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博时产业(050008)

博时产业:更新招募说明书摘要(2013年第1号)

 
 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) 
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1 博 时第三 产业 成长股 票证 券投资 基金 更 新招募 说明 书 2013 年 第 1 号 重要提示 本基金由 裕元证券投资基金转型而来。 基金转型经2007 年 3 月 3 日裕元证 券投资基金基金份额持有人大会决议通过, 并获中国证监会 2007 年 3 月23 日 证监基金字 [2007]85 号文核准。 自2007 年 4 月12 日起, 由 《 裕元 证券投资 基金基金合同》修订而成的《 博时第三产业成长股票 证券投资基金基金合同》 生效。 本基金投资于证券市 场,基金净值 会因为证券 市场波动等因素产生 波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的 产品特性, 并承担基金投资中出 现的各类风险, 包括: 因整体政治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系 统性风险, 由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险, 本基金的特定风险等。 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 基金管理人保证招募 说明书的内容 真实、准确 、完整。本招募说明 书经中 国证监会审核同意, 但中国证监会对本基金作 出的任何决定, 均不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投 资 者 在 办 理 基金 业 务 时 提交 的 资 料 信息 须 真实 、 有 效 。 于 交易 日 (T 日)提交的申请,投资者应在T+2 日到销售网点柜台或销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况,投资者提交的申请 经注册登记人确认(或不被确 认)的后果由投资者承担。 基金管理人承诺以诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金资产 ,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,过往业 绩并不代表将 来业绩。基 金管理人管理的其他 基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月 结束之日后的45 日内 公告,更新内容截至每 6 个月的最后1 日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2013 年 4 月 12 日,有关财务 数据和净值表现截止日为2013 年 3 月31 日( 财务数据未经审计)。


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2 一 一. .


基金管理人 (一 ) 基金管理人 概况 名





称:


博时基金管理有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 办公地址:


广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 法定代表人: 杨鶤 成立时间:


1998 年7 月13 日 注册资本:


2.5 亿元人民币 存续期间:


持续经营 联系人:








刘东 联系电话:


(0755 )8316 9999 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “公司 ” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [1998]26 号 文 批 准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 49% ; 中国长城资产管理公司, 持有股份25%; 天津港 (集团) 有限公司, 持有 股份 6%; 璟安股权投资有限公司 ,持有股份 6%;上海盛业股权投资有限公 司 ,持有股份 6%;丰益实业发展有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有 限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5 亿 元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金 资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设 十七个直属部门和两大销售业务体系, 分别是: 研究部、 特定资 产管理部、 交易部、 固定收益部、 股票投资部 、 国际投资部、 产品规划部、 市 场部、 基金运作部、 董事长办公室、 总裁办公 室、 人力资源部、 财务部、 信息 技术部、 监察法律部、 风险管理部、 宏观策略 部、 零售业务和机构业务。 研究 部负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市 公司及市场的研究。 特定资产管 理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 交易部负责执行基金经理的交易指 令并进行交易分析和交易监督。 固定收益部负责进行固定收益证券 的研究、 选 择和组合管理。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 国际投资部负责公 司海外投资业务。 产品规划部负责新产品设计 、 新产品报批、 主管部门沟通维 护、 产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。 市场部负责基金 营销策划、 品牌推广等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 董事长办公室专门负责股东会、 董事会、 监事 会及董事会各专业委员会各项会 务工作。 总裁办公室专门负责公司的战略规划 研究、 行政后勤支持、 会议及文 件管理、 公司文化建设、 外事活动管理、 档案 管理及工会工作。 人力资源部负 责公司的人员招聘、 培训发 展、 薪酬福利、 绩 效评估、 员工沟通、 人力资源信 息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工 作。 信息技术部负责信息系统开发、 网络运行 及维护、IT 系统安全及数据备份 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


3 等工作。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等 方面进行监察, 并向公司管理层和有关机构提 供独立、 客观、 公正的意见和建 议。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程, 组织实施公司 投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 宏观策略部负责国内外宏观经济研究, 并提供针对性的投资策略。 零售业务下 辖零售区域、客户服务中心、电子商务部,负责公司全国范围内的零售客户、 渠道销售、 直销运作和服务工作。 其中, 零售 区域负责公司全国范围内零售客 户的渠道销售和服务。 客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 电子商 务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使用公司官方网站营销资源的归口 管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。 机构业务负责公司全国范围 内的机构客户销售和服务工作。 机构业务下辖 养老金业务部、 战略客户部、 机 构理财部-上海、 机构理财部-南方和券商 业务部 。 养老金业务部负责养老金 业务的研究、 拓展和服务等工 作。 战略客户部 负责北方地区由国资委和财政部 直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构理财部-上海和机 构理财部-南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客 户销售与服务工作。 券商 业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。 另设非独立 核算盈亏的北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司 、 郑州分公司 和成都分公司 , 分别负责对驻京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成都人员 日常行政管理和对赴京、 沪、 沈 阳 、 郑州和成都 处理公务人员给予协助。 此外 , 还设有全资子公司博时资本管 理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。 截止到2013 年 3 月31 日, 公司总人 数364 人 , 其中63.74% 以上的员工具 有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制 度、 内部监察制度、 财务管 理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二 ) 主要成员情 况 1、 基金管理人董事会成员 杨鶤女士, 硕士, 董事长, 中国证券业协会副会长, 深圳市五届人大代表。 1983 年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员; 香港中银集团经济研究部 副研究员; 招商银行证券部总经理; 深圳中大 投资管理公司常务副总经理; 长 盛基金管理公司副总经理; 中信基金管理公司 总 经理; 招商银行独立董事; 招 商证券股份有限公司董事、 总裁; 现任招商证 券股份有限公司董事。2008 年7 月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。


何宝先生, 经济学博士, 董事, 总经理。1998 年起曾先后在上海飞机制造 厂、 全国社保基金理事会投资部、 中国投资公 司投资部工作。2011 年 9 月加入 博时基金管理有限公司, 任公司总经理。2012 年3 月起, 任博时基金管理有限 公司董事会董事。 丁安华先生,硕士,董事。1984 年起,历任交通部人民交通出版社编辑、 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


4 华 南 理 工 大 学 工 商 管 理 学 院 讲 师 、 ( 美 国 ) 波 尔 亚 太 有 限 公 司 和 Fremont Corporation 管理人员、 加拿大皇家银行投资 经理;2001 年起历任招商局集团 业务开发部总经理助理、 副总经理、 企业规划部副总经理、 战略研究部总经理、 招商局集团 (香港) 董事、 招商银行董事 、 招 商证券董事。 现任招商证券副总 裁兼首席经济学家。2012 年3 月起,任博时基 金管理有限公司董事会董事。 王金宝先生, 硕士, 董事。1988 年起在上海同济大学数学系工作, 任教师。 1995 年4 月进入招商证券股份有限公司 , 历任 上海澳门路营业部总经理、 上海 地 区 总部 副总 经理 (主 持工 作) 、 证券 投资 部总 经 理、 投资 部总 经理 兼固 定 收 益部总经 理、 股票销售交易部总经理。 现任招 商证券股份有限公司机构业务董 事总经理。2008 年7 月起,任博时基金管理有 限公司董事会董事。 桑自国先生, 博士后, 董事。1993 年起历任山 东证券投资银行部副总经理、 中经信投资公司总经理助理、 中经证券有限公司筹备组组长、 永汇信用担保有 限公司董事长、 总经理、 中国华融资产管理公 司投资事业部副总经理。 现任中 国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理(主持工作) 。2011 年 7 月起, 任博时基金管理有限公司董事会董事。 陈小鲁先生,独立董事。1968 年加入中国人民解放军,历任战士、班长、 排长、 副指导员、 团政治处副主任、 主任。1979 年起历任中国人民解放军总参 谋部二部参谋、 中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、 北京国际战略问题 研究学会副秘书长、 亚龙湾开发股份有限公司总经理、 标准国际投资管理公司 董事长。2001 年4 月起,任博时公司独立董事 。 何迪先生,硕 士,独立董 事。1971 年起,先 后在北京西城 区半导体器件 厂、 北京东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州 大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月 至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008 年 1 月,何迪先生建 立了资助、支 持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织 “博源基 金会” , 并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起, 任博时基金管理有限公司董 事会独立董事。 姚钢先生, 独立董事。1985 年起历任中国人民大学财政金融讲师、 中国经 济体制改革研究所微观研究室主任助理、 中国社会科学院农村发展研究所副研 究员、 海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、 汇通深圳证券业务 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


