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资源ETF(510410)

资源ETF:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 
上 证自然 资源 交易型 开放 式指数 
证 券投资 基金 
更新 招募 说明 书 摘要 
(2013 年第 1 号) 
 
上证自然资 源 交易型 开放式指 数证券投 资基金 ( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经 2011 年 10 月
10 日中国证券监督管 理委员会 证监许 可 【2011 】 1629 号文核准募集 。 本基 金的基金 合同于
2012 年 4 月10 日正 式生效。 本基金为 交易型上 市开 放式指数基 金。 
重要 提示 
博时基金管理有 限公司(以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ) 保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写, 并 经中国证 监会核准 ,
但中国证监 会对本基 金 作出的 任何决定, 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产, 但不保
证基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 
投资有风险 ,投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额, 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人, 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受,并按照 《基金法》 、 《 运 作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务, 应详 细查阅基 金合
同。 
本招募说明 书 (更新) 所载内 容截止日 为 2013 年 4 月 10 日, 有关财 务数据和 净值表 现
数据截止日 为 2013 年3 月31 日(财务 资料未经 审计 ) 。


第 一 部分


基 金管 理 人 一、基金管理人基本情况 名称:博时 基金管理 有限公司 住所:广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 办公地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人 : 杨鶤 成立时间:1998 年 7 月 13 日 注册资本:2.5 亿元人 民币 存续期间: 持续经营 联系人:刘 东 联系电话:0755-83169999 博时基金管 理有限公 司 (以下简称 “ 公司 ” ) 经中国 证 监会证监基 字[1998]26 号文批准设 立。目前公 司股东为 招商证券 股份有限 公司,持 有股 份 49 %;中国长城资产 管理公司 ,持 有股份 25 %;天津港( 集团)有 限公司, 持有股份 6 %;璟安股权投 资有限公 司 ,持 有股 份 6 %; 上海盛业 股权投 资有限公 司 , 持有股 份 6 %; 丰益实业发 展有限公 司, 持有 股份 6 %; 广厦建设集 团有限责 任公司, 持有股份 2 % 。注册资 本为 2.5 亿元人民币 。 公司设立了 投 资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投 资策略和投 资组合的 原则。 公司下设十七 个直属 部门和两 大销售业 务体系, 分别 是: 研究部、 特定资产 管理部、 交 易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 宏观策略 部、 国际 投资部、 产品 规划部、 市 场部、 基 金运 作部、 董事长 办公室、 总 裁办公室 、 人力资 源部、 财 务部、 信息技 术部、 监察 法律部、 风险 管理部、 零售 业务 体系 和机构业 务 体系。 研究部负 责 完成对宏观 经济、 投资 策略、 行 业上市 公司及市场 的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行 基 金经 理的交 易指令 并进 行交 易 分析和 交易 监督。 固定 收益 部负责 进行固 定收 益证券 的研 究、 选择和组合 管理。 股票投 资部负责 进行股票 选择 和组合管理。 宏 观策略部 负责为投 委会 审定资产配 置计划提 供宏观研 究和策略 研究支持。 国 际投资部负 责公司海 外投资业 务。 产品 规划部负责 新产品设 计、 新产品报 批、 主管部门 沟通 维护、 产品维护 以及年金 方案设计 与精 算等企业年 金咨询工 作。 市场部负 责基金营 销策划、 品牌推广等 工作。 基金运 作部负责 基金 会计和基金 注册登记 等业务。 董事 长办公室 专门负责 股东会、 董事会、 监 事会及董 事会各专 业委员会各 项会务工 作。 总裁办公 室专门负 责公司的 战略规划研 究、 行政后勤 支持、 会议及 文件管理、 公 司文化建 设、 外事 活动管理 、 档案管 理 及工会工作。 人力资源 部负责公 司的人 员招聘、 培训发展 、 薪酬 福利、 绩效评估 、 员工 沟通 、 人力资 源信息管 理工作 。 财务部 负责 公司预算管 理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工 作。 信息技术 部负责信 息系统 开发、 网 络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运 作、 内部管理 、 制度执 行等方面 进行监察 , 并向公 司 管理层和有 关机构提 供独立、 客观、 公 正的意见和 建议。 风险 管理部负 责建立和 完善公司 投 资风险管理 制度与流 程, 组织实 施公司 投资风险管 理 与绩效 分析工作, 确保公司 各类投资 风 险得到良好 监督与控 制。 零售业 务下辖 零售区域、 客 户服务中 心、 电子 商务部, 负责公司 全 国范围内的 零售客户、 渠道销 售、 直销 运作和服务 工作。 其中, 零售 区域负责 公司全国 范围 内零售客户 的渠道销 售和服务。 客 户服 务中心负责 零售客户 的服务和 咨询工作。 电子商务 部 负责公司电 子商务业 务的发展、 各部门 使用公司官 方网站营 销资源的 归口管理 和公司直 销网 上交易平台 的建设与 管理工作。 机 构业 务负责公司 全国范围 内的机构 客户销售 和服务工 作。 机构业务下 辖养老金 业务部、 战 略客户 部、 机构理财部 -上海、 机构 理财部- 南方和券 商 业 务部 。 养老金业 务部负责 养老金业 务的 研究、 拓展和 服务等工 作。 战略客 户部负责 北方地区 由国资委和 财政部直 接管辖企 业以及该 区域机构客 户的销售 与服务工 作。 机构理财 部-上海 和机构理财 部-南方 分别主要 负责华东 地区、 华南地 区以及其 他指定区 域的机构 客户销售 与 服务工作。 券 商 业务部 负责券商 渠道的 开拓和销售 服务。另 设北京分 公司、上 海分公司 、沈 阳分公司 、 郑州分公 司 和成都 分公司 , 分别负责对 驻京、 沪、 沈 阳 、 郑州 和成都 人员日常 行 政管理和对 赴京、 沪、 沈 阳 、 郑州 和成 都 处理公务 人员给予 协助。 此外, 还设 有全资子 公司 博时资本管 理有限公 司, 以及境外 子公 司博时基金 (国际) 有限公司 。 截止到 2012 年 12 月 31 日,公司总人 数 362 人,其 中 研究员和 基金经理 超过 86% 拥 有硕士及以 上学位。 