招募 说明 书 （ 摘要 ）
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博时 上证 自然 资源 交 易型 开放式 指数
证 券投资 基金 联接基 金
更新 招募 说明 书 摘要
（2013 年第 1 号）
博时上证 自 然资源 交 易型开放 式指数证 券投资基 金 联 接基金 （以 下简称“ 本基金” ） 经
2011 年 10 月 10 日中国证券监督 管理委员 会证监许 可 【2011 】1629 号文核准 募集。 本基
金的基金合 同于 2012 年 4 月 10 日正式 生效。本 基金 为 契约型开 放式 基金 。
重要 提示
博时基金管 理有限公 司（以下 简称“本 基金管理 人” 或“管理人” ） 保证招 募说明书 的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监 会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定 ， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产 ， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资人 自依基 金合同取 得
基金份额， 即成 为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有基 金份额 的行为本 身即表
明其对基金 合同的承 认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及 其他有关 规
定享有权利 、 承 担义务 。 基金 投资人欲 了解基金 份额 持有人的权 利和义务 ， 应 详细查阅 基金
合同。
本招募说明 书 （ 更新） 所载内 容截止日 为 2013 年4 月 10 日 ， 有关财 务数据和 净值表现
数据截止日 为 2013 年3 月 31 日（财务 资料未经 审计 ） 。
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第 一 部分
基 金管 理 人
一、基金管理人基本情况
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：2.5 亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人：刘 东
联系电话：0755-83169999
博时基金管 理有限公 司 （ 以下简称 “ 公司 ” ） 经中国 证 监会证监基 字[1998]26 号文批准设
立。目前公 司股东为 招商证券 股份有限 公司，持 有股 份 49 ％；中国长城资产管 理公司， 持
有股份 25 ％；天津港（集 团）有 限公司， 持有股份 6 ％；璟安股权投 资有限公 司 ，持 有股
份 6 ％； 上海盛业 股权投资 有限公司 ， 持有股 份 6 ％； 丰益实业发 展有限公 司， 持有股 份 6 ％；
广厦建设集 团有限责 任公司， 持有股份 2 ％ 。注册资 本为 2.5 亿元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设十七 个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分 别 是： 研究部、 特 定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 宏 观策略部、 国际 投资部、 产品 规划部、 市 场部、 基金 运
作部、 董事长 办公室、 总 裁办公室、 人力资源 部、 财 务部、 信息技 术部、 监察 法律部、 风 险
管理部、 零售 业务 体系 和机构业 务 体系 。 研究部负 责 完成对宏观 经济、 投资 策略、 行 业上市
公司及市场 的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 交易部负 责执行
基 金经 理的交 易指令 并进 行交易 分析 和交易 监督。 固定 收益 部负责 进行固 定收 益证券 的 研
究、 选择 和组合 管理。 股票投 资部负责 进行股票 选择 和组合管理 。 宏 观策略部 负责为投 委会
审定资产配 置计划提 供宏观研 究和策略 研究支持。 国 际投资部负 责公司海 外投资业 务。 产品
规划部负责 新产品设 计、 新产品报 批、 主管部门 沟通 维护、 产 品维护 以及年金 方案设计 与精
算等企业年 金咨询工 作。 市场部负 责基金营 销策划 、 品牌推广等 工作 。 基金运 作部负责 基金
会计和基金 注册登记 等业务 。 董事 长办公室 专门负责 股东会、 董事会 、 监事 会及董 事会各专
业委员会各 项会务工 作。 总裁办公 室专 门负 责公司的 战略规划研 究、 行政后勤 支持 、 会议及
文件管理、 公 司文化建 设、 外事 活动管理、 档案管理 及工会工作。 人力资源 部负责公 司的人
员招聘、 培训发展 、 薪酬 福利、 绩效评估 、 员工 沟通 、 人力资 源信息管 理工作 。 财务部 负责
公司预算管 理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工 作。 信息技术 部负责信 息系统开 发、 网
络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运3
作、 内部管理 、 制度执 行等方面 进行监察 ， 并向公 司 管理层和有 关机构提 供独立、 客 观、 公
正的意见和 建议。 风险 管理部负 责建立和 完善公司 投 资风险管理 制度与流 程 ， 组织实 施公司
投资风险管 理与绩效 分析工作， 确保公司 各类投资 风 险得到良好 监督与控 制。 零售业 务下辖
零售区域、 客 户服务中 心、 电子 商务部， 负责公司 全 国范围内的 零售客户、 渠道销售 、 直销
运作和服务 工作 。 其中 ， 零售 区域负责 公司全国 范围 内零售客户 的渠道销 售和服务 。 客 户服
务中心负责 零售客户 的服务和 咨询工作。 电子商务 部 负责公司电 子商务业 务的发展、 各部门
使用公司官 方网站营 销资源的 归口管理 和公司直 销网 上交易平台 的建设与 管理工作 。 机构 业
务负责公司 全国范围 内的机构 客户销售 和服务工 作。 机构业务下 辖养老金 业务部、 战 略客户
部、 机构 理财部 －上 海 、 机构 理财部－ 南方和券 商 业 务部 。 养 老金业 务部负责 养老金业 务的
研究、 拓展和服 务等工 作。 战略客户 部负责 北方地区 由国资委和 财政部直 接管辖企 业以及该
区域机构客 户的销售 与服务工 作。 机 构理财 部－上海 和机构理财 部－南方 分别主要 负责华东
地区、 华南地区 以及其 他指定区 域的机构 客户销售 与 服务工作。 券商 业务部 负责券商 渠道的
开拓和销售 服务。另 设北京分 公司、上 海分公司 、沈 阳分公司 、 郑州分公 司 和成都 分公司 ，
分别负责对 驻京、 沪、 沈 阳 、 郑州 和成都 人员日常 行 政管理和对 赴京、 沪、 沈 阳 、 郑州 和成
都 处理公务 人员给予 协助 。 此外 ， 还设 有全资子 公司 博时 资本管 理有限公 司， 以及境外 子公
司博时基金 （国际） 有限公司 。
截止到 2012 年 12 月 31 日，公司总人 数 362 人，其中研究员和 基金经理 超过 86% 拥
有硕士及以 上学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控 制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
二、主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理 ； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理 ； 长盛基金管 理公司副 总经理 ； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
何宝先生， 经济学博 士，董事 、总经理 。1998 年起曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部、 中国投资 公司投资 部工作。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司，
现任博时基 金管理有 限公司董 事会董事 、公司总 经理 。
丁安华先生 ， 硕士， 董事，1984 年起， 历任交通 部 人民交通出 版社编辑、 华 南理工 大
学 工商管理 学院讲师、 （美国） 波尔亚太 有限公 司和 Fremont Corporation 管理人员、加拿
大皇家银行 投资经理 ；2001 年起历任招商 局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业
规划部副总 经理、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 （ 香港） 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券4
董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起，任博时基金 管理有限 公司董
事会董事。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起在上海 同济大学 数学系工作， 任教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司 ， 历 任上海澳 门路营业 部总经理 、 上海 地区总部 副总经理 （ 主
持工作） 、 证券投 资部总经 理、 投资部总 经理兼固 定收 益部总经理 、 股 票销售交 易部总经 理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限 公
司董事会董 事。
桑自国先生 ，博士后 ，董事。1993 年起历 任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理 。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 董事会董 事。