5 部总经理、 中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001 年 4 月起, 任博时 基金管理有限公司董事会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女 士, 硕士, 监事。1983 年起历任郑州 航空工业管理学院助教、 讲 师、 珠海证券有限公司经理、 招商证券股份有 限公司投资银行总部总经理。 现 任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起, 任博时基金管 理有限公司监事。 彭毛字先生, 学士, 监事。1982 年8 月起历任中国农业银行总行农贷部国 营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长, 中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长, 中国农业银行总行项目评估 部副总经理、 金桥金融咨询公司副总经理。1999 年12 月至2011 年1 月在中国 长城资产管理公 司工作, 先后任评估咨询部副 总经理, 债权管理部 (法律事务 部 ) 副总经理, 南宁办事处副总经理 (党委委 员) , 监察审计部 (纪委办公室) 总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融 租赁有限公司监事会主席。2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公 司专职监事(总经理级) 。2011 年7 月起,任博时基金管理有限公司监事会监 事 。 窦广清先生,博士,监事。1987 年起历任海军后勤学院财务教研室教员、 中国银行塘沽分行会计科员工、 中国银行塘沽分行计财科副科长、 中国银行塘 沽分行计财科科长、 中国银行塘沽支行副行长, 现任天津港财务有 限公司总经 理。2010 年4 月起,任博时基金管理有限公司 监事。 杨林峰先生, 硕士, 监事。1988 年 8 月就职于 国家纺织工业部,1992 年起 历任华源集团控股之上市公司董秘、 副总经理 、 常务副总经理, 上海市国资委 直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。 现任上海盛业资产管理有限 公司执行董事、 总经理。 2011 年 7 月起, 任博时 基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生, 博士, 监事。2001 年起先后在中国 平安保险公司总公司、 博时 基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年7 月起,任博时基金管理有 限公司监事。 林琦先生, 硕士, 监事。1998 年起历任南天信 息系统集成公司任软件工程 师、 北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、 博时基金管理有限公司 MIS 系统 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


6 分析员、 东方基金管理有限公司总经理助理、 博时基金管理有限公司信息技术 部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年4 月起 , 任博时基金管理有限公司监事。 3 、公司高管人员 杨鶤女士 ,简历同上 。 何宝先生, 简历同上 。 王德英先生, 硕士, 副总经理。1995 年起先后 任北京清华计算机公司开发 部经理、 清华紫光股份公司CAD 与信息事业部 工作。2000 年加 入博时基金管理 有限公司, 历任行政管理部副经理, 电脑部副 经理及信息技术部总经理。 现任 公司副总经理。 董良泓先生,CFA,MBA, 副总经理。1993 年起 先后在中国技术进出口总公 司、 中技上海投资公司、 融通基金管理有限公 司、 长城基金管理有限公司从事 投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理 有限公司, 历任社保股票基金经 理, 特定资产高级投资经理, 研究部总经理兼 特定资产高级投资经理、 社保股 票基金经理。 现任公司副总经理, 兼任特定资 产管理部总经理、 特定资产高级 投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生, 经济学博士, 副总经理。1993 年7 月起先后在深圳市住宅局 房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。 2004 年9 月加入博时基金管理有限公司 , 历任 行政与人力资源部副总经理、 总 裁办公室总经理兼董事会秘书。 现任公司副总经理, 兼任机构业务董事总经理、 董事会秘书。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发 投资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入 博时基金管理有限公司, 历任债 券组合经理助理、 债券组合经理、 社保债券基 金基金经理、 固定收益部副总经 理兼社保债券基金基金经理。 现任公司副总经 理, 兼任固定收益投资总监、 社 保债券基金基金经理。 孙麒清女士,商法 学硕士,督察 长。曾供职于 广东深港律师事务 所。2002 年加入博时基金管理有限公司, 曾任监察法律部法律顾问, 现任公司督察长兼 监察法律部总经理。 4、本基金基金经理


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7 刘彦春先生,硕士。2002 起先后在汉唐证券研究所、香港中信投资研究有 限公司任研究员。 2006 年1 月加入博时基金管 理有限公司, 历任研究部研究员、 研究员兼任博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理助理 、 博时新兴成长股 票基金基金经理 (2008 年 7 月 2 日到 2011 年 4 月 12 日) 。现任 博时第三产业 成长 股票基金基金经理 (2010 年8 月3 日至今 ) 。 历任基金经理:2000 年 1 月至 2003 年 1 月 31 期间,刘小山先生任基金经 理;2001 年4 月至2003 年7 月9 日, 刘红海 先生任基金经理 ;2003 年7 月至 2010 年11 月10 日,邹志新先生任基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员: 何宝 委员:邵凯、董良泓、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、 邓晓峰、 王 红 欣 、 姜 文 涛 、 黄 健 斌 。 何宝先生 ,简历同上。 邵凯先生 ,简历同上。 董良泓先生,简历同上。 温宇峰先生, 硕士。1994 年起先后在中国证监 会发行部、 中银国际控股公 司、 博时基 金管理有限公司、 上投摩根基金管理 公司、 Prime Capital 、 Fidelity International Limited (Hong Kong )从事投资、研究工作。2010 年 6 月加 入博时基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监兼博时裕隆封闭、 博时价值增长混合基金、博时价值增长贰号混合基金基金经理。 马越女士, 硕士。2001 年起先后在华夏基金担任研究员, 雷曼兄弟担任研 究员,花旗集团担任亚洲交通运输组主管/董事。2011 年 5 月 9 日加入博时基 金管理有限公司,现任研究部总经理。 魏凤春先生, 经济学博士 。1993 年起先后在山 东经济学院、 江南证券、 清 华大学、 江南证券、 中信建投证券公司工作。2011 年8 月正式加入博时基金管 理有限公司,任宏观策略部总经理。 侯湧先生, 硕士。2000 年起先后在上海成久投 资有限公司、 友邦保险、 渣 打银行、Cube Capital HK Ltd 、中国投资有限责任公司工作,2012 年 4 月正 式加入博时基金管理有限公司, 任总裁助理兼任国际投资部总经理、 博时基金 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


8 ( 国际)有限公司首席投资官。 邓晓峰,硕士。1996 年至 1999 年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。 1999 年至 2001 年在清华大学学 习,获硕士学 位。2001 年至 2005 年在国泰君 安证券股份有限公司资产管理部。2005 年4 月 加入博时基金管理有限公司, 历 任股票投资部单独账户小组基金经理助理、 社保股票基金经理、 博时主题行业 股票(LOF ) 基金 经理 。现 任 股票 投资 部 价值组 投 资总 监 ,兼 任博 时主 题 行 业 股票(LOF )基金经理、社保股票基金基金经理。 王红欣 先生, 耶鲁大学国际金融博士。1994 年起先后在 RXR 期货管理公 司、Aeltus 投资管理公司、Putnam 投资公司 、Acadian 资产管理公司、易方 达资产管理(香港)有限公司工作。2012 年 10 月 15 日加 入博时基金管理有 限公司,担任股票投资部 ETF 及量化投资组投资总监、博时标普 500 指数型 证券投资基金、博时裕富沪深 300 指数证券投资基金基金经理。 姜文涛先生, 经济学硕士 。1998 年参加工作 ,先后就职于 国泰君安证券 股份有限公司、 博时基金管理有限公司、 长盛 基金管理有限公司、 南方基金管 理有限公 司。2011 年加 入博时 基金管 理有限 公司,任 博时回 报灵活 配置混合 型基金经理、 博时平衡配置混合型基金经理。2012 年 12 月起担任股票投资部 总经理、 混合组投资总监、 博时回报灵活配置 混合型基金经理、 博时平衡配置 混合型基金经理。 黄健 斌 先生, 工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、 广发基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作。 于 2005 年 10 月加入博时基金管理公司 , 历任固定收益部基金经理、 博时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 经 理 兼 社 保 组 合 基 金 经 理、 固定收益部副总经理, 兼任高级投资经理 、 社保组合基金经理。 现任固定 收益部总经理,兼任高级投资经理、社保组合基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 二. .