公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事 管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 二、主要人员情况 1 、基金管理人董 事会成员 杨鶤女士, 硕士,董 事长,中 国证券业 协会副会 长, 深圳市五届 人大代表 。1983 年起 历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员; 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员; 招商 银行证 券部总经理; 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总 经理; 长盛基金管 理公司副 总经理; 中信 基金 管理公司总 经理; 招商 银行独立 董事; 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁; 现任招商 证券股 份有限公司 董事。2008 年 7 月起,任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。 何宝先生, 经济学博 士,董事 、总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社 保基金理事 会投资部、 中国投资 公司投资 部工作。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司, 现任博时基 金管理有 限公司董 事会董事 、公司总 经理 。 丁安华先生 , 硕士, 董事,1984 年起, 历任交 通部 人民交通出 版社编辑、 华南理工 大 学工商管理 学院讲师、 (美国) 波尔亚太 有限公 司和 Fremont Corporation 管理人员、加拿 大皇家银行 投资经理 ;2001 年起历任招商局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业 规划部副总 经理、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 ( 香港) 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券 董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起,任博时基金 管理有 限公司董 事会董事。 王金宝先生, 硕士, 董事。1988 年起在上海 同济大学 数学系工作, 任教师。1995 年 4 月进入招商 证券股份 有限公司, 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 (主 持工作) 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。 现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金管理有 限公 司董事会董 事。 桑自国先生 ,博士后 ,董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投 资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、 中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副 总经理(主 持工作) 。2011 年 7 月起, 任博时基 金管 理有限公司 董事会董 事。 陈小鲁先生 ,独立董 事。1968 年加入中国人 民解放 军,历任战 士、班长 、排长、 副指 导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人 民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份 有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起,任博时 基金管理有 限 公 司独立董事 。 何迪先生, 独立董事 。1971 年起,先后在北京西城 区半导体器 件厂、北 京东城区 电子 仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会、 标准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资 银 行部副 主席。2008 年 1 月, 何迪先生建 立了资助、 支 持中国经 济、 社会与国 际关系领域 中长期问 题研究的 非营利公 益组织 “ 博源基金 会” , 并 担任该基 金会总干 事。2012 年 7 月起, 任博 时基金管 理有限公 司 董事会独立 董事。 姚钢先生, 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研 究中心副主 任。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事 。 2 、基金管理人监 事会成员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证 券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司 财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副处长, 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长, 中 国农业银 行信贷管 理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 , 先后 任评估咨 询部副总 经 理,债权管理部 (法律事务 部)副总经 理,南宁办 事 处副总经理(党 委委员) ,监 察审计部 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资 产管理公 司控股子 公 司专职监事 (总经理 级) 。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事 赵兴利先生 , 硕 士, 监 事。 1987 年至 1995 年就职于天 津港务局计 财处 。 1995 年至 2012 年 5 月先后任 天津港贸 易公司财 务科科长 、天津港 货运公司会 计主管、 华夏人 寿 保险股份 有限公司财 务部总经 理、天津 港财务有 限公司常 务副 总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集 团) 有限公司金 融事业 部, 2011 年 11 月至今任天津 港 (集团) 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013 年 3 月起,任博时基金管理 有限公司 监事。 杨林峰先生, 硕士, 监 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部,1992 年起历任华 源集 团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理, 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公 司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 郑 波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事。 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理 有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司监事 。 3 、高级管理 人员 杨鶤女士 , 简历同上 。 何宝先生, 简历同上 。 