陈小鲁先生 ，独立 董 事。1968 年加入中国 人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国 人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时 基金 管理有限 公
司独立董事 。
何迪先生， 独立董事 。1971 年起，先后在 北京西城 区半导体器 件厂、北 京东城区 电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会 、
标准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资 银行部副 主席。2008 年 1
月， 何迪 先生建 立了资助 、 支 持中国经 济、 社会与国 际关系领域 中长期问 题研究的 非营利公
益组织 “博 源基金会 ” ， 并 担任该基 金会总干 事。2012 年 7 月起， 任博 时基金管 理有限公 司
董事会独立 董事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国 人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中国 社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金 管理有 限公司董事 会独立董 事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任 郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现任 招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长 ， 中国 农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长 ， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金 桥金融 咨询公 司 副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 ， 先后任 评估咨 询部副总 经5
理，债权管理部 （法律事务 部）副总经理 ，南宁办事 处副总经理（党 委委员） ，监 察审计部
（纪委办公 室）总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。
2011 年 1 月至今任中国长城资产 管理公 司控股子 公 司专职监事 （总经理 级） 。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事
赵兴利先生 ， 硕士 ， 监 事。 1987 年至 1995 年就职于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012
年 5 月先后任天 津港贸易 公司财务 科科长、 天津 港货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保 险股份有
限公司财务 部总经理、 天津港 财务有限 公司常务 副总 经理。 2012 年 5 月筹备天津港 （集 团）
有限公司金 融事业部， 2011 年 11 月至今任天 津港 （集 团） 有限公司金 融事业部 副部长。 2013
年 3 月起，任博 时基金管 理有限公 司监事。
杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年 8 月就职于国家纺 织工业部，1992 年起历任华源 集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理 、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管 理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在 中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南 天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统分 析员、东 方基金管 理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
3 、高级管理 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士 ， 副总经理 。1995 年起先后任北 京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业部 工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理。
董良泓先生 ，CFA ，MBA ，副总 经理 。1993 年起先后在中国技 术进出口 总公司 、中技
上海投资公司、融通基 金管理有限公司、 长城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博时 基金管理 有限公司 ， 历任 社保股票 基 金经理， 特定资 产 高级投资 经理， 研究
部总经理兼 特定资产 高级投资 经理 、 社保股 票基金经 理。 现任 公司副 总经理 ， 兼任 特定资产
管理部总经 理、特定 资产高级 投资经理 、社保股 票基 金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司 ， 历任行 政与人力 资源部副 总经理 、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任6
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经 济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理 、 社保 债券基金 基金经理 、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理 。 现 任公
司副总经理 、固定收 益投资总 监，兼任 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士 ，督 察长 。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 任监察法 律部法律 顾问 。现 任公 司督察长兼 监察法律 部总经理 。
（4 ）本基金基金 经理
胡俊敏女士 ，博士。1985 年9 月至1990 年6 月在中国科学技术大 学近代物 理系学习 ，获
学士学位； 1991 年1 月至1996 年7 月在哈佛大学物理系 学习， 获博士 学位； 1996 年8 月至1998
年8 月 在哈佛大 学化学系 工作， 任副研究 员；1998 年9 月至2002 年5 月在惠普 安捷伦科 技工
程 部工作， 任工程师 ；2002 年6 月至2006 年10 月在汤姆 森金融公 司量化研 究部工 作，任 高
级量化研究员；2006 年10 月至2010 年9 月在 贝莱德全 球金融公司工作，任基金经理。2011
年加入博时 基金管理 有限公司， 任股票投 资部投资 经 理。 现任博时特 许价值 股票型证 券投资
基金（2012 年6 月11 日至今） 、博时上证 自然资源ETF 及联接基金 （2012 年4 月10 日至今） 、
博时标普500 指数基金 （2012 年11月13 日 至今） 的 基 金经理。
5 、投资决策委员 会成员
主任委员：何宝
委 员 ： 邵凯、董良泓、温 宇峰、马越、魏凤春、侯湧 、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄
健斌 。
何宝先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士。1994 年起 先后在中国证 监会发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从 事投资、 研 究工 作。2010 年6 月加入博时基金 管理有限 公司， 现任股票 投
资部成长组 投资总监 ， 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
马越女士，硕士。2001 年起先 后在华夏基金 担任研 究员，雷曼兄弟担任 研究员，花旗
集团担任亚洲 交通运输 组主管/ 董事 。2011 年5 月9 日加入博时基金 管理有限 公司，现 任研究
部总经理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在 山东经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、 中 信建投证 券公司 工作。2011 年8 月正式加 入博时基金 管理有限 公司， 任宏观策 略
部总经理。 7
侯湧先生 ，金融工程 硕士。2000 年起先后在 上海成 久投资发展公司、友 邦保险、渣打
银行投行部 、Cube Capital Ltd 、中国投资有限责 任 公司工作。2012 年4 月正式加入博 时基
金管理有限 公司，任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。
邓晓峰先生 ， 工商管 理硕士 。1996 年至 1999 年在深 圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获硕 士学位。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ，历任股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保股 票基金 经理、 博时主题 行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任股 票投
资部价值组 投资总监 ，兼任博 时主题行 业股票（LOF ）基金经理 、社保股 票基金基 金经理。
王红欣先生 ， 国际金 融博士。1994 年起先后 在 RXR 期货管 理公司、Aeltus 投 资管理
公司、Putnam 投资公 司、Acadian 资产管理公 司、 易 方达资产管 理 （香 港） 有限公司 工作。