基金托管人 (一 )基金托管人 基本情况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日


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9 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二 ) 主要人员情 况 截至 2013 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 , 平 均 年龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三 )基金托管业 务经营情况


作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 , 其 中 封 闭 式 10 只 , 开 放 式 295 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 三. 相关服务机 构 (一 )基金份额发 售机 构 1 、直销机构 (1) 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心


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10 地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话:010-65187055 传真:010-65187032 联系人:尚继源 博时一线通 :95105568 (免长途话费) (2) 博时基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话:021-33024909 传真:021-63305180 联系人: 史迪 (3) 博时基金管理有限公司总公司 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35 层 电话:0755-83169999 传真:0755-83199450 联系人: 林艳洁 2 、代销机构 (1) 中 国工商银 行股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 法定 代表 人: 姜建 清 联系 人: 姜建 清 传真 : 010 -66107914 客户 服务 电话 : 95588 网址 : http://www.icbc.com.cn/ (2) 中 国农业银 行股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 办公 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 法定 代表 人: 蒋超 良 客户 服务 电话 : 95599


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11 网址 : http://www.abchina.com (3) 中 国建设银 行股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定 代表 人: 王洪 章 联系 人: 张静 传真 : 010 -66275654 客户 服务 电话 : 95533 网址 : http://www.ccb.com/ (4) 交 通银行股 份有限公 司


注册 地址 : 上海 市银 城中路 188 号 办公 地址 : 上海 市银 城中路 188 号 法定 代表 人: 胡怀 邦


联系 人: 曹榕 电话 : 021 -58781234 传真 : 021 -58408483 客户 服务 电话 : 95559 网址 : http://www.bankcomm.com/ (5) 招 商银行股 份有限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 法定 代表 人: 傅育 宁 联系 人: 邓炯 鹏 电话 : 0755 -83198888 传真 : 0755 -83195049 客户 服务 电话 : 95555 网址 : http://www.cmbchina.com/ (6) 中 信银行股 份有限公 司


注册 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 办公 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 法定 代表 人: 孔丹 联系 人: 丰靖 传真 : 010 -65550828 客户 服务 电话 : 95558 网址 : http://bank.ecitic.com/ (7) 上 海浦东发 展银行股 份有限公 司


注册 地址 : 上海 市浦 东南路 500 号 办公 地址 : 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 17 楼 法定 代表 人: 吉晓 辉 联系 人: 于慧 电话 : 021 -61618888


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12 传真 : 021 -63602431 客户 服务 电话 : 95528 网址 : http://www.spdb.com.cn (8) 中 国光大银 行股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦 办公 地址 : 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心 法定 代表 人: 唐双 宁 联系 人: 朱红 电话 : 010 -63636153


传真 : 010 -63636157 客户 服务 电话 : 95595 网址 : http://www.cebbank.com (9) 中 国民生银 行股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 法定 代表 人: 董文 标 联系 人: 董云 巍 电话 : 010 -58560666 传真 : 010 -57092611 客户 服务 电话 : 95568 网址 : http://www.cmbc.com.cn/ (10) 中 国邮政储 蓄银行股 份有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 法定 代表 人: 李国 华 联系 人: 陈春林 传真 : 010 -68858117 客户 服务 电话 : 95580 网址 : http://www.psbc.com (11) 北京 银行股份 有限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号 法定 代表 人: 闫冰 竹 联系 人: 谢小 华 电话 : 010-66223587 传真 : 010-66226045 客户 服务 电话 : 95526 网址 : http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12) 华 夏银行股 份有限公 司


注册 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 办公 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号


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13 法定 代表 人: 吴建 联系 人: 郑鹏 电话 : 010 -85238667 传真 : 010 -85238680 客户 服务 电话 : 95577 网址 : http://www.hxb.com.cn/ (13) 广 发银行股 份有限公 司


注册 地址 : 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号 办公 地址 : 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号 法定 代表 人: 董建 岳 联系 人: 李静 筠 电话 : 020 -38321739 传真 : 020 -87311780 客户 服务 电话 : 4008308003 网址 : http://www.cgbchina.com.cn/ (14) 平 安银行股 份有限公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南东路 5047 号 办公 地址 : 深圳 市深 南东路 5047 号 法定 代表 人: 孙建 一 联系 人: 张莉 电话 : 021-38637673 传真 : 021-50979507 客户 服务 电话 : 95511-3 网址 : http://bank.pingan.com (15) 宁 波银行股 份有限公 司


注册 地址 : 宁波 市 鄞 州区 宁南 南路 700 号 办公 地址 : 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 法定 代表 人: 陆华 裕 联系 人: 胡技 勋 电话 : 0574-89068340 传真 : 0574-87050024 客户 服务 电话 : 96528 (上 海、 北京 地区 962528 ) 网址 : http://www.nbcb.com.cn (16) 上 海农村商 业银行股 份有限 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定 代表 人: 胡平 西 联系 人: 吴海 平 电话 : 021 -38576666 传真 : 021 -50105124 客户 服务 电话 : 021-962999;400962999 网址 : http://www.srcb.com/


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14 (17) 北 京农村商 业银行股 份有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座 法定 代表 人: 乔瑞 联系 人: 王薇 娜 电话 : 010-63229475 传真 : 010-63229478 客户 服务 电话 : 96198 网址 : http://www.bjrcb.com (18) 青 岛银行股 份有限公 司


注册 地址 : 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 办公 地址 : 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 法定 代表 人: 郭少 泉 联系 人: 谭长 臻 电话 : 0532-85709732 传真 : 0532-85709725 客户 服务 电话 : 96588 (青 岛) 400-66-96588 (全 国) 网址 : http://www.qdccb.com (19) 徽 商银行股 份有限公 司


注册 地址 : 合肥 市安 庆路 79 号 办公 地址 : 合肥 市安 庆路 79 号 法定 代表 人: 王晓 昕 联系 人: 叶卓 伟 电话 : 0551-2667635 传真 : 0551-2667857 客户 服务 电话 : 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址 : http://www.hsbank.com.cn (20) 浙 商银行股 份有限公 司


注册 地址 : 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 法定 代表 人: 张达 洋 联系 人: 毛真 海 电话 : 0571-87659546 传真 : 0571-87659188 客户 服务 电话 : 95527 网址 : http://www.czbank.com (21) 东 莞银行股 份有限公 司


注册 地址 : 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 办公 地址 : 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 法定 代表 人: 廖玉 林 联系 人: 巫渝 峰


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15 电话 : 0769 -22119061 传真 : 0769 -22117730 客户 服务 电话 : 4001196228;0769-96228 网址 : http://www.dongguanbank.cn (22) 杭 州银行股 份有限公 司


注册 地址 : 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 办公 地址 : 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 法定 代表 人: 吴太 普 联系 人: 严峻 电话 : 0571 -85108195 传真 : 0571 -85106576 客户 服务 电话 : 4008888508;0571-96523 网址 : http://www.hzbank.com.cn (23) 南 京银行股 份有限公 司


注册 地址 : 南京 市白 下区 淮海路 50 号 办公 地址 : 南京 市玄 武区 中山路 288 号 法定 代表 人: 林复 联系 人: 刘晔 电话 : 025 -86775335 传真 : 025 -86775376 客户 服务 电话 : 4008896400 网址 : http://www.njcb.com.cn (24) 温 州银行股 份有限公 司


