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长城积极A(200013)

长城积极:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城积极增利债券型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2013 年第1 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金 托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二○一三年五月 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城积极增 利债券 型证券 投资基金经2011 年1月21 日 中国证券监 督管理 委员会 证监 许可 【2011 】124 号 文批 准发 起 设立。 基金 合同 于2011年4 月12日 正式 生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年4 月11 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2012年12月31日 (财 务数 据未经 审计 ) 。 本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市福 田区 益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福 田 区益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 柳生 9 、管理 基金情 况:目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒平 衡型 证券投 资基 金、长 城久泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金 、 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 长城 消费 增值股 票型 证 券投资 基金 、 长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 长城久 富核 心成 长股 票型 证券投 资基 金 (LOF ) 、 长城 品牌优 选股 票型证 券投 资基 金 、 长城 稳健增 利债 券型 证券 投资 基金 、 长城双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 长城积 极增 利债 券型 证券 投 资基 金 、 长城 久兆 中小 板 300 指数 分 级证券 投资 基金 、 长 城优 化升级 股票 型证 券投 资基 金 、 长城 保本 混合型 证券 投资基 金 、 长 城岁岁 金理 财债 券型 证券 投资基 金 、 长城 久利 保本 混合型 证券 投资 基金 十 八 只基金 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券有 限责 任公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况


