华安强化收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013年第1号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零一三年五月
重要提示
华安强化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会2009年2月13
日证监基金字[2009]125号文批准募集。本基金基金合同自2009年4月13日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 4 月 13 日，有关财务数据截止日 2013 年 3 月 31
日，净值表现截止日为 2012 年12月31 日。
目
录
一、基金管理人................................................................................................................. 1
二、基金托管人................................................................................................................. 5
三、相关服务机构 ............................................................................................................. 6
四、基金的名称............................................................................................................... 34
五、基金的类型............................................................................................................... 34
六、基金的投资目标........................................................................................................ 34
七、基金的投资方向........................................................................................................ 35
八、基金的投资策略........................................................................................................ 35
九、基金的业绩比较基准 ................................................................................................ 38
十、基金的风险收益特征 ................................................................................................ 38
十一、基金投资组合报告 ................................................................................................ 38
十二、基金的业绩 ........................................................................................................... 42
十三、费用概览............................................................................................................... 43
十四、对招募说明书更新部分的说明............................................................................... 46
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1
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32层
3、设立日期：1998年 6月 4 日
4、法定代表人：李勍
5、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32层
6、联系电话：021-38969999
7、联系人：冯颖
8、客户服务中心电话：40088-50099
9、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海电气（集团）总公司 20%
上海国际信托有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开
发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股
份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限
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2
公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限
公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
马名驹先生：工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、
上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学
经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管
理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金
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融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促
进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司
专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级） 、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣
传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级） ，现任华安基金管理有限公司监
事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限
公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼
上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行
宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管
理有限公司总裁助理。
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诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发
银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公
司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公
司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生，工商管理硕士，16 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上
海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高
级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至
2001年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理， 2001年 9 月至2003 年9 月担任华安创
新证券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年
9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总
裁、首席投资官。
秦军先生，研究生学历，13 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究
院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有
限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作） 、上海信虹投资管理有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有
限公司副总裁。
薛珍女士，研究生学历，12 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国
证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海
监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
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苏玉平女士，货币银行硕士，15 年证券、基金行业从业经历。曾任海通证券有限责任
公司投资银行部项目经理；交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理;中德安联保险有限
公司投资部部门经理；国联安基金管理有限公司基金经理。2011 年 2 月加入华安基金管理
有限公司。2011年 7 月起担任本基金的基金经理。2011年 12 月起同时担任华安信用四季红
债券型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
周丽萍女士， 自 2009 年4月 13 日至 2010年 12 月7日担任华安强化收益债券基金的基
金经理。
黄
勤先生，自 2009 年 4 月 13 日至 2012 年 10 月 20 日担任华安强化收益债券基金的
基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，固定收益投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
尚志民先生，副总裁、首席投资官
赵
敏先生，总裁助理
黄
勤先生，固定收益部总经理
杨
明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师
贺
涛先生，基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2013年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
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6
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年3月，中
国工商银行共托管证券投资基金305只， 其中封闭式10只， 开放式 295只。 自 2003 年
以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 37 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
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7
传真： （010）66214061
联系人：朱江
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
电话： （020）38199200
传真： （020）38927962
联系人：张彤
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651811
传真： （029）87651820
联系人：史小光
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张彤
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
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8
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408440
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
电话： （010）66596688
传真： （010）66016871
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：86-95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
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9
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话： （010）65558000
传真： （010）65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （0591）87824863
传真： （0591）87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
传真： （010）63636713
客户服务电话：95595
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10
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真： （010）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
公司网址：www.psbc.com
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66426500