注册 地址 : 温州 市车 站大道 196 号 办公 地址 : 温州 市车 站大道 196 号 法定 代表 人: 邢增 福 联系 人: 林波 电话 : 0577-88990082 传真 : 0577-88995217 客户 服务 电话 : (0577 )96699 网址 : http://www.wzbank.cn (25) 汉 口银行股 份有限公 司


注册 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦 办公 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦 法定 代表 人: 陈新 民 联系 人: 王磊 电话 : 027-82656867 传真 : 027-82656236 客户 服务 电话 : 027-96558 ( 武汉 );4006096558 ( 全国 ) 网址 : http://www.hkbchina.com (26) 渤 海银行股 份有限公 司


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16 注册 地址 : 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 办公 地址 : 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 法定 代表 人: 刘宝 凤 联系 人: 王宏 电话 : 022-58316666 传真 : 022-58316569 客户 服务 电话 : 400-888-8811 网址 : http://www.cbhb.com.cn (27) 江 苏张家港 农村商业 银行股 份有限公 司


注册 地址 : 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 办公 地址 : 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 法定 代表 人: 王自 忠 联系 人: 孙瑜 电话 : 0512-58236370 传真 : 0512-58236370 客户 服务 电话 : 0512-96065 网址 : http://www.zrcbank.com (28) 深 圳农村商 业银行股 份有限 公司


注册 地址 : 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 办公 地址 : 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 法定 代表 人: 李伟 联系 人: 宋永 成 电话 : 0755-25188266 传真 : 0755-25188785 客户 服务 电话 : 4001961200 网址 : http://www.961200.net (29) 洛 阳银行股 份有限公 司


注册 地址 : 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口 办公 地址 : 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号 法定 代表 人: 王建 甫 联系 人: 董鹏 程 电话 : 0379-65921977 传真 : 0379-65921869 客户 服务 电话 : 0379-96699 网址 : http://www.bankofluoyang.com.cn (30) 烟 台银行股 份有限公 司


注册 地址 : 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 办公 地址 : 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 法定 代表 人: 庄永 辉 联系 人: 姚华 电话 : 0535-6691337 传真 : 0535-6691337


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17 客户 服务 电话 : 4008311777 网址 : http://www.yantaibank.net (31) 齐 商银行股 份有限公 司


注册 地址 : 淄博 市张 店区 中心路 105 号 办公 地址 : 淄博 市张 店区 中心路 105 号 法定 代表 人: 杲传 勇 联系 人: 肖 斌 电话 : 0533-2178888 传真 : 0533-2180303 客户 服务 电话 : 0533-96588 网址 : http://www.qsbank.cc (32) 大 连银行股 份有限公 司


注册 地址 : 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安 国 际大厦 49 楼 办公 地址 : 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼 法定 代表 人: 陈占 维 联系 人: 李鹏


电话 : 0411-82311256 客户 服务 电话 : 4006640099 网址 : http://www.bankofdl.com (33) 哈 尔滨银行 股份有限 公司


注册 地址 : 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 办公 地址 : 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 法定 代表 人: 郭志 文 联系 人: 武艳 凤 电话 : 0451-86779018 传真 : 0451-86779218 客户 服务 电话 : 95537 网址 : http://www.hrbb.com.cn (34) 重 庆银行股 份有限公 司


注册 地址 : 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 办公 地址 : 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 法定 代表 人: 马千 真 联系 人: 孔文 超 电话 : 023- 63792212 传真 : 023- 63792412 客户 服务 电话 : 96899 (重 庆) 、400-70-96899 (其 他地 区) 网址 : http://www.cqcbank.com (35) 浙 江稠州商 业银行股 份有限 公司


注册 地址: 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 办公 地址 : 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 法定 代表 人: 金子 军


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18 联系 人: 董晓 岚 电话 : 0571-87117617 传真 : 0571-87117616 客户 服务 电话 : 4008096527、( 0571 )96527 网址 : http://www.czcb.com.cn (36) 东 莞农村商 业银行股 份有限 公司


注册 地址 : 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号 办公 地址 : 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦 法定 代表 人: 何沛 良 联系 人 : 何茂 才 电话 : 0769-22866255 传真 : 0769-22320896 客户 服务 电话 : 961122 网址 : http://www.drcbank.com/ (37) 河 北银行股 份有限公 司


注册 地址 : 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 办公 地址 : 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 法定 代表 人: 乔志 强 联系 人: 王栋 电话 : 0311-88627522 传真 : 0311-88627027 客户 服务 电话 : 400-612-9999 网址 : http://www.hebbank.com (38) 嘉 兴银行股 份有限公 司


注册 地址 : 嘉兴 市建 国南路 409 号 办公 地址 : 嘉兴 市建 国南路 409 号 法定 代表 人: 许洪 明 联系 人: 顾晓 光 电话 : 0573-82099660 传真 : 0573-82099660 客户 服务 电话 : 0573-96528 网址 : http://www.bojx.com (39) 江 苏常熟农 村商业股 份有限 公司


注册 地址 : 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 办公 地址 : 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 法定 代表 人: 吴建 亚 联系 人: 马勋 电话 : 0512-52909125 传真 : 0512-52909122 客户 服务 电话 : 0512-962000 网址 : http://www.csrcbank.com


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19 (40) 金 华银行股 份有限公 司


注册 地址 : 浙江 省金 华市 光南路 668 号 办公 地址 : 浙江 省金 华市 光南路 668 号 法定 代表 人: 徐雅 清 联系 人: 徐晓 峰 电话 : 0579-83207775 传真 : 0579-82178321 客户 服务 电话 : 400-711-6668 网址 : http://www.jhccb.com.cn (41) 江 苏江阴农 村商业银 行股份 有限公司


注册 地址 : 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 办公 地址 : 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 法定 代表 人: 李仁 法 联系 人: 陆建 生 电话 : 0510-86823403 传真 : 0510-86805815 客户 服务 电话 : 0510-96078 网址 : http://www.jybank.com.cn/ (42) 郑 州银行股 份有限公 司


注册 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 22 号 办公 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 22 号 法定 代 表 人: 王天 宇 联系 人: 田雪 燕 电话 : 0371-67009919 传真 : 0371-67009908 客户 服务 电话 : 967585 网址 : http://www.zzbank.cn (43) 天 相投资顾 问有限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层 法定 代表 人: 林义 相 联系 人: 林爽 电话 : 010 -66045608 传真 : 010 -66045500 客户 服务 电话 : 010-66045678 网址 : http://www.txsec.com (44) 诺 亚正行( 上海)基 金销售 投资顾问 有限公司


注册 地址 : 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室 办公 地址 : 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室 法定 代表 人: 汪静 波 联系 人: 方成 电话 : 021-38602377


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20 传真 : 021-38509777 客户 服务 电话 : 400-821-5399 网址 : http://www.noah-fund.com (45) 深 圳众禄基 金销售有 限公司


注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定 代表 人: 薛峰 联系 人: 张玉 静 电话 : 0755-33227953 传真 : 0755-82080798 客户 服务 电话 : 400-6788-887 网址 : https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (46) 上 海天天基 金销售有 限公司


注册 地址 : 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 : 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定 代表 人: 其实 联系 人: 潘世 友 电话 : 021-54509998 传真 : 021-64385308 客户 服务 电话 : 400-1818-188 网址 : http://www.1234567.com.cn (47) 上 海好买基 金销售有 限公司


注册 地址 : 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室 法定 代表 人: 杨文 斌 联系 人: 蒋章 电话 : 021-58870011 客户 服务 电话 : 400-700-9665 网址 : http://www.ehowbuy.com (48) 杭 州数米基 金销售有 限公司


注册 地址 : 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东 2 号 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 3588 号 恒生 大厦 12 楼 法定 代表 人: 陈柏 青 联系 人: 周嬿 旻 电话 : 0571-28829790 ,021-60897869 传真 : 0571-26698533 客户 服务 电话 : 4000-766-123 网址 : http://www.fund123.cn (49) 上 海长量基 金销售投 资顾问 有限公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层