1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍 (1)董事 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 杨光裕 先生 ,中 共党 员, 硕士研 究生 毕业 。历 任江 西省审 计厅 办公 室主 任, 长城证 券 有限责 任公 司副 总裁 ,现 任长城 基金 管理 有限 公司 董事长 。 何伟先 生, 中共 党员 ,硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、深 圳蛇口 工 业区电 子开 发公 司、 深圳 蛇口百 佳超 市有 限公 司等 公司,1993 年2 月起 历任 君安证 券有 限 公司投 资二 部经 理、 总裁 办主任 、公 司总 裁助 理兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总 经理, 国泰 君安 证券 股份 有限公 司总 裁助 理, 华富 基金管 理有 限公 司( 筹) 拟任总 经理 , 国泰君 安证 券股 份 有 限公 司总裁 助理 、公 司副 总裁 。现任 长城 证券 有限 责任 公司总 裁。 范小新 先生 , 中共 党员 , 经济学 博士 , 高级 经济 师 。1986 年 7 月 参加 工作 , 历任重 庆 市对外 经济 贸易 委员 会副 处长, 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公 司筹备 组组 长, 中国 机电 产品进 出口 商会 法律 部副 主任, 华能 资本 服务 有限 公司总 经理 工 作部副 经理 。现 任长 城证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书兼纪 委书 记、 党委 委员 。 梁宇峰 先生 ,中 共党 员, 复旦大 学经 济学 博士 。历 任东方 证券 股份 有限 公司 研究发 展 总部经 理助 理 、 办 公室 主 任助理 、 研究 所副 所长 ,2006 年4 月 至今 任东 方证 券 股份 有限 公 司研究 所所 长。 姬宏俊 先生 ,中 共党 员, 研究生 学历 ,工 商管 理硕 士。历 任河 南省 计划 委员 会老干 部 处副处 长、 投资 处副 处长 ,发展 计划 委员 会财 政金 融处副 处长 ,国 家开 发银 行河南 省分 行 信贷一 处副 处长 。现 任中 原信托 有限 公司 副总 裁。 陆妍女 士, 1991 年 毕业 于天津 理工 学院 管理 信息 系统专 业, 获工 学学 士学 位,1997 年毕业 于天 津大 学管 理学 院,获 工学 硕士 学位 。曾 任天津 国际 信托 投资 公司 进出口 贸易 咨 询部部 门经 理、 天津 泰达 集团证 券投 资部 项目 经理 、北方 国际 信托 投资 股份 有限公 司证 券 管理总 部总 经理 ,现 任北 方国际 信托 股份 有限 公司 副总经 理。 王连洲 先生 , 山东 人,1964 年从 山东 财经 学院 财政 金融专 业本 科毕 业 , 分 配 中国人 民 银行总 行印 制管 理局 工作 。1983 年 调任 全国 人大 财 经委员 会 , 历 任办 公室 财 金组组 长 、 办 公室副 主任 、 经 济法 室副 主任、 研究 室负 责人 、 巡 视员, 是中 国 《 证券 法》 、 《信 托法》 、 《证券 投资 基金 法》 起草 工作的 主要 组织 者和 参与 者,2000 年退 休。 谢志华 先生 ,中 共党 员, 经济学 博士 。历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商 业学校 教师 、 北京 商学 院 (现 北京 工商 大学 ) 副院 长、 北京 工商 大学 校长 助 理。2003 年至 今任北 京工 商大 学副 校长 。 刘杉先 生, 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报社 海外 部编辑 、副 主任 、中 华工 商时报 财 经新闻 部主 任, 中国 人民 银行深 圳分 行金 融早 报社 总编辑 ,中 华工 商时 报社 总编辑 助理 , 现任中 华工 商时 报社 副总 编辑, 兼任 北京 工商 大学 教授、 中国 人民 大学 信托 与基金 研究 所 研究员 。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 鄢维民 先生 ,经 济学 学士 。历任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ,深圳 市 体改委 宏观 调控 处、 企业 处副处 长, 深圳 市证 券管 理办公 室公 司审 查处 处长 ,招银 证券 公 司副总 经理 。现 任深 圳市 证券业 协会 常务 副会 长兼 秘书长 、深 圳上 市公 司协 会副会 长兼 秘 书长。 熊科金 先生 ,经 济学 硕士 。历任 中国 银行 江西 信托 投资公 司 证 券业 务部 负责 人,中 国 东方信 托投 资公 司南 昌证 券营业 部总 经理 、公 司证 券总部 负责 人, 华夏 证券 有限公 司江 西 管理总 部总 经理 ,中 国银 河证券 有限 责任 公司 基金 部负责 人、 银河 基金 管理 有限公 司筹 备 组负责 人 , 银 河基 金管 理 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理。2011 年7 月进 入长 城 基金管 理有 限 公司, 现任 公司 董事 、总 经理。 (2) 监事 吴礼信 先生 , 中 共党 员, 会计师 , 中 国注 册会 计师 (非执 业) 。 历任 安徽 省地 矿局三 二 六地质 队会 计主 管, 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长, 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财 综合部 经理 ,大 鹏证 券有 限责任 公司 资金 结算 部副 总经理 ,第 一 创 业证 券有 限责任 公司 计 划财务 部副 总经 理 。2003 年进入 长城 证券 有限 责任 公司 , 任 财务 部总 经理 , 现任长 城证 券 有限责 任公 司财 务总 监, 并担任 长城 基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。 王燕滨 先生 ,中 共党 员, 工商管 理硕 士, 高级 经济 师。历 任内 蒙银 行学 校教 师、校 团 委书记 、学 生科 科长 、教 研室主 任, 内蒙 古证 券公 司发行 部经 理、 上海 业务 部总经 理、 总 经理助 理、 副总 经理 ,海 通证券 天津 、北 京营 业部 总经理 ,北 方信 托业 务二 部总经 理、 公 司总经 理助 理兼 信托 业务 二部总 经理 。现 任北 方信 托总经 理助 理兼 资产 管理 部总经 理。 张令先 生, 中共 党员 ,研 究生学 历。 历任 中 国 纺织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、副 科 长、科 长、 副总 会计 师、 上海浦 发银 行信 托证 券部 科长、 副总 经理 、东 方证 券股份 有限 公 司资金 财务 管理 总部 总经 理,现 任东 方证 券股 份有 限公司 稽核 总部 总经 理。 孟凡君 先生 ,中 共党 员, 经济学 学士 ,经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 华信 资金市 场 融资二 部经 理、 总经 理助 理、中 原信 托投 资有 限公 司开封 证券 营业 部副 经理 、资产 管理 部 经理, 现任 中原 信托 有限 公司投 资管 理二 部经 理。 王燕女 士 , 中 共党 员, 江 西财经 大学 会计 学硕 士 。2007 年5 月 进入 长城 基金 管理有 限 公司, 曾在 运行 保障 部登 记结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年8 月 进入 综合 管理部 从事 财 务会计 工作 ,现 任公 司财 务经理 。 张静女 士 , 中 共党 员 ,2005 年毕 业于 南开 大学 , 法学 硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华 鑫基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ,2007 年5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司, 现 任长 城 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。 (3) 高级 管理 人员 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 杨光裕 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 长, 简历 同上。 熊科金 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ,简历 同上 。 余骏先 生, 硕士 研究 生毕 业。曾 任教 于中 国地 质大 学经管 学院 ,历 任中 国人 民银行 湖 北省分 行科 室负 责人 ,君 安证券 有限 公司 研究 部宏 观室负 责人 ,长 城证 券有 限责任 公司 营 业部总 经理 ,长 城基 金管 理有限 公司 督察 长兼 监察 稽核部 总经 理, 长城 基金 管理有 限公 司 副总经 理兼 运行 保障 部总 经理和 综合 管理 部总 经理 ,长城 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 市 场开发 部总 经理 ,现 任公 司副总 经理 。 彭洪波 先生 ,武 汉大 学( 武汉测 绘科 技大 学) 工学 学士, 中南 财经 政法 大学 经济学 硕 士。曾 就职 于长 城证 券有 限责任 公司 ,历 任深 圳东 园路营 业部 电脑 部经 理, 公司电 子商 务 筹备组 项目 经理 , 公司 审 计部技 术主 审 。2002 年3 月进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 历 任监 察稽核 部业 务主 管、 部门 副总经 理、 部门 总经 理、 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 、公 司 总经理 助理 兼运 行保 障部 总经理 ,现 任公 司副 总经 理兼运 行保 障部 总经 理。 桑煜先 生, 中共 党员 ,经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银 行总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金 管理 有限公 司, 历任 市场 开发 部业务 主管 、 运行保 障部 副总 经理 、运 行保障 部总 经理 、市 场开 发部总 经理 、综 合管 理部 总经理 、公 司 总经理 助理 ,现 任公 司副 总经理 兼市 场开 发部 总经 理。 车君女 士, 中共 党员 , 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司,1993 年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、机 构监 管处、 审理 执行 处 、 稽查 一处、 机构 监 管二处 、党 办等 部门 工作 ,历任 副主 任科 员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级调 研员等 职务 。 现任公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 。 2、本 基金 基金 经理 简历 钟光正 先生 ,经 济学 硕士 。具有8 年 债券 投资 管理 经历。 曾就 职于 安徽 安凯 汽车股 份 有限公 司、 广发 银行 总行 资金部 、招 商银 行总 行资 金交易 部。