王德英先生 ,硕士 , 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清 华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司, 历任行政 管理部副经 理,电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理 。 董良泓先生 ,CFA ,MBA ,副 总经理 。1993 年起先后在中国技 术进出口 总公司 、中技 上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005 年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司,历任 社保股票 基金经理, 特定资产 高级投资 经理,研 究部总经 理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理, 兼 任特定资 产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深 圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基 金管理有限 公司, 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任 公司副总经 理,兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。 邵凯先生, 经济学硕 士,副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从 事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司,历 任债券组 合经理助 理、债券 组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公 司副总经理 、固定收 益投资总 监,兼任 社保债券 基金 基金经理。 孙麒清女士 ,商法学 硕士 ,督 察长 。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时 基金管理有 限公司, 任监察法 律部法律 顾问 。现 任公 司督察长兼 监察法律 部总经理 。 4 、本基金基金经 理 胡俊敏女士, 博 士。 1985 年 9 月至 1990 年 6 月在中国科学技术 大学近代 物理系学 习, 获学士学位;1991 年 1 月至 1996 年 7 月在哈 佛大学 物理系学习, 获 博士学位;1996 年 8 月至 1998 年 8 月在哈佛大 学化学系 工作,任 副研究 员;1998 年 9 月至 2002 年 5 月在惠 普安捷伦科 技工程部 工作, 任工 程师; 2002 年 6 月至 2006 年 10 月在汤姆森金融公司量 化 研究部工作, 任高级量 化研究员 ; 2006 年 10 月至 2010 年 9 月在贝莱德全 球金融公 司工作, 任基金经理 。2011 年加入博时基 金管理有 限公司, 任股票投资 部投资经 理。现任 博时特许 价值股票型 证券投资 基金(2012 年 6 月 11 日至今) 、博时上证 自然资 源 ETF 及联接基 金 (2012 年 4 月 10 日至今) 、 博时标普 500 指数 基金 (2012 年 11 月 13 日至 今) 的 基金经理 。 5 、投资决策委员 会成员 主任委员:何宝 委 员 : 邵凯、董良泓、 温宇峰、马越、魏凤春、侯湧 、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄 健斌 。 何宝先生, 简历同上 。 邵凯先生, 简历同上 。 董良泓先生 ,简历同 上。 温宇峰先生,硕士。1994 年起 先后在中国证监 会发 行部、中银国际控股 公司、博时基 金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong ) 从 事投资 、 研究工 作。2010 年6 月加入博时 基金 管理有限 公司, 现任股票 投 资部成长组 投资总监 , 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合 基金基金 经 理。 马越女士,硕士。2001 年起先 后在华夏基金担 任研 究员,雷曼兄弟担任 研究员,花旗 集团担任亚洲 交通运输 组主管/ 董事 。2011 年5 月9 日加入博时基金 管理有限 公司,现 任研究 部总经理。 魏凤春先生,经济学 博士。1993 年起先后在山 东经 济学院、江南证券、 清华大学、江 南证券、 中信建投 证券公司 工作。2011 年8 月正式加 入博时基金 管理有限 公司, 任宏观策 略 部总经理。 侯湧先生,金融工程 硕士。2000 年起先 后在上 海成 久投资发展公司、友 邦保险、渣打 银行投行部 、Cube Capital Ltd 、中国投资有限 责任 公司工作。2012 年4 月正式加入博 时基 金管理有限 公司,任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。 邓晓峰先生 , 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。 1999 年至 2001 年在清华大学学习,获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份 有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ,历任股 票投资部 单独账户 小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 (LOF ) 基 金 经理 。 现任 股票投 资部价值组 投资总监 ,兼任博 时主题行 业股票(LOF )基金经理 、社保股 票基金基 金经理 。 王红欣先生 , 国际金 融博士。1994 年起先后 在 RXR 期货管 理公司、Aeltus 投 资管理 公司、Putnam 投资公 司、Acadian 资产管理 公司、 易 方达资产管 理 (香 港) 有限公司 工作。 2012 年 10 月 15 日加入博时基金管理有 限公司, 担 任股票投资 部 ETF 及量化投 资组投资 总监 、 博 时标普 500 指数型证券 投资基金 、 博时 裕富 沪深 300 指数证券投资基 金基金经 理 。 姜文涛先生, 经 济学硕士。 先 后就职于 国泰君安 证券 股份有限公 司、 博时基 金 管理有限 公司、长盛 基金管理 有限公司 、南方基 金管理有 限公 司。2011 年加入博时基 金管理有 限公 司, 担任博时回 报混合基 金和博时 平衡配置 混合基金 基金经理。 现任 股票投资 部总经理, 混 合组投资总 监,兼任 博时回报 混合基金 和博时平 衡配 置混合基金 基金经理 。 黄健斌先生 , 工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有 限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加 入博时基金 管理公司, 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平衡 配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金 经 理、 固定收益 部副总经理, 兼 任高级投 资经理、 社保 组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ,兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。 6 、上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。 第 二 部分