传真： （010）66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话： （010）85239938
传真： （010）85239605
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11
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476215
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
传真： （020）87310779
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦半地下层 1、2、4-17、21-22 层
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755）25859591
传真号码： （0755）25878304
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
电话： （021）38576709
传真： （021）50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
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12
(18) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话： （0571）87659009，87659816
传真： （0571）87659826
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
电话：（0769）22119081
传真：（0769）22116029
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
电话： （0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话： （0577）88999906
客户服务电话： （0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
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13
法定代表人：刘宝凤
电话：（022）58316666
传真：（022）58316528
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话：（0991）8824667
传真：（0991）8824667
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：庄永辉
电话：（0535）6691333
传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：（0411）82311410
传真：（0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：高淑珍
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14
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779000
客户服务电话：4006096358/95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702
传真：（0579）85337706
客户服务电话：（0571）96527/ 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
电话： （020）37598339
传真： （020）37590798
客户服务电话：96699（广州） 、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话： （021）38676666
传真： （021）38670161
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
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15
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943511
传真： （0755）82943237
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）84864818
传真： （010）84865560
网址：www.cs.ecitic.com
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16
(35) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：800-820-1968
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410456
客户服务电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(37) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话： （021）54033888
传真： （021）54035333
客户服务电话： （021）962505
网址：www.sywg.com
(38) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
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17
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999
网址：www.cjcs.com.cn
(40) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （021）82558355
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786488
传真： （023）63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
联系电话： （0571）87112510
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
(43) 湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
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18
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(44) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(45) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
法定代表人：余政
电话： （010）85120190
传真： （010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(46) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话： （0551）2207114
客户服务电话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
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(48) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(49) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26-30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn、www.sxzq.net
(50) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022026
传真： （0532）85022026
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
(51) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
客户服务电话： （010）66555835
网址：www.dxzq.net
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(52) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话： （0512）65581136
传真： （0512）65588021
客户服务电话： （0512）33396288
网址：www.dwjq.com.cn
(53) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(54) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21层22 层、23 层、25 层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(55) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731）85832343
传真： （0731）85832342
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客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(56) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83516199
客户服务电话： 400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(57) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）68816000-1876
传真：（021）68815009
客户服务电话: 95525、4008888788
网站：www.ebscn.com
(58) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
法定代表人：刘东
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客户服务电话：961303、 （020）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(59) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709
传真：（0431）85096795
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客户服务电话： 4006000686
网址：www.nesc.cn
(60) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：(021)53519888
传真：(021)53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(61) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(62) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：（0510）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(63) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
法定代表人：吴承根
电话：（0571）87901053
传真：（0571）87901913
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
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(64) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
(65) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
电话：（0551）5161666
传真：（0551）5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
(66) 国海证券有限责任公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋
电话：（0771）5539262
传真：（0771）5539033
客户服务电话：（0771）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(67) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：周晖
电话：（0731）4403343
传真：（0731）4403439
客户服务电话:（0731）84403304
网址：www.cfzq.com
(68) 东莞证券有限责任公司
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注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(69) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
(70) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(71) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
电话： （021）50586660-8636
传真： （021）50586660-8611
客户服务电话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(72) 中银国际证券有限责任公司
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地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39F
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(73) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(74) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