2009 年 11 月 进入长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 任债 券 研究员 , 自2010 年2 月 24 日至2011 年 10 月18 日 担任 “长 城货 币市场 证券 投资 基金 ”的 基金经 理, 自2010 年 2 月24 日至2011 年11 月 13 日担 任 “长 城稳健 增利 债券 型证 券投 资 基金 ”的 基金 经理 ,自2011 年4 月12 日 起任 本 基金的 基金 经 理。 自2012 年8 月2 日 起 兼任“ 长城 保本 混合 型证 券投资 基金 ”的 基金 经理 。 3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员, 公司 总经 理助理 、公 司投 资总 监兼 基金管 理长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 部总经 理, 基金 经理 。 杨毅平 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 首席 策略 分析师 ,基 金经 理。 秦玲萍 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部副总 经理 ,基 金 经 理。 徐九龙 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 基金 经理 。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:010-67595096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其 前身 “中 国人 民建 设银 行 ” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。中 国建 设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立 , 承 继了 原中国 建设 银 行的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债。 中国 建设 银行( 股票 代码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香港 联 合交 易 所主板 上 市 , 是中 国 四大 商 业银 行 中 首 家在 海 外公 开 上市 的 银 行。 2006 年 9 月 11 日, 中国 建设银 行又 作为 第一 家 H 股公司 晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中国 建设 银行 A 股在 上 海证券 交易 所上 市并 开始 交易。A 股发 行后 中国 建 设银行 的已 发 行股份 总数 为:250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 截至 2012 年 12 月 31 日 ,中国 建设 银行 资产 总额 139,728.28 亿元 ,较 上年 末增长长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 13.77% 。2012 年 ,中 国建 设银行 实现 净利 润 1,936.02 亿元 ,较 上年 同期 增长14.26% 。年 化资产 回报 率为1.47% , 年化加 权净 资产 收益 率为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿 元, 较 上年同 期增 长15.97% 。净 利 差为2.58% , 净利 息收 益率为2.75% , 均较 上年 同期提 高 0.01 个百分 点。 手续 费及 佣金 净收 入 962.18 亿元 ,较 上 年同期 增 长 7.51% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ,并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、 约翰内 斯堡 、东 京、 首尔 、纽约 、胡 志明 市、 悉尼 、墨尔 本设 有分 行, 在莫 斯科、 台北 设 有代表 处, 海外 机构 已覆 盖到全 球 13 个 国家 和地 区,基 本完 成在 全球 主要 金融中 心的 网 络布局 ,24 小时 不间 断服 务能力 和基 本服 务架 构已 初步形 成 。 中 国建 设银 行 筹建 、 设 立村 镇银 行26 家, 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际, 建行 伦敦、 建信基 金 、 建 信金 融租 赁、 建信信 托、 建信人 寿、 中德 住房 储蓄 银行等 多家 子公 司, 为客 户提供 一体 化全 面金 融服 务能力 进一 步 增强。 2012 年, 本集 团各 方面 良 好表现 , 得到 市场 与社 会 各界广 泛认 可 , 先 后荣 获 国内外 知 名机构 授予 的 30 多 个重 要 奖项 。 在 英国 《 银行 家 》 杂志联 合 Brand Finance 发布的 “ 世界 银行品 牌 500 强” 以及 Interbrand 发 布的 “2012 年 度中国 最佳 品牌 ”中 ,位 列中国 银行 业首位 ; 在美 国 《 财富 》 杂志 “世 界 500 强 排名 ” 中列 第 77 位, 较上 年上 升31 位 。 此 外, 本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管 理、托 管、 投行 、投 资者 关系和 企业 社会 责任 等领 域的多 个专 项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 核 算处、 清算处 、 监 督稽 核处、 涉 外资产 核算 团 队、 养 老金 托管 处、 托 管业 务系统 规划 与管 理团 队、 上海备 份中 心 等12 个职 能 处室、 团队, 现有员 工210 人 。 自 2007 年起, 托管 部连 续聘 请外 部会计 师事 务所 对托 管业 务进行 内部 控 制审计 ,并 已经 成为 常规 化的内 控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 ,投 资托 管业 务部 总经理 ,曾 就职 于中 国 建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中国建 设银 行总 行会 计部 、 营运 管理 部, 长期 从事 计划财 务、 会计 结算 、 营 运管理 等工 作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 纪伟, 投资 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总 行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ,长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 张军红 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 零售业 务部 、个 人银 行业 务部、 行长 办公 室, 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理等 工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑绍平 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部, 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2012 年 12 月 31 日, 中国建 设银 行 已托 管285 只证 券投 资基 金。建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ,赢得 了业 内 的高度 认同 。中 国建 设银 行在 2005 年及 自2009 年 起连续 四年 被国 际权 威杂 志《全 球托 管 人》 评为 “中 国最 佳托 管 银行” , 在 2007 年及 2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评 为 “ 国内 最佳 托管银 行” 奖, 并获 和讯 网 2011 年 度和2012 年度 中国“ 最佳 资产 托管 银行 ”奖, 和境 内 权威经 济媒 体《 每日 经济 观察》2012 年 度“ 最佳 基 金托管 银行 ”奖 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 网站:www.ccfund.com.cn 2、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王 佺 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :曲欣 电话:010-85108223 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 :肖 钢 联系人 :宋 亚平 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 (5) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :姜驰 电话:010-85237356 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (7) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 竹冰 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn (8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 (9) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (11) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (12) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :张 萍 联系电 话:021-68475888 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 网址:www.bankofshanghai.com (13) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 : 宋 永成 联系电 话:0755-25188266 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (14) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 : 何 茂才 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (15) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 晶、 刘芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (16) 中信建 投证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳 门 内大 街188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-85130577 联系人 :权 唐 网站:www.csc108.com 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 客户服 务电 话:4008888108 (17) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (18) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 客户服 务电 话:4008888666