基 金托 管 人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司(简称 :中国 建设 银行) 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日


组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整 存续期间: 持续经营 基 金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 , 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954 年成立,1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建 设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立,承继 了原中国 建设银行 的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行( 股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ,是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月 11 日,中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 截至2012 年12月31 日, 中国建 设银行资 产总额139,728.28 亿元, 较 上年末增 长13.77% 。 2012 年, 中国建 设银行实 现净利润1,936.02 亿元, 较 上年同期增 长14.26%。 年 化资产回 报率 为1.47% ,年 化加权净 资产收益 率为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿元,较 上年同期 增长 15.97% 。 净利 差为2.58% , 净利 息收益率 为2.75%, 均 较上年同期 提高0.01 个百分点。 手续费 及佣金净收 入962.18 亿元,较 上年同期 增长7.51% 。 中国建设银 行在中国 内地设有1.4 万余个 分支机 构, 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约 翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽 约、 胡志明市 、 悉 尼、 墨 尔本设有分 行, 在莫斯科 、 台北 设有代 表处, 海外机 构已覆盖 到全球13 个国家 和地区, 基 本 完成在全球 主要金融 中心的网 络布局, 24 小时不间 断服务能 力和 基本 服务架构 已初步 形成 。中国建设 银行筹建 、设立村 镇银行26 家, 拥有建行 亚洲、 建 银国际, 建行伦敦 、 建信基 金、 建信金融租 赁、 建信信 托、 建信 人寿、 中德住房储 蓄银行等 多家子公 司,为客 户提供一 体化 全面金融服 务能力进 一步增强 。