2012 年 10 月 15 日加入博时基金管理有限 公司，担 任股票投资 部 ETF 及量化投资 组投资
总监 、 博时 标普 500 指数型证券 投资基金 、 博时 裕富 沪深 300 指数证券投资基 金基金经 理 。
姜文涛先生 ， 经 济学硕士 。 先 后就职于 国 泰君安 证券 股份有限公 司、 博时基金 管理有限
公司、长盛 基金管理 有限公司 、南方基 金管理有 限公 司。2011 年加入博时基金 管理有限 公
司， 担任 博时回 报混合基 金和博时 平衡配置 混合基金 基金经理 。 现任 股票投资 部总经理 ， 混
合组投资总 监，兼任 博时回报 混合基金 和博时平 衡配 置混合基金 基金经理 。
黄健斌先生 ， 工商管 理硕士。1995 年起先 后在广发 证券有限公 司工、广 发基金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司 ， 历 任固定收 益部基金 经理 、 博 时平衡配置 混合型基 金经理 、 博时 平衡
配 置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理 ， 兼 任高级投 资经理 、 社保
组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ，兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。
6 、上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
第 二 部分
基 金托 管 人
一、基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元 整
存续期间： 持续经营 8
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名 为 “中 国建设银 行” 。 中 国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ，是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006
年 9 月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易 。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
截至2012 年12月31 日， 中国建设 银行资产 总额139,728.28 亿元， 较上 年末增 长13.77%。
2012 年， 中国建 设银行实 现净利润1,936.02 亿元 ， 较 上年同期增 长14.26% 。 年 化资产回 报率
为1.47%，年 化加权净 资产收益 率为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿元，较 上年同期 增长
15.97% 。 净利 差为2.58% ， 净利息 收益率为2.75%， 均 较上年同期 提高0.01 个百分点。 手续费
及佣金净收 入962.18 亿元，较 上年同期 增长7.51% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.4 万余个 分支机 构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约
翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽 约、 胡志明市 、 悉 尼、 墨 尔本设有分 行， 在 莫斯科 、 台北 设有代
表处， 海外机构 已覆盖 到全球13 个国家和 地区， 基本 完成在全球 主要金融 中心的网 络布局，
24 小时不间 断服务能 力和基本 服务架构 已初步 形成 。中国建设 银行筹建 、设立村 镇银行26
家， 拥有建行 亚洲、 建 银国际， 建行伦敦、 建信基金 、 建信金融租 赁、 建信信 托、 建信 人寿、
中德住房储 蓄银行等 多家子公 司，为客 户提供一 体化 全面金融服 务能力进 一步增强 。
2012年 ， 本 集团各方 面良好表 现， 得到市场 与社 会各界广泛 认可 ， 先后荣 获国内外 知名
机构授予的30 多个重 要奖项。 在英国《 银行家》 杂志 联合Brand Finance 发 布的“世 界银行
品牌500 强” 以及Interbrand 发 布的“2012 年度 中国 最佳品牌” 中，位列 中国银行 业首位；
在美国《财 富》杂志 “世界500 强排名” 中列第77 位 ，较上年上 升31位。 此外，本 集团还荣
获了国内外 重要机构 授予的包 括公司治 理、 中小 企业 服务、 私人银 行、 现金 管理、 托管 、 投
行、投资者 关系和企 业社会责 任等领域 的多个专 项奖 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设 综合处、 基金市场处、 证 券保险资 产市场处、
理财信托股 权市场处 、QFII 托管处 、 核算处 、 清算 处 、 监督稽 核处、 涉外资产 核算团队 、 养
老金托管处、 托管业务 系统规划 与管理团 队、 上海 备 份中心等12 个职能处 室、 团队， 现有员
工210人。自2007 年起，托管 部连续聘请 外 部会计师 事务所对托管业 务进行内部控 制审计，
并已经成为 常规化的 内控工作 手段。
2 、主要人员情况
9
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运管 理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投 资托管 业务部副 总经理 ， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长 期从事大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理 ， 曾 就职于 中 国建 设银行青岛 分行 、 中国建 设银行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作 ，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
3 、基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银行 一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益 ， 为资 产 委托人提 供高质量 的托管服务 。 经 过多年稳 步发展 ， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已 形成包 括证券投 资基金 、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系， 是目前
国内托管业务品 种最齐全的商 业银行之一 。截至2012 年12月31日，中 国建设银行已 托管285
只证券投资 基金。建 设银行专 业高效的 托管服务 能力 和业务水平 ，赢得了 业内的高 度认同 。
中国建设银 行在2005 年及自2009 年起连 续四年被 国际 权威杂志 《全球 托管人》 评为 “中国 最
佳托管银行 ”，在2007 年及2008 年连 续被 《 财资》 杂 志评为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖 ， 并获
和讯网2011 年度和2012 年度中 国 “最佳资 产托管银 行 ” 奖， 和 境内权 威经济 媒体 《每日 经济
观察》2012 年度 “最 佳基金托 管银行 ” 奖。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京 市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （免长途费） 10
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1) 中国农业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城
建 国门 内大街69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(2) 中国银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定 代表 人： 肖钢
联系 人： 侯燕 鹏
传真 ： 010－66594431
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(3) 中国建 设银行股 份有限公 司
注册 地
： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号院1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010－66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(4) 交通银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路188 号 11
法定 代表 人： 胡怀 邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021－58781234
传真 ： 021－58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(5) 招商银 行股 份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(6) 上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东南路500 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路689 号 东银 大厦17 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 于慧
电话 ： 021－61618888