(19) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (20) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :顾 伟国 电话:010-66568047 联系人 :田 嶶 网站:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:4008-888-888 (21) 招商证 券股 份有 限公 司 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943237 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (22) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:www.pingan.com (23) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com


(24) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址 : 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :杨 玲 电话:0755-83025430 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (25) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 法人代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网站:www.guosen.com.cn (26) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市 经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (27) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785


客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn (28) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直 门 南大 街3 号国 华投 资大 厦9 层 法定代 表人 :常喆 联系人 :黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (29) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈 明 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (30) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 : 汪 建熙 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54035333 客户服 务电 话:95523 或4008895523 公司网 站:www.sywg.com (31) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (32) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :方文 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (33) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (34) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 公司网 址:www.zxwt.com.cn 客户咨 询电 话:0532-96577 (35) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (36) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 (37) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人 :邵 一明 客服电 话:0519-8166222 、0379-64912266 网址:www.longone.com.cn (38) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 :张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (39) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 :肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (40) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551 -2257012 传真:0551 -2272100 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 (41) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (42) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 :崔 轶梅 网址:www.westsecu.com.cn (43) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (44) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 网址:www.rxzq.com.cn (45) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (46) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (47) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95558


网站:www.cs.ecitic.com (48) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (49) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座3 层 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (50) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83702462 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 : 张 亦潇 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (51) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (52) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (53) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董祥 联系人 :薛津 客户服 务热 线:400-7121-212 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 网址:www.dtsbc.com.cn (54) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (55) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (56) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (57) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (58) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (59) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (60) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构,并 另行 公告 。销 售机 构可以 根 据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点, 并另 行公告 。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 联系人 : 张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京国 枫凯文 律师 事务 所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层 负责人 :张 利国 经办律 师: 刘洪 蛟、 胡婷 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 :胡 婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 签章注 册会 计师 :昌 华、 周刚