2012年, 本 集团各方 面良好表 现, 得到市场 与社 会各界广泛 认可, 先后荣 获国内外 知名 机构授予的30 多个重 要奖项。 在英国《 银行家》 杂志 联合Brand Finance 发 布的“世 界银行 品牌500 强” 以及Interbrand 发 布的“2012 年度 中国 最佳品牌” 中,位列 中国银行 业首位; 在美国《财 富》杂志 “世界500 强排名” 中列第77 位 ,较上年上 升31 位。 此外,本 集团还荣 获了国内外 重要机构 授予的包 括公司治 理、 中小 企业 服务、 私人银 行、 现金 管理、 托 管、 投 行、投资者 关系和企 业社会责 任等领域 的多个专 项奖 。 中国建设银 行总行设 投资托管 业务部, 下设 综合处、 基金市场处、 证 券保险资 产市场处 、 理财信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 核算处 、 清算 处 、 监督稽 核处、 涉外资产 核算团队 、 养 老金托管处、 托管业务 系统规划 与管理 团队、 上海 备 份中心等12 个职能处 室、 团队, 现有员 工210人。自2007 年起,托 管部连续聘 请外部会计师 事务所对托管业 务进 行内部 控制审计, 并已经成为 常规化的 内控工作 手段。 2 、主要人员情况


杨新丰, 投资 托管业务 部总经理 , 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中 国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部, 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作, 具 有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。 纪伟, 投资托管 业务部副 总经理, 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行 计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部, 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作, 具 有丰富 的客户服务 和业务管 理经验。 张军红, 投资托 管业务部 副总经理, 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零 售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室,长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作, 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。 郑绍平,投 资托管业 务部副总 经理,曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部, 长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作,具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国建设银 行一直秉 持 “以客户 为中心” 的经 营理念, 不断加强 风险管理 和内部控 制 , 严格履行托 管人的各 项职责, 切实维 护资产持有 人的合法 权益, 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务 。 经 过多年稳 步发展, 中国 建设银行托 管资产规 模不断扩 大, 托管业务 品种不断 增加, 已形成包 括证券投 资基金、 社保 基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 , 是目前 国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2012 年12 月 31 日,中国建设银 行已托管 285 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平, 赢得了业 内的高度 认 同。 中国建 设银行在2005 年 及自 2009 年起连 续四年 被国际权威 杂志 《全 球托管人 》 评为 “中 国最佳托管 银行 ”,在 2007 年及2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖, 并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国 “最佳资 产托 管银行” 奖, 和 境内权 威经济媒 体 《每 日经济观察 》2012 年度 “最佳 基金托管 银行 ”奖 。


第 三 部分


相 关服 务 机构 一、基金份额 销售机构 1 、申购赎回代理 券商(简 称 “ 一级交易 商 ” ) (1)中信建 投证券股 份有限公 司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街188 号 法定代表人 : 王常青 联系人: 权唐 电话: 010 -85130588 传真: 010 -65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (2)国信证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 法定代表人 : 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电 话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (3)招商证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38-45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (4)中信证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层


办公地址: 北京朝阳 区 新源南路6 号京城 大厦 法定代表人 : 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010 -84588888 传真: 010 -84865560 客户服务电 话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (5)中国银 河证券股 份有限公 司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座2 -6 层 法定代表人 : 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (6)海通证 券股份有 限公司


注册地址: 上海市淮海 中路 98 号 办公地址: 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦 法定代表人 : 王开国 联系人: 金芸、李笑 鸣 电话: 021 -23219275 传真: 021 -63602722 客户服务电 话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (7)申银万 国证券股 份有限公 司


注册地址: 上海市 常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹 晔 电话: 021 -54033888 传真: 021 -54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/


(8) 中信证券 (浙江) 有限责任 公司


注册地址: 浙江省杭 州市滨 江区江 南大道 588 号 恒鑫大 厦主楼 19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨 江区江 南大道 588 号 恒鑫大 厦主楼 19 层、20 层 法定代表人 : 沈强 联系人: 姚锋 电话: 0571-86087713 传真: 0571 -85783771 客户服务电 话: 0571-95548 网址: http://www.bigsun.com.cn/ (9)中信万 通证券有 限责任公 司


注册地址: 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层 法定代表人 : 张智河 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电 话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (10)东兴 证券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 : 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电 话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net.cn (11)方正 证券股份 有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地 址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503


传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (12)光大 证券股份 有限公司


注册地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 法定代表人 : 徐浩明 联系人: 刘晨 电话: 021 -22169081 传真: 021 -22169134 客户 服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (13)天源 证券有限 公司


注册地址: 青海省西宁 市长江路53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 : 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电 话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn 2 、二级市场交 易代理券 商 包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司 。 3 、 基金管理人可根据 有关法 律法规, 变更、 增 减 销售 本基金的代 理机构 , 并及 时公告 。 二、登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号