传真 ： 021－63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(7) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街6 号 光大 大厦
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010－63636153
传真 ： 010－63636157
客户 服务 电话 ： 95595
网
： http://www.cebbank.com
(8) 中国民 生银 行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010－58560666
传真 ： 010－57092611
客户 服务 电话 ： 95568 12
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(9) 北京银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010－66223587
传真 ： 010－66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10) 平安 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
法定 代表 人： 孙建 一
联系 人： 张莉
电话 ： 021-38637673
传真 ： 021-50979507
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： htt
://bank.pingan.com
(11) 宁波 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(12) 上海 农村商业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021－38576666
传真 ： 021－50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(13) 徽商 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
法定 代表 人： 王晓 昕 13
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-
667857
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安 徽省 外) 、96588( 安徽 省内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(14) 浙商 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(15) 杭州 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(16) 南京 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 刘晔
电话 ： 025－86775335
传真 ： 025－86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(17) 汉口 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （武 汉）;4006096558 （全 国）
网址 ： h
tp://www.hkbchina.com
14
(18) 渤海 银行股份 有限 公司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(19) 江苏 张家港农 村商业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
办公 地址 ： 张
港 市杨 舍镇 人民 中路66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(20) 深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0
55-25188785
客户 服务 电话 ： 4001961200
网址 ： http://www.961200.net
(21) 烟台 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
法定 代表 人： 庄永 辉
联系 人： 姚华
电话 ： 0535-6691337
传真 ： 0535-6691337
客户 服务 电话 ： 4008311777
网址 ： http://www.yantaibank.net
(22) 哈尔 滨银行股 份有限公 司
注
地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 武艳 凤
电话 ： 0451-86779018 15
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(23) 天相 投资顾问 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座4 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 林爽
电话 ： 010－66045608
传真 ： 010－66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(24) 诺亚 正行（上 海）基金 销售投资 顾问有限 公司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路7650 号205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路68 号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://w
w.noah-fund.com
(25) 深圳 众禄基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 张玉 静
电话 ： 0755-33227953
传真 ： 0755-82080798
客户 服务 电话 ： 400-6788-887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(26) 上海 天天基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-1818-188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(27) 上海 好买基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室 16
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌
联系 人： 蒋章
电话 ： 021-58870011
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www.ehowbuy.com
(28) 杭州 数米基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道3588 号 恒生 大厦12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 周嬿 旻
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户 服务 电话 ： 4000
766-123
网址 ： http://www.fund123.cn
(29) 上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道555 号 裕景 国际B 座16 层
法定 代表 人： 张跃 伟
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021—58787698
客户 服务 电话 ： 400-089-1289
网址 ： http://www.erichfund.com
(30) 浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号 元茂 大厦903 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 杨翼
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 0571-88920897
网址 ： http://www.ijijin.com.cn
(31) 北京 展恒基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里2 号 民建 大厦6 层
法定 代表 人： 闫
杰
联系 人： 焦琳
电话 ： 010--62020088-8288
传真 ： 010—62020088-8802
客户 服务 电话 ： 4008886661 17
网址 ： http://www.myfund.com
(32) 国泰 君安证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021－38676666
传真 ： 021－38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http
//www.gtja.com/
(33) 中信 建投证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010－85130588
传真 ： 010－65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(34) 国信 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中