联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基 金将在控 制组合风险和保 持资产流 动性的前提下, 力争获得 超越业绩比较基 准的 收益, 实现 基金 资产 的长 期增值 。 七、基金的投资范围 本基 金的投资 对象是具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的债 券 、股长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 票 ( 包括中 小板 与创 业板 ) 、 权 证及法 律 、 法规 或中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本基金 主要 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 公司 债、企 业债 、分 离交 易可 转债、 可转 换 债券、 短期 融资 券、 资产 支持证 券、 债券 回购 以及 法律、 法规 或监 管机 构允 许基金 投资 的 其它固 定收 益类 金融 工具 及其衍 生工 具。 本基 金不 直接从 二级 市场 买入 股票 、权证 等权 益 类资产 ,但 可以 参与 一级 市场新 股申 购或 增发 新股 ,并可 持有 因可 转换 债券 转股所 形成 的 股票、 因所 持股 票所 派发 的权证 和因 投资 分离 交易 可转债 所产 生的 权证 等, 以及法 律法 规 或监管 机构 允许 基金 投资 的其他 权益 类 金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 80% , 其 中非 政策 性金 融债 、 公司债、 企业 债、 分 离交 易可转 债、 可 转换 债券、 短 期融资 券、 资产支 持证 券等 信用 类固 定收益 品种 (国 债、 央行 票据、 政策 性金 融债 及法 律法规 或中 国 证监会 认定 的其 他准 政府 信用债 除外 )的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 30% ;股 票等 权 益类资 产投 资比 例不 高于 基金资 产净 值的 20% ; 现 金或者 到期 日在 1 年以 内 的政府 债券 投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 八、基金的投资策略 1.大类 资产 配置 策略 本基金 为债 券型 基金 , 债 券等固 定收 益类 资产 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 80%,股 票等权 益类 资产 投资 比例 不高于 基金 资产 净值 的 20% 。本 基金 将采 用“ 自上 而 下”的 策略 进行基 金的 大类 资产 配置 ,主要 通过 对宏 观经 济运 行周期 、财 政政 策、 货币 政策、 利率 走 势、证 券市 场估 值水 平等 可能影 响资 本市 场的 重要 因素进 行研 究和 预测 ,分 析债券 市场 、 债券品 种、 股票 市场 、现 金等大 类资 产的 预期 风险 和收益 ,动 态调 整基 金大 类资产 的投 资 比例, 以控 制系 统性 风险 。本基 金将 择机 利用 债券 回购交 易放 大组 合债 券资 产杠杆 ,在 严 格控制 信用 风险 、流 动性 风险的 基础 上增 强基 金整 体收益 。 2.固定 收益 类资 产投 资策 略 本基 金通过综 合分析宏观经济 形势、财 政政策、货币政 策、债券 市场券种供求关 系及 资金供 求关 系, 主动 判断 市场利 率变 化趋 势, 确定 和动态 调整 固定 收益 类资 产的平 均久 期 及债券 资产 配置 。 本基 金将在科 学的大类资产配 置及券种 配置、完整的信 用评价系 统和严格的投资 风险长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 管理基 础上 获取 基准 收益 ,同时 争取 获得 超越 业绩 比较基 准的 超额 收益 ,实 现基金 资产 的 长期增 值。 本基 金投 资组 合中固 定收 益类 资产 的超 额收益 主要 通过 以下 几种 策略实 现: (1) 久期 管理 策略 本基 金建立了 债券分析框架和 量化模型 ,预测利率变化 趋势,确 定投资组合的目 标平 均久期 ,实 现久 期管 理。 本基金 的分 析框 架包 括宏 观经济 指标 和货 币金 融指 标,分 析金 融 市场中 各种 关联 因素 的变 化, 从而 判断 债券 市场 趋 势。 宏观 经济 指标 包括GDP 、CPI 、PPI、 固定资 产投 资、 进出 口贸 易;货 币金 融指 标包 括货 币供应 量、 新增 贷款 、新 增存款 、超 额 准备金 率。 宏观 经济 指标 和货币 金融 指标 将用 于估 计央行 货币 政策 , 以 考察 央行调 整利 率、 存款准 备金 率, 进行 公开 市场操 作和 窗口 指导 等操 作对市 场利 率的 影响 程度 。当预 测利 率 和收益 率水 平上 升时 , 建立 较短平 均久 期组 合或 缩短 现有固 定收 益类 资产 组合 的平均 久期 ; 当预测 利率 和收 益率 水平 下降时 ,建 立较 长平 均久 期组合 或增 加现 有固 定收 益类资 产组 合 的平均 久期 。本 基金 将在 对市场 利率 变动 进行 充分 分析的 基础 上, 选择 建立 和调整 最优 久 期固定 收益 类资 产组 合。 (2) 收益 率曲 线策 略 本基 金将在确 定固定收益类资 产组合平 均久期的基础上 ,根据利 率期限结构的特 点, 以及收 益率 曲线 斜率 和曲 度的预 期变 化, 遵循 风险 调整后 收益 率最 大化 配比 原则, 建立 最 优化的 债券 投资 组合 ,例 如子弹 组合 、哑 铃组 合或 阶梯组 合等 。 (3) 个券 选择 策略 利率 产品和信 用产品 是债券市 场构成的 两个方面,为了 捕捉这两 类债券品种在不 同市 场环境 中可 能出 现的 不同 投资机 会, 突出 基金 管理 人对信 用产 品的 整体 配置 能力和 个券 选 择能力 ,本 基金 对于 非政 策性金 融债 、公 司债 、企 业债、 分离 交易 可转 债、 可转换 债券 、 短期融 资券 、资 产支 持证 券等信 用类 固定 收益 品种 (国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债及 法 律法规或中国证监会认定的其他准政府信用债除外)的投资比例不低于基金资产净值的 30% 。 在对 利率产品 和信用产品的资 产配置上 ,本基金将综合 对宏观周 期、利率市场、 行业 基本面 和企 业基 本面 等方 面的分 析结 果, 考察 信用 产品相 对利 率产 品的 信用 溢酬, 结合 市 场情绪 ,动 态调 整信 用产 品的配 置比 例, 获取 超越 业绩基 准的 超额 收益 。具 体在个 券选 择 方面, 本基 金将 在信 用风 险管理 基础 上重 点关 注: 预期信 用评 级上 升的 个券 、具有 某些 特 殊优势 条款 的个 券、 估值 合理的 个券 、信 用利 差充 分反映 债券 发行 主体 的风 险溢价 要求 的 个券、 经风 险调 整后 的收 益率与 市场 收益 率曲 线比 较具有 相对 优势 的个 券。 