网址：www.gsstock.com
(75) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
联系电话： （010）88085858
传真号码： （010）88085195
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
(76) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
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法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(77) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话： （0755）83199509
公司网站：www.csco.com.cn
(78) 第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26号
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26号
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832583
传真：（0755）25831718
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(79) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41层
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(80) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：姚文平
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电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(81) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(82) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
(83) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： （0931）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(84) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
电话： （010）65051166
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传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(85) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(86) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82056539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(87) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(88) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 7-11楼
法定代表人：况雨林
电话： （0871）3577930
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传真： （0871）3578827
客户服务电话： （0871）3577930
网址：www.hongtazq.com
(89) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话： （0471）6292587
传真： （0471）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(90) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）82336863
传真： （0451）82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(91) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690125
传真： （028）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(92) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
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电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(93) 厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642
传真：（0592）5161140
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
(94) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
电话： （021）32229888
传真： （021）62878701
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
(95) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话： （0755）83007041/ 83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话：（0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(96) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
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31
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话： （010）58568162
网址：www.hrsec.com.cn
(97) 财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
电话： （0311）86028442
传真： （0311）66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(98) 天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： （027）86712334
网址：www.tfzq.com
(99) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人：马功勋
电话：（024）23266917
传真：（024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
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32
(100) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话： （0411）39673301
传真： （0411）39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(101) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：（021）38784818
传真：（021）68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：（021）38784818
公司网站：www.cf-clsa.com
(102) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(103) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
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33
(104) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(105) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(106) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人：李勍
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
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34
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办会计师：汪棣、庄贤
四、基金的名称
本基金名称：华安强化收益债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的前提下，通过增强信用产品的投资，以获取资产的长期
增值。
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35
七、基金的投资方向
本基金为债券型基金，投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国
债、金融债、央行票据、企业（公司）债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支
持证券、次级债、债券回购等，以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资
的其它金融工具。
本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%。其中，金融债、企业（公司）
债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券等除国债和央行票据以外的信用
类固定收益资产投资比例范围不低于基金资产净值的 30%；持有现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金也可投资于非固定收益类金融工具，包括一级
市场的新股申购或增发新股、因可转债转股或因权证行权所形成的股票、因持仓股票所派发
或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证、 二级市场股票等法律法规或监管机构允许
投资的其他非固定收益类品种。本基金投资于股票等权益类资产的比例不高于基金资产的
20%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并
利用公司研究开发的各种数量模型工具， 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益
及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产在非信用类固定
收益品种（国债、央行票据等） 、信用类固定收益品种、新股申购、二级市场股票之间的配
置比例。
2、债券投资策略
（1）久期管理策略
通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来市场利率走势的变化，结合基
金未来现金流，确定投资组合的目标久期。原则上，预期未来利率上升，可以通过缩短目标
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36
久期规避利率风险；相反，预期未来利率下降，则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额
收益。
（2）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合
期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略） ，在短期、中期、长期债券间
进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中，子弹式策略是使投资组
合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点； 两极策略是将组合中债券的到期期限集中于
两极；而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。
（3）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差等。如
果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较低的债券，
买入收益率较高的债券；反之亦然。
（4）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债
券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较高
的资本利得收入。
（5）信用类债券投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行
人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，结
合具体发行契约，对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的变化、信用等
级的升降都会造成利差的改变。管理人可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判
断主动采用相对利差投资策略。
（6）可转换债券投资策略
可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券
的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。
本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格） 、
保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方
面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极
寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。
（7）资产支持证券投资策略