办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号


法定代表人 :金颖


电 话:0755-25946013


传 真:0755-25987122 联系人:严 峰 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海 市 通力律 师事务所


注册地址: 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 负责人:韩 炯 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人:安冬 经办律师: 吕红、安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 机构名称: 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司 注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼 办公地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼 法人代表: 杨绍信 电话: 021-61238888 传真: 021-61238800 联系人:金毅 经办注册会 计师:汪 棣、金毅 第 四 部分


基金 的 名称 上证自然资 源 交易型 开放式指 数 证券投 资基金 第 五 部分


基金 的 类型 交易型开放 式 第 六 部分


基 金的 投 资目标 紧密跟踪标 的指数, 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化。 第 七 部分 、投 资方 向 本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股 。 为更好地实 现基金的 投资目标, 本 基金可能 会少量投 资于国内依 法发行上 市的非成 份股 (包括中小 板、 创 业板及其 他经中国 证监会核 准上市 的股票) 、 新股 、 债券 、 货 币市场工 具、 权证、 股指 期货、 资产支持 证券以及 法律法规 或中国证 监会允许基 金投资的 其他金融 工具 (但 须符合 中国 证监会的 相关规定) 。 如法 律法规或 监管 机构以后允 许基金投 资的其他 品种, 基 金管理人在 履行适当 程序后, 可以将其 纳入投资 范围 。 在建仓完成 后, 本基金投 资于标的 指数成份 股和备选 成份股的资 产比例不 低于基金 资产 净值的 90% ,权证、股指期 货及其他金 融工具的投 资比例依照法律 法规或监管 机构的规定 执行 。 第 八 部分 、投 资策 略 本基金为完 全被动式 指数基金, 采用完全 复制法, 即 按照成份股 在标的指 数中的基 准权 重来构建指 数化投资 组合, 并根 据标的指 数成份股 及 其权重的变 化进行相 应调整。 但 因特殊 情况 (比如流动 性不足等) 导 致本基金 无法有效 复制 和 跟踪标的 指数时, 基金 管理人可 使用 其他合理方 法进行适 当的替代 。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.2% , 年化跟踪误差 不超过 2% 。 如因标的 指数编制 规则调整等 其他原因 , 导致基 金跟踪 偏 离度和跟踪 误差超过 了上述范 围, 基金管 理人应采 取 合理措施, 避 免跟踪偏 离度和跟 踪误差 的进一步扩 大。 本基金可投 资股指期 货和其他 经中国证 监会允许 的衍 生金融产品, 如 权证以及 其他与标 的指数或标 的指数成 份股、 备选成 份股相关 的衍生工 具, 包括融资融 券等。 本基金 投资股指 期货将根据 风险管理 的原则, 以 套期保 值为目的 , 力 争提高投资 效率、 降低 交易成本 、 缩小 跟踪误差, 而非用于 投机或用 作杠杆工 具放大基 金的 投资。 基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组, 授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的 投 资审 批事项 ,同时 针对 股指期 货交易 制定 投资决 策流 程和 风险控 制等制 度并 报董事 会批 准 。 第 九 部分 、基 金的 业 绩比 较基 准 本基金的业 绩比较基 准为标的 指数收益 率, 即上证 自 然资源指数 收益率。 该 指数属于 价 格指数。 如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 自然资源 指数 的编制及发 布, 或者上证 自然资源 指数被其他 指数所替 代, 或者由于 指数编制 方法等重 大变更导致 上证自然 资源 指数 不宜继续 作为本基金 的标的指 数, 或者证 券市场有 其他代表 性 更强、 更适合 于本基金 投资的指 数推出, 基金管理人 依据维护 投资人 合 法权益的 原则, 经与 托 管人协商一 致, 在履行 适当程序 后有权 变更本基金 的标的指 数并相应 地变更业 绩比较基 准, 而无须召开 基金份额 持有人大 会 。