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21 法定 代表 人: 张跃 伟 联系 人: 敖玲 电话 : 021-58788678-8201 传真 : 021 —58787698 客户 服务 电话 : 400-089-1289 网址 : http://www.erichfund.com (50) 浙 江同花顺 基金销售 有限公 司


注册 地址 : 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号 元茂 大厦 903 室 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼 法定 代表 人: 凌顺 平 联系 人: 杨翼 电话 : 0571-88911818 传真 : 0571-86800423 客户 服务 电话 : 0571-88920897 网址 : http://www.ijijin.com.cn (51) 北 京展恒基 金销售有 限公司


注册 地址 : 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街 6 号 办公 地址 : 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层 法定 代表 人: 闫振 杰 联系 人: 焦琳 电话 : 010--62020088-8288 传真 : 010 —62020088-8802 客户 服务 电话 : 4008886661 网址 : http://www.myfund.com (52) 国 泰君安证 券股份有 限公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号 法定 代表 人: 万建 华 联系 人: 芮敏 祺 电话 : 021 -38676666 传真 : 021 -38670161 客户 服务 电话 : 95521 网址 : http://www.gtja.com/ (53) 中 信建投证 券股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼 办公 地址 : 北京 市朝 阳门 内大街 188 号 法定 代表 人: 王常 青 联系 人: 权唐 电话 : 010 -85130588 传真 : 010 -65182261 客户 服务 电话 : 4008888108 网址 : http://www.csc108.com/


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22 (54) 国 信证券股 份有限公 司


注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 法定 代表 人: 何如 联系 人: 齐晓 燕 电话 : 0755 -82130833 传真 : 0755 -82133952 客户 服务 电话 : 95536 网址 : http://www.guosen.com.cn/ (55) 招 商证券股 份有限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38 -45 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38 -45 层 法定 代表 人: 宫少 林 联系 人: 林生 迎 电话 : 0755-82960223 传真 : 0755 -82943636 客户 服务 电话 : 4008888111 ;95565 网址 : http://www.newone.com.cn/ (56) 广 发证券股 份有限公 司


注册 地址 : 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公 地址 : 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、 44 楼 法定 代表 人: 孙树 明 联系 人: 黄岚 电话 : 020 -87555888 传真 : 020 -87555305 客户 服务 电话 : 95575 或 致电 各地 营业 网点 网址 : http://www.gf.com.cn/ (57) 中 信证 券股 份有限公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层 办公 地址 : 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦 法定 代表 人: 王东 明 联系 人: 陈忠 电话 : 010 -84588888 传真 : 010 -84865560 客户 服务 电话 : 010-84588888 网址 : http://www.cs.ecitic.com/ (58) 中 国银河证 券股份有 限公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2-6 层 法定 代 表 人: 陈有 安


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23 联系 人: 田薇 电话 : 010-66568430 传真 : 010-66568990 客户 服务 电话 : 4008888888 网址 : http://www.chinastock.com.cn/ (59) 海 通证券股 份有限公 司


注册 地址 : 上海 市淮 海中路 98 号 办公 地址 : 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦 法定 代表 人: 王开 国 联系 人: 金芸 、李 笑鸣 电话 : 021 -23219275 传真 : 021 -63602722 客户 服务 电话 : 95553 网址 : http://www.htsec.com/ (60) 申 银万国证 券股份有 限公司


注册 地址 : 上海 市常 熟路 171 号 办公 地址 : 上海 市常 熟路 171 号 法定 代表 人: 丁国 荣 联系 人: 黄维 琳、 曹晔 电话 : 021 -54033888 传真 : 021 -54038844 客户 服务 电话 : 95523 网址 : http://www.sywg.com/ (61) 兴 业证券股 份有限公 司


注册 地址 : 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦 办公 地址 : 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层 法定 代表 人: 兰荣 联系 人: 谢高 得 电话 : 021 -38565785 传真 : 021 -38565783 客户 服务 电话 : 4008888123 网址 : http://www.xyzq.com.cn/ (62) 长 江证券股 份有限公 司


注册 地址 : 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 办公 地址 : 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 法定 代表 人: 胡运 钊 联系 人: 李良 电话 : 027-65799999 传真 : 027-85481900 客户 服务 电话 : 95579;4008-888-999 网址 : http://www.95579.com/


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24 (63) 安 信证券股 份有限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定 代表 人: 牛冠 兴 联系 人: 陈剑 虹 电话 : 0755 -82825551 传真 : 0755 -82558355 客户 服务 电话 : 4008001001 网址 : http://www.essences.com.cn (64) 西 南证券股 份有限公 司


注册 地址 : 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 办公 地址 : 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦 法定 代表 人: 余维 佳 联系 人: 张婷 电话 : 023-63786220 传真 : 023-63786212 客户 服务 电话 : 4008096096 网址 : http://www.swsc.com.cn (65) 中 信证券( 浙江)有 限责任 公司


注册 地址 : 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号万 凯庭 院商 务楼 A 座 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层 法定 代表 人: 刘军 联系 人: 周妍 电话 : 0571 -86811958 传真 : 0571 -85783771 客户 服务 电话 : 0571-96598 网址 : http://www.bigsun.com.cn/ (66) 湘 财证券有 限责任公 司


注册 地址 : 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 办公 地址 : 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 法定 代表 人: 林俊 波 联系 人: 钟康 莺 电话 : 021 -68634518 -8503 传真 : 021 -68865938 客户 服务 电话 : 4008881551 网址 : http://www.xcsc.com/ (67) 万 联证券有 限责任公 司


注册 地址 : 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层 办公 地址 : 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层 法定 代表 人: 张建 军 联系 人: 罗创 斌 电话 : 020 -37865070


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25 传真 : 020 -22373718 -1013 客户 服务 电话 : 4008888133 网址 : http://www.wlzq.com.cn (68) 国 元证券股 份有限公 司


注册 地址 : 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 办公 地址 : 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 法定 代表 人: 凤良 志 联系 人: 李蔡 电话 : 0551 -2272101 传真 : 0551 -2272100 客户 服务 电话 : 全国 统一 热线 4008888777 ,安 徽省 内热线 96888 网址 : http://www.gyzq.com.cn (69) 渤 海证券股 份有限公 司


注册 地址 : 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室 办公 地址 : 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号 法定 代表 人: 杜庆 平 联系 人: 王兆 权 电话 : 022-28451861 传真 : 022 -28451892 客户 服务 电话 : 4006515988 网址 : http://www.bhzq.com (70) 华 泰证券股 份有限公 司


注册 地址 : 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 办公 地址 : 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 法定 代表 人: 吴万 善 联系 人: 庞晓 芸 电话 : 025 -84457777 传真 : 025 -84579763 客户 服务 电话 : 95597 网址 : http://www.htsc.com.cn/ (71) 山 西证券股 份有限公 司


注册 地址 : 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 办公 地址 : 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 法定 代表 人: 侯巍 联系 人: 郭熠 电话 : 0351 -8686659 传真 : 0351 -8686619 客户 服务 电话 : 4006661618 网址 : http://www.i618.com.cn/ (72) 中 信万通证 券有限责 任公司


注册 地址 : 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层


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26 办公 地址 : 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层 法定 代表 人: 杨宝 林 联系 人: 吴忠 超 电话 : 0532-85022326 传真 : 0532-85022605 客户 服务 电话 : 0532-96577 网址 : http://www.zxwt.com.cn (73) 东 兴证券股 份有限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定 代表 人: 徐勇 力 联系 人: 汤漫 川 电话 : 010-66555316 传真 : 010-66555246 客户 服 务 电话 : 4008888993 网址 : http://www.dxzq.net (74) 东 吴证券股 份有限公 司


注册 地址 : 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号 办公 地址 : 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号 法定 代表 人: 吴永 敏 联系 人: 方晓 丹 电话 : 0512 -65581136 传真 : 0512 -65588021 客户 服务 电话 : 0512-96288 网址 : http://www.dwjq.com.cn (75) 信 达证券股 份有限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大 厦 10 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 法定 代表 人: 张志 刚 联系 人: 唐静 电话 : 010 -63080985 传真 : 010 -63080978 客户 服务 电话 : 4008008899 网址 : http://www.cindasc.com (76) 东 方证券股 份有限公 司