1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(35) 招商 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座38 －45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座38 －45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(36) 广发 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 18
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020－87555888
传真 ： 020－87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(37) 中信 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010－84588888
传真 ： 010－84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(38) 中国 银河证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦
座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 田薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(39) 海通 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021－23219275
传真 ： 021－63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(40) 申银 万国证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市常 熟路171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021－54033888
传真 ： 021－54038844
客户 服务 电话 ： 95523 19
网址 ： http://www.sywg.com/
(41) 兴业 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 福州 市湖 东
99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021－38565785
传真 ： 021－38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(42) 长江 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传
： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(43) 安信 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： htt
://www.essences.com.cn
(44) 西南 证券股份 有 限公司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(45) 中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
法定 代表 人： 沈强 20
联系 人： 姚锋
电话 ：
0571-86087713
传真 ：
0571－85783771
客户 服务 电话 ：
0571-95548
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(46) 万联 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 罗创 斌
电话 ： 020－37865070
传真 ： 020－22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(47) 国元 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线4008888777 ，安 徽省 内热线96888
网址 ： http://www.
yzq.com.cn
(48) 渤海 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街42 号 写字楼101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 王兆 权
电话 ： 022－28451861
传真 ： 022－28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(49) 华泰 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025－84457777
传真 ： 025－84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
21
(50) 山西 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 40066616
8
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(51) 中信 万通证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(52) 东兴 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大
B 座12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金 融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net
(53) 东吴 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥28 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥28 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 0512-96288
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(54) 信达 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路5 号中 商大厦10 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路5 号中 商大厦10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静 22
电话 ： 010－63080985
传真 ： 010－63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(55) 方正 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(56) 长城 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(57) 光大 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
联系 人： 刘晨
电话 ： 021－22169081
传真 ： 021－22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(58) 广州 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020－88836999
传真 ： 020－88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(59) 东北 证券股份 有限公司
23
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大
1138 号
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路1138 号
法定 代表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
电话 ： 0431-85096709
传真 ： 0431-85096795
客户 服务 电话 ： 0431-85096709
网址 ： http://www.nesc.cn
(60) 南京 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
法定 代表 人： 张华 东
联系 人： 徐翔
电话 ： 025－83364032
传真 ： 025－83320066
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(61) 大同 证券经纪 有限责任 公司
注册 地址 ： 山西 省大 同市 大北街13 号
办公 地址 ： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(62) 国联 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街8 号 国联 金融 大厦702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国 ），0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(63) 浙商 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893 24
