则；
10 、在“ 二十 二、其 他应 披露事项 ” ， 列 出了自 上次 招募说明 书公 告之日 以来 涉及本 基
金的重 要公 告 ；
11 、对 部分 表述 进行 了更 新。
银华基 金管 理有 限公 司
2013 年5月29 日