本基金 将通 过长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 对个券 基本 面和 估值 的研 究,选 择经 信用 风险 或预 期信用 风险 调整 后收 益率 较高的 个券 , 收益率 相同 情况 下流 动性 较高的 个券 以及 具有 税收 优势的 个券 。 (4) 把握 市场 低效 或失 效 状况下 的交 易机 会 在市 场 低效或 失效状况下,本 基金将根 据市场实际情况 ,积极运 用各类套利以及 优化 策略对 固定 收益 类资 产投 资组合 进行 管理 与调 整, 捕捉交 易机 会, 以获 取超 额收益 。 1)新券 发行 溢价 策略 在特 殊市场环 境下新券发行利 率可能远 高于市场合理收 益率,在 发行时认购新券 可能 获得超 额收 益。 2)信用 利差 策略 不同 信用等级 的债券存在合理 的信用利 差,由于短期市 场因素信 用利差可能暂时 偏离 均衡范 围, 将会 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。 3)套利 策略 套利 策略包括 跨市场套利和跨 期限套利 。跨市场套利是 指利用同 一只固定收益类 投资 工 具在 不同 市场 (主 要是 银行间 市场 与交 易所 市场 )的交 易价 差进 行套 利, 从而提 高固 定 收益类 资产 组合 的投 资收 益。跨 期限 套利 是指 当短 期回购 利率 低于 长期 回购 利率时 ,可 通 过短期 融资 、长 期融 券实 现跨期 限套 利。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 当正股 价格 处于 特定 区间 内时, 可转 换债 券将 表现 出股性 、 债 性或 者股 债混 合的特 性 。 本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析, 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权 价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会, 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可 转换债 券的 投资 ,创 造超 额收益 。 (6) 债券 回购 杠杆 策略 本基 金 将在市 场资金面和债券 市场基本 面分析的基础上 结合个券 分析和组合风险 管理 结果, 积极 参与 债券 回购 交易, 放大 固定 收益 类资 产投资 比例 ,追 求固 定收 益类资 产的 超 额收益 。 3.权益 类资 产投 资策 略 本基金 将以 不高 于基 金资 产净 值 20% 的基 金资 产适 度参与 权益 类资 产投 资。 本 基金不 直 接从二 级市 场买 入股 票、 权证等 权益 类资 产, 但可 以参与 一级 市场 新股 申购 或增发 新股 , 并可持 有因 可转 换债 券转 股所形 成的 股票 、因 所持 股票所 派发 的权 证和 因投 资分离 交易 可 转债所 产生 的权 证等 ,以 及法律 法规 或监 管机 构允 许投资 的其 他权 益类 金融 工具。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 (1) 新股 申购 策略 本基金 将根 据市 场情 况 , 适度参 与新 股申 购 (含 增 发新股 ) , 以 增加 收益 。 本 基金组 合 的新股 申购 (含 增发 新股 )策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、估 值水 平、 市场 环境三 方面 选 择新股 申购 的参 与标 的、 参与规 模和 新股 的卖 出时 机。通 过深 入分 析新 股上 市公司 的基 本 情况, 结合 新股 发行 当时 的市场 环境 ,根 据可 比公 司股票 的基 本面 因素 和价 格水平 ,预 测 新股在 二级 市场 的合 理定 价及其 发行 价格 ,指 导新 股询价 ,在 有效 识别 和防 范风险 的前 提 下,获 取较 高的 低风 险收 益。 (2) 权证 投资 策略 本基 金不直接 从二级市场买入 权证,但 可持有因所持股 票所派发 的权证和因投资 分离 交易可 转换 债券 所产 生的 权证。 本基 金的 权证 投资 策略主 要是 深入 分析 权证 标的证 券基 本 面,结 合期 权定 价模 型确 定权证 的投 资价 值。 本基 金在进 行权 证投 资时 将在 严格控 制风 险 的前提 下谋 取最 大的 收益 ,以不 改变 投资 组合 的风 险收益 特征 为首 要条 件, 运用有 关数 量 模型进 行估 值和 风险 评估 ,谨慎 投资 。 如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中债 综合 财富 指数 。 中债 综合财富 指数由中央国债 登记结算 有限责任公司编 制和维护 。该指数的样本 券包 括了商 业 银 行债 券、 央行 票据、 证券 公司 债、 证券 公司短 期融 资券 、政 策性 银行债 券、 地 方企业 债、 中期 票据 、记 账式国 债、 国际 机构 债券 、非银 行金 融机 构债 、短 期融资 券、 中 央企业 债等 债券 ,综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作 为样本 券的 权重 因子 ,每 日计算 债券 市场 整体 表现 ,是目 前市 场上 较为 权威 的反映 债券 市 场整体 走势 的基 准指 数之 一。 选择 中债综合 财富指数作为本 基金的业 绩比较基准,体 现了基金 产品本身的投资 特征 与目标 客户 群的 风险 收益 偏好, 且该 指数 合理 、透 明、公 开, 具有 较好 的市 场接受 度。 如果 今后法律 法规发生变化, 或 者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的债 券指 数时 ,经 与基金 托管 人 协商一 致, 本基 金可 在报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 十、基金的风险收益 特征 本基 金为债券 型基金,其长期 平均风险 和预期收益率低 于股票型 基金、混合型基 金, 高于货 币市 场基 金。 本基 金为中 低风 险、 中低 收益 的基金 产品 。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托管 人中国 建设银 行股份有限 公司根 据本基 金合同规定 , 于2013 年4 月24日复核 了本 基 金招 募说 明书 更新 中的 投 资组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、报告期末基金资产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,446,146.00 0.37 其中: 股票