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(64) 平安 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(65) 华安 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环959 号 财智 中心B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(66) 国海 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国 ），96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(67) 东莞 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定 代表 人： 张运 勇
联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0
69-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(68) 中原 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号 25
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳 耿铭
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://
ww.ccnew.com/
(69) 东海 证券有限 责任 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号 投资 广场18-19 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 汪汇
电话 ： 021-50586660
传真 ： 021-58319590
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
(70) 中银 国际证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
法定 代表 人： 唐新 宇
联系 人： 马瑾
电话 ： 021－68604866
传真 ： 021－50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(71) 恒泰 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(72) 国盛 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395 26
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.c
m/
(73) 华西 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 金达 勇
电话 ： 0755 －83025723
传真 ： 0755 －83025991
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(74) 宏源 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李
电话 ： 010－88085338
传真 ： 010－88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(75) 齐鲁 证券有限 公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路86 号23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(76) 世纪 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(77) 中航 证券有限 公司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号 27
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(78) 华林 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线4001883888 全国 统一 电话
托 号码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(79) 德邦 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路500 号城 建国 际中心26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(80) 西部 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦4 层422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(81) 华福 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人
张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨0591 ） 28
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(82) 华龙 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 48906
8 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(83) 中国 国际金融 有限公司
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010－65051166
传真 ： 010－65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http
//www.cicc.com.cn/
(84) 五矿 证 券有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028
网址 ： http://www.wkzq.com.cn
(85) 华鑫 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层 A0
、B01 （b）单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(86) 瑞银 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中心12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中
12 层、15 层
法定 代表 人： 刘弘 29
联系 人： 牟冲
电话 ： 010-5832 8112
传真 ： 010-5832 8748
客户 服务 电话 ： 4008878827
网址 ： http://www.ubssecurities.com
(87) 中国 中投证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.cjis.cn/
(88) 中山 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
电话 ： 0755 －82943755
传
： 0755 －82940511
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(89) 日信 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号长 安兴 融中 心西楼11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(90) 江海 证券有限 公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288 30
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(91) 天源 证券有限 公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(92) 国金 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
法定 代表 人： 冉云
联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ： 028-86690126
客户 服务 电话 ： 4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(93) 中国 民族证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(94) 华宝 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路166 号未 来资 产大厦23 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 袁月
电话 ： 0755-36659385
传真 ： 021－68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(95) 厦门 证券有限 公司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉 31
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(96) 爱建 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路758 号23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021－32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(97) 财达 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金