第 十 部分 、基 金的 风 险收 益特 征 本基金属于 股票型基 金, 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债券型基 金与货币 市 场基金,属 于高风险 、高收益 的开放式 基金。 本基金为被 动式投资 的 交易型 开放式指数 证券投 资 基 金, 主要采用 完全复制 策略, 跟踪 上证自然资 源指数, 其风险收 益特征与 标 的指数 所表 征的市场组 合的风险 收益特征 相似 。 第 十 一部 分 、 基金 的 投资 组合 报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国 建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定复核 了本报告 中的财务 指标、 净 值表现和投 资组合报 告等内容 ,保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。





本投资 组合报告 所载数据 截至 2013 年 3 月 31 日 ,本报告中 所列财务 数据未经 审计 。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 287,179,788.62 99.62 其中:股票 287,179,788.62 99.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 1,089,463.35 0.38 7 其他各项资 产 4,431.01 0.00 8 合计 288,273,682.98 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 8,644,839.52 3.00 B 采矿业 207,944,805.14 72.24 C 制造业 70,590,143.96 24.52 D 电力、热力 、燃气及 水生产 - -


和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理 业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 287,179,788.62 99.77 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 600028 中国石化 2,289,986 16,922,996.54 5.88 2 601857 中国石油 1,725,801 14,997,210.69 5.21 3 601899 紫金矿业 4,117,041 14,286,132.27 4.96 4 601088 中国神华 645,323 14,055,134.94 4.88 5 600547 山东黄金 424,106 13,953,087.40 4.85 6 600489 中金黄金 917,294 13,043,920.68 4.53 7 600111 包钢稀土 416,071 12,407,237.22 4.31 8 600362 江西铜业 518,008 11,494,597.52 3.99 9 600348 阳泉煤业 752,207 10,169,838.64 3.53 10 601699 潞安环能 573,494 9,973,060.66 3.46 4. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 5. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名 的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8. 投资组合报告附注 (1) 本报告 期内, 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主 体没有被监 管部门立 案调查; 除 紫 金矿业(601899 )外 ,其他没 有在报告 编制日前 一年 内受到公开 谴责、处 罚的情况 。 紫金矿业(601899 )2012 年 5 月 11 日 发布公告 称, 该公司于 2012 年 5 月 9 日收到 中 国证监会《行政 处罚通知书》 ([2012]10 号) ,公司 因信息披露违规 受到中国证 监会行政处 罚 。 对该股票投 资决策程 序的说明 : 根据我司的 基金投资 管理相关 制度,以 相应的研 究报 告为基础, 结合其未 来增长前 景, 由基金经理 决定具体 投资行为 。 (2) 报告期 内基金投 资的前十 名股票中, 没 有投资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外的 股票。 (3)其他各项 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 895.59 2 应收证券清 算款 3,283.50 3 应收股利 - 4 应收利息 251.92 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,431.01 (4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细 本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。 (5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 (6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 第十二部分


基金 的 业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资 者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。


自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较: 期


间 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012/4/10-2012/12/31 -10.80% 1.44% -6.79% 1.50% -4.01% -0.06% 2013/1/1-2013/3/31 -9.16% 1.42% -9.01% 1.42% -0.15% 0.00% 2012/4/10-2013/3/31 -18.97% 1.44% -15.19% 1.48% -3.78% -0.04%


第十三部分


基金 费 用概览 一 、 与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1 、基金管理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费; 3 、基金上市费及 年费; 4 、基金的指数使 用费; 5 、基金收益分配 发生的费 用; 6 、基金财产拨划 支付的银 行费用 ; 7 、基金合同生效 后的基金 信息披 露费用; 8 、基金份额持有 人大会费 用; 9 、基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ; 10 、基金的证券交易 费用; 11 、证券账户开户费 用、 银行 账户维护 费用 ; 12 、依法可以在基金 财产中列 支的其他 费用。 ( 二 ) 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 1 、基金管理人的 管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法如 下: H =E ×年管 理费率÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日基金 资产净值 基金管理费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人, 若遇法定节 假日、休 息日,支 付日期顺 延。 2 、基金托管人的 托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如 下: H =E ×年托 管费率÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日基金 资产净值