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37
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
3、股票投资策略
（1）新股申购投资策略
参照目前国内其他金融品种的投资收益，我们认为参与新股投资将是低风险、高收益的
投资品种之一。本基金作为固定收益类产品，将在充分依靠公司研究平台和股票估值体系、
深入发掘新股内在价值的前提下，积极参与新股的申购。
（2）股票二级市场投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重点
投资于具有持续分红特征的股票，该类股票一般是指具有良好稳定的分红政策和意愿、持续
良好的盈利及分红能力的上市公司。
本基金将采取“自下而上”的方式精选个股。选取过去两年连续现金分红且现金股息率
（税后）均大于 0 的上市公司形成备选库。在此基础上，对于纳入备选库的股票，本基金将
全面考察上市公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构
等基本面特征，同时综合利用市盈率（P/E） 、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估值方
法对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票
估值水平偏低的上市公司来构建本基金的核心股票库。
4、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 可持有因持仓股票所派发或因参与可分离债券一级
市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合
理定价的基础上，充分考量可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，避免投
资风险，追求较高风险调整后收益。
5、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应
法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
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九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中国债券综合指数收益率×90%＋中证红利指数收益率×10%
中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。 其样本范
围覆盖银行间市场和交易所市场，样本券包括国家债券、央行票据、金融债、短期融资券、
企业债、 公司债等所有主要债券种类， 具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势，
适合作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。
中证红利指数是由中证指数有限公司编制， 挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上
市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本，以反映
A 股市场高红利股票的整体状况和走势，适合作为本基金股票投资部分的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以与基金托管人
协商一致后报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，基金的风险与预期收益都要低于股票型基金和混合型基金，高于
货币市场基金，属于证券投资基金中的中低等风险和中低等收益品种。
十一、基金投资组合报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年4月17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年3月31日。
2、基金投资组合报告
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39
2.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 12,636,940.00 4.26
其中：股票 12,636,940.00 4.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 264,745,886.46 89.34
其中：债券 264,745,886.46 89.34
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 4,000,000.00 1.35
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 7,662,345.71 2.59
7 其他各项资产 7,274,541.08 2.45
8 合计 296,319,713.25 100.00
2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,601,540.00 3.62
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
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40
L 租赁和商务服务业 1,627,600.00 0.56
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 407,800.00 0.14
S 综合 - -
合计 12,636,940.00 4.32
2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 000538 云南白药 45,240 3,868,020.00 1.32
2 600557 康缘药业 80,000 2,303,200.00 0.79
3 600597 光明乳业 162,000 2,302,020.00 0.79
4 300058 蓝色光标 52,000 1,627,600.00 0.56
5 600067 冠城大通 180,000 1,116,000.00 0.38
6 600085 同仁堂 30,000 676,200.00 0.23
7 300251 光线传媒 10,000 407,800.00 0.14
8 600276 恒瑞医药 10,000 336,100.00 0.11
2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 14,947,680.00 5.11
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 95,154,745.66 32.51
5 企业短期融资券 140,655,000.00 48.06
6 中期票据 10,216,000.00 3.49
7 可转债 3,772,460.80 1.29
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41
8 其他 - -
9 合计 264,745,886.46 90.46
2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 041360001
13锡公用
CP001
200,000 20,146,000.00 6.88
2 041352008
13广前电力
CP001
200,000 20,040,000.00 6.85
3 122078 11东阳光 172,870 17,385,535.90 5.94
4 122957 09蓉工投 155,420 15,619,710.00 5.34
5 1180100 11清河投资债 150,000 15,367,500.00 5.25
2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
2.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
2.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
2.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
2.9 投资组合报告附注
2.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2.9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
2.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 104,178.50
2 应收证券清算款 1,312,924.26
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3 应收股利 -
4 应收利息 5,023,656.95
5 应收申购款 833,781.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,274,541.08
2.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情
况说明
1 300058 蓝色光标 1,627,600.00 0.56
重大事项停
牌
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截至时间 2012 年12月31 日）
华安强化收益债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生
效起至 2009年
12月31日
5.41% 0.32% 3.00% 0.22% 2.41% 0.10%
自 2010 年 1 月
1 日起至2010
5.84% 0.31% -1.80% 0.16% 7.64% 0.15%
华安强债更新的招募说明书摘要
43
年12月31日止
自 2011 年 1 月
1 日起至2011
年12月31日止
-2.15% 0.21% -0.20% 0.15% -1.95% 0.06%
自 2012 年 1 月
1 日起至2012
年12月31日止
8.03% 0.13% 1.04% 0.13% 6.99% 0.00%
华安强化收益债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生
效起至 2009年
12月31日
5.11% 0.32% 3.00% 0.22% 2.11% 0.10%
自 2010 年 1 月
1 日起至2010
年12月31日止
5.46% 0.32% -1.80% 0.16% 7.26% 0.16%
自 2011 年 1 月
1 日起至2011
年12月31日止
-2.65% 0.21% -0.20% 0.15% -2.45% 0.06%
自 2012 年 1 月
1 日起至2012
年12月31日止
7.61% 0.12% 1.04% 0.13% 6.57% -0.01%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
华安强债更新的招募说明书摘要
44
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基
金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报
告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为B类基金份额每日应计提的销售服务费
E为B类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出，由注册登记机构代收，注册登
记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的 A类基金份额在申购时收取申购费，B类基金份额在申购时不收取申购费。
本基金 A 类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
申购费率如下表所示：
费用种类
申购费率
（单笔申购金额 M）
M<100万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
A 类基金份额
300 万≤M<500 万 0.3%
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M≥500 万 每笔 1000 元
B 类基金份额 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.3%，按持有期递减。赎回费用由赎回基
金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25%归基金财产。具体费率如下：
费用种类
赎回费率
（持有期限 Y）
Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2年 0.05% A 类基金份额
Y≥2 年 0
Y＜60 天 0.3%
B 类基金份额
Y≥60 天 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天。
3、转换费
方便基金份额持有人， 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开
办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的基金转换业务。基金转换的数额限制、转换费
率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前 1 个工作日在至少一种指定媒体公告。
（三）其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支
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付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。
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五、相关服务机构 对部分直销机构和代销机构信息进行了更新。
八、基金份额的申
购、赎回与转换
1、更新了直销机构信息，更新了直销中心养老金客户申购费率差别收
取方式；
2、在华安基金电子直销平台中增加智能手机 APP 平台。
九、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、对基金投
资人的服务
1、修改对账单服务相关内容；
2、增加赎回转申购业务相关内容；
3、更新已开通本公司基金电子直销交易资金结算的银行；
4、增加第三方支付渠道“支付宝” ；
5、增加 iPhone 交易平台对于智赢定投和智能再平衡业务的支持。
二十二、其他应披
露事项
披露了自 2012 年 10 月 13 日至 2013 年 4 月 13 日期间本基金的公告信
息。
华安基金管理有限公司
二〇一三年五月二十八日