1,446,146.00 0.37 2 固定收 益投 资


327,436,511.20 84.52 其中: 债券


327,436,511.20 84.52 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


40,000,180.00 10.33 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


10,525,599.35 2.72 6 其他资 产


7,988,730.59 2.06 7 合计





387,397,167.14





100.00 2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基 金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 200,990.00 0.05 C0 食品、 饮料 - - C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 166,700.00 0.04 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 C5 电子 10,500.00 0.00 C6 金属、 非金 属 - - C7 机械、 设备 、仪 表 23,790.00 0.01 C8 医药、 生物 制品 - - C99 其他制 造业 - - D 电力 、 煤 气 及 水的 生产 和 供应业 - - E 建筑业 61,586.00 0.02 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 18,770.00 0.00 H 批发和 零售 贸易 - - I 金融、 保险 业 1,128,400.00 0.30 J 房地产 业 - - K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 36,400.00 0.01 M 综合类 - - 合计 1,446,146.00 0.38 3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量 ( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 601555 东吴证 券 140,000 1,128,400.00 0.30 2 002648 卫星石 化 10,000 166,700.00 0.04 3 002620 瑞和股 份 2,500 39,250.00 0.01 4 601929 吉视传 媒 5,000 36,400.00 0.01 5 002663 普邦园 林 800 22,336.00 0.01 6 300306 远方光 电 1,000 14,790.00 0.00 7 300301 长方照 明 1,250 10,500.00 0.00 8 300302 同有科 技 500 10,480.00 0.00 9 300307 慈星股 份 1,000 9,000.00 0.00 10 300297 蓝盾股 份 500 8,290.00 0.00 4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 22,597,035.20 5.92 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 269,499,876.00 70.66 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 10,303,000.00 2.70 7 可转债 25,036,600.00 6.56 8 其他 - - 9 合计 327,436,511.20 85.85 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1280052 12 伊 旗城 投债 500,000 52,960,000.00 13.89 2 122888 10 华靖 债 360,000 35,452,800.00 9.30 3 098069 09 海投 债 300,000 30,183,000.00 7.91 4 1080068 10 苏 交通 债 300,000 29,961,000.00 7.86 5 019202 12 国债 02 225,880 22,597,035.20 5.92 6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。