注册 地址 : 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公 地址 : 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定 代表 人: 王益 民 联系 人: 吴宇 电话 : 021 -63325888 -3108 传真 : 021 -63326173 客户 服务 电话 : 95503


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27 网址 : http://www.dfzq.com.cn (77) 方 正证券股 份有限公 司


注册 地址 : 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 办公 地址 : 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 法定 代表 人: 雷杰 联系 人: 郭军 瑞 电话 : 0731-85832503 传真 : 0731-85832214 客户 服务 电话 : 95571 网址 : http://www.foundersc.com (78) 长 城证券有 限责任公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 办公 地址 : 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定 代表 人: 黄耀 华 联系 人: 高峰 电话 : 0755 -83516094 传真 : 0755 -83516199 客户 服务 电话 : 4006666888 网址 : http://new.cgws.com/ (79) 光 大证券股 份有限公 司


注册 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 办公 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 法定 代 表 人: 徐浩 明 联系 人: 刘晨 电话 : 021 -22169081 传真 : 021 -22169134 客户 服务 电话 : 4008888788 ;95525 网址 : http://www.ebscn.com/ (80) 广 州证券有 限责任公 司


注册 地址 : 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼 办公 地址 : 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定 代表 人: 吴志 明 联系 人: 林洁 茹 电话 : 020 -88836999 传真 : 020 -88836654 客户 服务 电话 : 020-961303 网址 : http://www.gzs.com.cn (81) 东 北证券股 份有限公 司


注册 地址 : 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 办公 地址 : 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 法定 代表 人: 矫正 中


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28 联系 人: 潘锴 电话 : 0431-85096709 传真 : 0431-85096795 客户 服务 电话 : 0431-85096709 网址 : http://www.nesc.cn (82) 南 京证券有 限责任公 司


注册 地址 : 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 办公 地址 : 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 法定 代表 人: 张华 东 联系 人: 徐翔 电话 : 025 -83364032 传真 : 025 -83320066 客户 服务 电话 : 4008285888 网址 : http://www.njzq.com.cn (83) 大 同证券经 纪有限责 任公司


注册 地址 : 山西 省大 同市 大北街 13 号 办公 地址 : 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定 代表 人: 董祥 联系 人: 薛津 电话 : 0351 -4130322 传真 : 0351 -4192803 客户 服务 电话 : 4007121212 网址 : http://www.dtsbc.com.cn (84) 国 联证券股 份有限公 司


注册 地址 : 无锡 市县 前东街 168 号 办公 地址 : 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室 法定 代表 人: 范炎 联系 人: 沈刚 电话 : 0510 -82831662 传真 : 0510 -82830162 客户 服务 电话 : 4008885288 ( 全国) ,0510-82588168 (无 锡) 网址 : http://www.glsc.com.cn (85) 浙 商证券股 份有限公 司


注册 地址 : 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6-7 楼 办公 地址 : 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6-7 楼 法定 代表 人: 吴承 根 联系 人: 毛亚 莉 电话 : 021-64318893 传真 : 0571 -87901913 客户 服务 电话 : 0571-967777 网址 : http://www.stocke.com.cn/


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29 (86) 平 安证券有 限责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 法定 代表 人: 杨宇 翔 联系 人: 郑舒 丽 电话 : 0755 -22626172 传真 : 0755 -82400862 客户 服务 电话 : 4008816168 网址 : http://www.pingan.com/ (87) 华 安证券有 限责任公 司


注册 地址 : 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号 办公 地址 : 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座 法定 代表 人: 李工 联系 人: 甘霖 电话 : 0551 -5161821 传真 : 0551 -5161672 客户 服务 电话 : 0551-96518/4008096518 网址 : http://www.hazq.com/ (88) 国 海证券股 份有限公 司


注册 地址 : 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公 地址 : 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼 法定 代表 人: 张雅 锋 联系 人: 武斌 电话 : 0755 -83707413 传真 : 0755 -83700205 客户 服务 电话 : 4008888100 ( 全国) ,96100 (广 西) 网址 : http://www.ghzq.com.cn (89) 财 富证券有 限责任公 司


注册 地址 : 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 办公 地址 : 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 法定 代表 人: 周晖 联系 人: 郭磊 电话 : 0731-84403319 传真 : 0731-84403439 客户 服务 电话 : 0731-84403360 网址 : http://www.cfzq.com/ (90) 东 莞证券有 限责任公 司


注册 地址 : 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 办公 地址 : 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 法定 代表 人: 张运 勇 联系 人: 梁健 伟 电话: 0769-22119341


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30 传真 : 0769-22116999 客户 服务 电话 : 0769-961130 网址 : http://www.dgzq.com.cn (91) 中 原证券股 份有限公 司


注册 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号 办公 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号


法定 代表 人: 菅明 军 联系 人: 程月 艳 耿铭 电话 : 0371 —65585670 传真 : 0371--65585665 客户 服务 电话 : 0371-967218;4008139666 网址 : http://www.ccnew.com/ (92) 东 海证券有 限责任公 司


注册 地址 : 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 法定 代表 人: 朱科 敏 联系 人: 汪汇 电话 : 021-50586660 传真 : 021-58319590 客户 服务 电话 : 95531; 4008888588 网址 : http://www.longone.com.cn (93) 中 银国际证 券有限责 任公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 法定 代表 人: 唐新 宇 联系 人: 马瑾 电话 : 021 -68604866 传真 : 021 -50372474 客户 服务 电话 : 4006208888 ;021-61195566 网址 : http://www.bocichina.com (94) 恒 泰证券股 份有限公 司


注册 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 办公 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 法定 代表 人: 刘汝 军 联系 人: 张同 亮 电话 : 0471 -4913998 传真 : 0471 -4930707 客户 服务 电话 : 0471-4961259 网址 : http://www.cnht.com.cn/ (95) 国 盛证券有 限责任公 司


注册 地址 : 江西 省南 昌市 永叔路 15 号


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31 办公 地址 : 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦 法定 代表 人: 管荣 升 联系 人: 徐美 云 电话 : 0791 -6285337 传真 : 0791 -6289395 客户 服务 电话 : 0791-96168 网址 : http://www.gsstock.com/ (96) 华 西证券有 限责任公 司


注册 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 239 号 办公 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 239 号 法定 代表 人: 杨炯 阳 联系 人: 金达 勇 电话 : 0755 -83025723 传真 : 0755 -83025991 客户 服务 电话 : 4008888818 网址 : http://www.hx168.com.cn (97) 宏 源证券股 份有限公 司


注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号 法定 代表 人: 汤世 生 联系 人: 李巍 电话 : 010 -88085338 传真 : 010 -88085240 客户 服务 电话 : 4008000562 网址 : http://www.hysec.com (98) 齐 鲁证券有 限公司


注册 地址 : 山东 省济 南市 经十路 20518 号 办公 地址 : 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层 法定 代表 人: 李玮 联系 人: 吴阳 电话 : 0531 -81283938 传真 : 0531 -81283900 客户 服务 电话 : 95538 网址 : http://www.qlzq.com.cn/ (99) 世 纪证券有 限责任公 司


注册 地址 : 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 -42 楼 办公 地址 : 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 -42 楼 法定 代表 人: 卢长 才 联系 人: 袁媛 电话 : 0755 -83199511 传真 : 0755 -83199545 客户 服务 电话 : 0755-83199599


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32 网址 : http://www.csco.com.cn/ (100) 第一创业 证券股份 有限公司


注册 地址 :


法定 代表 人:


客户 服务 电话 :


网址 :


(101) 中航证券 有限公司


注册 地址 : 南昌 市抚 河北路 291 号 办公 地址 : 南昌 市抚 河北路 291 号 法定 代表 人: 杜航 联系 人: 余雅 娜 电话 : 0791-6768763 传真 : 0791-6789414 客户 服务 电话 : 400-8866-567 网址 : http://www.avicsec.com/ (102) 华林证券 有限责任 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 办公 地址 : 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 法定 代表 人: 薛荣 年 联系 人: 杨玲 电话 : 0755 -82707855 传真 : 0755 -23613751 客户 服务 电话 : 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888 网址 : http://www.chinalions.com/ (103) 德邦证券 有限责任 公司