基金托管费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人, 若遇法定节 假日、休 息日,支 付日期顺 延。 3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费 本基金作为 指数基金, 需 根据与中 证指数有 限公司签 署的指数使 用许可协 议的约定 向中 证指数有限 公司支付 指数使用 费。 在通常 情况下, 指 数许可使用 费按前一 日的基金 资产净值 的 0.03% 的年费率计提。指 数许可使 用费每日 计算, 逐日累计。 计算方法如 下: H =E ×0.03%/ 当年天数 H 为每日 应付的指 数许可使 用费,E 为前 一日的基 金 资产净值 自基金合同 生效之日 起, 基金标 的指数许 可使用费 按 季支付。 根据 基金管理 人与中证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 , 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币 50,000 元(即不足 50,000 元部分按照 50,000 元收 取)但基金 合同生效 当季, 指 数许可使 用费 不设下 限,按实 际计提的 金额支付 。 如果指数许 可使 用费 的计算方 法、 费率等 发生调整, 本基金将采 用调整后 的方法或 费率 计算指数使 用费。 基金 管理人应 及时 通 知基金托 管人 , 并 按照 《信 息披露管 理办法》 的规定 在指定媒体 进行公告 。 4 、除管理费、 托管费及 指数 许可 使用费之 外的基金 费用,由基 金托管人 根据其他 有关 法规及相应 协议的规 定,按费 用支出金 额支付, 列入 或摊入当期 基金费用 。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购对价是 指投资人 申购基金 份额时应 交付的组 合证券、现 金替代、 现金差额 及其 他对价。 赎回对 价是指投 资人赎回 基金份额 时, 基金 管理人应交 付给赎回 人的组合 证券、 现 金替代、现 金差额及 其他 对价 。 2 、 申购对价、 赎回对价 根据申购、 赎 回清单和 投资人 申购、 赎回的基 金份额数 额确定 。 申购、 赎回清单 由基金管 理人编制 。T 日的申购 、 赎 回清单在当 日深圳证 券交易所 开市 前公告。 如遇 特殊情况 , 可以适 当延迟计 算或公告 , 并报中国证 监会备案。 申购、 赎 回清单 的内容与格 式见本基 金招募说 明书。 3 、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理 券商可按照 不超过 0.5% 的标准收 取佣金,其 中包含证 券交易所 、登记结 算机构等 收取 的相关费用 。 4 、T 日的基金份额净值在 当天收市 后计算, 并 在 T+1 日公告, 计算公式 为计算 日基金 资产净值除 以计算日 发售在外 的基金份 额总数。 三、不列入基金费用的项目 基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损 失, 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生 的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。 四、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调 整基金管理费率和基金托管费率。 基 金管理 人必 须最迟 于新的 费率 实施日 前按照 《信 息披 露办法 》的 规定在 指定媒 体上 刊登 公告。 第十 四部分


对招 募 说明 书更 新部 分的说 明 本 招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的 要求,对本基金管 理人于2012 年2 月27 日 刊登的本基 金 原招募说明书 ( 《 上证 自然资 源 交易型 开放式指数 证券投资 基金 招募 说明书》) 进 行了更新, 并根据本基 金管理人 对本基金 实施的投 资经营活动 进行了内 容补充和 更新,主要 更新的 内容 如下: 1.在“ 第三部分 、 基金 管理人” 中, 对本 公司部门 设 置、 人员结构 及投资决 策委员 会成 员进行了更 新 ; 2. 在“第 四部分 、基金托 管人”中, 对基金托 管人的 基本情况、主 要人员情 况 及相关 业务经营情 况进行了 更新; 3. 在“第 五 部分 、相 关服务机 构”中, 更新了相 关服 务机构的内 容; 4. 在“第九部 分 、基金份 额的申购 与 赎回”中 ,更新 了 替代金额计 算公式中 该 证券 参 考 价格的表 述,更新 了参考基 金份额净 值的释义 ; 5. 在“ 第 十部分 、 基金的 投资” 中, 更 新了本基 金截 止时间为 2013 年3 月 31 日的 基 金股票及其 它资产投 资组合的 数据及列 表; 6. 在“ 第 十一部分 、 基金 的业绩 ” 中, 增加了本 基金 截止时间为 2013 年3 月 31 日的 基金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基准收 益率 的比较; 7. 在“第 二十三 部分 、其它 应披 露的事 项”中,根 据最新情况对相 关应披露事 项进行 了更新。 博时 基金管理有限 公司 2013 年 5 月 25 日