7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小 排 名的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8 、投资组合报告附注 (1) 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股 票 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,817,412.75 5 应收申 购款 171,317.84 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,988,730.59 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110013 国投转债 11,589,050.00 3.04 2 110018 国电转 债 6,758,400.00 1.77 3 110015 石化转 债 6,689,150.00 1.75 注: 本 基金 本报 告期 末持 有的国 投转 债 (110013) 处 于转股 期, 转股 期 为 2011-07-26 至 2017-01-25 ; 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 本基金 本报 告期 末持 有的 国电转 债 (110018) 处于 转 股期, 转股 期 为 2012-02-20 至 2017-08-19 ; 本基金 本报 告期 末持 有的 石化转 债 (110015) 处于 转 股期, 转股 期 为 2011-08-24 至 2017-02-23 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截 止 2012 年 12 月31 日) 长城积 极增 利债 券 A 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金 合同 生效 日至2011 年12 月 31 日 -4.00% 0.17% 4.50% 0.09% -8.50% 0.08% 2012 年1 月1 日 至2012 年12 月 31 日 12.50% 0.14% 3.60% 0.06% 8.90% 0.08% 自基金 合同 生效 日起至 今 8.00% 0.16% 8.27% 0.07% -0.27% 0.09% 长城积 极增 利债 券 C 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金 合同 生效 日至2011 年12 月 31 日 -4.30% 0.17% 4.50% 0.09% -8.80% 0.08% 2012 年1 月1 日 至2012 年12 月 31 日 11.91% 0.14% 3.60% 0.06% 8.31% 0.08% 自基金 合同 生效 日起至 今 7.10% 0.16% 8.27% 0.07% -1.17% 0.09% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 十三、基金费用 概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基金 费用 的种 类 (1) 基 金管 理人 的管 理费 ; (2) 基 金托 管人 的托 管费 ; (3) 销 售服 务费 :本 基金 从C 类基 金份 额的 基金 财产 中计提 的销 售服 务费 ; (4) 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; (5) 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; (6) 基 金份 额持 有人 大会 费 用; (7) 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; (8) 基 金的 证券 交易 费用 ; (9) 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ,法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1) 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.65% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2) 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 E为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 (3) 销 售服 务费 本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ,C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。 在通常 情况 下, 本基 金销 售服务 费按 前一 日C 类基 金 资产净 值的0.4% 年费 率计 提。 计算方 法如 下: H=E× 年销 售服 务 费 率÷ 当年天 数 H为C类 基金 份额 每日 应计 提的基 金销 售服 务费 E为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指令 ,经基金 托管人 复核后于 次月首日 起5 个工 作日内从 基金财产 中一次 性支付给 注 册 登记机 构, 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构, 若遇 法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。 基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金 、 以 及 基金管 理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销 活动费 、基 金份 额持 有人 服务费 等。 基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。 (4) 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 , 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1.申购 费用 (1) 申 购费 率 本基金 申购 采用 “金 额申 购”的 方式 。本 基金A 类 基金份 额在 申购 时收 取基 金前端 申 购费用 ;C 类基 金份 额不 收取申 购费 用。 本基 金 A 类基金 份额 的最 高申 购费 率不超 过 5 %, 投资者 可以 多次 申购 本基 金,申 购费 率按 每笔 申购 申请单 独计 算。 本基 金的 申购费 率如 下 表: A 类 基 金份额 申购金额 (M ,含申购 费) 前端申购费率 M <50 万 0.80% 50 万 ≤M <200 万 0.50% 200 万≤M <500 万 0.30% M ≥500 万元 1000 元/ 笔 C 类基金份额 申购费 率 0% 注: 本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 销售 服务费 , 销 售服务 费年 费率 为 0.4% 。 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 费用, 不列 入基 金财 产。 (2) 申 购份 额的 计算 ①申购A 类 基金 份额 ,基 金的申 购金 额包 括申 购费 用和净 申购 金额 ,申 购份 额的计 算 公式为 : 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+前 端申 购费 率) (注: 对 于500 万( 含)以 上的申 购, 净申 购金 额= 申购金 额- 固 定 申购 费用 ) 前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当 日A 类 基金 份额 净值 例:某 投资 者投 资 20000 元申购 本基 金 的 A 类 基金 份额, 假设 申购 当日A 类 基金份 额 净值 为1.100 元 ,则 可得 到的申 购份 额为 : 净申购 金额 =20000 /(1 +0.80%) =19841.27 元 前端申 购费 用=20000 -19841.27 =158.73 元 申购份 额=19841.27/1.100 =18037.52 份 即: 投 资者 投资20000 万 元申购 本基 金 的 A 类 基金 份额, 假设 申购 当日A 类 基金份 额 净值 为1.100 元, 则其 可 得到 18037.52 份基 金份 额 。 ②申 购C 类基 金份 额, 不 收取申 购费 用, 申购 份额 的计算 公式 为: 申购份 额= 申购 金额/申 购 当日 C 类 基金 份额 净值 例: 某 投资 者投 资 20000 元申购 本基 金 的 C 类 基金 份额, 假设 申购 当日C 类 基金份 额 净值 为1.100 元, 则可 得 到的申 购份 额为 : 申购份 额=20000/1.100 =18181.82 份 即:投资者 投资20000 元 申 购本基金的C类基金 份额, 假设申购当 日C类基 金份额 净值为 1.100 元, 则其 可得 到18181.82 份 基金 份额 。 2.赎回 费用 (1) 赎 回费 率 本基 金A 类 基金 份额 的最 高赎回 费率 不超 过 5 %, 赎回费 率见 下表 : A 类 基 金份额 持有年限 (Y ) 赎回费率 Y <1 年 0.10% 1 年≤Y <2 年 0.05% Y ≥2 年 0% 注:上 表中 ,1 年按365 天计算 。 C 类基金份额 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 赎回费 率 持有期 限在 30 日 以内 的基 金份额 ,赎 回费 率为 0.10% ;持 有期 限超 过 30 日( 含 30 日) 的基金 份额 ,不 收取 赎回 费用。 注: 本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 销售 服务费 , 销 售服务 费年 费率 为 0.4% 。 赎回费 总额 扣除 用于 支付 注册登 记费 和必 要的 手续 费后余 额计 入基 金财 产 , 赎 回费计 入 基金财 产的 比例 不低 于 赎 回费总 额的25% 。 (2) 赎 回金 额的 计算 本基金 的赎 回采 用 “份 额 赎回 ” 方 式 , 赎 回价 格以 赎回当 日 (T 日 ) 的 基金 份额净 值为 基准进 行计 算, 计算 公式 如下: 赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率 净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 费用 ①本基 金A 类基 金份 额赎 回金额 的计 算: 例:某投资 者赎回 本基金A 类基金份额10000 份,持 有 时间为50天 ,假设 赎回当 日A类基 金份额 净值 是1.200 元, 则 其可得 到的 赎回 金额 为: 赎回总 金额 =10000 ×1.200 =12000 元 赎回费 用=12000 ×0.10% =12元 净赎回 金额 =12000 -12.00 =11988 元 即:投资者 赎回本 基金A 类基金份额10000 份,持 有 时间为50天 ,假设 赎回当 日A 类基 金份额 净值 是1.200 元, 则 其可得 到的 赎回 金额 为11988 元。 ②本基 金C 类基 金份 额赎 回 金额的 计算 : 例: 某投 资者 赎回 本基 金C 类基金 份额10000 份 , 持 有时间 为30 天 , 假 设赎 回 当日C 类基 金份额 净值 是1.200 元, 则 其可得 到的 赎回 金额 为: 赎回总 金额 =10000 ×1.200 =12000 元 净赎回 金额 =12000 元 即:投资者 赎回本 基金C 类 基金份额10000 份, 持有 时 间为30 天, 假设赎 回当日C 类基金 份额净 值是1.200 元 ,则 其可得 到的 赎回 金额 为12000 元。 3.转换 费用 (1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例: 某投 资者 持有 本基 金A 类基金 份额10万 份 , 持 有 期为100 天 , 决 定转 换为 长 城久泰 沪 深300指数 证券投 资基金 , 假设转换 当日转出 基金( 本基金A类 基金份额 )份额 净值是1.185 元,转入基 金(长 城久泰 沪深300指 数证券 投资基 金 )份额净值 是1.5800 元 , 转出基金对 应 赎回费 率为0.1% ,申 购补 差费率 为0.7% , 则可 得到 的转换 份额 及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.185 =118,500 元 转出基 金赎 回费 =118,500 ×0.1% =118.50 元 转入总 金额 =118,500 -118.50 =118,381.50 元 转入基 金申 购费 补差 =118,381.50 -118,381.50/ (1+0.7% )=822.91 元 转入净 金额 =118,381.50 -822.91 =117,558.59 元 转入份 额=117,558.59/1.58 =74,404.17 份 基金转 换费 =118.50 +822.91 =941.41 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投资者持有长城久泰沪深300 指 数 证 券 投 资 基金10 万份基金份额,持有期为100 天, 决定 转换 为本 基金A 类 基金份 额 , 假 设转 换当 日 转出基 金 (长 城久 泰沪 深300 指数 证券 投 资基金 ) 份额 净值 是1.5800 元 , 转 入基 金 ( 本基 金A 类基金 份额 ) 份额 净值 是1.185 元 , 转出 基金对 应赎 回费 率为0.5% ,申购 补差 费率 为0 ,则 可 得到的 转 换 份额 及基 金转 换费为 : 转出金 额=100,000 ×1.58 =158,000 元 转出基 金赎 回费 =158,000 ×0.5% =790 元 转入总 金额 =158,000 -790 =157,210 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =157,210 -0 =157,210 元 转入份 额=157,210/1.185 =132,666.66 份 基金转 换费 =158,000 ×0.5% =790 元 (2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入 总 金 额对应 转出 基金长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 (3) 转 出基 金赎 回费 的25 % 计入转 出基 金资 产。 (4) 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同 、 更 新的 招募 说明书 规定费 率执 行, 对于 通过 本公司 网上 交易 、费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ,按 照 本公司 最新 公告 的相 关费 率计算 基金 转换 费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信 息 披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 (四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、基 金托管 费 率和销 售服 务费 率 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。 调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率和 销售 服务 费率 ,无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 (五) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》等 法律 法规及 《长城 积极增 利债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》 的要 求, 并结合 本基 金管 理人 对基 金实施 的投 资 管理活 动, 对2012年11 月24 日刊 登的 本基 金招 募说 明 书进行 了更 新, 更新 的主 要内容 如下 : 1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现 截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 4、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中, 更 新了 代销 机 构信息 以及 会计 师事 务所 、 经办 注 册会 计 师信 息 。 5、在 第七 部分 “基 金份 额 的申购 与赎 回” 中, 更新 了定期 定额 投资 服务 机构 的信 息 。 6、在 第八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更 新了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2012 年 12 月 31 日 的数 据。 7、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 中 , 披 露了 截至 2012 年12 月31 日本 基金 的业 绩数 据 。 长城积极增利债 券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 8、在 第十 九部 分“ 基金 托 管协议 的内 容摘 要” 中, 更新了 基金 托管 人的 注册 资本。 9、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 二○一三 年 五月 二十 五 日