注册 地址 : 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼 法定 代表 人: 方加 春 联系 人: 罗芳 电话 : 021-68761616 传真 : 021-68767981 客户 服务 电话 : 4008888128 网址 : http://www.tebon.com.cn (104) 西部证券 股份有限 公司


注册 地址 : 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼 办公 地址 : 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室 法定 代表 人: 刘建 武 联系 人: 冯萍 电话 : 029-87406488 传真 : 029-87406387 客户 服务 电话 : 95582


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33 网址 : http://www.westsecu.com/ (105) 华福证券 有限责任 公司


注册 地址: 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层 办公 地址 : 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定 代表 人: 黄金 琳 联系 人: 张腾 电话 : 0591 -87383623 传真 : 0591 -87383610 客户 服务 电话 : 96326 (福 建省 外请 加拨 0591 ) 网址 : http://www.hfzq.com.cn (106) 华龙证券 有限责任 公司


注册 地址 : 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号 办公 地址 : 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦 法定 代表 人: 李晓 安 联系 人: 李昕田 电话 : 0931 -8888088 传真 : 0931 -4890515 客户 服务 电话 : 0931-4890619 4890618 4890100 网址 : http://www.hlzqgs.com/ (107) 中国国际 金融有限 公司


注册 地址 : 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 办公 地址 : 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 法定 代表 人: 李剑 阁 联系 人: 王雪 筠 电话 : 010 -65051166 传真 : 010 -65051156 客户 服务 电话 : (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址 : http://www.cicc.com.cn/ (108) 财通证券 有限责任 公司


注册 地址 : 杭州 市解 放路 111 号 办公 地址 : 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室 法定 代表 人: 沈继 宁 联系 人: 徐轶 青 电话 : 0571 -87822359 传真 : 0571 -87925100 客户 服务 电话 : 96336 (上 海地区 962336 ) 网址 : http://www.ctsec.com (109) 五矿证券 有限公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼 法定 代表 人: 张永 衡


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34 联系 人: 赖君 伟 电话 : 0755-23902400 传真 : 0755-82545500 客户 服务 电话 : 4001840028 网址 : http://www.wkzq.com.cn (110) 华鑫 证券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定 代表 人: 洪家 新


联系 人: 陈敏 电话 : 021-64316642 传真 : 021-64333051 客户 服务 电话 : 021-32109999,029-68918888 网址 : http://www.cfsc.com.cn (111) 瑞银证 券有限责 任公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 法定 代表 人: 刘弘 联系 人: 牟冲 电话 : 010-5832 8112 传真 : 010-5832 8748 客户 服务 电话 : 4008878827 网址 : http://www.ubssecurities.com (112) 中国 中投证券 有限责 任公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16 、18、19、20 、21 、22 、 23 单元


办公 地址 : 深圳 市福 田区 益 田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定 代表 人: 龙增 来 联系 人: 刘毅 电话 : 0755-82023442 传真 : 0755-82026539 客户 服务 电话 : 4006008008 网址 : http://www.cjis.cn/ (113) 中山 证券有限 责任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 法定 代表 人: 吴泳 良 联系 人: 李珍 电话 : 0755 -82943755 传真 : 0755 -82940511 客户 服务 电话 : 4001022011


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35 网址 : http://www.zszq.com.cn (114) 日信 证券有限 责任公 司


注册 地址 : 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层 法定 代表 人: 孔佑 杰 联系 人: 陈韦 杉 电话 : 010-88086830 传真 : 010-66412537 客户 服务 电话 : 010-66413306 网址 : http://www.rxzq.com.cn (115) 江海 证券有限 公司


注册 地址 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 办公 地址 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 法定 代表 人: 孙名 扬 联系 人: 张宇 宏 电话 : 0451 -82336863 传真 : 0451 -82287211 客户 服务 电话 : 4006662288 网址 : http://www.jhzq.com.cn (116) 天源 证券有限 公司


注册 地址 : 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公 地址 : 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼 法定 代表 人: 裴东 平 联系 人: 关键 电话 : 0755-33331188 传真 : 0755-33329815 客户 服务 电话 : 4006543218 网址 : http://www.tyzq.com.cn (117) 国金 证券股份 有限公 司


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36 联系 人: 李微 电话 : 010-59355941 传真 : 010-66553791 客户 服务 电话 : 400-889-5618 网址 : http://www.e5618.com (119) 华宝 证券有限 责任公 司


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37 (123) 财达证券 有限责任 公司


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注册 地址 : 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号 办公 地址 : 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 法定 代表 人: 于宏 民 联系 人: 谢立 军 电话 : 0411-39673202 传真 : 0411-39673219 客户 服务 电话 : 4008169169 网址 : http://www.daton.com.cn (二 ) 注册登记人 名称: 博时基金管理有限公司(同上) ( 三 )律师事务所 机构名称: 上海源泰律师事务所 注册地址:








上海浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址: 上海浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:


廖海 电话: 021-51150298 传真:


021-51150398 联系人:





廖海 经办律师: 廖海、吕红 ( 四 )会计师事务 所 名称: 普华永道中天会计师 事务所有限公司 注册地址:








中国上海市浦东 新区陆家嘴 环路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼 办公地址: 中国上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号 星展 银行大 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


38 厦6 楼 法定代表人:


杨绍信 电话: 021-61238888 传真:


021-61238800 联系人:





金毅 经办注册会计师: 汪棣、金毅 三 三. .


基金的名称 博时第三产业成长股票证券投资基金 五 五. .


基金的类型 本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。 六 六. .


基金的投资 目标 基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位, 本基金以高速增 长的第 三产业集群企业为主要投资对象, 通过深入研究并积极投资, 力争为基金持有 人获得超越于业绩比较基准的投资回报。 七 七. .


基金的投资 方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。 本基金投资组合中 股票投资比例为基金资产的60-95% , 股票资产中的80% 以上投资于 第三产业集群所覆盖的 行业;债券投资比例为 0-35%,债券投资范 围主要包括国债、 金融债、 次级债、 中央银行 票据、 企业债、 短期融资券、 可 转换债券、 资产证券化产品等; 现金以及到期 日 在一年以内的政府债券投资比 例合计不低于基金资产净值的5%。 因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的, 基 金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的, 从其规定。 八. 基金的投资 策略 本基金将通过 “自上而下 ”的宏观分析, 以及定性分析与定量分析相补充 的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。 在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。 本 基 金 将 深 入 分 析 不 同 行 业 的 属 性 特 征 , 及 其 在 产 业 链 上 所 处 的 相 对 位 置、 确定本基金重点投资的行业。 就目前的行业、 市场状况而言, 本基金 将重 博时 第三 产业 成长 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 ( 摘要 ) --


39 点投资的行业包括以下几类: 1. 国家统计局 界定的 第三产业 , 包括以下行业: 交通运输、 仓储业; 信息 技术业; 批发和零售贸易; 金融、 保险业; 房 地产业; 社会服务业; 以及传播 与文化产业等。 2. 由于行业边界的融合, 某些行业的行业特征 正经历着从制造业向服务业 的转变, 代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端, 在此我们将其纳入 符合本基金投资范围的 第三产业集群, 此类行业包括食品、 饮料; 电子; 医药、 生物制品;电力、煤气及水的生产和供应业。 3. 由于经济增长方式的转变、 产业结构的升级, 第三产业 集群的外延也将 逐渐扩大,本基金将 视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围。 在整体资产配置和行业选 择确定后,本基 金将 采用“ 自下而上 ”的 方式进 行 个股选择 。 本基金采用“自下而上” 的个股选择,主 要通 过对上市公司基本面的深入 研究, 对企业成长性指标、 成长质量和相对价 值进行评估, 从中确定目标股票 组合。 主要考察的财务指标包括: 净资产收益率 (ROE) 、 销售收入增长率和PEG 等。 本基金的债券组合将通过 信用、久期和凸 性等 的灵活配置,进行积极主动 的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。 九. 基金的业绩 比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益 率×20% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指 数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十. 基金的风险 收益特征 本基金 是一只积极主动管理的股票 型基金, 属于 证券投资基金中 的 高风险 品种,其预期风险 收益水平高于混合型基金、债券 基金和货币市场基金 。 十一. 基 金投资组 合报告 博时基金 管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 、 准确性和完整性承担个别及连带 责任 。 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 复核了本报 告中的财务指标、 净值 表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自第三产业 成长股票 证券投资基金 2013 年第 1 季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。