大厦23 至26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家 庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
(98) 大通 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路129 号 大连 期货 大厦39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
二、登记机构
博时基金管 理有限公 司（同上 ）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：
上海市 通力律师 事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 32
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：
韩炯
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：
普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
联系人：
金毅
经办注册会 计师： 汪 棣、 金毅
第 四 部分
基 金的 名称
博时上证自 然资源 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接 基金
第 五 部分
基 金的 类型
ETF 联接基金
第 六 部分
基 金的 投 资目标
通过主要投 资于上证 自然资源 交易型开 放式指数 证券 投资基金 ， 紧密跟 踪标的指 数即上
证自然资源 指数的表 现，追求 跟踪偏离 度和跟踪 误差 的最小化。
第 七 部分
投资 方向
本基金主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金 、 标的 指数即上 证自然
资源指数成 份股和备 选成份股 票、 国内依法 发行上市 的非成份股 （包 括中小板 、 创 业板及其
他经中国证监会 核准上市的 股票） 、新股 、债券、货 币市场工具、权 证、股指期 货、资产支
持证券以及 法律法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其 他金融工具 （但须 符合中国 证监会的 相
关规定） 。
本 基金 投资 于上证 自然 资源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 的资 产比例 不低 于基金 资33
产净值的 90% ，权证、股指 期货及其他 金融工具的 投资比例依照法 律法规或监管 机构的规
定 执 行 。 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
第 八 部分
投资 策略
本基金主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金 ， 方便 特定的客 户群通
过本基金投 资上证自 然资源交 易型 开放 式指数证 券投 资基金。 本基金不 参与上证 自然资源 交
易型开放式 指数证券 投资基金 的投资管 理。
1 、资产配置策略
为实现投资目标， 本基金将以 不低于基金 资产净值 90% 的资产投资于上证自 然资源交
易型开放式 指数证券 投资基金 。 其 余资产可 投资于标 的指数成份 股、 备选成份 股、 国内依法
发行上市的非成 份股（包括 中小板、创业 板及其他经 中国证监会核准 上市的股票） 、新股、
债券、 货币市 场工具、 权证、 股指 期货、 资 产支持证 券以及法律 法规或中 国证监会 允许基金
投资的其他金融 工具（但须 符合中国证监 会的相关规 定） ，其目的是为 了使本基金 在保障日
常申购赎 回 的前提下 ，更好地 跟踪标的 指数。
在正常市场 情况下 ， 本基金 力争净值 增长率 与业绩比 较基准收益 率之间的 日均跟踪 偏离
度不超过 0.3% ，年跟踪误 差不超过 4% 。 如因指数 编制规则调 整或其他 因素导致 跟踪偏离
度和跟踪误 差超过上 述范围， 基 金管理人 应采取合 理 措施避免跟 踪偏离度、 跟踪误差 进一步
扩大。
2 、目标 ETF 投资策略
本基金对基 金的投资 仅限于指 定的目标 ETF ，目 前目 标 ETF 仅指上证自然 资源 ETF 。
（1 ）投资组合的 构建
基金合同生 效后， 本基 金将主要 按照标的 指数成份 股 的基准权重 构建股票 组合， 并在 建
仓期内将股 票组合换 购成目标 ETF ，使本基 金投资于 目标 ETF 的比例不低于基金资 产净值
的 90% 。
（2 ）目标 ETF 的投资方式
本基金投资 目标 ETF 的两种方 式如下：
1 ）申购和赎回： 目标 ETF 开放申 购赎回后 ，以股票 组合进行申 购赎回；
2 ）二级市场方式 ：上证自 然资源 交易型开 放式指数 证券投资基 金上市交 易后，在 二级
市场进行上 证自然资 源交易型 开放式指 数证券投 资基 金份额的交 易。 本基金 投资于目标 ETF
的方式以申 购和赎回 为主，但 在目标 ETF 二级市场 流动性较好 的情况下 ，为了更 好地实现
本基金的投 资目标， 减 小与标的 指数的跟 踪偏离度 和 跟踪误差， 也可 以通过 二级市场 交易买34
卖目标 ETF 。
当上证自然 资源交易 型开放式 指数证券 投资基金 申购 、 赎回或 交易模式 进行了变 更或调
整，本基金 也将作相 应的变更 或调整， 无须召开 基金 份额持有人 大会。
3 、股票投资策略
本基金的股 票投资以 标的指数 成份股和 备选成份 股的 投资为主 ， 采用被 动式指数 化投资
方法进行日 常管理， 并 根据标的 指数成份 股及其权 重 的变动而进 行相应调 整。 但在因 特殊情
况 （如流 动性不 足等） 导致无 法获得足 够数量的 股票 时， 基金 管理人 将搭配使 用其他合 理方
法进行适当 的替代。
4 、债券投资策略
本基金债券 投资组合 将着重考 虑基金的 流动性管 理及 策略性投资 的 需要 ， 选取到 期日在
一年以内的 政府债券 进行配置。 债 券投资 的目的是 保 证基金资产 流动性， 有效 利用基金 资产，
提高基金资 产的投资 收益。
5 、股指期货及其 他金融衍 生品的 投资策略
本基金在股 指期货投 资中主要 遵循有效 管理投资 策略 ， 根据风险管理 的原则， 以 套期保
值为目的 ， 主要 采用流动 性好 、 交易活 跃的期货 合约 ， 通过对 现货和 期货市场 运行趋势 的研
究， 结合 股指期 货定价模 型寻求其 合理估值 水平 ， 与 现货资产进 行匹配 ， 通过 多头或空 头套
期保值等策 略进行套 期保值操 作。
基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组 ， 授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的
投 资审 批事项 ，同时 针对 股指期 货交 易制定 投资决 策流 程和 风险控 制等制 度并 报董事 会 批
准。
第 九 部分 业 绩比 较基 准
上证自然资 源指数收 益率×95%+ 银行 活期存 款税后 利率×5%
如果上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投资基 金变 更其标的指 数， 或 者中证指 数公司
变更或停止 上证自然 资源指数 的编制及 发布， 或者 上 证自然资源 指数被其 他指数所 替代， 或
者由于指数 编制方法 等重大变 更导致上 证自然资 源指 数不宜继续 作为目标 基金的标 的指数 ，
或者证券市 场有其他 代表性更 强、更适 合于本基 金投 资的指数推 出，经与 托管人协 商一致 ，
履 行相 应程序 后，本 基金 的标的 指 数 可根据 目标基 金的 业绩 比较基 准的更 换而 做相应 的 变
更，而无须 召开基金 份额持有 人大会。
第 十 部分 风 险收 益特 征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债 券型基 金与货币 市
场基金，属 于高风险 、高收益 的开放式 基金。
本基金为被 动式投资 的 交易 型 开放式指数 基金 联 接基 金 ， 跟踪上证自 然资源 指数， 其风
险收益特征 与标的指 数所表征 的市场组 合的风险 收益 特征相似。 35
第 十一 部分 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个 别 及连带责任 。
基金托管人 中国 建设 银行 股份 有限公司 根据本基 金合 同规定复核 了本报告 中的财务 指标、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏 。
本投资 组合报告 所载数据 截至 2013 年 3 月 31 日 ，本报告中 所列财务 数据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 919,240.14 1.30
其中：股票 919,240.14 1.30
2 基金投资 65,634,300.00 92.91
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 3,997,784.60 5.66
7 其他各项资 产 91,705.83 0.13
8 合计 70,643,030.57 100.00
2. 期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产 净
值比例（%）
1
上证自然资
源交易型开
放式指数证
券投资基金
股票指数型
交易型开
放式指数
基金
博时基金
管理有限
公司
65,634,300.00
93.42
3. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
A 农、林、牧 、渔业 24,042.09 0.03
B 采矿业 626,024.94 0.89
C 制造业 269,173.11 0.38
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - - 36
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 919,240.14 1.31
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序 的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 600997 开滦股份 5,500 59,400.00 0.08
2 600028 中国石化 6,502 48,049.78 0.07
3 601857 中国石油 5,061 43,980.09 0.06
4 600157 永泰能源 3,600 43,704.00 0.06
5 600547 山东黄金 1,323 43,526.70 0.06
6 601899 紫金矿业 11,992 41,612.24 0.06
7 600489 中金黄金 2,811 39,972.42 0.06
8 601088 中国神华 1,812 39,465.36 0.06
9 600111 包钢稀土 1,279 38,139.78 0.05
10 600362 江西铜业 1,602 35,548.38 0.05
5. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9. 投资组合报告附注
(1) 本报告 期内， 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主 体没有被监 管部门立 案调查； 除 紫
金矿业（601899 ）外 ，其他没 有在报告 编制日前 一年 内受到公开 谴责、处 罚的情况 。
紫金矿业（601899 ）2012 年 5 月 11 日发 布公告称 ， 该公司于 2012 年 5 月 9 日收到中
国证监会《行政处 罚通知书》 （[2012]10 号） ，公司 因信息披露违规 受到中国证监 会行政处
罚 。
对该股票投 资决策程 序的说明 ：
根据我司的 基金投资 管理相关 制度，以 相应的研 究报 告为基础， 结合其未 来增长前 景，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
(2) 报告期 内基金投 资的前十 名股票中 ， 没 有投资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外的37
股票。
(3)其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,843.88
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 917.48
5 应收申购款 87,944.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 91,705.83
(4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
(5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
序
号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值的比例(%)
流通受
限情况
说明
1 600997 开滦股份 59,400.00
0.08
资产重组
2 600157 永泰能源 43,704.00
0.06
资产重组
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差 。
第十 二部分
基金 的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守 、 诚实信 用 、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增
长率 ①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
① －③ ②－④
2012/4/10-2012/12/31 -10.99% 1.34% -6.36% 1.43% -4.63% -0.09%
2013/1/1-2013/3/31 -8.73% 1.35% -8.55% 1.35% -0.18% 0.00%
2012/4/10-2013/3/31 -18.76% 1.34% -14.36% 1.41% -4.40% -0.07%
第十 三部分
基金 费 用概览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类 38
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、基金财产拨划 支付的银 行费用 ；
4 、基金合同生效 后的基金 信息披 露费用；
5 、基金份额持有 人大会费 用；
6 、基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ；
7 、基金的证券交 易费用；
8 、证券账户开户 费用、银 行账户 维护费用 ；
9 、依法可以在基 金财产中 列支的 其他费用 。
（ 二 ） 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1 、基金管理人的 管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 的 0.50% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 管理
费。
前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资产 净值后 的净额，
金额为负时 以零 计。
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工作 日内从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2 、基金托管人的 托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 的 0.10% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 托管
费。
前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资 于目 标 ETF 部分基金资产 净值后 的净额，
金额为负时 以零计。
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，39
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工作 日内从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3 、除管理费和托 管费之外 的基金 费用，由 基金托管 人根据其他 有关法规 及相应协 议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购和赎回费
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.20%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.80%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.30%
M ≥1000 万元 收取固定费 用 1000 元
来源：博 时基金
持有基金份额期限（Y ） 赎回费率
Y ＜两年 0.50%
两年≤Y ＜三年 0.25%
Y ≥三年 0%
注：1 年指 365 天
来源： 博时基金
2 、转换费 用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申购 费补差具 体收取
情况， 视每次转 换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金转 换费用 由基金持 有人承
担 。
三、不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 财产的 损
失， 以及处理与 基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
四、 基金管理人和基金托管人 可根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托管费率。
基 金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施日 前按 照《信 息披 露办 法》的 规定在 指定 媒体上 刊登
公告。
第十 四部分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证
券投资基金销售 管理办法 》 、 《证券投资基金信 息披露 管理办法》及其 它有关法律 法规的要求,
对本基金管理 人于2012年11 月24 日刊登 的本基金原 招 募说明书（《 博时上证 自然资源交 易型开
放式指数证券投 资基金联 接基金招募 说明书》） 进行 了更新, 并根据 本基金管 理人对本基 金实40
施的投资经 营活动进 行了内容 补充和更 新,主要 更新 的内容如下 ：
1.在“ 第 三部分 、 基金 管理人” 中 ， 对本公 司部门设 置、 人员结构 及投资决 策委员会 成
员进行了更 新 ；
2. 在“第 四部分 、基金托 管人”中 ，对基金托 管人的 基本情况、主 要人员情况 及相关
业务经营情 况进行了 更新；
3. 在“第 五部分 、相 关服 务机构” 中，更新了 相关服 务机构的内容 ：增加了新 增的代
销机构；
4. 在“第八部 分 、基金份 额的申购 与赎回”中 ，更新 了转换业务适 用基金的范 围 等内
容 ；
5. 在“ 第 九部分 、 基金的 投资” 中 ， 更新 了本基金 截 止时间为 2013 年 3 月31 日的 基
金股票及其 它资产投 资组合的 数据及列 表；
6. 在“ 第 十部分 、 基金的 业绩” 中 ， 增加 了本基金 截 止时间为 2013 年 3 月31 日的 基
金份额净值 增长率及 其与同期 业绩比较 基准收益 率的 比较；
7.在“ 第 二 十一 部分 、 对基金份 额持有人 的服务 ” 中 ， 更新 了 基金 管理人为 基金份额 持
有人提供服 务的相关 表述；
8. 在“ 第 二十二 部分 、其它 应披露的事项 ”中，根 据最新情况对相 关应披露事项 进行
了更新。
博时 基金管理有限 公司
2013 年 5 月 25 日