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40 1、 报告期末基 金资产组合情 况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资 产 的比例(%) 1 权益投资 3,736,078,964.17 61.61 其中:股票 3,736,078,964.17 61.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 24,103,155.20 0.40 其中:债券 24,103,155.20 0.40








资产 支持证券 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 1,900,000,220.00 31.33 其中: 买断 式回购的 买入返售 金融 资产 - - 6 银行存款和 结算备付 金合计 234,402,742.83 3.87 7 其他各项资 产 169,773,105.45 2.80 8 合计 6,064,358,187.65 100.00 2、 报告期末按 行业分类的股 票投资组合 代码 行业 类别 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,498,976,522.34 41.42 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 145,318,811.82 2.41 E 建筑业 27,839,201.92 0.46 F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - - J 金融业 805,704,428.09 13.36 K 房地产业 258,240,000.00 4.28 L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,736,078,964.17 61.93


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41 3 、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600066 宇通客车 20,500,000 586,505,000.00 9.72 2 000651 格力电器 20,300,000 579,971,000.00 9.61 3 600535 天士力 6,900,000 482,655,000.00 8.00 4 601939 建设银行 69,999,777 320,598,978.66 5.31 5 000002 万


科A 24,000,000 258,240,000.00 4.28 6 601633 长城汽车 7,499,297 243,427,180.62 4.04 7 601288 农业银行 89,999,728 242,999,265.60 4.03 8 600276 恒瑞医药 6,500,000 218,465,000.00 3.62 9 600519 贵州茅台 1,000,000 168,860,000.00 2.80 10 601318 中国平安 2,999,915 125,306,449.55 2.08 4、 报告期末按 债券种分类的 债券投资组 合 序号 债券品种 公允价值(元 ) 占基金资产 净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 24,103,155.20 0.40 8 其他 - - 9 合计 24,103,155.20 0.40 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 110023 N 民生转 227,560 24,103,155.20 0.40 6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基 金资 产净 值比 例大 小 排名 的前 十名 资产 支持 证 券投 资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基 金资 产净 值比 例大 小 排名 的前 五名 权证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、 报告期末本 基金投资的 股指期货交易 情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。


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42 9、 投资组合报 告附注 (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 基金投资的前 十名股票中, 没有投资超 出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,173,970.19 2 应收证券清 算款 165,656,425.70 3 应收股利 - 4 应收利息 401,119.06 5 应收申购款 1,541,590.50 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 169,773,105.45 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6) 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金 的业绩 基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 期 间 ① 份额净值 增长率 ② 份额净值 增 长率标准差 ③业绩比较 基准收益率 ④业绩比较 基准 收益率标准 差 ①- ③ ②-④ 2007.4.12-20 07.12.31 55.82% 1.65% 54.32% 1.81% 1.50% -0.16% 2008.1.1-200 8.12.31 -48.30% 1.94% -55.74% 2.44% 7.44% -0.50% 2009.1.1-200 9.12.31 69.37% 1.64% 72.85% 1.65% -3.48% -0.01% 2010.1.1-201 0.12.31 -3.46% 1.15% -9.35% 1.27% 5.89% -0.12%


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43 2011.1.1-201 1.12.31 -13.76% 0.90% -19.41% 1.04% 5.65% -0.14% 2012.1.1-201 2.12.31 10.28% 0.81% 6.87% 1.02% 3.41% -0.21% 2007.4.12-20 13.3.31 26.82% 1.40% -8.33% 1.60% 35.15% --0.20% 再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 十 十 三 三 、 、 基 基 金 金 的 的 费 费 用 用 与 与 税 税 收 收


(一 )与运作有关 的费用


1 、基金的费用 的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金的证券交易费用; 7) 基金的银行汇划费用; 8) 按照国家有关规定 和《基金合同 》约定,可以 在基金财产中列支的 其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1) 基金管理人的管理费


本基金 的 管理 费 按该 基金 资产 净 值的 1.5%年费 率 计提 。 管 理 费的 计算 方法 如 下: H =E×1.5% ÷当年天数 H 为每日应 付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日 计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基 金 财产 中一 次性 支付 给基 金管 理 人 。 若遇 法定 节 假日 、 公 休假 等, 支付 日 期 顺延。 2) 基金托管人的托管费 本 基金的托管费按基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的 计算方法如 下: H =E×0.25%÷当年天数 H 为每日应 支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。


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44 上述 “一、 基金费用的种类” 中第 3-6 项费 用由基金托管人根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用 ,从基金财产中支付。 3 、不列入基金费用的项目 1) 基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行义务导致的费用支 出或基 金财产的损失; 2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3) 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限 于验资费、 会计师和律师费、 信息 披露费用等费用; 4) 其他根据相关法律法 规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4 、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管理 人网站上公告。 5 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 (二 )与销 售有关 的费用 1. 申购费率





本基金的申购费率最高不超过5.0%。





本次公告的本基金申购费率具体为: 申购金额(M) 申购费率 M <100 万元


1.5% 100 万≤M <500 万元


1.0% M≥500 万元


收取固定费用1000 元 2. 赎回费率





本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为: 持有基金时间(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 3. 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费 主要用于本基 金的市场推广和销售 、注册登记等各项费用 。 4. 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费的25% 归基金


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45 资产 。 5. 基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过5.0%。基金管理 人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告, 而无须召开基金份额持有人大会。 赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资 人 。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 个工作日内 在基金管理人网站 及至少一种 指定媒体上公告。 6. 转换费用 基 金 转换 费用 由 申购 费补 差和 转 出基 金 赎 回费两 部 分构 成, 具 体收 取情 况 视每次转换时的两只 基金的申购费率的差异情况而定。 基金转换费用由基金持 有人承担,扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归注册登记人所有 。 十四. 对 招募说明 书更新部 分的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人 于2012 年11 月26 日 刊登的 本基金原招募说明书(《 博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》) 进 行 了 更新, 并 根据 本基 金管 理人 在 本基 金 合 同生 效 后对 本基 金实 施的 投资 经 营 活动进行了 内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1 在“三、基金管理 人”中,对基 金管理人博时 基金管理公司的基本 情况进 行了更新 ;


2 在“四、基金托管 人”中,对基 金托管人中国 工商银行股份有限公 司的基 本情况 、相关业务经营情况 及内部控制制度 进行了更新; 3 在“五、相关服务 机构”中,增 加了部分代销 机构并更新了相关服 务机构 的内容; 4 在 “九、 基金份额的申购与赎回” 中, 更新了 “ (三) 申购和赎回的原则” 、 “( 十一)巨额赎回 的情形及处理 方式 ” 、“ ( 十四)基金的转换 ” 的相关 内容; 5 在“十、基金的投资 ”中,更新了 “ (十一) 基金投资组合报告” ,数 据内 容截止时间为2013 年 3 月31 日,财务数据未 经审计; 6 在“十一、基金的 业绩”中,更 新了“自基金 合同生效开始基金份 额 净值 增长率及其与同期 业绩比较基准 收益率的比较 ”的数据及列表内容 ,数据 内容截止时间为2013 年 3 月31 日; 7 在“二十四、其它 应披露事项” 中披露了报告 期内我公司在指定信 息披露 媒体上披露的与本基金相关的所有公告。 博时 基金管理有限 公司 2013 年 5 月 27 日